アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
別表13 D
1934年の証券取引法によると
(改訂第4号)*
Tenax治療会社 |
(カード発行人の名前) |
普通株、1株当たり0.0001ドル
(証券種別名)
88032L506
(CUSIP番号)
スチュアート·リッチ
グロフ街3621番地
コギー、イリノイ州60076
(847) 460-8800
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
2023年2月7日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前に別表13 Gに本別表13 D主題の買収として報告する声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください。
注: 紙の形で提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれなければならない§を参照240.13 d-7は、コピーを送信する他の当事者に適用可能です。
*本表紙の残りの部分は、前の表紙で提供される開示を変更する情報を含む報告者が、証券の主題カテゴリについて最初に文書を提出するための、および前の表紙で提供される開示を変更する情報を含む任意の後続の修正のために記入されなければならない。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節(以下、“法案”と略す)の目的について提出または他の方法で当該法案の責任を負うものとみなされるべきではないが、当該法案の他のすべての規定の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
CUSIP番号
| 88032L506 |
1 | 報告者名
スチュアート·リッチ | |||
2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください (a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||
5 | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続の開示が要求される場合、再選択枠
| |||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所
アメリカです |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の投票権 24,343(1) |
| |
8 | 投票権を共有する 190,960(2) |
| ||
9 | 唯一の処分権 24,343(1) |
| ||
10 | 共有処分権 190,960(3) |
|
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額
215,303(4)(5) | |||
12 | (11)行目の合計金額に何らかの株が含まれていない場合は、チェックボックス
| |||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合
2.32%(6) | |||
14 | 報告者タイプ
はい |
13,125株の普通株、デラウェア州の会社Tenax Treateutics,Inc.1株当たり額面0.0001ドルの普通株(“発行者”)、Rich博士が直接保有している、付表13 D第4号改正案の日から60日以内に行使可能な標的オプションを含む。
2アンドレア·リッチ信託会社が所有する95,480株の普通株を含み、リッチ博士がその共同受託者を務め、アンドレア·リッチ信託会社が保有する普通株に関する投票権と処分権を共有する。リッチ博士と彼の子供たちはアンドレア·リッチ信託基金の受益者だ。スチュアート·リッチ信託会社が所有する95,480株の普通株も含まれている。リッチ夫人はスチュアート·リッチ信託基金の受託者であり、特別資産コンサルタントとしてリッチ博士に委託され、スチュアート·リッチ信託基金が保有する普通株に対して投票権と処分権を有する。リッチ夫人と彼女の子供はスチュアート·リッチ信託基金の受益者だった。
3合計190,960株の普通株式を含み、各信託は95,480株の普通株式を有する。
4Rich博士が直接保有している3,125株普通株式標的オプションは、付表13 D第4号改正案の日から60日以内に行使することができる。
5合計190,960株の普通株式を含み、各信託は95,480株の普通株式を有する。
6この割合は、発行者が2023年2月7日に米国証券取引委員会に提出した8-K表(“表格8-K”)で報告された2023年2月7日までに発行された9,265,099株普通株から計算される。
2 |
CUSIP番号
| 88032L506 |
1 | 報告者名
アンドレア·リッチ2021は信託を取り消すことはできない | |||
2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください (a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||
5 | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続の開示が要求される場合、再選択枠
| |||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所
アメリカです |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の投票権 -0- |
| |
8 | 投票権を共有する[7] 95,480(1) |
| ||
9 | 唯一の処分権 -0- |
| ||
10 | 共有処分権 95,480 (1) |
|
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額
95,480(1) | |||
12 | (11)行目の合計金額に何らかの株が含まれていない場合は、チェックボックス
| |||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合
1.03%(2) | |||
14 | 報告者タイプ
オブジェクト指向 |
________________________
1アンドレア·リッチ博士が共同受託者を務めるアンドレア·リッチ信託が所有する95,480株の普通株と,アンドレア·リッチ信託会社が保有する普通株に関する投票権と処分権である。リッチ博士と彼の子供たちはアンドレア·リッチ信託基金の受益者でもある。
2この割合は、2023年2月7日までに発行された9,265,099株の普通株に基づいており、これは、発行者が2023年2月7日に米国証券取引委員会に提出された8-K表で報告されている。
3 |
CUSIP番号
| 88032L506 |
1 | 報告者名
スチュアート·リッチ2022撤回不可能な信託 | |||
2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください (a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||
5 | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続の開示が要求される場合、再選択枠
| |||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所
アメリカです |
量 | 7 | 唯一の投票権 -0- |
| |
株式.株 有益な | 8 | 投票権を共有する[8] 95,480(1) |
| |
所有者 どれも | 9 | 唯一の処分権 -0- |
| |
報道 以下のような特徴を持つ人 | 10 | 共有処分権 95,480(1) |
|
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額
95,480(1) | |||
12 | (11)行目の合計金額に何らかの株が含まれていない場合は、チェックボックス
| |||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合
1.03%(2) | |||
14 | 報告者タイプ
オブジェクト指向 |
________________________
1スチュアート·リッチ信託会社が所有する95,480株の普通株。リッチ夫人はスチュアート·リッチ信託基金の受託者であり、特別資産コンサルタントとしてリッチ博士に委託され、スチュアート·リッチ信託基金が保有する普通株に対して投票権と処分権を有する。リッチ夫人と彼女の子供もスチュアート·リッチ信託基金の受益者だった。
2この割合は、2023年2月7日までに発行された9,265,099株の普通株に基づいており、これは、発行者が2023年2月7日に米国証券取引委員会に提出された8-K表で報告されている。
4 |
CUSIP番号
| 88032L506 |
別表13 D
本付表13 D改訂号(“付表13 D/A”)は、2021年6月22日に米国証券取引委員会の付表13 Dに関する声明を提出し、さらに改訂され、2021年12月6日、2022年9月23日及び2023年1月6日に米国証券取引委員会(“付表13 D”)に提出され、リッチ博士及び信託基金(総称して“報告者”と呼ぶ)が提出される。付表13 Dは、文明的に規定された改正を除いて引き続き有効である。本付表13 D/Aで使用されるが定義されていない大文字用語は、添付表13 Dに列挙された意味を有するべきである
次に、発行者の普通株式の発行済み株式及び発行済み株式数をさらに増加させるために、報告者の実益所有権を表示するために、付表13 D/Aを提出する。本改正案第4号の提出は、本付表13 Dの最終改訂を代表し、報告者の離職申請を構成している。
プロジェクト4.取引目的
リッチ博士は、本稿で報告した普通株株を買収し、保有しており、投資目的に用いられている。彼は市場状況や発行者の経営表現に応じて追加の普通株を買収する可能性があるが、現在は追加の普通株を購入するつもりはなく、彼の実益所有権や発行者の制御に影響を与える能力に大きな変化をもたらすだろう。
上記の場合を除いて、リッチ博士が時々または任意の時間(市場状況および他の要因に依存して)に公開市場で、個人的に取引または他の方法で追加の普通株式を購入し、その現在所有またはその後に買収された普通株式の全部または一部を任意の時間に1人または複数の買い手に売却するか、または株式株式をレガシー計画のために信託基金に譲渡または出資することができない限り、リッチ博士は、付表13 D第4項(A)~(J)段落に記載された任意の事項に関連するか、または引き起こすであろう
上述したことに加えて、信託は、時々または随時、市場状況および他の要因の下で、公開市場において、追加の普通株式株式を私的交渉または他の方法で購入し、その現在所有またはその後に買収された普通株式の全部または一部を1人または複数の買い手に売却することができることに加えて、信託は、現行の計画に関連しているか、または付表13 D第4項(A)~(J)段落に記載された任意の事項に関連するものではない
項目5.発行者の証券権益
| (a) | 本付表13 D/A表紙第(11)および(13)行を参照して、発行者リスト8-Kで報告されている2023年2月7日までに発行された9,265,099株普通株をもとに、報告者実益が所有する普通株総数と普通株の割合を計算した。 |
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| (b) | 報告者が議決または指示する権利がある普通株式株式数、および処理または指示処理の唯一または共有権については、本付表13 D/A第1頁(7)~(10)行を参照されたい。 |
プロジェクト7.証拠品アーカイブの材料として必要
添付ファイル99.1 | 報告者間の共同届出合意日は2022年9月23日である(2022年9月23日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D修正案第2号添付ファイル99.1を参照して編入)。 |
5 |
サイン
合理的な照会を経て、以下の署名者は、本声明に掲載された情報が真実で、完全かつ正確であることを証明するために、私たちの知っていることと信じることを尽くす。
日付:2023年2月9日 | /s/Stuart Rich,M.D. |
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| スチュアート·リッチ医学博士 |
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| アンドレア·リッチ2021は信託を取り消すことはできない |
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| 差出人: | /s/Stuart Rich,M.D |
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| 名前: | スチュアート·リッチ医学博士 |
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| タイトル: | 共同受託者 |
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| スチュアート·リッチ2022撤回不可能な信託 |
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| 差出人: | /s/Andrea Rich |
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| 名前: | アンドレア·リッチ |
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| タイトル: | 受託者 |
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