アメリカ アメリカ

証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格8-K

現在 報告

条約第十三項又は十五(D)節によれば

1934年証券取引法

2023年2月15日

報告日 (最も早いイベントを報告した日)

山佳潔士が会社Vを買収する

(登録者がその定款に明記されている氏名)

登録者の電話番号は市外局番：(646)493 6558を含みます

適用されない

(前 名前または前の住所、前回の報告から変更された場合)

Form 8-K届出の目的が登録者が以下のいずれかの条項による届出義務を同時に満たすことである場合は、 の次の対応する枠を選択してください

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1933年“証券法”第405条(17 CFR第230.405節) 又は1934年“証券取引法”第12 b-2条(17 CFR第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるか否かを再選択マークで示す。

新興成長型会社

もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください

プロジェクト 2.03直接財務債務または登録者表外手配の債務を設定します。

前に報告したように，2022年12月20日に開催される株主特別会議(“特別会議”)での株主の承認により，デラウェア州の会社Mountain Crest Acquisition Corp.V(“SPAC”)は2022年12月20日にデラウェア州州務卿に改訂された登録証明書を提出し，SPAC権利 を与えて業務合併を完了しなければならない日(“業務合併期間”)を2023年2月16日から5月16日に延長した。2023年と(2)大陸株式譲渡信託会社と2022年12月20日に2021年11月12日とする投資管理信託協定改正案(“信託修正案”)を締結した。“信託修正案”では、SPACは、300，000ドルを信託口座に入金することにより、企業合併期間を延長することができると規定している。2023年2月15日、SPACは300，000ドルを信託口座に入金し、業務統合期間を2023年2月16日から2023年5月16日に延長した。

この300，000ドルはデラウェア州の有限責任会社、SPACのスポンサー(スポンサー)Mountain Crest Global Holdings LLCがSPACに貸したものです。SPACは2023年2月15日、保証人に元金総額300，000ドルの無利子·無担保元票(“手形”)を発行した。この付記によると、保険者はSPACに総額300，000ドルの金を貸し、SPACが目標業務との予備業務合併を完了したときに満期になって対応する。このチケットは，SPACの初期業務統合が完了したときに支払うか，保険者がSPACの業務統合を完了することを自己決定した後，単位あたり10.00ドルでプライベート単位に変換する.SPACが業務合併期間中に初期業務合併を完了できない場合は、スポンサーまたはその付属会社は融資を免除するが、信託口座以外の資金は除く。

本付記の前述の説明は、添付された全文を参照することによって限定され、添付されたコピーは、添付ファイル10.1として、本8−Kフォームの現在の報告と共にアーカイブされ、参照によって本明細書に組み込まれる。

重要通知

他の情報やどこで見つけることができますか

2022年10月19日、SPAC は、AUM Biosciences Pteと2023年2月10日に改訂された業務統合協定(時々修正、追加、または他の方法で修正可能な“業務合併協定”)を締結した。株式会社は、シンガポールに登録設立されたプライベート株式会社であり、会社登録番号は20181020 4 D(“当社”)である。2023年1月27日、AUM Biosciences Limited、ケイマン諸島免除会社(“Holdco”)、AUM Biosciences子会社Pte。シンガポールに登録設立されたプライベート株式会社は、登録番号202238778 Z及びHoldcoの直接全額付属会社(“合併付属会社”) 及びAUM生物科学デラウェア合併子会社(“合併付属会社”及びHoldcoの直接完全子会社)(“合併付属会社”及びHoldco及び合併付属会社と共にそれぞれ“買収実体”及び“買収 実体”)とSPAC及び当社と合併協定に署名し、双方として業務合併協定に加入する。したがって は“企業合併協定”の法的制約を受けることを約束している.業務合併協定によると、条項及びその中に記載されている条件の規定の下で、(I)合併付属会社は当社と合併して当社に合併する(“合併”)ことにより、 合併付属会社は独立して存在することを停止し、当社は合併後に存在する会社となり、 Holdcoの直接全額付属会社となり、(Ii)合併申請の発効を確認した後、合併付属会社は同一 日にSPACと合併及びSPAC(“SPAC合併”及び合併とともに“合併”と呼ぶ)となる, 合併子会社の独立存在は終了し、SPACはSPAC合併後の生き残り会社とHoldcoの直接完全子会社となる。取引完了後、合併後の会社はHoldcoとして運営され、ナスダック株式市場で取引する予定で、株式コードはAUMBとなる。

太古は当社と同意し、業務合併協定を締結した後、実行可能な範囲内でできるだけ早くHoldcoに証券·取引委員会(“米国証券取引委員会”)に採用表F-4(改正された“登録説明書”) を提出させ、1933年の証券法による登録に関する登録声明(改正された“登録説明書”)を提出し、太古株式が太古グループの株主に委託書を募集して業務合併協定を承認するための委託書/目論見書を掲載した。SPAC株主特別会議での取引と関連事項 は、SPACの組織文書と初回公募募集説明書に基づいて、当該等株主に保有するSPAC普通株を償還する機会を提供する。

登録声明 を提出して発効を宣言した後，SPACはその株主に最終的な依頼書を郵送する.我々は、SPAC、当社、提案された業務統合に関する重要な情報が含まれるので、投資家、証券所有者、および他の関係者が、登録声明、それを修正し、米国証券取引委員会に提出された任意の他の文書を取得した後、これらの文書を真剣に完全に読むように促す。また、太平洋投資管理会社は、業務合併に関する他の関連資料を米証券取引委員会に提出する。これらのファイルのコピーはアメリカ証券取引委員会のサイトで無料で入手できます。サイトはwww.sec.govです。SPACの証券保有者 は、登録声明と他の関連材料を取得した後、まず登録声明と他の関連材料を読んで、提案された業務合併 に対して任意の投票決定を行い、重要な情報が含まれるので、任意の投票決定を行ってください。登録声明 と依頼書が取得されると、アメリカ証券取引委員会のサイトwww.sec.govで無料で取得することもできますし、ニューヨーク西43街311号12階SPAC ，NY 10036に手紙を送ることもできます。SPACの投資家および証券所有者は、SPAC、会社、および取引に関する重要な情報を含むので、これらの材料(その任意の修正または補足を含む)およびSPACが米国証券取引委員会に提出する取引に関連する任意の他の文書が利用可能なときにそれらを読むことを提案する。

前向き陳述に関する重要な通知

本報告では，米国の“1995年個人証券訴訟改革法”“安全港”条項に適合する“前向き陳述”を含む表格8−Kを採用した。SPACや会社の実際の結果は、彼らの予想、推定、予測とは異なる可能性があるので、将来のイベントの予測として、これらの前向きな陳述に依存してはならない。 は、“予想”、“見積もり”、“プロジェクト”、“予算”、“予測”、“予想”、“予定”、“計画”、“可能”、“将”、“可能”、“すべき”などの言葉である。“ ”“予測”、“潜在”、“継続”および同様の表現(またはそのような語の否定バージョン)は、そのような前向き表現を識別することが意図されている。これらの展望的陳述は、提案業務合併の将来の業績と期待財務影響に対するSPACと会社の期待、提案業務合併の成約条件の満足度、提案業務合併の完了時間を含むが、これらに限定されない。

これらの展望性表現は重大なリスクと不確定要素に関連し、実際の結果と展望性表現中の討論の大きな違いを招く可能性がある。これらの要因の多くはSPACや会社の制御範囲内ではなく，予測が困難である.このような差をもたらす可能性のある要因としては、(1)企業合併協定の終了をもたらす可能性のある任意のイベント、変更、または他の状況の発生、(2)企業合併協定およびその予期される取引が公表された後、SPACおよび当社に対して提起される可能性のある任意の法的訴訟の結果、およびこれらに限定されない。(3)SPACと会社の株主の承認を得ることができなかったこと、ある規制部門の承認を得ることができなかったこと、または企業合併協定中の他の完了条件を満たすことを含む進行予定の企業合併を完了できないこと、(4) が企業合併協定の終了または他の取引が完了できない可能性があるイベント、変更、またはその他の状況を発生させること。(5)新冠肺炎疫病の自社業務及び/又は各方面が提案業務合併を完成する能力に与える影響；(6)業務合併を提出した後にNスダックでのHoldco普通株の上場を獲得できない；(7)提案業務合併が提案業務合併の公表と完成により現在の計画と運営を乱すリスク ；(8)提案業務統合の期待収益の能力 を確認することは，競争，会社の成長，収益成長を管理する能力などの影響を受ける可能性がある, (9)提案された業務合併に関連するコスト、(10)適用される法律又は法規の変化、(11)SPAC又は当社が他の経済、業務及び/又は競争的要因の悪影響を受ける可能性、(12)当社の予想財務情報の不確実性に関連するリスク、(13)当社業務の有機及び無機成長及び予想業務のマイルストーンに関するリスク、(14)SPAC株主からの償還請求の金額、(15)太平洋投資管理会社が初めて公募した最終募集説明書と、提案業務合併に関連する登録説明書でしばしば指摘される他のリスク及び不確定要因は、“リスク要因”の項のリスク及び不確定要因、太平洋投資管理会社が米国証券取引委員会に提出した他の文書でしばしば言及されているリスク及び不確実性を含む。SPACは，上記の要素リスト は排他的ではないと警告している.SPACと当社は読者にいかなる前向き陳述にも過度に依存しないように注意しており、これらの前向き陳述は発表日にのみ発表されている。SPACおよび会社は、その予期される任意の変化またはイベント、条件、または任意のそのような陳述に基づいている状況の任意の変化を反映するために、任意の前向きな陳述を公開する任意の 更新または修正の義務または約束を担っているか、または受け入れない。

活動の参加者を募集する

SPAC，Holdco，当社とそのそれぞれの役員や役員は，提案取引に関するSPAC株主の依頼書募集に参加していると見なすことができる.SPAC取締役や役員およびSPAC証券の所有権に関する情報は、SPACが米国証券取引委員会に提出した書類を参照されたい。アドバイス取引参加者とみなされる可能性のある 個人や他の人の権益に関する他の情報は，アドバイス取引に関する依頼書/募集説明書 を読むことで得ることができる.本報告の8-Kフォームの“他の情報およびどこで見つけることができるか”に記載されているように、これらのファイルのコピーを無料で取得することができます。

非招待性

本表 8-K中の現在の報告は、任意の証券または潜在的取引に関する代理声明または委託、同意または許可ではなく、SPAC、Holdcoまたは当社の証券の売却または招待の要約も構成されておらず、任意の州または司法管轄区で任意のこのような証券を販売してはならず、これらの州または司法管轄区では、このような要約、誘致または販売は、登録または資格取得前に不正である。株式募集説明書が改正後の1933年証券法の要求または免除を満たしていない限り、証券要約 を提出してはならない。

プロジェクト 9.01財務諸表と証拠品。

(D) 展示品：

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、以下の署名者代表登録者が本報告書に署名することを正式に許可している。