AB 2017長期インセンティブ計画
授標協定
奨励協定は、期日は2022年5月19日であり、連合バーンスタイン社(“AB”)、連合バーンスタインホールディングス株式会社(“AB Holding”)及びAB及びAB Holdingの一般パートナー連合バーンスタイン社(“当社”)の取締役会メンバー(“参加者”)が2022年5月19日に締結した。
考えてみると、取締役会はAB 2017長期インセンティブ計画(“計画”)に基づいて、AB Holding有限組合資本の実益所有権譲渡を代表する単位数(“単位”)を含む奨励(“奨励”)を参加者に発行し、この単位の公正価値総額は、ニューヨーク証券取引所総合取引(“5月19日終値”)に基づく2022年5月19日の終値(“5月19日終値”)であり、単位は本明細書で説明したいくつかの制限(“制限単位”)と、
このような観点から、取締役会は本ライセンス契約の署名と交付を許可した
そこで,現在,この賞を授与することにより,その条件として,AB,AB Holding,プレイヤは以下のように同意する
1.グラント。本授標協定及び計画に規定されている条項及び条件に基づいて、取締役会は、参加者に付表A第1節に規定する制限単位の数を付与し、付表A第2節に規定する帰属スケジュールを遵守する。制限単位は、帰属後直ちに参加者に交付しなければならない。
2.勘定。ABは,ABの譲渡エージェント(現在はComputerShare ShareOwner Services LLC)に制限単位を代表する認証されていないアカウント(“アカウント”)を構築したり,制限単位をABがこの目的のために一般的に維持している付与人信託に入金したり,いずれの場合も参加者が本付与プロトコルに署名して交付した後の合理的な時間内にすべきである.
3.終了します。(A)取締役会における参加者のサービスが以下の第3(B)節で説明する理由以外の何らかの理由で終了した場合、参加者が終了日に保有している任意の帰属していない制限単位は、直ちに帰属し、終了日後直ちに参加者(または参加者の遺産)に交付されなければならない
(B)参加者の取締役サービスが何らかの理由で終了した場合、参加者は、本報酬プロトコルに従って付与された任意の帰属されていない制限単位を直ちに没収しなければならない。“原因”とは、(I)参加者が取締役参加者としての役割を故意に履行し続けること(参加者の身体または精神疾患による仕事能力の完全または部分的な喪失の原因を除く)、(Ii)参加者の職務遂行時の深刻な不注意または汚職、(Iii)適切な管轄権を有する裁判所または他の政府機関によって裁定され、参加者の1つまたは複数の行為から構成される(A)米国またはその任意の州の法律に基づいて、または(B)連邦または州証券法に違反することを意味する。したがって、取締役会は、参加者の継続サービスがABおよびその業務を大きく損なうと好意的に判断し、(Iv)裁判所または適切な司法管轄権を有する他の政府機関がそのような裁決を有さない場合、取締役会がそのような重罪、深刻な犯罪または違反の1つまたは複数の行為を構成することによる善意の決定、または(V)参加者は任意の守秘義務に違反する。
4.取締役を続ける権利はない。この賞の授与は,参加者が取締役として保持し続けるいかなる権利も与えてはならず,いかなる方法でも介入してはならない
会社の唯一の株主はいつでも任意の理由で参加者のサービスを終了する権利がある。
5.譲渡できません。本授賞プロトコルには別の規定がある以外に、参加者は、参加者が本入札プロトコルに従ってそのような単位の権利に帰属するまで、販売、譲渡、譲渡、質権、または他の方法で任意の制限された単位またはその中の任意の権益を処置してはならない。本授標協定に違反するいわゆる売却、譲渡、譲渡、質権、または他の処置または財産権負担は無効となる
6.税金。各ホーム日の後、ABは、行政的に実行可能になると、ホームの制限されたユニットの総数を参加者に渡すべきである。参加者は、付与および/または交付制限ユニットに関連する任意の連邦、州および/または地方税の支払いを担当しなければならない。参加者は、四半期ごとに任意の推定税金または他の税金を支払うことを保証するために、個人税務コンサルタントに相談しなければならない。
7.希釈およびその他の調整。報酬の存在は、AB、AB Holdingまたはそれらのそれぞれのパートナーが行う、ABまたはAB Holdingを達成する事業の任意の変更、任意の分配(現金、有限共同資本、他の証券または他の財産の形態にかかわらず)、資本再構成(限定されない有限組合資本を含むが、限定されない任意の細分化または組み合わせを含む)、再編、合併、合併、買い戻しまたは交換ABまたはAB Holdingの有限組合資本または他の証券、承認持分証またはAB Holdingを購入するための他の権利、または他の証券の権利を損害してはならない。ABやAB Holdingのいずれかの組み合わせですABやAB Holdingの共同権益にこのような変化が発生した場合、取締役会は奨励に対して適切かつ公平であると思う調整を行うべきである。ABまたはAB Holdingが法団として成立した場合、取締役会は奨励について適切かつ公平と思われる手配を行い、参加者に制限された単位の代わりに発生した法団の株を受け取ってもらう必要がある。取締役会が本節に基づいて下したどの決定も最終決定であり、参加者に拘束力がある。
8.単位に帰属していない割り当て。AB Holdingは,制限されていない単位に帰属していない現金割当てを参加者に支払うべきであり,その基礎は単位所持者に支払われる現金割当てと同じである.
9.管理人。取締役会が管理人になる。
10.法に基づいて国を治める。本授標協定はニューヨーク州国内法律によって管轄され、ニューヨーク州国内法律に基づいて解釈される。
11.合意全体;改訂本報酬プロトコルは、参加者、ABおよびAB Holdingの間の制限された単位報酬に関するすべての既存のプロトコルの代わりになる。双方が書面協定に署名しない限り、修正してはいけない。
12.意味。参加者は本賞を受け入れるが、本計画の任意の条項が本授標合意といかなる衝突があるように、本計画のすべての条項と条項を遵守しなければならない。参加者は、この条項および条項を基準とし、本計画および/または本授標協定によって生じる任意の問題について取締役会が下したすべての決定または解釈に拘束力、終局性、および終局性を有するべきである。
13.通知します。本授標協定の下での任意の通知は、書面で発行されなければならず、自ら米国への郵送、書留、前払い郵便、および住所(ABおよびAB Holdingの場合、住所がニューヨークニューヨークアメリカ大通り1345 Avenue、New York 10105)の会社秘書である場合は、適切に発行されたとみなされるべきである
プレイヤからABレコードに示されたプレイヤの最後の永久アドレスは,いずれもその後のいつでも本節の要求を満たす通知で他のアドレスを指定する権利がある.
14.各節およびタイトル。本マーキングプロトコルにおけるすべての章の引用は,参照を容易にするためだけであり,本マーキングプロトコルのどの条項の意味にも影響を与えない.
共同バーンスタイン社
By:
Mark Manley
General Counsel
AllianceBernstein Holding l.p.
By:
Mark Manley
General Counsel
DIRECTOR
Schedule A
1._本付与プロトコルに従って_個の制限単位が付与される.
2.以下の付表に従って乗組員の制限を無効にします
Percentage of Units
Vested on the
Date Date Indicated
May 19, 2023 33.3%
May 19, 2024 66.6%
May 19, 2025 100.0%