アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
(マーク1)
本財政年度末まで
あるいは…。
そこからの過渡期について
手数料書類番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
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(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
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アメリカ国税局の雇用主は 識別番号) |
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(主にオフィスアドレスを実行) |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
(
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル |
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登録された各取引所の名称 |
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同法第12条(G)に基づいて登録された証券:
ありません
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はい。☐
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法12 b-2規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照してください
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☒ |
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ファイルマネージャを加速する |
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☐ |
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非加速ファイルサーバ |
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☐ |
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規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は,登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用する
これらのエラーのより真ん中に再記述があるかどうかをチェックマークで示すには、登録者の任意の実行幹事が関連回復中に受信した報酬ベースの補償を2240.10 D-1(B)節に従って回復分析する必要がある
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
ナスダック世界市場の報告によると,登録者の非関連会社が保有する議決権と無議決権株の総時価は,登録者普通株の2022年7月1日の終値に基づいている一番安いのは$です
登録者が普通株式を発行した数2023年2月23日まで:
引用で編入された書類
登録者の最終委託書の一部は株主に交付される2022年12月30日に株主総会は、本リスト10-Kの第III部分(説明があるように)に参照して組み込まれる。このような依頼書は,登録者が2022年12月30日までの財政年度の120日以内に米国証券取引委員会に提出される.
カタログ表
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ページ |
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第1部 |
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プロジェクト1 |
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業務.業務 |
3 |
第1 A項 |
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リスク要因 |
13 |
プロジェクト1 B |
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未解決従業員意見 |
27 |
プロジェクト2 |
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属性 |
27 |
第3項 |
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法律訴訟 |
27 |
プロジェクト4 |
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炭鉱安全情報開示 |
27 |
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第II部 |
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第5項 |
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登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者による株式証券の購入 |
28 |
プロジェクト6 |
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保留されている |
29 |
第七項 |
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経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
30 |
第七A項 |
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市場リスクの定量的·定性的開示について |
39 |
プロジェクト8 |
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財務諸表と補足データ |
41 |
プロジェクト9 |
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会計と財務情報開示の変更と相違 |
72 |
第9 A項 |
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制御とプログラム |
72 |
プロジェクト9 B |
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その他の情報 |
73 |
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第三部 |
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第10項 |
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登録者の役員と行政者 |
74 |
プロジェクト11 |
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役員報酬 |
74 |
プロジェクト12 |
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特定の実益所有者の担保所有権及び経営陣及び関連株主の事項 |
74 |
第13項 |
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特定の関係や関連取引と取締役の独立性 |
74 |
プロジェクト14 |
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チーフ会計士費用とサービス |
75 |
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第4部 |
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プロジェクト15 |
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展示·財務諸表明細書 |
76 |
プロジェクト16 |
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表格10-Kの概要 |
80 |
2
このForm 10−K年度報告書には、“1995年個人証券訴訟改革法”に適合する前向きな陳述が含まれている。“予想”、“予想”、“目標”、“目標”、“プロジェクト”、“計画”、“信じる”、“求める”、“推定”、“継続”、“可能”、“そうなる”、“継続する”、“継続する”、“結果が出るだろう”などの言葉の変形、および同様の表現は、このような前向きな陳述を識別することを目的としている。しかし、このような言葉がないことは必ずしも声明が展望性を持っていないということを意味するわけではない。これらの展望的な陳述には、私たちの財務業績の予測、私たちの業務の予想成長と傾向、資本支出レベル、私たちが運営と成長に資金を提供する資本資源の十分性、競争相手との効果的な競争能力、私たちの知的財産権を保護する戦略と能力、将来の買収、顧客ニーズ、私たちの製造と調達プロセス、従業員事務、サプライヤー関係、海外業務、法律と規制背景(環境規制を含む)、市場リスクに対する私たちの口、本年度報告に記載された未来の事件や状況の他の特徴が含まれています。読者に注意してください。これらの展望性陳述は予測だけであり、以下の“リスク要素”と本文の他の部分で指摘されたリスク、不確定性と仮説を含む予測困難なリスク、不確定性と仮説の影響を受ける可能性がある。そのため、実際の結果は任意の前向き陳述で表現された結果と大きく異なる可能性がある。法的要件を除いて、私たちはどんな理由でも前向きな陳述を修正または更新する義務を負わない。
項目1.B有用性
概要
Ultra Clean Holdings,Inc.(“UCT”,“会社”または“We”)は主に半導体業界にキーサブシステム,部品,部品,超高純度洗浄と分析サービスを提供する有力な開発者とサプライヤーである。UCTはその顧客に主要部品の集積アウトソーシングソリューション、設計から交付までの周期の短縮、製造可能な設計、原型と部品製造、工具室部品の洗浄とコーティング及びマイクロ汚染分析サービスを提供する。私たちは二つの運営部門の結果を報告する:製品とサービス。私たちの製品部門は主に半導体と表示資本設備市場の設計、設計と製造生産ツール、部品、部品及びモジュールとサブシステムです。製品には、化学輸送モジュール、フレームアセンブリ、ガス輸送システム、流体輸送システム、精密ロボットおよびプロセスモジュール、および他の高度なコンポーネントが含まれる。我々のサービス部門は主に半導体装置メーカーとウエハ製造設備(“WFE”)市場に超高純度部品洗浄、プロセス工具部品再コーティング、表面パッケージと高感度マイクロ汚染分析を提供する。
私たちの製品やサービスの大部分は、アメリカやアメリカ以外の登録顧客に提供されています。アメリカでの製造やサービス業務のほか、アジア太平洋地域、ヨーロッパ、中東(“EMEA”)の施設で製品を製造し、部品洗浄やその他の関連サービスを提供して、現地とアメリカのお客様をサポートしています。私たちは主に私たちの子会社を通じて私たちの経営活動を行っています。
長期的には、我々がサービスする半導体市場は、クラウド、人工知能(AI)、および機械学習アプリケーションに必要なより高性能なサーバをサポートする新しいCPUアーキテクチャのような一連の駆動要因の長年の業界需要のおかげであると信じている。半導体オリジナル機器メーカー(“OEM”)は,UCTなどのパートナーに依存して拡大している生産能力要求を満たすようになってきていると考えられる。また、設備製造業者が精密洗浄とコーティングによってより複雑な設備を製造するにつれて、私たちは利益を得続けると信じている。
2021年3月31日、合意·合併計画に基づき、イスラエル列国(米国登録者ではない)の法律に基づいて設立された上場企業であり、価格は約3.629億ドルであるHam-let(イスラエル-カナダ)有限会社(“Ham-let”または“流体解決策”)の買収を完了した。HAM-LETは、半導体市場を含む様々な市場の工業システムを制御および監視するための革新的な制御弁、部品およびホースの開発、製造およびマーケティングに取り組んでいる。これらの製品は主に超清浄ガス輸送システムや他の液体·ガス輸送システムに用いられている。同社の今回の買収の主な原因は、UCTと半導体設備市場の関連性を拡大し、半導体製造インフラ市場の一部の新顧客に機会を提供することである。HAM-操作を我々の製品分類の下で報告させます。
2021年4月、我々は370万株の普通株の引受公開を完了し、引受割引と発行費用を差し引いて、1兆928億ドルの純収益を得た。
3
2022年、取締役会は株式買い戻し計画を承認し、会社が3年以内に合計1.5億ドルの会社普通株を購入することを許可した。2022年度には、同計画に従って約342,863株を買い戻し、総コストは1,210万ドル、平均価格は1株35.31ドルだった。
2022年、2021年、2020年度まで、私たちの国際収入はそれぞれ総収入の61.4%、65.1%、58.4%を占めている。私たちの地理的収入のさらなる情報については、連結財務諸表付記13を参照されたい。
私たちの製品セット
私たちは主に半導体業界のキーサブシステム、部品と超高純度洗浄と分析サービスに向けたリードした開発者とサプライヤーです。私たちは顧客に主要な部品に対する統合アウトソーシングソリューション、設計から交付期間の短縮、製造可能な設計、プロトタイプと部品製造、ツールルーム部品の洗浄とコーティング及びマイクロ汚染分析サービスを提供する。私たちは顧客に提供します
4
私たちの戦略
我々の戦略は,我々がサービスする半導体市場において,リーディング·ソリューションやサービスプロバイダとしての地位と顧客への価値を向上させるとともに,限られた数の他の技術に似た市場機会にサービスすることである.私たちの戦略は以下の重要な要素から構成されている
5
製品
我々は主に半導体設備市場の設計、開発、原型、製造とテストサブシステムである。我々の製品には,精密ロボットソリューション,ガス輸送システム,各種工業·自動化生産設備製品,ウエハ洗浄モジュール,化学輸送モジュール,天板アセンブリ,フレームアセンブリ,プロセスモジュールを含むサブシステムがある。また、超洗浄バルブ、高純度コネクタ、工業プロセスコネクタおよびバルブ、空気圧アクチュエータ、マニホルドおよび安全解決策、ホース、ガス輸送システム、および圧力計などの様々な部品を提供します。
サービス.サービス
我々のサービス業務は超高純度プロセス工具室部品の洗浄とコーティングサービス、ツール部品の寿命延長とプロセスツール部品の最適化解決方案及びマイクロ汚染分析テストを含み、主に半導体デバイスメーカーとウエハ製造設備市場に提供する。
6
顧客
私たちの製品とサービスは主に半導体資本設備と半導体集積デバイス製造業界の顧客に向けて、表示、消費、医療、エネルギー、工業、研究設備業界に製品とサービスも販売しています。
私たちの総収入の大部分は高度に集中した半導体資本設備業界(OEM顧客)から来ているため、私たちは一部の顧客に依存しています。私たちの2022、2021、2020年度の2つの収入顧客は、アプリケーション材料会社とLAM研究会社であり、この2つの企業はこの3年度でそれぞれ私たちの総収入の10%以上を占めています。全体として、当社の年間最大の2つのお客様は、それぞれ2022、2021、2020年度の収入の62.7%、64.0%、67.1%を占めています。
我々の2022年度の総収入の約92.2%は、IDM、Foundry、OEM、および二次供給者を含む半導体業界の複数の細分化された市場から来ている。
私たちは、このような資格を必要とするすべてのお客様に、そのようなサービスを提供するために、デバイス、清掃、コーティング、および分析サービスのサプライヤー資格を得ることに成功しました。この長い鑑定過程には、通常、私たちの施設の検査と監査と、私たちの顧客が私たちのプロジェクト、文書、製造、品質制御プログラム、そしてプログラムを評価することが含まれています。私たちの顧客は通常その資質基準を満たすサプライヤーに注文します。
顧客業務管理
私たちは私たちの顧客業務を通じて私たちの製品とサービスを販売し支援する組織を管理します。私どもの顧客関係総監は特定の顧客のための販売戦略と目標を策定する責任があります。各顧客関係マネージャは、特定の顧客を専門に担当し、その顧客と強固な作業関係を維持し、多くの場合に現場支援を提供する。OEMクライアント関係マネージャは,生産,工程設計,品質に関するクライアント内部会議によく参加し,クライアントの期待が正確に解釈され,運営チームとコミュニケーションを行うことを確保する.顧客関係マネージャはまた、顧客と協力して、彼らのコストと配送サイクル目標を決定し、満たすように設計する。IDM顧客関係マネージャーは工芸ツール所有者とFAB保守マネージャーと協力し、クリーンレシピを開発と検証し、新しいツールの洗浄と分析要求を満たし、そして洗浄プロセスを最適化し、テスト要求を分析し、ノード移行をサポートする。
私たちは専門の新しい業務開発マネージャーが私たちの製品とサービス業務を担当しています。彼らは長期的、多層的な関係の構築と発展を担当し、顧客と密接に協力し、新しいビジネスチャンスを探している。当社の顧客業務管理組織には、注文、備品の見積もり、生産状態の更新、サービスと保守契約、業務を分析する技術販売支援が含まれています。私たちは私たちの施設の大部分に技術関係代表を持っている。
私たちは厳格な製品移行プロセスを通じて新しい業務を私たちの施設に統合することに成功し、私たちの顧客と協力して、すべての生産、清掃、および/またはテスト要求が識別、記録、検証されることを保証します。私たちは私たちのすべてのサイトで同じプロセスを採用して、製品とサービス製品が私たちの施設間でスムーズに移行して、顧客の需要を満たすことができます。
また、お客様に週7日、毎日24時間のサービスとサポートを提供する包括的なインフラを開発しました。私たちの専門のグローバル現場サービスエンジニアは、現場設置、サービス、修理を通じてお客様を支援しています。
技術発展
私たちは天然ガス輸送システムのリードを維持し、他の重要なサブシステムにおける私たちの専門知識をさらに発展させるために、持続的な技術開発努力に取り組んでいる。私たちは私たちの顧客と密接に協力して、次世代設備の変化と傾向を識別して予測し、ガスプロセスの応用要求の面で彼らと協力します
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液体輸送システムや他の重要なサブシステムもありますこれらの開発作業は、サブシステム設計、材料、部品選択、および機能に関する顧客の特定の要求を満たすことを目的としている。私たちの技術開発チームはまた、私たちのサプライヤーと直接協力して、彼らが新しいコンポーネント技術を識別し、私たちが製品に統合したコンポーネントを必要な変更または強化するのを助けます。私たちの分析とテスト能力は、複数のサプライヤーのコンポーネント技術を評価し、私たちの顧客に幅広い適切なコンポーネントおよび設計選択を提供することができ、彼らのガス送達システムおよび他のキーサブシステムのために使用することができる。
我々の分析とテスト能力はまた、コア次世代天然ガス輸送システムと他の重要なサブシステムのコンポーネント機能面の技術変化と要求を予測するのに役立つ。我々は,これらのサブシステムの性能や機能を向上させるために他の機能を開発している.私たちの次世代天然ガス輸送と他の重要なサブシステムの技術開発活動はカリフォルニア州ヘイワードとイスラエルで行われている。
私たちはクリーン、コーティング、分析市場における私たちのリードを維持するために、新しい技術とプロセスを積極的に開発している。私たちのサービス業務は、次世代デバイスに必要な変化を決定し、予測するために、お客様と密接に連携しています。UCTの技術能力は極めて重要かつ差別化されており、幾何サイズ縮小や密度増加時の高いウエハ良率と生産能力を確保する。私たちのサービス業務開発活動は主にオレゴン州ヒルズベリー、アリゾナ州フェニックス、イスラエルと韓国で行われます。
知的財産権
私たちの成功は、私たちの独自の技術を維持し、保護し、他人の固有の権利を侵害することなく業務を展開する能力にある程度依存する。私たちの製品とサービス業務は私たちの設計、工学、製造、テスト、洗浄、コーティングと分析技術に大きく依存しています。私たちはまた、商業秘密と秘密条項の組み合わせと、より小さい程度の特許、著作権、そして商標によって私たちの独占権を保護します。私たちは100件以上の異なる満期日の特許と、私たちが顧客を代表して開発した知的財産権を持っています。これらの知的財産権は通常、これらの顧客が独占的に所有しています。
私たちの従業員、サプライヤー、顧客、および潜在的なビジネスパートナーは、私たちの製品、技術、またはビジネス計画に関する任意の敏感または独自の情報を彼らに開示する前に、秘密および秘密協定を締結することを要求します。私たちは従業員に彼らが作成、修正、または改善した独自の情報、発明、および他の知的財産権を私たちに割り当てることを要求する。
競争
私たちが新しい業務を競争する時、通常はガス輸送システム、キーサブシステム、部品、清掃と分析サービスの他のサプライヤー、そして私たちの顧客の内部製造とサービスグループと競争します。天然ガス輸送システムおよび他のキーサブシステム(洗浄および分析を含む)をアウトソーシングする顧客を選択することは、将来的には、これらのサブシステムを内部で開発および製造することを選択し、さらなる競争をもたらすことができる。
我々の天然ガス輸送システムにおける主要な競争相手はIchor Systems,Inc.であり,我々の他のキーサブシステムにおける主要な競争相手はFlex Ltd.,FoxSemicon集積技術会社,チェコ社,Sanmina Corporation,Fujikin Inc.,VDL ETG,Celestica Inc.である。我々の天然ガス輸送部品解決策については,我々の主なライバルは世偉ロック,Parker Hannifin,Watlowである。私たちのサービス、清潔とコーティング製品の面で、私たちのアメリカでの主な競争相手はペンタゴン技術会社とCleanPartで、韓国ではKoMiCoです。分析サービスでは,我々の主な競争相手はBalazs(液化空気会社)とCerium Labsである。その中のいくつかの競争相手はUCTよりも多くの財務、技術、製造、およびマーケティング資源を持っている。我々の競争相手は、その既存製品の性能を引き続き改善し、現在および将来の製品の販売に悪影響を及ぼす可能性のある新製品または新技術を発売することを予想している。
私たちの産業の潜在的な顧客数は限られており、競争をさらに悪化させている。著者らの業界の主要な競争要素は品質、顧客スケジュールの要求、価格、技術、設計から交付までの周期時間、顧客資格審査、清潔と分析製品調合の開発及び歴史顧客関係である。競争圧力の増加は価格ベースの競争を激化させ、製品の価格を下げなければならないかもしれないと予想しています。また、私たちが新しい市場に入ったり、他の方法で私たちの製品やサービスを拡張したりすると、私たちは新しい競争相手に直面することが予想される。
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政府規制と環境問題
私たちの運営は、汚染物質、危険物質および廃棄物の放出、使用、貯蔵、処理、輸送、排出、処分、救済に関連する措置、および私たちの共同技術施設の建設と運営に適したやり方と手続きを含む、連邦、州、地方規制の要求、および環境、廃棄物管理および健康および安全事項に関連する外国の法律によって制限されている。
2020年には、私たちのサプライチェーンを通じて私たちの持続可能なビジョンを強化するために、“SuCCESS 2030”という計画に取り組んでいます。私たちは私たちのサプライヤーが道徳的、責任感、持続可能な方法で運営されることを確実にするために、識別と協調努力し、私たちの能力を発展させるために努力している。私たちの目標は半導体の未来のために責任感のある持続可能なエンドツーエンド·サプライチェーンを構築することです。
私たちはタンタルに対する責任ある商業連合の責任ある鉱物保障プロセスに参加した。タンタルに保管されている部分の洗浄過程でタンタルを回収し,商品市場に再参入できるようにし,採掘材料の需要を減少させ,その大部分はアフリカ紛争地域から来ている。
清掃は化学集約型業務であるが,可能な限り無化学処理を用いて大量の堆積材料を除去している。化学除去薄膜の体積を減らすことで,目標清浄度要求を満たすために使用する化学物質の量を減少させることができる。
半導体業界には、部品/システムの清浄度を保持する必要があるとともに、大型モジュールの構造支持を提供することを含む厳しいパッケージ要求がある。これらの要件は、製品固有のストリップボックスを設計して製造するか、またはプラスチック洗浄ボックスを使用する必要がある可能性がある。包装の無駄を最大限に減らすために、顧客やサプライヤーとともにこれらのタイプの材料の再利用計画を実施しました。
私たちの過去または将来の操作は従業員や公衆の傷害やクレームを招く可能性があり、これは物質的コストと責任を招く可能性がある。これらの事項に関連するいくつかのコストや責任リスクは我々の業務固有であるが,我々の業務は適用される米国や国際法規や法律に適合していると信じている。しかし、政府機関は、新しい、修正された、またはより厳しい要求を採用したり、政策を実行したりする可能性があり、これは私たちの業務運営に影響を与える可能性がある。
従業員と人的資本
2022年12月30日現在、私たちは7765人の従業員がいて、そのうち1205人は臨時従業員です。うち従業員総数は、工事員126人、技術開発者24人、販売·支援者378人、直接製造者5,245人、間接製造者1,255人、行政·行政機能者540人であった。これらの数字はアジア太平洋地域の3555人の従業員とヨーロッパ、中東、アフリカ地域の1700人の従業員を含む。私たちの職員たちの中の一人も労働組合によって代表されておらず、私たちは何の中断も経験していない。
UCTは、従業員はその最も重要な資産だと考えている。同社は多様性、多文化、帰属感を抱く上で長い歴史を持ち、より大きな透明性、より明確な目標、全面的な訓練を約束することで、社内の多様性と包容性を高め、従業員一人一人の尊厳と尊重を確保している。最終目標は、すべての人を受け入れ、包容し、信頼し、尊重し合う雰囲気を作ることだ。これを実現するために、UCTはすべての従業員に行動予想に関する強制的な実践と持続的な教育を提供する。
UCTの成功は私たちがキーパーソンを引き付け、発展させ、維持する能力にかかっていると信じている。私たちは、私たちの肝心な従業員の技能、経験、業界知識は私たちの運営と業績に大きなメリットがあると信じています。会社はすべての従業員に公平で平等な職業発展と昇進機会を提供することに力を入れている。UCTは、従業員の株式購入計画、医療·退職福祉、育児と家庭休暇、養子縁組ポイント、休暇および有給休暇、および授業料援助を含む競争力のある奨励、補償、福祉を提供する。
UCTはその年間運営計画と業界成長予測を用いて適切な人員需要レベルを決定する。年間の人員配備レベルは、需要の任意の変化に応じてUCTが顧客義務を履行することを保証し、業務の連続性を確保するために、時々調整および調整される。
社会的責任
UCTは,社会的責任の定義は“私たちと一緒に働く人が安全で尊厳と尊重され,私たちが働いているコミュニティの中で良い隣人になることで,社会に積極的な影響を与える”としている。UCTはその核心価値観を社内外の従業員敬業度に応用している。積極的な一面
9
従業員たちを参加させて地域社会にフィードバックすることはUCT文化の核心だ。会社の支援の下、UCTの従業員は彼らの時間と資源で直接コミュニティに貢献している。UCTは、2022年に、そのコミュニティへのフィードバックと支援を目的とした24の活動を展開しています。
利用可能な情報
我々は、改正された1934年証券取引法第13(A)または15(D)節または取引法に基づいて、10-K年間報告、10-Q四半期報告、および8-K現在の報告を米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出する。アメリカ証券取引委員会が維持している公共資料室で、私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した任意の資料を読んでコピーすることができます。公共資料室はワシントンD.20549、N.E.街100番地にあります。あなたはまた規定されたレートでアメリカ証券取引委員会からそのような材料の全部または任意の部分のコピーを請求することができます。公共資料室の運営に関する更なる情報は、1-800-米国証券取引委員会-0330に電話してアメリカ証券取引委員会に連絡してください。また、米国証券取引委員会に電子的に提出された材料は、米国証券取引委員会ウェブサイトwww.sec.govで調べることができる。
また、私たちは、アメリカ証券取引委員会に報告書を電子的に提出するか、または米国証券取引委員会に報告書を提出した後、合理的で実行可能な範囲内で、できるだけ早く私たちのウェブサイトwww.uct.comで、または私たちのウェブサイトを通じて、私たちの年間、四半期、現在の報告、およびこれらの報告の任意の修正を無料で提供します。本サイトのアドレスは非アクティブテキストとしてのみ参照されており,我々のサイトに含まれるどの情報も本報告の一部ではなく,本稿にも含まれていない.
行政員
以下は2023年2月28日までの私たちの幹部に関する情報です。
名前.名前 |
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年ごろ |
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ポスト |
ジェームズ·P·ショルハマー |
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56 |
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取締役CEO兼最高経営責任者 |
シェリー·サヴィッチ |
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52 |
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首席財務官 |
ヴィジャー·S·チナサミ |
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57 |
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首席運営官 |
ジェフ·マッ基本 |
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60 |
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首席情報官 |
クリス·クック |
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54 |
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社長、製品業務 |
ウィリアム·C·ベンティンク |
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61 |
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社長、サービス業 |
ブライアン·E·ハーディング |
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42 |
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首席会計官上級副社長 |
ジェイミー·J·パルフレイ |
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55 |
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上級副社長、ユニバーサル人材 |
ポール·Y·チョウ |
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45 |
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総法律顧問兼会社秘書 |
ジェームズ·P·ショルハマー2015年1月に当社に入社し、最高経営責任者および取締役会メンバーを務めた。Scholhamerさんは、Ultra Cleanに加入する前に、2011年2月から2015年1月までの間に、会社の副社長兼応用材料会社の社長を務め、グローバルサービス事業部設備製品部および表示サービス部をリードしています。ショルハマーさんは、2006年に応用材料会社に入社し、これに先立ち、2006年7月から2008年12月までの間に環境·表示製品事業部運営エネルギー省の副社長を務め、2008年12月から2011年2月までの間に会社の副総裁兼表示事業群の総経理を務めた。以前、Scholhamerさんは、2002年9月から2006年7月までの間、アプリケーションフィルム会社ドイツ事務所で運営、工学、研究開発部の副社長を務め、2000年7月から2002年9月までコロラド事務所でフィルム塗布部とフィルムデバイス部の副主任を務めていた。ミシガン大学の材料と冶金工学の学士号を持つショルハマーさん。
シェリー·サヴィッチ2016年7月から私たちの首席財務官を務めてきました。サビッチさんは2009年4月に入社し、取締役財務部上級主管を務めた。2016年2月から2016年7月まで、上級副総裁兼財務首席会計官を務めた。当社に入社する前に、Savageさんは2008年2月から2009年2月まで世界の半導体業界のテスト設備メーカーの佳ダスシステム会社で財務総監兼副総裁を務め、2006年5月から2008年2月まで内部監査部の取締役を務めた。クレデンスシステム会社に加入する前に、Savageさんは全世界の商業コンサルティングと内部監査会社Protivitiと半導体と関連するナノ電子業界にプロセス制御と歩留まり管理解決策を提供するKLA-Tencent Corporationで各種の会計と財務を担当したことがある。1996年5月から1999年10月まで、サビッチさんは元会計士事務所Arthur Anderson LLPで業務フローリスク会計部マネージャーを務めたこともある。サビッチさんはカリフォルニア大学デイビス校の管理経済学学士号を持っています。
10
ヴィジャヤン·S·チナサミ2019年4月以来、私たちの首席運営官を務めてきました。Chinnasamiさんは、当社に加入する前に、2017年3月から2019年3月までの間に、ジャップ社EMS運営部の上級副社長を務め、2015年1月から2017年1月までの間にカリブルク(マレーシア)のCEOを務め、2014年1月から2017年1月までAdvanced Optronic Devices(マレーシア)のCEOを務めました。これまで、Chinnasamiさんは、太陽エネルギー材料担当上級副社長を2010年5月から2014年8月まで、多結晶シリコン、ウエハ、電池、モジュール業務の執行管理など、SunEdison International,Inc.(MEMC電子材料会社の前身)で様々な職務を担当してきた。Chinnasamiさん前の役職には、ジョンソン電子健康香港工業業務部上級副社長と創力国際有限公司消費部副社長も含まれています。Chinnasamiさん氏はスウィンバーン工科大学生産工学学士号を持っています。
ジェフ·マッ基本2021年8月から私たちの首席情報官を務めてきました。UCTに参入する前に、McKibbenさんは、2020年12月から2021年8月までの間に、60億ドルの省エネ·エレクトロニクス·イノベーションを推進するグローバルメーカーの安森美半導体社をチーフ·情報担当として、2017年8月から2020年12月までの間に企業アプリケーション·アプリケーションの取締役社長を務め、2007年7月から2017年8月までの間に企業アプリケーションの上級副社長を務めています。彼は以前、HPで一連の職務を担当し、グローバルIT管理、コンサルティング、企業プロジェクト管理を担当していた。McKibbenさんは、アリゾナ大学で管理情報システムの修士号、ジョージタウン大学の人文·国際関係の学士号を取得し、優秀な成績で卒業しました。
クリス·クック2022年4月以来、私たちの総裁製品業務を担当してきました。UCTに加入する前に、クックさんは2017年3月~2020年4月にサイプラス半導体執行副総裁兼チーフマーケティング責任者を務め、英飛凌科技株式会社に100億ドルで買収された。クックは2015年6月から2018年12月までCauz Colonyの創業者、最高経営責任者、コンサルタントを務めた。これに先立ち、2012年1月から2015年6月まで偉創力国際有限公司の電源業務Flex Powerの総裁を務めた。クックさんは2003年に英飛凌科技株式会社に加入し、2008年5月から2011年12月までの間に無線周波数と保護設備事業部の副総裁兼総経理を務め、2007年7月から2008年12月までの間に英飛凌北米取締役事業部の取締役社長を務め、2003年5月から2008年5月まで人工知能マーケティング副総裁兼総経理を務めた。1995年から2003年まで、リサテクノロジー(旧日立半導体)でますます多くの役割を務めてきた。クックさんは、普渡大学の電気工学と技術の学士号を取得し、ハーバードビジネススクールでリーダーシップ開発コースを修了しました。
ウィリアム·C·ベンティンク2019年5月以来、私たちの半導体サービス業務総裁を務めてきました。Bentinckさんは2019年3月に当社に入社し、半導体サービス事業の上級副社長を務めています。Bentinckさんは、2017年11月から2018年6月まで半導体デバイス製造会社ユーキンナー社の執行副総裁兼総経理を務めたことがあります。これに先立ち、Bentinckさんは2014年4月から2017年11月まで半導体業界システムと設備メーカーAIXTRON Inc.で総裁兼副総裁兼論理とメモリ技術グループの総経理を務めた。2006年8月から2014年3月まで、BentinckさんはLAM Research Corporationで顧客サポート業務(スペア部品とサービス)の総経理を務め、同社は半導体業界にウエハ製造装置とサービスを提供する全世界のサプライヤーである。LAM研究会社に加入する前に、Bentinckさんは1991年から2006年8月までの間に、世界の半導体業界の先進的なプロセスデバイスサプライヤーNovellus Systems,Inc.で様々な職務を担当し、ますます多くの責任を負っています。Bentinckさんは、カリフォルニア州立理工大学ポモナ校の化学工学の学士号と工学材料科学の修士号を持っています。
ブライアン·E·ハーディング2022年6月以来、私たちの首席会計官上級副総裁を務めてきました。UCTへの加入に先立ち、Hardingさんは2020年3月から2022年6月まで、Greenbrier Companiesで副社長兼財務総監を務めた。これまで、ハディンさんは、2016年5月から2020年3月までの間に副財務総監兼首席会計官の社長を務め、2014年5月から2016年5月までFLIR Systems,Inc.(現在Teledyne Technologiesの一部)で財務·経理部の取締役を務めていました。2003年10月から2014年5月まで、彼はビマーウェイ法律事務所とその国際パートナー会社でますます多くの役割を務めてきた。Hardingさんは、太平洋大学会計および金融専攻の商工管理士号を持ち、パプソンビジネススクールで役員リーダーシップと革新コースを修了した。
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ジェイミー·J·パルフレイ2021年5月以降、グローバル人的資源部の上級副社長を務めてきました。PalfreyさんはUCTに加入する前に、2015年12月から2020年4月までShape Technologies Groupグローバル人的資源総監のシニア副社長を務め、製造プロセスソリューション業界のグローバルリーダーであり、業務は世界33カ国に及んでいる。これまで、2013年10月から2015年12月までWacomアメリカン社人的資源部副主任総裁を務め、1995年から2013年までFEI社、LAM研究会社、コンフィ石油を含む組織で様々な高級管理職を務めてきた。パルフレイは医学修士号を持っています。人材、職業訓練、発展/教育設計に集中し、ルイビル大学の工商管理学士号、ポートランド州立大学の工商管理学士号を持っている。
ポール·Y·チョウ2019年10月以来、私たちの総法律顧問と会社秘書を務めてきました。Mr.Choは、知的財産権と商業訴訟、合弁プロジェクト、商業取引など、複数の法律分野で10年以上の経験を持っている。Mr.Choは最近、2016年4月から2019年10月まで、世界2位のメモリチップサプライヤーSKヘラクレス社で北米業務総法律顧問兼会社秘書を務め、2014年9月から2016年3月まで本社で高級法律顧問を務めている。SKヘラクレスに入社する前、Mr.Choは2013年6月から2014年9月まで蓄電池製造会社サムスンSDIの高級法律顧問を務め、2012年4月から2013年5月まで電子会社LG電子の法律顧問を務めた。Mr.Choはミシガン大学の英語学士号とミネソタ大学法学部法学博士号を持っている。
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第1 A項。国際ロータリーSK因子
以下のリスク要因は、当社の業務、財務状況、または経営結果に重大な悪影響を与え、名声被害をもたらす可能性があり、当社及びその業務を評価する際には、本報告の他の部分が提供する他の情報を除いて、以下のリスク要因を慎重に考慮すべきである。
業界、顧客、戦略リスク
私たちのサービス業界の周期性と高度な変動性は私たちの経営業績を損なう可能性があります。
我々の業務は半導体とディスプレイ業界メーカーの資本支出に大きく依存しているが、これは逆に現在と予想されるこのような製品に対する市場需要に依存している。これらの業界(特に半導体業界)は従来,製品供給過剰の繰り返し時期を経験しており,このような製品を製造するために必要な資本設備やサービスの需要を大幅に減少させてきた。このようなサイクルでは、私たちは顧客注文の変動を経験し続けるかもしれない。私たちのいくつかの業務は、半導体チップ市場の洗浄、コーティング、分析サービスをサポートすることを含み、このような変動の影響を受けにくいが、私たちのサービス業界の繰り返し鈍化は従来、私たちの全体の運営業績に悪影響を与えてきた。これらの業界の需要変化は速く、予測が困難であり、需要変化を十分に迅速に予測したり、需要変化に反応したりすることはできないかもしれない。2022年第4四半期には、顧客ニーズの低下を経験し、収入指針が変化した。
需要増加期における私たちの収入は、(I)部品と原材料の供給を維持するために私たちのサプライチェーンを適時に動員すること、(Ii)私たちの設計を最適化し、私たちの工事と製造能力を適時に動員すること、(Iii)必要に応じて私たちの製造、洗浄、コーティング、分析サービス能力を拡大すること、および(Iv)私たちの生産量を向上させながら、私たちの製品とサービスの品質を維持することにある程度依存する。もし私たちの製品やサービスの需要の急速な増加に迅速に対応できない場合、あるいは私たちの対応する製造とサービス能力の拡大を効果的に管理できなければ、私たちの顧客は彼らが私たちから購入した製品やサービスを私たちの競争相手に移すことができるかもしれない。
需要が低下した時期に利益を維持し、業務への影響を軽減できるかどうかは、(I)私たちの製品とサービスの価格、品質、交付期間を維持しながら、私たちの在庫レベルを最適化することによってコストを管理することができるかどうか、(Ii)私たちのサプライヤーからの注文を減少またはキャンセルすることは、私たちとこれらのサプライヤーとの関係に影響を与えないこと、および(Iii)リストラを含む可能性がある様々な措置を通じて私たちの固定および可変コストを低減するために、私たちの従業員を奨励し続ける。
私たちの顧客の未来の需要に対する可視性は限られており、それに加えて、私たちのサービス業界の周期性と波動性に加えて、未来の収入、運営結果、純キャッシュフローを見積もることが困難になっている。
私たちの収入の大部分は少数のOEMとIDMに依存しており、彼らはアウトソーシングのキーサブシステムや部分的な清掃、コーティング、分析サービスを停止したり、市場シェアを私たちの競争相手に譲ったりすることができる。
少数のOEM顧客は従来から私たちの収入の大きな部分を占めており、この傾向は続くと予想される。2022年、2021年、2020年度、私たち最大の2つのお客様は、それぞれ当社の収入の62.7%、64.0%、67.1%を占めています。これらの顧客の大多数は契約義務がなく、私たちの製品業務の成功はこれらのOEM自身の裁量に大きく依存しており、この裁量はOEMが通常持っている事実によって支持されているため、彼らは私たちが彼らのために製造した製品の設計と他の知的財産権を自由に許可することができる。これらの元のデバイス製造業者の大多数はすでに私たちの顧客であるため、これらのクライアントのいずれかが、購入注文を失ったり、低減したり、キャンセルしたり、延期したりすることによる任意の収入損失を補うことは困難である。過去、私たちはいくつかの顧客の業務量が低下しているのを見て、これらの顧客は私たちの製品の製造業務を内部に移し、市場シェアを競争相手に譲ったり、破産を宣言したりした。
私たちのサービス業務は、IDMとOEMクライアントに部品洗浄、コーティング、分析の専門知識を提供します。我々のIDM業務は同様に少数の顧客に集中しており,内部能力,清掃をサービス契約の一部とするOEM,その他の清掃,コーティング,分析サービスプロバイダと競合している。我々のサービス業務のOEM顧客プロファイルは私たちの製品業務と大きく重なっており、私たちも同様に他の清掃、コーティング、分析サービスプロバイダと競争しています。私たちの清掃と分析プロセスは私たち固有なので、私たちの顧客が新しいサービスプロバイダに移行することを決定したら、彼らは新しい資格鑑定プロセスを経験する必要があるかもしれません。
私たちの顧客間の統合、または私たちの任意の1つまたは複数の顧客は、すべてのまたは大部分の製造、組み立て、洗浄、コーティング、分析サービスの仕事をデバイス製造業者にアウトソーシングすることを決定しました
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さらに,我々の業務を限られた数の顧客に集中させ,より少ない数の顧客に依存することに関連するより大きなリスクに直面させる.
私たちの顧客はまた、私たちにかなりの交渉チップを適用して、彼らの業務を維持するために、より低い運営利益率、増加した責任リスク、または運営中の変化を受け入れさせるかもしれません。
彼らの規模と私たちの収入への貢献レベルにより、私たちの最大の顧客は大きな圧力をかけることができ、私たちのビジネス合意と個人調達注文の中で様々な譲歩を求めることができます。私たちの顧客は常に値下げと、品質、製造、納品に関する約束を要求して、調達注文の条件としています。これは運営利益率の低下を招くかもしれないし、資本や他の支出が私たちの市場シェアを維持または拡大する必要があるかもしれない。さらに、私たちの多くの顧客は通常、彼ら自身の顧客が財産損害、人身傷害、死亡、または私たちの製品の知的財産侵害による損失クレームを含む可能性があるいくつかの責任を賠償することを要求します。私たちは第三者の知的財産権を侵害する潜在的な責任には一般的に上限がなく、場合によってはこれらのリスクのために自己保険をかけているので、これらの損失を補償する第三者保険会社はありません。私たちの顧客はまた私たちと彼らとの市場シェアを維持したり拡大したりするために、他の譲歩を強要するかもしれない。たとえば,顧客は生産拠点をコストの高い地域からコストの低い地域に移すことを阻止し,値下げを求める可能性がある.私たちが有利なビジネス条項で私たちの業務を維持し、拡大することができなければ、私たちの業務は悪影響を受け、私たちはより大きな責任リスクの影響を受けるかもしれない。
買収は運営と統合困難、希釈、利益率の低下、経営陣の注意力の移転、そして私たちの業務に実質的な影響を与える可能性のある他の結果を招く可能性がある。
我々は、将来的に相補的な製品、サービス、技術、または市場参入を提供する企業に買収または重大な投資を行うことが可能になった。経営陣は、通常業務中にそのコンサルタントや取締役会と潜在的な戦略取引を定期的に評価することを予想しています。私たちは潜在的買収の条項や融資の交渉に成功できない可能性があり、私たちの職務調査は、知的財産権、製品品質または製品アーキテクチャ、規制コンプライアンス実践、収入確認または他の会計実践、または従業員または顧客保留問題に関連する問題を含む、買収された業務、製品または技術に関連するすべての問題、債務または他の挑戦を決定できないかもしれません。また、買収した業務、製品、技術を既存の業務や運営に効率的に統合することに成功しない可能性があります。私たちが直面しているリスクの分野は
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もし私たちがこれらのリスクに対応できなければ、私たちはこのような買収や投資の期待収益を達成できず、予期しない負債と巨額のコストを発生させ、その過程で私たちの業務に実質的な損害を与えるかもしれない。2022年、経営陣はHam-letを統合するために大量の時間と資源を投入し、顧客と他の重要な関係を維持すること、IT、財務、人的資源とその他の一般と行政インフラを統合すること、私たちの販売とマーケティングの仕事を調整して、私たちの連合能力を効果的に定位させること、およびいくつかの非半導体業務を剥離することによって業務を簡素化することに重点を置いた。
私たちの買収はまた、株式証券の希釈発行、追加債務、または負債、償却費用、減価費用、および再構成費用のうちの1つまたは複数をもたらす可能性があり、これらはいずれも私たちの財務状況を損なう可能性がある。また、信用市場の一般的な状況と我々の既存のレバレッジにより、どのような買収の融資も入手が困難である可能性があり、どのような融資の条項も有利ではない可能性がある。
私たちは世界経済の変動と関連した危険に直面している。
私たちの業務はOEM顧客に大きく依存しています。OEM業務の成功は逆にIDMや他のチップメーカーの成功に直結し,彼らの顧客は消費者向け業務を行っている.したがって、私たちの成功は消費者支出と小売企業の資本支出に大きく依存する。世界経済の不確実性は、企業や消費者支出の負の傾向を悪化させる可能性があり、これは、私たちの顧客が運営を削減し、資本支出を減らし、業務から撤退し、生産能力を他のメーカーに移し、ソースエネルギーで破産保護を申請し、運営を停止する可能性がある。そして、私たちの顧客は私たちの製品やサービスの注文を拒否、キャンセル、または避けるように強要されるかもしれません。これらの状況はまた主要サプライヤーにも影響を与え、部品や原材料をタイムリーに納入する能力を弱める可能性がある。そして、コストの高いサプライヤーから部品や原材料を調達したり、私たちの製品やサービスの設計と製造を再構成したりすることを余儀なくされる可能性があり、最終的にお客様の注文を完了できなくなる可能性があります。最近のインフレ傾向はすでに私たちのコスト構造の多くの面に負の影響を与え、引き続き負の影響を及ぼす可能性がある。
私たちはすでに設立し、状況が必要な時に世界での業務を拡大しようとしており、これは外国での経営に関するリスクに直面させている。
2022年度と2021年度には、それぞれ約61.4%と65.1%の収入が国際市場から来ている。市場状況に応じて、アジア太平洋地域とヨーロッパ、中東、アフリカでの業務をさらに拡大する予定です。2022年12月30日現在、アジア太平洋地域とヨーロッパ、中東、アフリカ地域における固定資産帳簿価値はそれぞれ1.291億ドルと7620万ドルであり、2021年12月31日現在、私たちの固定資産帳簿価値はそれぞれ1.29億ドルと5340万ドルである。
アジアとヨーロッパ、中東、アフリカ地域での私たちの経営は、政治、経済、法律、その他のリスクに直面している
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否定的または不確実な世界環境は、私たちの製品とサービスに対する需要を正確に予測することを阻止するかもしれない。また、我々の顧客からの注文組合せが低コスト市場から高コスト市場に移行することは、私たちの運営利益率に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのアジア太平洋地域とヨーロッパ、中東、アフリカ地域での業務はアメリカの設備輸出規制に制約されています。これらの法律は複雑で、輸出許可証を取得することを要求しています。許可証を得ることができなければ、罰金、処罰、輸出禁止に直面するかもしれません。米国商務部は絶えず実体リストを更新し、常に拡大しており、商務部の許可がなく、アメリカ会社はこれらの実体にある製品を販売することができない。このような規則と規制の変化は私たちの運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
過去数年間、中国と韓国を含む一部の外国政府当局は、現地企業や現地経済活動を促進することで経済改革政策を推進してきた。通知なしに、これらの政府当局は、没収税政策の実施、通貨両替の新たな制限、および供給源の制限を含む、私たちの利益を損なうために、これらの政策を継続または変更する可能性がある。
私たちは、反腐敗と反賄賂、反独占と競争、データプライバシーと輸出法規に関連する法律と法規を含む、業務を展開する国の様々な法律法規に支配されている。このような外国の法律と規制は絶えず変化しており、場合によってはお互いに衝突する可能性がある。非道徳的なビジネス行為に反対するコンプライアンス政策は、私たちのすべての従業員と代理に適用されますが、痴漢従業員やエージェントがこれらの政策に違反することは、私たちをこれらの法律法規の下での法執行行動に直面させる可能性があります。
米国または国際社会、政治、規制および経済条件の他の変化、または私たちまたは私たちの顧客が経営している国の税法、外国貿易、製造、開発および投資を管理する法律および政策の他の変化も、私たちの経営業績や業務に悪影響を及ぼす可能性がある。国際貿易紛争は、関税や他の貿易制限や保護主義措置の増加を招く可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を与え、ローカルおよび世界の競争相手に対するわが製品の競争力を低下させる可能性がある。
我々はアジア市場のリスクを含む合弁企業に関連するリスクの悪影響を受ける可能性がある。
私たちは時々、相互補完性のある業務、技術、サービス、または製品の合弁企業を新しい市場カテゴリおよび既存の市場カテゴリおよび地理的地域に投資することで、私たちの業務を拡大することができる。我々の合弁企業における投資は、上記の買収活動における多くのリスクを含む多くのリスクに直面している。特に,QGTの買収を完了した際には,間接的にQGTと韓国Cinos Co.,Ltd.(“Cinos Korea”)と西安中国Cinosの合弁企業の側となり,合弁企業と合弁企業を設立するのは初めてである。これらの合弁企業の成功は、引き続き大量の管理と資本資源を必要とし、海外合弁企業の運営に固有のリスクを効果的に管理し、私たちの知的財産権の保護、経済、政治と労働不安定、言語と文化の違い、契約執行問題、および製品開発、運営、販売活動を管理し、これらの活動は実際に私たちの本部から離れ、歴史的には現地の管理層によって集中的に管理されてきた。しかも、未来に私たちの合弁パートナーは時々私たちとは違う経済的または商業的利益を持つかもしれない。各合弁企業の業務が私たちの計画と予想されたタイミングで行われなければ、合弁企業での投資は成功しないかもしれない。
私たちが参加した産業競争は激しく、発展が迅速だ。
私たちがサービスする産業で、私たちはサブシステムとコンポーネント製造業者からの激しい競争に直面している。競争が激化し、値下げ、毛金利の低下、または市場シェアの喪失を招く可能性がある。競争相手は現在私たちの製品サービスの市場で新製品を発売するかもしれません。これらの新製品は私たちの製品よりもっと良い性能、より低い価格、そしてより広い市場受容度を持っているかもしれません。また、私たちの顧客は通常、私たちが彼らを代表して製造した製品の外観設計と他の知的財産権を持っているため、このような設計と他の知的財産権を私たちの競争相手にこのような製品を製造するために使用することを阻止することはできません。同様に、私たちが使用している清掃および分析プロセスは、私たちの独自のプロセスですが、OEMは、彼らのメンテナンスサービスを増加させ、競争相手と独自の清掃プロセスを作成し、将来のビジネスを競争する能力を制限する可能性があります。
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私たちの競争相手は私たちよりもっと多くの財務、技術、製造、そしてマーケティング資源を持っているかもしれない。そのため、彼らは新技術や新興技術および顧客需要の変化により迅速に反応し、より多くの資源を製品やサービスの開発、普及、販売、支援に投入し、価格を下げて市場シェアを増加させることができるかもしれない。また、我々の競争相手と潜在競争相手との間に合併·買収活動が存在する可能性があり、これは、より広範な顧客ニーズを満たすために、我々に対する優位性を提供し、製品供給やサービス能力を拡大することができる。また、当社の顧客が当社の生産を開発·生産するキーサブシステムまたは当社が提供する清掃、コーティング、分析サービスの内部能力を開発または取得した場合、その顧客を失うことは、私たちの業務、財務状況、および経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
もし私たちの新製品が元の設備メーカーや他の顧客に受け入れられなければ、あるいは私たちの新製品が歴史的利益率を得ることができなければ、私たちの経営業績は不利な影響を受けるだろう。
私たちは、OEM、IDM、および他のお客様のためのキーサブシステムおよび独自の清掃、コーティング、分析サービスを設計、開発、販売しています。新製品やプロセスを導入すること自体にリスクがあり,新基準の採用,我々の技術者と戦略関係の調整,顧客の新製品への受け入れを得ることは困難であり,最終的に設計や開発費用を回収することができないからである。発売後の数四半期で、新しく発売された製品の毛利率は通常既存製品を下回っている。もし私たちのいかなる新しいシステムやサブシステムが市場で成功しなければ、あるいは私たちが新製品で私たちの歴史的に達成された毛金利と似たような毛金利を得ることができなければ、私たちの業務、運営業績、財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。
もし私たちがサービス業界の発展と全体的な技術革新についていけなければ、私たちの製品は競争力がないかもしれません。
私たちがサービスする市場では、迅速な技術革新は、変化する顧客ニーズに予測し、迅速に対応することを要求し、私たちの現在の製品やサービス製品や技術を時代遅れにする可能性があります。技術革新は本質的に複雑だ。私たちの将来の成功は、顧客の絶えず変化する需要を満たす製品とサービスをタイムリーに設計、設計、製造する能力にかかっていると信じています。我々が新しい技術仕様を競争力のある製品やサービス設計に統合できない場合、新製品の開発や新しいサービスを提供するために必要な技術力、または既存の製品やサービスを必要な修正または強化することができなければ、私たちの業務の将来性が損なわれる可能性があります。
新しい製品やサービスをタイムリーに開発する必要があります
私たちは既存の顧客を維持し、新しい顧客を獲得するために、設計上の勝利を得なければならない。
新しい資本設備は通常数年の寿命があり、元の設備製造業者はよくどのシステム、サブシステム、構成要素、および機器が彼らの装置に組み込まれるかを指定する。統合されると、OEMは少なくとも数ヶ月以内に同じ製品構成を維持する可能性がある。IDMSは、一般に、製造のための新しいチップ設計を開発および同定する際に、洗浄、コーティング、および分析サービスを提供する。洗浄またはコーティング部材が合格すると、洗浄またはコーティングに合格した部品のための更生プロセスが使用され続ける可能性がある。したがって、私たちの製品とサービスは、私たちの既存の顧客を維持し、新しい顧客を獲得するために、新しい資本設備と新しいチップ設計(“設計勝”と呼ばれる)に設計されることが重要です。
技術開発と販売費用が発生しますが、私たちの製品が最終的にOEMの資本設備やIDMの製造プロセスに設計される保証はありません。また、新しい顧客関係を発展させ、既存の顧客における私たちの市場シェアを維持し、増加させる必要があります
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私たちの販売、工事、管理資源は巨大に投入されていますが、潜在的な顧客は彼らが注文する保証は何もありません。OEMとIDMは,選択や注文時に通常長期関係を考慮しており,これは,我々の現在のクライアントではないOEMとIDMから設計勝利を得ることが困難であることを意味しているのではないかと考えられる.
操作リスク
私たちの仕入先への依存は私たちが受け入れられる製品をタイムリーに提供することを阻害するかもしれない。
私たちが製品やサービスで使用している多くの部品と原材料について、私たちは単一のソースと唯一の供給源のサプライヤーに依存しています。その中の多くのサプライヤーは私たちの顧客が専門的に指定しています。供給者が許容可能な価格と品質で必要な数量の部品や原材料をタイムリーに提供できない場合、代替源の探しと鑑定を迫られる。複雑な部品や原材料の新しいサプライヤーのための資格取得過程は長く、私たちの生産やサービス交付が遅れる可能性があります。例えば、流体ソリューション会社は原材料価格の急激な変動の影響を受ける可能性があり、これはその収入コストに著しく影響し、その収益力と競争力を侵食する可能性がある。最近、私たちの主要サプライヤーが恐喝ソフトウェア攻撃の目標となっており、これは私たちが予想する生産レベルを満たすために必要な数のコンポーネントを調達する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの業務が成長した時期には、十分な量の部品や原材料を得ることも困難になるかもしれない。過去に、私たちは品質流量コントローラ、バルブと調整器、いくつかのプレハブ部品、例えば私たちの製品を製造するための金属板ハウジングなどの様々な部品の供給不足を経験しました。私たちの顧客が指定したいくつかのサプライヤーも私たちの競争相手であり、顧客のニーズを満たすために十分な数の部品をどのように調達するかという特別な課題を提起しています。もし私たちまたは私たちのサプライヤーが十分な数量の供給品、コンポーネント、または原材料を得ることができない場合、私たちの顧客は注文やサービス契約を延期またはキャンセルする可能性があります。
私たちの製品の製造と私たちが提供するサービスは非常に複雑で、私たちの製造と調達プロセスを効率的に管理できなければ、私たちの業務と経営業績は影響を受けます。
私たちの製品の製造は非常に複雑な過程だ。我々が提供するサービスも非常に複雑であり,このような複雑なサービスを正確に実行するために必要な特殊な材料を調達することに依存する.私たちの製品の製造と私たちが提供するサービスはすべて複数の部品の統合に関連しており、お客様の設計から納品までのサイクル要求を満たすために、私たちのサプライチェーンを効率的に管理する必要があります。製造過程全体において、私たちの顧客は、自分の顧客要求の変化に応じて設計やシステム構成を修正することができます。これらの修正に反応して、私たちの製品を適時に渡すためには、私たちの製造と調達プロセスを効率的に管理しなければなりません。これらのプロセスの失敗は、業務損失や名声被害を招く可能性があります。私たちまたは私たちのサプライヤーがこれらの修正に応答して製造プロセスやコンポーネントを効率的またはタイムリーに再構成できなかった場合、私たちはまた、お客様との合意に基づいていくつかの損害賠償責任を負うことができます。
私たちは全社の企業資源計画(“ERP”)システムの実施を成功的に管理することができず、私たちの経営業績に不利な影響を与えるかもしれない。
私たちは会社全体で新しい企業資源計画システムを実施し続けています。この過程はずっと複雑で時間がかかるだろうし、私たちはより多くの資本支出と支出が生じると予想する。この企業資源計画システムは、私たちの既存の多くの業務や財務システムに代わって、財務管理や人事の観点から大きな課題である。新しい企業資源計画システムが予算範囲内で時間通りに私たちのすべての業務部門で成功的に実施できない場合、またはそのシステムの表現が満足できない場合、それは私たちの運営を混乱させ、私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性があります:(I)正確でタイムリーかつ一致した財務結果を報告すること、(Ii)サプライヤーから用品、部品、原材料を調達すること、および(Iii)製品とサービスを直ちに顧客に渡し、彼らから私たちの売掛金を受け取ること。私たちは私たちの大部分の場所で企業資源計画システムを実施するチームリーダーがいる。もし実施過程中にこれらのチーム或いは肝心な人員を維持しなければ、私たちの実施の成功は影響を受ける可能性があり、企業資源計画システムの期待利益は実現できない可能性がある。
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私たちは財務報告の内部統制の重大な弱点を発見し、未来にもっと多くの重大な弱点を発見したり、他の方法で有効な内部制御システムを維持できなかったりする可能性があり、救済しなければ、私たちの財務報告の正確性、信頼性と即時性、私たちの名声、業務運営と株価に悪影響を及ぼす可能性がある。
COSOフレームワークでの我々の評価(項目9 A-制御とプログラムでさらに記述)によると、我々の経営陣は、2022年12月30日まで、主要企業資源計画(ERP)システムの情報技術一般制御の設計と有効性、および手動日記帳の独立審査に影響を与えるERPアクセス制御の重大な欠陥であるため、財務報告に対して有効な内部制御を維持していないと結論した。
重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期連結財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする。
財務報告に対する効果的な内部統制は、信頼性が高くタイムリーな財務報告を提供するために必要であり、適切な開示制御やプログラムと共に設計され、詐欺を合理的に発見し、防止する。また、2002年“サバンズ-オキシリー法案”第404条は、財務報告書に対する私たちの内部統制を評価し、報告することを我々と独立公認会計士事務所に要求している。我々の内部統制を設計、実施、維持、更新し、第404条を遵守する過程は高価で時間がかかり、管理層と会社資源の高度な重視が必要である。既存のまたは改善された制御措置を維持したり、実施したりすることができなかったり、実行中に困難に遭遇したり、私たちの経営結果を損なう可能性があり、または私たちの報告義務を履行できない可能性があります。
その会社は重大な弱点を評価し、全面的な救済計画を立て始めた。救済計画が実施され、テストされ、有効とされる前に、私たちの行動が重大な弱点を十分に修復すること、または私たちの内部統制における他の重大な弱点が未来に発見されないことを保証することはできません。もし私たちが重大な弱点を補うことができなければ、財務情報を正確に記録し、処理し、報告し、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に財務諸表を作成する能力は不利な影響を受ける可能性があり、私たちの財務諸表に対する市場の信頼を低下させ、私たちの株価を損なう可能性がある。
私たちは注文と出荷の不確実性の影響を受けて、お客様の注文のいかなる重大な減少、キャンセル、あるいは遅延は私たちの収入を低下させる可能性があり、私たちの経営業績は影響を受けます。
私たちは通常大量に滞っている未完成注文がないので、私たちの収入は挑戦的かもしれないと予測して、私たちは通常短い時間で製品を設計、生産、あるいは顧客に製品を渡す必要があります。私たちの収入の大部分は私たちが同じ四半期に受け取って完成した顧客の注文に依存する。私たちは一般的に顧客の最低調達約束を含む長期調達注文や契約を持っていません。逆に,我々は通常,クライアントから受信した非拘束的な数量予測を中心に計画を行い,実際のクライアントから注文を受ける前にコンポーネント在庫を注文して構築する場合がある.お客様は私たちがコントロールできない理由で注文予測をキャンセルし、生産量の予測を変更したり、生産を遅延させたりする可能性がありますが、私たちは通常そのために賠償を受ける権利がありません。注文の減少、キャンセルまたは遅延は、私たちが在庫を持っている時間が予想以上に長くなる可能性があり、これは私たちの利益を下げ、運営に資金を提供する能力を制限し、私たちの収入の意外な減少や遅延を招く可能性があります。また、私たちが生産した多くの製品は私たちの顧客のためにカスタマイズされているので、私たちが他の顧客に販売している製品と代替することはできません。私たちが予想していたように注文を得なければ、余分なカスタマイズ製品の部品在庫があるかもしれませんが、他のお客様に売ることができません。在庫を無効にする可能性があります。また、私たちの多くのコストは短期的に固定されているため、私たちの販売量が下がると、私たちの毛利益と営業利益率は悪化する可能性があります。
私たちはお客様の部品を私たちのオフィスに保管しています。これらの部品のいかなる重大な損傷や損失は私たちの運営業績を損なう可能性があります。
私たちのサービス業務の面では、お客様の部品を不適切に処理したり、破損したりするリスクを含む、お客様の部品が私たちの場所に保管されている多くのリスクに直面しています。これらのリスクのいずれも、私たちの業務に実質的な損害を与える可能性があります。
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もし私たちが在庫を効率的に管理しなければ、私たちの運営結果、財務状況、キャッシュフローは影響を受けるかもしれない。
在庫は私たちの貸借対照表上最大の資産の一つで、2022年12月30日現在、在庫は私たちの総資産の22.6%を占めています。原材料、製品と完成品の効率的な管理は、在庫コストの低減、毛金利の維持或いは向上、同時に変化する顧客の需要を満たすために重要である。
歴史的に、私たちがサービスする業界(特に半導体資本設備業界)は高度に周期的であり、顧客の製品需要を正確に予測することが困難になってきている。供給中断を防止し、顧客のニーズに応えるために十分な材料在庫を維持することを求めているが、特に業界需要が旺盛なときにはいくつかの重要な材料の不足に遭遇する可能性がある。私たちはまたサプライヤーからの長時間納期に直面していますが、これはお客様が提供してくれる納期よりも長いかもしれません。もし私たちが顧客の需要を過小評価したり、このような需要が私たちの製造能力や利用可能な原材料を超えたら、私たちは販売機会と市場シェアを失い、顧客との関係を損なう可能性があります。
顧客ニーズの過大評価は販売できない可能性のある製品に資源を割り当てる可能性があり、過剰または時代遅れの在庫を持たせられる可能性があります。お客様が彼らの仕様を変更すると、私たちの製品は時代遅れになったり、需要減少によって過剰な在庫になったりする可能性があります。また、市場価格が在庫価格を割って評価すれば、適用される会計規則に基づいて在庫価値の削減に費用を計上する必要があります。予期せぬ需要変化や製造コストの増加により、販売できない、古い在庫、過剰な在庫に追加費用を徴収したり、在庫値を下げたりすることは、私たちの運営結果に悪影響を与えるだろう。
私たちは世界各地の異なる製造場所に在庫を保管しています。その中の多くの場所には一つ以上の倉庫があります。私たちは、当社のITシステムと内部制御に依存して、在庫を正確かつタイムリーに管理、保存、補充し、顧客の注文を完了し、追跡し、私たちのすべての製品の販売活動を調整し、重要なデータと情報を維持し、報告します。我々のITシステムの中断や内部制御が無効になると、在庫や用品の受信遅延、顧客注文の遅延、誤った在庫棚卸し、在庫過多や在庫不足、在庫損失を招く可能性があります。
私たちの顧客は私たちの製品が長くて高価な鑑定過程を経ることを要求した。この過程のどんな遅延や失敗も重大な経済的損失を招く可能性がある。
私たちは供給者になって、私たちのすべての顧客のためにこの地位を維持する資格がなければならない。これは一般に、お客様が一括注文する前に、私たちの工程、文書、製造、および品質制御プログラムの検査と承認を含む長いプロセスです。このような資格要件は、既存の顧客のいかなる損失や売上減少を相殺するために新規顧客を迅速に増加させる能力を制限します。さらに、私たちが任意の顧客としての適格なサプライヤーとしての地位を維持できなかった場合、そのお客様は注文をキャンセルしたり、他の方法で私たちとの関係を終了したりする可能性があります。
私たちの製品或いはサービス中の欠陥は私たちの名声を損害し、市場の私たちの製品に対する受容度を下げ、危険材料を放出し、そして訴訟、賠償責任或いは意外な保証クレームを招く可能性があります。
設計欠陥、材料および構成要素の故障、プロセス問題、製造、洗浄、コーティングまたは分析環境中の汚染、使用される材料または化学物質中の不純物、設備故障、および温度および湿度などのプロセス条件に対する未知の感受性を含む多くの要因は、発見されていない誤りまたは欠陥を含む可能性がある。私たちの製品の問題は
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当社の業務は、製品やサービスを効率的に配信する能力を弱めることを含むIT中断の悪影響を受ける可能性があり、顧客を失う可能性があります。
私たちの製品の製造と交付、私たちのサービスの提供、そして私たちの財務報告は、私たちの技術インフラとシステムの持続的な運営、特にカリフォルニアのデータセンターに依存しています。私たちのシステムのいかなる損傷や故障も、製品やサービスを製造または配信する能力を中断させたり、財務業績を正確かつタイムリーに報告する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。中断は私たちの売上と利益を減らすかもしれません。私たちのシステムは信頼できないと思われるかもしれません。私たちのシステムおよび運営は、地震、テロ、洪水、火災、停電、ハードウェアまたはソフトウェア障害、電気通信障害、ネットワーク攻撃、および同様の事件の破壊または中断を受けやすい。私たちのシステムのいくつかの重要なコンポーネントは冗長ではなく、私たちは現在データセンターをバックアップしていない。
特に、マルウェア攻撃、不正アクセスを試みること、およびシステム中断、機密または他の保護された情報および破損データ(私たち自身または第三者)を不正に発行する可能性のある他の電子セキュリティホールを含むが、ネットワークセキュリティイベントが進化している。私たちの首席情報セキュリティ官の監督の下で、私たちはいくつかの法医学ツールを実施して、私たちのシステム内の邪悪な活動を検出することを含む潜在的なサイバー攻撃と情報スパイ活動に打撃を与える措置を取った。しかしながら、このようなネットワークセキュリティ中断の時間、性質および範囲の予測不可能性、および我々が直接制御する以外のシステム(例えば、サプライチェーンのインフラストラクチャ)に対するネットワーク攻撃を考慮すると、私たちの運営または顧客に製品およびサービスを提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があり(例えば、生産停止および運営遅延)、機密情報または他のデータが流用、破壊または破損され、セキュリティホール、当社のシステムまたはネットワークの他の操作または不適切な使用、救済行動による財務損失、および/または名声被害、これらのいずれも、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
頻繁または継続的なシステム障害は、私たちの製品やサービスが顧客に魅力を失ってしまう可能性があり、これは逆転しにくいかもしれません。私たちがシステムの信頼性と冗長性を高めるために取ったいかなる措置もコストが高く、私たちの運営利益率を低下させ、意外な中断の頻度や持続時間を減らすことに成功できない可能性がある。
私たちの業務は従業員のノウハウに大きく依存しており、私たちは通常特許によって保護された知的財産権の地位を持っていない。
私たちの業務は私たちの設計、工事、製造、化学加工、分析とテスト技術に大きく依存しています。私たちは商業秘密と契約秘密条項の組み合わせと、より小さい程度の特許、著作権、商標によって私たちの独占権を保護します。我々の従業員や他の人と締結された秘密保持協定は、ビジネス秘密や他の独自情報の漏洩を十分に防ぐことができない可能性がある。したがって、私たちの知的財産権の地位は主に特許によって保護されている状況よりも脆弱だ。もし私たちが私たちの所有権を保護することに成功できなければ、私たちの競争地位は影響を受けるかもしれない。私たちは私たちの独占権を監視して保護するために多くの資源を使う必要があるかもしれないが、もし私たちの独占権に違反したり、私たちの市場での競争地位が損なわれる可能性がある。また,競争相手は我々の技術を中心に設計したり,それと競合する技術やノウハウを開発したりする可能性がある.
技術労働力市場の競争は非常に激しく、私たちは肝心な人材を採用、抜擢し、維持しなければならない。
私たちの将来の成功は、私たちの主要な幹部と私たちの研究、工事、販売、製造、管理者の持続的なサービスにある程度依存し、彼らの大多数は雇用やスポーツ禁止協定の制約を受けない。そのほか、科学技術業界の合格人材に対する競争は非常に激しく、私たちは労働市場の競争が特に激しい地理的位置で業務を展開している。
私たちの業務は特に限られた数のエンジニアだけが持っている専門知識に依存している。私たちの最高経営責任者、最高財務官、最高経営責任者、私たちの任意の執行副総裁または上級副総裁、または私たちの任意の重要な高級管理者を含む、私たちの重要な従業員および高級管理者を失った場合、または合格した従業員を引き付け、抜擢し、維持できなかったことは、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。また、経営陣の交代が私たちの組織にもたらす不確実性と中断は、役員経営陣の注意を私たちの業務の重要な分野から移し、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの業務は地震、火災、停電、洪水、その他の悲劇的な事件のリスクを受け、テロなどの人為的な妨害を受けている。
私たちの施設は地震、嵐、洪水、火災、公衆衛生流行病、労働力中断、停電、テロなどの自然災害または他の死傷者による壊滅的な損失を受ける可能性があります
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政治動乱は、どのような動乱の発生も、私たちの運営を乱し、生産と出荷を遅延させ、巨額の修理費用を招く可能性がある。私たちは地震活動が平均以上の地域に施設を持っています。例えばカリフォルニア州ハイワードの施設と、私たちは新竹と台南の台湾施設です。私たちはまた、2018年に私たちの合弁企業Cinos Koreaが運営する韓国工場で発生した火災など、火災と当施設の長時間停電を経験した。私たちの保険証書は、地震や他の自然災害や停電による損失を保証していないことが、このリスクをさらに悪化させている。私たちの流体ソリューションの業務運営はイスラエルに集中しています。そこには多くの重要な従業員、オフィス、いくつかの生産施設があります。イスラエルの政治、経済、安全情勢は私たちのそこでの業務に直接影響を与え、イスラエルの戦争状態は私たちが顧客に製品を供給する能力を損なう可能性がある。
また、自然災害に遭遇したサプライヤーは、十分な部品や原材料をタイムリーに提供できない可能性があり、運営が中断される可能性があります。例えば、2011年、日本北部で深刻な地震と津波が発生したため、私たちの一部の日本のサプライヤーは一時的に業務を閉鎖しなければならなかった。似たような事件が再び起こるかもしれないし、私たちに実質的な被害を与えるかもしれない。
法律と規制リスク
中国に関連する米国の貿易政策や輸出規制の不確実性はますます大きくなり、私たちに悪影響を与え続ける可能性がある。
私たちと私たちの顧客は中国で重要な業務を持っています。米国と中国間の持続的な貿易緊張が私たちの販売や運営に与える影響の程度は予測しにくい。2022年10月、米国商務省は中国で販売されているある半導体商品と技術に対して追加のライセンス要求を実施した。中国輸出許可証要求の拡大は、中国で業務を持っている一部の顧客に悪影響を与え、さらに私たちの業務に悪影響を与えている。これらの新規定は我々の中国での運営に不確実性をもたらす可能性があり,新ライセンス要求の全範囲や範囲が不明であるため,時間の経過とともに変化する可能性がある。私たちおよび/または私たちの顧客にとって、これらの輸出許可証を取得することは困難かもしれません。承認過程のいかなる遅延(または拒否)も、私たちのサプライチェーンを乱し、生産計画に悪影響を及ぼす可能性があります。例えば、私たちが顧客にその場所からの商品やサービスを提供できなければ、中国での製造子会社の利用率はマイナス影響を受ける可能性がある。
また、米国と中国がある原材料に課す関税と報復関税は、過去に私たちの製品の材料コストを増加させた。米国と中国の現在の貿易関係が引き続き同じ緊張した軌道に沿って発展すれば、中国からの原材料に追加の税収と関税を課す可能性があり、これは私たちの製品の競争力および/または利益を低下させる可能性がある。
第三者は私たちが彼らの知的財産権を侵害していると主張するかもしれません。これは私たちを訴訟や許可費用に直面させるかもしれません。もしこのようなクレームが成功したことが証明されれば、私たちは私たちの製品の販売を阻止されるかもしれません。
私たちは過去に、私たちの製品、プロセス、または技術が第三者特許または他の固有の権利を侵害するというクレームを未来に受ける可能性がある。第三者特許または他の知的財産権に関する訴訟は、費用が高く、時間がかかる可能性があり、私たちの業務運営から私たちの重要な資源を分流する可能性がある。私たちの製品に関連する技術の複雑さと知的財産権訴訟の不確実性はこれらのリスクを増加させる。知的財産権侵害に対するクレームはまた、私たちが受け入れられない条項であるかもしれない費用の高い許可協定を締結することを要求するかもしれない。もしこのようなクレームが成功したことが証明された場合、私たちはまた、私たちのいくつかの製品の開発、製造、販売を禁止する重大な損害賠償または禁止に直面する可能性がある。また、顧客が提供する設計仕様や他の独自の情報に依存して、これらの顧客のための製品を製造しています。私たちの多くの顧客は、顧客が提供した情報を使用することによって生じた第三者クレームの費用を賠償する契約義務がありますが、賠償の金額は私たちを完全にするのに十分ではないかもしれません。あるいはもし私たちの顧客がその義務を履行することを拒否した場合、私たちは最終的に代価の高い訴訟に陥るかもしれません。このような第三者のクレームを弁護し、私たちの契約賠償権利を実行しなければなりません。
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私たちは訴訟や規制手続きに巻き込まれるかもしれませんが、これは私たちの経営陣の大きな関心を必要とし、私たちの巨額の費用と業務中断を招くかもしれません。
私たちの知的財産権に関連する任意の訴訟に加えて、私たちは過去に、将来、ビジネス契約クレーム、環境コンプライアンスクレーム、雇用クレーム、集団訴訟、税務審査のような私たちの業務に関連する他の訴訟および規制行動の被告として列挙される可能性があり、いずれも私たちを重大な損害と名声被害に直面させる可能性がある。このような訴訟と規制手続きの結果を予測することは難しい。不利な結果は、私たちが特定の商業活動に従事する能力を制限することを含む、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。また、このようなプログラムは往々にして高価で、時間がかかり、正常な業務運営に妨害を与え、私たちの管理層が大きな関心を持つ必要がある。
私たちのどんな生産施設のどんな環境汚染も重大な責任を招く可能性がある。
私たちの工場は様々な外国、連邦、州、地方環境法律法規によって規制されている物質を使用しています。私たちは常にすべての環境法律や法規を認識したり遵守したりするわけではないかもしれません。私たちが既存または未来の環境要求を遵守できないか、遵守できないことは、重大な救済と他の責任、罰金、および私たちのサービスと製品の一時停止につながるかもしれません。
紛争鉱物と関連した特定の規制は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは製品を生産する時に衝突鉱物を使用する。したがって、私たちは、私たちのサプライチェーンの継続的な職務調査を行い、そのような努力の性質と結果を公開することを要求されている。私たちの最近の開示は2022年5月27日にSD表に提出されたものであり、私たちが得た紛争鉱物がコンゴ民主共和国とその隣国の武装集団を援助するために直接的または間接的に使用されているかどうか、または利益を得るためにまだ確定できないことを指摘している。これらの開示要件は、我々の製品で使用される衝突鉱物の供給源、およびそのようなチェック活動によって引き起こされる可能性のある製品、プロセス、または供給源の変化を決定するために遵守され、関連コストが生成されるであろう。これらの規則を遵守することは、私たちの製品で使用される材料の供給源、供給、価格に悪影響を与え、大量の追加コストを招く可能性があります。“衝突のない”衝突鉱物を供給する供給者は限られている可能性があるため、これらの供給者から十分な数または競争力のある価格の衝突鉱物を得ることができるかどうかは定かではない。もし私たちのいくつかの製品が無衝突と判断されない鉱物を含んでいると判断すれば、あるいは私たちの製品で使用されているすべての衝突鉱物の源を十分に確認できなければ、名声の挑戦に直面する可能性もあります。もし私たちがこれらの開示規則(これらの規則自体が新政府によって再制定される可能性がある)を遵守できなければ、私たちはアメリカ証券取引委員会の強制執行行動を受ける可能性があり、1934年の証券取引法に基づいて責任を負う可能性があり、これは私たちの業務に実質的な不利な結果と、巨額の罰金と処罰をもたらすかもしれない。
金融、税収、資本市場リスク
私たちは多くの既存の債務を持っている;私たちの信用協定下の制限的な契約や他の融資制限は、私たちの業務戦略を拡大または推進する能力を制限するかもしれない;もし私たちが債務満了前に債務を返済することを余儀なくされた場合、私たちの財務状況は重大で不利な影響を受けるかもしれない。
2022年12月30日現在、私たちの総債務は5.24億ドルです。これらの債務には、バークレイズ銀行との信用協定に基づいて返済されていない5.15億ドルの定期融資とHam-letクレジットの手配による900万ドルから1020万ドルの未償却債務コストが含まれている。
私たちの負債は、利息および元金を支払うために現金の一部を割り当てること、したがって、運営、運営資本、資本支出、拡張、買収、または一般会社または他の目的に使用することができないこと、および将来必要な場合に追加的な融資を得ることができないことを含む不良な結果をもたらす可能性がある。もし私たちが債務満了時に債務を履行できなければ、私たちはこのような債務の再融資や再融資を余儀なくされ、追加の株式融資を求め、追加の債務や資産を生成し、これらは全くなければ満足できる条項では完成できないかもしれない。
私たちの信用協定はいくつかの契約を含み、私たちが追加債務を招くこと、保証を提供すること、留置権を作成すること、いくつかの投資を行うこと、付属会社との取引、およびいくつかの合併と買収を含むいくつかの行動をとる能力を制限する。私たちはまた最高総合総レバー率と最低固定料金カバー率を維持することを含むいくつかの財務条約を遵守しなければならない。このような条約を遵守しないことは私たちのすべての債務の加速をもたらすかもしれないし、これは私たちの財政的健康に重大で不利な影響を及ぼすかもしれない。私たちの借金があれば
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さらに、限定的な契約と強制的な事前返済条項は、私たちの業務戦略を拡大したり、推進したり、追加資金を得る能力を弱める可能性があります。
私たちは私たちの業務から将来の資本要求や戦略買収に資金を提供できないかもしれませんし、優遇条項や他のソースから融資を受けることができないかもしれません。
2022年度と2021年度の資本支出はそれぞれ約1.01億ドルと5930万ドルであり、これは主に米国、マレーシア、中国、シンガポール、韓国の製造施設への投資と企業資源計画システムの実施に関連している。私たちの将来の資本需要額は、私たちの戦略成長計画の一部として、マレーシアでの製造能力の拡大に関するコスト、適切なITシステムを維持するコスト、十分な製造能力を維持するコスト、製品開発努力の支出を支援するタイミングと程度、新製品の発売と既存製品の強化のタイミング、戦略取引のタイミング、規模、可用性、買収を私たちの業務環境に統合するコスト、新しいまたは増加した顧客要求のコストを満たすための製造能力の変更、私たちの製品に対する市場の受容度、および私たちの経営活動から十分なキャッシュフローを生成する能力を含む多くの要素に依存するだろう。
私たちの資本支出や将来の任意の戦略的買収に資金を提供するためには、公共またはプライベート·エクイティまたは債務融資によって追加資金を調達する必要があるかもしれませんが、このような融資は私たちの満足な条項では得られないかもしれません。また、株式融資は私たちの普通株の保有者を希釈する可能性があり、債務融資は私たちの業務運営を制限する追加契約に関連する可能性があります。どんな潜在的な戦略的買収や重大な資本支出もまた私たちの既存の貸手の同意を必要とするかもしれない。もし私たちが必要な時に受け入れ可能な条件で資金を調達できなければ、私たちは私たちの製品を開発したり改善したりすることができず、未来の機会を利用することができず、私たちの業務を発展させることができず、競争圧力や意外な要求に反応することもできないかもしれない。
私たちの四半期収入と経営業績は異なる時期の間に大幅に変動する可能性があり、これは私たちの普通株価格の変動を招く可能性があります。
私たちの四半期収入と経営業績は、私たちの毛金利を含めて、過去に大きな変動があり、私たちはそれらが未来に引き続き変動すると予想して、原因は様々で、可能性があります
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したがって,我々の収入と経営業績を四半期間の比較を行うことは意味がない可能性があり,これらの比較は我々の将来の業績の正確な指標ではない可能性が考えられる。少数の取引の時間や条項の変化は、任意の特定の四半期における私たちの経営業績に比例しない影響を与える可能性があります。さらに、私たちの今後1つまたは複数の四半期の経営業績は、私たちの指導や証券アナリストや投資家の予想を達成できないかもしれない。このような状況が発生すれば、私たちは普通株の取引価格が直ちに大幅に低下すると予想する。
もし私たちが私たちの商業権および/または私たちが獲得した無形資産の全部または一部を減損することを要求されたら、私たちの純収入および純資産は重大な悪影響を受けるかもしれない。
2022年12月30日現在、私たちの総合貸借対照表には2兆488億ドルの営業権が記録されています。営業権とは、企業合併で取得された有形純資産と限られた、確認可能な無形資産のコストが公平な市場価値を超える部分を指す。もし私たちの時価が私たちの貸借対照表に記録されている純株式金額を大幅に下回っていれば、これは私たちの価値が低下していることを示し、私たちの営業権が損なわれているかどうかをさらに評価することを要求するかもしれない。毎年第4四半期には、それらが減価されたかどうかを決定するために、私たちの営業権と買収された無形資産を年次審査します。イベントや状況変化が帳簿金額が回収できない可能性があることを示した場合も同様の評価を行う。もし私たちが私たちのすべてまたは大部分の商業権および/または私たちが獲得した無形資産を損害することを要求されたら、私たちの財務業績は重大な悪影響を受けるかもしれない。
外貨為替レートの変動は私たちの財務状況や経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの国際収入の大部分はドルで計算されています。私たちの国際業務に関連する多くのコストと支出は外貨で支払われています。人民元、シンガポールドル、円、ウォン、イスラエルのシンシェケル、台湾ドル、マレーシアリンギット、チェココルナとユーロを含めて、私たちはこれらの地域で生産が増加するにつれて、これらの外貨への開放が増加すると予想しています。これらの外貨間の為替レートの変化は私たちの収入、収入コスト、営業利益率と税収に影響を与える可能性があります。
私たちは外貨長期契約などの派生ツールを使って、外貨為替レートの変動によるあるリスクを開放します。このようなヘッジ活動の使用は、ヘッジ期間中の外貨為替レートの不利な変動による財務的悪影響を完全に相殺することができない可能性がある。
私たちの株式相場は大きく変動しています。
私たちの公開時価規模は相対的に小さく、私たちの株の平均取引量は相対的に低い。私たちの普通株の市場価格は大きな変動の影響を受けるかもしれない。私たちの株価に影響を与える可能性がある要素は
全体的に、株式市場、特に科学技術株市場は、極端な変動を経験しており、この変動は往々にして特定の会社の経営業績と関係がない。このような広範囲な市場変動は私たちの普通株の取引価格に悪影響を及ぼすかもしれない。
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税率や税金資産と負債の変化は経営業績に影響を及ぼす可能性がある。
世界的な会社として、私たちはアメリカと他の多くの国で税金を払わなければならない。世界的な納税義務を確定して推定するためには、重大な判断が必要だ。私たちの年度と四半期税率は、適用税法の変化、異なる税率国の税前収入金額と構成、および私たちの繰延税金資産と負債の推定値を含む様々な要素の影響を受ける可能性があります。
私たちは国内外の税務機関から私たちの所得税申告書の審査を受けた。私たちは、私たちの所得税支出の十分性を決定し、これらの審査がもたらす可能性のある潜在的な調整のための予約資金を決定するために、これらの審査が有利または不利な結果をもたらす可能性を定期的に評価する。いかなる最終決定も我々の歴史所得税の支出や課税項目に反映される処理方式と実質的に異なることは保証されず、これは私たちの財務状況や経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
証券や業界アナリストが私たちの業務に関する研究や報告を発表しない場合、あるいは彼らが私たちの株に否定的な意見を発表すれば、私たちの株価や取引量が低下する可能性がある。
私たちの普通株の取引市場は、業界アナリストが発表した私たちまたは私たちの業務に関する研究と報告書の影響を受けている。もしどんなアナリストが私たちの株に否定的な意見を発表すれば、私たちの株価は下落するかもしれない。同様に、これらのアナリストが私たちに関する定期的な報告書の発表を中止すれば、私たちは金融市場での可視性を失う可能性があり、これは逆に私たちの株価や取引量を低下させる可能性がある。
私たちは現在、私たちの普通株に配当金を支払うつもりはありませんので、私たちの株主が投資リターンを達成する能力は私たちの普通株の価格上昇にかかっています。
私たちの現在の業務計画は私たちの収益を私たちの成長に投資することであることを考慮して、私たちはUCT普通株のいかなる配当も発表するつもりはありません(そうする能力は私たちの信用協定条項によっても制限されています)。したがって、予測可能な未来に、私たちの株主の任意の投資収益は、私たちの普通株の資本増加に完全に依存するだろう。
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項目1 B。取消解析Dスタッフコメント
ない。
項目2.Pサーカス.サーカス
UCTの本社はカリフォルニア州のヘイワードにあります。この施設は,管理,販売と支援,工事と技術開発および製造運営を提供している。このレンタル契約は2027年に満期になります。
同社はカリフォルニア州、テキサス州、アリゾナ州、イスラエル、中国、マレーシア、シンガポール、イギリス、フィリピン、チェコ共和国に製造と工事施設を設置している。同社はコロラド州、アリゾナ州、カリフォルニア州、オレゴン州、メイン州、テキサス州、アイルランド、イスラエル、台湾、韓国、シンガポール、中国に部品洗浄、分析、工事施設を設置している。これらの施設の賃貸契約は2042年までの異なる日に満期になり、定期的に変更される可能性があります。私たちはまた韓国、中国、イギリスにある建物と土地を持っている。私たちは私たちの既存の施設がよく整備されていてよく運営されていると信じている。
項目3.法律訴訟手続き
通常の業務過程では、主張するか非主張するかにかかわらず、様々な法的手続きやクレームの影響を受けることがある。様々な法的訴訟やクレームの結果は正確に予測できないにもかかわらず、私たちはこれまで私たちの運営報告書に大きな意味を持つ結果の歴史がなく、これらの訴訟や他のクレームが私たちの総合的な財務状況や運営結果に大きな悪影響を及ぼすとは信じていない。
プロジェクト4.地雷安全情報開示
適用されません。
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部分第2部:
項目5.登録者普通株式市場、関連株持株者は重要で、発行者は株式証券を購入する
証券取引所に上場する
私たちの普通株は2004年3月25日からナスダック世界市場で取引され、コードは“UCTT”。2023年2月23日現在、UCTT普通株保有者は6人。
普通株配当
これまで、私たちはUCT株主に現金配当金を支払うことを発表したり、将来的には、私たちの業務に収益を残すためにそうするつもりはありません。私たちの信用計画はまた私たちが配当金を支払う能力を制限する。
発行人が株式証券を購入する
2022年10月20日、取締役会は3年間で合計1.5億ドルの会社普通株を購入することを許可する株式買い戻し計画を承認した。この計画はいつでも一時停止または終了することができ、会社はいかなる額の普通株を購入する義務がない。2022年度には、1934年の証券取引法10 b 5-1規則下の取引計画に基づき、同計画に基づいて約342,863株を買い戻し、総コストは1,210万ドル、平均価格は1株35.31ドルであった。
期間 |
購入株式総数 |
|
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1株平均価格 |
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総人数 |
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|
最大数量 |
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||||
十二月五日-- |
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342,863 |
|
|
$ |
35.31 |
|
|
|
342,863 |
|
|
$ |
137.9 |
|
2022年度終了後、本報告提出日までに389,299株の普通株を買い戻し、総購入価格は1,290万ドルであった。2023年2月28日現在、会社の株式買い戻し計画によると、まだ約1.25億ドルが利用可能だ。
株式表現グラフ
以下の株式表現グラフおよび関連情報は、米国証券取引委員会に提出された“募集材料”または“アーカイブ”とみなされてはならず、特に参照によってこのような文書に組み込まれない限り、このような情報は、1933年の証券法または改正取引法に従って提出された任意の将来の文書に格納されてはならない。
以下の株式表現グラフは、我々の普通株の2017年12月29日から2022年12月30日までの累計総株主リターンをナスダック総合指数とRDG半導体総合指数と比較したものである。この比較は、2017年12月29日に100ドルが投資され、私たちの普通株と上記各指数に投資されたと仮定しています。次の図に示す株表現は過去の株表現を代表しており,必ずしも未来の株価表現を代表するとは限らない.
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以下の表にナスダック世界市場報告の普通株1株当たり販売価格の上位と下位を示す
|
高 |
|
|
ロー |
|
||
2021年度 |
|
|
|
|
|
||
第1四半期 |
$ |
59.42 |
|
|
$ |
29.92 |
|
第2四半期 |
$ |
65.33 |
|
|
$ |
44.18 |
|
第3四半期 |
$ |
56.24 |
|
|
$ |
39.00 |
|
第4四半期 |
$ |
60.84 |
|
|
$ |
40.97 |
|
2022年度 |
|
|
|
|
|
||
第1四半期 |
$ |
60.49 |
|
|
$ |
37.72 |
|
第2四半期 |
$ |
41.41 |
|
|
$ |
26.61 |
|
第3四半期 |
$ |
36.23 |
|
|
$ |
25.19 |
|
第4四半期 |
$ |
39.10 |
|
|
$ |
23.32 |
|
最近の株式証券の未登録販売状況
ない。
発行者および関連購入者が株式証券を購入する
ない。
第六項です。 保留されている
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項目7.経営陣の以下の問題の議論と分析財務状況及び経営実績
この部分と本年度報告10-K表の他の部分は、1995年の個人証券訴訟改革法に適合する前向きな陳述を含む。このような陳述は危険と不確実性を含む。前向き陳述は次のような言葉で識別することもできる“期待”、“予想”、“目標”、“目標”、“プロジェクト”、“予定”、“計画”、“信じる”、“求める”、“推定”、“継続”、“可能”、“そうなる”、“継続する”、“継続する”、“可能な結果、”似たような用語です展望性陳述は未来の業績の保証ではなく、私たちの実際の結果は展望性陳述で討論した結果と大きく異なるかもしれない。このような差をもたらす可能性のある要因には、上記の“第1 A項--リスク要因”で議論された要因が含まれるが、これらに限定されない。以下の議論は、本報告項目8に記載された連結財務諸表とその説明と併せて読まなければならない。法的要件を除いて、私たちはどんな理由でも前向きな陳述を修正または更新する義務を負わない。
概要
Ultra Clean Holdings,Inc.(“UCT”,“会社”または“We”)は主に半導体業界にキーサブシステム,部品,部品,超高純度洗浄と分析サービスを提供する有力な開発者とサプライヤーである。UCTはその顧客に主要部品の集積アウトソーシングソリューション、設計から交付までの周期の短縮、製造可能な設計、原型と部品製造、工具室部品の洗浄とコーティング及びマイクロ汚染分析サービスを提供する。私たちは二つの運営部門の結果を報告する:製品とサービス。私たちの製品部門は主に半導体と表示資本設備市場の設計、設計と製造生産ツール、部品、モジュールとサブシステムです。製品には、化学輸送モジュール、フレームアセンブリ、ガス輸送システム、流体輸送システム、精密ロボット、プロセスモジュール、および他の高度なコンポーネントが含まれる。我々のサービス部門は主に半導体装置メーカーとウエハ製造設備(“WFE”)市場に超高純度部品洗浄、プロセス工具部品再コーティング、表面パッケージと高感度マイクロ汚染分析を提供する。
私たちの製品やサービスの大部分は、アメリカやアメリカ以外の登録顧客に提供されています。アメリカでの製造やサービス業務のほか、アジア太平洋地域、ヨーロッパ、中東(“EMEA”)の施設で製品を製造し、部品洗浄やその他の関連サービスを提供して、現地とアメリカのお客様をサポートしています。私たちは主に私たちの子会社を通じて私たちの経営活動を行っています。
長期的には、我々がサービスする半導体市場は、クラウド、人工知能(AI)、および機械学習アプリケーションに必要なより高性能なサーバをサポートする新しいCPUアーキテクチャのような一連の駆動要因の長年の業界需要のおかげであると信じている。半導体オリジナル機器メーカー(“OEM”)は,UCTなどのパートナーに依存して拡大している生産能力要求を満たすようになってきていると考えられる。さらに、デバイス製造業者がより複雑なデバイスを実現するために精密洗浄およびコーティングに依存しているため、私たちのサービス事業は利益を得ている。
肝心な会計見積もり
我々の連結財務諸表は米国公認会計原則(“GAAP”)に基づいて作成され、この原則は合併財務諸表の日付、資産、負債、収入と費用報告金額及び関連開示に影響を与える推定と判断を要求する。継続的な基礎の上で、在庫、所得税、業務合併と営業権、無形資産、長期資産に関する推定と判断を含む私たちの推定と判断を評価する。私たちは歴史的経験と当時の状況で合理的な様々な他の要素を推定し、判断した結果、これらの要素の結果は私たちの資産と負債の帳簿価値の判断の基礎を構成しているが、これらの資産と負債の帳簿価値は他の源からは明らかではないように見える。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。収入確認、在庫評価、所得税会計、企業合併、
30
商業権、無形資産、長期資産の推定値は重要な政策となるだろう。各政策は推定と判断に関連するからだ。
収入確認
2022、2021、2020年度の収益は、半導体資本設備業界の少数のOEM顧客に高度に集中しています。約束された商品やサービス(契約義務)が顧客に移転された場合、収入を確認し、金額はこれらの商品やサービスの対価格と交換する権利があることを反映しています。収入がいつ確認されるかを決定するために、以下の5つのステップを実行します
在庫品価格計算
私たちは在庫の帳簿価値を古いまたは滞売在庫を推定する可変現金値に減記し、減記金額は在庫コストとその推定可変現価値との差額に等しく、この差額は在庫年齢および将来の需要と市場状況の仮定に基づいている。私たちは定期的にすべての在庫の推定値を評価して、原材料、製品、完成品、部品を含みます。
古い在庫または我々の推定使用量を超える在庫からその推定市場価値を減算して販売コストを減算し,そのコストを下回る場合はその推定時価を減算する.在庫減記は、古い在庫または特定された在庫が所定の使用量を超えたことに基づいて決定される。在庫評価値を決定する際に、需要と市場価値の推定に固有のものは、経済傾向、市場状況、わが製品に対する将来の需要に関する見積もりである。もし実際の需要と市場状況が私たちの予測に及ばなければ、追加の在庫減記が必要かもしれません。在庫値がその現金化可能な純値に減記され、その後、より高い価値の在庫の需要が増加した場合、在庫がサブシステムの構成要素としてまたは別個の在庫として販売されるまで、在庫の増加した価値が達成される。2022、2021、2020年度には、それぞれ500万ドル、610万ドル、340万ドルの在庫を減記した。
所得税会計
我々の税収配分の決定は、各地域の世界的な収入や税収法規を管理する地理的構成に大きく依存し、判断と推定の影響を受けている。経営陣は複数の要因の変化を真剣に監視し、必要に応じて有効税率を調整する。
私たちは私たちが繰延税金資産を回収できる可能性を評価しなければならない。回復の可能性が大きくなければ、私たちは推定免税額を計上することで、私たちの繰延税金資産をより回収可能な金額に減らすために、私たちの税金支出を増加させなければならない。これらの繰延税金資産の現金化が減値可能かどうかを判断する際に、私たちは、これらの資産を現金化するのに十分な将来の課税所得額を生成する可能性があるかどうかを判断する。評価手当を転換するために、アメリカ公認会計原則は私たちの最近の累積収入/損失を検討し、私たちが十分な未来の課税能力を発生させることを決定することを提案します
31
私たちの繰延税金項目の純資産の収入を実現する。2022年12月30日現在、私たちは、私たちのアメリカ連邦と州およびいくつかの海外繰延税金資産に対して5310万ドルの全額推定手当を維持しています。これらの繰延税金資産はさらに実現できない可能性があると考えています。
また、税務負債の計算は、複雑な税法適用における不確実性の影響を推定する際に重大な判断を下すことに関連する。私たちは二つの段階に基づいて税金の負債が確定していないことを確認する。最初のステップは、関連する控訴または訴訟手続きの解決を含む監査において、既存の証拠の重みがその地位が監査においてより維持される可能性が高いことを示すかどうかを決定することによって、確認のために納税状況を評価することである。二番目のステップは、税金優遇を最終和解時に実現可能な50%以上の最大金額と評価することだ。私たちの予想に合わない方法でこれらの不確実性を解決することは、私たちの運営結果や財務状況に実質的な影響を与えるかもしれない。私たちは私たちが私たちの不確定な税務状況のために十分な資金を確保したと信じている;しかし、私たちはこのような事項の最終税金結果が私たちが予想していたものと変わらないという保証はない。私たちは絶えず変化する事実と状況に基づいて、例えば税務監査を終了したり、推定数字を修正したりして、これらの備蓄を調整します。当該等の事項の最終税務結果が記録された金額と異なる場合、当該等の差異は、当該等特定期間の所得税支給に影響を与える。所得税準備金には、準備金準備金の影響と適切とされる準備金変動、及び関連する純利息が含まれる。
企業合併
企業合併会計によれば、被買収会社の推定公正価値に基づいて、被買収会社の買収価格を、確認された買収の有形無形資産及び負担する負債に割り当てる。買収された無形資産(顧客関係や商号など)の公正価値の識別と決定を審査するために、第三者評価会社を招いて経営陣の審査に協力する可能性がある。このような評価は経営陣に重大な推定と仮定を要求する。経営陣は合理的とされる仮定に基づいて公正価値を推定する。これらの推定は、歴史的経験と買収された会社経営陣から得られた情報に基づいており、内在的な不確実性を持っている。
営業権、無形資産、長期資産
営業権とは、買収コストが確認可能な資産に割り当てられた金額から負担した負債を差し引いた総和を超えることである。
私たちは毎年報告単位レベルで私たちの名誉と無期限生命保険の減価を評価し、事件や状況の変化が帳簿価値が完全に回収できない可能性があることを示した場合に評価を行います。また,イベントや環境変化がある資産の帳簿価値が回収できない可能性があることを示すたびに,我々の識別可能無形資産や他の長期資産の減値を評価する.減値審査を引き起こす可能性のある重要な要素は
我々はこれらの評価を行う際に絶えず判断を運用し、公正な価値を確定する際の肝心な仮定に負の影響を与える可能性のある事件と状況を継続的にモニタリングし、長期収入増加予測、未割引キャッシュフロー、割引率、会社取引からの最近の市場推定値、私たちの時価の変動性及び一般業界、市場とマクロ経済状況を含む。このような場合や公正な価値を評価するために使用される判断,仮定および推定に関する変数の変化には,非キャッシュ減価費用を記録する必要があるかもしれない.
経営成果
財政年度
私たちの財政年度は52週か53週の期間で、最近の12月31日の金曜日に終わります。2022年度および2020年度、各事業年度は52週を含む. 2021年度、計53週間。
2022年度の財務状況及び運営結果について2021年度と比較した議論は以下のとおりである。2021年の業務結果と次の議論は,Ham−letの買収による9カ月間の活動を反映している。
32
2020年度と比較した2021年度の財務状況および運営結果に関する議論は、2022年3月1日に米国証券取引委員会に提出された2021年12月31日までの10-K会計年度報告書の第7項で見つけることができ、この報告は、米国証券取引委員会のウェブサイトwww.sec.govと私たちの投資家関係サイトwww.uct.com/Investorsで取得することができる。
経営成果に関する議論
収入.収入
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
細分化市場別の収入 |
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
製品 |
$ |
2,074.7 |
|
|
|
15.0 |
|
% |
|
$ |
1,803.9 |
|
|
|
59.5 |
|
% |
|
$ |
1,131.2 |
|
サービス.サービス |
|
299.6 |
|
|
|
0.6 |
|
% |
|
|
297.7 |
|
|
|
11.3 |
|
% |
|
|
267.4 |
|
総収入 |
$ |
2,374.3 |
|
|
|
13.0 |
|
% |
|
$ |
2,101.6 |
|
|
|
50.3 |
|
% |
|
$ |
1,398.6 |
|
製品が総収入のパーセントを占める |
|
87.4 |
% |
|
|
|
|
|
|
85.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
80.9 |
% |
||
総収入のパーセントを占めるサービス業 |
|
12.6 |
% |
|
|
|
|
|
|
14.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
19.1 |
% |
2022年度の製品総収入は、2021年度より2兆708億ドル増加したが、これは、主に半導体業界、特にウエハ製造設備産業の顧客需要が増加したためであり、一部の原因は、2022年の丸12ヶ月の間に流体ソリューション会社を組み入れたためである。
2022年度のサービス総収入は、2021年度と比較して相対的に横ばいである。
|
現在までの年度 |
|
||||||||||||||||||
地理的位置別の収入 |
十二月三十日 |
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
パーセント |
|
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
変わる |
|
2021 |
|
変わる |
|
|
2020 |
|
|||||||||
アメリカです |
$ |
915.3 |
|
|
24.6 |
|
% |
|
$ |
734.4 |
|
|
26.3 |
|
% |
|
|
$ |
581.6 |
|
国際的に |
|
1,459.0 |
|
|
6.7 |
|
% |
|
|
1,367.2 |
|
|
67.3 |
|
% |
|
|
|
817.0 |
|
総収入 |
$ |
2,374.3 |
|
|
13.0 |
|
% |
|
$ |
2,101.6 |
|
|
50.3 |
|
% |
|
|
$ |
1,398.6 |
|
アメリカは総収入のパーセントを占めています |
|
38.6 |
% |
|
|
|
|
|
34.9 |
% |
|
|
|
|
|
|
41.6 |
% |
||
国際収入が総収入のパーセントを占める |
|
61.4 |
% |
|
|
|
|
|
65.1 |
% |
|
|
|
|
|
|
58.4 |
% |
地域的には、収入とは、私たちがアメリカや国際場所で出荷した製品や提供されたサービスのことです。世界の半導体と一般業界の需要の全面的な増加により、2022年度の米国と外国の収入の絶対値は2021年度よりも増加している。
収入コスト
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
細分化市場別の収入コスト |
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
製品 |
$ |
1,712.3 |
|
|
|
15.8 |
|
% |
|
$ |
1,478.7 |
|
|
|
58.2 |
|
% |
|
$ |
934.7 |
|
サービス.サービス |
|
197.0 |
|
|
|
2.1 |
|
% |
|
|
192.9 |
|
|
|
12.1 |
|
% |
|
|
172.1 |
|
収入総コスト |
$ |
1,909.3 |
|
|
|
14.2 |
|
% |
|
$ |
1,671.6 |
|
|
|
51.0 |
|
% |
|
$ |
1,106.8 |
|
製品総収入のパーセントを占める製品コスト |
|
82.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
82.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
82.6 |
% |
||
サービスコストがサービス総収入に占める割合 |
|
65.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
64.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
64.4 |
% |
製品の需要とサービス労働力コストの増加により、2022年度の総収入は2021年度より2兆377億ドル増加した。
製品コスト収入には材料の調達、直接人工と製造費用が含まれる。2022年度の製品コスト収入は、2021年度に比べて2兆336億ドル増加した。この増加は、販売量の増加が材料コストの増加、および直接労働費および間接コストの増加を推進したためであり、一部の原因は、2021年度の9ヶ月と比較して、2022年度に丸12ヶ月間流体ソリューション会社が含まれていることである。
33
サービスコスト収入には、直接、製造間接費用と材料(例えば、化学品、ガス、消耗品)が含まれる。労働コスト増加に押されて、2022年度のサービスコスト収入は前期より410万ドル増加した。
毛利率
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
部門別利益 |
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
製品 |
$ |
362.4 |
|
|
|
11.4 |
|
% |
|
$ |
325.2 |
|
|
|
65.5 |
|
% |
|
$ |
196.5 |
|
サービス.サービス |
|
102.6 |
|
|
|
(2.1 |
) |
% |
|
|
104.8 |
|
|
|
10.0 |
|
% |
|
|
95.3 |
|
毛利 |
$ |
465.0 |
|
|
|
8.1 |
|
% |
|
$ |
430.0 |
|
|
|
47.4 |
|
% |
|
$ |
291.8 |
|
部門別利回り |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
製品 |
|
17.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
18.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
17.4 |
% |
||
サービス.サービス |
|
34.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
35.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
33.5 |
% |
||
会社の総数 |
|
19.6 |
% |
|
|
|
|
|
|
20.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
20.9 |
% |
製品·サービス毛金利は2022年度に2021年度より低下しており、労働力·管理費の増加が原因である。
営業利益率
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
部門別営業利益 |
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
製品 |
$ |
90.4 |
|
|
|
(41.4 |
) |
% |
|
$ |
154.3 |
|
|
|
58.7 |
|
% |
|
$ |
97.2 |
|
サービス.サービス |
|
30.0 |
|
|
|
(4.4 |
) |
% |
|
|
31.4 |
|
|
|
29.8 |
|
% |
|
|
24.2 |
|
営業利益 |
$ |
120.4 |
|
|
|
(35.2 |
) |
% |
|
$ |
185.7 |
|
|
|
53.0 |
|
% |
|
$ |
121.4 |
|
部門別営業利益率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
製品 |
|
4.4 |
% |
|
|
|
|
|
|
8.6 |
% |
|
|
|
|
|
|
8.6 |
% |
||
サービス.サービス |
|
10.0 |
% |
|
|
|
|
|
|
10.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
33.5 |
% |
||
会社の総数 |
|
5.1 |
% |
|
|
|
|
|
|
8.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
8.7 |
% |
2021年度と比較して、2022年度製品の営業利益および営業利益率が低下したのは、剥離子会社が記録した7740万ドルの純損失がより高い需要となったことと、2022年度通年12カ月分の流体ソリューション会社の利益が2021年度の9カ月に比べて部分的に相殺されたためである。
2021年度と比較して、2022年度の営業利益·サービス営業利益率が低下したのは、毛利益の低下が原因である。
研究と開発
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
研究開発 |
$ |
28.5 |
|
|
|
16.3 |
|
% |
|
$ |
24.5 |
|
|
|
65.5 |
|
% |
|
$ |
14.8 |
|
研究開発収入は総収入のパーセントを占めている |
|
1.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
1.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
% |
34
研究と開発費用は主に新しい部品のテストと評価、テスト設備と治具の開発、製品設計、洗浄とコーティング及び分析過程の改善及びその他の製品開発活動に関連する活動を含む。2022年度の研究開発費は2021年度に比べて400万ドル増加しており、これは主に従業員総数の増加に関連する人事関連費用の増加によるものである。
販売とマーケティング
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
販売とマーケティング |
$ |
54.4 |
|
|
|
12.9 |
|
% |
|
$ |
48.2 |
|
|
|
92.0 |
|
% |
|
$ |
25.1 |
|
総収入に占める販売とマーケティングの割合 |
|
2.3 |
% |
|
|
|
|
|
|
2.3 |
% |
|
|
|
|
|
|
1.8 |
% |
販売およびマーケティング費用は、主に、販売従業員に支払われる賃金および手数料、新製品のコンポーネントおよび構成要件の決定を支援するために販売およびサービス従業員と協働するエンジニアに支払われる賃金、および製品販売に関連する他のコストを含む。2022年度の販売およびマーケティング費用が2021年度より620万ドル増加したのは、流体ソリューション会社の丸12カ月の販売およびマーケティング活動を含め、従業員数の増加による人員関連コストの増加によるものである。
一般と行政
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
一般と行政 |
$ |
184.3 |
|
|
|
7.4 |
|
% |
|
$ |
171.6 |
|
|
|
31.5 |
|
% |
|
$ |
130.5 |
|
総収入のパーセントを占める一般事務と行政費用 |
|
7.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
8.2 |
% |
|
|
|
|
|
|
9.3 |
% |
2022年度の一般および行政費用が2021年度より1270万ドル増加したのは、流体ソリューション会社2022年度の丸12ヶ月の一般および行政活動が組み込まれており、従業員数の増加による人員関連費用の増加によるものである。
利息とその他の収入,純額
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
パーセント |
|
十二月三十一日 |
|
|
パーセント |
|
十二月二十五日 |
|
|||||||||
(百万ドル) |
2022 |
|
|
変わる |
|
2021 |
|
|
変わる |
|
2020 |
|
|||||||||
利子収入 |
$ |
0.9 |
|
|
|
125.0 |
|
% |
|
$ |
0.4 |
|
|
|
(55.6 |
) |
% |
|
$ |
0.9 |
|
利子支出 |
$ |
(33.9 |
) |
|
|
40.1 |
|
% |
|
$ |
(24.2 |
) |
|
|
43.2 |
|
% |
|
$ |
(16.9 |
) |
その他の収入,純額 |
$ |
0.9 |
|
|
|
(111.8 |
) |
% |
|
$ |
(7.6 |
) |
|
|
33.3 |
|
% |
|
$ |
(5.7 |
) |
2022年度の利息支出は、平均債務残高の増加と、2022年のLIBOR金利上昇により、我々の可変金利債務金利が上昇したため、2021年度より970万ドル増加した。
2022年度の他の収入(支出)純額は、主にHam-letの買収に関連する長期契約公正価値の変化による損失がないため、2021年度より850万ドル増加した。
所得税支給
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現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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パーセント |
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十二月三十一日 |
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パーセント |
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十二月二十五日 |
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(百万ドル) |
2022 |
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変わる |
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2021 |
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変わる |
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2020 |
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所得税支給 |
$ |
37.9 |
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35.8 |
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% |
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$ |
27.9 |
|
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44.6 |
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% |
|
$ |
19.3 |
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実際の税率 |
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42.9 |
% |
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18.1 |
% |
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19.3 |
% |
それぞれの税率の変化は主に私たちの世界的な収入地理分布の変化を反映している。2022年度、私たちの有効税率は連邦法定税率21.0%より高く、主に推定免税額の増加によるものだ。
2022年12月30日までの1年間、同社は、米国連邦と州繰延税金資産の全額推定準備金が依然として必要であると結論した。その会社はまた、その一部の外国企業は
35
QGTとHam−let買収の一部として得られた繰延税金資産には推定手当が必要である。2022年12月30日現在、米国と外国の繰延税金資産に対する総評価免税額はそれぞれ4340万ドルと970万ドルだった。
私たちが繰延税金資産を達成する能力は、私たちが未来に十分な課税収入を生成する能力にかかっている。私たちの将来の課税収入を評価する際には、私たちの繰延税金資産を実現するために使用できるすべての将来の課税収入源を考慮し、将来の既存の一時的な差異、繰越、納税計画戦略の課税収入を販売することを含む。もし私たちの税務計画戦略が根拠としている仮定や私たちの繰延税金負債の輸出のスケジュールが変化した場合、将来的に推定支出を調整する必要があるかもしれない。
同社は2022年にシンガポールの子会社から収益を送金した。シンガポールの子会社から送金される可能性がある以外、同社は他の外国収益を送金する予定はない。私たちは私たちの意図を変えて、私たちのいくつかの未分配の海外収益を無期限に再投資するかもしれません。これは私たちがこれらの未分配収益の一部または全部に課税または納税することを要求するかもしれません。
流動性と資本資源
現金と現金等価物
♪the the the以下は…表は私たちの現金と現金等価物をまとめた
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現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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(単位:百万) |
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2022 |
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2021 |
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少量を減らす |
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現金と現金等価物の合計 |
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$ |
358.8 |
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$ |
466.5 |
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$ |
(107.7 |
) |
2021財政年度と比較して、2022財政年度の現金および現金等価物が減少した要因は、業務活動が提供する現金4720万ドルが資金調達活動に使用された現金5600万ドルと投資活動のための9620万ドルの相殺である。
キャッシュフロー
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現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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(単位:百万) |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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経営活動 |
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$ |
47.2 |
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$ |
211.6 |
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$ |
97.3 |
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投資活動 |
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(96.2 |
) |
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(404.8 |
) |
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(29.8 |
) |
融資活動 |
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(56.0 |
) |
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460.8 |
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(31.1 |
) |
為替レート変動が現金と現金に及ぼす影響 |
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(2.7 |
) |
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(1.4 |
) |
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1.4 |
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現金および現金等価物の純増加(減額) |
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$ |
(107.7 |
) |
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$ |
266.2 |
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|
$ |
37.8 |
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私たちの主な現金の流入と流出状況は以下の通りです
36
私たちは、私たちの運営資金需要を満たすのに十分な資本があり、私たちの債務義務を履行し、私たちの既存の資本設備を維持し、新しい資本設備を購入し、時々戦略的買収を行うと信じている。2022年12月30日現在,我々の現金と現金等価物は3.588億ドルであるのに対し,2021年12月31日現在の現金および現金等価物は4.665億ドルである。2022年12月30日現在、私たちの現金と現金等価物、すなわち経営によって発生した現金と私たちの定期融資項目の下の借金は、私たちの主要な流動性源である。
私たちはある金融機関と既存の保証手配を持っていて、その一部の売掛金は請求権なしに販売されています。2022年度に、私たちはこの計画に基づいて650万ドルを計上した。
私たちの既存の現金と現金等価物の残高と運営キャッシュフローは、私たちの債務を返済するのに十分であり、少なくとも今後12ヶ月の運営資金需要と技術開発プロジェクトを満たすことが予想される。これらの資源が私たちのこの期間後の流動資金需要を満たすのに十分かどうかは、私たちの成長、任意の買収の規模と数量、世界の経済状況、私たちの信用配置を通じて財務契約を満たす能力、半導体資本設備業界と私たちがサービスする他の業界の周期的な拡張または収縮、および私たちの製品が増加する可能性のある需要を満たすために必要な資本支出に依存する。
私たちの業務を拡大したり、より多くの補完業務や技術を獲得するためには、株式や債務融資を通じてより多くの資金を調達する必要があるかもしれません。必要であれば、私たちに有利な条項で追加融資を提供しないかもしれない(もしあれば)。もし私たちが株式または転換可能な債務証券を発行することでより多くの資金を調達すれば、私たちの株主の持分は希釈され、これらの証券は私たちの既存の株主に優先する権利、優遇、特権を持つ可能性がある。私たちはまた、株式や債務融資を通じて追加資金を調達するために、新しい融資者の同意を得る必要があるかもしれない。追加的な融資があることは保証されないし、もしあれば、このような融資は私たちの株主と私たちに有利な条項で得ることができる。
二零一七年に、私たちは中国の付属会社の今年度および将来の収入の一部を将来に分配できることを決定したので、総合財務諸表に関連する予定税項目を提案した。2022年12月30日現在、米国以外の海外子会社に無期限投資して得られた未分配収益は約5.12億ドル。2022年12月30日現在、海外子会社での現金は約2兆669億ドルである。
借款手配
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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2022 |
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2021 |
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(百万ドル) |
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金額 |
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重み付けの- |
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金額 |
|
|
重み付けの- |
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アメリカの定期ローン |
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$ |
515.0 |
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5.5 |
% |
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$ |
555.1 |
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3.9 |
% |
流体ソリューション債務融資 |
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9.0 |
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4.2 |
% |
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8.9 |
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1.0 |
% |
映画館中国は信用が便利です |
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— |
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— |
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1.4 |
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4.1 |
% |
||
起債コスト |
|
|
(10.2 |
) |
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|
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(13.4 |
) |
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|
$ |
513.8 |
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$ |
552.0 |
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|
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2018年8月、当社はバークレイズ銀行と信用協定を締結し、定期融資、循環信用融資及び信用証融資(“信用融資”)を提供した。UCTおよびそのいくつかの子会社は、クレジット手配下のすべての義務を保証するために、それぞれの実質的にすべての個人財産資産に優先留置権(特定の例外および制限によって制限される)を付与することに同意している。2018年8月、会社は定期融資で3億5千万ドルを借り入れた。
37
二零二一年三月三十一日、当社は、(I)まだ返済されていない2.728億ドルの既存定期融資の再融資および再定価、および(Ii)バークレイズ銀行と3.55億ドルの優先担保増量定期融資B融資((I)および(Ii)を総称して“定期融資”と呼ぶ)を締結し、当社の信用融資項目下の未償還定期融資負債額を増加させる。
この定期ローンの満期日は2025年8月27日で、毎月延滞利息を支払い、四半期元本支払い金額は2021年3月31日までの未返済元金残高の0.625であり、残り元金は満期時に支払われる。信用手配によると、当社は定期融資の年間金利を(A)“ABR”(信用協定の定義参照)プラス適用保証金または(B)“欧州ドル金利”(信用協定の定義参照)を選択し、ロンドン銀行の同業解体プラス適用保証金として計算することができる。定期融資の適用保証金は年率に等しい:(I)会社の企業家族格付けはBA 3(展望安定)又はムーディーズ及びBB-(展望安定)又はスタンダード格付けがより高い任意の時間、(X)当該等の欧州ドル定期融資の3.50%及び(Y)当該ABR定期融資の2.50%、又は(Ii)すべての他の時間、(X)当該等の欧州ドル定期融資の3.75%及び(Y)当該ABR定期融資の2.75%である。定期ローンの利息支払日は、(1)このようなABR定期ローンについては、各カレンダー四半期の最後の日であり、(2)このようなヨーロッパドル定期ローンの場合、関連利子期間毎の最後の日であり、任意の3ヶ月を超える利息期間については、その利子期間の初日の3ヶ月後の各連続日に支払われる。同社は2021年3月29日、2021年3月31日までの未返済定期融資を“欧州ドル金利”で計上し、初期金利を1カ月とすることを決定した。信用協定第二修正案によると、信用手配にはLIBOR終了時の常習LIBOR代替条項が含まれている。2022年12月30日現在、会社の定期融資項目での未返済額は5.15億ドル、未償却債務発行コスト総額は1020万ドル。2022年12月30日まで, 未返済定期ローンの金利は7.8%だ。
2022年8月19日に、吾らは2018年8月27日と2018年10月1日及び2021年3月31日に改正された信用協定(第3修正案、“信用協定”改正)の第3改正案(“第3修正案”)を締結し、信用手配の循環信用手配部分を1.5億ドルに増加させ、いくつかの銀行及びバークレイズ銀行を行政代理とすることを含む。
循環信用手配の利用可能な承諾額は1.5億ドルで、期日は2025年2月27日である。同社は四半期ごとに借金承諾料を支払い、1日平均使用可能な承諾額の0.25%に相当する。未返済信用状は循環信用手配の可獲得性を減少させ、2022年12月30日まで、同社のこの循環信用手配下の未返済信用証の純額は1.466億ドルであった。
信用状ローンの利用可能承諾額は5000万ドル、満期日は2025年8月27日。当社は、未払い信用状ドルの同値額の2.5%(定期融資の何らかの調整に依存)に相当する延滞費用と、信用状未抽出と未満期金額の0.125%に相当する前払い費用を四半期ごとに支払う。同社には2022年12月30日現在、340万ドルの未返済信用状と4660万ドルの利用可能な信用状融資がある。
クレジットプロトコルは、任意の財政四半期の最終日までの総合固定費用カバー率(クレジットプロトコルの定義参照)少なくとも1.25~1.00、および任意の財政四半期最終日までの総合レバレッジ率(クレジットプロトコルを定義する)が3.75~1.00以下であることを含むいくつかの財務契約を維持することを当社に要求する。当社は2022年12月30日まで年度内にすべての財務契約を遵守します。
流体ソリューション会社は複数の金融機関と信用手配を構築し、1850万ドルに達する借金を提供した。2021年12月31日現在、流体ソリューションの未返済債務は900万ドル、金利は4.2%である。
2020年、中諾中国は現地銀行との既存の信用協定を修正し、2022年9月23日に満期となる1000万元(約140万ドル)の定期融資を提供した。
流体輸送システム会社(“FDS”)はチェコ共和国のある現地銀行と総額500万ユーロ(約530万ドル)に達する循環信用手配を提供する信用合意に達した。2022年12月30日現在、当社はこの循環信用手配の下で未返済金額を持っていません。
2022年12月30日現在、同社の銀行債務総額は5兆138億ドルで、未償却債務発行コスト1020万ドルを差し引いた。2022年12月30日まで、私たちはそれぞれ1.466億ドル、530万ドル、950万ドルをアメリカ、チェコ共和国、イスラエルでの信用手配から引き出すことができます。
私たちの長期債務の公正価値は第二級投入に基づいており、公正価値は不活性市場における類似債務の見積もりに基づいて決定される。私たちの長期債務の帳簿価値は公正な価値に近い。
38
資本支出
2022年12月30日までの1年間の資本支出は1.01億ドルで、これは主にアイルランド、マレーシア、イスラエル、一部の米国工場の生産能力の拡大によるものだ。
契約義務
同社は2022年12月30日現在、総額約2億741億ドルの在庫の購入を各種第三者に約束している。
私たちの製品を販売する正常な業務の過程で、私たちは標準を提供します私たちの顧客のいくつかの責任を賠償します。これは彼ら自身の顧客が財産損害、人身傷害、死亡、あるいは私たちの製品の知的財産権侵害による損失クレームを含むかもしれません。我々のいかなる第三者による知的財産権侵害請求による潜在的責任には一般に上限は設けられていない.2022年12月30日現在、私たちはこれらの賠償手配に関連する訴訟の弁護や解決のための重大なコストを発生させていません。したがって、私たちはこのような計画の推定公正価値が最も低いと思う。
本報告に記載されている間、私たちは、表外配置または他の契約上の狭いまたは限られた目的を容易にすることである構造的融資と呼ばれるエンティティまたは特別な目的エンティティのような、統合されていないエンティティまたは金融パートナーシップを有していない。
近く発表·採択された会計公告
最近の会計声明の説明には、採用予定日と共同技術会社合併財務諸表への推定影響(ある場合)が含まれていますので、連結財務諸表付記1“組織と重大会計政策”を参照してください。
第七A項。定量と合格IVE市場リスクに関する開示
私たちは信用リスク、外貨為替リスク、金利リスクを含む金融市場リスクに直面している。
信用リスク
私たちの大部分の貿易売掛金は元の設備メーカーの販売から来ています。キャッシュフロー予測,貸借対照表分析,過去の入金経験から,我々2つの最大顧客からの売掛金純残高(2022年12月30日現在38.5%)は重大な信用リスクを代表しないと考えられる。私たちの売掛金残高を代表する顧客の詳細については、付記1、組織、重要会計政策を参照されたい。
私たちは産業の成長と内在的なリスクに適応するための信用政策と基準を取った。私たちは私たちの主な顧客の財政的安定が信用リスクを緩和できると信じている。私たちは定量的で定性的な分析を通じて信用リスクを評価する。これらの分析から、輸送および信用限度額を確立し、親保証、前払い、または予備信用状を得るなど、1つまたは複数の信用支援保護手段の使用を求めるかどうかを決定する。
外貨為替リスク
私たちは国際市場で運営していますが、これはドルと各種外貨の間の外貨為替レートの変動に関する市場リスクに直面しています。歴史的に見ると、私たちは第三者サプライヤーとのほとんどの収入契約と手配はドル建てです。また、私たちの一部の費用は、主に製造コスト、私たちの製品と専門サービスに技術支援を提供する人員コスト、販売と販売支援及び研究開発コストは、すべて外貨建てです。
貨幣で販売されている収入や現地通貨で発生するコストは外貨為替レート変動の影響を受けており、これは私たちの運営収入に影響を与える可能性がある。外貨為替レートによって営業収入が予想と異なる可能性があります。他の通貨に対するドルの価値上昇は、このような他の通貨で価格設定された競争製品よりも私たちの製品をより高くし、これは私たちの競争能力に否定的な影響を与えるかもしれない。逆に、他の通貨に対するドルの切り下げは、私たちと商売を続けるために、私たちの外国サプライヤーに価格を上昇させる可能性がある。しかし、外貨為替レートの変動は私たちの経営業績に実質的な影響を与えないと予想されます。
39
私たちは外貨両替契約などの派生ツールを使って、外貨為替レートの変動によるいくつかのリスクを開放します。これらの契約は通貨為替レート変動が私たちの資産や負債に与える影響を減少させたが、完全には解消できなかった。
金利リスク
私たちの信用手配下の金利の変化のため、私たちは市場リスクに直面している。私たちの信用手配にはB期ローンと循環信用プロトコルが含まれており、金利は総合財務諸表付記7に記載されている。
2022年度末までの定期B期ローン残高は5.15億ドル。2022年度末に我々の借入金金利が100ベーシスポイント上昇すると仮定すると、この既存元金残高の利息支出は毎年約400万ドル増加する。
40
項目8.財務状況TSと補足データ
連結財務諸表索引
独立公認会計士事務所報告 |
42 |
2022年12月30日と2021年12月31日までの連結貸借対照表 |
45 |
2022年12月30日まで、2021年12月31日と2020年12月25日までの総合経営報告書 |
46 |
2022年12月30日現在、2021年12月31日と2020年12月25日までの総合全面収益(損失表) |
47 |
2022年12月30日現在、2021年12月31日と2020年12月25日までの統合キャッシュフロー表 |
48 |
2022年12月30日まで、2021年12月31日と2020年12月25日までの株主権益総合レポート |
49 |
連結財務諸表付記 |
50 |
41
独立登録者の報告公認会計士事務所
当社の株主および取締役会へ
超純持株会社
財務諸表と財務報告の内部統制に関するいくつかの見方
当社は、監査に添付されている超純持株会社(“御社”)を2022年12月30日及び2021年12月31日までの総合貸借対照表、2022年12月30日現在、2021年12月31日及び2020年12月25日までの各年度に関する総合経営報告書、全面収益(赤字)、株主権益及び現金流量、及び関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査している。私たちはまた、会社が2022年12月30日までの財務報告の内部統制、根拠を監査した内部統制--統合フレームワーク(2013)テレデビル委員会が主催した組織委員会(“COSO”)が発表された。
吾らは、上記総合財務諸表は、各社の2022年12月30日及び2021年12月31日の総合財務状況、及び2022年12月30日、2021年12月31日及び2020年12月25日までの3年度の総合経営実績及びキャッシュフローを公平に反映しており、米国公認の会計原則に適合していると考えている。また,以下に指摘する重大な弱点が制御基準目標の実現に与える影響により,当社は2022年12月30日現在,以下の基準に基づいて財務報告に対して有効な内部統制を維持していないと考えられる内部統制--統合フレームワーク(2013)COSOから発表されます。
意見の基礎
当社の経営陣は、これらの連結財務諸表の作成、有効な財務報告の内部統制の維持、および項目9 Aに添付されている経営陣の財務報告内部統制報告に含まれる財務報告の内部統制の有効性を評価する責任がある。私たちの責任は、会社の連結財務諸表について意見を発表し、私たちの監査に基づいて会社の財務報告内部統制に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、私たちが監査を計画し、実行することを要求して、私たちが監査を行うかどうかについて統合された財務諸表には、エラーによるものであっても詐欺であっても、すべての重要な点で財務報告の有効な内部統制が維持されているか否かにかかわらず、重大なエラー陳述はない。
我々の連結財務諸表の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。我々の財務報告の内部統制の監査には、財務報告の内部統制を理解すること、重大な弱点があるリスクを評価すること、評価されたリスクテストに基づいて内部統制の設計と運営有効性を評価することが含まれる。私たちの監査はまた、私たちがこのような状況で必要だと思う他の手続きを実行することを含む。私たちは私たちの監査が私たちの意見に合理的な基礎を提供すると信じている。
重大な欠陥とは、財務報告の内部統制に欠陥或いは欠陥の組み合わせが存在し、当社の年度或いは中期財務諸表の重大な誤報が合理的な可能性があり、適時に防止或いは発見できないようにすることである。次のような重大な弱点が明らかになり、プロジェクト9 Aの管理職評価に入れられました
42
影響を受けた情報システムに依存したワークフロー制御、または影響を受けた情報システムに依存して生じる正確かつ完全なデータまたは財務報告のワークフロー制御は、悪影響を受ける可能性がある。吾らは、当社が2022年12月30日まで及び今年度までの総合財務諸表に適用される監査テストの性質、時間及び範囲を決定する上で重大な弱点があることを考慮しており、吾等の当該等の総合財務諸表に対する意見は影響を受けない。
財務報告の内部統制の定義と限界
会社の財務報告に対する内部統制は、公認された会計原則に基づいて、財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的としたプログラムである。会社の財務報告に対する内部統制には、(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処分に関する記録の保存、(2)公認された会計原則に従って財務諸表を作成するために必要な取引が記録されている合理的な保証を提供し、会社の収入および支出は会社の経営陣と取締役の許可のみに基づいて行われる。(三)財務諸表に重大な影響を及ぼす可能性のある不正買収、使用、または処分会社の資産を防止またはタイムリーに発見する合理的な保証を提供する。
その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は,条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり,あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある.
重要な監査事項
以下に述べる重要な監査事項は、監査委員会に監査委員会に伝達または要求される当期総合財務諸表監査によって生じる事項を指すものであり、(1)総合財務諸表に対して大きな意味を有する勘定または開示に関するものであり、(2)特に挑戦的で主観的または複雑な判断に関するものである。重要な監査事項の伝達は、総合財務諸表に対する私たちの全体的な意見をいかなる方法でも変えることはなく、以下の重要な監査事項を伝達することによって、重要な監査事項またはそれに関連する勘定または開示について個別の意見を提供することもない。
在庫の評価
総合財務諸表付記1と付記4に記載されているように、2022年12月30日現在の会社の総合在庫残高は4兆439億ドルである。会社はコスト(先進先出)または可現純価値の低い者にその在庫を推定する。時代遅れの在庫または管理層の推定使用量を超える在庫からその推定時価を減算して販売コストを減算し、そのコストを下回る場合は、その推定時価を減算する。市場価値の見積もり自体が、経営陣の会社製品の経済動向と将来の需要の見積もりである。経営陣が開示したように、これらの要素が予想以上に有利でなければ、追加の在庫減記が必要になるかもしれない。
在庫の評価、特に減記は、管理層に在庫の将来の販売可能性及びその可溶化純値を重大な仮定、特に複雑な判断を要求する。これらの仮定には,変動可能な純価値を在庫別に評価し,経済動向,将来の用途,市場のその製品に対する需要を考慮したものがある。また、経営陣は移動が緩慢で古い在庫を定性的に判断する。経営陣の重大な判断にかんがみて、監査経営層の見積もりと仮定の合理性には高度な監査役判断が必要である
43
力を入れる。様々な場所やコンポーネントに対するリスク評価を考慮すると、この重要な監査問題を解決するために実行される最も関連するプログラムは、
また,発見された重大な弱点に対応するために,調査記録金額と我々の独立予想との差のハードルを下げ,会社の制御設計や運営が有効であれば,これらの違いを用いる.また,チェックの正確性の要求に基づいて,テストに基づいて,見積りに用いたシステムが生成したレポートの完全性と正確性を,ソースレコードの追跡を含めて実質的に確認した.
連結財務諸表−重大な弱点の影響−
経営陣の“財務報告内部制御報告”が述べたように、当社はその財務報告の内部制御に重大な弱点があることを発見し、(I)連結財務諸表を作成するための主要な企業資源計画(ERP)システムとそのサービス部門の主要な収入システムの設計と維持に有効な情報技術一般制御を設計していないこと、および(Ii)有効な制御を設計し、維持していないことに関連し、適時に帳簿日記分録を作成する権利のある個人を適時に検出し、独立して審査することもその主要なERPのために日記分録を編集または作成する場合である可能性がある。
これらの重大な欠陥は、確定された特定分野に対する会社の制御に影響を与えるだけでなく、システムと報告によって発生した情報に依存した関連業務フロー制御にも影響を与え、これらの情報はすべての財務諸表口座の残高と開示に重大な影響を与えた;そして重要な監査事項を招き、実行される監査プログラムの性質と範囲を修正し、得られた監査証拠を含む監査作業の力を強化することを要求した。
総合財務諸表に対する私たちの全体的な意見の形成に関する実行手順と監査証拠の評価事項を処理します。これらのプログラムには、他にも、実行された監査プログラムおよび取得された証拠の性質および程度を評価することが含まれる。もし会社の制御設計と運行が有効であれば、私たちは選択の数を増やして、そうでなければ、私たちは選択します。さらに、システム報告や決定された重大な弱点の影響を受けるシステムによって生成された他の情報ではなく、元のオリジナルファイルを監査証拠として使用する。
/s/Moss Adams LLP
カリフォルニア州サンフランシスコ
2023年2月28日
2015年以来、当社の監査役を務めてきました。
44
超純持株会社
合併B割当書
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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2022 |
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2021 |
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(単位:百万、額面を除く) |
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資産 |
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||
流動資産: |
|
|
|
|
|
|
||
現金と現金等価物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
売掛金、不良債権を差し引いて純額#ドルを用意する |
|
|
|
|
|
|
||
棚卸しをする |
|
|
|
|
|
|
||
前払い費用と他の流動資産 |
|
|
|
|
|
|
||
流動資産総額 |
|
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財産·工場·設備·純価値 |
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||
商誉 |
|
|
|
|
|
|
||
無形資産、純額 |
|
|
|
|
|
|
||
税金資産を繰延し,純額 |
|
|
|
|
|
|
||
経営的リース使用権資産 |
|
|
|
|
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|
||
他の非流動資産 |
|
|
|
|
|
|
||
総資産 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
負債と株主権益 |
|
|
|
|
|
|
||
流動負債: |
|
|
|
|
|
|
||
銀行が金を借りる |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
売掛金 |
|
|
|
|
|
|
||
補償と関連福祉を計算しなければならない |
|
|
|
|
|
|
||
リース負債を経営する |
|
|
|
|
|
|
||
その他流動負債 |
|
|
|
|
|
|
||
流動負債総額 |
|
|
|
|
|
|
||
銀行の借金は当期分を差し引く |
|
|
|
|
|
|
||
繰延税金負債 |
|
|
|
|
|
|
||
リース負債を経営する |
|
|
|
|
|
|
||
その他負債 |
|
|
|
|
|
|
||
総負債 |
|
|
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|
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||
和または事項がある(付記10参照) |
|
|
|
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|
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株本: |
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UCT株主資本: |
|
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優先株--$ |
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普通株式--$ |
|
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追加実収資本 |
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||
国庫形式で保有している普通株は、コストで計算される |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
利益を残す |
|
|
|
|
|
|
||
その他の総合損失を累計する |
|
|
( |
) |
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( |
) |
UCT株主権益総額 |
|
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|
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|
||
非制御的権益 |
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総株 |
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|
|
|
|
|
||
負債と権益総額 |
|
$ |
|
|
$ |
|
(連結財務諸表付記参照)
45
超純持株会社
合併状態運営企業
|
現在までの年度 |
|
|||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
|
十二月二十五日 |
|
|||
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|||
(単位:百万、1株を除く) |
|
||||||||||
収入: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
製品 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
サービス.サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
総収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
収入コスト: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
製品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
サービス.サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
総原価収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
毛利率 |
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|
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|
|
|
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|||
運営費用: |
|
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|
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|
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|||
研究開発 |
|
|
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|
|
||||||
販売とマーケティング |
|
|
|
|
|
|
|
||||
一般と行政 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
資産剥離純損失 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
総運営費 |
|
|
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|
|
|
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|||
営業収入 |
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|
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|
|||
利子収入 |
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|
|
|||
利子支出 |
|
( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
その他の収入,純額 |
|
|
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|
( |
) |
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|
( |
) |
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所得税未払いの収入 |
|
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|||
所得税支給 |
|
|
|
|
|
|
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|
|||
純収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
差し引く:非持株権益による純収入 |
|
|
|
|
|
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|
|
|||
UCTの純収入によるものです |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
|
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|
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|
|
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UCT普通株主1株当たり純収益: |
|
||||||||||
基本的な情報 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
薄めにする |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
1株当たりの純収益を計算するための株: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
基本的な情報 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
薄めにする |
|
|
|
|
|
|
|
|
(連結財務諸表付記参照)
46
超純持株会社
合併報告書総合収益(赤字)
|
|
|
現在までの年度 |
|
|||||||||||
|
|
十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
|
十二月二十五日 |
|
||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||||||
(単位:百万) |
|
||||||||||||||
純収入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|||
その他の全面収益(損失): |
|
|
|
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|
|
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|
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|
|||
累計換算調整の変動から税額を差し引く |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
年金純益(損失)税を精算して純額が変動する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
( |
) |
||
派生ツール税額控除後の公正価値変動 |
|
|
|
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|
( |
) |
|
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|||
その他全面収益合計 |
|
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( |
) |
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( |
) |
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|
総合収益 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
非持株権の全面的な収益に起因することができます |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
UCTの全面的な収入に帰属できます |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(連結財務諸表付記参照)
47
超純持株会社
合併状態キャッシュフロープロジェクト
|
現在までの年度 |
|
|||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
|
十二月二十五日 |
|
|||
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|||
(単位:百万) |
|
||||||||||
経営活動のキャッシュフロー: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
純収入 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
純収入を以下の機関から提供される現金純額と調整する |
|
|
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|
|
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|
|||
減価償却および償却 |
|
|
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|
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|||
無形資産の償却 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
株に基づく報酬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
債務発行原価償却 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
資産の損失(収益)を処分する |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
資産剥離純損失 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
保険収益から利益を得る |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
所得税を繰延する |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
金融商品は価値変動を公平に許容する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
資産と負債の変動、買収の影響を差し引く: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
売掛金 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
棚卸しをする |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
前払い費用と他の流動資産 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
他の非流動資産 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
売掛金 |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
補償と関連福祉を計算しなければならない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
所得税に対処する |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
||
リース資産と負債を経営する |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
その他負債 |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
経営活動が提供する現金純額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
投資活動によるキャッシュフロー: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
家屋·工場·設備を購入する |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
付属会社を剥離する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
販売設備から得られる収益、保険収益を含む |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
買収に関連する長期契約の決済 |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
||
買収業務は,現金買収後の純額を差し引く |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
||
投資活動のための現金純額 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
資金調達活動のキャッシュフロー: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
銀行借款元金支払い |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
株式買い戻し |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
||
制限された株式単位に帰属するときに支払う従業員税 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
債務発行コストの支払い |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
普通株式を発行して得た金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
銀行借款収益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
他の人は |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
融資活動提供の現金純額 |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
現金および現金等価物の純増加(減額) |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
||
期初現金及び現金等価物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
期末現金および現金等価物 |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
キャッシュフロー情報の追加: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
所得税を納めた後,所得税の還付後の純額を差し引く |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
支払の利子 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
非現金投資と融資活動: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
購入した財産·工場·設備は売掛金に含まれている |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
株式購入承諾を非持株権益に再分類する |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
(連結財務諸表付記参照)
48
超純持株会社
合併報告書株主権益について
|
|
普通株 |
|
|
|
|
|
国庫株 |
|
|
|
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|
株 |
|
|
金額 |
|
|
その他の内容 |
|
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株 |
|
|
金額 |
|
|
保留する |
|
|
積算 |
|
|
合計する |
|
|
非制御性 |
|
|
合計する |
|
||||||||||
(単位:百万) |
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
||||||||||
残高2019年12月27日 |
|
|
|
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$ |
|
|
$ |
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|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
従業員株式計画下の発行 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
株に基づく報酬費用 |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
制限された株式単位に帰属するときに支払う従業員税 |
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||||
純収入 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
その他総合収益 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
残高2020年12月25日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||||||
従業員株式計画下の発行 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
普通株発行 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
株に基づく報酬費用 |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
制限された株式単位に帰属するときに支払う従業員税 |
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||||
配当収入 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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Ham-letを買収する |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
Cinos Koreaに関する再分類 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
純収入 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
その他総合収益 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
||||||
残高2021年12月31日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
従業員株式計画下の発行 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||||||||
株式買い戻し |
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||||
株に基づく報酬費用 |
|
— |
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
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|
|
|
— |
|
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|
|
||||||||||
制限された株式単位に帰属するときに支払う従業員税 |
|
|
( |
) |
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— |
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|
( |
) |
|
— |
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(連結財務諸表付記参照)
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超純持株会社
総合備考財務諸表
1.組織機関および重大な会計政策
組織する
超純ホールディングスはデラウェア州の会社で、2002年11月に設立され、2004年3月にナスダック世界市場の上場企業となった。同社は主に半導体業界のキーサブシステム、部品、部品と超高純度洗浄と分析サービスに向けたリードした開発者とサプライヤーである。UCTはその顧客に主要部品の集積アウトソーシングソリューション、設計から交付までの周期の短縮、製造可能な設計、原型と部品製造、工具室部品の洗浄とコーティング及びマイクロ汚染分析サービスを提供する。同社の製品業務は主に半導体と表示資本設備市場の設計、設計と製造生産ツール、部品と部品及びモジュールとサブシステムである。製品には、化学輸送モジュール、フレームアセンブリ、ガス輸送システム、流体輸送システム、精密ロボット、プロセスモジュール、および他の高度なコンポーネントが含まれる。同社のサービス業務は主に半導体設備メーカーとウエハ製造設備市場に超高純度部品洗浄、プロセス工具部品再コーティング、表面パッケージと高感度微汚染分析を提供する。
財政年度
同社は52−53週の財政年度を使用しており,締め切りは最も近い12月31日金曜日である。四半期に言及されたすべての地方は財政四半期を指し、すべての言及年の地方は財政年度を指す。
合併原則
当社の連結財務諸表には、当社とその完全子会社の口座が含まれており、合併後の会社間のすべての口座と取引は解約されました。
非制御的権益
細分化市場
財務会計基準委員会(“FASB”)の企業部門と関連情報の開示に関する指導意見は、上場企業報告に関する報告すべき部門、製品とサービス、地理区域と主要顧客の情報のために標準を確立した。どのような情報を報告するかを決定する方法は、経営陣が社内報告可能な部門を組織する方法に基づいて、運営決定および財務業績評価を行う。会社の最高経営決定者は最高経営責任者です当社は経営しています
外貨換算と再計量
2022年12月30日現在、Ham-let(イスラエル-カナダ)有限公司(“Ham-let”や“Fluid Solutions”)の子会社は含まれておらず、製品業務海外子会社のビットコインはドルである。機能界別
50
ハムの通貨-子会社をシンガポール、イギリス、オランダ、台湾、中国で、イスラエルを除いて彼らの現地通貨です。これはドルです。シンガポール、スコットランド、アイルランド実体の機能通貨がドルであることを除いて、サービス部門海外子会社の機能通貨はすべて現地通貨である。
現地通貨を機能通貨とする会社海外子会社については、会社は月末の資産と負債レートおよび収入、コスト、費用の平均レートを用いてこれらの子会社の財務諸表をドルに変換する。換算損益はUCT株主権益内の累積その他全面収益(“AOCI”)に計上される。ドルを機能通貨とし、機能通貨が現地通貨と異なる会社の海外子会社については、これらの子会社が資産や負債の再計量によるいかなる収益や損失も他の収入(費用)純額に計上している。
予算の使用
米国公認会計原則(“GAAP”)に従って財務諸表を報告し、報告期間内の資産および負債の報告金額、または負債の開示および報告期間内の収入および費用の報告金額に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。このような推定および仮定は、在庫推定値、所得税会計、企業合併、営業権推定値、無形資産、および長期資産を含むが、これらに限定されない。当社の見積もりと判断は歴史的経験と各種に基づいておりその当時の状況では合理的な他の仮定であると考えられています。しかし、未来のイベントは変化する可能性があり、最高の推定と判断は一般的に調整される必要がある。実際の金額はこのような推定数字とは違うかもしれない。
現金と現金等価物
当社は手元現金、普通預金、定期預金および購入日の原始満期日が3ヶ月以下のすべての高流動性投資を現金と現金等価物と見なしています。現金と現金等価物は米国や国際的な様々な金融機関に保管されている。
信用リスクが集中する
会社が集中的な信用リスクを受ける金融商品には、主に現金と現金等価物、売掛金が含まれている。同社は主に米国の半導体資本設備メーカーに製品の販売とサービスを提供している。同社はその顧客の財務状況を信用評価し、通常担保を必要としない。
会社の最も重要な顧客(それぞれ収入の10%以上)とその関連収入が総収入に占める割合は以下の通りである
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現在までの年度 |
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2022 |
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2020 |
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LAM研究会社 |
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合計する |
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公正価値を計量する
当社は、その現金等価物、派生契約、年金債務、普通株購入債務(非持株権益に再分類される前に)を公正価値で常時計測している。公正価値は、市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または負債を移転して受け取った金額を表す脱退価格である。したがって、公正価値は市場に基づく計量であり、資産または負債の定価のために市場参加者が使用する仮定に基づいて決定される。公正価値によって計算された資産と負債は公正価値の三級構造に従って計量と分類を行い、その根拠は市場で公正価値の投入を計量することができる観察可能性である
第1レベル-アクティブ市場における同じ資産または負債の見積もり(未調整)の観察可能な投入を反映する。
51
レベル2-アクティブ市場における類似ツールのオファー、非アクティブ市場における同じまたは同様のツールの見積もり、およびすべての重要な投入に基づいて、観察可能な市場データから得られるモデルベースの推定技術の投入を市場で観察することができるか、または得ることができる。適用される場合、これらのモデルは、将来のキャッシュフローを予測し、市場ベースの観察可能な入力(金利曲線、為替レート、および信用格付けを含む)を使用して将来の金額を現在値に割引する。
レベル3-市場活動が少ないか、市場活動支援の観察不可能な投入がないか。
デリバティブ金融商品
同社は長期契約を使用して一部(すべてではない)の既存と予想される外貨建て取引をヘッジし、これらの取引は通常24ヶ月以内に発生する予定だ。ヘッジの目的は為替変動がある外貨建てコストと最終キャッシュフローに与える影響を軽減することだ。当社は公正価値に基づいて添付の総合貸借対照表において、派生ツールが資産又は負債であることを確認します。当社は、添付されている総合経営報告書において、派生ツールの公正価値変動を他の収入(費用)、純額または付随する総合貸借対照表にAOCIの構成要素として記録している。
棚卸しをする
在庫はコスト(先進先出に基づいて実コストに近似)または可現純値の中で低い者が列報する。同社は原材料、製品、製品、部品など、すべての在庫の推定値を定期的に評価している。時代遅れの在庫または管理層の推定使用量を超える在庫からその推定市場価値を減算して販売コストを減算する(そのコスト以下の場合)。市場価値の見積もり自体が、経営陣の会社製品の経済動向と将来の需要の見積もりである。
在庫減記は本質的には,予想される将来需要への仮定や市場状況がこれらの仮説に与える影響に基づく判断に関するものである.当社は在庫減記を見積もる際に用いる仮定は合理的であると信じているが、いずれの仮定も将来の重大な変化で著しく異なる結果が生じる可能性がある。将来の事件や変化する市場状況が在庫減記を大幅に増加させない保証はない。会社の在庫のさらなる検討については、連結財務諸表付記4を参照されたい。
財産·工場および 装備
物件、工場及び設備はコストに応じて列記し、あるいは融資リースの設備に属する場合は、関連賃貸開始時の将来最低賃貸支払いの現在価値に基づいて帳簿を作成する。同社は条件に合った資本支出に関する借入利息も資本化している。資本化利息は適格資産のコストを計上し、減価償却に計上する。減価償却および償却は直線法で計算され、資産の推定使用年数または賃貸期間の短い者を基準とする。有用な寿命範囲は至れり尽くせり
長寿資産
当社は、イベントや環境変化がある資産グループの帳簿価値が回収できない可能性があることを示すたびに、長期資産の減値を評価する。当社は、資産予想による未割引将来のキャッシュフロー金額に基づいて資産の公正価値を評価し、資産使用予想による未割引将来のキャッシュフローが資産の帳簿価値よりも少ないと推定した場合に減値損失を確認する。当社が減値を確認した場合、当社はそのグループの資産の帳簿価値を比較可能な市価(利用可能及び適切な場合)に減らしたり、割引キャッシュフロー法により公正価値を推定したりします。
2022、2021、2020年度終了時に会社は、財産、工場、設備、およびその無形資産を含む長期資産の使用寿命を評価し、結論を出した
賃貸借証書
会社は、手配開始時にその手配がリース契約であるか否かまたはテナントを含むか否かを判断し、そのスケジュールが修正された場合、その結論を再評価する。会社が賃貸契約であると判断した場合、または
52
レンタルが含まれている場合は、レンタル開始時にそのレンタルが経営的リースか融資リースかを確定します。リース期間が1年を超える経営·融資リースにより、当社はその貸借対照表に使用権(ROU)資産とリース負債を記録します。ROU資産は会社がリース期間内に対象資産を使用する権利を代表し,リース負債はリースによるリース金の支払い義務を代表する.経営及び融資リースROU資産及び負債は初歩的にリース期間内にリース支払いの現在値を確認する。レンタル支払いの現在の値を定める時、当社は隠れた金利を使用して、例えば隠れ金利はいつでも決定することができますか、あるいは隠れた金利が確定しにくい場合、当社はその逓増借款金利を使用します。
増加借款金利はよく見られる見積金利ではなく、会社の信用格付けと完全担保の影響を含む様々な要素を総合的に考慮して得られたものである。逓増借入金利は、似たような借入期間内の当社の担保借入能力に基づいている。当社はリース先に関する銀行ローン金利(適用)および総合グループローン金利(当社はローカル銀行融資なし)に基づいて逓増借款金利を採用しています。
レンタルROU資産を経営することは、任意の事前支払いされたレンタル支払いをさらに含み、任意のレンタルインセンティブによって減少する。ROU資産およびリース負債を計算する際に使用される特定のレンタル条項は、会社がオプションを行使すると判断した理由があると信じている場合、レンタルを延長または終了するオプションを含む可能性がある。レンタルレンタルで支払われたレンタル料金はレンタル期間内に直線法で確認します。当社は、いずれのカテゴリの対象資産も確認していない短期(12ヶ月以下)のリースによる純収益資産と賃貸負債を選択しました。経営リースには、会社総合貸借対照表上の経営リース純資産、その他の流動負債、長期経営賃貸負債が含まれています同社の2022年12月30日の融資リースは重要ではない当社のレンタルのさらなる検討については、総合財務諸表付記14を参照されたい。
商誉と無限生体無形資産
繰延債務発行コスト
債務融資の獲得に関する債務発行コストは繰延され、添付の総合貸借対照表で銀行借款から直接差し引かれる。繰延コストは契約期間内に有効利息法で償却します。
固定収益年金計画
その会社にはいくつかの非納付型固定収益年金計画がある林林それの二つの外国実体のほとんどの従業員はその従業員サービスを終了した時に。このような計画の福祉は期待されるサービス年限と平均給与に基づいている。従業員が退職後の福祉を稼ぐために必要なサービスを提供する場合、期間純コストを確認する。同社は,各種精算や他の仮定を含む計算に基づいて,割引率,死亡率,仮定収益率,補償増加,回転率を含む年金計画に関する年間金額を記録している。当社は毎年その仮説を検討し,適切な場合には現在および期待収益率および傾向に基づいて仮説を改訂する。これらの仮定に対する修正の影響は,他の総合収益(損失)の累積に記録され,廊下法を用いて将来の期間の定期純コストまで償却される。当社は,その経験や市場状況に基づいて,その計画下の義務を記録する際に採用する仮定が合理的であると考えている。適用することができます
53
さらに進む会社固定収益年金計画に関する検討は連結財務諸表付記9を参照されたい。
収入確認
収入は、会社が履行義務を履行する際に、約束された貨物またはサービスの支配権が会社の顧客に移転して証明されたように、金額は、会社がこれらの貨物またはサービスの対価格と交換する権利があることを期待していることを反映している。同社は,(1)その顧客との契約を決定する,(2)契約中の履行義務を決定する,(3)取引価格を決定する,(4)契約に取引価格を割り当てる履行義務,および(5)契約履行義務を履行する際に収入を確認する,の5つのステップを実行する.同社は一部の生産品在庫を手形や保有方式で販売することは少ない。手形と保有協定の条項は,在庫の所有権を指定して出荷前に顧客に譲渡し,会社が(実物交付前に)支払いを受ける権利があり,収入確認基準に基づいて決定された入金収入を生成することを規定している。 会社収入確認のさらなる検討については、総合財務諸表付記13を参照されたい。
運賃と運搬費
輸送·運搬コストは収入コストの1つの構成要素として含まれる。
研究開発コスト
研究·開発コストは発生時に費用を計上する。
株に基づく報酬費用
同社は株式ベースの報酬計画を維持し、取締役や一部の従業員に株式ベースの奨励を許可している。これらの持分ベースの報酬には、制限株式報酬(RSA)、業績株式単位(PSU)、および制限株式単位(RSU)が含まれる。RSAとRSUは,前日の株価終値を公正価値と補償費用を付与するエージェントとして用いる.PSUには市場条件が含まれており,補償費用はモンテカルロシミュレーションモデルを用いて測定し,授権日までの期待市場表現により派生サービス期間内に確認した。当社も従業員の株式購入計画(“ESPP”)を維持し、割引価格で当社のすべての合資格従業員に株を発行することを規定しています。会社員株式計画のさらなる検討については、連結財務諸表付記12を参照されたい。
政府補助金
合理的な保証があれば補助金を受け、すべての付加条件が遵守されると、政府補助金が確認される。補助金が費用項目に関連している場合は、それが補償しようとしている関連費用の支出期間中に、システムによって収入として確認される。補助金が資産に関連している場合、関連資産の予想耐用年数内に等額収入であることが確認される。補助金が特定の費用や資産に関連していない場合、補助金を受けることが合理的に保証されている間に収入が入金される。会社政府補助金のさらなる検討については、連結財務諸表付記17を参照されたい。
所得税
当社は貸借対照法を用いて所得税を計算し、この方法によると、繰延税項は資産と負債の財務諸表と納税基礎との一時的な差異に基づいて、基礎差異が逆転すると予想される年間有効な税率を用いて決定される。繰延所得税は、資産および負債の課税ベースと財務諸表で報告された金額との間の一時的な差によって生じるものであり、将来の課税または控除可能な金額をもたらす。繰延税金資産を生成する司法管轄区域内で繰延税金資産を実現する能力を評価する際には、繰延税金負債の予定沖販売、将来の課税課税所得額、税務計画戦略、最近の経営結果を含むすべての利用可能なプラスおよび負の証拠を考慮した。将来の課税収入を予測する際には、歴史的結果から始まり、将来の連邦、州、外国の税前営業収入額の仮定を取り入れ、これらの収入は税収結果が生じない項目を調整した。将来の課税収入の仮定には重大な判断が必要であり,基盤業務を管理するための計画や見積もりと一致する。目標を評価する際に
54
歴史的結果が提供する証拠は、近いうちに収益(損失)を累積することを考える。一部の繰延税金資産が現金化できない可能性が高い場合には、推定準備を計上する。
所得税はもっと確認される可能性のある限界点に到達しなければならない。当社は税務機関が税務状況の技術的価値に基づいて審査を行った後、税務状況を維持する可能性が高い場合にのみ、不確定税務状況からの税務利益を確認します。財務諸表で確認されたこの等頭寸からの税収割引は、最終決済時に実現される可能性が50%を超える最大割引に基づいて計測される。当社は総合収益表で未確認の税収割引に関する潜在課税利息と罰金が所得税費用であることを確認しています。
同社は世界の無形低税収入を発生時の期間コストに計上している。会社所得税のさらなる検討については連結財務諸表付記8
1株当たり純収益
1株あたりの基本純収入の計算方法は、純収入を当期の加重平均流通株数で割る。1株当たりの純利益の算出方法は、希釈性株式オプションと在庫株制限株からの普通株と普通株等値株との加重平均を純収益で割ることであり、このような株が逆薄でない限りである。米国会計基準第718条によれば、庫蔵株方法下の仮定収益には、現金株式オプションと制限株式単位の平均未確認補償費用が含まれる。これは、追加株式の買い戻しを仮定して、持分奨励金の希釈影響を減少させることになる会社の1株当たり収益のさらなる情報は、連結財務諸表付記15を参照されたい。
企業合併
当社は買収日に公正価値に基づいて買収資産(商誉及び識別可能無形資産を含む)を確認し、負債及び非持株権益を負担する。取得した資産と負担した負債の公正価値がその後変化し,計算法満了後一定期間を超えない収益で確認した
会社は2022年度に会社の総合財務諸表に大きな影響を与える新しい会計基準を採用していない。
未採用の会計基準
財務会計基準委員会は他にもいくつかの新たな会計声明を発表しているが、会社はこれらの会計声明のいずれもその総合財務諸表に大きな影響を与えないと考えている。
2.ビジネス統合
Ham-let(イスラエル-カナダ)有限会社
開ける
会社はHam-letの買収を発表し、当時の株式推定値の予想現金対価格は約
55
当社はすでにHam-letの買収価格を有形資産、負債、買収の識別可能な無形資産と非持株権益の推定公正価値に割り当てている。購入価格が総公正価値を超える部分は営業権として記録されている。買収に関連する営業権は主に未来の技術、市場存在及び知識豊富と経験豊富な労働力に起因する。買収に割り当てられた識別可能な無形資産の公正価値は、収益法を用いて決定され、当社が提供する推定および仮定に基づく第三者分析を含む当社が考慮したいくつかの投入を考慮した。これらの推定と仮定は,既定と一般的に受け入れられた推定技術によって推定専門家の協力を得て決定された。
2022年度第1四半期に、会社は買収会計と資産買収と負担した負債の公正価値推定を完了した。買収の一部として記録された営業権は所得税の面で控除することはできない。
次の表は、購入資産、負担する負債、非制御的権益の公正価値をまとめ、すべての計量期間調整を含む
(単位:百万) |
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金額 |
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現金と現金等価物 |
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売掛金 |
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棚卸しをする |
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前払い費用と他の資産 |
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財産·工場·設備 |
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商誉 |
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購入無形資産 |
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繰延税金資産 |
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経営的リース使用権資産 |
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他の非流動資産 |
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買収した総資産 |
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銀行が金を借りる |
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売掛金 |
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補償と関連福祉を計算しなければならない |
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その他流動負債 |
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繰延税金負債 |
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リース負債を経営する |
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) |
その他負債 |
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) |
負担総負債 |
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非制御的権益 |
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) |
移転の総対価 |
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下表は、購入した無形資産とこれらの資産の使用年数をまとめた
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購入した |
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役に立つ |
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目に見えない |
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(単位:年) |
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(単位:百万) |
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取引先関係 |
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IPノウハウ |
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商号 |
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たまっている |
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購入無形資産総額 |
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当社の2021年12月31日までの年間経営実績Ham-letの#年買収日以来の経営活動も含めて
56
年.年2021年12月31日まで。買収コストは会社の総合経営実績の一般的かつ行政費用に含まれている。
監査を受けていない予備試験の総合結果
以下監査されていない予想総合経営実績買収は上記報告期間の年初に完了したと仮定する。
2021年12月31日と2020年12月25日までの年度監査を経ていない予想総合経営実績(1株当たり金額を除く)の概要は以下の通り
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十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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2021 |
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2020 |
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収入.収入 |
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純収入 |
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基本1株当たりの収益 |
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希釈して1株当たり収益する |
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上記の未審査の予備試験結果には、買収の買収価格分配と融資に関する調整が含まれており、主に識別可能な無形資産の償却を増加させ、買収を完了して発生した追加債務の利息支出を増加させ、ドルを記録するためである
3.ビジネス剥離
2022年、同社は流体ソリューション会社の非半導体運営子会社4社を売却する取引を実行した。このようなエンティティの各々は製品報告可能部分で報告される。剥離の目的は,そのコアの半導体業務に専念し続けることである。これらの資産が剥離したため、同社は#ドルの純損失を記録した
4.貸借対照表情報
在庫には以下の内容が含まれている
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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(単位:百万) |
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2022 |
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2021 |
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原料.原料 |
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Oracle Work in Process |
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完成品 |
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合計する |
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在庫減記は、古い在庫または想定使用量を超える特定確定在庫に基づいて記録される。
57
不動産、工場、設備の純額は以下の部分からなる
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使用寿命 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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(単位:百万) |
(単位:年) |
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2022 |
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2021 |
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土地 |
適用されない |
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建物.建物 |
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賃借権改善 |
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機械と設備 |
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コンピュータ装置及びソフトウェア |
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家具と固定装置 |
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減価償却累計 |
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建設中の工事 |
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合計する |
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$ |
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*使用年数または残りの賃貸期間が短いものを想定します
5.公正価値
公正価値等級は、1つのエンティティが公正価値を計量する際に観察可能な投入を最大限に使用し、観察できない投入を最大限に減少させることを要求する
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公正価値に応じて計量する |
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報告日使用 |
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説明する |
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2022年12月30日 |
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見積もりはありますか |
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意味が重大である |
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意味が重大である |
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(単位:百万) |
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前払い費用と他の流動資産: |
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長期契約 |
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他の非流動資産: |
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計画資産 |
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$ |
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他の負債: |
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年金義務 |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
— |
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$ |
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|
|
|
公正価値に応じて計量する |
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||||||||||
|
|
|
|
|
報告日使用 |
|
||||||||||
説明する |
|
2021年12月31日 |
|
|
見積もりはありますか |
|
|
意味が重大である |
|
|
意味が重大である |
|
||||
(単位:百万) |
|
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|
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||||
他の負債: |
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長期契約 |
|
$ |
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$ |
— |
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$ |
|
|
$ |
— |
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年金義務 |
|
$ |
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|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
外貨長期契約の推定公正価値は類似派生ツールの独立定価サービスによって得られたオファー市場価格によって決定され、このような金融商品は公正価値構造の中で第二級の資産とされている。
年金債務の推定公正価値は、期待サービス年限と平均給与に基づいて計算される。年金債務を評価するための評価モデルは,死亡率,インフレ率,金利リスク,年金受給者の期待寿命の変化を利用した。これらの仮定は通常,独立精算師が評価過程で行うため,3段階分類が生じる.2022年12月30日まで会社の年金給付債務総額は$
58
厚生年金計画は,計画資産の公正価値と福祉義務との差額で評価される。各資金過剰の計画は資産として確認され、各資金不足の計画は負債として確認されている。
一級または二級からの移転はありません。公正価値調整は非現金なので、会社の流動性や資本資源に影響を与えません。第3レベル公正価値計測に関する定性的情報は以下のとおりである
(百万ドル、金利/倍数を除く) |
|
2022年12月30日 |
|
|
価値を見積もる |
|
見えない |
|
レート/ |
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計画資産、純額 |
|
$ |
|
|
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単位スコア推定法 |
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割引率 |
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||
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リターン率 |
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賃上げ幅 |
|
以下に第3レベルの活動の概要を示す
(単位:百万) |
計画資産 |
|
年金義務 |
|
||
2021年12月31日まで |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
福祉、支払い、その他の調整 |
|
|
|
|
||
2022年12月30日まで |
$ |
|
$ |
( |
) |
6. 商業権と無形資産
同社が買収に関連する買収価格を分配する方法は、既定かつ一般的に受け入れられている推定技術によって決定されている。営業権とは、有形無形資産および確認可能無形資産に譲渡された金額から、負担した負債の総和を引いて移転された対価格の残高である。
営業権の減値をテストするために、当社はまず定性的評価を行い、報告単位の公正価値がその帳簿価値よりも低い可能性があるかどうかを確定する当社が報告単位の公正価値がその帳簿価値を超える可能性が高いと考えていれば、当社は定量化減値テストを行いません。もし当社が報告単位の公正価値がその帳簿価値よりも低い可能性が高いと考えた場合、各報告単位の公正価値とその帳簿価値を比較することで商誉減値定量化テストを行う。必要に応じて、定量化減価分析は、報告単位の公正な価値を決定するために、将来のキャッシュフローの現在値を推定することを要求する収益法を考慮するであろう。大きな見積もりには,将来のキャッシュフロー,割引率および将来の経済·市場状況を予測するための収入成長率と営業利益率を計算することがある。報告単位の公正価値がその帳簿価値よりも低い金額について営業権減価費用を確認する。確認されたいかなる損失も、その報告機関に割り当てられた営業権総額を超えてはならない商業権と無形資産の潜在的減価を評価する過程は重大な判断を下す必要がある。同社は、不利な業界または経済的傾向を含むが、将来の経営業績に影響を与える可能性のある低い収益予測を含む、現在の業務状況および他の要因を定期的に監視している。
2022年と2021年第4四半期会社は営業権の年間減価テストを行い、結論を出した
2022年度に特定の流体ソリューション子会社を剥離することについて、会社は営業権および無形資産#ドルを解約しました
当社の合計販売権の詳細は以下の通りです
(単位:百万) |
製品 |
|
サービス.サービス |
|
|
合計する |
|
||||
2021年12月31日の残高 |
$ |
|
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$ |
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|
$ |
|
|||
測算期調整 |
|
( |
) |
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— |
|
|
|
( |
) |
|
付属会社を剥離する |
|
( |
) |
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
2022年12月30日の残高 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
59
無形資産
無形資産は一般的に企業買収時に入金される。当社は、各報告期間において、その無形資産の耐用年数を評価し、イベントや状況が残りの償却期間を改訂する必要があるかどうかを決定する。また、事件や環境変化がその額面が回収できない可能性があることを示した場合、当社は不確定な居住無形資産の減値を審査し、少なくとも毎年、決定された居住無形資産の減値をテストする。管理職が考慮する指標は製品需要と推定の著しい差、競争と経済環境の変化、技術進歩とコスト構造の変化を含む。
無形資産の詳細は以下のとおりである
|
|
|
|
2022年12月30日まで |
|
|
2021年12月31日まで |
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|||||||||||||||||||
|
|
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毛収入 |
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|
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|
|
|
毛収入 |
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|||||||
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使用寿命 |
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|
携帯する |
|
|
積算 |
|
|
携帯する |
|
|
携帯する |
|
|
積算 |
|
|
携帯する |
|
|||||||
(百万ドル) |
(単位:年) |
|
|
金額 |
|
|
償却する |
|
|
価値がある |
|
|
金額 |
|
|
償却する |
|
|
価値がある |
|
|||||||
取引先関係 |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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商標名 |
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( |
) |
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( |
) |
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知的財産権/ノウハウ |
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( |
) |
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( |
) |
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|
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レシピ.レシピ |
|
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( |
) |
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|
( |
) |
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|
|
||||||
標準操作手順 |
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|
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|
( |
) |
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|
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|
( |
) |
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|
|
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たまっている |
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|
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( |
) |
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( |
) |
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|
|
|||||
合計する |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
*UCTの資産寿命は$
当社は無形資産の見積もり経済年限に応じて直線的または加速的にその無形資産の償却を行っています。償却費用は約$である
|
|
償却する |
|
|
(単位:百万) |
|
費用.費用 |
|
|
2023 |
|
$ |
|
|
2024 |
|
|
|
|
2025 |
|
|
|
|
2026 |
|
|
|
|
2027 |
|
|
|
|
その後… |
|
|
|
|
合計する |
|
$ |
|
7.借金の手配
当社は2021年3月31日に、2018年8月27日と2018年10月1日に改正された信用協定(第2修正案、“信用協定”改正)に対して、(I)再融資及び再定価$で第2改正案(“第2改正案”)を締結した
60
2022年8月19日当社は2018年8月27日に信用協定第3修正案(“第3修正案”)を締結し、2018年10月1日及び2021年3月31日に改正(第3修正案、“信用協定”改正)を経て、信用手配の循環信用手配部分を$に増加させる
循環信用手配の利用可能な支払いは#ドルです
信用状ローンの利用可能な支払いは#ドルです
信用協定は、総合固定課金カバー率(定義は信用プロトコル参照)を含むいくつかの財務チノを維持することを当社に要求し、少なくとも現在まで
2020年、中国は人民元定期融資を提供する現地銀行との既存の信用協定を修正した
流体輸送システム(FDS)はチェコ共和国の現地銀行と合計ガンダムを提供する信用協定を達成した
流体ソリューションは複数の金融機関と信用手配を確立し、これらの金融機関は最高$まで上昇する
2022年12月30日まで会社の銀行債務総額は#ドルです
当社の長期債務の公正価値は第二級投入に基づいており、公正価値は不活発市場における負債のような見積もりに基づいて決定されている。当社の帳簿価値は当社の長期債務の公正価値に近い。
61
自分から2022年12月30日、各社の会計年度の将来債務元本の支払い義務は以下の通り
|
|
債務 |
|
|
(単位:百万) |
|
(元金に限る) |
|
|
2023 |
|
$ |
|
|
2024 |
|
|
|
|
2025 |
|
|
|
|
合計する |
|
$ |
|
8.所得税
所得税控除前の収入は以下の地理的地域から来ている
|
現在までの年度 |
|
|||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
|
十二月二十五日 |
|
|||
(単位:百万) |
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|||
アメリカです |
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
外国.外国 |
|
|
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|
|
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|||
税引き前収入総額 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
所得税準備金には以下の内容が含まれる
|
現在までの年度 |
|
|||||||||
|
十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
|
十二月二十五日 |
|
|||
(単位:百万) |
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|||
現在: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
連邦制 |
$ |
( |
) |
|
$ |
- |
|
|
$ |
( |
) |
状態.状態 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
外国.外国 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
総電流 |
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|
|
|
|
|
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|
|||
延期: |
|
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|
|
|
|
|
|||
連邦制 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
状態.状態 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
外国.外国 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
集計を延期する |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
||
支出総額 |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
有効税率と米国連邦法定税率との違いは以下のとおりである
|
|
現在までの年度 |
|
|
|||||||||||
|
|
十二月三十日 |
|
|
|
十二月三十一日 |
|
|
|
十二月二十五日 |
|
|
|||
|
|
2022 |
|
|
|
2021 |
|
|
|
2020 |
|
|
|||
連邦所得税は |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|||
州所得税連邦政府を差し引く |
|
|
( |
) |
% |
|
|
( |
) |
% |
|
|
|
% |
|
外国業務の影響 |
|
|
( |
) |
% |
|
|
( |
) |
% |
|
|
( |
) |
% |
評価免除額を変更する |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
( |
) |
% |
||
外国の収入も含めて |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|||
差し引かれない役員報酬 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
- |
|
% |
||
株式報酬に関する超過税収割引 |
|
|
( |
) |
% |
|
|
( |
) |
% |
|
|
- |
|
% |
他にも |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|||
実際の税率 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
62
繰延税金資産と負債の重要な構成要素は以下のとおりである
|
|
現在までの年度 |
|
|||||||
|
|
十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||||
(単位:百万) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
繰延税金資産: |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
利子支出限度額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
||
リース負債を経営する |
|
|
|
|
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無形資産 |
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|
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税損繰り越し |
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資本化研究開発コスト |
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在庫価格と基差 |
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||
応算項目 |
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税金控除 |
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他の時系列の違い |
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推定免税額 |
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( |
) |
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( |
) |
繰延税金資産総額 |
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||
繰延税金負債: |
|
|
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|
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商誉 |
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( |
) |
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( |
) |
経営的リース使用権資産 |
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( |
) |
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( |
) |
無形資産 |
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( |
) |
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( |
) |
減価償却 |
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( |
) |
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|
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( |
) |
他にも |
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( |
) |
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( |
) |
繰延税金負債総額 |
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|
( |
) |
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( |
) |
繰延税金純負債 |
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$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
( |
) |
2022年12月30日まで会社のある外国子会社の未分配収益は約#ドルである
2022年12月30日まで推定免税額は#元です
会社が2022年12月30日と2021年12月31日までの税収割引未確認総負債はい$です
下表は、同社が確認していない税収割引に関する活動(単位:百万)をまとめたものである
2019年12月27日現在の残高 |
$ |
|
|
|
評価税訴訟の時効が満了する |
|
|
( |
) |
2020年12月25日残高 |
$ |
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|
|
前年の税収状況に関する増加 |
|
|
|
|
今年度の税収状況に関する増加 |
|
|
|
|
評価税訴訟の時効が満了する |
|
|
( |
) |
2021年12月31日の残高 |
$ |
|
|
|
前年の税収状況に関する増加 |
|
|
|
|
今年度の税収状況に関する増加 |
|
|
|
|
2022年12月30日の残高 |
$ |
|
|
63
2022年12月30日まで会社のカリフォルニアと海外の純営業損失繰越(“NOL”)は約$
同社はアメリカと外国のいくつかの司法管轄区で連邦、州、外国所得税申告書を提出した。連邦訴訟時効は2019年までに数年間閉鎖された。州訴訟時効法規は一般的に2018年前に数年間閉鎖される。重要な外国司法管轄区域の訴訟時効は2019年までに長年閉鎖されている。
同社はシンガポールの発展·拡張インセンティブ計画(“DEI”)の下で運営されており、2023年まで有効である。エネルギー省はシンガポールのある所得の地方税を
9.退職計画
固定福祉計画
CINOS韓国社は、ほとんどの退職従業員を対象とした非納付固定収益年金計画を持っている。Ham-letはイスラエルの従業員が退職した後の年金計画をカバーする非納付固定収益年金計画を持っている。このような計画の福祉は期待されるサービス年限と平均給与に基づいている。従業員が退職後の福祉を稼ぐために必要なサービスを提供する場合、期間純コストを確認する。同社は,各種精算や他の仮定を含む計算に基づいて,割引率,死亡率,仮定収益率,補償増加,回転率を含む年金計画に関する年間金額を記録している。当社は毎年その仮説を検討し,適切な場合には現在および期待収益率および傾向に基づいて仮説を改訂する。これらの仮定を修正した影響は,他の包括的収入の累計に記録され,回廊法を用いて将来的に定期純コストまで償却される。当社は,その経験や市場状況に基づいて,計画下の責任を記録する際に採用した仮定が合理的であると信じている。
2022年12月30日まで計画の総福祉義務は$です
自分から2022年12月30日、当社の各会計年度の将来の支払い義務は以下の通りである
(単位:百万) |
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2023 |
|
$ |
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2024 |
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2025 |
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|
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2026 |
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|
2027 |
|
|
|
|
その後… |
|
|
|
|
合計する |
|
$ |
|
64
従業員貯蓄と退職計画
同社は特定の資格要件に適合するすべてのアメリカ人従業員のために401(K)貯蓄と退職計画(“401(K)計画”)を開始した。参加者は税引前に401(K)計画に支払うことができ、最高で
10.支払いの引受およびまたは事項
約束する
同社は各種第三者に総価値約#ドルの在庫購入を約束した
偶然性
当社は、通常業務の過程で出現する様々な法的手続きやクレームの影響を時々受けており、断言でも非アサートでも。様々な法的手続きやクレームの結果は単独または全体的に正確に予測することはできないが、同社はこれまで経営報告書に大きな意味を持つ結果の歴史がなく、これらの訴訟や他のクレームがその総合財務状況、経営業績またはキャッシュフローに重大な悪影響を与えるとも信じていない。
11.株主権益および非持株権
株式融資
当社は2021年4月に引受業者の選択権の行使を含むパッケージ販売公開発売を完了した
在庫株
2022年10月20日、取締役会は株式買い戻し計画を承認し、会社の購入総額を$に達することを許可した
非制御的権益
シンガポールの完全子会社であるSERVICESはCINOS韓国社の一部流通株を有しており,CINOS韓国社は韓国での運営施設とCINOS中国の一部権益により,半導体業界に精密部品のアウトソーシング清掃と回収を提供している。
別の株主がCinos Koreaに保有する残りの権益の帳簿およびCinos中国の残りの権益は添付された総合財務諸表に非持株権益として示されている。非持株権の公正価値はCinos KoreaとCinos中国によって
2021年7月24日、当社はCinos KoreaおよびCinos Koreaの株主と修正案を締結し、その株主が所有する普通株のいくつかの株式を購入する義務を取り消した。そのため,Cinos Koreaの非持株権益の帳簿金額が増加した
65
2022年にRovac Pte,Ltd.を販売すると同時に,同社はドルを逆転させた
12.従業員持株計画
従業員株計画
会社の長期持分補償計画の一部として、会社は制限株式単位(“RSU”)と業績株単位(“PSU”)の形で従業員に株式奨励を支給する。これらの株式奨励付与単位の購入価格は
株式ベースの報酬支出には、付与された報酬の推定公正価値に関する報酬コストが含まれる。当社の株式ベースの奨励の見積公允価値は,奨励帰属期間中に直線的に償却し,PSUに関する業績に基づいて調整した。
会計年度の株式ベースの報酬総額各費用別の2022年、2021年、2020年はそれぞれ以下の通り
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現在までの年度 |
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|||||||||
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十二月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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(単位:百万) |
2022 |
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2021 |
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2020 |
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収入コスト(1) |
$ |
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$ |
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$ |
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研究開発 |
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販売とマーケティング |
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一般と行政 |
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株に基づく報酬総額 |
$ |
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|
$ |
|
|
$ |
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2022年12月30日まで一ドルあります
2022年、2021年、2020年に終了する各財政年度には、の既得株
制限株式単位、業績株単位、および制限株式奨励
66
当社の今年度までのPSU,RSU,RSA活動を表にまとめた2022年12月30日:
|
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骨材 |
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固有の |
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量 |
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価値がある |
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||
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株 |
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(単位:百万) |
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2020年12月25日の非帰属限定株式単位及び限定株式奨励 |
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$ |
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授与する |
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既得 |
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( |
) |
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没収される |
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( |
) |
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2021年12月31日現在の非帰属限定株式単位及び限定株式奨励 |
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$ |
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授与する |
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既得 |
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( |
) |
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没収される |
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( |
) |
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2022年12月30日までの非帰属限定株式単位及び限定株式奨励 |
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$ |
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帰属し、制限株式単位および制限株に帰属することが予想されている |
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$ |
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RSU賞付与単位購入価格は
2022年12月30日までの年度内会社は承認し承認しました
2021年度から発効する現在のPSU計画によると、パフォーマンス目標は付与時に設定され、パフォーマンスは
3年間の業績期間が終了した時点で、あれば、2つの修正量を適用して調整することにより、1つの修正量の範囲は
TSR修飾子は,会社株がTSRの中央値を著しく下回った場合,PSU計画での配当が限られているか,または配当がないことを確保することを目的としている。財務目標が達成され、3年間の業績期間中に比較的強いTSRパフォーマンスがある場合、PSU計画は、初期PSU報酬の2倍の最高支払い金額を参加者に提供することができる。
市場条件を含む報酬については,報酬支出はモンテカルロシミュレーションモデルを用いて測定し,付与日までの予想市場表現により必要なサービス期間内に確認した
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現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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株価.株価 |
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適用されない |
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用語.用語 |
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適用されない |
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予想変動率 |
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% |
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% |
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適用されない |
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無リスク金利 |
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% |
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% |
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適用されない |
67
PSU賞の受賞者は、通常、3年間の契約期間終了時に引き続き会社に雇われなければならず、その賞に含まれる任意の額のPSUを獲得することができる。死亡,障害,退職などの場合,受給者は計画に規定された割合で配布されたPSUを獲得する権利がある可能性がある。PSUから奨励された目標株は、3年の業績満了後に稼いで発行されるまで、普通株投票権はない。
2022、2021、2020年度に会社が承認します
従業員株購入計画
ESPPは、従業員が所定の提供期間内の特定の日(購入期間)に賃金を控除することによって割引価格で普通株を購入することを可能にする。購入価格は
同社は$を記録した
13.収入確認
会社が約束した貨物やサービスの支配権を会社の顧客が証明した履行義務に移すと、収入が確認され、この額は、会社がこれらの貨物やサービスの対価格と交換する権利があることを反映している。
同社は主に半導体資本設備業界の顧客にその製品やサービスを販売している。その会社の収入は非常に集中しているので、私たちは少数の顧客に強く依存している。お客様との典型的な支払い期限は30日から60日まで様々です。
会社の製品業務部門はその製品に最長で
同社の製品は、アメリカ、アジア太平洋、ヨーロッパ、中東(“EMEA”)に広がっている場所で生産·提供されています。顧客への販売は、調達注文によって開始され、私たちの標準条項および/または書面協定によって制限されます。収入は、顧客との合意条項の下での履行義務を履行する際に確認される;通常、これは、製品制御権の移転または会社がサービスを提供するときに発生する。私たちの合意または現行条項および条件に含まれる強制的に実行可能な権利によれば、当社が代替用途なしに生産された製品は、協定の有効期間全体にわたって合理的な利益を含む強制的に実行可能な支払い権利によって保護されない。約束された貨物またはサービスの制御権が譲渡された場合、委託販売は、貨物消費中のより早い時間に、または協定条項に規定された顧客が貨物を受信した後の一定期間後に収入で確認される。
収入とは、私たちが貨物を譲渡したり、サービスを提供したりすることで期待される対価格金額のことです。私たちが創設活動と同時に徴収した売上高、付加価値税、その他の税収は収入に含まれていない。私たちのいくつかのお客様は、リベートやポイントなど、現金ベースの報酬を得ることができます。これらは可変対価格に計算されます。私たちは予想された顧客に提供された金額に基づいてこれらの金額を推定し、確認された収入を減らす。2022年12月30日まで,未支払顧客リベートの課税項目は$である
同社の主要市場は米国、アジア太平洋地域、欧州、中東、アフリカ地域を含む。同社の海外業務は主に中国、シンガポール、イスラエル、中国台湾地区、韓国、イギリス、チェコ共和国の子会社で行われている。地理的地域別収入は,顧客の製品出荷先や提供されるサービスによって分類される
68
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現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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アメリカです |
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シンガポール.シンガポール |
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韓国 |
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中国 |
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オーストリア |
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台湾 |
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マレーシア |
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イスラエル |
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他の人は |
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合計する |
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$ |
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$ |
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14.レンタル証書
同社は米国、アジア太平洋地域、欧州、中東、アフリカ地域でオフィス、施設、設備を借りている。当社の借款は暗黙的な金利を提供していません。そのため、当社は推定された逓増借款金利を用いて賃貸支払いの現在値を決定します。更新選択権は通常、私たちが適宜決定します。更新選択権が行使されると合理的に確定した場合にのみ、レンタル義務と使用権資産に含まれます
|
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現在までの年度 |
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(百万ドル) |
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2022年12月30日 |
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2021年12月31日 |
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リースコストを経営する |
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$ |
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$ |
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短期賃貸コスト |
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転貸収入 |
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( |
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総賃貸コスト |
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経営的リース使用の経営的キャッシュフロー |
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$ |
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$ |
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加重平均残余賃貸期間--レンタルを経営します |
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加重平均割引率-レンタル経営 |
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% |
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% |
経営賃貸項目の将来最低支払現在2022年12月30日の概要は以下の通り
(単位:百万) |
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賃貸借契約を経営する |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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その後… |
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最低賃貸支払総額 |
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差し引く:推定利息 |
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( |
) |
リース責任 |
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$ |
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2022年12月30日まで、法的拘束力のある最低賃貸支払いは
69
15.1株当たり純収益
以下は、基本と希釈後の1株当たり純収入を計算する際に使用する分子と分母の台帳である
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現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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(単位:百万、株式を除く) |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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分子: |
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UCTの純収入によるものです |
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$ |
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$ |
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分母: |
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計算に使われるシェア-基本: |
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加重平均普通株式発行済み |
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計算に使用される株式-希釈: |
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加重平均普通株式発行済み |
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買い戻し制約された発行済み普通株の希釈効果 |
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希釈した1株当たりの純収益を計算するための株式 |
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UCTの1株当たりの純利益に起因します |
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$ |
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$ |
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UCTによる1株当たりの純利益-希釈後 |
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$ |
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$ |
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$ |
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16.報告可能な細分化市場
当社が財務業績を編成する根拠は
次の表は、各データセグメントを説明する
細分化市場 |
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製品やサービス |
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サービスの初級市場 |
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地理的地域 |
製品 |
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サービス.サービス |
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会社は収益力を評価する主要な指標として分部損益を使用し、経営業績の評価と資本資源の配置を行う。分部損益は、一分部が連結経営報告書に含まれる他の所得税及び所得税までの継続業務の収入又は損失と定義される。
70
任意の会社間売上高と関連利益(および任意の他社間プロジェクト)は支部業績から除外されます。本報告で述べた期間中、会社間に重大なプレス販売はありません。
|
|
現在までの年度 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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十二月二十五日 |
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(単位:百万) |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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収入: |
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製品 |
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サービス.サービス |
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部門総収入 |
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毛利: |
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製品 |
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サービス.サービス |
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部門毛利総額 |
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営業利益: |
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製品 |
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サービス.サービス |
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部門総営業利益 |
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十二月三十日 |
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十二月三十一日 |
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(単位:百万) |
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2022 |
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2021 |
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資産 |
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製品 |
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サービス.サービス |
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部門総資産 |
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17.官僚スーインフラ施設
シンガポール政府は2020年4月から12月にかけて、2022、2021、2020年度に発生する現地雇用者の賃金を共同で支援することを含む、新たな肺炎流行に関連する経済的不確実性の時期に雇用主を支援するための一連の現地従業員に支払う賃金救済措置を発表した。会社が記録した総金額は#ドルです
2021年9月、同社のシンガポールでの製造業務は新元までの贈与を獲得した
同社はまた#ドルの無条件補助金を受けた
18.後続の活動
当社経営陣は、本稿に含まれる総合財務諸表発表日までの後続事件を評価した。この期間内に、本テーブル10-Kで開示または現在までの総合財務諸表で確認される必要がある後続のイベントは何も発生しません2022年12月30日
71
項目9.Accoとの変更と分岐会計と財務情報開示における未知者
適用されない
第9条。制御とプログラム
制御とプログラムを開示する
我々の経営陣は、最高経営者及び最高財務官の監督の下、1934年の証券取引法(“証券取引法”)第13 a-15(B)条に基づいて、本報告に記載されている期間の終了時に我々の開示制御及び手続の有効性を評価した。この評価に基づき、我々のCEOおよび財務官は、本報告で述べた期間終了まで、我々の開示制御および手順が合理的な保証レベルに達しておらず、(1)取引所法案報告で開示要求された情報をタイムリーに記録、処理、まとめ、報告することができず、(2)以下に述べる財務報告の内部統制に大きな弱点があるため、最高経営者および最高財務官を含めて蓄積して伝達し、開示要求に関する決定をタイムリーに行うことを結論した。
以下に述べる重大な弱点を考慮して、管理層は、我々の総合財務諸表が米国公認会計原則(米国公認会計原則)に従って作成されていることを確実にするために、追加的な分析および他の実質的な手続きを行った。したがって、経営陣は、本年度報告に含まれるForm 10−K総合財務諸表は、米国公認会計原則に基づいて、すべての重要な点において、現在及びこれまでの間の我々の財務状況、経営結果、キャッシュフローを公平に反映していると考えている。
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
経営陣は財務報告書の十分な内部統制の確立と維持に責任がある。我々の財務報告の内部統制は、我々の最高経営責任者と最高財務官の監督の下で設計され、財務報告の信頼性を合理的に保証し、米国公認会計基準に基づいて外部報告の目的のために私たちの財務諸表を作成することを目的としている。
2022年12月30日現在、経営陣は、構築された枠組みに基づいて、財務報告の内部統制の有効性を評価しています内部統制--統合フレームワーク(2013)テレデビル委員会が主催して委員会が発表された。この評価に基づき、経営陣は、我々の財務報告内部統制に大きな弱点があるため、2022年12月30日現在、財務報告内部統制が発効していないことを決定した。具体的には,我々の主要企業資源計画(ERP)システム,我々のサービス部門の主要収入システムの情報技術一般制御および相手動日記帳分記台帳の独立審査に影響する関連ERPアクセス制御を有効に制御していない.影響を受けた情報システムに依存したワークフロー制御、または影響を受けた情報システムに依存して生じる正確かつ完全なデータまたは財務報告のワークフロー制御は、悪影響を受ける可能性がある。
これらの重大な欠陥は総合財務諸表の誤った陳述を招くことなく、以前に公表された財務結果も変化していない。しかし、これらの重大な弱点は、連結財務諸表の重大な誤報を直ちに防止または発見することができないという合理的な可能性をもたらしている。
会社が2022年12月30日までの財務報告内部統制の有効性を独立公認会計士事務所Moss Adams LLPが監査していることは,本10−K表の報告で説明した。
救済計画
我々は、(I)主要企業資源計画およびサービス部門収入システムにおけるアクセス権限の向上および制限の適切な審査を確保することと、(Ii)我々の主要企業資源計画システム構成を審査し、アクセス制限権限および/または追加の手動ワークフロー制御に関連する必要があるかどうかを評価することとを含む、これらの重大な弱点を補う措置を講じる予定である。制御措置が設計され実施されると、制御措置は十分な時間で効率的に動作し、管理層によってテストされなければならず、それらが修復されたと考え、重大な誤報のリスクを効果的に解決すると結論した。
72
財務報告の内部統制の変化
2022年12月30日までの第4四半期では、財務報告の内部統制に大きな影響を与えなかったか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化がありました。
プロジェクト9 B。他にも情報
ない。
73
部分(三)
Form 10-K一般的に指示されたG(3)段落によれば,Form 10-K第III部分に要求される部分情報は,2022年12月30日の株主年次総会に関連する米国証券取引委員会に提出される最終依頼書に参照により組み込まれる.
プロジェクト10.役員と役員登録者のVE者
本プロジェクトで要求される取締役に関する資料は、2022年12月30日の株主総会における当社の委託書の“役員選挙”と題する節を参考にして組み込まれています。
実行幹事に関する情報は、本年度報告テーブル10-Kにおける“実行幹事”の下の第1項第1項を参照されたい
本プロジェクトに要求される第16条有益報告コンプライアンスに関する情報は、2022年12月30日に株主総会に提出された委託書の“第16条実益所有権報告コンプライアンス”と題する節を参考にして編入される。
私たちは2002年の“サバンズ-オキシリー法案”第406節およびその公布された規則の意味に適合することを目的とした“商業行為と道徳基準”を採択した。本道徳規則は本署のサイトでダウンロードできます。サイトはWwwww.uct.comそれは.法律の要件の範囲内で、道徳基準のいかなる条項の修正または免除も迅速に大衆に開示されるだろう。このような法的要求が許容される範囲では,米国証券取引委員会規則に基づいて,我々のサイト上に関連材料を配布することで,このような公開開示を行う予定である.
第11項.実行VE補償
本プロジェクトで要求されるいくつかの実益所有者の保証所有権に関する資料は,2022年12月30日の株主総会の依頼書に“行政者報酬”および“役員選挙”と題する章を参考にして組み込まれている。
プロジェクト12.特定の利益所有者の保証所有権所有者と経営陣及び関連株主事項
本プロジェクトに必要な資料は、私が2022年12月30日の株主総会の委託書に“いくつかの実益所有者及び経営陣の保証所有権”と題する節を参考に入れたものである。
次の表は、2022年12月30日までの私たちの株式計画情報をまとめています
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(c) (1) |
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証券数量 |
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(a) |
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使えるようにする |
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証券数量 |
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(b) |
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未来への発行 |
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以下の期日に発送します |
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加重平均 |
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公平な条件の下で |
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運動/ベスト |
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行使価格: |
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報酬計画 |
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未完成の選択肢は |
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卓越した |
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(含まれない) |
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(百万株) |
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賞.賞 |
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オプション·株式承認証 |
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反映証券 |
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計画種別 |
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株式証明書と権利を認める |
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|
権利があります |
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(A)欄に |
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証券保有者が承認した持分補償計画 |
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1.1 |
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$ |
— |
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0.4 |
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(1)改正された2003年株式インセンティブ計画と(C)欄の従業員株式購入計画とからなる。制限株式単位には使用価格がないため、上の表(B)の欄の計算には含まれない。
本プロジェクトに要求される資料は,当社の2022年12月30日の株主総会の委託書に“いくつかの関係および関連先取引”と題する節を参照して格納される。
74
第14項主要口座暫定料金とサービス
本プロジェクトで要求される資料は、2022年12月30日の株主総会のために作成された依頼書に“独立公認会計士事務所の委任を承認する”という節で盛り込まれています。
監査役事務所ID: |
監査役の名前: |
監査役位置: |
75
第IV部
プロジェクト15.展示品、資金ALIレポート明細書
(A)以下のファイルを本テーブル10-Kの一部として提出する:
1.財務諸表:
|
|
表格10-K ページ番号. |
独立公認会計士事務所報告 |
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42 |
合併貸借対照表 |
|
45 |
連結業務報告書 |
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46 |
総合総合収益表(損益表) |
|
47 |
統合現金フロー表 |
|
48 |
株主権益合併報告書 |
|
49 |
連結財務諸表付記 |
|
50 |
2.記載されていない財務諸表の添付表は、適用または不要のために省略されているか、または列挙されていない資料が総合財務諸表または付記に登録されている。
3.展示品
76
展示品索引
展示品 番号をつける |
|
説明する |
|
表 |
|
書類番号. |
|
提出日 |
|
展示品 |
|
保存済み ここから声明する |
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|
|
2.1 |
|
Quantum Global Technologies,LLC,Ultra Clean Holdings,Inc.,Falcon Merge子会社LLCとG-Squared Partners,LLC間の合併プロトコルと計画は,2018年7月24日(会社単位所有者の代表として) |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
July 25, 2018 |
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.,Lord Daibus Ltd.,Bealish Ltd.,Ham-let(イスラエル-カナダ)株式会社との合併協定と計画。 |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2020年12月17日 |
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
超純持株会社の登録証明書の改訂と再署名。 |
|
S-1/A |
|
333-11904 |
|
March 2, 2004 |
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.規約が改正され再制定された。 |
|
10-Q |
|
000-50646 |
|
May 2, 2016 |
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
|
サンプル保管証 |
|
S-1/A |
|
333-11904 |
|
March 8, 2004 |
|
4.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2 |
|
取引法第12条により登録された証券説明 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.1 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.株式インセンティブ計画の見直し(改訂) |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
May 24, 2019 |
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10.1 |
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10.2 |
|
株式オプション協定のフォーマット |
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S-1/A |
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333-11904 |
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March 8, 2004 |
|
10.6 |
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10.3 |
|
授標プロトコルのフォーマット |
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S-1/A |
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333-11904 |
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March 8, 2004 |
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10.13 |
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10.4 |
|
制限株式報酬プロトコルフォーマット |
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10-K |
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000-50646 |
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March 12, 2008 |
|
10.18 |
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10.5 |
|
従業員株購入計画(2004年10月21日現在) |
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10-Q |
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000-50646 |
|
2004年11月8日 |
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10.9.1 |
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10.6 |
|
超純持株会社とその各役員と役員との間の賠償協定フォーマット |
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S-1/A |
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333-11904 |
|
March 2, 2004 |
|
10.10 |
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10.7 |
|
幹部退職政策(2018年10月26日改正) |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2018年11月1日 |
|
10.1 |
|
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10.8 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.とJames P.Scholhamerの間の招待状は,2015年1月3日である |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2015年1月5日 |
|
99.1 |
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10.9 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.とJames P.Scholhamerの間で2015年1月19日に署名された制御権変更協定 |
|
10-K |
|
000-50646 |
|
March 11, 2015 |
|
10.18 |
|
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10.10 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.とSheri Savage(前身はSheri Brumm)が2016年2月18日に署名した推広信 |
|
10-K |
|
000-50646 |
|
March 9, 2016 |
|
10.18 |
|
|
|
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|
|
10.11 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.とSheri Savage(前身はSheri Brumm)との間の日付は2016年7月7日の招待状 |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
July 12, 2016 |
|
99.1 |
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77
展示品 番号をつける |
|
説明する |
|
表 |
|
書類番号. |
|
提出日 |
|
展示品 |
|
保存済み ここから声明する |
10.12 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.とSheri Savage(前身はSheri Brumm)が2016年7月7日に署名した制御権変更協定 |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
July 12, 2016 |
|
99.2 |
|
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10.13 |
|
Ultra Clean Holdings,Inc.とJames P.Scholhamer間の見積書と2017年7月25日までの制御権変更協定の修正案 |
|
10-Q |
|
000-50646 |
|
2017年8月9日 |
|
10.2 |
|
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|
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|
|
|
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|
|
10.14 |
|
協議形式を相談する |
|
10-Q |
|
000-50646 |
|
2018年8月8日 |
|
10.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
10.15 |
|
2018年8月27日現在、Ultra Clean Holdings,Inc.,行政代理であるバークレイズ銀行PLCと融資先との間の信用協定 |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2018年8月31日 |
|
10.1 |
|
|
|
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|
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|
|
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|
|
|
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10.16 |
|
バークレイズ銀行と他の貸金者を受益者とする担保·担保協定は,2018年8月27日に,Ultra Clean Holdings,Inc.と協定で言及されている他の保証人および時々締結された合意側が締結された |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2018年8月31日 |
|
10.2 |
|
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10.17 |
|
改訂協定は,2018年10月1日,Ultra Clean Holdings,Inc.,任意の付属借主,行政代理であるバークレイズ銀行PLCと貸主の間である |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2018年10月4日 |
|
10.1 |
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|
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|
|
10.18 |
|
第2改正案は,2021年3月31日に,Ultra Clean Holdings,Inc.,Ultra Clean Holdings,Inc.の子会社,行政代理であるバークレイズ銀行(Barclays Bank PLC)とその貸手との間である |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
April 5, 2021 |
|
10.1 |
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10.19 |
|
第三修正案は,期日は2022年8月19日,Ultra Clean Holdings,Inc.,Ultra Clean Holdings,Inc.の子会社,行政代理であるバークレ銀行(Barclays Bank PLC)とその貸手との間である |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2022年8月20日 |
|
10.1 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
|
10.20 |
|
管理者が制御権解除プロトコルのフォーマットを変更する |
|
8-K |
|
000-50646 |
|
2018年11月1日 |
|
10.2 |
|
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
21.1 |
|
超純ホールディングスの子会社です。 |
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|
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|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
23.1 |
|
独立公認会計士事務所モスアダムスLLPの同意 |
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|
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|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
24.1 |
|
授権書(署名ページに含まれる) |
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|
|
|
|
X |
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.1 |
|
2002年サバンズ·オキシリー法第302条による最高経営責任者の認証 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
78
展示品 番号をつける |
|
説明する |
|
表 |
|
書類番号. |
|
提出日 |
|
展示品 |
|
保存済み ここから声明する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.2 |
|
2002年サバンズ·オキシリー法第302条に基づく首席財務官の認証 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32.1 |
|
2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“アメリカ法典”第18編1350条によるCEOの証明 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32.2 |
|
2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.INS |
|
連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
|||||||||||
101.書院 |
|
イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
|||||||||||
101.カール |
|
インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
|||||||||||
101.def |
|
インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
|||||||||||
101.介護会 |
|
XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
|||||||||||
101.Pre |
|
インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
|||||||||||
104 |
|
表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
経営契約や補償計画を結ぶ。
79
項目16.表10-Kの概要
ありません
80
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、正式に許可された以下の署名者がその代表を代表して本報告に署名することを正式に手配した。
超純持株会社 |
||
|
|
|
差出人: |
|
/S/James P.SCHOLHAMER |
|
|
ジェームズ·P·ショルハマー |
|
|
最高経営責任者 |
日付:2023年2月28日
みんなを知っているBこれらのプレゼントがありますか署名は、ジェームズ·P·ショルハマーとシェリー·サヴィッチを構成し、任命し、それぞれその真の合法的な事実代理人と代理人として、十分な代替と再代替の権力を持ち、任意およびすべてのアイデンティティをその署名とした本Form 10-K年次報告書の任意およびすべての修正は、それをすべての証拠品および他の関連文書と共に米国証券取引委員会に提出し、ここで上述の代理弁護士および代理人の各々を承認し、確認するか、またはその代替者は、本表によって作成されたことを合法的に行うことができるか、またはそれをもたらすことができる。
本報告は、1934年の証券取引法の要求に基づき、以下の登録者によって登録者として指定日に署名された。
サイン |
|
タイトル |
|
日取り |
|
|
|
|
|
/S/クラレンス·L·グランジャー クラレンス·L·グランジャー |
|
議長.議長 |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
||
/S/James P.SCHOLHAMER ジェームズ·P·ショルハマー |
|
取締役CEO兼最高経営責任者 (首席行政主任) |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
||
/S/シェリー·サビッチ シェリー·サヴィッチ |
|
首席財務官 (首席財務官)
|
|
2023年2月28日 |
/S/Brian E.Harding ブライアン·ハーディング |
|
首席会計官 (首席会計主任) |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
||
/S/エミリー·M·リゲット エミリー·M·リゲット |
|
役員.取締役 |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
||
トーマス·T·エドマン トーマス·T·エドマン |
|
役員.取締役 |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
||
/S/Barbara V.Scherer バーバラ·V·シェラー |
|
役員.取締役 |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
||
/S/David T.IBNALE デヴィッド·T·イブーン·アラー |
|
役員.取締役 |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
|
|
アーネスト·E·マドック アーネスト·E·マドック |
|
役員.取締役 |
|
2023年2月28日 |
|
|
|
|
|
/S/Jacqueline A.Seto |
|
役員.取締役 |
|
2023年2月28日 |
ジャクリーン·A·佐藤 |
|
|
|
|
81