添付ファイル4.5

 

本株式証及び本承認株式証を行使する際に発行可能な株式は、1933年に改正された“証券法”(以下“法案”と略称する)又は任意の州証券法に基づいて登録されておらず、かつ有効な関連登録声明又は弁護士(会社弁護士である可能性がある)が不足している場合には、法案又は任意の適用される州証券法に基づいて合理的に信納を登録する必要がない場合には、売却、要約、売却又は担保をしてはならない。

株式証明書協定

…の普通株を購入する

クラ腫瘍会社

日付:2022年11月29日

考えてみると、デラウェア州のクラ腫瘍会社(“会社”)はすでにメリーランド州のHercules Capital,Inc.(行政と担保代理人として)、デラウェア州の有限共同企業Hercules Capital IV,L.P.(融資者(“保証人”)として他の融資者と期日2022年11月2日の融資と保証協定(改訂され、時々発効する“融資協定”)を締結した

融資契約に基づいて、株式証所有者に対する追加的な対価(融資協定における合意を含む)として、当社は、株式承認証所有者に本株式証合意を発行し、当社の普通株式株式を購入する権利があることを証明することに同意した(本“株式承認証”、“株式承認証協定”または本“合意”)

そのため、保証所持者が融資協定に署名して交付し、その中で想定される財務的融通を提供していることから、本協定に記載されている相互契約と合意を考慮して、当社と担保所有者は以下のように同意する

第一節です。
普通株を購入する権利を付与する。
(a)
受け取った価値については、当社は株式承認証所有者を付与しますが、株式証明書所有者は以下に記載する条項及び以下の条件の規定を受けて、使用価格(以下の定義を参照)に相当する1株当たり購入価格で、以下(B)節で決定した払込み配当金及び非課税普通株株式総数を当社に引受及び購入することができる(以下の定義を参照)。この株式の数量および発行権価格は、第8節の規定に従って調整することができる。ここで使用される以下の用語は、以下の意味を有するものとする

1

 

 

 


 

“法案”とは、改正された1933年の証券法を指す。

“定款”とは、会社が改訂され、再署名された会社登録証明書を指し、この証明書は随時改訂し、有効にすることができる。

“普通株”とは、定款に基づいて現在構成されている会社普通株、1株当たり額面0.0001ドル、および任意のカテゴリおよび/またはシリーズの会社株を意味し、この普通株は、再編、資本再編または同様の取引において変換または交換することができる。

“発効日”とは、2022年11月2日を意味する。

“使用価格”とは14.38ドルを指し、本株式証の規定によって時々調整することができる。

流動資金売却“とは、会社および/またはその株主が(場合に応じて)受信した対価格が現金および/または有価証券のみからなる合併イベントの終了を意味する。

合併事件に関連する“販売可能証券”とは、(I)その発行者が1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”という。)第13節又は第15(D)節の報告要件を遵守し、同法及び“取引法”に基づいて必要なすべての報告及びその他の情報を直ちに提出しなければならないことをいう。(Ii)株式証所有者が合併事件の終了時又は前に本承認株式証を行使した株式又は他の証券が全国的な証券取引所又は場外取引市場で取引を行った場合、株式証所有者は、合併事件に関連する発行者の株式又は他の証券の種別及び系列を受信することができ、(Iii)当該合併事件が終了した後、株式証所有者が当該合併事件の終了時又は前に自己株式証を全面的に行使した場合、株式証所有者は、当該合併事件において発行人が当該合併事件において受信した全ての株式及び/又は他の証券を制限されないことになる。このような制限(X)が連邦または州証券法律、規則、または法規のみによって生成されない限り、(Y)は合併イベントが終了してから6ヶ月以下である。

合併イベント“とは、(I)自社の全てまたはほぼすべての資産を売却、リースまたはその他の方法で譲渡すること、(Ii)自社の任意の合併または合併に関連し、当社が存続している実体ではないか、または自社の株式の発行済み株式を他のエンティティの株式または他の証券もしくは財産に変換または交換すること、または(Iii)当社が発行していない投票権持分証券の所有者が単一取引または一連の関連取引で売却された任意の株式を、当社が行使していない合併投票権の大部分を構成する任意の事項を意味する。

2

 

 

 


 

“買い取り価格”とは、本認株式証の行使について、当時有効な行使価格に、当時本認株式証を行使していた普通株数に相当する金額である。

(b)
株式数。本株式証明書は5,737株普通株に適用され、本承認株式証の規定によって時々調整することができる。
第二節です。
協議の期限。

本協定の期限と本協定で付与された普通株を購入する権利は,発効日から発効しなければならず,以下第8(A)節の制約の下,午後5:00までに行使することができる。(東部時間)施行7周年。

第三節です。
購入権を行使する。
(a)
体を鍛える。本プロトコルに記載されている購入権は、保証書保持者が第2節に記載された期限満了前の任意の時間に、または時々当社の主要事務所に、本プロトコル添付ファイルIフォーマットの正式な記入および署名された行使通知(“行使通知”)を提出して、全部または部分的に行使することができる。当社又はその譲渡代理は、行使通知及び下記条項に基づいて購入価格を支払った後、いずれの場合もその後の3営業日より遅れてはならない。(I)株式承認証所有者に株式購入済み株式数に関する証明書を発行しなければならない、又は(Ii)当該証書記を株式証明書保持者の帳簿に記入しなければならないが、当社は添付の表(“株式行使承認証”)で承認株式証を発行し、本株式証明書に基づいて後日も購入しなければならない株式数(あればあり)を発行しなければならない。

購入価格は、承認株式証所有者によって選択されてもよく、(I)現金または小切手で支払うことができ、または(Ii)本プロトコルおよび適用されるように、本プロトコルに従って購入可能な残りの株式数を明記した修正された合意(“純発行”)に従って行使された一般株式証の全部または一部を返送することができる。保証所有者が純発行方式を選択すると、会社は以下の式で普通株を発行する

X=Y(A-B)

A

式中:X=株式証明書所有者の普通株式数を発行しなければならない.

Y=本プロトコルによって行使される普通株式数.

A=本承認株式証を行使する際の普通株の当時の公平な市場価値。

3

 

 

 


 

B=その時点で有効な行権価格.

上記の計算に関して、普通株の現在の公平市価は、1株当たりの普通株に対するものを指すべきである

(i)
普通株が国家証券取引所、取引業者間見積システムまたは場外取引掲示板サービスで取引される場合、証券の現在の公平な市場価値を決定する前の3日前の5日間の平均終値;
(Ii)
行使が合併事件に関連している場合、普通株式の公正時価は、各当事者が署名した合併事件に関連する最終取引文書に基づいて決定された合併事件によって受信された各株価値とみなされるべきである
(Iii)
前項(一)、(二)項で述べた場合を除き、普通株式の現行の公正時価は、会社取締役会が善意に基づいて決定しなければならない。

本契約の満了または早期終了前に、一部が現金、小切手または純発行方式で行使された場合、当社は直ちに改訂協定を発行し、本プロトコルの下で購入可能な残りの株式数を代表しなければならない。この修正プロトコルの他のすべての条項および条件は、本プロトコルに含まれる条項および条件と同じでなければならないが、本プロトコルの発効日を含むが、これらに限定されない。

(b)
息を吐く前にトレーニングをする。本株式証明書が以前に本協定に拘束されていなかったすべての普通株行使の範囲内で、1株普通株当時の公平市価が当時の行使価格よりも大きい場合、または流動資金売却の場合、普通株の1株当たりの価値(当該合併事件について各当事者が署名した最終合意完了時に決定された)に支払われる1株当たりの価値が当時の行使価格よりも大きい場合、本プロトコルは,2節で決定した満期直前に,第3(A)節により純発行に基づいて自動行使(返却されていなくても)と見なすべきであり,自動行使については,普通株式満期時の公正市場価値は第3(A)節により決定すべきである.本株式承認証又はその任意の部分が第3(B)条に基づいて自動的に行使されたとみなされる範囲内で、当社は、承認持分証所有者に普通株式の株式数(ある場合)を迅速に通知することに同意し、株式証所有者は、この自動行使により得られた株式数を承認し、株式証所有者に発行又は譲渡代理を発行し、その譲渡代理を承認持分所有者に当該等の株式を証明する証明書又はクレジットを発行するように手配する。
第四節です。
株式を保留する。

4

 

 

 


 

本合意の有効期間内に、会社は、本プロトコルで規定された普通株式を購入する権利を規定するために、十分な数の普通株式を常に許可して予約する。本契約の有効期間内のいつでも、許可されているが発行されていない普通株式数が本承認株式証を全面的に行使するには不十分である場合、当社は、その弁護士が必要と考えている会社行動をとり、許可されているが発行されていない普通株式数を、その目的を達成するのに十分な株式数に増加させる。

第五節です。
断片的な株式や株はありません。

本契約行使時には、断片株式を代表する断片株式や断片株式を代表する株式を発行することはできませんが、当社は、(A)普通株式1株当時の公平時価に(B)個々の断片株式の積を乗じた現金で、当該等の断片株式の代わりに支払うことになります。

六節です。
株主としての権利はありません。

本協定のいかなる規定も制限することなく、保証人は、本協定で規定される任意の購入権を行使する前に会社の株主としての任意の投票権又は他の権利を保証者に付与しないことに同意する。

第七条。
レジストリを警告する。

当社は本契約登録者の名前と住所を示す登録簿を保存しなければなりません。このような登録に関しては、保証人の初期アドレスは、以下の第12(G)節に記載される。品質保証人は会社に住所変更の書面通知を出すことでその住所を変更することができる。

第八条。
調整権。

本プロトコルにより購入可能な普通株の使用価格と株式数は時々調整される可能性があり、具体的には以下の通りである

(a)
合併事件。流動販売の合併イベントについては、合併イベントの終了時および後に、本株式証明書は、任意の一方または他の者を自動的に代表して、すなわち、当該合併イベントの終了直前に本プロトコルに従って発行可能なすべての普通株式の支払対価を受け取る権利があり、そのような普通株式の購入価格をすべて減算する権利がある(この対価には、当該合併イベントの終了時に支払うべき対価およびその後に支払うべきすべての繰延対価が含まれている)が含まれているが、これらに限定されない。上記合併事項の対価格は、普通株式流通持分者に支払う際に株式証明書所有者に支払わなければならない。非流動資金売却の合併事件については,会社は相続人又は存続実体に本証及び会社の義務を負担させなければならない

5

 

 

 


 

取引終了時及びその後、本株式証が行使可能な証券或いは他の財産の数及びタイプは、株式証所有者が上記取引直前に本承認持分証を全面的に行使する場合と同様であり、株式証所有者が本協定によって普通株式を発行することができる対価と同じであり、本店の使用価格はその取引直前の有効な総行使価格より高くなく、そして本株式証の規定によって時々更なる調整を行うことができる。本第8条(A)項の規定は、連続合併事件にも同様に適用される。
(b)
株式の再分類。第8(A)条に記載の合併イベントに加えて、会社が任意の時間に合併、再分類、交換または分割、または他の方法で本プロトコル項の下に購入権が存在する任意の証券を任意の他の1つまたは複数のカテゴリ証券の同じまたは異なる数の証券に変更する場合、本プロトコルは、その後、合併、再分類、交換、分割、または他の変更の直前に本プロトコル購入権制約を受けた証券に対して、その変更によって発行可能な証券を取得する権利を表すべきである。本条第8(B)項の規定は、連続合併、再分類、交換、分割又はその他の変更にも適用される。
(c)
株式の細分化や組み合わせ。当社が任意の時間にその普通株式を合併または分割する場合、(I)所属分割の場合、行権価格は比例して減少し、本承認株式証を行使可能な株式数は比例的に増加し、または(Ii)所属合併の場合、比例的に行権価格を増加させ、比例的に本株式権証を行使できる株式数を減少させる。
(d)
配当金。もし会社が本契約が完了しておらず、有効期間が満了していない場合:
(i)
普通株式の配当金を支払う場合、この配当を取得する権利のある株主が決定した日から後、行権価格は、決定日の直前に有効な行権価格にスコア(A)分子を乗じて、配当または分配直前に発行された普通株式総数であるべきであり、(B)その分母が配当金または割り当て直後の発行済み普通株式総数であり、本株式証を行使可能な普通株式数を比例的に増加させる方法である。あるいは…
(Ii)
普通株式または普通株に関連する任意の他の配当金または割り当てが、本条第8節の任意の他の条項で明確に規定されている任意の配当金または割り当てを除く場合、会社は、本株式証の行使または転換時に、株式証保有者が普通株式(または他の株)の所有者であるように、当該配当金または割り当ての割合シェアを得ることを規定しなければならない

6

 

 

 


 

普通株式転換可能)は、当該等配当金又は割り当てられた自社株主の記録日を決定してから計算する。
(e)
ある事件の通知。(I)会社は、それが発行された普通株式の任意の配当または割り当てを宣言すべきであり、株式、現金、財産または他の証券で支払わなければならない(ただし、融資合意に基づいて、株式証所有者が配当金の支払いに同意することを認める);(Ii)会社は、その普通株式所有者に任意のカテゴリの追加株式または他の権利を比例的に承認しなければならない;(Iii)任意の合併イベントが発生するか、または(Iv)会社は自発的に解散し、ディスクを清算しなければならない;そして、当該等の事項毎に、当社は株式証保有者に通知を行うべきであり、その時間及び方式は、発行された普通株式保有者に通知する時間及び方式と同様である。また、いつでも普通株式(又はその際に本承認株式証を行使することができる当社の任意の他の種別又は任意の他の証券種別の証券)の発行済み株式数が減少し、本承認株式証を行使して発行可能な普通株式又は他の証券の株式数が当該等の証券の当時発行されていたカテゴリの5%(5%)を超えた場合、当社は、この事件発生後3(3)営業日以内にこれについて承認持分所有者に書面通知を出さなければならない。
第九条。
会社の陳述、保証、そしてチェーノ。
(a)
普通株で予約する。当社は、本株式証明書に代表される権利を行使する際に発行可能なすべての普通株式は、発行時に有効に発行および未償還であり、全額支払いおよび評価不可能であり、いかなる性質の税収、留置権、費用または財産権の負担を受けないことを約束し、同意し、本協定によって発行可能な普通株は、州および/または連邦証券法に規定された譲渡制限を受ける可能性があることを前提としている。当社は保証人にその現行の有効な定款と定款の真実、正確かつ完全な写しを提供した。本株式証明書を行使する際に普通株株を発行したり、入金免除したりする場合は、これに関連する発行税、又は当社が普通株株式の行使及び発行に関するその他のコストを無料で受領しなければならないが、当社はいかなる譲渡及び株式承認証所持者以外の名義でいかなる株式を発行及び交付することについても納付すべき税金を支払う必要はない。当社はさらに、自社株式証の有効期間内のいつでも、優先購入権を有することなく、本株式証に代表される権利を行使するために、十分な数の普通株式株式を許可及び予約することを承諾し、同意する。
(b)
あるべき権威。当社は、本契約の締結及び交付及び本協定の下で当社のすべての義務を履行し、株式承認証所有者に普通株式を買収する権利を発行することを含めて、当社のすべての必要な会社行動の正式な許可を得ています。本合意:(I)憲章や会社の現行規約に違反しない,(Ii)会社に適用されるいかなる法律や政府規則,法規または命令にも違反しない;および(Iii)もしない

7

 

 

 


 

当社が一方として又はその制約を受けている任意の契約、住宅ローン、契約又はその他の文書の任意の重大な規定に違反するか、又は重大な違約を構成する。本協定は、当社の合法的、有効かつ拘束力のある合意を構成し、その条項に基づいて強制的に実行することができるが、破産、債務返済の無力、再編、執行の見合わせ、または一般債権者の権利に関連しているか、または債権者の権利に影響を与える類似の法律(詐欺的譲渡法を含むが、これらに限定されない)および一般衡平法の原則によって制限されている者を除き、衡平法訴訟または法律上考慮されているか否かにかかわらず、これらの法律に基づいて考慮される。
(c)
同意と承認。当社が本合意項目の下の義務を実行、交付、履行することについては、当社は、いかなる州、連邦または他の政府機関または機関の同意または承認を得る必要はなく、それに通知を出し、それに登録するか、または任意の他の行動をとるが、法規Dによって提出された通知および適用される州証券法によって要求される任意の届出を除き、これらの届出は、要求された時間前に発効する。
(d)
取引を免除する。保証所持者が10節で述べた正確性により,本プロトコルを行使する際に普通株を発行することは取引を構成し,(I)同法第5節の第4(A)(2)節の登録要求と(Ii)に基づく州証券法の資格要求の制約を受けない.
(e)
情報権。(X)本承認株式証の行使により発行されたすべての普通株式が販売された日、または(Y)本承認持分証の満了または早期終了の日前の任意の時間(ある場合)、取引法第13条または15(D)条に基づいて報告書を提出する必要がない場合、または当該等の要求に関するすべての報告をタイムリーに提出しない場合、株式証保有者は、融資協定第7.1(B)条に記載された情報権を有する権利を有するべきである。ただし、融資プロトコル11.13節に含まれる守秘条項は、本プロトコルで全面的に説明したように、本プロトコル第7.1(B)節および11.13節に記載されているように、本プロトコルに含まれるいかなる情報にも適用されなければならないが、会社が保証人に対するすべての債務(ローンプロトコルで定義されているように)が償還されると、会社はコンプライアンス証明書の提供を要求されない。
(f)
第百四十四条を遵守する。(I)株式承認証所有者が本株式証又は本承認株式証を行使するために発行されたすべての普通株式を売却又は処分する日、又は(Ii)本株式証の満了又は早期終了(当該期日が全部又は部分的に行使されていないような)のいずれかの時間前に、当社は、すべての商業的に合理的な努力を行い、直ちに“取引所法案”に規定するすべての報告を提出し、他の方法で直ちに必要な行動を講じて、株式証所有者が本株式証を売却又は処分することを許可し、同法により公布された第144条(“第144条”)の行使時に発行された普通株式を直ちに発行しなければならない。しかし、上記の規定は、合併後の相続人や存続実体が“取引所法”の報告の要求を受けない場合には適用されない。保証所持者が発行可能な普通株の売却を提案すれば

8

 

 

 


 

規則144に従って本合意を行使する際には、保証人が会社に書面請求を行った後、会社は請求を受けてから5(5)営業日以内に保証人に書面声明を提出し、会社が規則144の届出その他の要求を遵守していることを確認しなければならない。
第十条。
ヴァラントッドの陳述とチェーノ。

本契約は、保証人の以下の陳述に基づいて当社が締結します

(a)
投資目的。本株式承認証及び本承認持分証を行使する際に発行された株式は、適用される連邦及び州証券法に違反した場合にその任意の部分を売却又は流通するためではなく、登録又は免除に基づいていない限り、株式証所有者が現在いかなる公開流通に従事しているかを認識するためではない。
(b)
個人的な問題です。担保保持者は、(I)本契約を行使する際に発行可能な普通株が、効力発生日に同法に基づいて登録されていないか、又は適用された州証券法に基づいて資格を取得していないことを理解している。理由は、本協定で発行される株式が登録及び資格要件を免除することであり、(Ii)会社の免除登録への依存は、本第10条に記載された陳述に基づいている。
(c)
金融リスク。株式証所有者の金融と商業事務における知識と経験は、その投資の利点とリスクを評価するのに十分であり、その投資の経済リスクを負担する能力がある。
(d)
投資家を認める。保証人は、現行法令(“条例D”)に基づいて公布された法規D規則501に基づく“認可投資家”である。
(e)
暇を作ってはいけません。有効日当日またはそれまでの任意の時間に、保証所有者は、いかなる普通株の空売りまたは同等の取引にも関与していない。保証所有者は、有効日からその後、本承認株式証の満期またはそれ以上の終了日またはそれ以前の任意の時間に、普通株式においていかなる空売りまたは同等の取引に従事してはならないことに同意する。
第十一条。
振り込みます。

適用される連邦及び州証券法を遵守することを前提として、本プロトコル及びその下のすべての権利は、本プロトコルの提出時に全部又は一部無料譲渡することができる(譲渡税を除く)。しかし、違約事件(例えば、ローン協定の定義のような)が発生しておらず、かつ継続している限り、当社の事前書面による同意を得ていない限り、本プロトコル所持者は譲渡することができない

9

 

 

 


 

本プロトコル又は本プロトコルの任意の部分、又は本プロトコルの任意の行使のために、当社と直接競合する任意の個人又はエンティティに発行された任意の株式(代理人が当社と協議した後に合理的に決定される)は、すべての場合において、本プロトコル所有者の関連会社への任意の株式の譲渡を許可しなければならない。本プロトコルの各受給者及び所有者は、本プロトコルを受理又は保有することにより、本プロトコルが空白裏書きの際に譲渡可能とみなされることに同意し、同意しなければならず、本プロトコルがこのように裏書きされ、その譲渡が会社の帳簿に記録されている場合、当社と本プロトコルと付き合う他のすべての者は、本プロトコルの所有者を本プロトコルの絶対所有者と見なし、本プロトコルに代表される権利を行使する権利がある。本第11条第1文の規定によれば,本協定の譲渡は,会社がその主要事務所で本協定添付ファイルの3形態の譲渡通知(“譲渡通知”)を受け取り,会社にすべての譲渡税及びその他の政府費を支払った後,会社の帳簿に記録しなければならない。当社が譲渡通知を受ける前に、当社はいかなる場合でも登録所有者をオーナーと見なすことができます。本契約または任意の図例にいかなる逆の規定があっても、当社は弁護士に、株式証所有者の売却、譲渡、または他の方法で本株式承認証(または本株式証の任意の部分または任意の権益)を譲渡すること、または本株式証を行使するために発行された任意の普通株式について、本株式証の関連会社(定義D規則参照)に意見を提出することを要求すべきではないが、当該関連会社はD規則によって定義された“認可投資家”でなければならない。

第十二条。
税金待遇。

12節で使用されるが、本株式証明書で定義されていない大文字の用語は、融資プロトコルにおけるこのような用語の意味を有するべきである。株式証明書所持者及び当社は、(A)本株式承認証(及び当社が同時に発行する他の株式承認証(総称して“株式承認証”)及び融資(及びこれに関連して署名及び交付されたいずれかの手形)は、改正された1986年国税法第1273条(C)(2)条に指す“投資単位”、及び(B)各貸手が保有する任意の定期融資前払の利息及びそれに関連して発行された任意の手形の“発行価格”とみなされることを認め、同意する。借入者が合理的に特定した当該貸金者が当該等定期融資立て替え金の当日購入した引受権証の公平な市価に計上しなければならない(この目的のために任意の株式承認証に基づいて購入可能な普通株式数が当該等の追加の定期融資立て替えにより増加することを含む)。すべての保証所持者と当社は上記の規定に従ってすべての連邦所得税申告書を作成して提出しなければなりません。

第十三条。
ほかのです。
(a)
発効日。本協定の条項は、本協定が発効日に会社によって署名·交付されるように、様々な面で説明され、発効されなければならない。本協定は、当社の任意の相続人又は譲り受け者に対して拘束力を有しています。
(b)
救済措置。本プロトコルの下で任意の違約が発生した場合、非違約者は、衡平法訴訟および/または法的訴訟(そのような違約のいずれかのために損害賠償を要求する訴訟および/または特定の訴訟を含むが、これらに限定されない)によって、その権利を保護および強制することができる

10

 

 

 


 

保証人が法的に十分な救済が得られず、かつ損害が容易に確定できない場合には、いかなる違約行為も履行する。
(c)
権利を損なわない。当社は、その定款を修正することによって、または本合意の遵守または履行を回避または履行しようとするいかなる条項も回避または回避しようとはしませんが、持分証所有者の権利を損害から保護するために、すべての合理的な必要または適切な条項の実行と、すべての適切な行動を取ることに心から協力します。
(d)
他の書類です。もし当社が取引所法案第13条または15(D)条に基づいて報告書を提出する必要がない場合、当社は、本株式証の会計または報告要求および/または(現金または純発行基準で)本承認持分証を行使するかどうかを評価するために、株式承認証所有者が時々合理的に要求する可能性のある他の文書を提供することに同意する。
(e)
弁護士費です。会社と保証人との間の本合意に関連する任意の訴訟、仲裁または法廷手続きにおいて、勝訴側は、合理的かつ文書記録のある弁護士費および支出、および本合意の実行中に生じるすべての訴訟費用を得る権利がある。この第12条(E)項の場合、弁護士費は、(1)法廷訴訟を軽視すること、(2)証拠を示すこと、(3)破産手続きに関連する任意の動議、手続き、または他の活動、(4)差し押さえ、収用、債務者および第三者審査、および(5)任意の判決後の動議および手続きを含むが、任意の判決の任意の活動の収集または実行に限定されないことに関連する費用を含むが、これらに限定されない。
(f)
部分的です。本プロトコルのいずれかまたは複数の条項が任意の理由で無効、不法または実行不可能と認定された場合、本プロトコルの残りの条項は影響を受けないべきであり、無効、不法または実行不可能な条項は、無効、不法または実行不可能条項の当事者の意図に最も近い有効、合法、および実行可能な条項によって置換されなければならない。
(g)
お知らせします。本プロトコルに別の規定があることに加えて、本プロトコルが要求する、予期されているか、または許可されているか、または本プロトコルの主題に関連する任意の通知、要求、要求、同意、承認、声明、法的プログラム文書の送達または他の通信は、書面で行われ、以下の時間に効率的に送達、発行、交付および受信されたとみなされるべきである:(I)直接通知者に交付され、(Ii)受信者の正常な営業時間内に電子メールで送信される場合、次の営業日に、(Iii)書留または書留で送信されてから5日後、受領書に戻ることが要求される。前払い郵便、または(Iv)国が認可した隔夜宅配便を預けた後の一日後、翌日配達を指定し、領収書を書面で確認し、通知された側に次のような通知を送信しなければならない

保証人にこう言うと

11

 

 

 


 

力神資本会社です。
律政庁
注意:首席法務官
ハミルトン通り400号室310室
カリフォルニア州パロアルト、郵便番号:94301
メール:Legal@htgc.com
Telephone: 650-289-3060

コピーをコピーします

レザム·ウォーターキンス法律事務所
注意:ハイル·ザルツマン
モンゴメリー街505号、スイートルーム二千
カリフォルニア州サンフランシスコ、郵便番号:94111
メール:haim.zaltzman@lw.com
Telephone: 415-395-8870

会社にそうすれば

クラ腫瘍会社
注意:テレサ·ベル
12730高崖大通り、スイートルーム400
カリフォルニア州サンディエゴ,92130
メール:tbair@kuraoncology.com
Telephone: 858-500-8800

コピーをコピーします

コーリーLLP
注意:チャールズ·ベル
10265科学センター博士
カリフォルニア州サンディエゴ、九二一二
メール:cbair@Cooley.com
Telephone: (858) 550 6142

または、各当事者は、同様の通知で指定された他のアドレスである。

(h)
全体合意;修正案。本プロトコルは、本プロトコルの主題に関する本プロトコル双方の完全な合意および了解を構成し、書面でも口頭でも、本プロトコルの主題に関する任意の提案書、条項説明書、書簡、交渉または他の文書または合意を完全に置換し、置換する。本協定の双方によって署名された文書がない限り、本協定のいかなる条項も修正することはできない。

12

 

 

 


 

(i)
タイトル。本プロトコル内の様々なタイトルは、便宜上、本プロトコルまたは本プロトコルの任意の条項の意味または解釈に影響を与えるべきではない。
(j)
弁護士のアドバイスです。各当事者は、本プロトコル、特に第12(N)、12(O)、12(P)、12(Q)、および12(R)条の規定について、その弁護士と本プロトコルを議論した(または機会がある)ことを本プロトコルの他方に示している。
(k)
厳しい工事はありません。双方はこの協定の交渉と起草に共同で参加した。もし意向や解釈に曖昧性や問題が発生した場合、本プロトコルは本プロトコルの各当事者が共同で起草すべきであり、本プロトコルの任意の条項の著者の身分によって、いずれか一方に有利または不利な推定または立証責任を生じてはならない。
(l)
棄権書はありません。保証人は、任意の時間に保留された任意の権利または修復の実行を漏れまたは遅延させ、または当社が任意の指定された時間に本契約を履行することを要求する任意の条項、契約または規定は、保証者が権利を放棄する権利を放棄するいかなる権利または救済を構成することもなく、保証者がその後、本協定の有効期間内に当該等の規定の権利を強制的に執行することにいかなる方法でも影響を与えてはならない。
(m)
生きる。本文書に含まれるすべてのプロトコル、陳述、保証

プロトコルまたは本プロトコルに従って交付された任意の文書は、保証人に有利であり、本プロトコルの署名および交付および本プロトコルの満了または他の方法で終了した後も有効でなければならない。

(n)
治国理政。本協定は協議してカリフォルニア州の保証人に交付され、カリフォルニア州の保証人に受け入れられたとみなされるべきである。本協定によると、会社が保証所有者に普通株式を交付する締め切りはカリフォルニア州である。この協定は、カリフォルニア州の法律によって管轄され、カリフォルニア州の法律に基づいて解釈および実行されなければならない。他の管轄区域の法律の適用につながる可能性のある法律の衝突原則は含まれていない。
(o)
司法管轄権と場所に同意する。本プロトコルによって引き起こされるか、または本プロトコルに関連するすべての司法手続きは、カリフォルニア州の任意の管轄権のある州または連邦裁判所で提起することができる。本合意に署名および交付することによって、本合意当事者は、一般的かつ無条件に、(I)カリフォルニア州サンクララ県の個人管轄権に同意すること、(Ii)カリフォルニア州サンクララ県の管轄権または場所に対するいかなる異議も放棄すること、(Iii)管轄権または場所の欠如によって上記裁判所でいかなる抗弁を行わないことに同意すること、および(Iv)この合意に関連する任意の判決の制約を取り消すことができないことに同意する。本プロトコルにより引き起こされた、または本プロトコルに関連する任意の訴訟において、第12(G)条に規定する通知要求に従って本プロトコルのいずれか一方にプログラムファイルを送達する場合は、そのプログラムファイルは有効であり、有効とみなされ、第12(G)条の規定に従って受信されなければならない。本条例は、法律で許可されたいかなる他の方法で法的手続書類を送達する権利にも影響を与えず、いずれか一方が他の管轄区域の裁判所で訴訟を提起する権利も制限しない。

13

 

 

 


 

(p)
共同で陪審裁判を放棄する。複雑な金融取引に関連する論争は最も速く、最も経済的に経験豊富な専門家によって解決され、しかも双方は州と連邦法律(仲裁規則ではなく)を適用することを望んでいるため、双方は本授権書または本授権証に関連する論争をこのような法律を適用する裁判官によって解決することを望んでいる。当社及び引受人は、一人当たり本承認株式証について明確に放棄するために、当社が運送人又はその譲受人又は運送人又はその譲受人が当社に対して提出した任意の訴因、申索、交差申索、反申索、第三者申索又は任意の他の申索(総称して“申索”と呼ぶ)に対して陪審裁判を行う任意の権利を明確に放棄する。本免除は、当社および担保所有者以外の個人またはエンティティに関するクレーム、当社と保証所有者との間の関係によって生じる、または任意の方法で関連するクレーム、および本プロトコルによって引き起こされる任意の損害、違約、特定の履行、または任意のタイプの衡平法または法的救済に関するクレームを含むすべてのこのようなクレームに適用される。
(q)
仲裁する。第12条(P)に規定されている相互放棄陪審裁判が無効または実行不可能である場合、双方は、すべてのクレームが拘束力のある仲裁に提出されなければならないことに同意し、JAMSの商業仲裁規則(“規則”)によれば、そのような仲裁は仲裁人の前で行われ、仲裁人は退職したカリフォルニア州裁判官または退職した連邦裁判所裁判官でなければならない。このような訴訟はカリフォルニア州サンクララ県で行われ、カリフォルニア州証拠と証拠提示規則はこのような仲裁に適用される。仲裁人の裁決は双方の当事者に拘束力があり、法的に許容される最大範囲で最終的で控訴できない。仲裁人が下したいかなる判決も管轄権のある裁判所に入り、当事側が強制執行し、当該裁判所の最終判決とすることができる。
(r)
仲裁前救済。クレームが仲裁によって解決される場合、いずれの当事者も、第12(O)条で決定された管轄権のある裁判所に任意の予判断命令、令状または他の救済を求めることができ、すべてのクレームは拘束力のある仲裁によって解決されなければならないが、法的に許容される限り、そのような予判定命令、令状または他の救済を強制的に実行することができる。
(s)
対応者。本プロトコルおよびそれらの任意の修正、放棄、同意、または補足は、本プロトコルの異なる当事者によって任意の数のコピー(ファクシミリまたは電子交付(PDF)を含む)で署名することができ、各コピーは、そのように交付されるときに正本とみなされるべきであるが、すべてのコピーは、1つおよび同じ文書のみを構成すべきである。
(t)
具体的に表現する。双方は、会社が本協定項のいかなる義務も履行していないため、保証書保持者が受ける損害を金銭で評価することは不可能であり、本合意の条項は保証書所持者によって具体的に実行されるべきであることに同意する。もし保証人がいかなる訴訟や訴訟を提起し,本条項を具体的に執行する場合は,誰もしてはならない

14

 

 

 


 

この訴訟または法的手続きを提出した者は、その中で保証人が法的に十分な救済を有する主張または抗弁を放棄し、その人は、そのような訴訟または訴訟において、その法的救済の存在に関する主張または抗弁を提起してはならない。
(u)
授権書を紛失、盗まれ、破損したり、廃棄したりする。もし本株式証明書の紛失、盗難、損壊或いは損壊の場合、当社はその合理的に適用された賠償或いはその他の方面の条項(損壊した引受権証については、提出を含むべきである)に従って新しい引受権証を発行することができ、その額面及び期限は本持分証の紛失、盗難、損壊或いは損壊の場合と同じである。このような新しい引受権証は、紛失、盗難、破損、または廃棄されたと言われる引受権証が誰によっていつでも強制的に実行されるか否かにかかわらず、当社の元の契約義務を構成しなければならない。
(v)
伝説的人物。法律の要件が適用される範囲内で、本株式証と本株式証に基づいて発行可能な普通株式(およびそのような普通株を変換する際に直接または間接的に発行可能な証券、があれば)には、実質的に以下の形態の制限された証券図の例を印刷することができる

この証券は、改正された1933年“証券法”(以下“法案”と略す)又は任意の適用された州証券法に基づいて登録されておらず、有効な関連登録又は会社とクラ腫瘍学会社と2022年11月29日に締結された引受権証協定第11条が不足している場合には、売却、要約、質権又は質権を売却してはならず、弁護士(会社弁護士である可能性がある)の合理的な土地により会社を満足させる意見、すなわち“法案”又は任意の州証券法に基づいて、このような登録を行う必要はない。

[ページの残りはわざと空にしておく]

 

 

15

 

 

 


 

上記の日付から,正式に許可された者が本授権書協定に署名したことを証明する。

 

会社:クラ腫瘍会社

作者:/s/トロイ·E·ウィルソン
名前:トロイ·ウィルソン
役職:総裁と最高経営責任者

 

WARRANTHOLDER:大力神資本会社。

著者:Hercules Technology SBIC Management,LLC,
その普通のパートナーは

作者:Hercules Capital,Inc
ITSマネージャ

By:
名前:セス·マイヤー(Seth Meyer)
役職:首席財務官

 

 

 

ライセンス契約の署名ページ

 

 

 


 

上記の日付から,正式に許可された者が本授権書協定に署名したことを証明する。

 

会社:クラ腫瘍会社

差出人:
名前:トロイ·ウィルソン
役職:総裁と最高経営責任者

 

WARRANTHOLDER:大力神資本会社。

著者:Hercules Technology SBIC Management,LLC、その一般的なパートナー

作者:Hercules Capital,Inc
ITSマネージャ

作者:/s/Seth Meyer
名前:セス·マイヤー(Seth Meyer)
役職:首席財務官

 

 

 

 

ライセンス契約の署名ページ

 

 

 


 

証拠品一

通知を行使する

致す:[____________________________]

(1)以下に署名した保証書所持者が現在購入を選択する[]Kura Oncology,Inc.と保証書所持者が2022年11月29日に締結した引受権証契約(“株式承認証合意”)の条項に基づいて、Kura Oncology,Inc.の普通株を購入し、購入価格および適用されるすべての譲渡税(あり)を全額支払うように手紙を提出する[純発行:株式承認証プロトコル第3(A)節により純発行を選択実施する.]

(2)上記普通株式を代表する1枚以上の証明書又は請求信用状を、以下の署名者の名義又は以下で指定された他の名称で発行してください。

 


(名前)


(住所)

 

ワラントッド:大力神大文字IV

Hercules Technology SBIC Management,LLCによって
その普通のパートナーは

作者:Hercules Capital,Inc.
ITマネージャー

By:
名前:
タイトル:

日付:

 

 

 

18

 

 

 


 

添付ファイル2

運動の確認

署名者Kura Oncology,Inc.Hercules Capital IV,L.P.から購入通知が受信されたことを確認する[]Kura Oncology,Inc.と保証書所持者が2022年11月29日に締結した引受権証契約(以下,“合意”と略す)の条項に基づき,Kura Oncology,Inc.の普通株を保有し,さらに確認する[]協定条項によると、株式はまだ購入されなければならない。

会社:クラ腫瘍会社

By:
名前:
タイトル:

日付:

 

 

19

 

 

 


 

添付ファイル3

転勤通知

(上記の契約を譲渡または譲渡する場合は、本フォームに署名し、必要な情報を提供してください。この表を使って株を購入しないでください。)

受け取った価値については,上記プロトコル及びその証明されたすべての権利をここで譲渡して譲渡する


(印刷してください)

誰の住所はなんですか


 

日付:

所有者署名:

所有者の住所:

署名保証:

 

 

 

20