CUSIP No: 293602207
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
別表13 G
(Rule 13d-102)
提出されたレポートに含まれるべき情報
§240.13 d-1(B),(C)および(D)に対して修正案を提出する
第240.13 d-2節より。
(修正案第1号)*
Ensyce生物科学社は
(カード発行人の名前)
普通株、1株当たり0.0001ドル
(証券種別名)
293602207
(CUSIP番号)
2022年12月31日
(陳述書の提出が必要な事件日)
対応するボックスを選択して、このプランに基づくルール :
?ルール13 d-1(B)
X ルール13 d-1(C)
?ルール13 d-1(D)
*本表紙の残りの部分は、報告者が本フォーム上で証券のテーマカテゴリについて最初に記録し、その後の任意のbr改訂を行うために記入されなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供される開示を変更する。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“証券取引法”と呼ぶ)第18節(以下、“法案”と略す) の目的として提出または他の方法で同節の責任を負うものとみなされるべきではないが、この法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
CUSIP No: 293602207
(1) | 通報者の名前 | |
CVI投資会社 | ||
(2) | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ | |
(4) | 市民のアイデンティティや組織の場所 | |
ケイマン諸島 |
番目 | (5) | 唯一の投票権 |
株式.株 | 0 | |
有益な | (6) | 共有の投票権** |
所有者: | 336,872 | |
どれも | (7) | 唯一の 処分権 |
報道 | 0 | |
人員 は | (8) | 処分権を共有** |
336,872 |
(9) | 各報告者が実益を持っている金額を合計する | |
336,872 | ||
(10) | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、 枠を選択してください(説明参照) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行における金額で表されるクラスパーセント | |
4.9% | ||
(12) | 報告者タイプ: (説明参照) | |
会社 |
**ハイランド資本管理会社は、CVI Investments,Inc.の投資管理者であるため、これらの株式に対して投票権および処分権を行使することができます。
CUSIP No: 293602207
(1) | 通報者の名前 | |
高地資本管理会社 | ||
(2) | Aグループのメンバーであれば、対応するボックスをチェックしてください(説明参照) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | アメリカ証券取引委員会 は使用のみ | |
(4) | 市民のアイデンティティや組織の場所 | |
デラウェア州 |
番目 | (5) | 唯一の投票権 |
株式.株 | 0 | |
有益な | (6) | 共有の投票権** |
所有者: | 336,872 | |
どれも | (7) | 唯一の 処分権 |
報道 | 0 | |
人員 は | (8) | 処分権を共有** |
336,872 |
(9) | 各報告者が実益を持っている金額を合計する | |
336,872 | ||
(10) | (9)行目の合計金額に何らかのシェアが含まれていない場合は、 枠を選択してください(説明参照) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行における金額で表されるクラスパーセント | |
4.9% | ||
(12) | 報告者タイプ: (説明参照) | |
会社 |
**ハイランド資本管理会社は、CVI Investments,Inc.の投資管理者であるため、これらの株式に対して投票権および処分権を行使することができます。
CUSIP No: 293602207
第1項。
(A)発行人の名前または名称
Ensyce Biosciences,Inc.(“当社”)
(B)発行者の主な実行事務所の住所
カリフォルニア州ラホア、エフェンハウンド7946号、201号室、郵便番号:92037
第2(A)項 | 提出人の名前 |
本声明は、以下に示すエンティティによって提出され、これらのエンティティは、本明細書では総称して“報告者”と呼ばれ、会社の普通株、1株当たり額面0.0001ドル(“株”)に関する。
(i) | CVI投資会社 |
(Ii) | 高地資本管理会社 |
第2(B)項. | 主営業所住所または住所(なしの場合) |
CVI Investments,Inc.主要業務オフィスのアドレスは:
郵便ポスト309 GT
ウグランデ住宅
南教堂街
ジョージ·シティ
大ケイマン諸島
KY1-1104
ケイマン諸島
ハイランド資本管理会社の主な業務オフィスアドレスは:
カリフォルニア州通り101号、スイートルーム三二零五
カリフォルニア州サンフランシスコ、郵便番号九四一一
第2(C)項. | 公民権 |
表紙の第4の行動の各通報者に市民識別情報が提示され、参照によって本明細書に組み込まれる。
第2(D)項 | 証券種別名 |
普通株、1株当たり0.0001ドル
第2(E)項 | CUSIP番号 |
293602207
CUSIP No: 293602207
第三項です。 | 本宣言が§240.13 d-1(B)または240.13 d-2(B)または(C)に基づいて提出された場合、提出者がaであるかどうかをチェックしてください: |
(a) | ¨ | 法令(“米国法典”第15編第78 O条)第15条に基づいて登録された仲買人又はトレーダー。 |
(b) | ¨ | 同法第3(A)(6)節で定義された銀行(“米国法典”第15編、第78 c節)。 |
(c) | ¨ | 同法第3(A)(19)節で定義された保険会社(“米国法典”第15編、第78 c節)。 |
(d) | ¨ | 1940年“投資会社法”(“米国法典”第15編第80 A-8節)第8節に基づいて登録された投資会社。 |
(e) | ¨ | 第240.13 d-1(B)(1)(2)(E)節に該当する投資コンサルタント; |
(f) | ¨ | 第二百四十三d-一(B)(一)(二)(F)節に規定する従業員福祉計画又は年金基金 |
(g) | ¨ | 親会社持株会社又は制御人は、第240.13 d-1(B)(1)(2)(G)項に従って; |
(h) | ¨ | 連邦預金保険法(“アメリカ法典”第12編、1813年)第3(B)節で定義された貯蓄協会 |
(i) | ¨ | 1940年“投資会社法”(“アメリカ法典”第15編第80 A-3節)第3(C)(14)条によると投資会社の定義から除外された教会計画; |
(j) | ¨ | 第240.13 d-1(B)(1)(Ii)(J)節に基づく非米国機関; |
(k) | ¨ | 議事規則第13 d-1(B)(1)(2)(K)条に基づいて、ワーキンググループ。 |
§240.13 d-1(B)(1)(Ii)(J)により非米国機関として申請された場合,機関のタイプを説明してください:_
第四項です | 所有権 |
第1項で決定した発行者証券種別の総数及びパーセンテージに関する以下の情報を提供する。
第4(A)~(C)項で要求される情報は、本明細書の各報告者の表紙第5~11行に記載され、参照によって本明細書に組み込まれる。
報告によると、実益所有株式数には、株式購入時に発行可能な株式(“株式承認証”)が株式承認証を行使して発行される。株式承認証はbr報告者及びその連合会社及び他のいかなる人も当時実益が所有していた株式総数が4.99%を超える範囲内に行使することができず、当該等の株式の実益所有権は取引法第13条(D)条に基づいて当該報告者と合併する。
会社が2023年2月6日に提出した目論見書増刊(目論見書、日付は2023年1月6日、登録番号333-269157)によると、2022年12月30日現在の発行済み株式数は6,414,074株である。
CVI Investments,Inc.の投資管理人であるHeights Capital Management,Inc.は、CVI Investments,Inc.が所有するすべての株式の実益所有者と見なすことができる。各報告者は、ここで、どのような株式に対してもいかなる実益所有権を有することを拒否するが、彼らの金銭的利益は除外される。
CUSIP No: 293602207
五番目です。 | 株式の5%以下を保有しています |
本声明を提出することが本報告日までに報告者であることを報告するためであれば,報告者はすでにこのカテゴリ証券の5%を超える実益所有者ではない事実であり,以下の事項をチェックしてくださいx
第六項です。 | 他の人の5%以上の所有権を持っています |
適用されません。
第七項。 | 親会社持株会社又は支配者が報告した証券取得子会社の識別及び分類 |
適用されません。
第八項です。 | グループメンバーの識別と分類 |
適用されません。
第九項です。 | グループ解散通知書 |
適用されません。
第10項。 | 認証する |
以下の署名者の下方に署名することにより、 がその既知および信頼を尽くしていることが証明され、上記の証券は の目的のために買収および保有されるのでもなく、証券発行者の制御権を変更または影響するために購入または保有されるのでもなく、その目的または効果を有する任意の取引の参加者 と共に購入または保有されるものでもない。
CUSIP No: 293602207
サイン
合理的な検索を経て、そしてその知っている限り、すべての署名者は、本声明に掲載されている情報が真実で、完全かつ正確であることを保証する。
日付:2023年2月10日
CVI投資会社 | ハイランド資本管理会社。 | ||
著者:Heights Capital Management,Inc. 弁護士の限られた権力により,その弁護士の写しが提出された |
差出人: | /s/ブライアンSopinsky | |
名前: | ブライアン·ソピンスキー | ||
タイトル: | 秘書.秘書 |
差出人: | /s/ブライアンSopinsky | |
名前: | ブライアン·ソピンスキー | |
タイトル: | 秘書.秘書 |
CUSIP No: 293602207
展示品索引
展示品 | 説明する | |
I | 限定授権書* | |
第2部: | 共同申告プロトコル* |
*前に提出された