添付ファイル14
最高経営責任者と財務担当者の道徳的規則
Stock Yards Bancorp,Inc.とStock Yards Bank&Trust Companyは誠実で正直な態度で業務を行うことをしっかりと約束し,適用されるすべての法律と法規を遵守する。上級財務官は私たちの会社の管理構造の中で重要な地位を占めています。彼らは私たちのすべての利益関係者の利益のバランス、保護、維持に役割を果たしているからです。本“最高経営責任者及び財務主管道徳規則”には、最高経営責任者、総裁、最高財務官、財務総監及びその他の財務、会計及び財務主管(以下、“財務主管”と呼ぶ)が遵守すべき具体的な原則が記載されている。この道徳的基準は一般会社の行動基準を補完することを目的としている。
2002年の“サバンズ-オクスリ法案”第406節の規定と米国証券取引委員会の関連規則によると、この基準は、上級財務官に対する私たちの道徳的基準となることを目的としている。
すべての財務官はこう言います
1. |
誠実で正直に行動し、個人と職業関係で実際的または明らかな利益衝突が発生することを避ける。 |
2. |
私たちの利害関係者に正確、完全、客観的、関連、適時、理解可能な情報を提供する。 |
3. |
連邦、州、省、地方政府、および他の適切な民間および公共規制機関の規制を遵守する。 |
4. |
誠実、責任を持って行動し、慎重、能力と勤勉であり、重要な事実を歪曲せず、自分の独立判断が他人に支配されることも許されない。 |
5. |
許可されているか、または法的義務がない限り、作業中に得られた情報の機密性を尊重する。仕事中に得られた機密情報は個人的な利益に使用されないだろう。 |
6. |
知識を共有し、私たちの利害関係者のニーズに関連した重要なスキルを維持する。 |
7. |
自分の職場環境において、責任あるパートナーとして、同僚間の道徳的行動を積極的に促進する。 |
8. |
私たちに使用または委託されたすべての資産および資源の責任ある使用および制御を実現する。 |
9. |
適用されたすべての手続き規則に基づいて、本規則に違反する行為が知られているか、または疑われることが報告される。 |
10. |
本規則を守るために責任を負う。 |
11. |
財務諸表または会計帳簿および記録の内部または独立監査に従事する監査人を妨害する、または詐欺的に任意の認可監査を強制、強制、操作、またはミスリードしなければならない。 |
米国証券取引委員会およびナスダックの適用規則は、本道徳基準の任意の改正(行政または非実質的な改正を除く)または放棄の性質を要求する可能性があることをタイムリーに開示する