付表14 A
依頼書
1934年“証券取引法”第14(A)節によれば
登録者提出
登録者以外の方が提出します
対応するボックスを選択します:
☐ | 初歩委託書 |
☐ | 委員会の使用は,規則第14 a−6(E)(2)条に許可されている場合にのみ使用することができる |
最終依頼書 | |
☐ | 権威付加材料 |
☐ | 規則14 a−11 c又は規則14 a−12に基づいて資料を求める |
Flaherty&Crumine優先と収益機会基金会社
(登録者名はその定款 )
_______________________________________
(依頼書を提出した者の氏名は,登録者でなければ )
申請料の支払い(適切なブロックを選択):
何の費用もかかりません | |
☐ | 取引法規則14 a-6(I)(1)と0-11に基づいて計算される費用 |
(1) | Title of each class of securities to which transaction applies: ________________________________________________ |
(2) | Aggregate number of securities to which transaction applies: ________________________________________________ |
(3) | Per unit price or other underlying value of transaction computed pursuant to Exchange Act Rule 0-11. (Set forth the amount on which the filing fee is calculated and state how it was determined): ________________________________________________________ |
(4) | Proposed maximum aggregate value of transaction: _______________________________________________________ |
(5) | Total fee paid: ___________________________________________________________________________________ |
☐ | 以前予備材料と一緒に支払った費用です。 |
☐ | 取引法規に従って0-11(A)(2)の規定に従って費用の任意の部分を相殺した場合、この枠を選択し、以前に相殺費を支払った申請を表示してください。以前の提出日は,登録説明書番号,表またはスケジュールおよび 提出日から決定される. |
(1) | Amount previously paid: __________________________________________________________________________ |
(2) | Form, Schedule or Registration Statement No.: __________________________________________________________ |
(3) | Filing Party: _________________________________________________________________________________ |
(4) | Date Filed: __________________________________________________________________________________ |
Flaherty&CRUMRINEを優先し、収益基金が設立される |
(ニューヨーク証券取引所コード:PFD) |
Flaherty&Crumine優先株と収入機会基金 |
(ニューヨーク証券取引所コード:PFO) |
Flaherty&Crumine優先と収益証券基金登録成立 |
(ニューヨーク証券取引所コード:FFC) |
Flaherty&Crumine総リターン基金有限公司 |
(ニューヨーク証券取引所コード:FLC) |
Flaherty&Crumine動的優先と収益基金の設立 |
(ニューヨーク証券取引所コード:DFP) |
コロラド通り301 E号、八百号スイートルーム
カリフォルニア州パサディナ、91101
株主周年大会に関する通知
2023年4月19日に開催されます
株主へ:
当社の株主周年大会(“株主周年総会”)は二零二三年四月十九日午前8時に開催され、株主はFlaherty&Crumine優先株及び収入基金有限会社、Flaherty&Crumine優先株及び収入機会基金有限公司、Flaherty&Crumine優先株及び収入証券基金有限会社、Flaherty&Crumine総リターン基金有限会社及びFlaherty&Crumine動的優先株及び収入基金有限会社(各“基金”及び総称して“基金”と呼ぶ)である。カリフォルニア州パサデナ、コロラド通り301 E.Colorado Boulevard、Suite 800、郵便番号91101、Flaherty&Crumine Inc.のオフィスは、以下の目的で使用される
各基金:
1.各基金の役員1人(提案1)を選出する。
2.株主周年総会またはその任意の延長または延期の前に適切に提出された他の事務を処理する。
あなたたちの投票は重要です!
各基金取締役会はすでに2023年1月20日の終市日を各基金株主が株主周年総会及びその任意の延長或いは延期会議で通知及び採決を行う権利がある記録日とした。
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取締役会の命令によると |
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March 2, 2023 |
チャド·C·コウェル |
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秘書.秘書 |
2
年次会議代理材料供給に関する重要な通知
は 年次会議通知、共同依頼書、委託カード、各基金の年次報告書には、2022年11月30日までの財政年度の監査された財務諸表が含まれており、基金のサイトで無料で取得できるか、または無料手紙ComputerShare Inc.,郵便ポスト505000、ルイビル、KY,40233-5000、米国、 または1-866-351-7446(米国無料)または1-201-680-6578(国際)に電話する。投票前にエージェント材料に含まれるすべての情報 を確認することをお勧めします。 年次総会に出席して直接投票する指示を得るためには、1-626-795-7300に電話してください。 株式をお持ちのファンドごとに、異なるbr代行カードが添付されています。あなたの基金の保有量がどれだけ大きくても、あなたの投票は重要だ。あなたが関連した年次総会に出席する予定かどうかにかかわらず、私たちはあなたにできるだけ早く投票することをお願いします。エージェントを正しく投票および/または実行する方法の説明 については内ページを参照されたい.株主は、依頼カードまたは投票指示用紙に署名して日付を明記し、同封の郵便料金支払済み封筒に入れて返送することにより、投票指示を提出することができる。 |
3
代理カードサイン説明
以下の代理カードに署名する一般的なルールはあなたの助けになるかもしれません。もしあなたが代理カードに正しく署名できなかった場合、あなたの投票を検証するために基金がかかる時間と費用を最小限に抑えることができます。
1.個人口座:代行カードの申込書にお名前をサインしてください。
2.連名口座:どちらも署名可能であるが,署名側の名前は登録中に表示された名前と完全に一致すべきである.
3.他のすべての口座:その身分が表登録に反映されない限り、代理カードに署名した個人の身分を明記しなければならない。例えば:
登録する |
有効署名 |
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企業口座 |
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(1)アメリカ放送です。 |
アメリカ放送です。 |
(2)アメリカ放送です。 |
無名さん、財務担当者 |
(3)ABC Corp.c/o John Doe財務担当者 |
名無しさん |
(4)ABC社利益共有計画 |
名無し係 |
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信託口座 |
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(1)ABC信託基金 |
無名さん、受託者 |
(2)名無し係2008年12月28日 |
ジェーン·B·無名さん |
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保管人口座や財産口座 |
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(1)取引先ジョン·B.スミスf/b/o John B.Smith Jr.UGMA |
ジョン·B·スミス |
(2)遺言執行人ジョン·B·スミス |
ジョン·B·スミス遺言執行人 |
4
株主周年大会
April 19, 2023
合同依頼書
本文書は,Flaherty&Crumine優先および収益基金株式会社(“優先および収益基金”または“PFD”),Flaherty&Crumine優先および収入機会基金会社(“優先および収益機会基金”または“PFO”)、Flaherty&Crumine優先および収益証券基金会社(“優先および収益証券基金”または“FFC”),Flaherty&Crumine総リターン基金会社(“総リターン基金”または“FLC”)およびFlaherty&Crumine動的優先および収益基金会社(“動的優先収益基金”または“DFP”)に関する連携書(“連携依頼書”)である。A“基金”と総称して“基金”と呼ぶ)。本共同委託書は、各基金取締役会(各“取締役会”及び各“取締役会”)に対して依頼書を募集し、2023年4月19日午前8時に開催された各基金株主周年総会で採決して提供する。カリフォルニア州パサディナ、91101、コロラド通り301 E.Colorado Boulevard、Suite 800、Flaherty&Crumine Inc.のオフィス、およびそれらの任意の休会または延期(“年次会議”と呼ばれ、総称して“年間会議”と呼ばれる)。
この共同依頼書および同封の年次会議通知とお持ちの基金ごとの代理カードは、2023年3月2日頃に2023年1月20日終値時点で登録されている株主に郵送されています。依頼書募集は2023年3月2日頃から主に郵送で行われるが,電話,インターネット,ファクシミリ,電子メールや基金ごとの管理者,基金ごとの投資顧問ComputerShare Trust Company,N.A.(“ComputerShare”)とニューヨークメロン銀行(“BNY Mellon”)(基金ごとの管理人)による個人インタビューによる依頼書募集も可能である.FFC,FLC,DFPについては,FFC,FLC,DFPのサービスエージェントDestra Capital Advisors LLCが依頼入札を行うことも可能である.本共同依頼書声明では、いかなる依頼書も使用して会社を募集しません。
これらの資金は、本共同委託書の準備や主催年度会議に関する費用を均等に分担する。各基金は,それぞれ本連携依頼書とその添付ファイルを株主に印刷·郵送することによる費用を支払う。各基金はまた,ブローカーや他の人がその株式の実益所有者に募集書類を転送する費用を返済する。
上記や本稿のサイトへの参照は,その内容を本共同エージェント宣言に組み込むことはない.
年次会議代理材料供給に関する重要な通知
は 年次会議通知、共同依頼書、委託カード、各基金の年次報告書には、2022年11月30日までの財政年度の監査された財務諸表が含まれており、基金のサイトで無料で取得できるか、または無料手紙ComputerShare Inc.,郵便ポスト505000、ルイビル、KY,40233-5000、米国、 または1-866-351-7446(米国無料)または1-201-680-6578(国際)に電話する。各基金の年間報告書は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)のウェブサイト(www.sec.gov)で閲覧することもでき、またはFFC、FLCおよびDFPについてのみ、Destra Capital Advisors LLC、電話1-877-855-3434に電話することができる。投票前にエージェントbrの材料に含まれるすべての情報を確認することをお勧めします。 年次総会に出席して直接投票する指示を得るためには、1-626-795-7300に電話してください。 株式をお持ちのファンドごとに、異なるbr代行カードが添付されています。あなたの基金の保有量がどれだけ大きくても、あなたの投票は重要だ。あなたが関連した年次総会に出席する予定かどうかにかかわらず、私たちはあなたにできるだけ早く投票することをお願いします。エージェントを正しく投票および/または実行する方法の説明 については内ページを参照されたい.株主は、依頼カードまたは投票指示用紙に署名して日付を明記し、同封の郵便料金支払済み封筒に入れて返送することにより、投票指示を提出することができる。 |
添付の依頼書が署名及び速やかに提出され、関連株主周年総会での採決を容易にする場合、その代表株式(以下の定義を参照)は、その上に示された指示に従って投票する。その上に逆の指示が明記されていない限り,依頼書は関連する年次会議で提案1を支持する投票を行う.委託書を与える株主は委託書行使前の任意の時間に委託書を撤回する権利があり、方法は自ら関連する年会に出席し、彼或いは彼女の株式を投票投票し、或いは年会日前に適切な基金に撤回状或いは後日の委託カードを提出する権利があり、住所は91101、パサデナ、コロラド大通り301 Eである。
5
各基金の付例によると、投票権のある基金の過半数の発行済み株式の所有者が自ら出席するか、または被委員会代表が出席し、当該基金周年大会を構成するために事務を処理する法定人数(“定足数”)が必要かつ十分である。株主総会の出席者数が定足数に満たない場合や、出席者数が定足数に達しても十分な投票数が承認されていない場合には、株主総会議長は、具体的な日付を指定せずに休会したり、記録日を超えない120日後の日付に会議を延期したりすることができるが、株主総会で通知を公表することは除外することができる。定足数のある延会では、関係株主総会で最初の通知に従って処理すべき事務を処理することができる。株主はいずれも当該等休会前に連席代表委任声明の適用株主周年大会に関する提案について採決することができ、その提案が十分な票数で採択されたことを前提としている。関連株主周年総会で定足数が決定された後、株主が脱退し、定足数を失っても、株主は業務を継続することができる。
各基金は1種類の流通株を持っている:普通株、1株当たり額面0.01ドル(“普通株”または“株式”)。各株式は関係株主総会で採決待ち事項について一票を投じる権利があり、どの断片的な株式も比例投票権を持っている。記録的な日付である2023年1月20日には、各基金が以下の数の株を発行·発行した
基金名 |
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未償還株 |
Flaherty&Crumine優先と収益基金会社(PFD) |
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12,763,654 |
Flaherty&Crumine優先と収益機会基金(PFO) |
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13,077,326 |
Flaherty&Crumine優先と収益証券ファンド会社(FFC) |
|
48,094,255 |
Flaherty&Crumine総リターン·ファンド(FLC) |
|
10,456,821 |
Flaherty&Crumine動的優先と収益基金会社(DFP) |
|
20,538,137 |
各基金及びその取締役会によると、改正後の1934年証券取引法(“1934年法”)第13(D)節で定義された以下の株主又は“グループ”は、2023年1月20日現在の関連基金流通株の5%以上の実益所有者又は記録所有者である*
福祉/記録所有者の名前または名前および住所 |
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クラス名 |
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所有権の額と性質 |
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クラスパーセント |
サイード社** 預託信託会社 ウォーターストリート55号、25階 ニューヨーク市、郵便番号:10041 |
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普通株 |
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PFD-(記録) PFO-(記録) FFC-(記録) FLC-(記録) DFP-(記録) |
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98.54% 98.13% 99.88% 99.90% 99.96% |
*2023年1月20日現在、役員·上級管理職は全体として、1ファンドあたり1%未満のシェアを持っている。
**預託信託会社の代理名人組合です。
この共同依頼書は,基金ごとに個別の依頼書を使用することによる準備,印刷,処理,郵便料金を削減するためのものである。各基金の年次会議で、基金の株主は一つのカテゴリーとして投票するだろう。各基金の株主はそれぞれ当該基金の株主が関連株主周年大会で採決する権利がある提案について、それぞれPFD、PFO、FFC、FLC及びDFPに投票する。株主が株式を所有する各ファンドには、個別の代行カードを添付します。したがって、関連年次総会における提案が、1つまたは複数の他の基金の株主承認ではなく、1つまたは複数の基金の株主承認を得た場合、その提案は、その提案を承認していないいかなる基金でも実施されることなく、その提案を承認する1つまたは複数の基金に対して実施される。そのため,株主は日付を記入,明記し,添付されている依頼書ごとに署名しなければならない.各基金の株主はその基金に関する提案に投票する権利がある。
アドバイス1:役員を選挙する
年次総会では、株主たちは各基金の取締役メンバーの選出を検討することを要求された。各基金の取締役会は3つのレベルに分かれており、各レベルの任期は3年である。毎年1つの階級の任期が満了し、その階級に選出された後継者の任期は3年であり、彼らの後継者が正式に選挙され資格に適合するまでである。
取締役会は人選を指名した
以下に指名された各著名人は現在各基金の取締役であり、関連年次総会で当選した後に指名された基金の取締役を務めることに同意する。しかし、指定された指名された有名人が選挙への参加を拒否したり、他の理由で選挙に参加できない場合には、依頼書は、その中で指定された人に裁量権を付与して、指名された有名人の代わりに投票することを支持する
6
指名者。各著名人の任期は3年で、各基金の2026年年次株主総会で満了し、彼/彼女の後継者が正式に当選し、資格を満たすまで。各ファンドの普通株の株主は、有名人を関連基金の取締役会に選出する権利がある。
基金.基金 |
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立候補候補者名簿 |
パルス周波数計 |
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デヴィッド風だ |
PFO |
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モーガン·グスター |
FFC |
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デヴィッド風だ |
FLC |
|
デヴィッド風だ |
DFP |
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カレン·H·ホーガン |
各取締役候補者又は候補者に関する情報、例えば取締役の経験、資格、属性又は技能
以下は、過去5年間に基金役員または基金役員に指名された候補者、および彼らの基金の職位、主要職業、その他の取締役会メンバーの資料である。
名前、住所、 |
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現在のところ |
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任期.任期 |
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元金 |
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基金の数 |
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他にも |
興味のない 取締役: |
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モーガン301 Eコロラド通り |
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独立した役員と |
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クラス II取締役 FFC−は設立以来 FLC−は設立以来 III類取締役PFD −設立以来 PFO--設立以来 DFPは設立以来 |
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複数の商業農業、農業、不動産に従事する実体の多数の持分所有者と執行マネージャー。 |
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5 |
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ありません |
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デヴィッドコロラド通り東301号館 |
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役員.取締役 |
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クラスI取締役PFD −1997年以来− PFOは1997年以来 FFC−は設立以来 FLC−は設立以来 クラス II取締役 DFPは設立以来 |
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台達股利集団(投資)の総裁。 |
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5 |
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ありません |
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カレン·H·ホーガン301 Eコロラド通り カリフォルニア州パサディナ91101 |
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役員と |
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類 I取締役† DFP-2016年以来 クラス II取締役† PFD--2016年以来 PFO--2016年以来 第三種役員† FFC-2016年以降 FLC−2016年以降 |
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非営利団体IKARの取締役会メンバー;いくつかの非営利組織のアクティブ委員会メンバーとボランティア。 |
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5 |
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ありません |
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興味のある役員と役人: |
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R.エリック·チャドウィック(1) コロラド通り東三零一号 800軒の部屋 カリフォルニア州パサディナ91101 年齢:47歳 |
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取締役社長、CEO、総裁 |
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クラス II取締役 PFO--2016年以来 第三種役員 PFD--2016年以来 FFC-2016年以降 FLC−2016年以降 DFP-2016年以来 |
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Flaherty&Crumineのポートフォリオマネージャーと社長 |
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5 |
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ありません |
*個人投資信託、財務報告、財務報告と財務報告の二級取締役と財務総監の一級取締役は、その後継者が正式に選出され、資格に適合するまで、各基金の2024年年度株主総会に在任する。PFOのII類取締役とPFD,FFC,FLC,DFPのIII類取締役は各基金の2025年度株主総会に在任し,その後継者が正式に選出され資格に適合するまで務める。当選すれば,PFD,FFC,FLC,DFPのI類著名人とPFOのIII類著名人は,彼らの後継者が正式に選出され資格に適合するまで,各基金の2026年年度株主総会に在任する。
7
**Flaherty&Crumineファンドコンソーシアム(“ファンドコンソーシアム”)はファンドのみで構成されている。
†ホーガンさんは2005年から2016年まで財務総監と財務総監の取締役一級職務を担当し、2005年から2016年まで財務総監と財務総監の取締役二級主管を務め、設立から2016年まで財務総監と財務総監の取締役二級主管、及び2005年から2016年まで財務総監を担当する取締役三級主管を務めた。
(1)“1940年投資会社法”(“1940年法案”)で定義された基金の“利害関係者”。チャドウィックはFlaherty&Crumine法律事務所に所属しているため、“利害関係のある人”とされている。
これらの基金の利害関係のない取締役またはその直系親族は、いかなるFlaherty&Crumineの任意の証券を所有または記録しておらず、直接または間接的に制御され、Flaherty&Crumineによって制御されているか、またはFlaherty&CRUMRINEと共同で制御されている人もいない。
チャドウィックさんは、2016年1月に各基金の取締役社長に任命され、2016年4月に各基金の株主選挙で職務を担当した。チャドウィックさんを除く各取締役は、少なくとも16年間基金の役員となっている(開発資金調達計画については、基金設立以来)。各取締役に関するその他の資料は以下のとおりであり(補足上表で提供された資料)は、各取締役が有効取締役となるために備えていると考えられる特定の経験、経歴、特質、あるいは技能を備えていることを説明する。取締役会は、取締役は彼らに提供された情報に対して批判的な審査、評価、質疑と討論を行い、基金管理層、サービス提供者と法律顧問と効果的に相互作用する能力があると考えている。取締役会は彼らの会員たちがこの基準を満たしていると信じている。このような能力を備えることに関連する経験は、取締役の教育背景、商業、専門訓練または実践(例えば、会計または法律)、公共サービスまたは学術職、取締役会メンバー(基金取締役会を含む)または投資基金、上場企業または重要なプライベートまたは非営利エンティティまたは他の組織の役員、および/または他の生活経験によって得ることができる。取締役会指名·管理委員会(各委員会は“指名委員会”であり、総称して“指名委員会”と呼ぶ)規約には、潜在的な取締役が著名人を指名されたことを決定して評価する際に考慮されるいくつかの他の要因が含まれている。連邦および州の法律下の事項の評価に協力するために、独立取締役(定義は以下参照)は、それ自体の独立した法律顧問によって意見を提供し、この法律顧問は取締役会会議に参加し、Flaherty&CRUMRINEと相互作用する, 基金やFlaherty&Crumine法律事務所が提供する情報からも利益を得る可能性がある。独立役員の弁護士や基金の弁護士およびFlaherty&CRUMRINEは基金や基金役員に相談する豊富な経験を持っている。取締役会とその委員会は他の専門家を適宜招聘する能力がある。取締役会は毎年彼らの表現を評価するだろう。
エリック·チャドウィック·チャドウィックさんは、2016年1月に取締役および各ファンドの取締役会長に任命されました。チャドウィックさんは、2015年4月から各ファンドの総裁を務め、2004年(またはDFP設立日から)2015年4月まで首席財務官を務めた。チャドウィックさんはまた、Flaherty&CRUMRINEの社長であり、1999年以降、PFDおよびPFOのポートフォリオマネージャーを務めており、各ファンドの設立以来、FFC、FLC、DFPのポートフォリオマネージャーを務めています。
David?ゲイル--この基金の取締役を務めるほか、ゲイルは1992年からサンフランシスコ投資管理会社デルタ配当グループの最高経営責任者兼最高経営責任者総裁を務めてきた。デルタ配当グループへの加入に先立ち、ゲイル·さんは1983年から1990年にかけてモルガン·スタンレー社の責任者を務め、1990年から1992年にかけてリーマン·ブラザーズ·ホールディングスの取締役社長を務めた。ゲイルは以前、エミース通信会社の役員を務めていた。
モーガン·グスト-取締役基金の取締役を務めるほか、グストは複数の商業農業、農業、不動産に従事する実体の多数の株式所有者と執行マネージャーである。1990年から2007年にかけて、グストさんは、ニューヨーク証券取引所に上場している石油精製およびマーケティングに従事している上場企業の巨人工業株式会社で、社長、常務副社長、法律コンサルタント、会社秘書など様々な職務を担当しています。グスターはこれまで上場銀行持ち株会社CoBiz Financial,Inc.の取締役CEOを務めてきた。彼はアリゾナ州弁護士会のメンバーでもある。2016年10月、グスターさんは各ファンドの首席独立役員に任命された。彼はまた各基金理事会指名委員会の議長を務めている。
カレン·H·ホーガンは取締役に在籍しているほか、ホーガンは非営利組織IKARの取締役会メンバーであり、いくつかの慈善·非営利組織の委員会メンバーや積極的なボランティアでもある。1985年から1997年にかけて、ホーガンさんはリーマン·ブラザーズホールディングスで優先株創設の上級副総裁と新製品開発部の総裁副総裁を務めた。ホーガンさんは取締役のメンバーや新世界コーヒー会社監査委員会の議長も務めている。ホーガンさんは現在、各ファンド取締役会監査委員会の議長を務めている。
取締役会構成と指導構造
1940年法案は基金役員の少なくとも40%が基金の“利害関係者”(1940年法案の定義による)ではないことを要求しているため、Flaherty&Crumine(“独立取締役”)とは関連がない。1940年の法令下のある免除規則に基づくためには、基金の大多数の取締役は独立取締役でなければならないが、投資諮問協定や連合会社との取引の承認などの重要な事項については、1940年の法令またはその下の規則は独立取締役の多数の承認を得る必要がある。現在、基金の役員4人のうち3人が独立役員だ。取締役会の議長はすべての基金の利害関係者だ。3人の独立取締役は、予定された会議および適切な会議の間でFlaherty&CRUMRINEの会長および他の上級管理職と直接相互作用する。独立役員は監査委員会と指名委員会の議長に指定された。各ファンドの役員はモーガン·Gustさんをリーダーに任命しました
8
独立した役員です。取締役会は、Flaherty&CRUMRINEが基金に提供するサービスを考慮して、その指導構造と構成(取締役会長は基金の“利害関係者”であり、基金は首席独立取締役を有し、取締役の75%が独立取締役である)が適切であることを決定した。
取締役会の管理における監督作用
基金管理における取締役会の役割は監督だ。ほとんどの投資会社(運営会社とは異なる)の場合と同様に、基金のサービスプロバイダは、主にFlaherty&Crumineであり、リスク管理責任(投資実績や投資リスクの管理、推定リスク、発行者と取引相手の信用リスク、コンプライアンスリスク、操作リスクを含む)を含む基金の日常管理を担当している。監督の一部として、取締役会は、その予定された会議で行動するか、または議長が取締役会会議の間で行動し、定期的にサービスプロバイダの上級者と相互作用し、基金およびFlaherty&Crumineの首席コンプライアンス官およびポートフォリオ管理者を含む彼らの報告を受ける。取締役会監査委員会(すべての独立取締役からなる)は、予定された会議期間中に会議を開催し、会議の間、監査委員会議長は、基金の独立公認会計士事務所及び基金の首席財務官と連絡を維持する。取締役会はまた定期的にFlaherty&CRUMRINE上級者の全体的なリスク管理に関する陳述、及び特定の運営、コンプライアンス或いは投資分野に関する定期的な陳述、例えば業務の連続性、個人取引、推定値と信用を聴取する。取締役会は基金が直面しているいくつかのリスクを解決するための政策と手続きを採択した。また、Flaherty&CRUMRINEや基金の他のサービスプロバイダは、基金が直面する特殊なリスクに対応するために、様々な政策、プログラム、制御措置を講じている。異なるタイプのリスクに対して異なるプロセス、プログラム、そして制御を採用する。しかし、, このような基金に適用されるすべての危険を除去することはできない。取締役会はまた、基金とFlaherty&CRUMRINEの法律顧問および独立取締役自身の独立法律顧問から監督、コンプライアンス、管理事項に関する報告を受けた。取締役会の監督作用は取締役会を基金投資や活動の保証人にしないだろう。
取締役と取締役ごとにファンドとファンド総合体の株式を取得する
次の表は、各基金における持分証券のドル範囲と、各取締役実益が所有し、取締役に指名された人のFlaherty&Crumine基金総合体における持分証券の総ドル範囲を示している。
取締役または被指名者名 |
|
ファンド保有株式証券のドル範囲*(1) |
|
株の総ドル範囲 |
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興味のない 取締役/有名人になる: |
||||||||||||
|
|
パルス周波数計 |
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PFO |
|
FFC |
|
FLC |
|
DFP |
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合計して |
モーガン·グスター |
|
E |
|
D |
|
D |
|
D |
|
C |
|
E |
デヴィッド風だ |
|
D |
|
D |
|
D |
|
D |
|
C |
|
E |
カレン·H·ホーガン |
|
C |
|
C |
|
C |
|
C |
|
C |
|
D |
興味がある 取締役: |
||||||||||||
R·エリック·チャドウィック |
|
C |
|
E |
|
E |
|
C |
|
E |
|
E |
*ドル範囲の鍵
A.ありません
B.$1 - $10,000
C.$10,001 - $50,000
D.$50,001 - $100,000
E.over $100,000
全株の推定値は2022年12月31日まで。
(1)これらの情報は,2022年12月31日に各取締役/指名者によって提供される.“受益所有権”は、1934年の法令第16 a-1(A)(2)条に基づいて決定される。
(2)2022年12月31日現在、1ファンドあたりの取締役、被著名人、幹部が全体として、1ファンドあたり1%未満のシェアを持っている。
9
基金の主管者
次の表は基金のすべての幹事に関する資料を提供する。
名前、住所、年齢 |
|
現在の位置 |
|
任期と任期 |
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主な職業 |
チャド·C·コウェル 301 E.コロラド州 並木道 800軒の部屋 カリフォルニア州パサディナ91101 年齢:50歳 |
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首席コンプライアンス官は 総裁副書記と書記 |
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PFDは2005年以来 PFOは2005年以来 FFCは2005年以来 FLC−2005年以来 DFPは設立以来 |
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執行副総裁、Flaherty&Crumine首席コンプライアンス官兼最高法務官。 |
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ブラッドフォード·S·ストーン メープル通り47番地 403号スイート ニュージャージー州07901、ピーク 年齢:63歳 |
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最高財務官は 総裁兼事務局長兼司庫 |
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PFDは2003年以来 PFOは2003年以来 FFCは2003年以来 FLC−は設立以来 DFPは設立以来 |
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Flaherty&Crumineポートフォリオマネージャー、執行副総裁兼首席財務官。 |
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ロジャー·コ 301 E.コロラド州 並木道 800軒の部屋 カリフォルニア州パサディナ91101 年齢:48歳 |
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財務主管を補佐する |
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PFD-2014年以来 PFOは2014年以来 FFC-2014年以降 FLC−2014年以降 DFPは2014年以来 |
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Flaherty&Crumineのトレーダー。 |
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ローリー·C·ロドロ 301 E.コロラド州 並木道 800軒の部屋 カリフォルニア州パサディナ91101 年齢:59歳 |
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コンプライアンス主任を補佐し 補佐司兼 国務次官補 |
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PFDは2004年以来 PFOは2004年以来 FFCは2004年以来 FLC−2004年以来 DFPは設立以来 |
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補佐官兼Flaherty&Crumine部長。 |
*すべての士官は、その後継者が当選して資格を得るまで、あるいは早期辞任または免職されるまで在任している。
監査委員会
各基金監査委員会の役割は、取締役会の監督に協力することである:(1)基金財務諸表の完全性とその独立監査、(2)基金の会計と財務報告政策とやり方及び財務報告の内部統制、(3)基金が法律と監督要求を遵守する場合、(4)独立監査員の資格、独立性、業績。各基金の監査委員会はまた、適用される法律及び条例に基づいて、基金の年間委託書に登録するための監査委員会報告書を作成しなければならない。各監査委員会は1つの定款(“監査委員会定款”或いは“定款”)に従って運営され、この定款は最近各基金取締役会が2023年1月19日に審議と承認し、www.Popredincome.comで調べることができる。憲章では、基金管理部門は、(1)各基金の財務諸表の完全性を維持するために、(1)各基金の財務諸表の完全性を維持すること、(2)適切な会計·財務報告原則及び政策を維持すること、(3)会計基準及び適用される法律及び条例を遵守することを確保するために内部統制及び手続を維持することを担当すると規定されている。基金の独立公認会計士事務所ピマウェイ会計士事務所(“独立会計士”または“ピマウェイ”)は、各基金の財務諸表の計画および審査を担当し、アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている会計原則に適合しているか否かについて意見を発表する。
監査委員会報告書
監督機能を履行する際に、各基金の監査委員会は、2023年1月19日に開催された会議で、基金管理層および独立会計士と基金が2022年11月30日までに財政年度を終了した監査済み財務諸表を審査·検討し、このような財務諸表の監査問題を独立会計士と検討した。
10
また、各基金の監査委員会は、独立会計士と上場企業会計監督委員会(“上場会社会計監督委員会”)と米国証券取引委員会の適用要件について検討すべき事項を検討した。各監査委員会はまた、PCAOB規則第3526条に要求された書面開示及び報告書を独立会計士から受け取った監査委員会と独立性の問題についてコミュニケーションをとるまた,いずれの関係も独立会計士の客観性と独立性に影響を与える可能性があることを検討した。
上述したように、各基金の監査委員会規約でより全面的に述べられているように、各監査委員会は、基金の財務報告手続き、内部統制制度、独立監査手続を監督する上で重要な役割と権限を有している。
各監査委員会のメンバーはそうではなく、自分が監査や会計に従事している専門家であることも示しておらず、基金に雇われて会計、財務管理、内部統制を行っていない。さらに、各監査委員会は、それを独立して確認するのではなく、それに提出された事実または基金管理部門または独立会計士が行った陳述に依存する。したがって、各監査委員会の監督は、基金管理層が適切な会計·財務報告原則及び政策を維持しているか否かを決定するための独立した根拠を提供することができず、又は会計基準及び適用される法律及び条例の遵守を確保するために内部統制及び手続を提供することができない。また、上述した各監査委員会の審議·検討は、各基金の財務諸表の監査が公認会計基準に従って行われる保証はなく、財務諸表が公認会計基準に従って記載されていることも保証されない。
監査済み財務諸表の審議及び基金管理層及び独立会計士との上記議論に基づいて、憲章に規定されている監査委員会の役割及び役割及び上記議論の制限を前提として、各基金の監査委員会は、監査された財務諸表を基金2022年11月30日終了財政年度の年次報告書に含めることを提案する。
本報告書は各基金取締役会監査委員会が提出します
デヴィッド·ガルモルガン·ゲスター
カレン·H·ホーガン(議長)
2023年1月19日
各監査委員会は、1934年法案第3(A)(58)(A)条に基づいて設置されている。2022年11月30日までの財政年度中に、各監査委員会はその取締役会が定期的に手配した会議について4回の会議を開催した。各審査委員会は、完全に各ファンドの独立役員で構成され、それらも“独立”である(ニューヨーク証券取引所(“ニューヨーク証券取引所”)閉鎖型ファンドに適用される上場基準(“ニューヨーク証券取引所上場基準”)の規定に基づいて改訂または補足される)、すなわちホガンさんとGust夫人とGustさん。
指名委員会
それぞれの取締役会は、それぞれの基金の独立した役員からなる指名委員会を有しており、それらも“独立”である(ニューヨーク証券取引所上場基準で定義されている)、ホガンさんとGaleさんとGustさん氏。各基金の指名委員会は2022年11月30日までの財政年度中に2回の会議を開催した。
各基金の指名委員会は、取締役会のメンバーになる資格があると考えられる個人の決定を担当し、各基金の年間株主総会での取締役選挙に参加して取締役会の空きを埋めることを取締役会に推薦し、取締役会の管理を監督する。各基金の指名委員会には、www.preparredincome.comというウェブサイトで調べることができる定款がある。
各基金の指名委員会は、高度に合格した候補者が取締役会メンバーに就くことは、各基金とその株主の最適な利益に合致すると考えている。指名委員会はまだ理事会に空席がある候補者を決定するための正式な手続きを確立していない。各指名委員会は、候補者を指名する際に、教育背景、商業、専門訓練または実務(例えば、会計または法律)、公職または学術職、取締役会メンバー(各基金取締役会を含む)または投資基金、上場企業または重要なプライベートまたは非営利実体または他の組織の行政担当者の経験、および他の生活経験を含む適切と考えられる要素を考慮しなければならない。各基金指名委員会は潜在的に著名人の専門経験、教育、技能とその他の個人素質と属性を審議することができ、性別、人種或いは民族血統を含み、取締役会メンバーと集団属性に有益な技能、経験或いは観点の多様性を提供するかどうかを審議することができる。各基金指名委員会は、本共同委託書に記載されている適用法律と手順に従って、株主が推薦して提出した取締役候補を考慮する。(以下“株主提案の提出--2024年年次総会”参照)。
11
その他取締役会に関する事項
取締役会に通信を送信したい株主は,その基金のアドレス,コロラド通り301 E.Colorado Boulevard,Suite 800,California 91101に送信し,取締役会に注意を促す.このようなすべての手紙は実行局に注意を促すだろう。
このような基金は理事会の会員たちが年次総会に出席するための正式な政策に関するものではない。しかし、各基金の全取締役が2022年4月20日の年次株主総会に参加した。
取締役会の報酬
各基金の各非取締役、役員幹部または従業員、またはその任意の連合会社の人々は、各基金から毎年9,000ドルの費用を得ることができ、また、毎回取締役会または監査委員会会議に直接出席する費用750ドル、指名委員会会議に直接出席するたびの費用500ドル、電話会議に出席するたびの費用250ドルを加えることができる。しかも、監査委員会の議長は各基金から3,000ドルの年会費を受け取る。各基金の各取締役は取締役会や委員会会議への出席に関する旅費と自己負担費を精算します。2022年11月30日までの財政年度中に,PFD,PFO,FFC,FLC,DFPの取締役会はそれぞれ7回の会議(うち4回は電話会議)を行った。各基金の各取締役は100%取締役会会議とその所属委員会の100%会議に出席した。2022年11月30日までの財政年度、各基金役員に支払われる報酬総額は以下の通り
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役員年会費 |
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董事局会議および委員会会議費用* |
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出張と現金支出** |
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パルス周波数計 |
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$27,000 |
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$27,000 |
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$1,451.02 |
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PFO |
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$27,000 |
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$27,000 |
|
$1,451.02 |
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FFC |
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$27,000 |
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$27,000 |
|
$1,451.02 |
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FLC |
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$27,000 |
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$27,000 |
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$1,451.02 |
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DFP |
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$27,000 |
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$27,000 |
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$1,451.02 |
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*持続的なコロナウイルスの大流行により、取締役会とその委員会は新冠肺炎安全協定のために電話或いは仮想方式で開催された四半期会議は対面会議とされている。
**“興味のある”役員や独立役員の出張や自己払い費用の精算も含まれている。
次の表には、2022年11月30日までの財政年度の各基金役員報酬の他の情報を示しています。2022年11月30日までの財政年度中に、基金に関連する幹部や個人が基金から得た補償はいずれも6万ドルを超えていない。これらの基金の役員や執行者は基金から年金や退職給付を受けない。
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補償表
氏名と職位 |
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骨材 |
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総補償は |
R.エリック·チャドウィック 取締役会長、CEO、総裁 |
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$0 |
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$0 (5) |
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モーガン·グスター 首席独立役員,委員会議長を指名する |
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$16,750 – PFD $16,750 – PFO $16,750 – FFC $16,750 – FLC $16,750 – DFP |
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$83,750 (5) |
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デイビッド強風だ 役員.取締役 |
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$16,750 – PFD $16,750 – PFO $16,750 – FFC $16,750 – FLC $16,750 – DFP |
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$83,750 (5) |
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カレン·H·ホーガン 取締役、監査委員会議長 |
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$20,500 – PFD $20,500 – PFO $20,500 – FFC $20,500 – FLC $20,500 – DFP |
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$102,500 (5) |
*各基金を代表して2022年11月30日に終了した財政年度にこれらの人に支払われた総賠償金は、共通の顧問を持っているため、同じ“基金連合体”の一部とされている。括弧の数字は、2022年11月30日現在の取締役または代有名人がファンド総合体で担当している投資会社役員総数を代表しています。
必要な票
ゲイルさんを財務総監、財務総監および財務総監に選出し、グスターさんを財務総監取締役に選出し、ホーガン氏を財務総監役員に選出し、関連株主総会において当該基金の株式保有者または委員会代表に賛成多数を投じた。多数票は、最も多くの票を獲得した候補者(得票数が多数を下回っても)が取締役に選ばれることを意味する。提案1では基金ごとの役員候補者が競合していないため,関連年次総会に出席する人数が定足数になれば,候補者は1票を投じるだけで当選できる。棄権票と仲介人の反対票は株式投票とみなされないので、どの棄権も仲介人の反対票は選挙に影響を与えない。
独立公認会計士事務所
マサチューセッツ州ボストン南街60号、郵便番号02111にある畢馬威会計士事務所は、各基金の2023年11月30日までの財政年度の独立会計士に選ばれた。畢馬威は2022年11月30日までの会計年度に各基金の独立会計士を務めている。これらの基金はピマウェイがこの基金に直接的な財政的または重大な間接的な財政的利益を持っていないということを知らない。ビマウェイの代表は年次総会に出席しないが、電話で適切な質問に答え、発言する機会がある。
13
次の表は、ピマウェイが2021年11月30日と2022年11月30日までの財政年度にそれぞれ各基金に徴収した専門サービス監査費用と非監査関連費用を示している。
基金.基金 |
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財政年度が終わる |
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料金を審査する |
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監査関連費用 |
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税金* |
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他のすべての費用 |
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パルス周波数計 |
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2021 |
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$53,550 |
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$0 |
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$10,030 |
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$26,000 |
|
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2022 |
|
$55,500 |
|
$0 |
|
$10,350 |
|
$0 |
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PFO |
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2021 |
|
$53,550 |
|
$0 |
|
$10,030 |
|
$26,000 |
|
|
|
2022 |
|
$55,500 |
|
$0 |
|
$10,350 |
|
$0 |
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FFC |
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2021 |
|
$53,550 |
|
$0 |
|
$10,030 |
|
$26,000 |
|
|
|
2022 |
|
$55,500 |
|
$0 |
|
$10,350 |
|
$0 |
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FLC |
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2021 |
|
$53,550 |
|
$0 |
|
$10,030 |
|
$26,000 |
|
|
|
2022 |
|
$55,500 |
|
$0 |
|
$10,350 |
|
$0 |
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DFP |
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2021 |
|
$53,550 |
|
$0 |
|
$10,030 |
|
$26,000 |
|
|
|
2022 |
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$55,500 |
|
$0 |
|
$10,350 |
|
$0 |
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*“税料”とは、ビマウェイが各基金に徴収した税務相談サービスに関する費用を指し、主に各基金の所得税申告書を審査することを含む。
各基金の監査委員会規約は、独立会計士によって基金に提供されるすべての監査および非監査サービスを監査委員会が事前に承認し、独立会計士から基金への投資顧問、および基金投資顧問(“関連会社”)と共同で制御、制御または共同制御する任意のエンティティが提供するすべての非監査サービスを事前に承認することを要求し、これらのサービスが各基金の業務および財務報告に直接関連する場合、監査委員会は、適用法律に基づいてこれらのサービスのための詳細な承認前の政策および手続きを作成しなければならない。畢馬威は、2021年11月30日と2022年11月30日までの財政年度にそれぞれ各基金から料金を徴収する上記のすべての監査および非監査サービスは、監査委員会の事前承認を得ている(場合によって)。
各基金について、2021年11月30日および2022年11月30日までの財政年度について、ピマウェイは、基金の投資コンサルタントまたは関連会社にいかなる非監査サービス(またはそのようなサービスのためのいかなる費用も徴収していない)を提供していない。
取締役会は株主が有名人に選出された選挙に賛成票を投じることを提案する一致した。
年会のその他の事項を提出しなければならない
各基金は、関連する株主周年総会で他の業務を提案するつもりはなく、どの基金もこのようにする意図があることを知っている基金はない。しかしながら、任意の他の事項が株主周年総会に適切に提出された場合、添付の依頼書に指名された者は、彼らの判断に基づいて投票する。
情報を付加する
投資コンサルタント、管理者、サービスエージェント
Flaherty&Crumineは各ファンドの投資コンサルタントであり,その業務住所はコロラド通り301 E.Colorado Boulevard,Suite 800,Pasadena,California 91101である。ニューヨークメロン銀行は各基金の管理人として、マサチューセッツ州01581ウェストバーラーコンピュータ通り4400番地にあります。Destra Capital Advisors LLCはFFC,FLC,DFPのサービスエージェントであり,西湖街444号,Suite 1700号,シカゴ,イリノイ州60606に位置する。
株主提案書を提出--2024年年次総会
各基金の株主は、2024年に開催される各基金の次の年度株主総会で提出しようとするすべての提案を、関連基金会議の委託書に含めるために、2023年11月3日までに関連基金から受信しなければならず、連邦証券法の要求を満たさなければならない。
各基金の定款は、速やかに書面で事前に提案を通知するために、取締役の指名または提案を希望する株主が基金年次会議で採決することを要求する。適時のため、いかなる事前通知も書面で基金の各主要な実行事務室に配達或いは郵送しなければならない。その住所は本連合依頼書のトップページに規定されている住所に掲載されており、太平洋標準時間の150日目より早くても、前年年会依頼書の日付の1周年前の120日前の午後2:00に遅れてはならない。ただし、株主周年総会日が前年度株主周年総会日より30日以上前倒しまたは遅延した場合、株主は、当該株主周年総会日前150日前および当該株主周年総会日前120日目(すなわち、最初に開催された株主周年総会日)の120日前または初公表株主周年総会日後10日目(後の日を基準とする)に通知を出さなければならない。
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株主から出されたいかなるこのような通知も株主が年次総会で提出しようとしているすべての事項について、基金定款に要求される資料を記載しなければならない。
“家”
基金は、基金が逆の指示を受けていない限り、同じ住所の2人以上の基金株主に送付することができる年間または半年度報告書または共同委託書しかないことに注意されたい。年次報告書または半年度報告書または本共同委託書の個別コピーを請求するか、またはこれらの文書の個々のコピーをどのように要求するか、またはこれらの文書の複数のコピーを受信したときに単一のコピーを要求する方法についての説明は、株主はComputerShare、P.O.Box 505000、Louisville、KY,40233-5000、United States、または1-866-351-7446(米国無料)または1-201-680-6578(国際)に連絡しなければならない。
投票結果
各基金は、それが株主に提出する次の半年度報告において、年次会議で採決された事項の投票結果を株主に通知する。
マネージャーは投票権と棄権票を持っていません
適切に署名され、投票権放棄指示とともに提出された依頼書は、仲買“無投票権”(すなわち、ブローカーまたは被提名人が保有する株式であり、株式(I)については実益所有者や投票権のある者の指示を受けていないこと、および(Ii)ブローカーまたは被著名人にある事項に対して適宜投票権がない)を代表する。承認拒否または代理無投票権(総称して“棄権”)の依頼書は、出席し、関連年次会議で投票する権利のある株式とみなされ、定足数が出席するか否かを決定する。
年次会議提案1については,棄権は取締役有名人に対する“投票”とはならない.
銀行、ブローカー/取引業者、議決権のある受託者とその代理者への通知
基金他の者が閣下に依頼書を募集している株式の実益所有者であるかどうかをお知らせください。実益所有者の場合は、株式の実益所有者に写しを提供するために、閣下が受け取りたい連名依頼書及びその他の募集資料の写し数をお知らせください。
重要なのは、依頼書が迅速に返却されなければならないということだ。そのため、当社は、関係株主周年総会に出席しない株主に、すべての依頼書や投票指示表をできるだけ早く記入し、署名、日付を明記し、同封の郵便料金支払封筒内に返送することを期待しています。
Flaherty
とCRUMRINE第一選択和 設立された収益機会基金 PO Box 43131 プロヴィデンズ、RI 02940-3131 |
EVERY VOTE IS IMPORTANT
EASY VOTING OPTIONS: | |
![]() |
VOTE BY MAIL Vote, sign and date this Proxy Card and return in the 郵便料金を払った封筒 | |
![]() |
VOTE IN PERSON Attend Shareholder Meeting 301 East Colorado Blvd., Suite 800 Pasadena, California 2023年4月19日 |
穴に沿って折り畳んで、底を開けて、添付の封筒に入れて返してください。
代理.代理 |
Flaherty &CRUMRINE優先と収益機会基金の設立 |
|
年度株主総会
2023年4月19日に開催されます
この依頼書 は取締役会から募集されている.メリーランド州社(以下、“基金”と略す)優先および収入機会基金有限会社の普通株の以下の署名所有者は、以下の署名者を代表し、以下の署名者を代表し、次の署名者が基金年次株主総会で投票する権利のあるすべての普通株式をR.Eric Chadwick、Bradford S.StoneおよびChad C.Conwellを委任する。この年度株主総会はFlaherty&Crumine Inc.のオフィスで開催され、住所は301 East ,Suite 800,Pasadena,Coladenaである。カリフォルニア州九一零一、午前八時PDT,2023年4月19日,およびその任意の休会または延期(“会議”)。
以下に署名した は,株主総会通知と連携依頼書を受信したことを確認し,上記 依頼書に上記株式について投票するよう指示する.被委員会代表は会議で適切に処理可能な他の事務 を適宜採決する権利がある。実際に会議に出席するか、または会議に出席するために他人が代行するエージェントの多く(または、1人のみが出席する場合、その人が出席する)は、本プロトコルの下で上述したエージェントのすべての権力および権限を所有し、行使することができる。以下の署名者は,以前に付与された任意の委任状を取り消す。
住所を変更する | |
PFO_33136_020823
同封の封筒で依頼書にサインし、日付を明記して速やかに返送してください。
XXXXXXXXXXXXXXXXXX | コードコード |
すべての株主の投票が重要です
エージェント材料の提供に関する重要な通知 年次株主総会は2023年4月19日に開催される。 株主周年大会通知、連携依頼書、代行カードは以下のサイトでご覧いただけます: Http://www.parredincome.com
穴に沿って折り畳んで、底を開けて、添付の封筒に入れて返してください。
次のブロックに青または黒インクで投票するには、次の例に示すように、以下の操作を行ってください
A | Proposal | 取締役会はリストされた著名人に投票することを提案した。 |
1. | Election of Director: |
適用することができます | 抑留する |
01モーガン強風 | ☐ | ☐ |
2. | 依頼書保持者が自ら決定し、会議またはその任意の延期または延期前に発生する可能性のある任意の他の事項 について投票し、他の方法で署名者を代表する。 |
B | ライセンス署名-この部分に記入して投票用紙を計算する必要があります。-以下に署名して日付 を明記します |
注: | お客様のお名前に沿って本代行カードにサインして日付を明記してください。株式が共同所有されている時、すべての持株者は署名しなければならない。受託者、遺言執行人、保護者、管理人、受託者、会社又は他の実体の管理者又は他の代表の身分で署名する場合は、署名の下に完全なタイトルを記入してください。 |
日付 (mm/dd/yyyy)次に日付を印刷してください | サイン 1サインは箱に入れてください | サイン 2サインは箱に入れてください | ||
/ / |
スキャナ バーコード |
XXXXXXXXXXXXXXXXXX | PFO 33136 | XXXXXXXXXX |