アメリカ国家安全·交流委員会ワシントンD.C.,20549
表
当面の報告
1934年証券取引法第13条又は15(D)条によれば
報告日(最初に報告されたイベント日): |
アルカディア生物科学は
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
デラウェア州 |
001-37383 |
81-0571538 |
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(国またはその他の法人団体法令) |
(委員会ファイル番号) |
(アメリカ国税局雇用主身分証明書番号) |
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クストプラザ202号 105号室 |
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デイビス, カリフォルニア州 |
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95618 |
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(主な行政事務室住所) |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます 530 756-7077 |
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(前の名前または前の住所は、前回の報告後に変更された場合)
表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル |
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TradingSymbol |
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登録された各取引所の名称 |
ごく普通である |
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RKDA |
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ナスダック株式市場有限責任会社 |
登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)や1934年証券取引法規則12 b-2(本章240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す.
新興成長型会社
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
項目3.03人の権利を保持する材料を修正する。
表8-K第3.03項の要件の範囲内で、本報告の第5.03項に含まれる情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。
項目5.03会社定款や定款の改正;財政年度の変化。
アルカディア生物科学社(以下、“会社”と略す)は2023年2月27日、会社改訂後の会社登録証明書(“改訂証明書”)をデラウェア州州務卿に提出し、会社の普通株の流通株に対して40株1株の逆株式分割を行い、1株当たり額面0.001ドル(“普通株”)が、米国東部時間午前12:01から発効した。(デラウェア州時間)2023年3月1日(“逆株式分割”)。当社が2023年2月22日に提出した8-K表に記載されているように、当社は2023年2月15日に株主特別総会(“株主特別会議”)を開催し、当社株主は改訂後の会社登録証明書(“会社登録証明書”)により、10株1株から40株1株の割合で会社普通株を逆分割し、その割合は会社取締役会(“取締役会”)によって決定される。特別会議後、取締役会は40株1株の割合で逆株式分割を行うことを決定し、相応の改訂証明書の最終フォーマットを承認した。
逆株式分割の結果として、40株ごとに発行済み普通株と発行済み普通株を自動的に1株発行と発行済み普通株に統合し、1株当たり額面は何も変化しない。逆株式分割で断片的な株式を発行することはない。逆株式分割によって生じる断片的な株式は、本来次の整数に丸められる。会社登録証明書による法定普通株式数は変わらず、依然として150,000,000株となる。
当社が付与した発行済み株式オプションを行使する際には、1株当たりの行使価格と購入可能な普通株式数が比例して調整されます。会社の2015年総合持分インセンティブ計画と2015年従業員株購入計画に基づいて予約して発行する株式数は、同計画の条項に基づいて比例して減少する。
普通株は2023年3月1日にナスダック資本市場で逆株式分割調整取引を開始する。普通株の取引コードは依然として“RKDA”である。逆株分割後,普通株の新CUIP番号は039014 303であった。
逆株式分割に関するより多くの情報は、参照によって本明細書に組み込まれた2023年1月6日に米国証券取引委員会に提出された会社の最終委託書(“依頼書”)を参照されたい。本明細書で説明される情報は、“修正証明書”の全文を基準とし、そのコピーは、添付ファイル3.1として本報告と共にアーカイブされる。
プロジェクト9.01財務諸表と物証。
(D)展示品。
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証拠品番号: |
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説明する |
3.1 |
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改訂されたアルカディア生物科学社の登録証明書改訂証明書。 |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した。
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アルカディア生物科学は |
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日付: |
2023年2月28日 |
差出人: |
/s/Thomas J.Schaefer |
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トーマスJ·Schaefer最高財務責任者 |