米国証券取引委員会表3

表3 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

証券実益所有権初述

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0104
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
1.報告者の名前または名前および住所*
ゴールドマン·サックス株式会社
(最後の1つ) （一） (中)
西街200番地
(通り)
ニューヨークです ニューヨークです。 10282
(都市) (州) (Zip)
2.レポートが必要なイベント日 (月/日/年)
01/25/2023 		3.発行者名自動レジや取引コード とGrom Social Enterprise，Inc. [グロム ]
4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 X 所有者の10%
上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
5.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
通報者が提出した表
X 1人以上の通報者が提出した用紙
表1--実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 4) 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) 3.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
普通株 106,848 I 脚注を見る(1)(2)
表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 4) 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) 3.証券関連派生証券(Instr. 4) 4.派生証券割引または行権価格 5.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
1.報告者の名前または名前および住所*
ゴールドマン·サックス株式会社
(最後の1つ) （一） (中)
西街200番地
(通り)
ニューヨークです ニューヨークです。 10282
(都市) (州) (Zip)
1.報告者の名前または名前および住所*
ゴールドマン·サックス社有限責任会社
(最後の1つ) （一） (中)
西街200番地
(通り)
ニューヨークです ニューヨークです。 10282
(都市) (州) (Zip)
回答説明：
1.本声明は、GSグループ、“報告者”)と共にゴールドマン·サックス株式会社(“GSグループ”)およびゴールドマン·サックス有限責任会社(“ゴールドマン”)によって提出された。ゴールドマン·サックスはGSグループの子会社です。各報告者は，本稿で報告した証券の実益所有権を放棄しているが，その金銭的利益の範囲は除外している。2023年1月25日、1つの証券借用取引により、報告者のGrom Social Enterprise，Inc.(“発行者”)の実益所有権は発行済み普通株の10%以上に増加した。2023年1月26日、報告者の利益保有量は減少し、証券借款の減少により、彼らの利益保有量は10%以下に低下した。
2.本稿で報告した間接実益が持つ発行者普通株はゴールドマン·サックスが直接実益を持ち，GS Groupは間接実益を持つ。
メモ：
ジェイムズ·ヤードリー事実弁護士 01/30/2023
ジェイムズ·ヤードリー事実弁護士 01/30/2023
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。