アメリカです
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
別表13 G
1934年の証券取引法によると
(改訂番号:)*
SINTX技術会社
(カード発行人の名前)
普通株は、1株当たり0.01ドルです
(証券種別名)
829392604
(CUSIP番号)
2023年2月7日
(陳述書の提出が必要な事件日)
本計画アーカイブに基づくルール :を指定するために、対応するボックスを選択します
a. | ☐ Rule 13d-1(b) |
b. | 規則第十三dの一(C)条 |
c. | ☐ Rule 13d-1(d) |
* | 本表紙の残りの部分は,本表上の証券標的種別に関する報告 個人の初回申告,および前の表紙で提供された開示情報を変更することを含む任意の後続の改訂を記入しなければならない. |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節(以下、“法案”) の目的について提出または他の方法で当該法案の同節の責任を負うものとみなされるべきではないが、当該法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
1ページ目(8ページ)
CUSIP No. 829392604
1. | Names of Reporting Persons. |
ミッチェル·P·コピン | |
2. | あるグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC Use Only |
4. | アメリカの市民権や組織の所在地は |
|
番目 株 有益な 所有者: 個々 報道 以下の条件を持つ者: |
5. | Sole 投票権0 |
6. | 共有 投票権119,596 | |
7. | 唯一の 処分権0 | |
8. | 共有 処分権119,596 | |
9. | 通報者1人あたり実益が持つ総金額119,596(第4項参照) |
10. | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする( 説明参照) |
11. | (9)行金額で表されるクラス率4.5%(第4項参照) |
12. | 報告者タイプ(説明書参照) |
In;hc |
2ページ目、全8ページ
CUSIP No. 829392604
1. | Names of Reporting Persons. |
Daniel B. Asher | |
2. | あるグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC Use Only |
4. | アメリカ国籍や組織の所在地 |
番目 株 有益な 所有者: 個々 報道 以下の条件を持つ者: |
5. | Sole 投票権0 |
6. | 共有 投票権119,596 | |
7. | 唯一の 処分権0 | |
8. | 共有 処置権119,596 | |
9. | 通報者1人あたり実益が持つ総金額119,596(第4項参照) |
10. | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする( 説明参照) |
11. | (9)行金額で表されるクラス率4.5%(第4項参照) |
12. | 報告者タイプ(説明書参照) |
In;hc |
3ページ、全8ページ
CUSIP No. 829392604
1. | Names of Reporting Persons. |
海岸内資本有限責任会社 | |
2. | あるグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | SEC Use Only |
4. | 市民権や組織の所在地デラウェア州 |
量 株 有益な 所有者 個々 報道 以下の条件を持つ者: |
5. | 唯一の投票権0 |
6. | 投票権を共有する119,596 | |
7. | 唯一の処分権0 | |
8. | 共有処分権119,596 | |
9. | 通報者1人あたり実益が持つ総金額119,596(第4項参照) |
10. | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする( 説明参照) |
11. | (9)行金額で表されるクラス率4.5%(第4項参照) |
12. | 報告者タイプ(説明書参照) |
オブジェクト指向 |
4ページ、全8ページ
第1項
(a) | 発行人の名前または名前 | |
SINTX Technologies,Inc.(発行元) | ||
(b) | 発行者の主な実行機関アドレス | |
1885年西2100南 | ||
テキサス州ソルトレークシティ、郵便番号:八四一九 |
第二項です
(a) | 提出人の名前 | |
(b) | 主営業所住所または住所(なしの場合) | |
(c) | 公民権 |
この付表13 Gは、(I)アメリカ合衆国国民Mitchell P.Kopinさん(“Kopinさん”)、(Ii)アメリカ合衆国国民Daniel B.Asherさん(“Asherさん”)、および(Iii)デラウェア州有限責任会社Intrastal Capital LLC(“Intrapalastal”、KopinさんおよびAsherさんとともに、総称して“レポーター”)を代表して提出されたものである。
報告者は、添付ファイル1として添付ファイル13 Gと共にアーカイブされた“共同申告協定”を締結しており、この合意によれば、報告者は、改正された1934年の証券取引法規則13 d−1(K)の規定に従って本添付表13 Gを共同提出することに同意した。
コピンさんおよびIntroastalの主要ビジネスオフィスは、フロリダ州デルレイビーチ245 Palm Trail、〒33483。
Asherさんの主要ビジネスオフィスは111 W.Jackson Boulevard,Suite 2000,Chicago,Illinois 60604である.
(d) | 証券種別名 |
発行者の普通株(“普通株”)は、1株当たり額面0.01ドル。
(e) | CUSIP番号 |
829392604
第3項:本声明が第240.13 d−1(B)又は240.13 d−2(B)又は(C)節の第(Br)条に基づいて提出された場合、提出者がそうであるか否かをチェックしてください
適用されません。
5ページ、全8ページ
第 項4.所有権.
(A)および(B):
(I)2023年2月7日に発行者と証券購入協定(“SPA”)を締結した直後(発行者が2023年2月9日に米国証券取引委員会に提出した8-K表に開示されている)後、各報告者は、SPAの予想される取引終了時に実益が59,000株の普通株の所有権を有すると見なすことができる。発行者から報告された2022年12月31日までに発行された542,146株の普通株に,(2)SPA予想の取引終了時にIntraに発行される59,000株の普通株を加え,全普通株の合計で約9.8%の普通株の実益所有権を代表する。上記の規定には (I)59,000株の普通株は含まれておらず、この普通株はSPA計画の取引完了時に株式承認証を行使して発行することができる(“海岸内株式証1”)、海岸内承認持分証1には阻止条項が含まれているため、この条項によれば、沿岸内承認持分証1の所有者は海岸内承認持分証1の権利を行使することができ、その行使範囲(ただし、限定される)は、その所有者及び所有者の関連会社が当該承認持分証1を実益することになる。4.99%以上の普通株式を持つ株主または株主の任意の関連会社がグループとして行動する任意の他の人,(Ii)29, 500株の普通株発行可能brは、SPA計画の取引完了時に海岸内に発行される第2の引受権証(“海岸内承認持分証2”)を発行することができる。海岸内株式証2は阻止条項を含むので、この条項によれば、その所有者は海岸内承認株式証2の権利を行使する権利はないが、このような行使に限定されると、br所有者と所有者との関連会社、および所有者または所有者の任意の関連会社と共にグループとして行動する他の誰もが利益を得ることになる。4.99%を超える普通株式、(Iii)13,244株の普通株は、海岸内承認株式証(“海岸内承認株式証3”)を行使する際に発行することができ、海岸内承認株式証3は阻止条項を含むので、この条項によれば、所有者は海岸内承認株式証3を行使する権利はないが、行使の範囲は(限定されるが)、br}持株者は所有者の関連会社、および所有者または所有者の任意の関連会社と共に集団として行動する他の誰であっても、4.99%を超える普通株式のうち、(Iv)13,244株普通株は、海岸内承認株式証(“海岸内承認株式証4”)を行使した後に発行することができる。海岸内株式証4には阻止条項が含まれているので、この条項によれば、その所有者は海岸内承認株式証を行使する権利はないが、行使の範囲(限定される)は、その所有者、所有者の関連会社、および所有者または所有者の任意の関連会社と共に集団として行動する他の誰でも生じるであろう, 4.99%を超える普通株式および(V)733株普通株は、海岸内承認株式証 が保有する第3の株式承認証(“海岸内株式証5”)を行使する際に発行することができ、海岸内承認株式証5は阻止条項を含むので、この条項によれば、その所有者は海岸内承認持分証5の権利を行使することはできないが、行使の範囲(ただし、限定される)は、持株者および所有者の関連会社および所有者または所有者の任意の関連会社と共に集団として行動する任意の他の人から利益を得ることになる。普通株式の4.99%を超える。このような阻止条項がなければ、各申告者は174,721株の普通株を有する実益所有権とみなされる可能性がある。
(Ii)2023年2月16日までの取引終了時に、各報告者は、(1)3,875株が海岸内で保有する普通株、(2)59,000株が沿岸内承認株式証1の行使時に発行可能な普通株 ,(3)29,500株が沿岸内承認株式証2を行使する際に発行可能な普通株、br}(4)13,244株が海岸内承認株式証3で発行可能な普通株を含む119,596株の普通株とみなされる可能性がある。(V)13,244株が海岸内承認株式証4を行使する際に発行可能な普通株と(Vi)733株が海岸内承認株式証5を行使する際に発行可能な普通株であり、かつすべての当該普通株は約4.5%の普通株の実益所有権を代表し、発行者の報告によると、(1)2022年12月31日までに普通株542,146株を発行し、(2)SPA予定の取引完了時に発行された1,980,000株の普通株、(3)59,000株が海岸内承認株式証を行使する際に発行可能な普通株、(4)29,500株行使海岸内承認株式証2発行可能な普通株、(5)13,244株が海岸内承認株式証3発行可能な普通株 、(6)13,244株が海岸内承認株式証4発行可能な普通株、及び(7)733株が海岸内承認株式証5発行可能な普通株 を行使する。
(c) | 報告者1人あたりの株式数: |
(I)投票または投票を示す唯一の権力:0。
共通投票権または直接投票権:119,596
.
(Iii)処置または処置0を示す唯一の権力
.
(4)処分または指示処置119,596人を共有する権力
6ページ、全8ページ
.
第br項5.1クラスの5%以下の所有権
本声明を提出することが本報告日までに報告者が当該種別証券の5%以上の実益所有者ではなくなったことを報告するためであれば,以下の表をチェックしてください。
第 項6.他人が5%以上の所有権を持っていることを表す.
適用されません。
第br項7.親株会社が報告した証券取得子会社の識別と分類
適用されません。
プロジェクト 8.グループメンバの識別と分類
適用されません。
第 項9.グループ解散通知
適用されません。
プロジェクト10.認証
以下に署名することにより、私の知る限りでは、上記証券は、証券発行者の制御権を変更または影響するために買収および保有されているのではなく、その目的または効果を有する任意の取引の参加者 と共に買収または保有されているわけでもないが、第240.14 a-11条に規定する指名に関する活動のみが除外されていることを証明する。
7ページ、全8ページ
サイン
合理的な調査を経て、そして本人が知っている限り、本声明に掲載された情報が真実、完全、正確であることを証明した。
日付:2023年2月16日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
ミッチェル·P·コピン | ||
/s/Daniel B.亜舎 | ||
ダニエル·B·アーシャ | ||
海岸内資本有限責任会社 | ||
差出人: | /s/Mitchell P.Kopin | |
マネージャーのMitchell P.Kopin |
8ページ、全8ページ
添付ファイル1
共同立件協定
署名者は、brを確認し、添付表13 Gに関する上述した声明が各署名者を代表して提出されたことに同意し、添付表13 G本声明のすべての後続の修正は、追加の共同提出プロトコルを提出することなく、各署名者を代表して提出することができる。以下の署名者は、誰もが、このような修正および本文書および文書中のその本人またはその本人に関する情報の完全性および正確性に責任を負うべきであるが、そのような情報 が正確でないことを知っているか、または信じる理由がない限り、他人に関連する情報の完全性および正確性に責任を負うべきではないことを認めている。
日付:2023年2月16日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
ミッチェル·P·コピン | ||
/s/Daniel B.亜舎 | ||
ダニエル·B·アーシャ | ||
海岸内資本有限責任会社 | ||
差出人: | /s/Mitchell P.Kopin | |
マネージャーのMitchell P.Kopin |