さきに承認された従属協定の修正
満期日の延長、金利の変更、若干のただし書の加入

良好かつ価値のある代償のために、Evercore Group L.L.C.(“ブローカー/トレーダー”)とPNC Bank，National Association(“貸手”)から、FINRA Form REV-33 Rを用いて2021年10月29日に署名され、計画期限は2023年10月28日、元金は75，000，000ドル(改訂され、“従属協定”)であり、金融業界規制機関が以前承認した従属協定に規定されている条項や条件の制限を受ける。

ここで大文字の用語は，従属プロトコルで決定されたものと同じ意味であるべきである.ここで修正または追加された条項については、本修正と従属プロトコルとの間に何らかの衝突がある場合、本修正された条項を基準とすべきである

ブローカー/トレーダーおよび貸手は、従属プロトコルを以下のように修正することに同意します

1.(A)付属協定の予定満了日はN/Aに延期されなければならない(下記参照)(前の予定満了日から少なくとも1年)；または

(B)循環二次ローン協定：

ブローカー/トレーダーおよび貸手は、ここで“循環手形および付属協定”を改訂することに同意し、クレジット限度額を2023年10月27日に延長することに同意する(クレジット限度額の間、ブローカー/トレーダーは、プリペイドおよび再借入金の全部または一部を借入および/または前払いすることによって、(当時有効であるような)クレジット限度額を利用することができ、これらのすべては、合意に要約された条項および規定に適合する)。ブローカー/トレーダーは、2024年10月27日(“予定満期日”)またはそれまでにすべての立て替え金を返済した未返済元金総額を責任があります

2.ブローカー/トレーダーおよび貸手は、本プロトコル添付ファイルAとしての改訂補足条項(ブローカー/トレーダーおよび貸手の同意の条項がこの改訂に組み込まれている)を反映するために、付属プロトコルの改訂に同意し、金利および関連条項を修正することに同意する。

☐3.本契約の毎年の予定満期日において、貸金人又は仲買/取引業者がさらなる行動を講じていない場合は、その時点で有効な予定満了日前7ヶ月(又は株式ローンの場合は13ヶ月、表31 E及び32 E)の当日又は前に、貸主は書面で仲買/取引業者に通知しなければならない。この予定満期日は延長してはならない。この規定に盛り込むことにより、株式ローンの当事者(のみ)は以下のように表示する

A.貸主は、延長された期限内にブローカー/取引業者の所有権を保持する

B.所有権状態が何か変化した場合、貸主がブローカー/取引業者の所有権権益を保持しない場合、ブローカー/取引業者はFINRAに通知しなければならない。

FINRAが修正案が受け入れ可能だと思わない限り、その修正案は施行されてはいけない。

本改正案の各当事者は、本改正案に署名することにより、(I)本改正案及びその改正された従属協定が法的効力を有し、各当事者に拘束力を有すること、(Ii)本改正案は、各方面において本改正案のすべての態様に適合し、これまでにFINRAを提出し、FINRAの承認を経て実際に実行されたいずれの草案にも該当することをFINRAに宣言する。

[ページの残りはわざと空にしておく]

双方は2022年10月31日に署名し、印鑑を押した。

以前のバージョンへの補足
承認された従属協定

本付属プロトコル改訂本(先に承認された付属プロトコルの改訂および添付ファイルAとともに、総称して本“改訂”と呼ぶ)の発効日は2022年10月31日(“発効日”)であり、Evercore Group L.L.C.(“ブローカー/取引業者”)、Evercore LPおよびEvercore Group Holdings L.P.(総称して“保証人”と呼ぶ)およびPNC Bank，National Association(“貸手”)が付属プロトコル(定義改訂参照)(すべての当事者、“当事者”)によって締結されている。

リサイタル

付属協定の下のいくつかのドル建ての融資、立て替え金及び/又はその他の信用拡張は利息を計算し、或いは利息の徴収を許可され、付属協定の条項及び条件に基づいて、大陸間取引所基準管理機関(“LIBOR”)によって管理されているロンドン銀行の同業解体費用、手数料又はその他の金額(“影響を受けた融資”)と；

付属協定項の下の適用当事者が決定したことを考慮して、発効日または後に付属協定に従って行われ、継続または変換された影響を受けた融資は、発効日または後にロンドン銀行の同業解体について利息および計算すべき費用および手数料が発生する場合、付属協定および付属協定および任意の他の合意、文書、証明書または文書(任意の派生ツール、スワップ協定、ヘッジプロトコルまたはISDAの確認または任意の金利ヘッジまたはスワップ取引に関連して署名された他の類似または同様の文書を除く)について署名および交付された付属プロトコル(付属プロトコルと共に、修正、補足、補充、または追加される。本改正案に規定されている条項及び条件の下で、本改正案の期日前に修正又は再記述される(総称して“既存文書”と呼ぶ)。

そこで，以下に掲げる相互契約と協定を考慮し，ここで法的拘束力を持つ予定であり，双方は以下のように約束して合意した

1.リサイタルの成立。前述のセッションはここで完全に述べたようにここで引用して参考にした

2.いくつかの定義。本修正案で使用される本修正案または添付ファイルAに別に定義されていない大文字用語は、従属プロトコルにそのような用語を付与する意味を有するべきである。添付ファイルAで使用される、付属プロトコルでも使用される大文字用語は、添付ファイルAに他に説明されない限り、付属プロトコルにおいて影響を受けるローンに関する定義用語を補足すべきである。

3.修正案。本従属プロトコルは現在添付ファイルAで述べたように改訂されます。従属協定または任意の既存文書に相反する規定があるにもかかわらず、双方はここで同意する

第四に、添付ファイルAは、発効日とその後に影響を受けたローンにのみ適用される。疑問を生じないためには，付属協定の規定は影響を受けた融資の範囲内に適用されるが，添付ファイルAは当該等の規定に特に言及しておらず，付属協定の当該等の規定は発効日からその後も影響を受けた融資に適用されなければならない。本修正案の条項が従属協定または任意の他の既存文書の条項と衝突した場合は、本修正案の条項を基準としなければならない。疑問をさらに免れるために、(I)本改訂条文は、本改訂条文が付属協定における基準交換に関する任意の条文に置換されているので、このような条文は、発効日当日及びその後に適用されるため、及び(Ii)契約側の署名及び交付本改訂は、本改訂の予想通り、付属協定における影響を受ける融資に適用される任意の基準の変更に関する通知の任意及びすべての要求に適合及び解除されるべきである

4.説明および保証。ブローカー/トレーダーは、(A)違約または違約イベント(または同様の定義用語)が存在しないか、または存在しないであろうことを宣言し、保証する：(B)従属プロトコル、修正案および他の既存文書に含まれるブローカー/トレーダーのすべての陳述および保証は、すべての重要な態様で真実かつ正しい(いかなる重大な限定文句も繰り返さない)；(C)ブローカー/トレーダーは、本修正案およびそれに関連する任意の他の文書に署名、交付および履行し、保証人は、すべての必要な会社または他の組織行動の正式な許可を得ている。及び(D)仲買/取引業者及び保証人はすでに本改訂及びその他の本改訂に関連する文書を締結及び交付することができた。

5.制限；改訂された効力；更新してはならない。従属プロトコルまたは任意の他の既存ファイルの規定は、本プロトコルの規定を除いて、他のいかなる方法でも修正または放棄してはならない。本改正案は、従属協定及びその他の既存文書のすべての条項が完全な効力と効力を有し続けることを明確に規定し、ここで承認及び確認を行い、当事者の法律、有効、拘束力、及び強制執行可能な義務を構成しなければならない。発効日から、付属プロトコルにおける“本プロトコル”、“本プロトコル”または同様の意味の各言及、および他の既存文書における付属プロトコルの各言及(“本プロトコルの下”、“本プロトコル”、“その中の”および同様の意味の言葉を含むが、これらに限定されない)は、本修正案によって修正された従属プロトコルへの言及であるべきである。取次/トレーダー及び保証人1名につき，従属協定及びその他の既存文書は，当該等の文書に署名及び交付された日から，常に完全な効力及び効力を維持し，本改訂後の義務を継続していることを確認した。取次/取引業者及びすべての保証人は、本改訂は付属協定及び互いの既存文書の改訂を構成することを意図しているわけではなく、付属合意及び互いの既存文書項目の下の責任、融資、負債又は債務の更新、中断、一時停止、弁済、弁済又は終了を構成することを意図していないことを認め、同意し、かつ本改訂、付属協定及び互いの既存文書は付属協定及び互いの既存文書に本来関連するすべての権利及び利益を享受する権利がある。

6.保証を再確認します。仲買/トレーダーおよび保証人は、ここで本修正案の写しを受信したことを確認し、本修正案の条項および条件を審査し、本修正案の条項および条件およびそれによって予想される取引に同意する。取次/取引業者及び保証人毎にここで(A)確認及び確認(状況に応じて)従属合意下での保証及びその他の承諾、及び(B)同意(I)従属協定及び他の既存文書(いずれも本改訂により改正された)が引き続き完全に有効であり、及び(Ii)従属協定下のすべての保証及び他の承諾が引き続き完全に有効かつ有効であり(優先順位が同じであり、何者が適用されるかに依存する)、適用される一方又は複数の保証当事者の利益から利益を生じる。

7.さらに保証します。ブローカー/トレーダーおよび保証人は、このような他の文書、文書、および合意に署名することに同意し、本修正案の規定を実施するために、貸主の合理的な要求のさらなる行動をとる

8.対応する。有効性。

(A)本修正案は、1つの2つ(および本契約の異なる当事者によって異なる部分で実行される)で実行することができ、各部分は正本を構成すべきであるが、すべてのコピーが一緒になった場合には、単一契約を構成しなければならない。本修正案の発効日は、貸主が以下の各前提条件を満たした日から完了しなければならない

(I)違約事件はない.いかなる違約事件も発生したり継続したりしてはならない

9.ファイルを許可します。貸手は、(A)貸主メンバーまたは他の理事機関が本修正案を発行、交付および実行することを許可した決議の真および完全なコピーであり、その形態および実質内容が貸金者を合理的に満足させ、これらの決議案がいかなる方法でも修正、修正、撤回または撤回されず、完全に有効であることを証明する日付の各貸手担当者の証明書を受け取るべきであり、(B)証明書または同等の文書を構成する真のおよび完全なコピーが添付されており、決議を構成する国務大臣核証である。(C)貸主を代表して本修正案を実行する各人員の在任状況及び署名様式、並びに(D)貸金者がその所属する融資文書に記載されている陳述は、すべての重要な点において真実かつ正しいものであり、(Ii)その所属する融資文書に記載されているすべての契約書に該当する。(Iii)違約事件は存在しない；および(Iv)2022年6月30日以来、融資先の全体的な状況(財務またはその他の方面)、運営、不動産、資産または見通しに重大な不利な変化はない

(I)融資書類を受け取る。貸手は、双方の当事者が完全に実行した本修正案を受領しなければならない

10.大弁護士の意見。融資者は、融資当事者の弁護士から貸金者への1つ以上の書面意見を受け取り、融資者が合理的に要求する可能性のある事項をカバーしなければならない

(I)延滞料。仲買/取引業者は、本改正案の発効日に全額を稼いで払い戻しできず、少なくとも本改正案の発効日前の1(1)営業日に領収書を発行する範囲内で、合理的な弁護士費および支出を含む貸金者が本修正案の発効日に全額稼いで返却できない総承諾額10(10)基点の延期費用を貸主に支払わなければならない

11.本修正案は、FINRAの承認を受けなければならず、FINRAの同意を得ずに、本修正案を修正または修正することができない。

(A)本修正案における“実行”、“署名済み”、“署名”および同様の意味を含む語は、電子署名または電子形式で記録を保存することを含むものとみなされ、各電子署名または電子形式で保存された記録の法的効力、有効性、有効性または実行可能性は、手動署名または紙記録保存システムの使用と同じ法的効力、有効性または実行可能性を含む任意の適用可能な法律(“連邦世界および国家ビジネス電子署名法”、“ニューヨーク州電子署名および記録法案”または“統一電子取引法”に基づく任意の他の同様の州法律)によって規定される範囲内でなければならない。双方は、貸手の選択に応じて、本修正案を電子記録の形態とすることができ、電子署名を使用して署名または実行することができることに同意する。疑問を生じないようにするために、本項に規定された許可は、送信、交付および/または保持のために電子形式(例えば、PDF形式にスキャンされた)に変換された手動で署名された紙の署名ページを使用または受け入れることができるが、これらに限定されない。

12.チャプタのタイトル。本修正案で使用される章タイトルは参考までであり、本改正案のいずれの条項の解釈にも適用されない。

13.分割可能性。この修正案の規定は分割可能だ。本修正案の任意の規定が任意の管轄区域においてすべてまたは部分的に無効または実行不可能と認定された場合、その条項は、任意の他の管轄区域における有効性または実行可能性に影響を与えることなく、または本修正案の残りの条項が任意の管轄区域内で無効になることなく、無効または実行不可能な範囲内で無効である

14.費用および訴訟費用。仲介人/トレーダーは、外部弁護士の費用および支出を含むが、外部弁護士の費用および支出を含む、融資者の本修正案の準備、実行および交付に関連するすべての自己負担費用、コストおよび支出を要求に応じて支払います。

15.管理法など付属協定の中で管轄法律、司法管轄権に従う、場所の放棄と陪審裁判の放棄に関する条項は、必要な修正を経て本協定に組み込まれ、双方は当該条項に同意する。

16.条項を承認します。ブローカー/トレーダーは、既存の文書に含まれる係争の解決、陪審裁判の免除、または仲裁条項(適用される場合)を明確に承認し、確認し、これらのすべての文書は、参照によって本明細書に組み込まれる

17.建造する。修正案または本修正案への参照とは、添付ファイルAと共に、以前に承認された従属協定の修正案および以前に承認された従属協定の修正案の追加を意味する。このような各文書はここに組み込まれ、本修正案の一部とみなされる。

[署名ページは以下のとおりである]

双方はその上級職員の正式な許可を経て、上記の日付から本修正案を実行し、これを証明します。

Evercore Group L.L.C

By:_______________________________________

Name:____________________________________

Title:_____________________________________

Evercore LP

_________________________________________
名前：
タイトル：

Evercore Group Holdings L.P.

_________________________________________
名前：
タイトル：

PNC銀行、全国協会

By:_______________________________________

Name:____________________________________

Title:_____________________________________