アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
付表13 D
1934年の証券取引法によると
(改訂13号)*
オーク資本専門ローン会社
(カード発行人の名前)
普通株は、1株当たり0.01ドルです
(証券種別名)
67401P 405
(CUSIP 番号)
トッド·E·モルツ
役員と総法律顧問の管理
オーク資本管理会社、L.P
サウスグランド333番地28階
カリフォルニア州ロサンゼルス、郵便番号九零七一
(213) 830-6300
コピーをコピーします
ウィリアム·J·タトル
コクラン&エリス法律事務所
ペンシルバニア通り北西1301号
ワシントンDC、郵便番号：20004
(202) 389-5000
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
2023年1月23日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前に本スケジュール13 Dテーマの買収を報告するために別表13 Gに声明を提出し、§240.13 d−1(E)、 240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください
注：紙の形で提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他の当事者については，第240.13 d-7(B)節を参照されたい
| * | 本表紙の残りの部分は、本用紙における証券テーマカテゴリに関する報告者の最初の申告、および任意の後続修正として記入されなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供された開示を変更する可能性がある |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年“証券取引法”(“証券取引法”)第18節の目的で提出されたものとみなされてはならず、同節の責任を他の方法で負うものとみなされてはならないが、当該法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、付記を参照)
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
オーク資本管理会社、L.P。 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
0 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
0 | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
3,598,715 | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
4.7% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
PN.PN | |||||
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
オーク資本管理有限責任会社 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
0 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 (1) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
0 | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 (1) | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
3,598,715 (1) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
4.7% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
オブジェクト指向 | |||||
| (1) | オーク資本管理会社の一般パートナーとしてだけです |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
アトラスOCMホールディングス有限公司 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
0 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 (1) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
0 | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 (1) | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
3,598,715 (1) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
4.7% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
オブジェクト指向 | |||||
| (1) | オーク資本管理会社の唯一の管理メンバーとして |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
オーク資本グループ有限公司 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
オートフォーカスする | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 (1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
0 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 (1) | |||||
| 10 | 共有処分権
0 | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
1,671,503 (1) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
2.2% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
オブジェクト指向 | |||||
| (1) | オークホールディングス有限責任会社の管理メンバーとしてだけです |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
オーク資本I，L.P. | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
炭化タングステン | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
0 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 | |||||
| 10 | 共有処分権
0 | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
1,671,503 | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
2.2% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
PN.PN | |||||
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
OCMホールディングスI，LLC | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
心房細動 | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 (1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
0 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 (1) | |||||
| 10 | 共有処分権
0 | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
1,671,503 (1) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
2.2% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
オブジェクト指向 | |||||
| (1) | オーク資本I，L.P.一般パートナーとしてのみである |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
オークホールディングス有限責任会社 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
心房細動 | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 (1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
0 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 (1) | |||||
| 10 | 共有処分権
0 | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
1,671,503 (1) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
2.2% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
オブジェクト指向 | |||||
| (1) | OCM Holdings I，LLC管理メンバーとしてのみ |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
オーク資本グループ持株有限公司 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
AF、OO | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 (1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 (2) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 (1) | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 (2) | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
5,270,218 (3) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
6.8% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
オブジェクト指向 | |||||
| (1) | オーク資本集団Bクラス単位の間接所有者のみである. |
| (2) | Atlas OCM Holdings，LLC Bクラス単位の間接所有者のみとする. |
| (3) | オーク資本グループとAtlas OCM持株有限会社A類単位の間接所有者のみとする |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
ブルックフィールド社は | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
AF、OO | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
カナダオンタリオ州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 (1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 (2) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 (1) | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 (2) | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
5,270,218 (3) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
6.8% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
HC | |||||
| (1) | オーク資本集団Aクラス単位の間接所有者のみである. |
| (2) | Atlas OCM Holdings，LLC Aクラス単位の間接所有者のみとする. |
| (3) | オーク資本グループとAtlas OCM持株有限会社A類単位の間接所有者のみとする |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
Brookfield Asset Management ULC | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
AF、OO | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
カナダオンタリオ州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
0 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 (2) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
0 | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 (2) | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
3,598,715 (3) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
4.7% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
HC | |||||
| (1) | Atlas OCM Holdings，LLC Aクラス単位の間接所有者のみとする. |
| (3) | Atlas OCM Holdings，LLC Aクラス単位の間接所有者のみとする. |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 1 |
通報者の名前または税務署身分証明書番号上記の人の
BAMパートナー信託基金 | |||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
AF、OO | |||||
| 5 | 第2(D)項または第2(E)項に基づいて 法律プログラムの開示が要求された場合、この枠を選択してください
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
カナダオンタリオ州 | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… 使用
|
7 | 独占投票権
1,671,503 (1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
3,598,715 (1) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
1,671,503 (1) | |||||
| 10 | 共有処分権
3,598,715 (1) | |||||
| 11 |
すべての申告者の実益が持つ総金額
5,270,218 (1) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額にいくつかの株式が含まれていない場合、チェックボックス
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額が示す クラスのパーセンテージ
6.8% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
HC | |||||
| (1) | Brookfield Corporation Bクラス有限投票権株式の唯一の所有者のみとする. |
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | 第 13ページ，全20ページ |
この付表13 Dに関する声明は、最初に2017年7月21日にオーク資本管理会社(Oaktree Capital Management，L.P.)とその中で言及された他の人が証券取引委員会(オリジナル声明)に提出され、2017年11月1日に証券取引委員会に提出された付表13 D修正案1号(修正案1号)、2019年5月14日に証券取引委員会に提出された付表13 D修正案2号改正案(修正案2号)が改訂·補充された。2019年11月27日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D改正案第3号改正案(第3号改正案)、2020年1月30日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D改正案第4号改正案(第4号改正案)、2020年12月15日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D改正案第5号改正案(第5号改正案)、2021年3月26日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D改正案第6号改正案(第6号改正案)、2021年6月2日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D第7号改正案(修正案番号7)、2021年9月22日に米国証券取引委員会に提出された付表13 D改正案第8号改正案(修正案番号8)、2022年1月13日に提出された付表13 D改正案第9号改正案(修正案番号9)、2022年4月1日に提出された付表13 D改正案第10号改正案(改正案10号改正案)、8月16日に提出された付表13 D修正案第11号、2022年(第11号改正案)及び付表13 D第12号改正案は、2023年1月9日に提出される(原陳述、第1号改正案、第2号改正案、第3号改正案、第4号改正案、第5号改正案、第6号改正案、第7号改正案、8号改正案、9号改正案、10号改正案、第11号改正案と併せて), ここで、別表13 Dの本修正案第13号によって改正され、追加される。本明細書で使用される大文字用語および他の方法で定義されていない用語は、以前の宣言でこれらの用語が付与された意味を有する。本文に別の規定があることを除いて、前に宣言したすべての項目は不変のままである。
本改正案第13号の全株式数は、2023年1月20日に完了した1対3逆株式分割を実施し、2023年1月23日に取引を開始するように調整されている
項目2.アイデンティティと背景
ここで、“以前の声明”の第二項に対して以下のように修正と補足を行う
4回目の改訂と重述の共同提出協定によると、本付表13 Dは(I)オーク資本管理有限会社(Oaktree Capital Management，LLC)が共同提出し、この協定は(I)オーク資本管理有限会社(Oaktree Capital Management，LLC)が共同で提出したものであり、同社はデラウェア州の有限責任組合企業であり、改訂された1940年の“投資顧問法案”(Investment Advisers Act)に基づいて登録され、その主な業務は投資基金と口座に投資コンサルティングサービスを提供することである；(Ii)オーク資本管理有限会社(Oaktree Capital Management，LLC)は、主な業務はオーク資本一般パートナーの身分とその普通パートナーの職能を履行することである。(Iii)Atlas OCM Holdings、LLC、デラウェア州の有限責任会社(Atlas OCM Holdings)であり、その主な業務は、特定の投資基金および個別に管理されている口座の一般パートナーおよび投資コンサルタントを担当する持株会社および制御エンティティである。(Iv)Oaktree Capital Group、LLC、デラウェア州の有限責任会社であり、その主な業務は、ある投資基金および個別に管理されている口座の一般パートナーである持株会社および制御エンティティである。(V)オーク資本I，L.P.，デラウェア州の有限責任組合企業(Oaktree Capital I，L.P.)であり、その主な業務はオーク基金GP I，L.P.の一般パートナーを務め、その機能を履行し、その身分で証券に投資することである。(Vi)OCM Holdings I，LLCは、Oaktree Capital Iの一般パートナーの機能を担当し、履行し、その一般パートナーとしてOaktree Capital Iの有限責任者を保有するデラウェア州有限責任会社である。(Vii)Oaktree Holdings、LLC、デラウェア州の有限責任会社であり、その主な業務はHoldings Iの管理メンバーを担当し、実行することである, (Viii)オーク資本集団持株有限会社(Oaktree Capital Group Holdings GP，LLC)、デラウェア州有限責任会社(OCGH GP)であり、その主な業務はOCGとAtlas OCM HoldingsのそれぞれBクラス単位の間接所有者として、その機能を履行することである；(Ix)Brookfield Corporation、オンタリオ省会社、OCGとAtlas OCM HoldingsそれぞれのA類単位を間接的に所有する身分；(X)Brookfield Asset Management ULC，ブリティッシュコロンビア州(Brookfield ULC)法により設立された無限責任会社(Brookfield ULC)は，Atlas OCM Holdings A単位で間接的に人を持つ身分で成立し，および(Xi)BAM Partners Trust，オンタリオ省法律により設立された信託会社(BAM Partnership，Oaktree，OCM GP LLC，Atlas OCM Holdings，OCG，OCG，Oaktree Capital I and Holdings I，Holdings，OCGGH，Brookfieldと一緒に報告者)である.
報告者は4つ目の改訂と再記述の共同届出協定を締結し、日付は2023年1月31日であり、 のコピーは添付ファイル1として本文書に添付されている
2022年12月9日、ブルックフィールド社(元ブルックフィールド資産管理) 根拠“ビジネス会社法”(オンタリオ州)(この手配によると、Brookfield Corporationの歴史的資産管理業務は、他の事項に加えてBrookfield ULCに譲渡される。Brookfieldの手配によると、Brookfield ULCはAtlas OCM Holdingsが直接または間接的に保有する株式の実益所有者とみなされているため、
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | 14ページ目、全20ページ |
Brは、本修正案第13号に報告者に追加されました。本改正案別表Aには、本修正案日までのBrookfield ULCの役員と上級職員が記載されています。Brookfield CorporationはOCG and Holdingsが直接または間接的に保有するOaktree株式の実益所有者とされており，Brookfield ULCが75%の権益を持つため，Brookfield CorporationもBrookfield ULC実益が所有するOaktree株式およびTannenbaum株の実益所有者とされている.本プロトコルの付表Bに，本プロトコル日までのBrookfield Corporationの役員と上級管理者を示す
項目5.発行者の証券権益
前の声明の第5(A)項および第5(C)項は、以下のように完全に修正および再記述されている
オリジナル声明第6項および第2号修正案第3項で述べた採決プロトコル はOaktreeとTannenbaum株主の間で締結されているため、Oaktreeは実益が3，598，715株の普通株、または約4.7%の発行および発行済み普通株 を持っていると見なすことができ、普通株(Tannenbaum株式)はLeonard M.Tannenbaum基金会およびTannenbaum Family 2012信託(総称してTannenbaum 株主)が所有している
オーク資本Iは公開市場で92，000株の普通株を購入し、合併協定に従って174，714株の普通株を買収し、購入合意に従って1，404，789株の普通株を買収するため、オーク資本Iは実益が普通株1，671，503株(総称してオーク株式と呼ぶ)、または普通株が発行され、発行された株式の約2.2%を有するとみなされる可能性がある
OCM GP LLCはオーク資本の一般パートナーとして、オーク資本の管理層を指導する能力があり、オーク資本がオーク資本の実益について所有する証券の投票と処置を指導する権利がある決定を含む。したがって，OCM GP LLCはTannenbaum株式を持つ間接実益所有権とみなされる可能性がある
アトラスOCMホールディングスはOCM GP LLCの唯一の管理メンバーとして，OCM GP LLCの管理を指導する能力があり，OCM GP LLCについてOCM GP LLC実益が持つ証券の投票と処置の決定を指導する権限を含む。したがって、Atlas OCM HoldingsはTannenbaum株式を所有する間接実益所有権とみなされる可能性がある
オーク資本Iの一般パートナーとして、ホールディングスIは、オーク資本Iが保有する証券の投票と処置に関する決定を指導する権利があるオーク資本Iの業務管理を指導する権利がある。そのため、ホールディングスIは、オーク資本Iの株式に対して間接実益所有権を有するとみなされる可能性がある
Holdingsは、ホールディングスIの管理メンバーとして、ホールディングスIが持ち株Iの実益が所有する証券の決定を投票して処分することを指導する権限を含むホールディングスIの業務管理層を指導する能力がある。そのため、ホールディングスはオークの株式を所有する間接実益所有権とみなされる可能性がある
OCGはHoldingsの管理メンバーとして，Holdings実益が持つ証券の決定に関するHoldingsの投票や処分を指導する権限を含むHoldings業務の管理を指導する能力がある。したがって，OCGはOaktreeの株式を持つ間接 実益所有権と見なすことができる
OCGH GPはOCG Bクラス単位の間接所有者として，OCGの何らかの取締役を任命·罷免する権利があるため，OCGについてOCG実益を持つ証券の投票や処分の決定を間接的に制御することが可能である.また，OCGH GPはAtlas OCM HoldingsのBクラス単位の間接所有者としてAtlas OCM Holdingsの何らかの取締役を任命·罷免する能力があるため，Atlas OCM HoldingsがAtlas OCM Holdingsの実益が持つ証券の投票や処分に関する意思決定を間接的に制御することが可能である.したがって，OCGH GPはオーク株式とTannenbaum株を持つ間接実益所有権と見なすことができる
Brookfield CorporationはOCG Aクラス単位の間接所有者として，OCGの何らかの 名取締役を任命·罷免する能力があるため，Holdings実益が持つ証券の投票や処分に関するOCGの決定を間接的に制御することが可能である.Brookfield ULCはAtlas OCMホールディングスAクラス単位の間接所有者としてAtlas OCM Holdingsのある取締役を任命·罷免する能力があるため，Atlas OCM HoldingsのAtlas OCMホールディングスが所有する証券の投票や処分に関する決定を間接的に制御することが可能である。したがって、Brookfield ULCは、Tannenbaum株式を所有する間接実益所有権とみなされる可能性がある。また，Brookfield ULC 75%の普通株を所有しているため，Brookfield CorporationもBrookfield ULC実益所有のオーク株とTannenbaum株の実益所有者とされている。Brookfield Corporationは、Brookfield Asset Management Ltd.(後者はBrookfield ULC普通株の25%の株式も持っている)(マネージャー)と2022年12月9日に署名された投票協定の一方であり、この合意によると、Brookfield ULCの取締役会は4人の取締役に決定され、Brookfield CorporationとマネージャーはそれぞれBrookfield ULCのこのような取締役の半分を指名する権利があり、この4人の指名を支持する取締役に投票することに同意した
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BAM Class B Partners Inc.はBAM Trustの受託者として，BAM TrustはBrookfield Corporation Bクラス有限投票権株式の唯一の所有者であり，Brookfield Corporation取締役会の半分のメンバーを任命する能力があるため，Brookfield CorporationによるBrookfield Corporation実益所有証券の投票と処置に関する決定を間接的に制御することが可能である
会社法第13(D)条または任意の他の目的の場合、本添付表13 Dの提出またはその任意の内容は、本明細書で言及された任意の普通株式の実益所有者であることを報告者が認めるべきではなく、このような実益所有権は明確に放棄された
報告者によると、実際にはBruce A.Karsh実益が約11，142株の普通株式とJohn B.Frank実益が約54，262株の普通株式(うちBruce A.Karsh実益が約14，887株をFrankさんが直接保有し、(Ii)約39，375株をフランクさんの家族が保有しており、当該株式等に対して投票権および/または投資権を有していると見なすことができるが、これらの株式のうち金銭的な利益はない)以外に、相続株についてはいかなる普通株式も保有していないことが明らかになった。しかし条件は，各被保険者が投資マネージャー，マネージャー，一般パートナー，役員，役員または報告者メンバーとしての身分であるため，1人の被保険者はその報告者実益が所有する普通株の実益所有者と見なすことができることである。各引受人は、本明細書で報告した普通株式の実益所有を拒否し、この別表を提出することは、この明細書に含まれる有価証券の実益所有者であることを認めるものとはみなさないが、フランクさんが直接所有する普通株式を除く
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サイン
合理的な照会を経て、以下の署名者は、本声明に記載された情報が真実で、完全かつ正確であることを証明するために、その知っている限りの手紙を得る
日付：2023年1月31日
| オーク資本管理会社、L.P。 | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| オーク資本管理会社 | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| アトラスOCMホールディングス有限公司 | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| オーク資本グループ有限責任会社 | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| オーク資本I，L.P. | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| OCMホールディングスI，LLC | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| オークホールディングス有限責任会社 | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
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| オーク資本グループ持株有限公司 | ||
| 差出人： | /s/ジェフリー·ジョセフ | |
| 名前：ジェフリー·ジョセフ | ||
| タイトル：経営役員 | ||
| ブルックフィールド社は | ||
| 差出人： | /s/スワティ·マンダワ | |
| 名前：スワティ·マンダワ | ||
| タイトル：上級副社長法律と規制 | ||
| ブルックフィールド資産管理会社ULC | ||
| 差出人： | /s/キャシー·サパッシュ | |
| 名前：キャシー·サパッシュ | ||
| タイトル：上級副社長、法律と規制 | ||
| BAM Partners信託は，その受託者BAM Class B Partners Inc. | ||
| 差出人： | /s/キャシー·サパッシュ | |
| 名前：キャシー·サパッシュ | ||
| 職務：秘書 | ||
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付表A
ブルックフィールド社は
| 会社名と職位 役人や役員 |
主営業務 住所.住所 |
主な職業 あるいは…。 就職する |
公民権 | |||
| M.Elyse Allan取締役 |
湾街181号 100軒の部屋 トロント、オンタリオ州 M 5 J 2 T 3，カナダ |
企業役員 | カナダとアメリカです。 | |||
| ジェフリー·M·ブリドナ 副会長兼取締役 |
湾街181号 100軒の部屋 トロント、オンタリオ州 M 5 J 2 T 3，カナダ |
ブルックフィールド社の副議長 | カナダ | |||
| アンジェラ·F·ブラリー役員 |
アメリカニューヨークヴィシーストリート250号15階、郵便番号：一零二八一-一零二三。 | 企業役員 | アメリカです。 | |||
| ジャック·L·コクウェル役員 |
永吉街51号、400号スイートルーム トロント、オンタリオ州 M 5 E 1 J 1，カナダ |
ブルックフィールドパートナー財団議長 | カナダ | |||
| モリン·ケプストン·ダックス 役員.取締役 |
カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | 企業役員 | カナダ | |||
| ジャニス·フォクサ役員 |
カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | 企業役員 | カナダ | |||
| アリと役員を探しています |
烏節路501号、08番恵ロック広場01号、シンガポール238880 | ユニバーサル物流地所主席 | シンガポール.シンガポール | |||
| J·ブルース·フラット取締役管理パートナー兼CEO |
カナダ広場1号、カナリア埠頭25階、ロンドンE 14 5 AA U.K。 | Brookfield Asset Management and Brookfield Corporation管理パートナー兼CEO | カナダ | |||
| ニコラス·H·グッドマン経営パートナー社長最高財務責任者 |
湾街181号 100軒の部屋 トロント、オンタリオ州 M 5 J 2 T 3，カナダ |
ブルックフィールド社の管理パートナー兼最高財務官総裁 | イギリス.イギリス | |||
| ブライアン·D·ローソン取締役副会長 |
カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | ブルックフィールド社の副議長 | カナダ | |||
| ハワード·S·マックス取締役 |
C/oオーク資本管理会社，L.P.，333 S.Grand Avenue，28階，ロサンゼルス，CA 90071，U.S.A. | オーク資本管理会社連合議長。 | アメリカです。 | |||
| CUSIP番号67401 P 405 | 13D | ページ、全部で20ページ |
| 尊敬するフランク·J·マッケンナ役員 | TDCT鉄塔 湾街161号、35階 トロント、オンタリオ州 M 5 J 2 T 2，カナダ |
ブルックフィールドCorporation会長兼TD銀行グループ卸副会長 | カナダ | |||
| ラファエル·ミランダ役員 | C/聖地アゴ·ド·コンポステラ100 28035，スペインマドリード | 企業役員 | スペイン.スペイン | |||
| オーガスティン·トーマス·オドネ卿取締役 | カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | 企業役員 | カナダ | |||
| フザム·S·オラヤン役員 | アメリカニューヨークヴィシーストリート250号15階、郵便番号：一零二八一-一零二三。 | オラヤングループ会長 | アメリカとサウジアラビアは | |||
| ローリ·ピアソン管理パートナー兼最高経営責任者 | カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | ブルックフィールド·Corporation管理パートナー兼最高経営責任者 | カナダ | |||
| ダイアナ·L·テイラー役員 | C/oブルームバーグ、慈善団体、ニューヨーク東78街25番地、ニューヨーク州 10075 |
企業役員 | アメリカとカナダ | |||
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付表B
ブルックフィールド資産管理会社ULC
| 会社名と職位 役人や役員 |
主営業務 住所.住所 |
主な職業や 就職する |
公民権 | |||
| ジャスティン·B·ビーバー管理パートナー会社戦略担当兼最高法務官 | カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | Brookfield Asset Management Ltd.管理パートナー兼首席行政官。 | カナダ | |||
| ブルース·バーラット取締役CEO | カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | 取締役執行パートナー兼最高経営責任者 ブルックフィールド執行主任 |
カナダ | |||
| ニコラス·グッドマン役員 | カナダオンタリオ州ドレンドベイ街181号100号、郵便番号：M 5 J 2 T 3 | ブルックフィールド社の管理パートナー兼最高財務官総裁 | イギリス.イギリス | |||
| バシル·マニオス取締役最高財務責任者 | カナダオンタリオ州ドレン多湾街181号Suite 100，郵便番号：M 5 J 2 T 3 | Brookfield Asset Management Ltd.管理パートナー兼最高財務官。 | カナダ | |||