アメリカですアメリカ証券取引委員会ワシントンD.C.，20549
別表13 G
1934年の証券取引法によると
(改訂第2号)*
Optha Limited
(カード発行人の名前)
普通株は，額面と米国預託株式がなく，1株当たり8株の普通株に相当し，額面なしである
(証券種別名)
68386J208
(CUSIP番号)
2022年12月31日
(陳述書の提出が必要な事件日)
本計画を提出するために準拠するルールを指定するために、対応するボックスを選択します
[x]規則第十三dの一(B)条
[_]規則第十三dの一(C)条
[_]規則第十三dの一(D)条
*本表紙の残りの部分は、報告者が本用紙上で証券の主題カテゴリについて初めて文書を提出するために記入しなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供される開示を変更する任意の後続の修正に記入されなければならない。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節の目的として提出されたものとみなされてはならず、当該法案の同節の責任を他の方法で負うものとみなされてはならないが、当該法案の他のすべての規定の制約を受けるべきである(ただし、参照備考).
別表13 G
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CUSIP番号 |
| 1 | 報告者名 |
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| 富豪基金管理有限公司 | ||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください(説明を参照) |
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| (a) [](b) [] | ||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります |
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| 4 | 市民のアイデンティティや組織の所在地 |
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| オーストラリアシドニー | ||||
| 量 株 有益な 誰もが持っています 報告者 はい： |
5 | 独占投票権 |
||
| 6 | 投票権を共有する |
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| 93,246,599 (1) | ||||
| 7 | 唯一の処分権 |
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| 8 | 共有処分権 |
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| 93,246,599 (1) | ||||
| 9 | すべての申告者の実益が持つ総金額 |
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| 93,246,599 (1) | ||||
| 10 | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、チェックボックス(説明を参照) |
|||
| [] | ||||
| 11 | (9)行の金額で表されるクラスの割合 |
|||
| 19.97% | ||||
| 12 | 報告者タイプ(説明書参照) |
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| FI | ||||
_________________________________1実益保有株式数は、(I)70，168，199株無額面普通株(“普通株”)および(Ii)2，884，800株米国預託株式を含み、1株当たり8株普通株に相当する。
別表13 G
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CUSIP番号 |
| 1 | 報告者名 |
|||
| 富豪組合有限公司 | ||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください(説明を参照) |
|||
| (a) [](b) [] | ||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります |
|||
| 4 | 市民のアイデンティティや組織の所在地 |
|||
| オーストラリアシドニー | ||||
| 量 株 有益な 誰もが持っています 報告者 はい： |
5 | 独占投票権 |
||
| 6 | 投票権を共有する |
|||
| 93,246,599 (2) | ||||
| 7 | 唯一の処分権 |
|||
| 8 | 共有処分権 |
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| 93,246,599 (1) | ||||
| 9 | すべての申告者の実益が持つ総金額 |
|||
| 93,246,599 (1) | ||||
| 10 | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、チェックボックス(説明を参照) |
|||
| [] | ||||
| 11 | (9)行の金額で表されるクラスの割合 |
|||
| 19.97% | ||||
| 12 | 報告者タイプ(説明書参照) |
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| FI | ||||
第1項。
(A)発行者名：Opthea Limited
(B)Issuer主な実行オフィス住所：オーストラリアビクトリア州南アジアラ教堂街650号4階、郵便番号：3141
第二項です。
(A)書類を提出した者の名前：富豪基金管理有限会社及びその共同経営会社(“富豪”)
(B)主要業務事務所の住所または住所：ニューサウスウェールズ州シドニーマクリ広場1号Gateway 47階，2000年シドニー
(C)国籍：オーストラリア人
(D)証券の名称及び種別：普通株、無額面及び米国預託株式、1株当たり8株普通株を表し、額面なし
(e) CUSIP No.: 68386J208
第3項。本宣言が§240.13 d-1(B)または240.13 d-2(B)または(C)に基づいて提出された場合、提出者が：
(a) [_]この法第15条に基づいて登録された仲介人又はトレーダー；
(b) [_]同法第3(A)(6)節で定義された銀行；
(c) [_]同法第3(A)(19)節で定義した保険会社
(d) [_]1940年投資会社法第8条に基づいて登録された投資会社
(e) [_]第13 d-1(B)(1)(2)(E)条に規定する投資顧問；
(f) [_]規則13 d−1(B)(1)(2)(F)に基づく従業員福祉計画又は寄付基金；
(g) [_]規則13 d−1(B)(1)(2)(G)に基づく親会社持株会社または制御者；
(h) [_]A連邦預金保険法(“アメリカ法典”第12編、1813年)第3(B)節で定義された貯蓄協会
(i) [_]1940年“投資会社法”第3(C)(14)条に基づいて投資会社の定義から除外された教会計画；
(j) [x]細則240.13 d-1(B)(1)(2)(J)に基づく非米国機関；
(k) [_]規則240.13 d-1(B)(1)(2)(K)より.規則240.13 d-1(B)(1)(Ii)(J)により非米国機関になることを申請した場合、機関タイプを明記してください：_
項目4.所有権
(A)実益所有額：93，246，599
(B)カテゴリパーセンテージ：19.97%
(C)所有株式数：
(1)投票または投票を示す唯一の権力：93，246，599
(Ii)投票または投票を示す共通権力：
(3)個別処置または指示処置：93，246，599
(Iv)次のものを処分する権限を共同で処理または指示する：
規則第13 D-3(A)(2)条によると、富豪基金管理有限会社及び富豪組合有限会社(富豪基金管理有限会社は富豪基金管理有限会社の100%所有者及び制御権者であるため)は93，246，599株の普通株の実益所有者とみなされ、又は2022年9月29日に米国証券取引委員会に提出されたOpthea Limitedの20-F表に申告された発行済み株式総数466，918，460株の19.97%は、富豪が複数の投資信託基金の受託者及び/又は管理人であることが原因である。
実益保有株式数は，(1)70，168，199株普通株と(2)2，884，800株米国預託株式であり，1株当たり8株普通株に相当する。
第五項：階層の五パーセント以下の所有権。
本声明を提出することが本報告の日までに報告者がその種別の証券の5%を超える実益所有者ではないことを報告するためであれば，以下の内容をチェックしてください[ ].
第六条他人を代表して五パーセント以上の所有権を有する。適用されない
項目7.親会社持株会社または制御者報告書の保証された子会社の識別および分類。適用されない
項目8.グループメンバーの決定と分類。適用されない
プロジェクト9.グループ解散通知適用されない
第10項証明書。
私は下にサインして、私の知っていることと信じていることを証明します
(I)上記証券は、通常の業務中に買収及び保有されたものであり、証券発行者の制御権を変更又は影響するために、又は証券発行者の制御を変更又は影響するために取得及び保有されたものではなく、その目的又は効果を有するいかなる取引に関連して、又は取引参加者として保有されるものでもないが、第240.14 a-11条に基づく指名活動を除く
(Ii)オーストラリアの金融サービスライセンスを持つ投資顧問に適用される外国監督計画は、機能に相当する米国機関に適用される規制計画とほぼ同じである。
私はまた要求に応じて、付表13 Dで開示された資料を選管会職員に提供することを約束した。
サイン
合理的な調査を経て、そして本人が知っている限り、本声明に掲載されている資料は事実であり、完全かつ正確であることを証明した。
日付：2023年2月11日
/S/Kenny Ho
富豪基金管理私設有限会社秘書何志平
元の陳述書は、陳述書を提出したすべての人またはその許可代表によって署名されなければならない。この陳述が、ある人の許可された代表(提出者の行政官または一般パートナーを除く)がその人を代表して署名した場合、代表は、その人が署名した証拠を代表して陳述と一緒にアーカイブに送付する権利があるが、この目的のために証監会に保存されている許可書を参考にすることができる。この声明に署名したすべての人の名前および任意の肩書は、その署名の下でタイプまたは印刷されなければならない。
注意：故意に誤って陳述したり、事実を見落としたりして連邦犯罪を構成する(米国連邦法典第18編第1001条参照)。