別表13 G
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，郵便番号：20549
1934年の証券取引法によると
(第2号改訂)*
Opthea 株式会社
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(カード発行人の名前)
普通株で額面がない | ||
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(証券種別名)
68386J208** | ||
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(CUSIP番号)
2022年12月31日 |
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(本レポートを提出する必要があるイベント日 )
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該当する ボックスを選択して、この計画を提出するために根拠するルールを指定します：
| x | 規則第十三dの一(B)条 |
| ¨ | 規則第十三dの一(C)条 |
| ¨ | 規則第十三dの一(D)条 |
*本表紙の残りの部分は、報告者が本用紙内の証券テーマカテゴリに関する初期記録、 および任意の後続の修正のために記入しなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供される開示を変更する。
本表紙の残りの部分に要求される情報 は、1934年の“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節(以下、“法案”と略す)の目的について提出または他の方法で当該法案の同節の責任を負うものとみなされるべきではないが、 は法案の他のすべての条項に制約されるべきである(ただし、“注釈”を参照)。
**本CUSIPは、1株当たり8株の普通株式に相当する米国預託株式に適用されます
CUSIP番号68386 J 208
1
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報告者の名前または名前
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2
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がAグループのメンバーである場合は、対応するボックスを選択してください(説明参照)
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(a) ¨ (b) ¨
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3
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アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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4
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市民のアイデンティティや組織の場所
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量
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5
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唯一の投票権
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6
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投票権を共有する
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7
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唯一の処分権
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8
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共有処分権
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9
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各報告者の実益が持つ総金額
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10
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(9)行目の合計金額 にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス (説明を参照)
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¨ |
11
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9行目の金額で表されるクラスの割合{br
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12
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報告者タイプ(
説明書参照)
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| (1) | Opthea Limited(“発行者”)を含む21，531，128株の普通株(“普通株”)、ベイカー兄弟生命科学社が直接保有する2，691，391株の米国預託株式(“米国預託株式”)と667株。L.P.(“667”は，生命科学とともに“基金”と呼ばれる)。1株当たり米国預託株式 は発行者8株普通株を代表する。 | |
| (2) | 発行者が2022年11月29日にオーストラリア証券取引所(“オーストラリア証券取引所”)に提出した付録で述べたように、発行者が2022年11月30日に発行した466，918，460株の普通株式に基づいている。 |
CUSIP番号68386 J 208
1
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報告者の名前または名前
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2
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がAグループのメンバーである場合は、対応するボックスを選択してください(説明参照)
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(a) ¨ (b) ¨
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3
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アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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市民のアイデンティティや組織の場所
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量
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5
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唯一の投票権
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投票権を共有する
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唯一の処分権
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共有処分権
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各報告者の実益が持つ総金額
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(9)行目の合計金額 にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス (説明を参照)
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¨ |
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9行目の金額で表されるクラスの割合{br
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12
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報告者タイプ：
(説明参照)
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| (1) | 発行者21，531，128株の普通株式を含み、基金が直接保有する2，691，391株の米国預託株式代表を含む。1枚あたりの米国預託株式は発行者8株の普通株式に相当する。 | |
| (2) | 発行者が2022年11月29日にオーストラリア証券取引所に提出した付録 2 Aに記載されているように、発行者が2022年11月30日までに発行された466，918，460株の普通株に基づく。 |
CUSIP番号68386 J 208
1
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報告者の名前または名前
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2
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がAグループのメンバーである場合は、対応するボックスを選択してください(説明参照)
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(a) ¨ (b) ¨
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アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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市民のアイデンティティや組織の場所
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量
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唯一の投票権
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投票権を共有する
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唯一の処分権
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共有処分権
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各報告者の実益が持つ総金額
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(9)行目の合計金額 にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス (説明を参照)
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¨ |
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9行目の金額で表されるクラスの割合{br
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12
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報告者タイプ：
(説明参照)
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| (1) | 発行者21，531，128株の普通株式を含み、基金が直接保有する2，691，391株の米国預託株式代表を含む。1枚あたりの米国預託株式は発行者8株の普通株式に相当する。 | |
| (2) | 発行者が2022年11月29日にオーストラリア証券取引所に提出した付録 2 Aに記載されているように、発行者が2022年11月30日までに発行された466，918，460株の普通株に基づく。 |
CUSIP番号68386 J 208
1
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報告者の名前または名前
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2
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がAグループのメンバーである場合は、対応するボックスを選択してください(説明参照)
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(a) ¨ (b) ¨
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3
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アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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市民のアイデンティティや組織の場所
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量
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唯一の投票権
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投票権を共有する
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唯一の処分権
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共有処分権
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各報告者の実益が持つ総金額
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(9)行目の合計金額 にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス (説明を参照)
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¨ |
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9行目の金額で表されるクラスの割合{br
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報告者タイプ：
(説明参照)
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| (1) | 発行者21，531，128株の普通株式を含み、基金が直接保有する2，691，391株の米国預託株式代表を含む。1枚あたりの米国預託株式は発行者8株の普通株式に相当する。 | |
| (2) | 発行者が2022年11月29日にオーストラリア証券取引所の付録2 Aに提出したように、発行者が2022年11月30日までに発行された466，918，460株の普通株式に基づく。 |
付表13 G第2号修正案
付表13 Gの第2号改訂および以前にBaker Bross.Advisors LP(“コンサルタント”)、Baker Bross.Advisors(GP)LLC(“Adviser GP”)、Julian C.BakerおよびFelix J.Baker(総称して“報告者”と呼ぶ)によって提出された付表13 Gを再記述した。本文に追加がある以外に、このなどのこれまで改訂され、補充されてきた声明はまだ十分な効力と役割を持っている。
| 第1(A)項 | 発行人の名前または名前： |
Opthea Limited(発行人)
| 第1(B)項 | 発行者の主な実行機関アドレス： |
礼拝堂街650番地4階
オーストラリアビクトリア州南アラ3141
| 第2(A)項 | 提出人の名前： |
本改正案第2号は報告者が連携して提出した。
| 第2(B)項 | 主な業務事務所住所または住所(なしの場合)： |
各通報者の営業住所は
ベーカー兄弟コンサルタント会社
ワシントン街八六0号、三号研究開発 床
ニューヨーク市、郵便番号：10014
(212) 339-5690
| 第2(C)項 | 市民権： |
コンサルタントはデラウェア州法律に基づいて組織された有限共同企業である。Adviser GPはデラウェア州法律に基づいて設立された有限責任会社である。ジュリアン？C？ベックとフェリックス？J？ベックの市民権はアメリカ合衆国である。
| 第2(D)項 | 証券種別名： |
普通株は、1株当たり額面 (“普通株”)である。
| 第2(E)項 | CUSIP番号： |
68386J208
| 第3項 | 本宣言が§240.13 d-1(B)または(C)に基づいて提出された場合、提出者が： |
| (a) | ¨ | 取引法第15条に基づいて登録された仲介人又は取引業者。 | |
| (b) | ¨ | 取引法第3(A)(6)節で定義された銀行. | |
| (c) | ¨ | 取引法第3(A)(19)節で定義された保険会社。 | |
| (d) | ¨ | 1940年“投資会社法”第8条に基づいて登録された投資会社。 | |
| (e) | x | 規則第13 D-1(B)(1)(2)(E)条に従って投資コンサルタントを招聘する。 | |
| (f) | ¨ | 規則13 D−1(B)(1)(2)(F)に基づく従業員福祉計画又は寄付基金。 | |
| (g) | x | 親会社持株会社または制御者はルール 13 d-1(B)(1)(2)(G)に従う. | |
| (h) | ¨ | 連邦預金保険法第3(B)節で定義された貯蓄協会。 | |
| (i) | ¨ | 1940年の“投資会社法”第3(C)(14)節により投資会社の定義から除外された教会計画。 | |
| (j) | ¨ | 議事規則第13 d-1(B)(1)(2)(J)条によれば、ワーキンググループ。 | |
| プロジェクト4 | 所有権： |
本改正案第2号の各表紙の第5項~第9項及び第11項は、参照により本明細書に組み込まれる。以下に記載されている21，531，128株の普通株式総数であり、このうち がベーカー兄弟生命科学社(“生命科学”)が直接保有している2，691，391株の米国預託株式(“米国預託株式”)および667，L.P.(“667”，生命科学とともに“基金”)であり、これらのすべての株式は、申告者が間接的に実益所有していると見なすことができる。1株当たりの米国預託株式は発行者8株の普通株に相当する。
以下の資料は、2022年11月30日までに発行された466，918，460株の普通株 をもとに、発行者が2022年11月29日にオーストラリア証券取引所(以下“オーストラリア証券取引所”と呼ぶ)に提出した付録2 Aに掲載されている。このような百分率数字は、改正された1934年の証券取引法第13 d-3条に基づいて計算される。
| 名前.名前 | 私たちが所有または保有する普通株式数
60日以内に買収する | パーセント 類 卓越した | |||
| 667, L.P. | 2,536,780 | 0.6 | % | ||
| ベーカー兄弟生命科学社L.P. | 29,091,064 | 6.2 | % | ||
| 合計する | 31,627,844 | 6.8 | % |
改訂されたコンサルタント、基金およびそのそれぞれの一般パートナー間の管理協定によると、基金それぞれの一般パートナーは、基金が保有する証券への投資と投票権のすべてのbr}適宜決定権と権力を放棄するため、コンサルタントの基金への投資と投資投票権は完全かつ無限の情愛権と権力を持っている。
コンサルタントGP，Felix J.Baker，Julian C.BakerはコンサルタントGPの管理メンバーであり，コンサルタントは基金が直接保有する発行者証券の実益所有者と見なすことができる.
| 第5項 | 株式の5%以下を保有しています |
もし本声明を提出することが報告者がすでにその種類の証券の5%を超える実益所有者ではないという事実を報告するためであれば、 を選択してください[]それは.適用されない
| プロジェクト6 | 他の人が5%以上の所有権を持っていることを表します |
適用されない
| 第七項 | 親会社持株会社または支配者が報告した証券取得子会社の識別および分類： |
項目4の情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。
| プロジェクト8 | グループメンバーの識別と分類： |
適用されない
| プロジェクト9 | グループ解散通知書： |
適用されない
| 第10項 | 認証： |
本人は以下のように証明書に署名し、本人の知っている及び信じることについて、上記の証券は正常な業務過程で購入及び保有するものであり、購入ではなく、証券発行者の制御権を変更又は影響するために保有するものでもなく、購入 でもなく、その目的又は効力を有するいかなる取引に関連しても、或いは参加者として保有するものでもない。
サイン
合理的に調べ、私が知っている限り、私はこの声明で提供された情報が真実で、完全で正確であることを保証します。
2023年2月14日
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ベーカー兄弟です。コンサルタント有限責任会社
作者：ベーカー兄弟コンサルタント(GP)有限責任会社、その普通のパートナー | ||
| 差出人： | /s/Scott L.レシン | |
| 名前：スコット·L·レシン肩書き：社長 | ||
| ベーカー兄弟です。コンサルタント(GP)有限責任会社 | ||
| 差出人： | /s/Scott L.レシン | |
| 名前：スコット·L·レシン タイトル：総裁 | ||
| /s/Julian C.Baker | |
| ジュリアン·ベーカー | |
| /s/Felix J.Baker | |
| フェリックス·J·ベック | |