アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
(マーク1)
本四半期末まで
あるいは…。
移行期になります 至れり尽くせり
手数料書類番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(明またはその他の司法管轄権 |
(税務署の雇用主 |
(主にオフィスアドレスを実行) |
(郵便番号) |
登録者の電話番号、市外局番を含む：(
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル
|
取引 記号
|
各取引所名 それに登録されている
|
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ |
☐ |
ファイルマネージャを加速する |
☐ |
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☒ |
規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
2023年2月9日までいくつありますか
カタログ表
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ページ
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第1部-財務情報 |
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第1項。 |
財務諸表 |
3 |
第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
15 |
第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
21 |
第四項です。 |
制御とプログラム |
21 |
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第II部--その他の資料 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
21 |
第1 A項。 |
リスク要因 |
21 |
第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
22 |
第三項です。 |
高級証券違約 |
23 |
第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
23 |
五番目です。 |
その他の情報 |
23 |
第六項です。 |
陳列品 |
24 |
サイン |
25 |
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2
第1部-財務情報
項目1.財務諸表
5 E先進材料株式会社
簡明合併貸借対照表
(未監査)
(単位：千、共有データを除く)
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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資産 |
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流動資産： |
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現金と現金等価物 |
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前払い費用と他の流動資産 |
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流動資産総額 |
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鉱業権と属性、純額 |
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建設中の工事 |
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不動産·工場·設備·純価値 |
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復墾保証金 |
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使用権資産 |
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その他の資産 |
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総資産 |
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負債と株主権益 |
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流動負債： |
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売掛金と売掛金 |
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賃貸負債、流動 |
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流動負債総額 |
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長期債務、純額 |
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賃貸負債 |
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干拓負債 |
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総負債 |
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株主権益： |
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普通株、$ |
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追加実収資本 |
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利益剰余金(累積損失) |
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株主権益総額 |
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総負債と株主権益 |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
3
5 E先進材料株式会社
簡明総合業務表と全面収益表(赤字)
(未監査)
(千単位で、1株当たりを除く)
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12月31日までの3ヶ月間 |
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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運営費用： |
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プロジェクト費用 |
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一般と行政 |
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研究開発 |
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減価償却および償却費用 |
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総運営費 |
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営業収入(赤字) |
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営業外収入 |
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その他の収入 |
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利子収入 |
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派生収益(損失) |
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利子支出 |
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その他の収入(費用) |
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営業外収入合計 |
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所得税前収入 |
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所得税を支給する |
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純収益(赤字) |
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普通株1株当たり純収益(損失)−基本収益と希釈後収益− |
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加重平均発行済み普通株式-基本普通株式と希釈普通株 |
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総合収益(損失)： |
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純収益(赤字) |
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貨幣換算収益(損失)を報告する |
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総合収益(赤字) |
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( |
) |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
4
5 E先進材料株式会社
簡明合併現金フロー表
(未監査)
(単位：千)
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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経営活動のキャッシュフロー： |
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純収益(赤字) |
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純収益(損失)と業務活動に使用する現金純額を調整する： |
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減価償却および償却 |
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シェアに基づく報酬 |
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相談料を受け取るために発行された普通株 |
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変換可能チケットデリバティブの未実現(収益)損失 |
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干拓責任の増加 |
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債務発行コストと割引転換手形の償却 |
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使用権資産の償却 |
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干拓債券で稼いだ利息 |
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純為替損失 |
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変更： |
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前払い費用と他の流動資産 |
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売掛金と売掛金 |
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経営活動のための現金純額 |
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投資活動によるキャッシュフロー： |
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建設中の工事 |
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鉱業権と鉱業権付加 |
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不動産·工場·設備の増築 |
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投資活動のための現金純額 |
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資金調達活動のキャッシュフロー： |
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転換手形を発行して得た金 |
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支払手形払い |
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普通株式を発行して得た金 |
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株式発行コスト |
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株式オプションを行使して得られる収益 |
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融資活動が提供する現金純額 |
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現金および現金等価物の純増加(減額) |
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為替レート変動が現金に与える影響 |
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期初現金及び現金等価物 |
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期末現金および現金等価物 |
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キャッシュフロー情報の追加開示： |
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利子を支払う現金 |
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非現金投資と融資活動： |
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建設中工事に関する売掛金と売掛金の変化 |
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建設中の工事は財産·工場·設備に移転する |
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支払手形で購入した設備 |
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経営リース負債と使用権資産の確認 |
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資産廃棄コストが増加する |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
5
5 E先進材料株式会社
株主権益変動表を簡明に合併する
(未監査)
(単位：千)
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その他の内容 |
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積算 |
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合計する |
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普通株 |
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支払い済み |
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全面的に |
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積算 |
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株主の |
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株 |
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金額 |
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資本 |
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収入(損) |
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赤字.赤字 |
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権益 |
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2022年6月30日の残高 |
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発行対象は： |
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株式オプションの行使 |
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シェアに基づく報酬 |
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純収益(赤字) |
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2022年9月30日の残高 |
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発行対象は： |
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株式オプションの行使 |
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制限株式単位の帰属 |
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シェアに基づく報酬 |
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転換可能手形派生商品 |
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純収益(赤字) |
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2022年12月31日の残高 |
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その他の内容 |
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積算 |
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合計する |
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普通株 |
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支払い済み |
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全面的に |
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積算 |
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株主の |
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株 |
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金額 |
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資本 |
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収入(損) |
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赤字.赤字 |
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権益 |
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2021年6月30日の残高 |
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現金 |
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株式オプションの行使 |
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相談料 |
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シェアに基づく報酬 |
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純収益(赤字) |
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その他の全面収益(損失)、 |
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2021年9月30日の残高 |
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シェアに基づく報酬 |
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純収益(赤字) |
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その他の全面収益(損失)、 |
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2021年12月31日の残高 |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
6
5 E先進材料株式会社
監査されていない簡明総合財務諸表付記
報告書
1.財務諸表列報の基礎
これらの監査されていない簡明な総合財務諸表はアメリカが公認した中期財務情報会計原則(“GAAP”)に基づいて作成されたものであり、この年度までの総合財務諸表とその脚注を結合して読むべきである2022年6月30日には、米国証券取引委員会に提出された改訂されたForm 10-K年次報告書に含まれています。したがって、それらは、一般的に受け入れられた会計原則によって要求される完全な財務諸表のすべての情報および脚注を含まない。経営陣は、2022年12月31日までの財務状況、2022年と2021年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の経営業績および2022年と2021年12月31日までの6ヶ月のキャッシュフローを公平に列記するために必要な調整(正常な経常的な計上項目を含む)が含まれているとしている。2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の経営実績は、2023年6月30日までの会計年度全体の予想結果を代表するとは限らない.
強固な基礎
監査されていない簡明な総合財務諸表は、5 E先進材料会社及びその完全子会社である米国太平洋Borates株式会社と5 E Boron America有限責任会社(前身はFort Cady(カリフォルニア)社)(総称して“5 E”、“私たち”、“私たち”または“会社”)の財務諸表を含む。
リスクと不確実性
私たちは、私たちの業界の他の似たような規模の会社と類似した多くのリスクに直面しているが、これらに限らず、私たちの探査活動の成功は、運営損失を補うために大量の追加資本(または融資)が必要であり、より大きな会社の代替製品やサービスからの競争、ノウハウの保護、特許訴訟、および重要な個人への依存を必要としている。私たちは現在運営から収入を得ていませんが、長期的には追加資本の調達や融資で運営を維持する必要があります。
私たちの現在の資本資源によると、改正された業務計画の後、満期時に私たちの負債を返済し、小規模施設(“小規模施設”)を建設·運営し、少なくとも中期財務諸表発表日から今後12ヶ月の行政·管理費用要件を満たす十分な資産があると考えられます。将来的には、追加株式の調達、新たな会社債務またはプロジェクト特定債務の発行、政府融資機会およびインセンティブ措置および/または他の方法を求めることで、業務規模を拡大する追加工事および資本支出に資金を提供することが予想される。私たちの12ヶ月以上の持続的な運営は、十分な流動性を維持し、持続的な環境義務を維持するために、2023年下半期までに追加融資を得る能力、または2023年5月までに制御可能な支出の時間を変更することに依存する。しかし、私たちは私たちに有利な条項で追加資本を調達する努力が成功するという保証はないし、必要に応じて十分な流動性や資本資源を維持するために支出を十分に減らす能力があるという保証はない。
今日まで、私たちは現在、私たちの正常な業務計画に基づいて運営しています。この計画は、利用可能な現金資源が2023年第4四半期に枯渇する見込みであることを示しています。上述したような追加資金がなければ、私たちはこれ以上私たちが行っている義務を履行したり、その計画の下で進展を得ることができないだろう。我々は、必要であれば2023年5月に開始し、制御可能な支出の時間を変更し、利用可能な流動性を2024年第1四半期まで維持する修正された業務計画を準備し、承認した。この改正された業務計画は私たちが経営を続けられるかどうかに対する人々の大きな疑いを緩和しました。付記7で述べたように、私たちの転換可能な手形は、少なくとも1000万ドルの現金残高を維持することを要求する財務契約を含む。私たちが修正した業務計画によると、2024年2月末までに、私たちの利用可能な流動資金は1000万ドル以下になります。もし私たちが他の融資キャッシュフローを得ることができず、私たちの現金残高が1，000万ドル以下に低下し、30日以内に治癒できなければ、転換可能な手形契約での違約事件が発生する。違約事件は、私たちの未償還転換可能手形残高がすぐに満期になって支払います。追加融資がなければ、これらの残高を返済する資源はありません。
重大会計政策
転換債
変換可能債券を発行する際には，埋め込み変換特徴が宿主ツールから分離されるべきかどうかを決定し，派生ツールとして単独で入金すべきかどうかを決定する埋め込み変換特徴を評価する.変換特徴が派生処理を必要としない場合、評価装置は、任意の有益な変換特徴を考慮する。変換素性が有益であると考えられれば，変換素性の内在的価値は追加の実収資本として記録される.
7
デリバティブ金融商品
私たちは貸借対照表に公正価値に従って派生ツールを資産または負債として記録し、その公正価値変動は現在収益の中で確認されている。派生ツール活動の関連キャッシュフロー影響は、派生ツールが開始時に重大な融資要素を有すると判断されない限り、経営活動のキャッシュフローとして反映され、この場合、それらは融資活動として分類される。
債務発行コスト
債務発行に関連するコストは関連債務の減少として記録され、債務有効期間内に利子支出として償却される。対象債務の転換が発生した場合、未償却金額の比例シェアは転換期間中に支出される。
公正価値計量
公正価値は、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または負債を移転して受け取った価格(脱退価格)を支払うことである。権威指針は公正価値計量枠組みの開示を要求し、公正価値計量は以下の分類の1つに従って分類と開示を要求した
第1レベル-アクティブ市場の未調整見積は、計量日に同じ、制限されていない資産又は負債の見積を得ることができる。活発な市場とは，資産や負債の取引が発生する頻度と数が定価情報を継続的に提供するのに十分な市場であると考えられる.
第2級-資産又は負債の全期限内に、オファーが活発でない市場価格、又は直接又は間接的に観察可能な投入。このカテゴリは、観察可能な市場データを使用して推定することができる派生ツールを含む。ほとんどの投入は、派生ツール全体の期間全体にわたって市場で観察され、観察可能なデータから得られるか、または市場で取引を実行する観察可能なレベルの支持を得ることができる。
第3レベル-価格或いは推定モデルによって計量され、この価格或いは推定モデルは、公正な価値計量に重大な意義があり、客観的な源から観察されることが困難である(すなわち、市場活動の支援が少ないか、またはない)必要がある。
金融資産と負債は、公正価値計量に重要な意味を持つ最低投入レベルに基づいて分類される。私たちは公正価値計量の特定投入の重要性の評価は判断する必要があり、資産と負債の公正価値の推定値及び公正価値レベルでの配置に影響を与える可能性がある。私たちは公正な価値レベルの分類が適切であることを確実にするために私たちの意見を定期的に検討する。異なるレベル間で遷移が発生した場合，我々の政策は，遷移が遷移を引き起こすイベントや状況が変化する日に発生すると仮定することである.
近く発表·採択された会計公告
2020年8月、FASBは、ASU第2020-06号--債務--転換可能債務および他のオプション(主題470-20)および派生ツールおよびヘッジ--エンティティ自己持分契約(主題815-40)：エンティティ固有持分変換可能ツールおよび契約の会計処理を発表した。この更新は、負債および権益の特徴を有するいくつかの金融機器にGAAPを適用することによって生じる複雑さを解決するために発見された問題である。私たちは
2021年5月、FASBは、米国会計基準委員会第2021-04号-1株当たり収益(主題260)、債務修正および補償(主題470-50)、補償-株式補償(主題718)、および実体自己株式のデリバティブおよびヘッジ契約(主題815-40)発行者の独立株式分類書面増益オプションのいくつかの修正または交換の会計を発表した。今回の更新は、独立株式分類書面コールオプション(例えば、株式承認証)の修正または交換の会計多様性を明確にし、減少させるためであり、これらのオプションは、修正または交換後も持分分類を維持するためである。♪the the the
8
2.鉱業権と財産権、純額
鉱業権と財産権網は以下の部分から構成されている。
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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鉱物性 |
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水文井 |
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鉱物資本であるElementisレンタル |
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資産廃棄コスト，累計償却純額を差し引く |
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鉱業権と属性、純額 |
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$ |
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3.建設中の工事
建設中の工事には以下の内容が含まれている。
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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工事サービス |
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装備 |
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建設 |
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注水井と採油井 |
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資本化利息 |
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建設中の工事の総数 |
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$ |
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4.不動産、工場、設備、純資産
物件，工場と設備，ネットワークは以下の部分からなる.
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減価償却 |
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役に立つと思う |
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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資産種別 |
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方法 |
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寿命(年単位) |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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土地 |
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適用されない |
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建物.建物 |
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車両 |
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工場と設備 |
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減価償却累計を差し引く |
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( |
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不動産·工場·設備·純価値 |
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$ |
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2022年12月31日及び2021年12月31日までの3ヶ月及び6ヶ月確認した減価償却費用は約$です
.
9
5.干拓責任
本報告で述べた期間における我々のAROの変化と，各期間終了時の計上回収負債残高は以下のとおりである.
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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資産廃棄債務--期初 |
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$ |
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その間に発生した債務 |
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以前の推定数の改訂 |
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吸引積 |
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資産廃棄債務--期末 |
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干拓費用を計算すべきだ |
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負債総額を計上しなければならない |
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$ |
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海を記入する費用を計算すべきです#ドル
6.売掛金および売掛金
売掛金と売掛金には，各列報期間終了時の以下の場合が含まれる.
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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売掛金--貿易(1) |
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$ |
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費用を計算する |
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資本支出を計算する |
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賃金総額を計算すべきである |
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応算利息 |
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債務の当期分 |
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売掛金と売掛金 |
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$ |
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(1)
7.長期債務
列報の各期間が終了した時点で、長期債務には以下が含まれる。
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十二月三十一日 |
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六月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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転換可能な手形 |
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支払車手形 |
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債務総額 |
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債務の当期分 |
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長期債務 |
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未償却変換可能チケット割引-埋め込み変換機能 |
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( |
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未償却債務発行コスト−転換可能手形 |
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( |
) |
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長期債務、純額 |
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$ |
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2022年12月31日、転換可能な手形の公正価値は$
10
利息支出には以下の内容が含まれています。
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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(単位：千) |
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転換可能手形利子 |
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$ |
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支払手形利息 |
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乗車券の利息に対応する |
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債務発行コストと割引転換手形の償却 |
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総利子支出 |
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差し引く：建設中の工事に資本化した金額 |
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利子支出，資本化金額を差し引く |
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実利-転換可能手形 |
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% |
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転換可能な手形
2022年8月11日に私たちは
変換可能手形協定の条項は、締め切り後3ヶ月以内に逓減方式で発行する際に変換価格を変更することを可能にしているので、チケットの変換機能は，独立した派生ツール(変換可能なチケットデリバティブ)として個別に計算する必要がある埋め込みデリバティブとみなされる.手形は額面$で記録する
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十一月二十六日 |
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八月二十六日 |
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2022 |
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2022 |
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(終了) |
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(始める) |
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(単位：千) |
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変換可能手形の公正価値(第2級) |
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$ |
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組み込み変換機能の公正価値(レベル3) |
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転換可能な手形ツールの公正価値総額 |
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$ |
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11
8.変換可能なチケット派生ツール
我々の変換可能チケットデリバティブは，上記の変換可能チケットに関連しており，初回確認時に公平価値で推定する方法は，二項格子モデル(第3段階)の有無を用いた手法である.変換可能チケットデリバティブは，期末ごとに公平価値に応じてBlack-Scholesオプション推定値モデルを用いて再計測されるこれにより発生した収益や損失は経営報告書で確認する.付記7に記載されているように、2022年12月31日までの3ヶ月以内に、転換可能な手形派生ツールの公正価値は追加の実収資本に移転された
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十二月三十一日 |
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九月三十日 |
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2022 |
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2022 |
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(単位：千) |
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変換可能な手形派生ツール-期初 |
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足し算 |
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公正価値調整(収益)損失 |
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追加実収資本に再分類する |
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変換可能なチケット派生ツール-期末 |
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推定モデルは，期待株価変動，無リスク金利，債務金利を含む主観的仮定を入力する必要がある.投入仮説の変化や我々の基礎株価は公正価値推定や報告の純収益(損失)に大きな影響を与える可能性がある推定モデルで用いられる仮定には，変動率と債務金利の変化が推定値に与える影響が最も大きいという仮定がある.
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十一月二十六日 |
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八月二十六日 |
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2022 |
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九月三十日 |
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2022 |
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(終了) |
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2022 |
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(始める) |
無リスク金利 |
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波動率 |
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債務率 |
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9.金融商品および公正価値計測
2022年12月31日現金等価物、および貿易および他の支払金は、その短期的な性質のために、その公正な価値に近い。我々の金融商品には、第1級預金と通貨市場基金に投資する環境埋立債券と、今期の追加実収資本への確認を取り消して移転する前に3級に分類された転換可能な手形派生商品も含まれている。第3レベル負債に分類された公正価値変動に対する台帳は付記7と8を参照されたい。
10.シェアベースの報酬
株式ベースの給与支出は、一般および行政費用に含まれ、その期間には以下が含まれる。
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12月31日までの3ヶ月間 |
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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(単位：千) |
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シェアベースの給与料金-サービスベース |
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従業員株式オプション計画 |
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2022年株式補償計画-オプション |
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2022年株式補償計画-PSUの |
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2022年の株式補償計画であるRSUとDSU |
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サービスベースの報酬総額 |
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仕入先に支給されるオプション |
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株の奨励を相談する |
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シェアに基づく総報酬 |
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12
株式オプション
2022年9月30日までの3ヶ月間、すべての未償還オプションは、我々の前身親会社の従業員株式オプション計画に基づいて付与された。新しいオプション付与は2022年株式補償計画に基づいて行われ、比例で授与される
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
行権価格 |
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株価.株価 |
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$ |
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波動率 |
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予想期限(年単位) |
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無リスク金利 |
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配当率 |
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表に示した各期間の株式オプション活動をまとめた.
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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オプション数 |
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加重平均行権値 |
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オプション数 |
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加重平均行権値 |
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(単位は千、1株当たりのデータは除く) |
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期初未済金 |
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$ |
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授与する |
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鍛えられた |
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( |
) |
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( |
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期限切れ·没収 |
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( |
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期末未済金 |
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期末帰属 |
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期末未帰属 |
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既存オプションの2022年12月31日と2021年12月31日の加重平均残存寿命かつては…
2022年12月31日まで一ドルあります
次の表は、列挙された各期間の未帰属オプション活動をまとめている。
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12月31日までの6ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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オプション数 |
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加重平均付与日1株当たり公正価値 |
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オプション数 |
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加重平均付与日1株当たり公正価値 |
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(単位は千、1株当たりのデータは除く) |
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期初に帰属しない |
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$ |
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$ |
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授与する |
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既得 |
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( |
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( |
) |
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期限切れ·没収 |
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( |
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( |
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期末未帰属 |
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2022年12月31日まで未償還株式オプションと既得オプションの内在的価値はともに$である
13
販売制限株単位、董事株単位、業績株単位
次の表は、2022年株式補償計画における各時期の制限株、取締役制限株、業績株の活動状況をまとめたものである。
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サービスに基づく共有 |
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加重平均付与日1株当たり公正価値 |
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業績に基づく株 |
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単位ごとの加重平均付与日の公正価値 |
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総株式数 |
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|||||
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|
(単位は千、1株当たりのデータは除く) |
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既存株式/既発行単位ではない |
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授与する |
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(2) |
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既得 |
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没収される |
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( |
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( |
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既存株式/既発行単位ではない |
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(1) |
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(1) 含めて約 |
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(2) 2022年9月1日私たちは約 |
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11.普通株1株当たり収益(損失)
1株当たり基本収益(損失)の計算方法は、純収益(損失)から任意の適用可能な調整(分子)を減算して、期間中に発行された普通株(帰属していない制限株式単位を含まない)の加重平均株式数(分母)で除算することである。1株当たりの収益を希釈することは、発行済み株式オプションと非帰属制限株単位の希薄な影響を計上した(在庫株方法を使用)。在庫株方法では、従業員が株式オプションを行使して支払わなければならない金額、未帰属制限株式単位に関する未確認補償費用金額、および報酬が控除可能になった場合に記録された超過税収割引額が株式買い戻しに使用されると仮定される。
1株当たりの償却収益(損失)は1株当たりの基本的な損失に等しい。正常な償却オプションと制限的な株式単位に組み入れることは逆に赤字となるため、これらの期間に報告された純損失のためである。2022年12月31日と2021年12月31日まで6ヶ月
12
12.支払いの引受および事項
私たちの調達注文は$と約束しました
14
本文で言及した“会社”、“私たち”とは、5 E先進材料会社とその子会社を指す。
前向き陳述に関する警告通知
2022年12月31日までの3ヶ月間の本Form 10-Q四半期報告(以下、“Form 10-Q”)に含まれるいくつかの表現には、いくつかの予測、業務傾向、および他の非歴史的事実を含む、会社の将来の財務業績および結果、財務状況、業務戦略、計画、目標および目的に関する様々な前向き表現が含まれている。これらの陳述は“1995年米国個人証券訴訟改革法”安全港条項に適合する前向きな陳述に属する。これらの前向き陳述は、一般に、“信じる”、“プロジェクト”、“予想”、“予想”、“見積もり”、“予定”、“予算”、“目標”、“目標”、“戦略”、“見積もり”、“計画”、“指導”、“展望”、“予定”、“可能”、“すべき”、“可能”、“会議”、“将会、”すべての前向き表現がこれらの識別可能な語を含むわけではないが、“会する”、“継続する”、“つながる可能性がある”および同様の表現がある。展望性陳述は会社が現在の推定と予測に基づく信念と期待を反映している。会社はこれらの予想とそれらの根拠の推定と予測は合理的で、誠実に行われていると信じているが、これらの陳述は多くのリスクと不確定要素の影響を受けている。前向きな陳述は、“リスク要因要約”および“項目1 A”のタイトルに記載されたリスクを含むが、これらに限定されない既知および未知のリスク、不確定要因、および他の重要な要因に関連する。-リスク要因“当社の年次報告Form 10-Kでは、企業の実績、業績、または業績、または業界結果が将来の結果と大きく異なる可能性のある任意の要因, このような展望的な陳述は明示的または暗示的な業績または業績だ。したがって、あなたはこのような前向きな陳述のいずれかに依存してはいけない。
これらの展望的陳述は、本10-Q表が公表された日にのみ発表され、法律が別途要求されない限り、会社は、連邦証券法の要求がない限り、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、修正、更新、または修正する義務はない。しかし、私たちがアメリカ証券取引委員会(以下、“米国証券取引委員会”という)に提出した報告書で行われた任意の追加開示を参考にすることをお勧めします。私たちまたは私たちを代表する人たちのすべての後続の書面と口頭前向き陳述は、Form 10-Kおよび本Form 10-Qに関する私たちの最新の年次報告書の警告声明によって明確に制限されている。
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下の財務状況、経営結果、流動資金と資本資源の討論と分析は、本10-Q表の四半期報告に含まれる未監査の総合財務諸表とその付記、2022年9月28日に提出された10 K表の年次報告書中の総合財務諸表及びその付記及び経営層の財務状況と経営結果に対する討論と分析を結合して読み、その全体によって限定すべきである。本議論および分析に含まれる展望的陳述は、米国証券取引委員会に提出された10-K表年次報告書に記載されているリスクを含むが、これらのリスク、不確実性および仮定、および他の重要な要素に関連しており、これらのリスクは、会社の実際の結果、業績または業績または業界結果を、そのような前向き陳述と明示的または暗示的な未来の結果、業績または成果と実質的な差をもたらす可能性がある。いくつかの要因のため、実際の結果は、これらの前向き陳述において予想される結果と大きく異なる可能性があり、これらの要因は、本テーブル10−Qの他の部分および“第1 A項”に記載された要素を含むが、これらに限定されない。リスク要因“と私たちの10-K表の他の部分。さらに、“前向きな陳述に関する警告説明”を参照してください。“会社”、“私たち”とは、5 E先進材料会社とその子会社を指す。
概要
5 E先進材料会社は、垂直統合されたグローバルホウ素専門および先進材料のリーダーおよびサプライヤーになることに取り組んでおり、脱炭素を実現し、食品安全を向上させ、国内の重要材料の供給を確保することを使命としている。私たちの完全子会社5 E Boron America，LLCを通じて、私たちはカリフォルニア州南部に位置する5 E Boron America(Fort Cady)総合体(“プロジェクト”)100%の権利を持っています。所有権でも賃貸でも。我々のプロジェクトはホウ素とリチウムを含む鉱物資源をベースとしており、その中のホウ素はリチウムマンガン鉱と呼ばれる従来のホウ素鉱物に含まれている。2022年、私たちの施設は国土安全保障省のネットワークセキュリティとインフラセキュリティ局によってキーインフラに指定されています。私たちのビジョンは、脱炭素、食糧安全、国内供給保障を実現するために、持続可能な最適実践によってホウ酸と炭酸リチウムを安全に処理することである。
2023年の展望と目標
小規模施設
2022年12月31日までの四半期で小型施設の建設を大幅に推進し、四半期末までに予備デバッグ活動を開始した。私たちは引き続き集中し、2023年の第1四半期末または第2四半期初めにホウ酸の生産を開始する予定だ。最初のホウ酸生産時間は，試運転活動の成功と環境保全会社からの採鉱の最終許可に依存する
15
私たちの地下注水制御許可証、保護機関によると、正常な業務過程で発行される予定です。2023年1月、アメリカ地質調査局は新しい報告書を発表し、2022年には例年2社しかホウ酸塩を生産しておらず、私たちのホウ酸生産量は私たちをアメリカ第3位のホウ素生産者にするだろう。私たちは引き続き炭酸リチウムの初期生産量目標を2023年第2のカレンダー四半期に設定した。
より大規模な施設
2022年12月20日に発表されたように、小規模施設の経験に基づいて予備商業生産スケジュールを加速させる機会を検討しています。初期商業生産スケジュールを加速させる機会は、私たちが早く商業生産に入るほど、私たちが早く正の収益とキャッシュフローを実現するという信念に基づいている。ここ数四半期、ホウ素やリチウムの価格が大幅に上昇しており、これは供給制限によって大きく推進されており、この制限が短期的に消失する可能性はあまりないようだ。著者らの独立市場研究により、ホウ酸需要と定価は中長期的に強い勢いを維持することを示し、これは更にすべての選択を探索して初歩的な商業生産を加速する必要性を強化した。加速の最初の重点は、モジュール化設計オプションによる資本コスト、運営費用、収入のモデル推定を開発することだ。私たちは私たちの小型工場の初期生産から得られたデータとフローチャート最適化を使用して、私たちのより大規模な生産戦略を最適化する予定です。私たちの目標は、できるだけ早く商業生産の計画を実現することを支援するために、工事と長周期プロジェクト調達に迅速に移行することです。
小さな施設による収入の機会
我々は，我々の小規模施設から下流デリバティブ(ホウ素専門や先進材料を含むがこれらに限定されない)を生産するパートナー主導のイニシアティブを評価している。これは私たちにとって副次的なポイントですが、私たちはいくつかの措置で進展し、私たちが計画したより大規模な施設が運営される前に収入を渡す機会があります。
融資と金融市場
商業計画
本四半期には、米国防総省の現在のサプライヤーEstes Energeticsと拘束力のない意向書を締結し、固体ロケットエンジン用の先進ホウ素材料を協力して生産し、米国の宇宙と軍事工業を支援した。この意向書は、米国政府が行っている重要な材料の陸上生産の計画と計画と一致している。私たちは、顧客支援の開発オプションを含む、潜在的かつ接触している顧客とより広範なホウ酸および炭酸リチウム販売の協力について議論し続けている。
政府の措置
私たちは様々な政府支援の機会とインセンティブを求め続けている。我々は、国防、クリーンエネルギー、農業、食糧安全など、米国政府が関心のある分野の融資機会を狙っている。これまで、私たちの重点は国防部、国防生産法案第3章と国防後方勤務局、エネルギー省が化石エネルギー事務室と炭素管理と融資計画事務室を通過することだった。複数の政府エンティティとの議論が行われているが，更新された技術報告を完了した後，融資計画オフィスとより有意義な議論ができると予想される。2022年10月、カリフォルニア州でホウ酸および炭酸リチウムを加工するための工場および設備の一部使用税免除を受けた。一部の免除は私たちの小規模施設にさかのぼって適用されており、私たちは私たちの大きな施設に適用される予定だ。
資本市場の活動
今回の四半期では、私たちの活動は主にアメリカに集中していますが、2週間のオーストラリア非取引ロードショーを含め、上級管理職はオーストラリアの4つの州と地域で広く展示されています。我々は次の四半期に複数の非取引ロードショーを行い、投資銀行との協力を継続し、米国投資家の同社に対する認識を高める予定だ。プロジェクトの性質と位置を考慮して、私たちは私たちのより大規模な融資メカニズムに非希薄債務融資選択を提供することを考え始めている。
2022年12月31日までの3ヶ月間のポイント
16
流動性
我々の最新の流動性予測は、利用可能な現金資源が2023年第4四半期に枯渇すると予測していることを示している。私たちは政府が資金を提供する機会を含めて様々な資金調達方式を積極的に模索している。しかし、2023年下半期までに追加融資を受けなければ、修正された業務計画を実施する必要があるだろう。私たちは、必要に応じて、2023年5月から、制御可能な支出の時間を変更し、利用可能な流動性を2024年第1四半期まで維持する別の流動性予測を準備し、承認した。参照してください“流動性と資本資源”より多くの情報については、次のリンクをクリックしてください。
インフレ率
2021年から2022年まで、米国のインフレ率は着実に上昇してきた。これらのインフレ圧力はすでに私たちの商品、サービス、人員コストの追加的な増加を招く可能性があり、これは逆に私たちの埋め立て活動の推定コストを含む私たちの資本支出と労働力コストの上昇を招く可能性がある。持続的な高インフレは、米国連邦準備委員会(Federal Reserve)や他の中央銀行の金利上昇を招き、資金コストの上昇を招き、経済成長を抑制する可能性があり、これら2つの要素のいずれかまたは両方の組み合わせが私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
新冠肺炎応答
私たちはテキサス州ヒューストン、カリフォルニア州ヘスペリア、カリフォルニア州ニューベリースプリングスのオフィスで、すべての従業員とその関係者の安全と福祉を確保するための政策を実施した。この点で、リスクを低減するために、従業員に新冠肺炎ワクチンの全面接種を奨励し、時には遠隔作業を要求され、適用された場合には不要なビジネス旅行を避け、良好な衛生習慣を遵守し、社交距離を維持する。2023年以降に新冠肺炎の使用を継続することは従業員の健康、労働力生産性、保険料、出張能力、業界専門家、人員と設備の可用性、現場仕事、施工、調達、研究、実験室結果の制限或いは遅延、及びその他の要素に影響を与える可能性があり、これらの要素は未来に制御できないかもしれない発展に依存する。
本節に含まれる前向き情報は“前向きな陳述に関する戒め”そして“リスク要因”横断面。
17
経営成果
以下の表は、本報告で述べた期間の業務成果をまとめたものである
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2022年12月31日までの3ヶ月間 |
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|
変わる |
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2022年12月31日までの6ヶ月間 |
|
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変わる |
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2022 |
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2021 |
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$ |
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% |
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2022 |
|
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2021 |
|
|
$ |
|
|
% |
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||||||||
|
(千ドル) |
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コストと支出 |
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|
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|
|
|
|
|
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|
|
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||||||||
プロジェクト費用 |
$ |
3,404 |
|
|
$ |
2,990 |
|
|
$ |
414 |
|
|
|
14 |
% |
|
$ |
6,999 |
|
|
$ |
7,775 |
|
|
$ |
(776 |
) |
|
|
-10 |
% |
一般と行政 |
|
7,701 |
|
|
|
7,830 |
|
|
|
(129 |
) |
|
|
-2 |
% |
|
|
12,587 |
|
|
|
13,671 |
|
|
|
(1,084 |
) |
|
|
-8 |
% |
研究開発 |
|
39 |
|
|
|
— |
|
|
|
39 |
|
|
適用されない |
|
|
|
78 |
|
|
|
— |
|
|
|
78 |
|
|
適用されない |
|
||
減価償却および償却 |
|
42 |
|
|
|
20 |
|
|
|
22 |
|
|
|
110 |
% |
|
|
79 |
|
|
|
40 |
|
|
|
39 |
|
|
|
98 |
% |
総コストと費用 |
|
11,186 |
|
|
|
10,840 |
|
|
|
346 |
|
|
|
3 |
% |
|
|
19,743 |
|
|
|
21,486 |
|
|
|
(1,743 |
) |
|
|
-8 |
% |
運営損失 |
|
(11,186 |
) |
|
|
(10,840 |
) |
|
|
(346 |
) |
|
|
3 |
% |
|
|
(19,743 |
) |
|
|
(21,486 |
) |
|
|
1,743 |
|
|
|
-8 |
% |
営業外収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
その他の収入 |
|
22 |
|
|
|
— |
|
|
|
22 |
|
|
適用されない |
|
|
|
36 |
|
|
|
10 |
|
|
|
26 |
|
|
|
260 |
% |
|
利子収入 |
|
465 |
|
|
|
1 |
|
|
|
464 |
|
|
* |
|
|
|
526 |
|
|
|
2 |
|
|
|
524 |
|
|
* |
|
||
派生収益(損失) |
|
(2,166 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2,166 |
) |
|
適用されない |
|
|
|
11,743 |
|
|
|
— |
|
|
|
11,743 |
|
|
適用されない |
|
||
利子支出 |
|
(1,985 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(1,985 |
) |
|
適用されない |
|
|
|
(2,806 |
) |
|
|
(2 |
) |
|
|
(2,804 |
) |
|
* |
|
||
その他の費用 |
|
(13 |
) |
|
|
(200 |
) |
|
|
187 |
|
|
|
-94 |
% |
|
|
(13 |
) |
|
|
969 |
|
|
|
(982 |
) |
|
|
-101 |
% |
営業外収入総額 |
|
(3,677 |
) |
|
|
(199 |
) |
|
|
(3,478 |
) |
|
NM |
|
|
|
9,486 |
|
|
|
979 |
|
|
|
8,507 |
|
|
* |
|
||
純収益(赤字) |
$ |
(14,863 |
) |
|
$ |
(11,039 |
) |
|
$ |
(3,824 |
) |
|
|
35 |
% |
|
$ |
(10,257 |
) |
|
$ |
(20,507 |
) |
|
$ |
10,250 |
|
|
|
-50 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
*変化率がより大きくなります |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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2022年12月31日までおよび2021年12月31日までの3カ月および6カ月の比較
プロジェクト費用
プロジェクト費用には、掘削、封じ込めと廃棄、場所準備、工事、消耗品、テストとサンプリング、水文学、許可証、測量、及びプロジェクトの更なる進展に関するその他の費用が含まれる。2022年12月31日までの6カ月間で、プロジェクト費用は2021年同期比10%低下した。減少の要因は，2021年期間の水質モニタリング井の掘削活動よりも減少(630万ドル)可能であり，一部は我々の封じ込めや廃棄計画に関するコスト(500万ドル)，建築関連保険の増加(40万ドル)，本期間中に発生した他の現場関連コスト(20万ドル)によって相殺された。2022年12月31日現在の四半期では，プロジェクト費用が14%増加しており，本四半期の封じ込め·廃棄コストが前年四半期の水モニタリング井活動に関するコスト(約27.2万ドル)の減少，および今年度四半期に発生した約19.4万ドルの建築関連保険コストを上回っているためである。
一般と行政費用
2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の間、一般および行政費用の減少は、主に、最初の3ヶ月と6ヶ月の間に発生した、私たちのForm-10の準備、私たちの再編、およびBlue Horizon Advisors LLCへのサービス料に関する使い捨てコストによるものです。従業員数は2021年6月30日の11人から2022年12月31日の30人に増加したため、賃金や福祉、株式ベースの給与および出張費用の増加分は、現在の3カ月と6カ月の間にこれらの費用の影響がなかったことが相殺された。私たちの業務全体のすべての従業員コストは現在一般的で行政費用に入金されています。2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の間、上場企業役員と将校保険の保険料を毎月償却することにより、保険コストが増加します。
18
営業外費用
2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の派生収益(損失)は、私たちの転換可能なチケット埋め込み変換機能の公正価値の変化と関係があり、この変換機能は2022年9月30日までの四半期内に独立した派生ツールとして別々に計算する必要がある。2022年12月31日までの3カ月間の未実現損失は、主に我々の株価が2022年9月30日の10.16ドルから2022年11月26日の11.63ドル(終了)に上昇したためだ。2022年12月31日までの6カ月間の未実現収益は、主に我々の株価が2022年8月26日(成立日)の15.83ドルから終値の11.63ドルに低下したためである。転換機能の単独デリバティブ計算を招く条項は2022年11月26日に満期になる。満期により転換可能な手形派生ツールの満期時の公正価値が追加の実収資本に移転し、将来関連収益或いは損失が発生しないと予想される。
2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月間の利息収入の増加は、2022年9月30日現在の四半期末から高流動性国庫券と預金証券への短期投資(原始満期日が3ヶ月以下)によるものである。2022年12月31日までの3カ月と6カ月で、これらの投資の加重平均金利は約3.42%だった。
利息支出の増加は主に2022年8月26日に発行された転換可能な手形であり、2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の間にそれぞれ150万ドルと200万ドルの債務発行コストの償却が含まれている。2022年12月31日までの6ヶ月間、建設中のプロジェクトに約14.4万ドルの資金を提供した。2021年12月31日までの6カ月間の利息支出は、2022年6月30日までの年度内に返済された手形と関係がある。
その他の費用には主に為替損益が含まれている。2022年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月の間に、同期に比べて減少した理由は、2022年6月30日までの四半期に、すべての外貨建て現金残高が米国の銀行口座に移行し、ドルに変換されたためである。
所得税
2022年12月31日と2021年12月31日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、私たちは私たちの繰延税純資産に対して完全な推定手当を記録しているので、所得税の支出や福祉は何もありません。
流動性と資本資源
2022年12月31日まで、私たちの現金と現金等価物は5680万ドル、運営資本は4530万ドルですが、2022年6月30日まで、私たちの現金と現金等価物はそれぞれ3110万ドルと2520万ドルです。私たちの主な現金源は普通株の発行と混合株式と債務証券による株式融資です。設立以来、私たちは収入を生み出していないので、私たちは株式融資と混合株式と債務ツールに依存して、私たちの運営と投資活動に資金を提供しています。
2022年8月に、私たちは、私たちの小型施設の建設とデバッグを完成させ、私たちの小型施設の運営に資金を提供し、詳細な工事を開始し、私たちの大型複雑で一般的な会社用途のための長期プロジェクトを調達するために、6，000万ドルの高度保証変換可能手形の私募を実行しました。
私たちの既存の資本資源によって、私たちは私たちの小型施設を建設し、委託し、フローチャートの最適化活動を完成させ、顧客の資格に合った製品を生産するのに十分な資金があると信じています。次の12ヶ月で追加資本が必要な次のようなことも計画しています
19
現在の資本資源に基づいて、業務計画を修正することにより、満期時に債務を返済し、小規模施設を建設·運営し、少なくとも本四半期の財務諸表発表日から今後12ヶ月以内に行政·管理費用要件を満たす十分な資産があると考えられます。将来的には、追加株式の調達、新たな会社債務またはプロジェクト特定債務の発行、政府融資機会およびインセンティブ措置および/または他の方法を求めることで、業務規模を拡大する追加工事および資本支出に資金を提供することが予想される。私たちの12ヶ月以上の持続的な運営は、十分な流動性を維持し、持続的な環境義務を維持するために、2023年下半期までに追加融資を得る能力、または2023年5月までに制御可能な支出の時間を変更することに依存する。しかし、私たちは私たちに有利な条項で追加資本を調達する努力が成功するという保証はないし、必要に応じて十分な流動性や資本資源を維持するために支出を十分に減らす能力があるという保証はない。
今日まで、私たちは現在、私たちの正常な業務計画に基づいて運営しています。この計画は、利用可能な現金資源が2023年第4四半期に枯渇する見込みであることを示しています。上述したような追加資金がなければ、私たちはこれ以上私たちが行っている義務を履行したり、その計画の下で進展を得ることができないだろう。我々は、必要であれば2023年5月に開始し、制御可能な支出の時間を変更し、利用可能な流動性を2024年第1四半期まで維持する修正された業務計画を準備し、承認した。この改正された業務計画は私たちが経営を続けられるかどうかに対する人々の大きな疑いを緩和しました。私たちの変換可能な手形には、少なくとも1，000万ドルの現金残高を維持することが要求される財務契約が含まれています(より多くの情報については、本報告第1項に監査されていない簡明な総合財務諸表の付記7を参照されたい)。私たちが修正した業務計画によると、2024年2月末までに、私たちの利用可能な流動資金は1000万ドル以下になります。もし私たちが他の融資キャッシュフローを得ることができず、私たちの現金残高が1，000万ドル以下に低下し、30日以内に治癒できなければ、転換可能な手形契約での違約事件が発生する。違約事件は、私たちの未償還転換可能手形残高がすぐに満期になって支払います。追加融資がなければ、これらの残高を返済する資源はありません。
肝心な会計政策
デリバティブ金融商品
私たちの派生ツールは時価で計算されています。今季、私たちの唯一の派生ツールは、追加の実収資本に移行することによってキャンセルされた手形派生ツールを変換することができる。派生公平価値は，1つの二分木モデルを用いて，有無方法で決定される.このモデルは、時間価値、波動性、信用リスク、私たち普通株の現在の株価を含む様々な入力を考慮している。そのため、内嵌変換機能の価値は追加の実収資本1，320万ドルに移転する公正価値と重大な差がある可能性があり、詳細は本報告の第1項は簡明な総合財務諸表付記7及び付記8を審査していないことを参照されたい。
契約承諾とまたは事項
購入義務
同社には、建設工事、設備、ソフトウェア、技術報告のための2000万ドルの調達注文約束があり、そのうち620万ドルは、2022年12月31日現在の監査されていない簡明総合貸借対照表上の売掛金と売掛金に反映されている。ほとんどの約束は2023年6月30日までに完了されるだろう。
鉱物賃借料
私たちはElementisと探査と採鉱権を得ることを目的とした鉱物賃貸協定を締結した。鉱物賃貸協定は、借入契約が切れるまで毎年少なくとも7.5万ドルの特許使用料を支払い、インフレに応じて毎年増加することを要求している(2023年3月31日)。2022年12月31日と2021年12月31日までの6ヶ月間、支払い金額はそれぞれ0ドルと8.6万ドルだった。
塩井増収協定
2022年8月2日、大盆地資源会社は私たちの塩井増持協定を修正することに同意した。合意項目の鉱物権益を十分に実現するためには、2023年12月31日までに90万ドルの探査費用を発生させ、2024年12月31日までに80万ドルの探査費用を発生させ、2025年12月31日までに約75.6万ドルの探査費用を発生させなければならない。
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第3項は市場リスクに関する定量的かつ定性的開示である。
必要ではありません。
項目4.制御とプログラム
2022年6月30日までの財政年度中に、経営陣は、財務報告における内部統制に大きな弱点があることを発見し、これは、我々の会計システムの管理権の役割分担の欠如に関連している。重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする. 2022年12月31日までの6ヶ月間、会計担当者を増任し、旧会計システムの違反使用を廃止することで、重大な欠陥を招く設計欠陥を是正し、2022年10月1日からより強力な新会計システムに移行するステップをとっている。2022年12月31日までの四半期内に、我々は最終的に制御措置の設計と実施を確定し、重大な弱点を解決するが、制御措置は十分な時間内に有効に運行し、テストを経て、管理層は制御措置が有効に運行していると結論することができる。
我々の経営陣は、Anthony Hallさん(我々の最高経営責任者の機能を果たす)と我々の最高財務責任者(我々最高財務責任者)の参加の下、2022年12月31日までに我々の開示制御および手順(取引所規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されるような)の有効性を評価した。上述した重大な弱点に対する当社の開示制御および手続の潜在的影響の評価によると、ホールさんおよび我々の最高財務責任者は、2022年12月31日現在、当社の開示制御および手続を無効にすると結論付けている。どんな制御やプログラムも、どんなに設計や操作が良くても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできない。
財務報告の内部統制の変化
上記を除いて、2022年12月31日までの四半期評価で発見された財務報告内部統制に変化はなく、これらの変化は我々の財務報告内部統制に重大な影響を与えたり、合理的な可能性が財務報告内部統制に大きな影響を与えたりしている。
第2部-その他の資料
項目1.法的訴訟
2022年12月31日まで、私たちはどんな重大な法的手続きにも参加しなかった。
第1 A項。リスク要因です
以下に示すリスク要因や本表の10-Qに記載されている他の情報に加えて、第1部1 A項で検討した要因をよく考慮しなければならない。我々の年次報告Form 10−Kにおける“リスク要因”は，我々の業務，財務状況，将来の業績に大きな影響を与える可能性がある。私たちが10-K表に説明した危険は私たちが直面している唯一の危険ではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性はまた私たちの財務状況、経営業績、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
政府のインフレ対策努力や、インフレ経済環境による他の金利圧力は、融資コストの上昇を招く可能性がある。
インフレは全世界範囲内で上昇し、アメリカは歴史上の高いインフレレベルを経験し、政府実体は金利基準を高めるなど、インフレに対抗する各種の行動を取った。政府エンティティは、インフレに対抗するために努力し続けるか、またはより多くの措置をとることが可能であり、金利基準を継続的に向上させること、または基準金利をより高いレベルに維持することを含む可能性がある。政府のこれらの努力は、他のインフレ経済環境による金利圧力とともに、融資コストの上昇を招き、我々の業務、財政状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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私たちの業務はマクロ経済リスクの影響を受けるかもしれない。
同社の運営と業績は世界や地域の経済状況に大きく依存している。マクロ経済状況は、インフレ、成長減速或いは衰退、財政と通貨政策の変化、信用緊縮、金利上昇、高い失業率と為替変動を含み、すべて会社の製品とサービスの需要に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。また、金融市場の変動、負の金融情報、収入或いは資産価値の低下、エネルギー不足とコスト上昇、労働力と医療コスト及びその他の経済要素により、自信と支出は重大な不利な影響を受ける可能性がある。企業の製品需要への悪影響、世界的または地域的な経済状況の不確実性や低下は、会社のサプライヤーや他のパートナーに大きな影響を与える可能性がある。潜在的な影響には、金融の不安定さ、会社の運営と製品の購入を支援するための信用を得ることができないこと、債務不履行が含まれる。私たちはこれらの異なるマクロ経済状況の時間や規模を予測することはできないが、それらは私たちの業務、運営結果、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
新しい最高経営責任者(“CEO”)への移行が成功の鍵となり、移行過程をタイムリーにうまく管理できなければ、私たちの業務は悪影響を受ける可能性があります。
私たちの成功は私たちの臨時最高経営責任者の効率にある程度かかっており、永久最高経営者を任命するとそのようなCEOがいるだろう。CEOは私たちのビジョン、戦略的方向、文化、製品、技術を実行して実現するために重要になるだろう。当社は、当社の将来の業務戦略を実行する能力に関する推測や不確実性を解消するために、適切な永久最高経営責任者をタイムリーに決定して任命することができます。同様に、CEOとその後の引き継ぎを永久的に探すことは、会社やサプライヤーや従業員との関係を乱す可能性がある。私たちが秩序ある移行を行うことができず、新しいCEOを私たちの指導チームに組み込むことに成功すれば、私たちの運営と財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。
しかも、私たちの最高経営責任者の退職は機関知識の喪失を招いた。このような知識や経験の喪失は成功した採用や移行によって減少することができるが，このような努力で成功する保証はない。新任の最高経営責任者が私たちの業務、運営、戦略計画に迅速に適応し、理解する能力は、取締役会と私たちの経営陣が私たちの戦略方向と運営について賢明な意思決定をする能力に重要です。
私たちの上級管理チームと組織全体が大量の人員の流れを経験しています。もし私たちが合格した人員、熟練労働者、重要な官僚を引き付けることができなければ、私たちに不利な影響を与えるかもしれません。
私たちの業務は、最近の高度管理チームや取締役会交代の悪影響を受ける可能性があり、社内で不安定になる可能性があり、日常的な運営、内部統制、業務計画や成長戦略を全面的に実施する能力を乱し、阻害する可能性があります。また、経営陣の転換自体がいくつかの制度知識の流失を招き、戦略や実行にマイナスの影響を与える可能性があり、私たちの運営結果や財務状況にマイナスの影響を与える可能性がある。重要な管理職に対する競争は非常に激しい。適切な専門知識を持つ永久代替者の誘致と任命に成功できなければ、従業員の流動率が増加し、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況に損害を与える可能性がある。永久代替者を探すことは、大量の招聘や移転費用を招き、賃金や福祉費を増加させる可能性もある。大多数の企業のように、私たちの従業員は私たちの成功に重要であり、私たちはある程度私たちが肝心な管理、運営、コンプライアンス、財務と行政人員を維持する能力に依存している。我々の成長戦略を競争と実施するためには、従業員を誘致、維持、激励しなければならないが、高級管理者の交代は合格と熟練した従業員を引き留めることを困難にする可能性がある。
第二項株式証券の未登録販売及び募集資金の使用。
日取り |
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証券肩書 |
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番号をつける |
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受け取った掛け値 |
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登録免除を申請する |
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安全所持者 |
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10/18/2022 |
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普通株 |
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100,000 |
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(1) |
$ |
365,000 |
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第四条第一項第二項 |
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アーロン·ディーン·ベルトラティ |
10/20/2022 |
|
普通株 |
|
|
100,000 |
|
(1) |
|
365,000 |
|
|
第四条第一項第二項 |
|
IRX企業個人有限会社 |
10/21/2022 |
|
普通株 |
|
|
200,000 |
|
(1) |
|
730,000 |
|
|
第四条第一項第二項 |
|
JAWAF企業有限公司 |
10/24/2022 |
|
普通株 |
|
|
100,000 |
|
(1) |
|
365,000 |
|
|
第四条第一項第二項 |
|
Scor Go Luath株式会社 |
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|
|
|
|
500,000 |
|
|
$ |
1,825,000 |
|
|
|
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|
(1)オプション行使で発行された株式
証券法第4(A)(2)条の規定により、上記取引は登録を免れることができる。
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第3項高級証券違約
ない。
第4項鉱山安全情報開示
適用されません。私たちは現在1977年のアメリカ連邦鉱山安全と健康法案に制約された鉱山を経営していません。
第5項その他資料
ない。
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プロジェクト6.展示品。
展示品索引
展示品
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説明する
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10.1 |
Mishic O‘Brienは、2022年10月24日の招待状である(添付ファイル10.1を参照して会社に組み込まれ、2022年10月25日に米国証券取引委員会の現在の8-K表報告書に提出される)。 |
10.2 |
ジェニングスは、期日は2022年10月24日の招待状である(会社が2022年10月25日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の10.2添付ファイルを引用することによって組み込まれる)。 |
10.3 |
Van‘t Hoff招待状は、日付は2022年10月24日(当社は2022年10月25日に米国証券取引委員会に提出された8-K表の添付ファイル10.3に組み込まれています)。 |
31.1* |
2002年サバンズ·オキシリー法第302条による首席執行幹事の認証 |
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31.2* |
2002年サバンズ·オキシリー法第302条に基づく首席財務官の認証 |
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32.1* |
2002年サバンズ·オキシリー法第906条による首席執行幹事の認証 |
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32.2* |
2002年のサバンズ·オキシリー法第906条による首席財務官の認証 |
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101.INS* |
XBRLインスタンスドキュメント-イントラネットXBRLドキュメントへの埋め込み |
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101.SCH* |
XBRL分類拡張アーキテクチャドキュメント |
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101.CAL* |
XBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
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101.DEF* |
XBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
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101.LAB* |
XBRL分類拡張タグLinkbaseドキュメント |
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101.PRE* |
XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
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104* |
表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 |
*アーカイブをお送りします。
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サイン
1934年の証券取引法の要求に基づいて、登録者は正式に正式に許可された署名者がそれを代表して本報告に署名することを手配した。
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5 E先進材料会社 |
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(登録者) |
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日付：2023年2月9日 |
差出人： |
/s/ポール·ウェベル |
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ポール·ウェベル |
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首席財務官(首席財務官) |
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