カタログ

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定義的用語

本年度報告では、以下のとおりである

“2022年計画”とは、Alvotechの2022年株式激励計画、すなわちAlvotech経営陣激励計画のことである

“Alvogen”とは、Alvogen Lux Holdings S.，R.L.、有限責任会社(Alvogen Lux Holdings S社会的責任限度額)ルクセンブルク大公国の法律成立と存在により、その登録事務所はハイエンハフ街5番地に位置しているL-1736Senningerberg，ルクセンブルク大公国，ルクセンブルク貿易·会社に登録(ルクセンブルク商業銀行と興業銀行登録所)、番号B 149045

“Alvogenローン”とは、Alvotech(借り手)とAlvogen(貸主)が2022年11月16日に締結した元金総額1.125億ドルのサブローン契約を意味する

“Alvotech”とは、(A)登録者、Alvotechという法律実体、前身はAlvotech Lux Holdings S.A.S.，上場有限責任会社(SOIété匿名者)ルクセンブルク大公国の法律登録成立と存在に基づいて、登録事務所はビット街9番地に設置されているL-1273ルクセンブルク、ルクセンブルク大公国、ルクセンブルク貿易と会社登録所に登録します(商業·商業登録所étéS，ルクセンブルク)番号B 258884；または(B)Alvotech Holdings

“Alvotech Holdings”とは、Alvotech Holdings S.A.上場有限責任会社(Alvotech Holdings)のことですフランス興業銀行匿名者)ルクセンブルク大公国法律登録成立によると、登録事務所はビット街9番地に設置されているL-1273ルクセンブルク、ルクセンブルク大公国、ルクセンブルク貿易と会社に登録(ルクセンブルク商業銀行と興業銀行登録所)番号B 229193は、単独で、またはそれと共に付属会社を合併する

“年次報告”とは，Alvotechの本年度報告表をいう20-F.

Aztiq“はAztiq Pharma Partners S.ΣR.L.を意味し、ルクセンブルク大公国の法律に基づいて設立され、存在する有限責任会社(Société≡ResponsablitéLimitée)であり、登録事務所はハイエンハフ街5号に位置するL-1736Senningerberg，ルクセンブルク大公国，ルクセンブルク貿易·会社に登録(ルクセンブルク商業銀行と興業銀行登録所)、番号B 147728

Aztiq転換債券“とは、Alvotechが2022年11月16日にAztiqに発行する高級債券に付属する転換債券を意味する。

“企業合併”とは、合併を含む“企業合併協定”に規定された取引をいう

“業務統合協定”とは，OACB，Alvotech HoldingsとAlvotechとの間の業務統合協定であり，日付は2021年12月7日であり，改訂が行われる可能性がある

“終了”とは、2022年6月15日に発生した企業合併の完了を意味する

“締め切り”とは、2022年6月15日、つまり締め切りのことです

“税法”は改正された1986年の国内税法を指す

“会社”とは，Alvotechという法人実体を意味し，単独またはそれと合併した子会社をいう

“転換”とは、Alvotechの法律形式が簡略化された株式会社をいうSociétéPar Actions Simplifiée)公衆有限責任会社に匿名者協会)ルクセンブルク法律によると、最初の合併·償還が発効した直後に施行される

三、三、

2022年12月転債とは、Alvotechが2022年12月16日に発行した元金総額5，910万ドルのA、B両枠の転債を指す

“欧州経済区”とは欧州経済区を指し、EU 27加盟国、ノルウェー、リヒテンシュタイン、アイスランドからなる

EMA“とは、欧州医薬品管理局を意味する

“取引法”は改正された1934年の証券取引法を指す

FDAとは、米国食品医薬品局を意味する

“初合併”とはOACBとAlvotechが合併したことを意味し、Alvotechは生き残った会社である

“初合併発効時間”とは、Alvotechが最初の合併を承認した単一株主決議の公証書が自己公告されることを意味するフランス興業銀行電子協会(ルクセンブルク法律公報)は，華僑銀行とAlvotechとの間の合併計画及び初回合併計画及びケイマン諸島会社法(改訂された)に規定されている他の書類の提出及び登録に応じなければならない

“国際財務報告基準”とは、国際会計基準理事会が採用した国際財務報告基準を指す

IMA“とはアイスランド薬品管理局を意味する

“IPO”とは、華僑銀行の初公募株であり、2020年9月21日に完成する

“雇用法案”とは、改正された2012年の創業法案を指す

“合弁企業”とは、2019年にAlvotech&CCHNバイオ製薬有限責任会社であり、合弁パートナーと共同で設立された合弁企業である

“合弁パートナー”とは長春ハイテク産業(グループ)有限公司を指し、中国の会社である

“ルクセンブルク会社法”シリーズとは、1915年8月10日に改正されたルクセンブルクの商業会社に関する法律を指す

“合併”とは、第一次合併と第二次合併の総称である

“MHRA”はイギリスの薬品と保健品監督局を意味する

“ナスダック”とは、ナスダック証券市場有限責任会社のこと

“ナスダック第一北”とは“ナスダック第一北”成長型市場を意味する

“ナスダックアイスランド主市場”とは、アイスランドの“ナスダック”主市場を指す

“OACB”とは、オークが会社IIを買収し、ケイマン諸島免除の会社を指す

“華僑銀行A類普通株”とは華僑銀行のA類普通株を指し、1株当たりの額面価値は0.0001株であり、企業合併終了時に普通株に転換する

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“華僑銀行B類普通株”或いは“方正株式”とは華僑銀行6，250，000株B類普通株を指し、1株当たり0.0001ドルの価値があり、華僑銀行の初公開前に私募方式で保険者に発行し、業務合併終了時に普通株に転換する。“華僑銀行普通株”とは、華僑銀行A類普通株と華僑銀行B類普通株を指す

“華僑銀行個人配給株式承認証”とは、初めて公募して私募方式で華僑銀行A類普通株を購入する引受権証であり、この株式承認証は自動的に華僑銀行A類普通株を購入する権利を代表せず、自動的に業務合併終了時に普通株を買収する権利を代表する

“華僑銀行公開株式証”とは、華僑銀行の各完全株式証明書を指し、所有者に1株11.50ドルの価格で華僑銀行A類普通株を購入する権利を持たせ、この権利証は華僑銀行A類普通株を購入する権利を自動的に代表し、そして自動的に業務合併終了時に普通株を買収する権利を代表する

“OACB株式承認証”とは、OACB公開株式証明書とOACB私募株式証を指す

“普通株”とはAlvotechの普通株のことで、1株当たり額面0.01ドル

“パイプ融資”とは、引受人が1株10.00ドルの引受価格で普通株を引受する方向性増発を意味する

“株式公開承認証”とは、初めての合併が発効した時に1つの権利に変換された前華僑銀行が株式証を公開することを指し、その条項は株式認証協定条項によって初めての合併が発効する直前に有効な条項とほぼ同じである

償還“とは、Alvotechが最初の合併が発効した後であるが、転換前に、Alvotechの減資に基づいて、Alvotechの初期唯一の株主が保有する初期株式を償還およびログアウトすることを意味する

“米国証券取引委員会”とは、米国証券取引委員会を意味する

“第二次合併”とはAlvotech HoldingsがAlvotechと合併することを意味し、Alvotechは生き残った会社である

“第2次合併発効時間”とは、第2次合併が発効した日時、すなわち第1次合併、償還、転換、およびパイプ融資の発効直後に終了した日時を意味する

“証券法”とは、改正された1933年の証券法を指す

“高級債券”とは、Alvotech Holdingsが2018年12月14日に発行した、2022年11月16日に改訂·再記載された優先債券を指す

SEPA“とは、AlvotechとYork kvilleとの間で2022年4月18日に署名された予備持分購入契約を意味する

“保税人”とは，オーク資本が持株会社II，L.P.，ケイマン諸島免除の有限組合企業を買収することを意味する

“引受人”とは、普通株の引受を承諾した機関投資家がパイプ融資を行うことを意味する

“米国公認会計原則”とは、米国公認の会計原則を意味する

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“株式承認証”とは、初めての合併発効時に転換した前華僑銀行の株式承認証を指し、株式承認証協定条項によって初めての合併発効前に発効する条項と実質的に同じ条項に従って普通株を買収することができる

“株式承認協定”とは、華僑銀行と大陸株譲渡信託会社が権利証代理人として2020年9月21日に署名した、華僑銀行が引受権証を返済していない権証協定を管轄し、この協定は2022年6月15日までの特定譲渡、仮定と改訂協定に基づいてAlvotechに譲渡され、Alvotechが負担する

“ヨークビル”とは、ケイマン諸島免除の有限共同企業YA II PN、Ltd.を意味する

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一般情報

文意が別に指摘されていることを除いて，本年度報告で言及されているすべての表20-F(“年次報告”)から“Alvotech”、“会社”、“私たち”、“私たち”とはAlvotech 適切な場合には、その合併された子会社も含まれる

本年度報告書には、商標、商標名、およびサービスマークが含まれており、いくつかは私たちおよび他の組織に属する財産である。便宜上、本年度報告で言及されている商標、商標名、サービスマーク^®, ^™SM記号がないが、これらの記号がないことは、私たちが私たちの権利を主張しないことを意味するわけではなく、または適用される所有者が、適用された法律に基づいて、これらの商標、商号、およびサービスマークの権利を最大限に主張しないということを意味するわけではない。私たちは、他の当事者の商標、商号、またはサービスマークを使用または表示することを意図しておらず、そのような使用または表示は、これらの他の当事者との関係を示唆する、または私たちへの裏書きまたはスポンサーとして解釈されるべきではない

前向き陳述に関する特別説明

本用紙の年報20-F(ここで引用された情報を含み、“年次報告”)は、1933年証券法(“証券法”)第27 A節及び1934年証券取引法(“取引法”)第21 E節で定義された展望的陳述を含むか、又は含むことができ、重大なリスク及び不確定要因に関連する。歴史的事実以外のすべての陳述は前向きな陳述だ。このような展望的な陳述は、私たちの未来の可能性または仮定された経営結果または業績に関する情報を含む。“可能”、“可能”、“将”、“可能”、“将”、“すべき”、“はず”、“予想”、“計画”、“信じ”、“予想”、“推定”、“潜在”、“継続”、“進行中”、“目標”、“可能”、“プロジェクト”および“予測”などの語、およびそのような語および同様の表現の変形は、前向き表現を識別することを目的としている。他に説明や文意があることを除いて、“Alvotech”または“当社”と言及すると、いずれも業務合併完了後の“Alvotech”という登録者(前身はAlvotech Lux Holdings S.A.S.)およびその付属会社を指し、“Alvotech Holdings S.A.”といえば、取引終了前のAlvotech Holdings S.A.およびその付属会社を指す。本年度報告書の前向きな陳述は、例えば、以下の態様に関する説明を含むことができる

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これらの展望的陳述は、本年度報告が発表された日までに得られる情報と現在の予想、予測と仮定に基づいており、多くの判断、リスク、不確定性に関連している。したがって、展望的陳述は、任意の後続の日付における私たちの観点を代表するものとみなされてはならず、私たちは、適用される証券法がそうすることを要求しない限り、それらが後のイベントまたは状況を反映するために、それらが後のイベントまたは状況を反映するために、前向き陳述を更新する義務を負うべきではない

私たちの証券に投資することを決定する時、あなたはこのような前向きな陳述に過度に依存してはいけない。多くの既知および未知のリスクおよび不確実性のため、我々の実際の結果または表現は、これらの前向き陳述において明示的または示唆された結果または表現とは大きく異なる可能性がある。実際の結果につながる可能性のあるいくつかの要因は

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タイトルを参考にすべきです“プロジェクト3.Dリスク要因討論は私たちの実際の結果が私たちの前向き陳述で明示的または暗示的な結果と大きく異なる重要な要素を招く可能性がある。このような要因のため、本年度報告書の展望的な陳述が正確であることが証明されることを保証することはできません。しかも、もし私たちの展望的な陳述が不正確であることが証明されたら、この不正確さは実質的である可能性がある。このような展望的陳述の重大な不確実性を考慮して、あなたはこれらの陳述を私たちまたは任意の特定の時間枠内で、または私たちの目標と計画の陳述または保証を完全に達成しないために、私たちまたは他の誰もと見なしてはならない。私たちは法律の要求がなければ、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も公開更新する義務はない。したがって、あなたはこのような前向きな陳述に依存して、私たちの今年度の報告日以降の任意の日付の観点を代表してはいけません

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第1部

項目1.役員、上級管理者、コンサルタントの身分

適用されません

項目2.見積統計と予想スケジュール

適用されません

プロジェクト3.重要な情報

A.     [保留されている]

B.資本化と負債

適用されません

C.報酬を提供し使用する理由

適用されません

D.リスク要因

私たちの証券への投資は大きなリスクを持っている。本年報に掲載されているその他の資料を除いて、本表は20-F,“展望性陳述”というタイトルで関連する事項を含め、私たちの証券に投資するかどうかを決定する際には、以下のリスク要因をよく考慮しなければなりません。これらのリスク要因に記載されている1つまたは複数のイベントまたは状況の発生は、単独でまたは他のイベントまたは状況と組み合わせて、私たちの業務、財務状況、運営結果、および将来の見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性があり、この場合、私たち証券の市場価格は下落する可能性があり、あなたは投資の一部または全部を損失する可能性があります。私たちは現在、私たちがどうでもいいと思っている他のリスクや不確実性が私たちの業務運営や財務状況に影響を及ぼす可能性があるということを認識していない

リスク要因をまとめる

私たちの業務は多くの危険と不確実性の影響を受けている。以下のいずれかのリスクが発生すれば、私たちの業務、財務状況、経営結果は重大な悪影響を受ける可能性があります。あなたはこの部分の私たちのリスク要因に関する包括的な議論をよく見て考慮しなければなりません。この部分のタイトルはリスク要因“本年度報告第1部では、第3.D.項。本年度報告書提出日までの主なリスク要因集計表を以下に示す

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