添付ファイル 10.1
2つ目の業務融資修正協定と免除デフォルト値
本“第2の業務融資修正協定と違約免除”(以下、“BFMA”と略す)は、デラウェア州のSocket Mobile社(借入先)とアリゾナ州の西部連盟銀行(融資先)が2023年1月25日に締結した。
1. 既存の債務記述: 借主が貸手に不足している可能性のある他の債務のうち、借り手は、期日が2021年1月29日の改正および再署名された商業融資協定(この協定は、2022年2月9日の特定の第1商業融資修正協定(“br}”協定“)によって改訂された)などの文書に基づいて貸主債務を返済する。本プロトコルで定義されていない大文字用語は,本プロトコルで与えられた意味を持つべきである.
以下では、借り手が貸手を借りているすべての債務を“債務”と呼ぶべきであり、本合意および借り手が貸手を受益者として署名した任意および他のすべての文書を“既存の文書”と呼ぶべきである
2. 違約を放棄する。 違約イベントが発生し、本プロトコル添付ファイルに表1に記載されている(“既存の違約”)が添付されているように継続している。 は、本BFMAに規定されている借主の陳述及び保証に基づいて、本BFMAに規定されている条項及び条件に基づいて、銀行は既存の違約を放棄する。この免除は、この特定の場合にのみ有効であり、その指定された特定の目的にのみ適用され、任意の同様のbrまたは他の場合、この免除は、借り手が任意の他のまたはさらなる免除を得る権利を有するべきではない。銀行の放棄は行動や取引過程とみなされてはいけない。
3. | DESCRIPTION OF CHANGE IN 条項です。 |
A. | Modifications to プロトコル: |
(i) | 本プロトコルは4.12(A)と(B)節である全体的に |
として以下は以下のとおりである
(a) | 保留します。 |
(B)2022年12月31日までの財政四半期から、いずれの財政四半期の調整後もEBITDAは少なくとも100,000ドルである。
(Ii) 本プロトコル12.1節で述べた以下の定義を以下のように修正する
“満期日”とは、(I)国内与信限度額の下の立て替え金、2025年1月31日、(Ii)EXIM与信限度額の下の立て替え金、2025年1月31日、またはいずれの場合も、貸手が第7.2節に基づいて即時満期および対応する債務を発表するより早い日をいう。
B. 添付ファイルAの交換本プロトコル添付ファイルAは、現在、本BFMAアクセサリAで置換されています。
4. 一致の変更 上記の変更を反映するために、必要に応じて既存のファイルを修正します。
5. 有効性の条件. 本BFMAの有効性は,次の事前条件を満たすべきである
A. 本BFMAの実行.貸手は、借り手によって正式に署名された本BFMAの完全な署名コピーを受信しなければならない。
B. 陳述と保証.本BFMA発効後,既存文書に規定されている陳述と保証は,本合意調印日から真実であることを保証する(借り手は以下に署名して証明する).
C. 違約或いは違約事件がない。本BFMAが発効した後、本協定が発効した日から、いかなる違約または違約事件も存在または継続しない。
D.貸手の法的費用および支出を支払う。借主は、貸手の法的費用および本BFMAの準備、交渉、および実行に関連する費用を支払うために、貸手のすべての支払いを返済しなければならない。
6. 借り手/一般放行には抗弁理由がありません。 借主は同意し、本日まで、債務項目の下のいかなる金額も支払う抗弁義務はありません。借り手 は、借り手の保証がなければ、貸手が貸手または貸手のいずれの管理者、取締役、従業員、または代理人にもクレームをつけない場合、貸手は本BFMAに参加しないことを認める。本BFMA項の下でその後に生じる義務に加えて、各借り手(Br)は、借り手、その後継者、弁護士およびコンサルタントによって将来発見される可能性のある任意のクレームを含み、彼らが現在知られていない事実を知っている場合、契約、侵害行為に基づくか、または任意の他の責任理論に基づいても、本合意またはそれによって予期される取引によって生じるまたは関連する任意のクレームを含むが、これらに限定されないが、本BFMA項の下でその後に生じる義務に加えて、各借り手 は、融資者および融資者およびエンティティの各高級管理者、取締役および従業員のbrに対して現在提起されている任意の既知または未知のクレームを免除する。借り手は、カリフォルニア州民法第1542条の規定を放棄する
一般的な免除は、債権者または被免除者が免除を実行する際にそれの存在を知らないか、または疑わないことを含まず、もし彼または彼女が知っている場合、債務者または免除された側との和解に大きな影響を与えるクレームを含む。
本節で規定する条項、免除及び免除は、借り手及びその株主、代理人、従業員、譲受人、利息相続人に対して拘束力を有する。本節の規定、免除及び免除は、貸金人及びその代理人、従業員、高級職員、取締役、譲受人及び利益相続人の利益に適合しなければならない。本節の規定は、全額支払い義務、本BFMAおよび本プロトコルを十分に履行するすべての条項および/または貸手が、本プロトコルに従って、または他の方法で採用される任意の救済措置に適用されるべきである。
7. 継続有効.借り手 は、既存の債務を修正する際に、貸手は、借り手の陳述、保証、 および既存の文書に規定された合意に依存することを理解し、同意する。本“BFMA”によって明示的に修正されない限り、既存の 文書の条項は不変のままであり、完全に有効である。貸手は、本BFMAに基づいて既存の債務を修正することに同意し、融資者にこれらの債務を将来的に修正する義務があるわけではない。本“BFMA”のいずれの条項も義務の履行を構成していない.貸金人と借り手の意図は,貸金人が書面で当事者の責任を明確に免除しない限り,既存の伝票の所有制著者と裏書き者を責任者とすることである。どんな製造業者、裏書き人、または保証人も、本BFMAによって釈放されないだろう。本項の条項は、本“BFMA”だけでなく、後続の“企業融資修正協議”にも適用されます。
[このページの残りの部分 は意図的に残っている空白]
2
BN 73999619v2
8. 最終プロトコル通知.本文書に署名することにより、各当事者代表は、(A)本書面協定は双方間の最終合意であり、 (B)双方間に不文化された口頭協定がないこと、および(C)本書面合意は、双方の前、同時に、またはその後のいかなる口頭協定または了解の証拠と矛盾してはならないことに同意する。
借り手:
SOCKET MOBILE, INC.
名前:リン·趙 職務:首席財務官
|
貸手:
作者: /s/Michael Hengl 名前:マイケル·ヘン 肩書:役員トップ
|
“第二次企業融資修正協定”と違約免除
スケジュール 1
至れり尽くせり
二次企業融資修正協定と違約免除
既存のデフォルト設定
第 節協議 | 必須項 性能 | 実際 パフォーマンス1 |
4.12(A)節--最低要件収入.収入 | 2022年9月30日現在の四半期5396,000ドル(借り手取締役会承認の予測の75%) | 2022年9月30日現在の3,727,871ドル |
第4.12節(B)節--最低四半期調整数EBITDA | 2022年9月30日現在の決算期89.7万ドル(借り手取締役会承認の予測の75%) | 2022年9月30日までの財期 |
________________________________
1“”の間の数字はちがう。
“第二次企業融資修正協定”と違約免除
添付ファイル第2の企業融資修正協定と免除デフォルト値
適合表の交換証書
“第二次企業融資修正協定”と違約免除
コンプライアンス証明書
宛先:米西部連合銀行、アリゾナ州会社(“貸手”)
出典Socket Mobile,Inc.,デラウェア州の会社(借入先)
以下に署名した借り手許可者は、借り手と貸手との間の業務融資協定(“合意”)の条項と条件に基づいて、(I)借り手が期限_年の間にすべての要求の契約を完全に遵守することを証明するが、以下の説明を除く、および(Ii)本契約日まで、借り手のすべての陳述および担保は誤りなく真実である。上記の認証に必要な証明ファイルを同封します。幹事はまた、これらの基準が公認会計原則(公認会計原則)に従って作成され、次の時期まで適用されているが、付状や脚注で解釈されているものは除くことを証明している。
“該当”の下の“はい”/“いいえ”をチェックすることで該当状態を指示してください縦隊。
報告 聖約 | 必記入項 | 遵守する | |
監査されたbr年度財務陳述する | 120日後ご参考までに | はい、そうです | 違います。 |
毎月 財務陳述する | 1ヶ月から1ヶ月30日終わりだ | はい、そうです | 違います。 |
借り手監査人に送信または借り手監査人から受信した管理書簡の写し | 直ちに 送信または領収書 | はい、そうです | 違います。 |
Form 10−K年次報告,Form 10−Q四半期報告表 8-K |
アメリカ証券取引委員会の届出日と同時に行います | はい、そうです | 違います。 |
年間財務予測と予算.予算 | 30日間ご参考までに | はい、そうです | 違います。 |
コンプライアンス 証書 | 1ヶ月から1ヶ月30日終わりだ | はい、そうです | 違います。 |
国内 とEXIM借入基礎証明書 | 最後の日の10日後に月 | はい、そうです | 違います。 |
Domestic A/R and A/P agings から 領収書 日付、販売日記帳と現金収入日記帳 |
最後の日の10日後に月 | はい、そうです | 違います。 |
期日どおりと輸出入対応年ごろ | 最後の日の10日後に月 | はい、そうです | 違います。 |
販売を通じて 届ける | 最後の日の10日後に月 | はい、そうです | 違います。 |
公認会計士は営業税を準備しました返品 | 5日以内に保存する | はい、そうです | 違います。 |
財務 聖約 | 必記入項 | 実際 | 遵守する | ||
予定通り を実行する(EBITDA) | Adjusted EBITDA of at least $100,000 に関するものは何でも季 |
$ | はい、そうです | 違います。 | |
預金.預金 | |||||
Deposits held at Western Alliance 銀行: $ |
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西洋連合以外の預金 銀行: $ |
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例外に関する備考 :参照持ち歩いています。 | 銀行 使用ただ | |||
受け取りました 根拠: | ||||
真心をこめて | 授権署名者 | |||
日付: | ||||
検証されました | ||||
サイン | 授権署名者 | |||
日付: | ||||
タイトル | ||||
コンプライアンス 状態.状態 | はい、そうです | 違います。 | ||
日取り |