アメリカ アメリカ

証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表 8-K

現在 報告

1934年“証券取引法”第13又は15(D)節に基づく

報告日 (最初のイベント報告日)：2023年2月6日

Alset Inc.

(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)

登録者の電話番号、市外局番を含む：(301)971-3940

は適用されない

(前 名前または前の住所は、前回の報告から変更された場合。)

Form 8-K届出の目的が登録者が以下のいずれかの規定(一般説明A.2を参照)による届出義務を同時に満たすことである場合は、 の下の対応する枠をチェックしてください。以下に示す)：

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1933年“証券法”第405条(本章230.405節)又は1934年“証券取引法”第12 b-2条(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるか否かを複選マークで示す。

新興成長型会社☒

もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください

1.01項に材料最終プロトコルを加える.

2023年2月6日、Alset Inc.(“当社”)はAegis Capital Corp.(“引受業者”)と引受契約(“引受契約”)を締結し、内容は1株当たり0.001ドルの普通株(“普通株”)の発行(“発売”)、Aegis Capital Corp.(“引受業者”)が引受業者を務め、引受販売は1，727，273株普通株を公開発売し、公開発行価格は1株2.2ドルである。引受契約は、引受業者に45日間の 選択権を提供し、超過配給を補うために最大212，863株の普通株を追加的に購入することができる(“引受業者の 選択権”)。

慣例成約条件の満足により、今回の発行は2023年2月8日に終了する予定だ。会社は、引受割引と推定された発行費用を差し引いた後、今回発行された純収益は約330万ドルであり、引受業者が引受業者の選択権を全面的に行使すれば、純収益は約370万ドルと推定している。当社は，発売で得られた純額(I)を利用して新規会社や他の物件を買収可能な資金，(Ii)サービスやインフラを含む更なる買収および/または発展物件への資金提供，(br}(Iii)開発物件の賃貸機会，(Iv)付属会社株式承認証を行使して(I)から (Iii)項を完成させること，(V)を運営資金および一般会社用途として用いることを期待している。

S−3表の有効登録声明(第333−264234号文書)及び米国証券取引委員会に提出された目論見書 に関する目論見書に基づいて、普通株を発売する。

引受契約には、当社の慣用陳述、保証、契約及び合意、成約の慣用条件、当社及び引受業者の賠償責任(状況に応じて)、双方の他の責任及び終了条項 が含まれている。引受契約に含まれる陳述、担保及び契約は、当該合意の目的のためにのみ行われ、特定の日までは、当該合意の当事者の利益のためにのみ行われ、契約当事者が合意した制限によって制限される可能性がある。

上記の引受プロトコルの記述は、引受プロトコルの全文を基準とし、 この引受プロトコルは、添付ファイル1.1として表格8-Kの形態で本報告に添付され、参照によって本1.01項に組み込まれる。Jones，Davis&Jackson，PCは今回の発行で発行·販売された普通株の正当性に対する意見コピーを本報告の添付ファイル5.1としてForm 8-K形式で提出した.

2023年2月3日、会社は“Alset Inc.普通株の公開発行を引受することを発表する”と題するプレスリリースを発表した。プレスリリースのコピーは添付ファイル99.1として本ファイルに添付されている.

同社は2023年2月6日、“Alset Inc.普通株式公開発行定価380万ドル”と題するプレスリリースを発表した。本ニュース原稿のコピーは添付ファイル99.2として本ファイルに添付されている.

本報告第8-K表第7.01項の情報は、添付ファイル99.1を含み、第7.01項に基づいて提供され、改正された“1934年証券取引法”(以下、“取引法”と略す)第18条のいずれかの目的に基づいて提出されたものとみなされてはならず、又はこの条項の責任に制約されても、改正された“1933年証券法”又は“取引法”に基づいて会社に引用されて提出されたいかなる文書ともみなされてはならない。本ファイルの日付の前または後であっても、ファイル内の具体的な参照によって明示的に規定された範囲でない限り、ファイル内の任意の一般的な登録言語にかかわらず。

プロジェクト 9.01財務諸表と証拠品。

(D) 個の展示品.

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、以下の署名者代表登録者が本8-K表に署名することを正式に許可している。