添付ファイル5.2
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| Goodwin Procter LLP 北街100番地 GoogwinLow.com +1 617 570 1000 2023年2月28日 |
アルティmmune社は
高宝路910号
メリーランド州ゲザスバーグ201 Sスイート、郵便番号20878
| 返信: | 表S-3の登録声明に基づいて登録された証券 |
我々は、2023年2月28日に改正された1933年証券法(“証券法”)に基づいて米国証券取引委員会(“委員会”)に提出されたS-3 ASRフォーム(改正または補足、“登録声明”)が証券取引委員会(“委員会”)に提出したS-3 ASRフォーム登録声明(“登録声明”)について法律顧問を務めており、この登録声明は、デラウェア州のAltimmune,Inc.,デラウェア州の会社(“会社”)が発行した証券であり、発行された金額は不定であり、その中で規定されているタイプの証券組み合わせである。“登録説明書”は2023年2月28日に証監会によって発効が発表された。2023年2月28日に発行された意見書を参照し、登録声明の添付ファイル5.1とします。本補足意見書簡は,登録説明書に記載されている売買協議募集規約(“目論見”)に関係している。目論見書は、当社が最大150,000,000ドル発行する当社普通株(“株”)に関し、1株当たり額面0.0001ドル(“普通株”)であり、登録説明書でカバーされています。株式は当社が当該等の販売代理と締結した販売契約により指名された販売代理が発売及び販売する。
私たちはこれらの文書を検討し、以下に述べる意見を与えるために適切と考えられる法的審査を行った。吾らは,独立して確認されていない場合には,公職者の証明書に依存しているが,以下に述べる意見に関する事実事項については,当社の上級者の証明書に依存している.
以下に述べる意見については、吾らは、株式が自社取締役会が本合意日前に承認した最低価格(“最低価格”)以上の1株価格で発行され、当社が発行可能な普通株式法定株式数が、その時点で最低価格で発行可能な未発行株式数よりも少ないという事件は発生していないと仮定している。
以下に掲げる意見については、吾等は、以下の事項を“将来の承認及び発行”と呼ぶ:(A)当社取締役会(又は正式に許可された取締役会委員会)による株式発行(“承認”)及び(B)承認及び当社の承認に基づいて支払う対価(当該等の株式の額面を下回ってはならない)に基づいて株式を発行する。
アルティmmune社は 2023年2月28日 2ページ目 | |
以下の意見はデラウェア州会社法総則に限られている。
上記の状況に基づき、吾らは、当該等の株式は正式に許可され、後日承認及び発行された後、有効な発行、配当金及び評価を必要としないと考えている。
本意見書を登録説明書の添付ファイル5.2として提出し、登録説明書の“法律事項”の欄で当社に言及することに同意します。私たちに同意を与えた場合、私たちは証券法第7節またはその下の規則および法規によって要求される同意のカテゴリに属することを認めない。
| とても誠実にあなたのものです |
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| /s/Goodwin Procter LLP |
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| Goodwin Procter LLP |