添付ファイル1.01 2019年Avaya Holdings Corp.衝突鉱物報告報告期間：2019年1月1日から2019年12月31日までの衝突鉱物報告(“報告”)は、会社のサイトで公開閲覧できます。サイトは：https：//www.avaya.com/en/About-avaya/Corporation-Responseです。添付ファイル1.01 Avaya Holdings Corp.2019年1月1日から12月31日までの報告期間の本報告書を提供します。本報告は、1934年の証券取引法の下の規則13(P)の条項によって要求される情報および持続可能な開発の指示を提供することを目的としており、この指示は、製造品の機能または生産に必要な回収または廃棄物源からではなく、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に登録された会社に、コンゴ民主共和国(“コンゴ民主共和国”)または近隣国(“カバー国”)からの衝突鉱物の使用状況を毎年開示することを要求するものである。衝突鉱物は、スズ石、スズ石、金、黒タングステン鉱またはそれらの誘導体として同定されるか、またはタンタル、スズ、タングステンおよび金のみである(“衝突鉱物”または“3 Tg”と総称される)。文脈が別に説明されていない限り、本報告で使用される用語“Avaya”または“会社”は、デラウェア州のAvayaホールディングスおよびその合併子会社を全体として意味する。当社はすでに、経済協力開発機構(OECD)“衝突の影響と高リスク地域鉱物責任あるサプライチェーン職務調査ガイドライン第3版”(“OECDガイドライン”)で詳細に説明された5ステップ方法に基づいて、合理的な原産国調査とその後の職務調査を行った, 国際的に公認されている職務調査フレームワークは、当社製品の中で決定された3 TGが国/地域をカバーする源から来たことを知っているかどうかを決定するために決定されているかどうかを決定する。当社は鉱物の下流需要家として電子製造サプライヤー(“EMS”)と製品製造契約を締結しており，当社のサプライチェーンの規模および当社は鉱物を提供する鉱山および/または製錬所や精製所(“SOR”)と直接関係が乏しいことから，ソース鉱山ごとに挑戦的であることを確認した。会社は会社と直接関係のある業界イニシアティブ(主に責任ある鉱物イニシアティブまたは“RMI”)、製造パートナー、部品サプライヤーに依存して、会社製品中の衝突鉱物の源を決定する。同社はRMIが提供するRCOIデータを利用している。当社もRMIがSORが責任ある鉱物保証プログラムに適合しているかどうかを審査する(“RMAP”)に依存している。本報告では，会社がEMSパートナーのために製造した契約製品の流れを識別·評価し，これらの製品を関連報告期間中に販売し3 TGを含む製品をまとめた。2019年の紛争鉱物計画実行概要同社は、関連報告期間内に販売されているこのような製品および部品中の3 TGの供給源を決定するために、そのサプライチェーンに3 TGを含む製品および部品を提供する部分についてRCOIを行った。96%(96%)のこのような供給者が反応した。サプライヤーから返された衝突鉱物報告テンプレート(“CMRT”)の結果によると、企業サプライチェーンには合計360個のSORが含まれている。360個のソルバの中で, 317(RMIプルダウンリストにはないが準拠している他の2つを加える)は、RMAPの標準製錬所リストで見つけることができる。この319個のSOR(付録Aに示す)は、“適合”(264)、“アクティビティ”(5)または“非アクティビティ”(50)である。“該当”という意味は1 43508.00200です

添付ファイル1.01 RMAPプロセスにより、SORはレビューに成功しました。アクティビティ“は、SORがRMAPを達成するためにRMIと協力していることを意味する。非アクティブ“は、SORが一貫性を達成するためにRMIと共に動作していないことを意味する。他の41個のSORはRMAPリスト上に見つけることができないため，RMAPに適合する“非アクティブ”と“不適格なSOR”と考えられる.コンプライアンスおよび適格SORのRMAPリストは、どのSORが適格な加工業者であるかを決定するビジネス連合を担当するRMIによって生成され、いくつかはRMAP規格に適合することが発見されている。RMIは，SOR管理システムと調達実践に対する独立第三者監査を用いて，製錬所の管理プロセスがOECDのガイドラインに適合しているかどうかを検証した。このカテゴリの41種類のSORはRMAPリストにはなく，選鉱を行う実際のSORを決定するために，会社の直接仕入先と追加の職務調査を行う必要がある.当社ではRMAP基準に適合した製錬所や実体として使用されていない衝突鉱物の源は特定できない。当社は、これらの製錬所や実体の状況を決定するために、より多くの情報を得るためにサプライヤーと協力している。同社はその製品に使用されている3 TGの出所を確認できないにもかかわらず、今年は同社の職務調査過程を独立した民間部門監査を行っていない。Avaya社概要Avayaホールディングス(“親会社”または“Avayaホールディングス”)およびその合併子会社(“会社”または“Avaya”と総称)は、様々な規模の企業にデジタル通信製品、ソリューション、サービスを提供するグローバルリーディング企業である。会社建設開放, 融合した革新的な解決方案は、クラウド、内部配備或いは両者を兼ねた通信と協力を強化し、簡略化することができる。同社の経験豊富なグローバル専門チームは、最初の計画と設計からシームレスな実施と統合まで、持続的な管理運営、最適化、訓練と支援などの受賞サービスを提供している。現在、同社は製品とソリューションとサービスの2部門でその業務運営を管理している。同社は、そのグローバル販売チームを介して直接販売し、そのグローバルチャネルパートナーネットワークを介して間接的に販売し、これらのパートナーは、流通業者、サービスプロバイダ、ディーラー、付加価値販売業者、システム集積業者、販売およびサービスサポートを提供するビジネスパートナーを含む。同社はその一部の製品と解決策の設計と製造をアウトソーシングしている。会社の業務には2つの経営部門がある：製品と解決策部門とサービス部門。·Avaya Products&Solutionsは、ローカル、クラウド、またはハイブリッド·ソリューションで提供することができる統合通信およびコンタクト·センタ·ソリューションを主に開発、マーケティング、販売します。それらは、電話、電子メール、インスタント·メッセージ、およびビデオを含む様々な形態の通信を統合する。·Avaya Servicesは、お客様が企業通信ネットワークの評価、計画、設計、実施、監視、管理、最適化、さらには複雑な企業通信ネットワークを評価、最適化することを可能にする包括的なエンドツーエンド·グローバルサービス製品を開発、マーケティング、販売します。会社の衝突鉱物計画概要Avayaの衝突鉱物計画(以下、“計画”と略す)は、会社のより広範な人権政策と計画の構成要素である。同社はオーストラリア中央銀行の付属メンバーであり、全体会議などオーストラリア中央銀行のRMI委員会に参加している, 職務調査実践チームと鉱物報告テンプレートチームは、RMI製錬所または精製工場監査からの結果とデータを使用して、2 43508.00200

添付ファイル1.01は、ロンドン金銀市場協会(LBMA)と責任あるジュエリー協会(RJC)からの交差承認の監査計画を含む。同社はまた、RMIが発表した下流会社に関するガイドラインを使用し、RMI CMRTおよびドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法(“ドッド·フランク法案”)の要求、タンタル、スズ、タングステンおよび金に関するOECDのガイドライン、および関連補足をその計画に盛り込んだ。以下に述べるように、この計画の3つの重要な要素は、1.製品の適用性の決定、2.合理的な原産地調査(RCOI)、3.職務調査、1.製品の適用性の決定である。同社は毎年、3 TGを含むカレンダー年に販売されている製品および部品のリストを作成し、これらの製品および部品は、3 TGを含む当社のために契約されたものである。オリジナルデバイス製造業者(“オリジナルデバイス製造業者”)から購入された既製製品と、当社がこれらの製品のメーカーではないので、修正されずに転売または転送された製品は含まれていない。この範囲内の製品と部品のリスト，すなわち会社が契約して製造し，3 TGを含む製品と部品は，会社の前年のRCOI結果に照らして評価することで整備され，第三者パートナー進行社のRCOIに提供される。第三者パートナーは会社の衝突鉱物プロジェクトマネージャーの密接な監督の下で働いている。合理的な原産国調査会社はその一部の製品と解決策の設計と製造をアウトソーシングする。RCOIには同社のEMSプロバイダが含まれています, 元設計メーカー(“ODM”)及び当社が当社が使用する部品及び部品を制御するサプライヤー(EMSサプライヤー及びODM(“サプライヤー”)と合わせて“仕入先”と呼び、2019年に顧客に販売されるハードウェア製品及び部品を設計する。元のデバイス製造業者から得られた設計が、会社の影響を受けない完成品および部品(すなわち、会社の解決策に修正されていないまたは追加的に組み立てられた製品または部品を購入して含まれる)は、RCOIの範囲内ではない。“ドッド·フランク法”の要求によると、非回収または廃ソースの3 TGを含むと決定された会社製品および構成要素は、ゲートウェイ、ルータ、サーバ、ネットワークインフラ設備、および端末を含む。上述したように、会社のRCOIはCMRTを用いて行われ、CMRTは教育材料や訓練と共に範囲内のサプライヤーに提供され、CMRTの完成を支援する。同社はRMI RCOIデータベースも使用して原産国を決定している。CMRT要求に回答していないサプライヤーは適用されたAvaya商品マネージャーに報告され，後者は契約にこの情報を提供する義務があることを注意している.また，会社はRMIの情報資源，ロンドン金銀市場協会，責任あるジュエリー委員会が発表した公開情報を利用している, サプライヤーの応答を分析するための第三者コンサルタントのリソースもあります情報審査の結果は、どのサプライヤーが情報を補充し、職務調査を行う必要があるかを決定するために使用される。評価結果と収集したCMRTは電子的に格納される.会社の職務調査計画(“発展計画”)3 43508.00200

添付ファイル1.01当社のDD計画はOECDの5ステップフレームワークに基づいて設計されており，このフレームワークは現在公認されているテレス·フランクの要求に適合した国際枠組みである.ステップ1：会社の管理システムそのDDプロジェクトでは，会社は会社の品質や環境管理システムの性質に類似した管理システムを採用し，その衝突鉱物プロセスに対して“計画−やる−検査−行動”機構を実施した。DD計画に基づき，会社は以下の行動をとった：·会社は衝突鉱物政策を策定し，RCOIプロセスと年次サプライヤー参加フォーラム期間中にサプライヤーに伝達した。この政策は直接材料サプライヤーが“……”と設定している。源鉱物[炭化ケイ素3 Tg]調達が非衝突地域からのものである場合、調達に衝突がないかどうかは、合理的な職務調査スキームによって決定される(すなわち、カバー国の衝突を支援するために使用されない)。CMRTを提供するポリシーおよび要件は、新しい見積要求および仕入先契約に含まれています。このポリシーは会社のサイトに掲示されており，サイトはhttps：//www.avaya.com/en/Documents/Conflicent-Minors-Policy-2018.pdfであり，必要に応じて随時更新される.会社は標準操作手順(“SOP”)も作成し，衝突鉱物政策とともに，会社がDD計画を実施する流れを定義した。供給チェーン管理、製品適合性、製品工事、研究と開発及び会社の環境と法律職能からなる職能を越えたテーマ専門家チームはすでに創立された。サプライチェーン管理指導チームは、定期的に上級管理職に最新の状況を提供する。·当社はオーストラリア中央銀行のメンバーであり、メンバーとしてRMIに参加し、当社が他社とその衝突鉱物計画やプロセスを学ぶことができるようにしています。これは、より高いサプライチェーンおよび顧客透明性を含むDD計画の改善をもたらす。·会社は、RCOIや関連する職務調査活動に関するファイルを毎年管理·保持するために、そのファイル制御プログラムを実施し続けている。·会社はサプライヤーと協力し、会社に提供された製品や部品中の衝突鉱物の出所を明らかにする, RCOI結果を示す.サプライヤーはまた、定期業務審査と年度サプライヤーフォーラムを通じてコンプライアンス要求を検討した。DD計画または他の方法で重大なリスクが発見された場合、要求を満たしていない製錬所であれば、最終的には、会社がサプライヤーとの貿易を一時停止またはサプライヤーから離脱させる可能性がある。·同社は、サプライヤーが自分の職務調査をどのように行うか、CMRTフォームをどのように記入するかを指導するために、衝突鉱物サプライヤー研修を実施している。サプライヤーまたはSORが存在する可能性のある訴えを解決するために、同社は、公開利用可能なRMI訴え機構を使用している。供給者たちは会社の紛争鉱物供給者訓練でこの訴えメカニズムを教えられた。訴えメカニズムは、会社、RMI、RMI RMAPまたはRMIのために使用される監査人の苦情、または衝突鉱物に関連する他の訴えのために使用することができる。RMIによって追跡され、監視された是正措置を含む苦情。以下は訴え機構のリンク：http：//www.Responsiblemineals Initiative.org/Responsible-Minors-Assureation-Process/Unevance-機械4 43508.00200

グラフ1.01の第2のステップ：サプライチェーン内のリスクを識別して評価する同社は、RCOI分析結果を使用して、承認されていない検証計画に参加していないSORを使用するサプライヤー(例えば、RMAP、ロンドン金銀市場協会、および責任あるジュエリー協会)を決定し、関連するサプライチェーンリスクを評価する。同社はCMRTを用いて収集したRCOI情報を評価し，結果の品質審査を行った。差異、エラー、または漏れが発見された場合、その仕入先の回答は受け入れられないと考えられ、返送され、仕入先によって訂正される。収集されたCMRTのうち、約64%は、サプライヤーが受信したか、または訂正に成功し、当社から受け入れられたと受け入れることができる。適切なリスクを36%のサプライヤーに分配し、これらのサプライヤーは会社の要求に従って是正しなかった。会社は回答を審査し，会社が持つ他の情報(社内専門家など)と比較した。そして適切な場合には、さらに会社のサプライヤーに問い合わせた。CMRTデータ要求に対応していないサプライヤーについては，同社は明確な報告フローに従っている。すべての範囲のサプライヤーはCMRT要求電子メールを受信しました。返事がない人たちは必要に応じて注意メールを受け取るだろう。仕入先ごとに社内バイヤーを決定した.電子メールに返信していないいかなる供給者も、会社がさらなる行動を取ると表記されるだろう。紛争鉱物案チームと定期的な会議を行い、データ収集作業を審査し、取るべき他のステップを決定した。可能な場合には，可能なステップを考慮してとる, 供給者への否定的なフィードバックと供給者契約の終了を考慮することが含まれている。CMRTデータ収集作業の結果、会社は、会社のサプライチェーンにリスクを構成する仕入先/仕入先を特定し、これらの仕入先/仕入先を次のステップ3に組み込むことができる。ステップ3：識別されたリスクに対応する戦略を設計·実施RMAP不合格品の使用が会社のサプライチェーンにもたらすリスクに対応するために、会社は、グループ全体、職務調査プロセスグループ、鉱物報告テンプレートグループ、および会社の衝突鉱物計画の維持·実行など、RMI委員会への参加を含むオーストラリア中央銀行およびRMIに積極的に参加し続けている。当社は引き続きサプライチェーンパートナーと協力し、必要に応じて参加のキャンセルまたは一時停止を含む報告書の不適格な製錬所を処理しており、当社は報告19年目(“19年RY 19”)に参加解除または一時停止を実施する必要はないと考えているが、この年度は米国証券取引委員会衝突鉱物裁決により2019年と定義されている。当社はまた、サプライチェーンパートナーと協力し、サプライチェーンにおける製錬所にRMAPリスト計画や他の承認された計画への参加を要求する要求が抵抗や実行されていない場合には、解決策を達成する。ステップ4：独立第三者監査我々のSOR職務調査実践3 TG鉱物の下流ユーザーとRMIのメンバーとして、会社は独立第三者監査によって提供された情報を利用して、RMIのRMAP、ロンドン金銀市場協会、責任あるジュエリー理事会などのイニシアティブを通じてSORを促進し、SOR‘5 43508.00200を決定する

1.01実践を示す.時間が経つにつれて、この努力は会社サプライチェーンにおけるRMAPに適合するSOR数を増加させている。企業はRMI活動に積極的に参加し、グループ委員会への参加や可能なSOR名を提供し、RMAPを介してOECDガイドラインとの各SORの整合性を評価する会社の努力を支援する。ステップ5：我々のサプライチェーン職務調査年次報告当社は引き続きテレス·フランク法案の要求に基づいて、そのサプライチェーン職務調査実践活動の年次報告を提供しており、本報告が明証である。当社はRMI CMR同業者審査に参加し，会社の衝突鉱物報告草稿を秘密審査し，審査から貴重なフィードバックを得る機会を提供した。受け取った口頭と書面フィードバックを検討し，会社の最終紛争鉱物報告書に組み込むことを検討した。職務遂行調査結果の概要は以下のとおりである.紛争鉱物の原産国および衝突鉱物を加工するための施設会社のRCOIプロセスおよび職務調査を決定して、会社製品中の3 TGのソースがデータ収集およびサプライヤーとのパートナーシップに基づいていることを決定するために努力する。同社は2019年のRCOI報告期間中に152社のサプライヤーに問い合わせ、うち146社が回答した。回答しなかった6つはAvaya調達にアップグレードされ，そのサプライチェーンリスクを評価する際に回答しなかったことを考慮した。確かに反応した人には, 360個のユニークなSORは、会社の製品に含まれる部品および/または部品を加工するための3 TGとして決定された。当社では264個(2つはCMRTプルダウンリストに含まれていない)がRMAPに適合しているSORが確認されており，5つのSORは積極的に該当する方向に発展しており，50個のSORは非アクティブ状態(2018年の60個未満)にある.残りの41の製錬所はRMI標準製錬所リストにないため，真の製錬所ではない可能性がある。会社は会社レベルのCMRTを要求し、RCOI中に会社サプライヤーから受け取った回答の多くは、会社に販売された製品に対する回答ではなく、会社レベルで提供されている。あるトップサプライヤーは、彼らはそのサプライチェーンから50%を超える応答率を得ることができないため、会社のサプライチェーン中の製錬所の完全なリストを決定できないと述べた。同社はサプライヤーにより完全なSORリストを取得するよう促したにもかかわらず、努力は最終的に成功しなかった。また、仕入先が確認したSORの一部はいかなるコンプライアンス製錬所や精製業者のリストにも入っておらず、RMI、ロンドン金銀市場協会あるいは責任ある宝石協会によっていかなるコンプライアンス製錬所や精製業者のリストにも登録されていないため、当社の職務遂行調査で実際のSORと確認することはできない。したがって、会社は、決定されたSORが衝突鉱物調達の完全な状況を提供しているかどうかを確認できないので、製品または会社レベルでその非衝突状態(“ドッド·フランク法”で定義されているように)を決定することができない。確認された情報には，次ページのグラフに会社製品中の3 TG鉱物の原産国が示されている。6 43508.00200

付属品1.01社製品中の3 TGの原産国の結果、紛争原産国鉱物金アルゼンチン、オーストリア、ベルギー、ベニン、ボリビア、ブラジル、カナダ、チリ、中国、コロンビア、チェコ共和国、デンマーク、エクアドル、エリトリア、エストニア、フィンランド、フランス、ドイツ、ガーナ、ギニア、ガイアナ、香港、ハンガリー、インド、インドネシア、アイルランド、イタリア、日本、ヨルダン、リトアニア、ルクセンブルク、マリ、マルタ、モーリタニア、メキシコ、モナコ、オランダ、ニカラグア、ニジェール、ノルウェー、パナマ、ペルー、フィリピン、ポーランド、ルーマニア、ロシア連邦、ルワンダ、サウジアラビア、シンガポール、スロバキア、南アフリカ、韓国、スワジランド、スウェーデン、スイス、台湾、タンザニア、タイ、トーゴ、トルコ、ウガンダ、アラブ首長国連邦、イギリス、アメリカ合衆国、アルゼンチン、オーストリア、ベラルーシ、ボリビア、ブラジル、ブルンジ、コンゴ民主共和国からのタンタル中国、コロンビア、コンゴ民主共和国*、7つの製錬所からのエチオピア、フランス、ドイツ、ギニア、インド、インドネシア、これらの製錬所はすべてアイルランド、イスラエル、日本、マダガスカル、マレーシア、モザンビーク、ナミビア、ナイジェリア、ロシア連邦、ルワンダ、シエラレオネ、ソマリラン、スペイン、スイスである。それは国際的にはアメリカ合衆国です, ジンバブエは、OECDのガイドラインに従って独立した第三者評価案を管理することを認めている*.アンゴラ、オーストラリア、オーストリア、ベルギー、ベニン、ボリビア、ブラジル、コンゴ民主共和国とブルンジ、カナダ、チリ、中国、コロンビア、コンゴ、その他の被覆国からのスズは、2つのコンゴ民主共和国、クロアチア、チェコ共和国、製錬所から来ており、これらのすべての国はデンマーク、エジプト、エルサルバドル、エストニア、フランス、ガボンによって“適合”ドイツとして監査され、検証されている。ギニア、香港、ハンガリー、インド、インドネシア、これは国際的に認められているRMI、すなわちイスラエル、イタリア、日本、カザフスタン、ラオス、レバノン、マレーシア、メキシコ、モンゴル、モロッコ、ミャンマー、オランダ、独立第三者評価ニュージーランド、ナイジェリア、パキスタン、ペルー、フィリピン、OECD、ポルトガル、カタール、ロシア連邦、ルワンダ、サウジ指導*。サウジアラビア、セネガル、シンガポール、スロバキア、スロベニア、南アフリカ、韓国、スペイン、スーダン、スイス、台湾、タンザニア、タイ、トーゴ、チュニジア、トルコ、ウガンダ、ウクライナ、アラブ首長国連邦、イギリス、アメリカ合衆国、ベネズエラ、ベトナム、イエメンタングステンアルゼンチン、オーストリア、ベルギー、ボリビア、ブラジル、ブルンジ、報告されたコンゴ民主共和国、中国、コロンビア、コンゴ、コンゴ民主共和国からのタングステンは2つの製錬所から来ており、これらの製錬所はすべて*、チェコ共和国、フランス、ドイツ、ギニア、香港が監査され、RMIによって香港、インドネシア、日本、ラオス、ラトビア、マレーシア、モンゴル、すなわちミャンマー、ナイジェリアとして確認された, ペルー，ポルトガル，ロシア連邦，国際的に公認されているルワンダ，スペイン，中国台湾，タイ，ウガンダ，アラブ首長国連邦，イギリス，アメリカ合衆国では，評価案はウズベキスタン，ベトナムなどのOECDの指導に適合している*.*注：コンゴ民主共和国および隣接国(すなわちカバーされている国)から鉱物を取得したソールは、RMAPプロセスに適合することを宣言することができます。7 43508.00200

添付ファイル1.01社の範囲内のサプライヤーが決定した319個のSOR、加工鉱物及びそのRMAPリスト、LBMA及びRJCに関する分類, 本報告付録Aの表に載せる.図2の2018年の結果と比較して、図1では2019年のRCOIと職務調査結果のグラフ記述を提供している。グラフ(図1と図2)で報告されているSORの検証分類は、以下のように定義されている：·適合性-これらはRMAPに適合するSORである。·RMAP Active-これらの製錬所は、RMAP監査を受けることを約束した。·非活性化--これらの製錬所はコンプライアンスもRMAPも活性化しない。付録Aにのみ登録されているSORのもう1つの分類は：·不合格のSORである−これらは未確認の製錬所や“未知”である。図1-2019年の結果鉱物金タンタル錫タングステン合格率105 39 39 43 264 RMAP有効1 2 5無効37 0 10 350合計適合率143 40 88 48 319図2-2018結果鉱物金タンタルスズタングステン総適合性101 40 73 40 254 RMAP有効7 0 1 8無効43 2 10 5 60合計151 42 8346 322将来の計画では、競合鉱物調達リスク会社は、OECDと一致した職務調査措置を策定していないサプライヤーから潜在的な衝突鉱物を調達するリスクを低減するために、サプライチェーンにおいて、以下の行動をサプライチェーンにおいて実施する計画である：·報告年度の12月までにRCOIプロセスを実行して、サプライヤーとの接触および職務調査をより多くの時間に行う。·適用された見積要求(“RFQ”)でCMRTを完了し、契約を付与する際に適用される新規ベンダにCMRT(RFQの一部でなければ)の完了を要求することを継続する。·可能な仕入先を特定する, 過去の業績によると、未来には追加的な職務調査が必要だ。8 43508.00200

添付ファイル1.01本ファイルには、いくつかの“前向きな陳述”が含まれています。米国連邦と州証券法の規定によると、歴史的事実を除くすべての陳述は“前向き”陳述である。これらの陳述は、“予想”、“信じ”、“継続”、“可能”、“推定”、“予想”、“可能”、“可能”、“私たちのビジョン”、“計画”、“潜在”、“予備”、“予測”、“すべき”、“将”または“将”またはそれらの否定またはそれらの他の変形または同様の用語のような前向き用語を使用することによって識別することができる。同社は現在の予想、仮説、推定、予測に基づいてこれらの前向きな陳述を行っている。会社はこれらの予想、仮説、推定と予測は合理的であると考えているが、これらの展望性陳述は予測に過ぎず、既知と未知のリスクと不確定性に関連し、その中の多くのリスクと不確定性は会社の制御範囲を超えている。これらの要因は，会社が米国証券取引委員会に提出したForm 10−K年次報告，後続のForm 10−Q四半期報告，現在のForm 8−K報告で述べられており，その実際の結果，業績あるいは業績は，これらの前向き表現に明示または示唆された将来の結果，業績または達成と大きく異なる可能性がある。このようなリスクおよび不確実性のさらなるリストおよび記述については、www.sec.govで参照することができる同社が米国証券取引委員会に提出したファイルを参照してください。会社がアメリカ証券取引委員会に提出した書類に含まれている重要な要素リストには、あなたにとって重要なすべての重要な要素が含まれていない可能性があることを注意してください。さらにこれらのリスクと不確実性を考慮して, この報告書に記載されている展望的陳述で言及された事項は実際には起こらないかもしれない。法律に別の要求がない限り、会社は、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でいかなる前向きな陳述を公開更新または修正する義務を負わない。9 43508.00200

添付ファイル1.01添付ファイル責任鉱物イニシアティブ(RMI)で確認された報告された製錬所/精製工場施設加工同社製品で使用されている鉱物のリストには、番号金属製錬所名製錬所ID備考1 Gold 8853 S.p.A.CID 002763コンプライアンス2 Gold Abington Reldan Metalsがリストされている。LLC CID 002708不活性3金先進化学工業会社CID 000015準拠4黄金アイダ化学有限会社CID 000019準拠5 Gold Al Etihad Gold LLC CID 002560準拠6 Gold Allgmeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.CID 000035準拠7 Gold Almalyk鉱治総合体(AMMC)CID 000041準拠8 Gold AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao CID 000058準拠9 Gold Argor-Heraeus S.A.CID 000077準拠10金朝日プレハブ技術会社CID 000082準拠11金朝日精錬カナダ有限会社CID 000924準拠12金朝日精錬米国会社CID 000920準拠13金朝日理研有限公司, CID 000090準拠14 Gold Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.CID 000103非アクティブ15ゴールドAU貿易業者および精製業者CID 002850準拠16 Gold Aurubis AG CID 000113準拠17 Goldバンガロール製油所CID 002863標準18 Gold Bangko Sentral ng Pilipinas(CID 000128基準を満たすフィリピン中央銀行)19 Gold Boliden AB CID 000157基準20 Gold C.Hafner GmbH+Co.KG CID 000176基準21ゴールドカードに準拠CID 000180不活動22 Gold CCR製油所-Glencore Canada Corporation CID 000185は23 Gold cendres+Metaux S.A.CID 000189符合24 Gold Chimet S.p.A.CID 000233は25 Gold Chugai Mining CID 000264符合26 Gold Daejin Indus Coに符合した。CID 000328不活発27黄金大業非鉄金属鉱業有限会社CID 000343非アクティブ28 Gold Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH CID 002867不活発29 Gold DODUCO接点と精製有限会社CID 000362該当30 Gold Dowa CID 00040131 Gold DS PRETECH Co.CID 003195は32金DSC(Do Sung Corporation)CID 000359に準拠し、33黄金生態系回収有限会社に準拠した。, 準拠CID 000425準拠34金アラブ首長国連邦ゴールドDMCC CID 002561準拠35黄金保真プリンタと精製機有限会社CID 002515非活動付録1ページ

添付ファイル1.01付属書A 36金GCCグジャラート金センター有限会社CID 002852不活発37金精製会社CID 002459紫金鉱業株式会社38金精製所CID 002243準拠39金長城貴金属有限会社広東金鼎金有限会社CID 002312は活発ではありません41金国達サフェンナハイテク環境精製有限会社、CID 000651は活発ではありません42金杭州富春江製錬有限会社。金喜成金属有限公司CID 000689準拠44黄金Heimerle+Meule GmbH CID 000694準拠45金賀利氏金属香港有限会社CID 000707準拠46黄金賀利氏貴金属有限会社KG CID 000711準拠47黄金湖南黔州鉱業有限公司CID 000767はアクティブではありません48金華城CJ株式会社。CID 000778不活発49金内モンゴル乾坤金銀精製所CID 000801コンプライアンス株式会社50金石福五金実業有限公司CID 000807標準51黄金イスタンブール黄金精製所CID 000814は52黄金イタリアCID 002765に準拠53黄金日本造幣所CID 000823は54黄金江西銅業株式会社に準拠します。, コンプライアンス55金JSC Ekaterinburg非鉄金属加工工場CID 000927非活性化56金JSC Uralelmed CID 000929コンプライアンス57金JX日本鉱業金属有限公司一致CID 000937準拠58金カロティ貴金属CID 002563準拠59金カザフスタン製錬有限責任会社CID 000956準拠60金カザフスタンCID 000957準拠61金ケネコトユタ州銅業有限責任会社CID 000969準拠トップページ--定期刊行物の主な分類--定期刊行物の詳細紹介--定期刊行物の題録とダイジェスト--定期刊行物の詳細なダイジェスト内容CID 000981基準を満たす64金韓国亜鉛有限公司CID 002605規格に準拠した65ゴールドキルギスJSC CID 001029 66規格を満たすゴールドキシュティム銅電解工場ZAO CID 002865非アクティブ67ゴールドアクセサリー会社CID 001032非アクティブ68黄金霊宝黄金有限公司。CID 001056不活発69金霊宝金源通匯精製有限会社CID 001058不活発70黄金L‘Orfebre S.A.CID 001093不活発73黄金マサム金属CID 002606は74黄金材料CID 001113に符合し、75黄金松田Sangyo Coに符合した。, 株式会社CID 001119コンプライアンス付録2ページ

添付ファイル1.01付録A 76金金属技術(香港)有限会社CID 001149コンプライアンス77金金属技術(シンガポール)有限会社、CID 001152準拠78金冶金技術(蘇州)有限会社CID 001147準拠79金金属技術会社CID 001153準拠80金金属米国製油会社CID 001157準拠81金冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.CID 001161準拠82金三菱材料会社CID 001188に準拠した83金三井鉱冶社はCID 001193は84金MTC-PAMPインド会社に準拠し、Ltd.CID 00209は85金モデル技術有限公司CID 002857非活性86金モリスとワトソンCID 002282非活性87金モスクワ特殊合金加工工場CID 001204は88金Nadir金属Rafineri Sanに符合する。Ve Tic.A·S·CID 001220準拠89黄金ナヴォイ鉱冶グループCID 001236非アクティブ90黄金日本材料株式会社CID 001259準拠91黄金Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-CID 002779 Scheideanstalt GmbH 92 Gold Ohura貴金属工業株式会社に準拠しています。, 新ブラジリア製油所CID 00493準拠CID 000493準拠95黄金PAMP S.A.CID 001352準拠CID 001352準拠96黄金会社CID 002872不活発97金蓬莱鋼黄金実業有限公司ID 001362準拠98 Gold Planta Recuperadora de Metales spa CID 002919準拠99 Gold Prioksky非鉄金属工場CID 001386準拠100 Gold PT Aneka Tambang(Persero)Tbk CID 001397準拠101 Gold PX Precinox S.A.準拠CID 001498準拠102 Gold Rand Refinery(Pty)シーマン黄金有限公司はCID 001512規格の103黄金精製所を満たしている。, カナダ王立造幣所CID 001534は106 Gold SAAMP CID 002761に符合し、107 Gold Sabin Metals Corpに符合した。CID 001546非活性化108 Gold Safimet S.p.A CID 002973規格に準拠した109 Gold Safina A.S.CID 002290 RMAP Active 110 Gold Sai製油所準拠CID 001555準拠112ゴールド三元金属会社CID 001562非アクティブ113ゴールドサクソンEdelmetalle GmbH CID 002777準拠114 Gold SEMPSA Joyeria Plateria S.A.準拠CID 001585標準付録3ページ

添付ファイル1.01付属品A 115黄金山東天成生物黄金実業有限会社、CID 001619不活発有限会社116黄金山東招金金銀精製有限会社CID 001622符合117黄金四川天沢貴金属有限会社CID 001736準拠118黄金星道科学技術有限会社、CID 002516準拠CID 002516準拠119ゴールド国有企業Shyolkovsky二次貴金属工場CID 001756準拠120ゴールド太陽エネルギー応用材料技術会社CID 001761準拠121黄金国家物理研究所物理科学研究センターCID 003153非アクティブ技術122スーダン黄金精製所CID 002567非アクティブ123黄金住友金属鉱山有限会社トップページ--定期刊行物の主な分類--定期刊行物の詳細紹介--定期刊行物の題録とダイジェスト--定期刊行物の詳細なダイジェスト内容株式会社CID 001916準拠128金東京宏騰株式会社CID 001938準拠129金銅陵非鉄金属グループ有限会社, Tony GOETZ NV CID 002587不活性131金太黄金Tau-Ken-Altyn CID 002615 132黄金TOECEM CID 001955準拠133黄金優美科ブラジル有限会社。CID 001977基準を満たす134黄金優美科貴金属タイCID 002314標準135黄金優美科会社貴金属精製業務単位CID 001980 136基準を満たす黄金連合貴金属精製。CID 001993準拠137 Gold Valcambi S.A.CID 002003準拠138 Gold West Australian Mint(T/a the Perth Mint)CID 002030準拠139 Gold Wieland Edelmetalle GmbH CID 002778準拠140 Gold Yamakin Co.Ltd.CID 002100は141 Gold Yokoh ama Metals Coに符合した。CID 002129は142黄金雲南銅業有限公司CID 000197不活発143黄金中原金製錬所CID 002224に符合し、CID 002224は会社144タンタル浅香日研有限会社に符合し、CID 000092は145標準に符合する長沙南タンタルNb有限会社に符合する。CID 000211 146 Tantalum CP Metals Inc.CID 003402 RMAP Active 147 Tantalum D Block Metalsに準拠, 準拠148 Tantalum Exotech Inc.CID 000456準拠149 Tantalum F&X電子材料株式会社CID 000460準拠150 Tantalum Fir Metals&Resources Ltd.CID 002505準拠151 Tantalum Global Advanced Metals AIZU CID 002558準拠付録4ページ

添付ファイル1.01付録A 152タンタル世界先進金属城CID 002557準拠153タンタル希少金属-電工材料有限会社CID 000291準拠154タンタル広東致遠新材料有限会社CID 000616 155タンタルH.C.スターク有限会社に準拠。準拠156 Tantalum H.C.Starck Hermsdorf GmbH CID 002547準拠157 Tantalum H.C.Starck Inc.CID 002548準拠158 Tantalum H.C.Starck Ltd.CID 002549準拠159 Tantalum H.C.Starck溶融有限会社CID 002550準拠160タンタルH.C.Starkタンタルニオブ有限会社CID 002545規格161タンタル衡陽金星立峰新材料有限会社江西定海タンタルニオブ株式会社CID 002512は163タンタル江西拓鴻新原料CID 002842準拠164タンタル九江金宙非鉄金属有限会社CID 000914準拠165タンタル九江VI業有限会社CID 000917準拠166タンタル九江中奥タンタルニオブ有限会社。準拠CID 002506準拠167タンタル金青金属CID 002539準拠168タンタル金青粉CID 002568準拠169タンタルLSMブラジル社CID 001076準拠170タンタル冶金製品インド社。, CID 001163は171タンタル鉱Taboca S.A.CID 001175に準拠172タンタル三井鉱業製錬有限会社CID 001192準拠173タンタル寧夏東方紡績業有限会社に準拠。準拠CID 001277準拠174 Tantalum NPM Silmet as CID 001200準拠175 Tantalum Power Resources Ltd.CID 002847準拠176 Tantalum Quantum CID 001508準拠177 Tantalum Resind Industria e Comercio Ltd.CID 002707標準に符合するタンタルRFHタンタル製錬有限会社/燕陵金城CID 001522標準に符合するTa&Nb有限会社179 Tantalum Solikamskマグネシウム工場OAO CID 001769 180に符合するTantalum Taki化学工業有限会社。トップページ--定期刊行物の主な分類--定期刊行物の詳細紹介--定期刊行物の題録とダイジェスト--定期刊行物の詳細なダイジェスト内容錫業株式有限公司CID 002508準拠184錫アルファCID 000292準拠185シオン文合株式制選鉱会社CID 002703不活発186錫黔州雲翔鉱冶有限会社CID 000228標準に符合する187錫赤峰大井子錫業有限会社CID 003190 188錫業中国錫業集団有限会社に符合CID 001070標準に符合する189錫CNMC(広西)PGMA有限会社。, 株式会社CID 000278不活動190スズCV Ayi Jaya CID 002570コンプライアンス191スズCV Dua Sekawan CID 002592コンプライアンス付録5ページ

添付ファイル1.01アクセサリA 192スズCV GITA PISONA CID 000306準拠193スズCV共同製錬CID 000315準拠194スズCV Venus Inti Perkasa CID 002455準拠195スズ東莞CiEXPO環境工事有限会社、CID 003356 Not Active Ltd.196 Tin Dowa CID 000402準拠197錫業電気機械設備曹邦鉱業CID 002572非Active&冶金株式会社198 TIN EM Vinto CID 000438 199錫に準拠ドローンドニア株式会社CID 000448不活発200スズ鉄業CID 000468 201スズの旧鳳鳴冶金化工場CID 002848準拠202スズの旧啓蒙工貿易有限責任会社CID 000942準拠203スズの旧非鉄金属加工有限会社CID 000538は204スズの旧雲宙有色電解有限会社CID 001908に符合し、205スズの旧自力鉱冶有限会社CID 000555は206スズ広東広大と非鉄金属有限会社CID 003116に符合し、207錫冠陽貴達非鉄金属製錬所CID 002849は208錫会昌山錫業有限会社CID 002844符合209錫会昌金順達錫業有限会社に符合する。, CID 000760は210錫江西新南山科技有限公司に準拠します。CID 001231は211錫馬鞍山威泰錫業有限会社に準拠します。CID 003379は212シマーヌの金属鉱物とLigas有限会社に準拠しています。CID 002468規格に準拠する213マレーシアスズ製錬会社(MSC)CID 001105基準を満たす214スズ溶融金属とLigas S.A.CID 002500規格に準拠する215スズ金属資源。CID 001142規格に準拠する216スズ金属ベルギー社CID 002773規格に準拠する217スズ金属会社スペインS.L.U CID 002774規格に準拠する218スズ鉱砂Taboca S.A.CID 001173規格に準拠する219錫鉱CID 001182準拠220スズ三菱マテリアルCID 001191準拠221スズモデル技術有限会社CID 002858不活発222スズ五亭非鉄金属株式会社CID 002573不活性223スズ材製造(タイ)有限会社CID 001314規格に準拠した224スズ金属製造フィリピン会社, 準拠225スズ業冶金株式会社CID 001337準拠226スズ貴重鉱物と製錬有限会社CID 003409 RMAP Active 227スズPT Aries Kencana Sejahtera CID 000309準拠228錫錫PTアルサCipta langgeng CID 001399準拠229スズPT ATD Makmur Mandiri Jaya CID 002503準拠230スズPT Babel Inti Perkasa CID 001402準拠付録6ページ

Exhibit 1.01 APPENDIX A 231 Tin PT Babel Surya Alam Lestari CID001406 Conformant 232 Tin PT Bangka Prima Tin CID002776 Conformant 233 Tin PT Bangka Serumpun CID003205 Conformant 234 Tin PT Bangka Tin Industry CID001419 Conformant 235 Tin PT Belitung Industri Sejahtera CID001421 Conformant 236 Tin PT Bukit Timah CID001428 Conformant 237 Tin PT DS Jaya Abadi CID001434 Conformant 238 Tin PT Eunindo Usaha Mandiri CID001438 Not Active 239 Tin PT Inti Stania Prima CID002530 Conformant 240 Tin PT Karimun Mining CID001448 Conformant 241 Tin PT Kijang Jaya Mandiri CID002829 Conformant 242 Tin PT Lautan Harmonis Sejahtera CID002870 Conformant 243 Tin PT Menara Cipta Mulia CID002835 Conformant 244 Tin PT Mitra Stania Prima CID001453 Conformant 245 Tin PT Panca Mega Persada CID001457 Conformant 246 Tin PT Premium Tin Indonesia CID000313 Conformant 247 Tin PT Prima Timah Utama CID001458 Conformant 248 Tin PT Rajawali Rimba Perkasa CID003381 Conformant 249 Tin PT Rajehan Ariq CID002593 Conformant 250 Tin PT Refined Bangka Tin CID001460 Conformant 251 Tin PT Sariwiguna Binasentosa CID001463 Conformant 252 Tin PT Stanindo Inti Perkasa CID001468 Conformant 253 Tin PT Sukses Inti Makmur CID002816 Conformant 254 Tin PT Sumber Jaya Indah CID001471 Conformant 255 Tin PT Timah (Persero) Tbk Kundur CID001477 Conformant 256 Tin PT Timah (Persero) Tbk Mentok CID001482 Conformant 257 Tin PT Tinindo Inter Nusa CID001490 Conformant 258 Tin PT Tirus Putra Mandiri CID002478 Conformant 259 Tin PT Tommy Utama CID001493 Conformant 260 Tin Resind Industria e Comercio Ltda. CID002706 Conformant 261 Tin Rui Da Hung CID001539 Conformant 262 Tin Soft Metais Ltda. CID001758 Conformant 263 Tin Super Ligas CID002756 Not Active 264 Tin Thai Nguyen Mining and Metallurgy Co., Ltd. CID002834 Conformant 265 Tin Thaisarco CID001898 Conformant 266 Tin Tin Technology & Refining CID003325 Conformant 267 Tin Tuyen Quang Non-Ferrous Metals Joint Stock CID002574 Not Active Company 268 Tin White Solder Metalurgia e Mineracao Ltda. CID002036 Conformant 269 Tin Yunnan Chengfeng Non-ferrous Metals Co., Ltd. CID002158 Conformant 270 Tin Yunnan Tin Company Limited CID002180 Conformant Appendix page 7

添付ファイル1.01付属品A 271錫雲南雲帆非鉄金属有限会社CID 003397準拠272タングステンA.L.M.T.タングステン会社CID000004準拠273タングステンACL Metais Eireli CID 002833準拠274タングステンアジアタングステン製品ベトナム有限会社CID 002502準拠275タングステンVI州ダイヤモンドタングステン製品有限会社、福建カン民希少金属有限会社CID 003401は278タングステン福建金湛タングステン有限会社CID 000499に符合し、279タングステンカン州海創タングステン有限会社CID 002645は280タングステンカン州華興タングステン製品有限会社CID 000875に符合し、281タングステンカン州江烏鉄タングステン有限会社に符合する。広東香路タングステン業有限会社CID 002315 282基準を満たすタングステンカン州海龍タングステンモリブデン業有限会社CID 002494 283標準を満たす全世界タングステン及び粉末会社CID 000568 284基準を満たす広東祥鹿タングステン業有限会社湖南黔州鉱業有限公司CID 000766は288タングステン湖南創達バナジウムタングステン有限会社無極CID 002579は289タングステン湖南春昌非鉄金属有限公司CID 000769は290タングステン湖南力天タングステン業有限会社に符合する。, CID 003182は291標準のタングステン湿式法冶金に符合し、JSC CID 002649は292標準を満たすタングステン日本新金属有限公司CID 000825は293標準を満たすタングステン江烏H.C.Starckタングステン製品有限会社CID 002551 294基準を満たすタングステン江西大禹龍信泰タングステン業有限会社江西カン北タングステン業有限会社CID 002321 296タングステンに準拠する江西五鉱高安非鉄金属有限会社297タングステン江西銅鼓有色冶金化学工業有限会社CID 002318準拠298タングステン江西耀盛タングステン業有限会社CID 002317準拠299タングステン江西修水湘黄色金属有限会社CID 002535不活発300タングステン江西耀盛タングステン業有限会社、CID 002316準拠301タングステンJSCキロフグラー超硬合金工場CID 003408 RMAP活性302タングステンケン南金属ファロンCID 000966準拠303タングステンケン南金属ヘンツビルCID 000105準拠304タングステンKGETS株式会社CID 003388 305標準を満たしているタングステン聯友金属有限公司。CID 003407は306標準を満たしているマリボ海宇タングステン有限会社です。, 準拠CID 002319準拠307タングステンモリブデン業有限会社CID 002845準拠308タングステンナイアガラ精製有限会社CID 002589準拠付録8ページ

添付ファイル1.01添付ファイルA 309新宝華達タングステン化学工業CID 002543コンプライアンス製造有限責任会社310コンプライアンスタングステンフィリピン創宙実業有限会社CID 002827コンプライアンス311タングステン東南非鉄金属有限会社CID 002815不活発衡陽市312タングステン特精(ベトナム)タングステン業有限会社、CID 001889 313基準を満たすタングステン耐火金属工場CID 002724 314基準を満たすタングステンBergbau and Hutten AG CID 002044 315基準を満たすタングステン韓国有限会社CID 002843 316基準を満たすアモイタングステン(H.C.)CID 002320準拠CID 002320標準317タングステンアモイタングステン業有限会社CID 002082 318標準タングステン新豊華瑞タングステンモリブデン業新材料有限会社CID 002830標準319タングステン新海仁丹韶関タングステン業有限会社CID 002095標準付録9ページ