| フォームN-CENファイルマネージャ情報 |
アメリカ
アメリカ証券取引委員会 Washington, D.C. 20549 表N-CEN 登録投資会社年報 | OMB承認 |
| OMB番号：3235-0729 1返信あたりの平均負担時間数：19.04を見積もる |
| ファイルサーバCIK | 0000836412 |
| ファイルマネージャCCC |
********
|
| Filer投資会社タイプ | 表N-2 FILER(クローズド投資会社) |
| これはリアルタイムで記録しますか、それともテスト記録ですか？ | 
LIVE
TEST
|
| これは紙のフォーマットで提出された公式文書の電子コピーですか？ |  |
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| 名前.名前 | |
| 電話だよ | |
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通知情報 |
| 届出サイトだけで通知しますか？ | |
| A.期末レポート： | 2022-11-30 |
| この報告書に含まれている期限は12ヶ月未満ですか？ |
Yes
No
|
| A.登録者フルネーム | Vius総リターンファンド会社。 |
| B.“投資会社法”文書番号(e.g., 811-) | 811-05620 |
| C.CIK | 0000836412 |
| D.レイ | 549300 KKRHI 4 GF 7 RNQ 81 |
| A.1番街 | マン臣ストリート101番地 |
| 2番街 | |
| B.都市 | グリーンフィールド |
| C.説明(適用する場合) |
マサチューセッツ州
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| D.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| E.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 01301-9668 |
| F.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 866-270-7788 |
| G.公共サイト(あれば) | Wwwv.virtus.com |
| 指示する。 は，この法案の第31(A)節(15 U.S.C. 80 a-30(A))とその節のルールが保守を要求する各アカウント，帳簿または他の ファイルを実際に所有している人ごとに必要な情報を提供する. |
| 位置簿記録： 1 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | Vius投資コンサルタント会社 |
| B.1番街 | 金融広場1号 |
| 2番街 | |
| C.都市 | ハートフォード |
| D.述明(適用すれば) | コネチカット州
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 06103 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 800-248-7971 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 投資コンサルタントの機能に関する記録より |
| 位置簿記録： 2 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | ニューヨークメロン銀行 |
| B.1番街 | グリニッジ通り240番地 |
| 2番街 | |
| C.都市 | ニューヨークです |
| D.述明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 10286 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 1-212-495-1784 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 保管人としての役割に関する記録よりも |
| 位置簿記録： 3 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | Vius Fund Services，LLC |
| B.1番街 | 金融広場1号 |
| 2番街 | |
| C.都市 | ハートフォード |
| D.述明(適用すれば) | コネチカット州
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 06103 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 800-243-1574 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 管理者の機能に関する記録と |
| 位置簿記録： 4 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | 新艦隊資産管理会社、Virtual固定収益コンサルタント会社の一部門 |
| B.1番街 | 金融広場1号 |
| 2番街 | |
| C.都市 | ハートフォード |
| D.述明(適用すれば) | コネチカット州
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 06103 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 877-332-8172 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 二次コンサルタントとしての機能に関する記録よりも |
| 位置簿記録： 5 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | ダフ·フェルプス投資管理会社 |
| B.1番街 | 南ワク路200号 |
| 2番街 | 500軒の部屋 |
| C.都市 | シカゴです |
| D.述明(適用すれば) |
イリノイ州
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| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 60606-5802 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 800-338-8214 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 二次コンサルタントとしての機能に関する記録よりも |
| 位置簿記録： 6 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | ノースカロライナ州コンピュータ共有信託会社 |
| B.1番街 | P.O. Box 43078 |
| 2番街 | |
| C.都市 | プロヴィデンズ |
| D.述明(適用すれば) |
ロードアイランド
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| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 02940-3078 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 888-909-9922 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 移転エージェントとしての役割に関する記録よりも |
| 指示する。 登録者がログアウト申請を提出した場合，または次の本フォームの提出に必要な申請の前にログアウト申請を提出する場合にのみ，対応項目B.4.bは“はい”と回答する. |
| A.登録者がこの表に提出するのは初めてですか？ |
Yes
No
|
| b.これは登録者がこの表上で最後に提出したものですか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 “投資会社家族”とは、保険会社 が単独で口座を開設する以外に、(I)同一の投資コンサルタント又は主引受業者のいずれか2社以上で登録された投資会社を共用することをいう。 と(Ii)は、自分が 関連会社であることを投資家に表明し、 投資と投資家サービスを目的としている。この 項に応答する際には、投資会社家族のすべての登録者は 投資会社家族の名前を報告しなければならない。 |
| 保険会社は、自分を関連会社(製品)として投資家に提供する独立口座 を 投資と投資者サービスに使用することができず、これらのエンティティの運営または会計 または制御システム がほぼ類似している場合、投資家サービスはそれを 同一家族の一部と見なすべきである。 |
| a.登録者は 投資 会社の家族に属していますか？ |
Yes
No
|
| 一、投資会社家族の全称 | Vius基金 |
| 指示する。 第B.6.a.i.項について，登録者は，登録者 が設立され流通株を持つすべての系列 ( に関連して発行された株を含まず，初期投資は同法第14(A)条 を満たすために含まれる)， を含むべきである |
| は で次に適用する項目を選択することで登録者の分類を指定する. |
| 登録者は1933年に“証券法”(略称“証券法”)に基づいて登録された 類証券 の発行者ですか？ |
Yes
No
|
| 以下の要求を提供する登録者(管理投資会社のみ)取締役サービス者に関する情報： |
| 取締役記録： 1 | |
| A.フルネーム | サラ·E·コガン |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21078 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23648 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23781 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21601 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21238 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23241 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21338 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10377 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21417 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21188 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-08216 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21311 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23505 |
| フレット番号記録： 20 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| ファイル番号記録： 21 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23749 |
| フレット番号記録： 22 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10381 |
| フレット番号記録： 23 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| アーカイブ番号レコード： 24 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21734 |
| フレット番号記録： 25 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21374 |
| フレット番号記録： 26 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 27 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10379 |
| フレット番号記録： 28 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21187 |
| フレット番号記録： 29 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23390 |
| フレット番号記録： 30 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| ファイル番号記録： 31 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07816 |
| アーカイブ番号レコード： 32 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| フレット番号記録： 33 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23314 |
| フレット番号記録： 34 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09721 |
| フレット番号記録： 35 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10555 |
| フレット番号記録： 36 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| フレット番号記録： 37 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| フレット番号記録： 38 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21076 |
| フレット番号記録： 39 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| フレット番号記録： 40 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21077 |
| ファイル番号記録： 41 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23211 |
| フレット番号記録： 42 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| ファイル番号記録： 43 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 44 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22673 |
| フレット番号記録： 45 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21189 |
| アーカイブ番号レコード： 46 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| 取締役記録： 2 | |
| A.フルネーム | ブライアン·T·ジノ |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23241 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21417 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21338 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 20 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| ファイル番号記録： 21 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| 取締役記録： 3 | |
| A.フルネーム | シドニー·E·ハリス |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| 取締役記録： 4 | |
| A.フルネーム | R·キース·ウォルトン |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07912 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| 取締役記録： 5 | |
| A.フルネーム | ジョン·R·マリン |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| 取締役記録： 6 | |
| A.フルネーム | デボラ·A·デコティス |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21076 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22673 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21311 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-08216 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23648 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23314 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21374 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10555 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21338 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10379 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21601 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10381 |
| フレット番号記録： 20 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| ファイル番号記録： 21 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| フレット番号記録： 22 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09721 |
| フレット番号記録： 23 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| アーカイブ番号レコード： 24 | |
| ファイル番号レコード： | 811-10377 |
| フレット番号記録： 25 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23505 |
| フレット番号記録： 26 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| フレット番号記録： 27 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23241 |
| フレット番号記録： 28 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21734 |
| フレット番号記録： 29 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| フレット番号記録： 30 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23749 |
| ファイル番号記録： 31 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23211 |
| アーカイブ番号レコード： 32 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21188 |
| フレット番号記録： 33 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23390 |
| フレット番号記録： 34 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 35 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| フレット番号記録： 36 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07816 |
| フレット番号記録： 37 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21078 |
| フレット番号記録： 38 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| フレット番号記録： 39 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23781 |
| フレット番号記録： 40 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21417 |
| ファイル番号記録： 41 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21077 |
| フレット番号記録： 42 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| ファイル番号記録： 43 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21238 |
| フレット番号記録： 44 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| フレット番号記録： 45 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21189 |
| アーカイブ番号レコード： 46 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21187 |
| 取締役記録： 7 | |
| A.フルネーム | F.フォード·ドラモンド |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21417 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21338 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| フレット番号記録： 20 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23241 |
| 取締役記録： 8 | |
| A.フルネーム | フィリップ·R·マクロフリン |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04915 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23241 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22533 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06416 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| フレット番号記録： 20 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| ファイル番号記録： 21 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21338 |
| フレット番号記録： 22 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| フレット番号記録： 23 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21417 |
| アーカイブ番号レコード： 24 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| 取締役記録： 9 | |
| A.フルネーム | ジョージ·R·エルワード |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23446 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23241 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21417 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21989 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23039 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21338 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21284 |
| アーカイブ番号レコード： 18 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 19 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23078 |
| フレット番号記録： 20 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| ファイル番号記録： 21 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| フレット番号記録： 22 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| 取締役記録： 10 | |
| A.フルネーム | コニー·D·マクダニエル |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| 取締役記録： 11 | |
| A.フルネーム | ジェラルディン·M·マクナマラ |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22533 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06416 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04915 |
| 取締役記録： 12 | |
| A.フルネーム | ドナルド·C·バーク |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるか |
Yes
No
|
| D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-) | |
| アーカイブ番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22167 |
| アーカイブ番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04915 |
| フレット番号記録： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07705 |
| ファイル番号記録： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06416 |
| フレット番号記録： 5 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22533 |
| フレット番号記録： 6 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21279 |
| フレット番号記録： 7 | |
| ファイル番号レコード： | 811-03445 |
| フレット番号記録： 8 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22608 |
| フレット番号記録： 9 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22818 |
| アーカイブ番号レコード： 10 | |
| ファイル番号レコード： | 811-09140 |
| ファイル番号記録： 11 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22716 |
| アーカイブ番号レコード： 12 | |
| ファイル番号レコード： | 811-07455 |
| アーカイブ番号レコード： 13 | |
| ファイル番号レコード： | 811-06161 |
| アーカイブ番号レコード： 14 | |
| ファイル番号レコード： | 811-00945 |
| アーカイブ番号レコード： 15 | |
| ファイル番号レコード： | 811-04642 |
| アーカイブ番号レコード： 16 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22473 |
| フレット番号記録： 17 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22906 |
| はルール38 a-1(17 CFR 270.38 a-1)の目的で，以下の要求の登録者首席コンプライアンス官を担当する各人に関する情報を提供する： |
| 首席コンプライアンス官記録： 1 | |
| A.フルネーム | ティモシー·ブラニガン |
| B.CRD番号(あれば) | 005980557 |
| C.街の住所1 | 金融広場1号 |
| 通りの住所2 | 26階 |
| D.都市 | ハートフォード |
| E.述明(適用例) | コネチカット州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国
|
| 例えば、郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国郵便番号 | 06013 |
| H.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | XXXXXXXX |
| i. 前回の 届出以来，首席コンプライアンス官 は ？ を変更したかどうか |
Yes
No
|
| 登録者または登録者の関連者以外の誰かが首席コンプライアンス官サービスを補償または雇用する場合は、 を提供すべきである |
| CCO雇用主記録： 1 | |
| I.宛名 | 適用されない |
| 二、個人のアメリカ国税局雇用主識別番号 | 適用されない |
| 指示する。{br]表N-3，N-4またはN-6に登録されている登録者は，契約レベルの事項について保証所持者に投票を求めた場合にのみ，この項目に対して“はい”と回答する. |
| 登録者は報告期間中に その証券 所持者が投票した任意の事項を提出したのか？ |
Yes
No
|
| a.であれば，かつ登録者のみに係る特定の系列を回答する範囲内で， は関連する系列を表す： | |
| 1.シリーズ名 | |
| 2.シリーズ識別番号 |
| 指示する。本プロジェクトについては、(1)登録者またはその任意の重要子会社に関連する任意の破産、接収、または同様の手続き、(2)登録者の任意の取締役、上級管理者、または他の関連者が登録者またはその任意の子会社に不利な当事者である任意の手続き、および(3)登録者の証券販売権の撤回または一時停止に関する任意の手続きを説明すべきである。 |
| a. 報告期間内に、登録者またはその任意の子会社が 当事者またはその財産の中の任意の が 当事者である 業務に付随する 通常訴訟以外の他の重大な法的手続きが存在するかどうか？ |
Yes
No
|
| b.以前に報告された任意の訴訟手続きは終了しましたか？ |
Yes
No
|
| a. 報告期間内に、 登録者 は保誠保証金によって提出された任意のクレーム(保証金保険契約を含むが限定されない) ？ があるかどうか |
Yes
No
|
| a.登録者の上級職員または 取締役 は 上級者または取締役としての身分に 任意の 取締役 と プレミアム社員/漏れ保険 は 登録人または他の誰でも所有しているか？ |
Yes
No
|
| i.もしそうであれば，報告期間中に保険証によって提出された登録者に対するクレームは何かあるか？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトについては、財政支援には、(1)出資、(2)同法第17 a-9条に従って通貨市場基金から証券を購入すること(17 CFR 270.17 a-9)、(3)登録者ポートフォリオの価値または流動性を合理的に増加または安定させるために公正な価値で任意の違約または切り下げの証券を購入すること、(4)信用状または賠償信用状を締結すること、(5)資本支援協定(登録者が最終的に支持されるか否かにかかわらず)、(6)履行保証、または(7)登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させるための他の合理的な同様の行動。財務支援を提供することは、(1)登録者費用の免除または登録者費用の精算、(2)定例基金間貸借、(3)定例基金間登録者株の購入、または(4)取締役会が、登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させない行動を他の方法で合理的に決定することを含まない。 |
| 報告期間内に、登録者の関連者、発信者または主引受人、またはその人の関連者は、登録者に任意の形態の財務支援を提供するか？ |
Yes
No
|
| A.報告されている間、登録者は、委員会が同法、証券法または取引法の1つまたは複数の規定を遵守することを免除することを承認した任意の命令に依存するか？ |
Yes
No
|
| バージョン番号レコード： 1 | |
| I.そうであれば、以下で各注文のバージョン番号 を提供してください | IC-28485 |
| バージョン番号レコード： 2 | |
| I.そうであれば、以下で各注文のバージョン番号 を提供してください | IC-33897 |
| A.以下に要求される各ホスト販売業者に関する情報を提供する |
| 一、フルネーム | |
| 二、米国証券取引委員会文書番号(例えば、8-) | |
| 三、三、CRD番号 | |
| 四、雷、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| vii主引受業者は登録者の関連者であるか，登録者の投資顧問や預金者であるか？ |
Yes
No
|
| b.報告期間内に主引受業者を採用または終了しましたか？ |
Yes
No
|
| 個々の独立公共会計士に関する以下の情報を提供する： |
| 公共会計記録： 1 | |
| A.フルネーム | 普華永道会計士事務所 |
| B.PCAOB番号 | 238 |
| C.レイもしあれば | 5493002 GVO 7 EO 8 RNNS 37 |
| D.述明(適用すれば) | ペンシルバニア州
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| 前回提出されて以来、独立公共会計士は変化しましたか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 小型企業投資会社は 返信 このプロジェクトを必要としません。 |
| 報告期間内に、独立会計士の内部制御に関する報告は何か重大な欠陥を指摘していますか？ |
Yes
No
|
| 報告期間内に 独立した 公共 会計士は登録者に対する 財務諸表の監査について 保留意見 以外の意見を発行していますか？ |
Yes
No
|
| 指示する。この項目に対する回答には，個別証券使用に対する推定方法の変更を含む必要はない(例えば，私募株式証券の推定方法を市場法から収益法に変更する)。項目B.20.cに回答する際には，項目C.4.aで規定されている適用される“資産タイプ”カテゴリを提供する.表N-Port。項目B.20.dに回答する際には、関連する投資タイプを簡単に説明してください。推定方法の変更が項目B.20.c.回答に含まれるいくつかのサブ資産タイプにのみ適用される場合は，項目B.20.dに回答する際にサブ資産タイプを提供してください.項目B.20.cに対する回答プロジェクトB.20.dです推定方法の変化がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ，同じでなければならない. |
| 報告期間内に，登録者資産の推定方法が大きく変化しているかどうか(例えば，固定収益証券が入札価格を用いて中間値に変更されたり，国際持分証券使用公正価値要因のトリガ閾値が変化したり)？ |
Yes
No
|
| 会計原則またはやり方に変化があるかどうか、またはそのような会計原則またはやり方を適用する方法に変化があるかどうかは、委員会に提出されたか、または委員会に提出される本年度の財務諸表に重大な影響を与え、どのような財務諸表が以前に報告されていないのか？ |
Yes
No
|
| 報告期間中、登録者 は、任意の 配当金を支払ったか、または の任意の性質の割り当て 配当金 支払いを行ったかどうか、“米国法典”第19(A)節(“米国法典”第15編第80 A-19(A)条)とその規則19 a-1(17 CFR 270.19 a-1)によると、書面声明を添付する必要がありますか |
Yes
No
|
| 配当系列情報記録： 1 | |
| a.であれば，かつ登録者の 特定の系列のみに回答する範囲で， は扱う系列を表す： | |
| 一、シリーズ名 | Vius総リターンファンド会社。 |
| 二、シリーズ標識番号 | 適用されない |
一般的に説明する。複数の系列を提供する管理投資会社は、2つ以上の系列のいくつかの 情報が同じであっても、各系列のC部分にそれぞれ を記入しなければならない。この 部分を開始するか、他の系列を追加する場合は、次の “新しいシリーズを追加する”と表示されている欄をクリックしてください。 |
| 管理投資記録： 1 |
| A.基金全称 | Vius総リターンファンド会社。 |
| B.シリーズ識別コード(あれば) | |
| C.レイ | 549300 KKRHI 4 GF 7 RNQ 81 |
| d.基金がこの表に提出されるのは初めてですか？ |
Yes
No
|
| A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか( があれば)許可されていますか？ | 0 |
| B.報告期間内に、基金はいくつの株 ？ を追加したのか | 0 |
| C.本報告で述べた間に、基金のいくつの種類の株が終了されましたか？ | 0 |
| D.発行済み株式のカテゴリごとに， は以下の要求の 情報を提供する： | |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは、任意の他の投資会社が発行する証券を購入する基金であり、その金額は、同法(米国法典第15編第80 A-12(D)(1)(A)条(15米国法典)第12(D)(1)(A)条(A)で許容される金額を超える。 同法(CFR 270.12 d 1-1)規則12 d 1-1だけによって別の会社が発行した証券を買収する基金は含まれていません。 2。“指数基金”とは、取引所取引を含む指数表現の追跡を求める投資会社を意味する。 3. “区間基金”とは、同法(17 CFR 270.23 c-3)によりその株を定期的に買い戻すことが規定されている閉鎖的管理投資会社をいう。“主基金” とは、“法令”(“米国法典”第15編)第12(D)(1)(E)条(“米国法典”第15編(Br)第80 A-12(D)(1)(E)条)、または与えられた免除救済に基づいて単一基金(主基金)の株式を保有する2級手配の1つ以上の基金(各基金1支線基金)を意味する。 委員会から。 5.“目標日基金”は投資会社を指し、その投資目標または戦略は、 株と固定収益の開放を混合することによって、異なる程度の長期増加と資本保証値を提供し、この組み合わせは投資家の年齢、目標退職日または期待寿命に応じて時間とともに変化する。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。 すべての適用項目を選択する. |
| A.取引所取引基金または取引所取引管理基金または
提供自体が取引所取引基金または
取引所取引管理基金であるカテゴリ
i.
取引所取引基金
ii.
取引所取引管理基金
b.
指数基金
c.
実現を求めた性能結果は
基準の倍数
，基準の逆数または基準の
逆
の倍数であるd.
区間基金
e.
基金の基金
f.
主支線基金
g.
通貨市場基金
h.
目標日基金
i.
可変年金または可変人寿の対象基金
保険契約
N/A
|
| この基金は“非多元化会社”の形で運営されることを求めていますか？ 同法第5(B)(2)節でこの用語を定義しました(15 U.S.C.80 A- 5(B)(2))？ |
Yes
No
|
| 指示する。“規制された外国会社”には“国税法”第(Br)957節に規定されている意味がある[26 U.S.C. 957]. |
| a.基金は制御された外国 会社 に投資していますか？特定のタイプの ツールに投資することを目的としていますが、大口商品に限定されません？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトでは，他の悪影響として，(1)担保や賠償 が貸し出した証券やその価値を置き換えるのに不十分であれば，基金は損失を被る，(2)基金は依頼書に株を投票する資格がない，あるいは (3)基金は発行者から直接分配を受ける資格がない. などが含まれる |
| a.基金は 証券貸出 取引に従事する権利がありますか？ |
Yes
No
|
| b.基金は報告されている間に任意の証券を貸し出していますか？ |
Yes
No
|
| C.以下に要求される基金保持の各証券貸借エージェント機関に関する情報を提供する： |
| 一、証券貸借代理人の総称 | |
| 二、雷、もしあれば | |
| 3.融券エージェントは 基金の関連者ですか、それとも関連者の関係者ですか？ |
Yes
No
|
| iv.証券貸借エージェントまたは任意の他のbrエンティティ は、借り手が違約により賠償基金が当該 エージェントが管理するローン ？ を賠償するかどうか |
Yes
No
|
| V.賠償を提供するエンティティが証券貸出代理機関でなければ、以下の情報を提供してください： |
| 1.補償を提供する人の名前 | |
| 2.賠償を提供する人の雷(あれば) |
| vi.報告期間中、基金は賠償権利を行使しましたか？ |
Yes
No
|
| D.基金の証券貸借活動のために基金に現金担保管理サービスを提供する者 が同時に証券貸借エージェントを担当しない場合、 は現金担保管理者1人当たりの以下の情報を提供すべきである： |
| 現金担保管理者フルネーム： | |
| 二、レイもしあれば： | |
| 3.現金担保管理人は基金が保持しているbr}証券貸出 エージェントの関連 個人か関連個人の 関連個人？ |
Yes
No
|
| iv.現金担保管理人は 基金の関連 人ですか、それとも関連者の 関連者？ |
Yes
No
|
| E.1つ以上のbr証券に支払う支払いタイプ ローンエージェントと現金担保マネージャー(すべての適用項目を選択)： |
i.収入を
に分ける
2.非収入分割(行政管理費用を含まない)
3.手数料
iv.現金担保再投資費
賠償費
を訴える
vi. Other
N/A
|
| F.提供報告期間内に貸し出されたポートフォリオ証券の月平均価値 | 適用されない |
| G.証券純収益 貸出業務 活動 を提供する | 適用されない |
| この報告書に記載されている間、基金はこの法律で規定されている次の法定免除または任意の規則に依存していますか？(すべての適用項目を選択) |
a. Rule 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
b. Rule 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
d. Rule 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
e. Rule 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
f. Rule 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G))
n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
N/A
|
| 指示する。Brは、本報告に記載されている間に基金によって発生する費用レベルに関する任意の直接的または間接的な制限、免除、または削減に関する資料を提供する。例えば、制限は、間接的に適用されてもよく(例えば、コンサルタントが自発的な費用免除に応じて低減された費用を受け入れることに同意した場合)、または起動段階の新しい基金のような一時的な期間にのみ適用されてもよい。 |
| a.報告期間中、基金は に費用限度額手配 ？ がありますか |
Yes
No
|
| b. 報告 期間中、 費用限度額の手配により、基金の任意の費用は減少または 免除されますか？ |
Yes
No
|
| c.免除された費用は返金する必要がありますか？ |
Yes
No
|
| d. 期間中 以前に免除された任意の費用を回収しましたか？ |
Yes
No
|
| A.基金ごとの投資コンサルタント(サブアドバイザーを除く)に関する以下の情報を提供する： |
| 投資コンサルタント記録： 1 | |
| 一、フルネーム | Vius投資コンサルタント会社 |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- ) | 801-5995 |
| IIi.CRD番号 | 000106982 |
| 四、雷、もしあれば | 5493008 GM 1 PP 47 SEXR 11 |
| V.国(適用される場合) | コネチカット州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| viiこの投資コンサルタントは 報告期間 期間に採用されますか？ |
Yes
No
|
| B.基金の投資コンサルタント(二次コンサルタントを除く)が報告の間に終了した場合、各投資コンサルタントについて以下の ： を提供してください |
| 一、フルネーム | |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- ) | |
| 3.CRD番号 | |
| 四、雷、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| 七.終了日 |
| C.基金の各サブアドバイザーに要求される情報を提供する： |
| サブアドバイザー記録： 1 | |
| 一、フルネーム | Vius固定収益コンサルタント会社 |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- )，適用すれば | 801-68743 |
| 3.CRD番号 | 000146029 |
| 四、雷、もしあれば | 549300L7I4W19C7JV575 |
| V.国(適用される場合) | コネチカット州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| viiサブアドバイザーは ファンド投資 コンサルタントの関連者ですか？ |
Yes
No
|
| viii.この副顧問は 報告期間内に採用されますか？ |
Yes
No
|
| 1.果物コンサルタントがbrの間に採用されていれば、 注明子コンサルタントの開始日： | 2022-07-01 |
| サブアドバイザー記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ダフ·フェルプス投資管理会社 |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- )，適用すれば | 801-14813 |
| 3.CRD番号 | 000107296 |
| 四、雷、もしあれば | 549300W01Z54L5RHPJ40 |
| V.国(適用される場合) |
イリノイ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| viiサブアドバイザーは ファンド投資 コンサルタントの関連者ですか？ |
Yes
No
|
| viii.この副顧問は 報告期間内に採用されますか？ |
Yes
No
|
| D.副アドバイザーが本報告の期間中に終了された場合、 は、そのサブアドバイザーに関する以下の資料を提供すべきである： |
| サブアドバイザー終了記録： 1 | |
| 一、フルネーム | 新船団資産管理有限責任会社 |
| 2.アメリカ証券取引委員会ファイル番号( e.g., 801- ) | 801-51559 |
| 3.CRD番号 | 000104532 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 FZNGRGI 1 YVNB 75 |
| V.国(適用される場合) | コネチカット州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.終了日 | 2022-07-01 |
| A.基金に振込代行サービスを提供する各人の以下の情報： |
| 移籍エージェントレコード： 1 | |
| 一、フルネーム | コンピュータ株式信託会社N.A. |
| 2秒目のファイル番号( e.g., 84- or 85- ) | 85-11340 |
| 三、三、雷、もしあれば | 2549001 YYB 62 BVMSAO 13 |
| 四、述べ明(適用すれば) |
ロードアイランド
|
| V.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| vi.譲渡代理人は 基金の付属 人ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vii振込エージェントは子振込 エージェントですか？ |
Yes
No
|
| b. 報告期間内に移籍エージェントを採用または終了したか？ |
Yes
No
|
| a.期間中に基金に価格設定サービスを提供することを報告する各人の以下の情報を提供する： |
| 定価サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ情報。 |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | PricingDirect Inc. |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300 WIC 0 TOJ 7 N 7 GD 54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
デラウェア州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | IHS Markit Ltd. |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300 HLPTRASHS 0 E 726 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) | イギリスおよび北アイルランド連合王国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | Refinitivアメリカホールディングスです。 |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 549300NF240HXJO7N016 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| 定価サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | ICEデータサービス会社 |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号 を提供して記述する | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 定価サービス機関は基金またはその投資顧問の付属機関ですか？ |
Yes
No
|
| b. 報告期間内に定価サービスをレンタルまたは終了しましたか？ |
Yes
No
|
| A.報告期間 基金にホストサービスを提供する各人の以下の情報： |
| 係記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ニューヨークメロン銀行SA/NV、資産サービス、マイン川のほとりNiederlassungフランクフルト |
| 二、雷、もしあれば | 5299008 ORSGF 0 TG 98 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ドイツ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 2 | |
| 一、フルネーム | 香港上海HSBC銀行有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
香港
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 3 | |
| 一、フルネーム | チリサンタンダー銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 3 YJP 8 HORPAEXJ 80 D 6368 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
チリ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 4 | |
| 一、フルネーム | ニューヨーク·メロン銀行、SA/NV(オランダ) |
| 二、雷、もしあれば | MMYX 0 N 4 ZEZ 13 Z 4 XCG 897 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
オランダ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 5 | |
| 一、フルネーム | 南アフリカ標準銀行 |
| 二、雷、もしあれば | QFC 8 ZCW 3 Q 5 PRXU 1 XTM 60 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
南アフリカ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 6 | |
| 一、フルネーム | HSBC香港債券通-香港 |
| 二、雷、もしあれば | 適用されない |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
中国
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 7 | |
| 一、フルネーム | HSBC銀行バミューダ有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | 0 W 1 U 67 PTV 5 WY 3 WYWKD 79 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) | バミューダ諸島
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 8 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken AB，ヘルシンキ支店 |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
フィンランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 9 | |
| 一、フルネーム | スイス信用(スイス)有限会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 CWR 0 W 0 BCS 9 Q 144 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スイス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 10 | |
| 一、フルネーム | 欧州清算銀行ベルギー |
| 二、雷、もしあれば | 21380014SJC1QPK8O356 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ベルギー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 11 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken ABコペンハーゲン支店 |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
デンマーク
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 12 | |
| 一、フルネーム | ドイツ銀行(インドネシア) |
| 二、雷、もしあれば | 529900 BYFVEGGOM 24 P 36 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
インドネシア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 13 | |
| 一、フルネーム | 三菱UFG銀行有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | C 3 GTMMZIHMY 46 P 4 OIX 74 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
日本
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 14 | |
| 一、フルネーム | 瑞銀スイス株式会社(T 2 S) |
| 二、雷、もしあれば | 549300 WOIFUNYH 0 FL 22 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スイス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 15 | |
| 一、フルネーム | リマSucursal de Limaシティバンク |
| 二、雷、もしあれば | MYTK 5 NHHP 1 G 8 TVFGT 193 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ペルー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 16 | |
| 一、フルネーム | 預託信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 HBJLRO 8 YFMI 370 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 17 | |
| 一、フルネーム | メキシコシティCitibanamex |
| 二、雷、もしあれば | 5493004NLEXB8DK06353 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
メキシコ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 18 | |
| 一、フルネーム | カナダ帝国商業銀行メロン信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 IYUUH 221 WBZ 505 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
カナダ(連邦級)
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 19 | |
| 一、フルネーム | シティ信託株式会社、ボゴタ |
| 二、雷、もしあれば | 549300242 J 3 IJCOSGI 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
コロンビア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 20 | |
| 一、フルネーム | 銀行Polska Kasa Opieki S.A. |
| 二、雷、もしあれば | 5493000 LKS 7 B 3 UTF 7 H 35 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ポーランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 21 | |
| 一、フルネーム | ヨーロッパ清算銀行フランス |
| 二、雷、もしあれば | 54930060MY6S68NEUP16 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
フランス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 依頼人記録： 22 | |
| 一、フルネーム | ニューヨーク·メロン銀行(アイルランド) |
| 二、雷、もしあれば | HPF 0 OQ 28 E 4 N 0 NFVK 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
アイルランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 23 | |
| 一、フルネーム | ドイツ銀行(ドイツ銀行、トルコ) |
| 二、雷、もしあれば | 789000 N 5 SE 3 LWDK 7 IO 11 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
トルコ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 24 | |
| 一、フルネーム | スラグ銀行(シンガポール)有限会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 MDYVHJ 8 D 1 DW28 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
シンガポール
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 25 | |
| 一、フルネーム | ベルギー国立銀行SA/NV |
| 二、雷、もしあれば | CGYP 50 QBGGR 6 NCHTSN 68 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ベルギー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 26 | |
| 一、フルネーム | ヨーロッパ清算銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 CBNW 05 DILT 6870 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ベルギー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 27 | |
| 一、フルネーム | ニューヨーク·メロン銀行(ベルギー) |
| 二、雷、もしあれば | HPF 0 OQ 28 E 4 N 0 NFVK 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ベルギー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 28 | |
| 一、フルネーム | シティバンクヨーロッパ会社(ポルトガル) |
| 二、雷、もしあれば | N 1 FBEDJ 5 J 41 VKZLO 2475 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ポルトガル
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 29 | |
| 一、フルネーム | ニューヨーク·メロン銀行(イギリス) |
| 二、雷、もしあれば | HPF 0 OQ 28 E 4 N 0 NFVK 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) | イギリスおよび北アイルランド連合王国
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 30 | |
| 一、フルネーム | スペインCACEIS銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 95980020140005970915 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スペイン
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 受付係記録： 31 | |
| 一、フルネーム | ソウル香港上海HSBC銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
韓国(共和国)
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 32 | |
| 一、フルネーム | ニューヨーク·メロン銀行、SA/NV(イタリア) |
| 二、雷、もしあれば | MMYX 0 N 4 ZEZ 13 Z 4 XCG 897 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
イタリア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 33 | |
| 一、フルネーム | イタリア連合信用銀行オーストリア社 |
| 二、雷、もしあれば | D 1 HEB 8 VEU 6 D 9 M 8 ZUXG 17 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
オーストリア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 34 | |
| 一、フルネーム | スイス信用(スイス)有限会社(T 2 S) |
| 二、雷、もしあれば | 549300 CWR 0 W 0 BCS 9 Q 144 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スイス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 35 | |
| 一、フルネーム | スイス瑞銀グループ |
| 二、雷、もしあれば | 549300 WOIFUNYH 0 FL 22 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スイス
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 36 | |
| 一、フルネーム | Stanbic IBTC Bank PLC |
| 二、雷、もしあれば | 549300 NIVXF 92 ZIOVW 61 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
南アフリカ
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 37 | |
| 一、フルネーム | ストックホルムSkandinaviska Enskilda Banken AB |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スウェーデン
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 38 | |
| 一、フルネーム | ニューヨークメロン銀行 |
| 二、雷、もしあれば | HPF 0 OQ 28 E 4 N 0 NFVK 49 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 39 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken AB，オスロ支店 |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ノルウェー
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 40 | |
| 一、フルネーム | シティバンクブラジル支店 |
| 二、雷、もしあれば | 1 P 0 UUG 7 LC 1 S 92 QTNHG 39 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ブラジル
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 41 | |
| 一、フルネーム | HSBC銀行オーストラリア有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | DY 9 DBNI 4 W 8 J 63 Z 298033 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
オーストラリア
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 42 | |
| 一、フルネーム | シティバンクアルゼンチン支店 |
| 二、雷、もしあれば | 579100 KDGKCFFKKF 005 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
アルゼンチン
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 43 | |
| 一、フルネーム | HSBC銀行(台湾)有限公司 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 SG 184 IVNYDNN 03 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
台湾
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 係記録： 44 | |
| 一、フルネーム | HSBC銀行は(ニュージーランド)有限会社を指名した |
| 二、雷、もしあれば | 213800 NHDWIZKO 5 KIH 05 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ニュージーランド
|
| 受託者は当基金の関連者ですか、それともその投資顧問ですか？ |
Yes
No
|
| vi.受付係は次番ですか？ |
Yes
No
|
| vii預かり人については、次の を選んで ホストタイプを指示してください： |
1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
会員国証券取引所−ルール17 F−1(17 CFR
270.17 f−1)
3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6.先物手数料商家と商品決済組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 f-6)
7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| b. 報告期間内に担当者を採用または終了しましたか？* |
Yes
No
|
| A.基金の各株主に関する以下の情報を提供するサービスエージェント： |
| 株主サービスエージェント記録： 1 | |
| 一、フルネーム | コンピュータ株式信託会社N.A. |
| 二、雷は、ある場合、または その他の 識別番号を提供して記述する | 2549001 YYB 62 BVMSAO 13 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ロードアイランド
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 株主サービス代理は基金やその投資顧問の付属者ですか？ |
Yes
No
|
| vi.株主サービスエージェントは 次株主サービスエージェントですか？ |
Yes
No
|
| b.報告期間内に株主サービスエージェント を採用したか，または ？ を終了したか |
Yes
No
|
| A.基金管理人ごとの以下の情報を提供する： |
| 管理者記録： 1 | |
| 一、フルネーム | Vius Fund Services，LLC |
| 二、雷(あれば)や他の識別番号 | 084-06485 |
| その他の識別番号の説明 | アメリカ証券取引委員会ファイル |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | コネチカット州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| v.管理人は基金またはその投資顧問の関連人ですか？ |
Yes
No
|
| vi.管理人は子管理人ですか？ |
Yes
No
|
| B.報告期間内に第三者管理者を招聘または終了しましたか？ |
Yes
No
|
| 各付属ブローカーごとの以下の情報を提供する： |
| ブローカー記録： 1 | |
| A.フルネーム | 有限責任会社総代理店副社長 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 008-14100 |
| c.CRD番号 | 000003036 |
| D.レイもしあれば | 549300IW1QX018U5W603 |
| E.述明(適用例) | コネチカット州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国
|
| G.報告期間内に関連ブローカーに支払う手数料総額： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 は，登録者が代理取引と依頼者取引を区別し，これらの項目に必要な情報の一致報告を促進するために，以下の基準を用いるべきである： 1.取引中に証券を購入または売却し、 確認書が登録者が支払うべき手数料金額を規定している場合、その取引は代理取引 とみなされ、確定項目C.16の回答に含まれるべきである。 2.取引中に証券を購入または売却する場合、 確認書は、登録者が支払うべきまたは受信すべき純金額のみを規定し、その純金額が取引時の証券の市場価値に等しい場合、その取引は主な取引とみなされ、C.17項のbr}金額を決定する際に含まれるべきである。 3.登録者が引受の発行で証券を購入した場合、登録者が引受業者が発行者から得た金額を知っていても、その買収は主な取引 とみなされ、回答項目C.17に含まれるべきである。 4.登録者が入札要約で証券を売却した場合，登録者が要人が仲介人や取引業者に支払う金額を知っていても，販売は主な取引とみなされ，回答 項C.17に含まれるべきである. 5.証券が発行元から直接購入された場合(例えば、銀行 CD)であれば、主体取引と見なし、回答項目C.17に含めるべきである。 6.償還または満期証券の価値は エージェントや依頼者取引に計上すべきではなく、C.16項とC.17項に示す金額を決定するbr}にも計上すべきではない。これは が証券の買収を含むことができるが、その処分も含まれていない可能性があることを意味する。買い戻しプロトコルが満期になった場合の処置は含まれてはいけません。 上記(1)~(6)項に記載されていない取引において証券を購入または売却するには、上記(1)~(6)項で決定された基準に基づいて基金により評価され、それに応じて分類されなければならない。C.16項で考慮されるエージェントは、“取引法”によって証券仲介人として登録されていない個人または会社であってもよい。 投資会社が投資ポートフォリオツールを購入または元金で売却する個人または会社は、“取引法”によって証券取引業者として登録されていないbr}個人または実体 であってもよい。 |
| A.基金のポートフォリオ取引に直接または間接的に参加することにより最高ブローカー手数料(引受取引における取引業者特許権を含まない)を取得した10社について、以下の情報を提供してください： |
| マネージャー記録： 1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | バークレイズ資本会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-41342 |
| 3.CRD番号 | 000019714 |
| 四、雷、もしあれば | AC 28 XWWI 3 WIBK 2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 10,394.00000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 戦略証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-68138 |
| 3.CRD番号 | 000149326 |
| 四、雷、もしあれば | 254900 D 5 NQ 2 O 9 DJLKH 96 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 11,667.00000000 |
| マネージャー記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | サンタンダーは証券会社に投資します。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-47664 |
| 3.CRD番号 | 000037216 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 FT 36 TF 8 GQFTL 08 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 26,675.00000000 |
| マネージャー記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | RBC資本市場有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-45411 |
| 3.CRD番号 | 000031194 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 LCO 2 FLSSVFFR 64 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 19,101.00000000 |
| マネージャー記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | グッゲンハイム証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-49107 |
| 3.CRD番号 | 000040638 |
| 四、雷、もしあれば | 5493005 G 25 VHYWLYJU59 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 6,504.00000000 |
| マネージャー記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | マグリキャピタル(米国)有限公司 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-47198 |
| 3.CRD番号 | 000036368 |
| 四、雷、もしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 12,623.00000000 |
| マネージャー記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン·サックス社有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-00129 |
| 3.CRD番号 | 000000361 |
| 四、雷、もしあれば | FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 22,352.00000000 |
| マネージャー記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 富国証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-65876 |
| 3.CRD番号 | 000126292 |
| 四、雷、もしあれば | VYVCKR 63 DVZZN 70 PB 21 |
| V.国(適用される場合) |
ノースカロライナ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 12,613.00000000 |
| マネージャー記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 瑞銀証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-22651 |
| 3.CRD番号 | 000007654 |
| 四、雷、もしあれば | T 6 FIZBDPKLYJKFCRVK 44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 26,077.00000000 |
| マネージャー記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | トヨタ金融サービスアメリカ証券会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-66961 |
| 3.CRD番号 | 000135978 |
| 四、雷、もしあれば | 54930094 HFGZY 46 TKY 55 |
| V.国(適用される場合) |
テキサス州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.基金が報告に関与している間に支払う手数料総額 | 14,441.00000000 |
| B.基金が報告期間内に支払うブローカー手数料総額： | 181,596.00000000 |
| a.基金が二級市場と引受のためのbr}発行の中で元金取引金額として最大となる10つのエンティティ (すべての短期債務、およびアメリカ政府と免税証券を含む)， に対して以下の情報を提供する： |
| 主取引記録： 1 | |
| I.トレーダーフルネーム | ゴールドマン·サックス社有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-00129 |
| 3.CRD番号 | 000000361 |
| 四、雷、もしあれば | FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 20,833,610.00000000 |
| 主取引記録： 2 | |
| I.トレーダーフルネーム | モルガン·スタンレー社有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-15869 |
| 3.CRD番号 | 000008209 |
| 四、雷、もしあれば | 9 R 7 GPTSO 7 KV 3 UQJZQ 078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 16,555,142.00000000 |
| 主取引記録： 3 | |
| I.トレーダーフルネーム | バークレイズ資本会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-41342 |
| 3.CRD番号 | 000019714 |
| 四、雷、もしあれば | AC 28 XWWI 3 WIBK 2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 16,510,023.00000000 |
| 主取引記録： 4 | |
| I.トレーダーフルネーム | 富国証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-65876 |
| 3.CRD番号 | 000126292 |
| 四、雷、もしあれば | VYVCKR 63 DVZZN 70 PB 21 |
| V.国(適用される場合) |
ノースカロライナ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 11,665,261.00000000 |
| 主取引記録： 5 | |
| I.トレーダーフルネーム | モルガン大通証券有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-35008 |
| 3.CRD番号 | 000000079 |
| 四、雷、もしあれば | ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 28,739,808.00000000 |
| 主取引記録： 6 | |
| I.トレーダーフルネーム | カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-45411 |
| 3.CRD番号 | 000031194 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 LCO 2 FLSSVFFR 64 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 5,684,167.00000000 |
| 主取引記録： 7 | |
| I.トレーダーフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-08177 |
| 3.CRD番号 | 000007059 |
| 四、雷、もしあれば | MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 12,687,380.00000000 |
| 主取引記録： 8 | |
| I.トレーダーフルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-00422 |
| 3.CRD番号 | 000000816 |
| 四、雷、もしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 14,621,208.00000000 |
| 主取引記録： 9 | |
| I.トレーダーフルネーム | ジェフリーズLLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-15074 |
| 3.CRD番号 | 000002347 |
| 四、雷、もしあれば | 58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 9,598,827.00000000 |
| 主取引記録： 10 | |
| I.トレーダーフルネーム | アメリカ銀行証券会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 008-69787 |
| 3.CRD番号 | 000283942 |
| 四、雷、もしあれば | 549300 HN 4 UKV 1 E 2 R 3 U 73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
|
| 七.ファンド購入と売却の総価値 (満期証券を含まない)： | 23,198,955.00000000 |
| B.報告期間内の基金元本売買合計金額： | 197,407,699.00000000 |
| 報告に記載されている間、基金は ブローカー-トレーダーに“取引法”(“アメリカ法典”第15編)第28(E)節(“米国法典”第15編、第78 BB節)が指すブローカーと研究サービスの手数料 |
Yes
No
|
| A.提供ファンド(通貨市場基金を除く) 報告期間内の月平均純資産 | 435,304,926.00000000 |
| B.報告期間内の通貨市場基金の1日平均純資産 を提供する | 0.00000000 |
| オープン管理投資会社については、以下の ： |
| a.基金(通貨市場基金、取引所取引基金または取引所取引管理基金でなければ)は 浮動定価に参加していますか？ |
Yes
No
|
| 指示する。ファンド発行の証券取引所に上場していない株式コード付き証券については、その株式コードを提供してください。
以下のどの証券が登録者から発行されたかをチェックする.適用可能なすべての選択肢を指摘する。 |
| 登録者が発表したセキュリティ記録： 1 |
| セキュリティタイプ | 普通株 |
| クラス名 | Vius総リターンファンド会社。 |
| 一般的な記録：1 |
| 取引所はどこで上場しますか | ニューヨーク証券取引所株式会社
|
| 自動受信機コード | XZTRX |
| 指示する。項目D.2.cの場合、“主要株式発行に参加する割合”とは、主要株式発行期間中に行使される引受金額と、主な引受可能な証券金額に対する割合を意味する。 |
| a.報告に記載されている間、基金は任意のタイプの証券について株式分配を行っていますか？ |
Yes
No
|
| もしそうであれば、基金が行った配当ごとに以下の質問に答えてください： |
| 配株型ファンド記録： 1 |
| b.セキュリティタイプ. |
|
i. Common stock
2.優先株
iii. Warrants
iv.転換可能証券
v. Bonds
vi. Other
|
| C.主要配株に参加するパーセンテージ ： | 100.00000000 |
| A.本報告で述べた期間、基金は二次発行を行っていますか？ |
Yes
No
|
| A.基金は報告期間内に基金が発行したいかなる未返済証券を買い戻しましたか |
Yes
No
|
| 説明する 。長期債務とは、初発行日から1年以上の期間までの債務のことです。 | |
| a.報告された期間が終了したとき、基金は元金、利息、または償却の支払いに長期債務問題が存在しますか？ |
Yes
No
|
| 説明する 。“延滞配当金”とは、基金取締役会または他の管理機関が 株主権利を決定する組織文書に規定されている各関連配当期間の終了時にまだ発表されていない配当金を意味する。 | |
| a.報告された期間が終了したとき、基金が発行した証券には何か累積延滞配当金がありますか？ |
Yes
No
|
| 登録者証券の任意のカテゴリ所有者権利を定義する任意の文書を構成する条項は重大な修正があるか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 報告期間内に発生した金額をもとにパーセンテージ を計算する |
| 報告期間終了までの基金の相談費を提供し、純資産の割合で表示する | 0.97000000 |
| 本報告で述べた期間終了までの基金を提供する年間業務費用純額(任意の免除または精算後の費用を差し引く)が純資産の割合を占めている： | 2.26000000 |
| 指示する。 登録者が発行した普通株に対してのみこの項目に応答する. | |
| 報告期末1株当たり市場価格 期末： | 6.95000000 |
| 指示する。 登録者が発行した普通株に対してのみこの項目に応答する. | |
| 報告期末1株当たり純資産額： | 7.52000000 |
| すべての登録者の添付ファイルに適用される。すべての登録者は、現在の報告書を提出する際に、以下の添付ファイルを提出しなければならない(場合に応じて)。以下に適用する項目を選択することで、現在の報告と一緒に保存されている添付ファイルを指定します： |
i.法的訴訟
2.資金支援を提供する
3.独立会計士内部制御報告
(小企業以外の管理投資会社
投資会社のみ)
iv.会計原則とやり方の変化
免除命令により提出された情報
を訴える
vi.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイルとして含まれる他の情報が必要です
|
|
クローズド管理投資会社と小企業投資に提出する必要がある添付ファイル
会社です。登録者は、以下に適用される添付ファイルを現在の報告書と共に提出しなければならない。 と表記する 次に適用する項目を選択することにより，添付ファイルを現在の報告とともにアーカイブする： |
i.組織ファイル材料修正
2.任意の新しいまたは修正された証券カテゴリ所有者の権利を定義する文書
3.新しいまたは改訂された投資相談契約
iv.S-K条例405項に要求される情報
道徳規則を訴える(小規模企業投資会社のみ)
|
| 指示する。 1.G.1.a.i.法律訴訟。 (A)登録者の項目B.11.aに対する回答が“はい”であれば，プログラムの簡単な説明を提供する.記述の一部として， は事件や要約番号(あれば)，および訴訟の主要当事者のフルネームを提供する. (B)登録者のB.11.b.項に対する回答が“はい”であれば，進行する を決定し，その終了日を説明する. 2.G.1.a.i.資金支援を提供する。登録者 の項目B.14に対する回答が肯定的であれば、以下の情報 (登録者が通貨市場基金でない限り)： (A)支持性質の記述を提供してください。 (B)サポートを提供する人. (C)支援を提供する者と登録者との関係の簡単な説明 (D)提供される日付サポート. (E)支持量. (F)サポートの安全性(適用すれば).開示発行者のフルネーム、発行名(適用可能であれば、クーポンまたは収益率を含む)と、少なくとも2つの識別情報(例えば、CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)サポートを起動した日サポートのセキュリティ値(適用すれば). (H)原因の簡単な説明をサポートします. (I)サポート期限. (J)サポートに関する任意の契約制限の簡単な説明 3.G.1.a.i.独立会計士の内部統制に関する報告(小型商業投資会社以外の管理投資会社のみ)。各管理投資会社は、社内会計制御制度に関する独立会計士の報告書を提出しなければならない。会計報告は報告期間の財務諸表監査過程における会計制度、内部会計制御、証券保障手続きなどの審査、研究と評価を基礎としなければならない。報告 は、以下のいずれかの重大な弱点を開示しなければならない：(A)会計制度 ；(B)内部会計制御制度；または(C) 登録者の財政年度終了までに存在する証券保障手続き。 会計報告は 表の証拠品として提供され、(1)登録者の株主と取締役会に提出し、(2)日付を明記し、(3)手動で署名し、(4)都市と州を発行することを明記しなければならない。 重要な弱点を開示する報告書を含む添付ファイルは、登録者が取られたまたは提案された任意の 訂正措置の説明を含むべきである。 本表に会計士報告を添付すること， は独立会計士が本表に対するいかなる審査も確認していないことを確認するとはみなさない 4.項目G.1.a.i.会計原則と慣行の変化。登録者が項目B.21に対する回答が“はい”である場合、会計原則またはやり方の変化を説明する添付ファイル を提供し、またはそのような任意の会計原則またはやり方を適用する方法の変化を提供してください。変更日と変更原因を説明します。登録者の独立会計士が発行した承認又は他の方法でコメント変更の手紙は説明とともに でなければならない 5.G.1.a.v項 免除命令により提出された情報を要求する.登録者が依存する 委員会によって発行された免除命令に基づいて、フォームN-CENまたは任意の前身テーブルで報告される必要がある任意の情報を添付ファイルとしてテーブルN-CEN (例えば、フォームN-SAR). に提出する 6.G.1.a.vi項.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイル として含まれる他の情報が必要だ。ファイルを 添付ファイルとして保存欧州委員会のルールや規定によると、他にも添付ファイルに含まれる情報として必要です。 |
| 指示する。 7.項目G.1.b.i.組織文書の実質的な改訂。 報告期間内に登録者の定款、定款又は他の類似組織文書に対するすべての重大な改訂の写しを提供する。 8.G.1.b.ii項.任意の新しいまたは修正された証券カテゴリ所有者の権利を定義する文書。現在の報告期間内の任意の新しいまたは修正された証券カテゴリの所有者権利を定義するすべての 構成文書のコピーが提供される。登録者が短期手形以外の新証券種別 を発行した場合，表N-2適用項目に要求されるカテゴリ説明を提供してください.登録者証券の任意のカテゴリ所有者の権利を定義する構成文書が報告期間内に重大な修正がある場合、関連するカテゴリのタイトルを明記し、このような証券保有者の権利に対する修正の一般的な影響を簡単に説明してください。 9.G.1.b.iii項.新しいまたは修正された投資相談契約。 は、報告期間内に発効する任意の新しいまたは修正された投資相談契約のコピーを提供する。 10.プロジェクトG.1.b.IV.S-K規制405項目が提供を要求する情報。ルール S-K 405番目の要求を提供するいくつかの閉鎖的管理投資 会社と小企業投資会社の株主は ある所有権報告を提出できなかった。 11.プロジェクトG.1.b.v.道徳基準(小企業投資 会社のみ). (A)(1)報告の期間が終了した時点で、登録者が登録者に適用される主要幹部、主要財務官、主要会計官、または主計長、または同様の機能を実行する者の道徳的基準を採用しているかどうかは、登録者または第三者に雇われているかどうかである。登録者がこのような道徳規範を採用していなければ、なぜ がそうしなかったのか説明してください。 (2)本明細書において、“道徳基準”という用語は、不法行為を阻止し、促進するための合理的に設計された書面基準を意味する：(I)個人と職業関係との間の実際的または明らかな利益衝突の道徳的処理を含む誠実および道徳的行為；(Ii)登録者が委員会に提出または提出した報告および文書、ならびに登録者による他の公開通信において、包括的、公平、正確、タイムリーかつ理解可能な開示を行うこと、(Iii)適用された政府の法律、規則および条例を遵守すること、(Iv)規則に決定された適切な者に規則違反を報告すること。および(V)守則を守る責任. (3)登録者は、登録者の主要幹部、主要財務官、主要会計官、または主計長、またはこれらの個人が登録者または第三者に雇用されているにもかかわらず、報告に関与している間にその道徳的規則条項の修正の性質を簡単に説明しなければならない。これは、本指示第(A)(2)項に列挙された道徳定義基準の任意の要素に関連する。登録者は、登録者が本明細書(A)(6)(Ii)段落の第(Br)項に従ってそのウェブサイト上にその道徳的規則を掲示しているか、または本明細書の第(A)(6)(Iii)段落の要件に基づいて、本明細書の第(A)(6)(Iii)段落の要件に基づいて、本明細書の第(A)(6)(3)段落の要件を満たすために、その道徳的規則を誰にも無料で提供することを承諾しない限り、表N−CEN上にこのような修正されたコピーを本報告の証拠として提出しなければならない (4)登録者が報告に含まれている期間内に、登録者の主要執行者、主要財務官、主要会計官または主計人、または同様の機能を実行する者に、道徳的規則の放棄を黙示する規定を含む免除を付与した場合、これらの人が登録者に雇われていても第三者であっても、本指示(A)(2)項に掲げる1つまたは複数の項目について、登録者は、放棄の性質、放棄を取得した者の名前、および放棄した日付を簡単に 記述しなければならない。 (5)登録者が、本指示(A)(3)又は(4)項において、登録者に適用される主要執行者、主要財務官、主要会計官又は主計人の道徳的規則条項の改訂又は放棄に関する開示要件を満たすことを意図している場合、または同様の機能を実行する者、および は、そのインターネットサイト上でそのような情報 を発行することによって、本指示第(A)(2)項に列挙された道徳定義規則の任意の要素に関連して、登録者のインターネットアドレス およびその意図を開示する。 (6) The Registrant must: (i) file with the Commission a copy of its code of ethics that applies to the Registrant's principal executive officer, principal financial officer, principal accounting officer or controller, or persons performing similar functions, as an exhibit to its report on this Form N-CEN; (ii) post the text of such code of ethics on its Internet website and disclose, in its most recent report on this Form N-CEN, its Internet address and the fact that it has posted such code of ethics on its Internet website; or (iii) undertake in its most recent report on this Form N-CEN to provide to any person without charge, upon request, a copy of such code of ethics and explain the manner in which such request may be made. (7) A Registrant may have separate codes of ethics for different types of officers. Furthermore, a "code of ethics" within the meaning of paragraph (a)(2) of this instruction may be a portion of a broader document that addresses additional topics or that applies to more persons than those specified in paragraph (a)(1) of this instruction. In satisfying the requirements of paragraph (a)(6) of this instruction, a Registrant need only file, post, or provide the portions of a broader document that constitutes a "code of ethics" as defined in paragraph (a)(2) of this instruction and that apply to the persons specified in paragraph (a)(1) of this instruction. (8) If a Registrant elects to satisfy paragraph (a)(6) of this instruction by posting its code of ethics on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii), the code of ethics must remain accessible on its website for as long as the Registrant remains subject to the requirements of this instruction and chooses to comply with this instruction by posting its code on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii). (9) The Registrant does not need to provide any information pursuant to paragraphs (a)(3) and (4) of this instruction if it discloses the required information on its Internet website within five business days following the date of the amendment or waiver and the Registrant has disclosed in its most recently filed report on this Form N-CEN its Internet website address and intention to provide disclosure in this manner. If the amendment or waiver occurs on a Saturday, Sunday, or holiday on which the Commission is not open for business, then the five business day period shall begin to run on and include the first business day thereafter. If the Registrant elects to disclose this information through its website, such information must remain available on the website for at least a 12-month period. The Registrant must retain the information for a period of not less than six years following the end of the fiscal year in which the amendment or waiver occurred. Upon request, the Registrant must furnish to the Commission or its staff a copy of any or all information retained pursuant to this requirement. (10) The Registrant does not need to disclose technical, administrative, or other non-substantive amendments to its code of ethics. (11) For purposes of this instruction: (i) the term "waiver" means the approval by the Registrant of a material departure from a provision of the code of ethics; and (ii) the term "implicit waiver" means the Registrant's failure to take action within a reasonable period of time regarding a material departure from a provision of the code of ethics that has been made known to an executive officer, as defined in rule 3b-7 under the Exchange Act (17 CFR 240.3b-7), of the Registrant. (b) (1) Disclose that the Registrant's board of directors has determined that the Registrant either: (i) has at least one audit committee financial expert serving on its audit committee; or (ii) does not have an audit committee financial expert serving on its audit committee. (2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)). (3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert. (4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction. (5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions. (6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience. (7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors. (8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | Virtus Total Return Fund Inc. | |
| Date | 2023-02-13 | |
| Signature | Nikita Thaker | |
| Title | Vice President, CEF Controller and Assistant Treasurer | |