アメリカです
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
付表14 A
14(A)節の依頼書
より
1934年証券取引法
登録者が提出する | x |
登録者以外の他方から提出する | ¨ |
対応するボックスを選択します:
¨ | 初歩委託書 | |
¨ | 秘密は,委員会のみが使用する(ルール 14 a-6(E)(2)許可) | |
x | 最終依頼書 | |
¨ | 権威付加材料 | |
¨ | 第二十四十a-十二条の十二に従って書類を求める |
HURCO Companies,Inc.
(その定款に示された登録者名)
_________________________________________________________________
(依頼書を提出した者の氏名は,登録者でなければ )
支払申請料(対応するbrを選択するボックス):
x | 何の費用もかかりません。 | |
¨ | 以前予備材料と一緒に支払った費用です。 | |
¨ | 取引所条例第14 a-6(I)(1)及び0-11条に基づいて、第25(B)項に要求される証拠品表に従って費用を計算する。 |
HURCO 会社
1つの技術 方法
郵便ポスト 68180
インディアナポリス、インディアナ州46268
(317) 293-5309
株主年次総会通知
2023年3月9日に行われます
Hurco Companies,Inc.(“当社”)2023年株主総会(“2023年株主総会”)が午前10:00に当社本社インディアナ州46268インディアナポリスOne Technology Way で開催されます。東部時間2023年3月9日(木)は、以下の目的で使用されます
1. | 次期株主総会とその後継者が正式に選出され、資格に適合するまで8人の役員を選出する |
2. | 相談(拘束力がない) “報酬発言権”の採決で、指定された実行官に支払われる報酬を承認した |
3. | 将来のコンサルタント株主の報酬発言権について(A)1年、(B)2年または(C)3年ごとに相談(拘束力がない) “定期発言”投票を求めるべきかどうか |
4. | 2023年10月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所としてRSM US LLPの任命を承認した |
5. | 会議またはその任意の継続が適切に処理される可能性のある他の問題を処理する。 |
取締役会は、項目1、2、および4を投票することを提案し、項目3の年間頻度を投票する。代理人に指名された人は、2023年の年次総会で適切に発生する可能性のある任意の他の事項に、裁量権を使用して投票する。
上記の業務項目 は、本通知に添付される依頼書により包括的に記述されている。私たちの依頼書をよく読んでください。
添付されている代理カードに日付を表記し、日付を明記し、添付されている証明書封筒に入れて返送してください。米国で郵送する場合は、郵便料金は必要ありませんか、あるいは依頼書や代行カード上の説明に従ってインターネットや電話で投票してください。
記録日が2023年1月13日終値時に に登録された株主のみが、2023年株主周年総会またはその任意の継続会で通知を出して投票する権利がある。もし2023年の株主総会で上記の1つ以上の事項を承認するのに十分な票数がなければ、当社は2023年の株主総会を延期して、さらに依頼書を募集することができる。
By order of the Board of Directors, | ||
ジョナサン·D·ライト会社の秘書 |
インディアナ州インディアナポリス 2023年1月23日
あなたの投票は重要です-2023年年次総会に参加する予定であっても、添付された依頼書にマーク、署名、日付を明記し、添付された封筒に迅速に返送するか、依頼書の説明に従ってインターネットや電話であなたの株に投票するように促します。
2023年3月9日に開催される2023年年次総会代理材料供給状況に関する重要な通知
アメリカ証券取引委員会のルール によると、2023年年次総会に関する代理材料 をインターネット上で取得できることを株主に通知します。これらの規則は、会社が2つの方法のうちの1つで代理材料へのアクセスを提供することを可能にする。我々は を用いて“Full Set Delivery”オプションを選択したため,すべての株主にすべてのエージェント材料の紙コピー を提供し,公開アクセス可能なサイト上でこれらのエージェント材料へのアクセスを提供する.
本2023年年次総会通知とそれに応じた依頼書、代理カードフォーマット、および最新の10-K年次報告はURL:www.hurco.com/proxyMaterial もしあなたが自ら2023年年次総会に出席する予定であれば、以下のように会議現場の指示を得ることができます: 書面でお願いします。HURCO Companies,Inc.会社の秘書Jonathon D.Wright,One Technology Way,P.O.Box 68180,Indiana 46268,または電話(317)293-5309に送ってください。
カタログ表
依頼書 | 1 |
2023年年次総会と投票に関する質疑応答 | 1 |
アドバイス1.取締役を選ぶ | 6 |
会社の管理 | 12 |
提案2.役員報酬 を承認する投票を相談する | 20 |
役員報酬 | 21 |
報酬 議論と分析 | 21 |
賠償委員会の報告 | 41 |
報酬に関するリスク評価 | 42 |
給与表の情報 | 43 |
2022年計画に基づく奨励支出状況表 | 46 |
2022年度未償還持分奨励表 | 48 |
オプション権と2022年に付与された株 | 50 |
株式報酬計画2022年度終了時の情報 | 51 |
CEO報酬比率開示 | 54 |
終了時の潜在支払い | 57 |
役員の報酬 | 60 |
役員報酬表 | 60 |
提案3.相談性頻度発言投票 | 61 |
ある利益所有者の安全所有権と管理 | 62 |
監査委員会報告書 | 63 |
推奨4.独立した公認会計士事務所の任命承認 | 64 |
2024年年次総会の株主提案 | 65 |
引用で法団として成立する | 66 |
表格10-Kの年報 | 66 |
その他の業務 | 66 |
前向き陳述に関する警告説明
本 依頼書に含まれる未来の業績と結果、期待、計画、戦略、優先事項、承諾及びその他の非歴史的事実に関する陳述 は前向き陳述であり、連邦証券法の定義に符合する。展望性陳述 は現在の信念、期待と仮説に基づいて、重大なリスク、不確定性と環境変化の影響 これらのリスク、不確定性と環境変化は実際の結果を招く可能性があり、展望性陳述とは大きく異なる。実際の結果やイベントがこのような前向き陳述と大きく異なるリスクと不確実性に関する詳細な議論 は,2022年10月31日までのForm 10−K年度報告に“リスク要因”と題する章に含まれている。これらの前向き陳述が正確であることが証明されることが保証されないように、本依頼書の読者にこれらの前向き陳述に過度に依存しないように戒める。私たちは、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でいかなる前向きな陳述を更新または修正する義務を負わないことを明確に表明する。
HURCO 会社
一方向技術 方法
P. O. Box 68180
インディアナポリス、インディアナ州46268
2023年株主総会
2023年3月9日
Proxy 文
本依頼書および同封の 依頼書は,Hurco Companies,Inc.(“会社”,“Hurco”,“We”,“br}または”Us“)普通株式保有者に提供され,当社2023年株主周年大会(”2023年株主周年大会“)取締役会募集依頼書に関連しており,同年次総会は午前10:00に開催される.東部時間2023年3月9日、木曜日、わが社本社、One Technology Way、インディアナ州46268、およびその任意の休会。本依頼書と同封の依頼書は2023年1月23日頃に私たちの株主に郵送されます。
2023年年次総会と投票に関する質問と答え
誰がbr会議で投票する権利がありますか、私はどんな投票権を持っていますか?
2023年1月13日終値時点で登録されている株主は、2023年年次総会またはその任意の休会で投票する権利がある。この日までに、発行された普通株は6,702,736株であり、2023年年次総会で投票する権利がある。記録日までに、私たち普通株の保有者 は、株主投票を提出する各事項について1株1票の投票権を有する権利があります。 取締役選挙や他の事項に関する累積投票はありません。
会議を開くにはどのくらいの株式がなければなりませんか?
2023年の株主総会で投票する権利のある大部分の流通株保有者は自ら出席しなければならないか、あるいはbrの被委員会代表が出席しなければならず、業務取引を行う定足数を構成することができる。
会議はどのような事項を投票しますか?
会議では以下の4つの事項が審議される
1. | 2024年年度株主総会とその後継者が正式に選出され、資格に適合するまで8人の役員を選出する |
2. | “報酬発言権” 投票とも呼ばれる指定された役員に支払われる報酬を承認するための諮問投票; |
3. | 報酬発言権投票の頻度に関する問合せ投票は,“頻度別発言”投票とも呼ばれる; と |
4. | 2023年10月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所 にRSM US LLPの任命を承認した。 |
投票用紙はどのように計算されますか?
適切な投票を経て撤回されなかったすべての株は、投票権のある株主の指示に従って総会で投票される。
1 |
株主がブローカーに投票指示を出さない限り,ブローカーには承認核数師委任以外の任意の会議採決事項について 投票決定権を行使する権利はない.したがって、あなたが“ストリート名”であなたの株を持っていて、あなたの株が取締役選挙、報酬発言権投票、または頻度発言権投票であなたのマネージャーによって投票されることを望む場合、あなたはあなたのマネージャーに投票指示を提供しなければなりません。
各提案を承認するには のチケットがいくら必要ですか?
各提案を承認するためには, 投票権株式保有者は以下の投票を行う必要がある.以下に述べる以外に、棄権票と中間者反対票は提案に投票された票ではなく、投票結果にも影響を与えない
建議書 | Vote Required | ||
1 | 役員の選挙 | 取締役被指名者の選挙は選挙で投票された株式の多数決によって決定され,これは最も多くの票を獲得した取締役被命名者が2023年年次総会で当選し,最高で役員数の上限に達することを意味する. | |
2 | 報酬発言権投票 | 反対より賛成票を投じる人が多い。 | |
3 | 頻度別に発言して投票する | 頻度発言権投票は,提案3に投票した複数の株から が決定され,これは,最も多くの投票を獲得する頻度 が,我々が報酬発言権を募集すべき投票頻度に対する我々の株主の選好となることを意味する. | |
4 | 核数師の認可 | 反対より賛成票を投じる人が多い。 |
取締役選挙については,多数票の投票基準があるが,改正·再改訂された付例(“附例”)では,競争相手のいない選挙では,どの現職取締役が指名された者も獲得した票が控除票より少ない場合には,取締役会(“取締役会”)に取締役職辞任の申請を行わなければならないが,取締役会で受け入れなければならないと規定されている。取締役会の指名および管理委員会は、本政策に基づいて提出された任意の辞表を考慮し、辞任を受け入れるか拒否するか、または他の行動をとるべきかどうかを取締役会に提案する。取締役会は、株主役員選挙が認証されてから90日以内に、指名とガバナンス委員会の提案を考慮して、提出された辞表に対して行動し、直ちにその決定についてプレスリリースを発表する。辞任が受け入れられない場合、取締役は2024年の株主総会まで在任を継続し、後継者が選出されて資格を得るまで、あるいは彼や彼女が免職、辞任、死亡、または仕事能力の喪失によって取締役のいかなる役割も果たすことができない限り、取締役を務めることができない。
2 |
私はどうやって会議に参加せずに私の株に投票しますか?
登録株主として株を直接持っていても、街名で持っていても、会議に参加せずに投票することができます。Recordの株主であれば、あなたが署名した代理カードをインターネット、電話、または郵送で株式に投票することができます。あなたが街頭名義であなたの株を持っている場合、あなたのマネージャー、銀行、または他の指名者はあなたのbr株に投票することに関する資料と説明を提供します。
私はどうやって会議で私の株に投票しますか?
持株証明と何らかの形の政府発行の写真付き身分証明(有効な運転免許証やパスポートのような)は会議 に入ることが要求される。2023年1月13日の取引終了時に私たちの普通株を持っている株主だけが会議に参加する資格があります。
• | もしあなたがbr}登録されている株主であれば、何らかの形の政府が発行した写真付き身分証明 を持って会議に参加できなければなりません。あなたは自ら会議で投票して、会議でbr投票を終えることができる。 |
• | もしあなたの株が通り名で持っている場合、あなたはあなたの株式を持っているマネージャー、銀行、または他のあなたの株を持っているbrを指定者に法的依頼書を申請しなければなりません。もしあなたがマネージャー、銀行、br、または他の指定された人から合法的な依頼書を得なければ、あなたは会議であなたの株に投票する権利がありません。しかし、もしあなたが最近の銀行やブローカーの請求書を提出した場合、2023年1月13日に私たちの普通株を持っていることを示しています。あなたは依然として会議に参加することができます。 |
もしあなたが現在2023年次総会に出席する予定であっても、インターネット、電話、 でもメールでも、会議の前に代理投票を行うことをお勧めします。このように、後で会議に参加しないか参加できないと決定した場合、あなたの投票は計算されます。
もし私が代理を提出して考えを変えたら、私はどうすればいいですか?
登録されている株主である場合は、総会採決前の任意の時間に依頼書を撤回することができます:(1)速やかに当社の秘書に撤回の書面通知を出すこと、(2)より遅い日付の依頼書をインターネット、電話、またはメールでタイムリーに提出すること、または(3)会議に出席し、自ら投票すること。
あなたの株を街の名義で持っている場合は、マネージャー、銀行、または他の指定所有者に連絡することで新しい投票指示を提出することができます。代替的に、マネージャー、銀行、または上述した他の著名人によって発行された法定依頼書を取得した場合、2023年年次総会で投票することができます。
私が私の株にどのように投票すればいいのかについて、取締役会はどんな提案がありますか?
取締役会は、あなたの株に次のような投票を行うことを提案しました
• | 8人の指名者を取締役に選出した。 |
• | 報酬発言権に関する投票。 |
• | 年に1回の頻度投票の発言権を得る。 |
• | 2023年10月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所としてRSM US LLPの任命を承認しました。 |
3 |
もし私が私の株をどのように投票すべきか指定しなければならないなら、私の株はどのように投票しますか?
あなたが署名して依頼書brに戻った場合、あなたがどのようにあなたの株に投票したいかを説明していない場合、代理人として指定された人は次のようにあなたの株に投票します
• | 8人の指名者を取締役に選出した。 |
• | 報酬発言権に関する投票。 |
• | 年に1回の頻度投票の発言権を得る。 |
• | 2023年10月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所としてRSM US LLPの任命を承認しました。 |
報酬発言権と発言権頻度投票はどのような影響がありますか?
報酬発言権と頻度発言権投票はコンサルティング投票であり、会社、取締役会、または報酬委員会に拘束力がない。取締役会または報酬委員会がそうすることが私たちの最良の利益に合致すると考えている場合、私たちは、そのうちの1つまたは2つの諮問br投票の結果に従わないか、または実行しないことを選択することができる。しかし、従来の株主総会における報酬発言権投票や頻度発言権投票の結果と同様に、報酬委員会や取締役会が指定された役員の将来の報酬決定を行う際には、投票結果 を考慮し、将来的に株主に報酬発言権投票を提出する頻度を考慮することが予想される。
2023年年次総会でより多くの 事項を提出したら、どのような状況が発生しますか?
2023年株主総会で提出される本依頼書に記載されている事項を除き、私等は他の事項を承知していません。もしあなたが依頼書を付与すれば、インディアナ州の法律と私たちの定款に基づいて、委託書の所有者として指定された人は、インディアナ州の法律と私たちの定款に基づいて、会議で適切に採決された任意の他の事項であなたの株を投票する権利があります。
誰が切符を計算しますか。
私たちの会社の秘書はチケットを計算します。
会議で投票する権利がある株主リストを確認してもいいですか?
総会で投票する権利のある株主リストは、大会および会議の5営業日前(午前9:00)に記録されている株主に閲覧される。東部時間午後4時30分、私たちがOne Technology Way,Indiana 46268にあるオフィスにいます。株主リストを見たいなら、私たちの会社の秘書に連絡して約束を手配してください。
誰が代理準備と募集の費用を支払いますか?
私たちは本依頼書と依頼書を準備、組み立て、郵送する費用を支払います。また,銀行,仲介人,他の記録保持者にエージェント材料を受益者全員に送信し,恩恵を受けるすべての人からエージェントを取得し,合理的な費用を精算することを要求する.
4 |
このエージェント宣言 はエージェントを募集する唯一の方法であるか?
私どもの役員、管理者、その他の従業員も、電話、ファックス、電子メール、個人連絡、その他の方法で直接代理人を募集することができます。彼らはこれのために特別な補償を受けないだろう。
私は未来の依頼書と年間報告書を電子的に受け取ることができますか?
はいそうです。記録されている株主 であれば、エージェントカード上の説明に従ってインターネットを用いて投票を行い、将来の依頼書、年次報告書、他の株主との通信 を電子的に交付することを要求し、提示されたときに、今後数年間に 株主通信を電子的に受信またはアクセスすることに同意することを示すことができる。あなたも以下の方法で私たちの譲渡代理、コンピュータ株式投資家サービス会社に連絡することができます:電話(7815754223)や無料電話(8003685948)に電話したり、手紙を書いたりすることができます:コンピュータ株式投資家サービス会社、郵便ポスト43006、 プロビデンズ、RI 02940-3006。もしあなたの株が街名義実益で持っている場合は、銀行、マネージャー、または他の指定者に連絡し、電子交付の可用性を聞いてください。
あなたは今年インターネットで代理材料だけを提供することを計画していますか?紙のコピーが必要でなければですか?
違います。多くの上場企業 は,インターネットを介してエージェント材料を提供できるようにその株主に通知を郵送するが,“フルセット交付”オプションを使用することを選択しているため,株主が事前に を要求しない限り,すべての株主に代理材料の紙のコピーを提供する.我々のエージェント材料やForm 10-K年次報告書もインターネットで入手可能であり,サイトはURL:www.hurco.com/proxyMaterial 将来は“フルセット交付”オプションを使用しないことにしたかもしれませんが、郵送で無料の代理材料を依頼する権利があります。
今年の仮想開催2023年次総会を計画していますか?
歴史的慣例に沿って、この時、私たちは単独で2023年年次総会を主催する予定です。しかし、私たちの株主、従業員、役員、そして他の参加者たちの健康、安全、そして福祉は私たちに重要だ。したがって、もし コロナウイルスの大流行(“新冠肺炎”)の公衆衛生への持続的な影響が対面会議を安全でない、非現実的、あるいは歓迎されなければ、私たちは を選択して私たちの計画を修正し、代わりに仮想形式だけで会議を司会することができる。そうすれば、仮想会議への事前登録および参加の説明を含む、すべての適用された法律の要求に基づいて関連通知を提出し、交付します。
5 |
提案 1.役員選挙
取締役会は現在8人のメンバーで構成されている。取締役会は、私たちの指名と統治委員会の提案に基づいて、以下に掲げる8人の個人を取締役として指名した。現在、すべての指名者は役員だ。潜在的な著名人を決定または評価するためにいかなる第三者にもいかなる費用も支払われていない。承認を明確に拒否しない限り,エージェントによって投票された株は各被命名者 に投票される.当選された各著名人の任期は1年であり、私たちの来年度株主総会またはその後継者が当選し、資格に適合する日付が満了する。エージェントに投票した人数は 8人を超えてはならないが,これは本依頼書で指定された被著名人数である.
いずれかの著名人が職に就くことができない場合、依頼書で指定された人は投票権を行使し、取締役会が推薦する可能性のある1人以上の他の人を支持することが予想される。すべての著名人はこの依頼書で指名され、当選後に在任することに同意した。委員会 は著名人に任命されていない理由を知らない。
役員指名者
選挙に指名された人の名前と,彼らが現在HURCOにいるポストとポスト(あれば)は以下のとおりである.私たちのどの役員や管理者の間にも家族関係はありません
指名者 |
ハスコ社で担当している職と職務 | |
トーマス·A·アロ | 役員.取締役 | |
マイケル·ドール | 執行主席兼取締役 | |
シンシア·デュビン | 役員.取締役 | |
ティモシー·J·ガードナー | 役員.取締役 | |
ジェイ·C·ロングボトム | 役員.取締役 | |
リチャード·ポッター | 役員.取締役 | |
ジャナキー·シワネサン | 役員.取締役 | |
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 最高経営責任者総裁と役員 |
Thomas A.Aaro,65歳, は2015年3月以来取締役会メンバーである。2002年から2017年までの間、AaroさんはBlueBlack LLCの創業者であり、Brの独立した統合/買物客向けのマーケティング機関であり、消費財会社、マーケティング機関、マーケティングサービス、デジタルマーケティング会社のための戦略的コンサルティング、トレーニング、実施サービスを提供しています。これまで、総合販売促進マーケティング機関Marketing Drive-MGRのパートナー/最高経営責任者、オンラインスーパー、Catalinaの1部門、CPGインターネット貯蓄サイト、ノースカロライナ州のスタートアップ無線インターネットサービスプロバイダWavetelを含む複数の科学技術型会社のCEO/コンサルタントを務めてきた。
6 |
Aaroさんは、当社の取締役会にマーケティングと起業に関する知識を豊富に提供しております。彼は30年以上にわたって多くのCPGと技術会社のマーケティング戦略をリードした経験と企業家としての経験に貴重な見解を提供してきた。
Michael Doar、67歳、brは2000年から取締役会のメンバーだった。Doarさんは取締役会長に選出され、2001年度には我々の最高経営責任者(“CEO”)を任命し、2021年3月までこの職を務めてきたが、彼はCEOの役割に移行している。ドーアさんは、2009年11月から2013年3月までの間に当社の総裁も務めています。HERCOに参加する前に、Doarさんはイングソール国際会社の子会社イングソール契約製造会社で販売およびマーケティング副社長を務め、イングソール国際会社は国際エンジニアリングと工作機械システム事業の子会社であり、1989年からイングソール国際会社で様々な管理職を担当しています。ドーアさんは取締役または会社の役員で、同社は船と重さの非ショッキングな金属加工送電設備メーカーです。
ドールさん率いるHERCOは20年以上に及ぶ。Doarさんは、当社の現CEO兼CEOとして、当社の業務、戦略、人員、運営、競争、財務状況についての深い理解を当社の取締役会に提供しています。
シンシア·デュビン、61歳、 は2019年3月以来取締役会のメンバーです。デュビンは経験豊富な首席財務長兼取締役会のメンバーです。2019年2月、デュビンさんはイギリス競争と市場管理局(“CMA”)の取締役会メンバーに任命され、現在はCMA指名委員会と監査とリスク保証委員会の議長である。CMAはイギリスの非部級政府部門であり、商業競争の強化、反競争活動の防止と減少を担当している。デュビンさんは2018年8月から2019年3月までの間にPivot Power LLPの首席財務官を務め、Pivot Power LLPはイギリスの電力貯蔵と電気自動車インフラ分野の新興リーダーである。2011年から2016年まで、デュビンさんはJKX石油天然ガス有限会社の首席財務官も務め、2006年から2011年までCanamens Ltd.の首席財務官を務めた。これらの会社はそれぞれロンドン証券取引所上場と私募株式支援の石油ガス探査と生産会社である。また、デュビンさんは大型発電プロジェクトの建設業者、所有者と事業者エジソン使命エネルギー会社のヨーロッパ首席財務官であり、彼女のキャリアはオーウェン信託会社のプロジェクト融資銀行家から始まった。2015年から2020年9月まで、彼女はBabcock&Wilcox Enterprise,Inc.取締役会に勤め、同社はニューヨーク証券取引所に上場する全世界の先進エネルギーと環境技術及びサービスプロバイダであり、全世界に業務、子会社と合弁企業を持ち、電力と工業市場に先進的なエネルギーと環境技術とサービスを提供する。彼女の在任中、彼女はその監査と財務委員会の議長と管理委員会のメンバーを務めた。2020年9月から2022年11月まで、デュビンさんはSynthmer plcで取締役を務め、Synthmer Plcは上場化学品メーカーで、水性ポリマーを専門に生産している, その間、彼はまたその監査委員会の議長と報酬と指名委員会のメンバーを務めた。2020年12月以来、デュビンさんはインターコンチネンタル取引所の欧州会社の取締役を務めており、同取引所は原油、金利、株式デリバティブ、天然ガス、電力、石炭、排出とソフト商品の先物とオプション契約を取引し、現在もその監査委員会の議長である。br}デュビンさんは2021年5月に取締役監査委員会の議長と特許経営グループ会社の報酬委員会のメンバーになった。フランチャイズグループはフランチャイズプラットフォームの持株会社であり、ますます多様化した市場リードと新興ブランド を経営している。
デュビンさんは私たちの取締役会に複雑な国際企業融資、合併と買収、資本市場及びリスク管理と監督に対する徹底的な理解をもたらした。
7 |
ティモシー·J·ガードナーは67歳で、2017年3月以来取締役会のメンバーだった。2016年から2021年3月にかけて、ガードナーさんは産業·国際製造運営分野のベテランリーダーであり、Akya Capitalの取締役社長を務め、Akyaの産業製品部門のリーダーを務めた。Gardnerさんは、2015年から2020年12月まで、Pritzker Private Capital(“Pritzker”)の上級コンサルタント、Pritzkerによって買収されたパッケージ会社LBP製造会社の取締役会メンバーも務めています。カドナさんは2009年から2014年にかけて、パッケージや特殊装飾に専念する16億ドルの規模を誇るイリノイ州ツール工場執行副社長を務め、イリノイ州ツール工場消費財事業部をリードしています。ガードナーさんは、1997年から2009年までの間に、ITW内部で複数の指導者を務めてきた。
Gardnerさんは、当社の取締役会に、産業および国際製造運営における豊富なリーダーシップ経験と、財務、買収、資産剥離に関する豊富な知識と経験をもたらします。Gardnerさんは、ITWの在任中に、10回の買収と4回の資産剥離を行い、複数の部門とグループの財務総監を管理しています。
現在69歳のジェイ·C·ランバートンは2015年3月以来取締役会のメンバー。ロングバートンさんは現在、Berks Groupの運営パートナーであり、Berks Groupはプライベート持株型投資イニシアティブであり、2018年以来務めている。これまで、さんランバートンは、2008年から2017年にかけてRFHの取締役会長を務め、2008年から2017年にかけてRFHの取締役会長を務めたロバート·ファミリー·ホールディングス(“RFH”)のCEOを務め、2008年から2013年までRFHの監査委員会の会長を務めてきました。さんランバートンは、RFHに在籍する前の年間、ゴム製品会社Trostel、LLCのCEOを務めていました。また、2002年から2012年にかけて、LongBottomさんはスウェーデン上場企業であるHaldex AB社の役員であり、グローバル商用車産業の安全性、車両動力学、および環境持続可能性を向上させるために独自かつ革新的なソリューションを提供しています。ロングバートンさんは、2011年から2012年までHaldex ABのCEOと社長を務めました。2011年までは、Haldexグループの商用車システム事業部の副社長、油圧システム事業部の担当者でした。
朗バートンさんは、当社の取締役会に金融、M&A、および製造運営に関する重要な知識をもたらしました。スウェーデンの上場企業で最高経営責任者を務めた経験は法規や資本市場の要求を理解することに特に関連していた。ランバートンさんは現在、民間2社の取締役も務め、RFHの取締役を9年間務め、複数の国際会社の取締役を務めている。
リチャード·ポッターは現在67歳で、2012年以来取締役会のメンバーを務めている。2007年以来、Porterさんは製造会社の私募株式ポートフォリオを管理しています。それまでは、刃物会社CB製の社長とイングソール国際会社の子会社イングソール契約製造会社の社長だった。
ポーターさんは、工作機械業界の経験、特に製品および契約製造に関して、我々の取締役会に豊富な経験をもたらしました。ポーターさんはまた、約4,000万ドル~4億8千万ドルの年収を持つ複数の民間企業の取締役会に在籍した経験があります。
8 |
ジャナキ·シワネサンは現在51歳で、2008年以来取締役会のメンバーだった。Sivanesanさんはミドルエンド市場投資に専念する私募株式会社の執行弁護士と創設責任者だ。彼女は以前ニューヨークの大手法律事務所でパートナーを務めていた。彼女はそれぞれ2007年と1996年にニューヨーク州とジョージア州で弁護士資格を取得した。2020年以来、SivanesanさんはEssential Properties Realty Trust,Inc.の取締役、Essential Properties Realty Trust,Inc.は公開取引の不動産投資信託基金であり、主に単テナント物件を買収、所有と管理し、これらの物件はサービス型或いは経験型業務を経営する会社に長期的に純賃貸している。Sivanesanさんは広範な企業取引経験を持っており、M&Aから企業融資まで、個人債務、株式投資とリスク資本取引を含む。Sivanesanさんはまた、製造やアウトソーシングに関する国境を越えた取引でbrの経験を持ち、特にインドの業務運営においても経験を持っている。2011年から2018年まで、SivanesanさんはHayfin Capital Management, LLC(前身はKingsland Capital Management,LLC)の総法律顧問兼首席コンプライアンス官を務め、2009年からプライベート勤務で弁護士として雇われてきた。
Sivanesanさんは、複雑な法律と資本市場取引、会社の合併と買収に対する全面的な理解を取締役会と監査委員会に提供した。
グレゴリー·S·ヴォロビッチ、59歳、2019年3月以来取締役会メンバー。彼は2005年3月から私たちに招聘され、2013年3月に私たちの総裁に任命され、2019年3月から私たちのCEOに就任し、2021年3月まで私たちのCEOに任命された。Volovicさんは、世界的な販売、サービス、研究開発のエンドツーエンド管理、新製品開発活動、運営計画など、HURCOのすべてのビジネスを規制する責任を負います。2013年に総裁になる前は、ハスコで複数のポストを務めていたが、最近のポストは副総裁、ソフトウェア、エンジニアリングを実行することだった。Volovicさんは、HUCOに加入する前に、RCA/Thomson CRT部門の先進的な製造設備開発計画、ならびに情報技術(IT)と電子商取引/知識管理技術のグローバル開発をリードしています。彼はまた、電子商取引、エンジニアリング、情報技術会社の取締役など、トムソン社で複数の職を務めています。さん·ヴォロビッチのキャリアは、Unisys社のソフトウェア開発者から始まり、そこにはLinuxプログラマーでした。Volovicさんはまた、2つのプライベート持株会社の取締役会に勤めており、製造技術協会(AMT)の取締役会メンバーでもある。
Volovicさんは、工作機械業界に関する彼の重要な知識と、当社の技術、製品開発、ビジネス戦略、人員および運営に関する彼の経験と理解を私たちの取締役会にもたらしました。Volovicさんはまた、当社の戦略計画を策定し実行し、当社のビジネス目標と目標を達成するためのリーダーシップとビジョンを提供します。
取締役会の多様性、取締役の経験と資格、および取締役会の構成
取締役会,指名,統治委員会ともに取締役の多様性に関する正式な書面政策はないが,各機関は取締役選挙の被著名人の選択や取締役会の構成や表現を評価する際に背景や経験の多様性を考慮している.このような多様性を促進するインフォーマルアプローチは,実質的な成果を持ち卓越した指導力を持つと考えられる取締役が指名されるだけでなく,以下のグラフに示すように,思想,視点,経験,背景の異なる取締役が著名人に選ばれることを招いている.
9 |
役員の経験と経歴 | ||||||||||||||||
Thomas
A. | マイケル·ドール | シンシア デュビン | ティモシー·Jです ガードナー | ジェイ·シーです LongBottom | リチャード ポッター | Janaki シバネッサ人 | Gregory
S. | |||||||||
上場企業取締役会 | X | X | X | |||||||||||||
上場企業の幹部 | X | X | X | X | X | |||||||||||
製造業 | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
国際ビジネス/グローバル運営 | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
リスク管理 | X | X | X | X | ||||||||||||
財務分析·会計 | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
情報技術 | X | |||||||||||||||
プロジェクト管理 | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
環境持続可能性 | X | X | X | X | ||||||||||||
販売と市場普及 | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||||
サプライチェーン/物流 | X | X | X | X | X | |||||||||||
戦略計画 | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||||||
政府関係、公共政策、規制 | X | X | ||||||||||||||
M&A/ビジネス発展 | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
人材管理 | X | X | X | X | X |
取締役会多元化行列(2023年1月23日と2022年1月24日まで) | ||||||||||||||||
トーマス
A. |
マイケル デュール |
シンシア デュビン |
ティモシー·Jです ガードナー |
ジェイ·シーです LongBottom |
リチャード ポッター |
Janaki シバネッサ人 |
グレゴリー | |||||||||
性別同意 | ||||||||||||||||
男性 | X | X | X | X | X | X | ||||||||||
女性は | X | X | ||||||||||||||
非バイナリ | ||||||||||||||||
性別は明かさなかった | ||||||||||||||||
人口統計的背景 | ||||||||||||||||
アフリカ系アメリカ人や黒人 | ||||||||||||||||
アラスカ原住民あるいは原住民 | ||||||||||||||||
アジア人 | X | |||||||||||||||
スペイン系やラテン系 | ||||||||||||||||
ハワイ先住民や太平洋島民 | ||||||||||||||||
白 | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
2つ以上の人種や民族 | ||||||||||||||||
LGBTQ+ | ||||||||||||||||
人口統計の背景は明らかにされていない |
10 |
取締役会が多様性を重視していることをさらに証明するために、取締役会は我々の執行役員を任命する際に、背景や経験の多様性も考慮している。そのため,次のグラフに示すように,我々の幹部チームは多様な個人グループであり,HURCOのグローバル足跡と我々が運営するコミュニティを代表している.
グレゴリー·S ヴォロビッチ |
マイケル デュール |
ソニア·Kです マクレラン |
海昆 ジャミソン |
ジョナサン | ||||||
性別同意 | ||||||||||
男性 | X | X | X | |||||||
女性は | X | X | ||||||||
非バイナリ | ||||||||||
性別は明かさなかった | ||||||||||
人口統計的背景 | ||||||||||
アフリカ系アメリカ人や黒人 | ||||||||||
アラスカ原住民あるいは原住民 | ||||||||||
アジア人 | X | |||||||||
スペイン系やラテン系 | ||||||||||
ハワイ先住民や太平洋島民 | ||||||||||
白 | X | X | X | |||||||
2つ以上の人種や民族 | X | |||||||||
LGBTQ+ | ||||||||||
人口統計の背景は明らかにされていない |
取締役会は取締役のすべての指名者に投票することを提案した。
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会社の管理
コーポレート·ガバナンスに関する政策
当社の取締役会は、良好なコーポレート·ガバナンスは、わが社の管理が株主の長期的な利益に合致することを確保するために非常に重要だと信じています。取締役会又はその委員会は、当社のコーポレート·ガバナンス原則、各常設委員会の書面規約、並びに私たちのビジネス行為及び道徳基準を定期的に審査し、新たな政策又は慣行を反映するために適切な改訂を行う。
取締役会の指導部構造
我々の取締役会は現在、Darさん執行議長が主導しています。ドールは2021年3月以来この職を務めてきた。Doarさんは、実行会長に移行する前に、2001年から当社の会長兼CEOを務めています。そのため、彼は会社を率いてビジネス環境の一連の変化を経験する上で豊富な経験を持ち、私たちの業務、業界、人員に対して豊富な機関知識を持っている。
取締役会は定期的に私たちの取締役会の指導構造と後継計画を再評価し、未来に異なる指導構造 を採用するのに適していることを確定する可能性がある。取締役会は現在、当社の執行者が取締役会の執行議長を務めることが最も効率的で最も効果的なやり方だと考えている。役員が会長を務めることは、取締役会が最高経営責任者、管理チーム、社外顧問に広く接触し、コミュニケーションをとるのに役立つ。それはまた、責任と責任、効果的な意思決定と結束の会社戦略を促進する。私たちの取締役会は豊富な経験と知識を持っていて、私たちが会社として直面している挑戦とチャンスを知っています。取締役会は、私たちの現在と未来のニーズを評価し、これらのニーズを満たすために私たちの上級管理職を最も効率的に組織する能力を評価する資格があると思います。
私たちの取締役会には現在6人の独立取締役がいます。私たちには3つの常設委員会があり、そのうちの1人が独立役員の最高経営責任者を務めています。独立役員たちはポッターを独立役員の最高経営責任者に任命した。独立取締役主席は独立取締役の執行会議を監督し、取締役会の議題を設定し、独立取締役と取締役会全体あるいは管理層との相互作用を促進する上で積極的な役割を果たしている。取締役会はその指導構造の適切性を評価し続け、状況が必要な時に変化する可能性がある。我々は、これらの措置の各々が、Doarさんが同時に会社の執行役員および取締役会長を務めることになるリスクを相殺していると信じている。 これらの理由から、当社の取締役会は、このようなリーダーシップが当社の会社にとって有効であると考えています。
リスク規制における取締役会の役割
私たちの取締役会は、戦略、運営、財務、法律、規制、名声リスクを含む、私たちの最高経営責任者と他の上級管理チームのメンバーから、私たちが重大なリスクに直面している分野に関する報告を定期的に受けています。しかし、経営陣は私たちの様々なリスクのオープンな日常評価と管理を担当しています。この点で、管理層は適切な状況下で、法律顧問や他の顧問の協力の下で、法律事務、規制コンプライアンス、財務管理、研究開発、サプライチェーンと品質管理のような特定のリスクに重点を置いた機能を設立し、戦略計画過程でリスクと緩和計画を決定することを含む全面的なリスク管理の全面的かつ総合的な方法を制定した。
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私たちの取締役会の役割は主に監督だ。我々の取締役会は、これらのプロセスが予想通りに動作しているかどうかを決定し、私たちの業務や戦略と一致しているかどうかを決定するために、私たちのリスク管理プロセスを監督します。我々の取締役会は、リスク監督のいくつかの側面が取締役会全員または他の委員会によって実行されているにもかかわらず、主に監査委員会によってこのような監督を行っている。その他の事項を除いて、監査委員会は、会計事項、財務報告、および法律·法規コンプライアンスに関連するリスクを監督する責任がある。監査委員会は定期的に私たちの首席財務官(“CFO”)、外部監査人、内部監査師、法律顧問、管理職と会議を開き、私たちの主要な財務リスクの開放と管理層がこのような開口を監視·制御するための手順を討論し、私たちのリスク評価とリスク管理政策を含む。監査委員会はまた、我々の独立監査人が行っている監査の状態と結果、重大な訴訟の状況、および財務諸表の重大な会計変更や提案に影響を与える可能性のある監査調整に関する報告を定期的に受けている。私たちの監査委員会はその四半期会議でこれらの役割に関連した常設プロジェクト 議題を持っている。審査委員会のメンバーおよび他のすべての取締役は、必要に応じて、私たちの最高財務官、内部監査役、および私たちの経営陣の任意の他のメンバーと議論することができます。監査委員会は取締役会の全員にリスク関連プロジェクトに関する報告書を提供する。
報酬委員会の我々の報酬政策やプログラムに関連するリスクに関する活動 は、本依頼書の役員報酬部分で議論される。
取締役独立性 と取締役会会議
取締役会では、我々の非従業員役員-Aaroさん、Dubinさん、Gardnerさん、LongBottomさん、Porterさん、およびSivanesanさんをそれぞれ決定しました。ナスダック株式市場(私たちの普通株式市場)、ナスダックの上場基準、および米国証券取引委員会役員の独立性ルールに基づいて定義される“独立”です。取締役会は、2022年度に独立取締役を務める者のうち、誰も私たちと何の関係もなく、彼らの独立性を損なうことを確実にしている。
取締役は取締役会会議、彼らがサービスする委員会の会議、私たちの年間株主総会に出席し、所要時間 を費やし、必要に応じて頻繁に会議を開いてその職責を適切に履行する必要がある。取締役会は2022年度に5回の会議を開催した。2022年度の取締役会と彼らがサービスする委員会会議の総数の少なくとも75%に全取締役が出席した。この日までに、すべての在任取締役と取締役著名人が私たちの2022年年度株主総会に出席した。
13 |
取締役会委員会と委員会会議
取締役会には三つの常設委員会がある:監査委員会、報酬委員会、指名と管理委員会。以下の表に本委員会委託書発表日までの各委員会のメンバーを示す。
監査?監査 | 補償する | 指名と | ||||
役員の名前 | 委員会 | 委員会 | ガバナンス委員会 | |||
トーマス·A·アロ | X | X | ||||
マイケル·ドール | ||||||
シンシア·デュビン | X | |||||
ティモシー·J·ガードナー | 椅子 | |||||
ジェイ·C·ロングボトム | X | X | ||||
リチャード·ポッター | X | 椅子 | ||||
ジャナキー·シワネサン | 椅子 | |||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ |
監査委員会
監査委員会は私たちの会計、財務報告、そして内部監査活動を監督する。それは私たちの独立した公認会計士事務所を任命し、当事務所、私たちの内部監査チーム、私たちのCFOと面会して、私たちの年間監査の範囲、コスト、結果を審査し、私たちの内部会計制御、政策、手続きを検討します。監査委員会の報告は本依頼書の63ページ に掲載されている。
監査委員会のすべてのメンバーは独立しており、この用語は“ナスダック規則”および“米国証券取引委員会規則”(改正された“1934年証券取引法”または“取引法”に基づいて公布された“米国証券取引委員会規則”)において監査委員会メンバーと定義されている。取締役会はDubinさんとSivanesanさんがすべて“取引法”S-K条例第407(D)(5)(Ii)項で定義された“監査委員会財務専門家”になる資格があることを確定した。
監査委員会は2022年度に5回の会議を開催した。
監査委員会は書面規約に基づいて運営されており、そのコピーは私たちのウェブサイトで取得することができます。URLはWww.hurco.com/Investors“会社のガバナンス”の下で
報酬委員会
給与委員会は、私たちの上級管理者とマネージャーの報酬と、私たち全従業員の一般的な賃金構造のガイドラインを審査し、取締役会に提案します。給与委員会はまた、私たち従業員福祉計画の管理を監督し、br経営陣と報酬議論と分析を検討し、適切であれば、私たちの10-K表年次報告書とbr依頼書に含めることを提案します。CEOやCEO以外の他の役員の報酬を決定する際には、報酬委員会はCEOの提案を考慮する。賠償委員会の報告書はこの依頼書41ページに記載されている。
報酬委員会のメンバーは、報酬委員会のメンバーが取引所法案によって公布されたナスダック規則(Br)および米国証券取引委員会規則10 C-1に従って定義されているので、報酬委員会のすべてのメンバーは独立している。
給与委員会は2022年度に5回の会議を開催した。
給与委員会は、私たちのウェブサイトwww.hurco.com/Investorsの“コーポレート·ガバナンス”の下で見つけることができる書面規約に従って運営されている
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報酬委員会連鎖と内部関係者の参加
私たちの報酬委員会のどのメンバーも、2022年度または2022年度までのいつでも、会社の上級管理職または従業員ではありません。また、報酬委員会は、取引所法案S-K規則第407(E)(4)項の規定に基づいて、インターロック行政者又は取締役の関係として開示しなければならない関係に関与しているメンバーはいない。2022年度までに、私たちは報酬委員会のメンバーを務めたことがありません。
指名と統治委員会
指名·管理委員会は、取締役会のメンバーになる資格のある個人を決定することで取締役会に協力し、当社の会社のガバナンス原則と商業行為や道徳基準を維持し、取締役会を指導して年間自己評価を行い、各常設委員会にメンバーと議長を推薦し、私たちのCEOの後継計画を決定し、評価する。
ナスダック規則の定義によると、指名と統治委員会のすべてのメンバーは独立役員だ。
指名と統治委員会は2022年度に4回の会議を開催した。
指名と統治委員会は潜在的な取締役会のメンバーまたは有名人を決定する責任がある。指名·統治委員会は、役員指名人選を決定する際に多様性を考慮する正式な書面政策を持っていない。しかし、取締役候補を決定し、取締役会の構成や業績を評価する際には、取締役候補の背景や経験の多様性が考慮されることは確かである。指名および管理委員会はまた、取締役候補者の以下の資格および技能を審査し、その中には、彼らの商業または専門的な経験、彼らの誠実さおよび判断力、彼らの公共サービス記録、br彼らが会社の事務に十分な時間を投入する能力、およびいくつかの技能または経験に対する取締役会の需要が含まれている。指名·統治委員会は,すべての被指名者が大きな成果を持つ個人であるべきであると考え,br}リーダーシップを証明した。
指名と管理委員会は株主が推薦する役員候補を考慮するだろう。委員会審議のために取締役候補を推薦したい株主は、One Technology Wayを通じてこのような推薦を私たちの会社秘書に送信しなければなりません。住所はインディアナ州インディアナポリス、郵便番号:46268、後者は提案を委員会に転送します。どのような推薦にも、候補者の取締役会での在任資格の説明と、株主と候補者の連絡先が含まれなければならない。
株主 が指名·管理委員会の推薦なしに取締役候補として個人を指名することを希望する場合,我々の定款に規定されている事前通知と情報要求を遵守しなければならないことは,本依頼書 の後の“我々2024年年次総会の株主提案”の節でより全面的に解釈されている
指名と管理委員会は書面の規定に基づいて運営され、そのコピーは私たちのウェブサイトで得ることができます。URLはWww.hurco.com/Investors は“コーポレート·ガバナンス”の下にある
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株主通信
取締役会は株主がそれに通知することができる流れを実施した。取締役会とのコミュニケーションの流れは私たちの会社の管理原則に規定されています。これらの原則は私たちのサイトで見つけることができます。サイトはWww.hurco.com/Investors“会社のガバナンス”の下で
延滞金第 16(A)節報告
取引法第16(A)節は、我々の役員及び役員、並びに私たちの普通株を10%以上保有する者に、米国証券取引委員会及びナスダックに所有権報告書を提出することを要求する。
米国証券取引委員会に提出されたこのような表の審査と、ある報告者の書面陳述のみに基づいて、すなわち、以前に報告されていなかった所有権または所有権変更を報告するために表5を提出する必要はなく、2022年10月31日までの財政年度中に、我々のすべての幹部、取締役、および10%を超える実益所有者は、以下に述べるすべての届出要求を遵守していると考えられる。
2022年1月2日(日)、DoarさんとVolovicさんはそれぞれ発行済みのいくつかの制限的な株式奨励を得て、その等高級管理者による関連奨励金の既得部分に対する課税義務を履行するために以下の金額の 株を差し押さえた:(1) Doarさん、1,943株;(2)Volovicさん、1,161株。しかしながら、我々の外部申告サービスプロバイダは、EDGAR申告システムを使用する際に管理エラーおよび一時的技術的困難 に遭遇するため、これらの個人に代わってこのような源泉徴収処置を報告するための各表4は、2022年1月5日まで提出される−適用される利益所有権申告規則によれば、このような控除処置は、1日 遅延される。このような各幹部を代表して提出された表4は、上述した具体的な取引に遅れただけである。
業務規則(Br)行為と道徳規範
私たちは、私たちの最高経営責任者および最高財務官を含む、私たちのすべての役員、幹部、および従業員に適用される“ビジネス行動と道徳的基準”を採択した。もし私たちが“商業行為と道徳基準”に私たちに適用されるbr}最高経営責任者、最高財務責任者、最高会計官または財務総監、または同様の機能を実行する者に任意の免除を与えた場合、私たちは、米国証券取引委員会または私たちのウェブサイトに提出された8-Kフォームの現在の報告書で、そのような免除の性質を開示するWww.hurco.com/Investors は“コーポレート·ガバナンス”の下にある.ビジネス行為と道徳基準のコピーは私たちのサイトで入手できますWww.hurco.com/Investors は“コーポレート·ガバナンス”の下にある.私たちは、私たちのウェブサイトでbrのような修正または更新を発行することによって、私たちの商業行為および道徳的基準の任意の修正または更新を開示します。
環境·社会·ガバナンス事項
私たちの取締役会は、直ちに以下に列挙され、私たちのサイトでbrを取得することができる環境、社会、および管理政策(“ESG政策”)を採択しましたWww.hurco.com/Investors“会社のガバナンス”の下で
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Hurco Companies, Inc.(“Hurco”、“We”、“Us”あるいは“Our”)は信じている:(1)企業は最適な状態で公共利益にサービスし、人々の生活の質を改善し、世界をより良くする;(2)私たちの企業、業界、利益関係者と私たちのコミュニティに直接影響を与える環境、社会と管理関連(“ESG”)問題に対する反応は、健全な企業市民固有かつ重要な 構成部分である;(3)グローバルな工業技術会社として、様々なESG問題の解決を助けることができる独自の地位にあり、(4)利益の増加およびESG問題に対する意味のある応答は、相互排他的ではない。
したがって、HURCO は、私たちの顧客、従業員、 株主、業務パートナー、および私たちのコミュニティを含む、私たちの業務および利害関係者にとって重要なESGトランザクションに応答するために努力している。私たちは誠実で私たちの業務を経営することに力を入れている;責任ある財務と環境執事になる;多元化、包容性と思いやりの文化を維持して、従業員の安全、brの発展と福祉を強調する;そして強力な会社管理実践を持って、原則的な行動、インフォームドコンセントと有効な意思決定を促進し、brは私たちのコンプライアンスと業績及び責任を適切に監督する。これのために、私たちの取締役会は私たちのESG戦略とその実施を直接監視する。
HURCOがESG問題を解決する方法は、熟慮され、積極的で、実務的であり、リスクに基づくものであるべきであると信じている−我々のサービスに重要であり、他の点で当社の戦略と一致しているESG問題 を優先する。私たちのビジネス活動を通じて、私たちは が経済的に成功し、社会のために価値を創造することを望んでいる。この点で、HURCOは、ESG問題を評価および応答するために、我々の利害関係者および私たちのサービスのための長期的な価値を創出することを意図した方法でESG問題を評価および応答するように努力する。より具体的には、Hurcoをより良い会社にするために、双方に最も影響力があると考えられるESG計画に集中することを目標としています。
私たちの取締役会は、会社に関連するESGトランザクションを直接監督しています。また、指名·管理委員会規約は、会社の環境、社会および持続可能な開発計画、イニシアティブおよび政策を定期的に検討することを要求し、委員会は、委員会がこのような提案が合理的であることを決定すれば、委員会は、br}株主を含むすべての会社の利益関係者の利益を考慮した後、取締役会および/または我々の管理層に提案することができる。指名と管理委員会の規約のコピーは私たちのサイトで取得することができますWww.hurco.com/Investors は“コーポレート·ガバナンス”の下にある
私たちはまたすべての会社が人権を尊重する責任があると信じている。これらのことを考慮して、当社取締役会は、(1)国際的に公認された基本的人権基準の尊重を約束すること、(2)すべての人が尊厳、公平、尊重を受けるべきであると信じていることを代表する人権政策を採択した。当社の人権政策のコピーは私たちのサイトで入手できます。サイトはWww.hurco.com/Investors“会社のガバナンス”の下で
私たちのサプライヤー 行動基準を通じて、私たちは私たちの期待、すなわち私たちのサプライヤー、サプライヤーと他のサプライチェーンパートナーが企業の誠実さ、公平と道徳とのビジネス実践、責任ある製品調達、および私たちのグローバルサプライチェーンにおける労働者の安全と福祉に関連する特定の基準 を遵守することを伝えます。私たちのサプライヤー行動基準のコピーは私たちのサイトでも入手できますWww.hurco.com/Investors は“コーポレート·ガバナンス”の下にある
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以下は、ESGトランザクションに対するHurcoのコミットメントを示す代表的な例である
· | 私たちのビジネス行為と道徳基準、ESG政策、人権政策、サプライヤー行動基準のような、従業員、高級管理者、取締役、およびサプライヤーの行動を指導する原則を制定することを含む、強力な企業文化を育成し、私たちの業務の高標準道徳およびコンプライアンスを促進することに取り組んでいる。 |
· | 私たちの製品およびソフトウェアを教育組織、貿易学校、または他の公私パートナー関係に寄付および/または販売することを含む、製造技術およびそのサービス業界の進歩を支援するために、熟練した製造業および機械労働者チームの発展、訓練、および維持に取り組んでいる。例えば、2020年には、次世代熟練機械師、先進製造業熟練労働力、自動化専門家を教育·育成するための強力な先進製造業見習い計画であるHURCO見習い計画を作成し、実施した。 |
· | エンドユーザが部品を生産するために必要な電力またはエネルギーを低減するために、潜在力のあるソフトウェア、ハードウェア、および製品設計改善を開発する。より具体的には,我々のソフトウェア強化機能(UltiMotionなど)や製品設計変更は,時間の経過とともにHurco工作機械が類似部品を生産するために必要な電力を著しく低下させた.例えば、HUCOの内部研究では、同じ生産動作の部品幾何学、光沢度、および品質レベルが一致していると仮定すると、2021年のVMX 42が同じ部品を生産するのに必要な電力(すなわち、7,049キロワット時/年)は、2011年のVMX 42(すなわち9,756キロワット時/年)よりも約28%低いことが分かった。 |
· | 密告者政策を維持し、私たちの業務、従業員、高級管理者、取締役またはサプライヤー側の任意の政策違反または非道徳的な商業行為に対する秘密報告を規定し、私たちのグローバル従業員に私たちの商業行為と道徳基準、および反腐敗および反賄賂政策に関する訓練と教育を提供する。 |
· | 私たちの従業員に寛大な医療·福祉計画を提供すること、平等な雇用機会募集のやり方と政策、反ハラスメント、労働力の安全と反報復政策、条件に合った継続教育費の学費精算を含む、私たちの全世界の従業員の発展と公平な待遇に取り組んでいます。 |
· | サービスを運営するコミュニティおよび/またはESGトランザクションを促進するコミュニティをサポートする慈善団体をサポートすることを約束する。例えば2022年には植えられた木と協力して®Brは資金を寄付し、2022年度に会社が販売する各機械に木を植える。 |
· | 環境持続可能性を支援する新興クリーン技術の受け入れを促進することにより、例えば、(1)自社自動車販売やサービスチームの一部である電気自動車の数を増加させ、私たちのいくつかの場所に電気自動車充電ステーションを設置して、私たちの従業員がこのような自動車br技術の使用をより広く推進すること、および(2)当社本社、br}会社の倉庫および製造施設、ならびに私たちのいくつかの国際子会社の場所にLEDまたは他の省エネルギー照明光源を設置すること。 |
18 |
· | 環境保護意識と教育を育成し、私たちの製品とサプライチェーン中の衝突鉱物を評価し、私たちのサプライヤーに高品質基準、私たちの商業行為と道徳基準、および私たちのサプライヤー行動基準を遵守することを要求する。 |
· | 安全、高品質の製品とサービスを提供することを約束し、顧客と監督管理要求を満たし、ISO 9001認証を含む持続的な改善を示す。 |
· | 私たちのグローバルな足跡と私たちが組織の各レベルで運営しているコミュニティを代表するために、包容性と多様な従業員チームと環境に力を入れて、私たちの取締役会の構成、私たちの幹部、管理職と全世界の従業員チームを含む。取締役会や執行者の多様性に関するより多くの情報は、“提案1.取締役選挙”の部分を参照してください。 |
· | ESGに関連する指標は、戦略目標として、2022年度および2023年度のすべての指定された役員の短期報酬スケジュールに組み込まれる。 |
19 |
提案 2.役員報酬を承認する諮問投票
2023年年次総会で考慮される第2の提案brは、米国証券取引委員会の報酬開示規則(報酬議論および分析、報酬表、および報酬表の後の記述的議論を含む開示)に基づいて、本依頼書で開示された指定された役員の報酬に支払う支払いを承認するコンサルティング投票 であり、報酬発言権投票とも呼ばれる。 は、2011年および2017年の株主総会で表明された株主の選好と一致し、毎年報酬発言権投票を行ってきた。
本依頼書21ページからの報酬 は、私たちの役員報酬計画を検討および分析し、2022および2023年度の報酬を決定する際に、当社が任命した役員の報酬を決定する際に、その計画の理念、報酬要素、および報酬委員会が考慮した要因を説明する。
2014年から2019年まで、会社の年間報酬発言権投票に賛成した割合は97%から99%まで様々だった。2020年の81%の支持率は歴史的承認水準より著しく低下したが、報酬委員会と会社の独立した給与コンサルタントは、私たちの報酬政策とやり方 を慎重に評価した後、私たちの全体的な役員報酬 計画構造は全体的に現行の市場やり方と一致し、株主の期待に合致することを確定した。しかし,新冠肺炎の流行による異常な挑戦を考慮すると,役員チームの役割や役割が変化しており,経営陣の意見を考慮して,給与委員会は2020年度と20年度の役員報酬についていくつかの決定を下し,この不確定な期間でプロジェクト全体のコストを管理している。“最近の役員の業績別報酬の支払いと新冠肺炎疫病の影響の調整”というタイトルの報酬議論および分析の以下の部分を参照してください。報酬委員会は、少なくとも一部はこれらの行動に対応するためであり、株主の当時の役員報酬計画の評価に基づいて、2021年と2022年の年次株主総会で、年間報酬発言権の約99%がこの提案に投票されたと考えている。このような状況に基づき、給与委員会は依然として、私たちの役員報酬計画が現在の市場慣行とうまく結合されており、株主の期待に合致していると信じている。
したがって、取締役会は、私たちの株主が2023年年次総会で以下の決議案に賛成票を投じることを提案した
“米国証券取引委員会の報酬開示規則によれば、Hurco Companies,Inc.は、本依頼書における報酬議論および分析、報酬表、および記述的議論を含む役員の報酬を指定することを許可する”
これは諮問意見であるため、報酬発言権投票結果は取締役会または報酬委員会に拘束力がない。しかし,従来の年次株主総会での報酬発言権投票の結果 と同様に,我々の役員報酬計画の設計と管理を担当する報酬委員会は,任命された役員の将来の報酬決定を行う際に,投票結果 を考慮する予定である.
取締役会は、本依頼書に開示された私たちが指定した役員報酬の諮問提案に賛成票を投じることを提案している。
20 |
役員報酬
報酬検討と分析
この部分とその後の表は、2022年度の“指定役員br”に関連しているので、以下の役員を含む当社の報酬計画および慣行に関する情報を提供します
· | グレゴリー·S·ヴォロビッチ社長兼最高経営責任者です |
· | マイケル·ドール私たちのCEOは |
· | ソニア·K·マクレラン執行副社長財務担当兼最高財務責任者総裁 |
· | ハイクイン·ジャミソン私たちの会社の総監兼首席会計官 |
· | ジョナサン·D·ライト私たちの総法律顧問兼会社秘書です |
私たちは現在、同時に役員に任命された幹部は何もいない。
2021年3月、我々は、我々の長期後継計画戦略に基づいて、Michael DoarがCEOの役割からbr}執行議長のポストに移行することを発表した。デル·さんは、職務中に当社のCEOおよび取締役を務め続け、成長および買収計画、コーポレート·ガバナンスおよび持続可能性、取締役会開発および参加、後任計画、その他の重要な戦略的取り組みの管理に専念します。ドールさんのCEO就任について、取締役会はGregory S.Volovic(当時の総裁兼CEO)を社長兼CEOに任命した。
同じく2021年3月、取締役会はHaiQuynh Jamisonを会社財務総監に任命した。その後、ジャミソンさんは私たちの首席会計官を務めてきた。当時,当時の会社総法律顧問兼アシスタント秘書であったジョナサン·D·ライトが総法律顧問兼会社秘書に任命されたことも発表した。マクレランさんは任命前に当社の首席会計官および会社秘書に任命され、現在も執行副総裁、財務総監、財務総監を務めている。
私たちの役員報酬計画と実践の全体構造は、強力な管理と内部コミュニケーションに加えて、 は成功した内部後継計画を策定するのに役立つと信じている。
取締役会報酬委員会(本節では委員会と呼ぶ)の職責は、我々の報酬計画を管理することと、報酬に関するすべての決定を承認または承認することとを含む。
哲理
我々役員報酬計画の目標は、株主価値の創造を促進し、管理者を激励し、維持することである。我々の役員報酬計画は、役員に会社の財務や運営実績に責任を負わせ、会社の株の価値を反映させることを目的としている。そのため、役員の巨額の報酬はリスクに直面し、会社の短期的かつ長期的な業績とリンクしている。私たちの報酬計画には、私たちの役員の利益が私たちの株主の利益と一致するように、会社の普通株式と株式を使用するガイドラインが含まれています。私たちの給与計画は、幹部の誘致と維持における公平と成功を促進するために、同業者に相当するレベルで幹部を奨励することを目的としている。我々の報酬計画は過度の冒険を奨励するものではなく,我々が策定した政策の様々な要素(例えば, には上限のインセンティブ機会,資本リターン指標の使用,持分ガイドライン,補償政策,ガバナンスの流れ)が過剰リスクの緩和に寄与していると考えられる。我々が指定した役員と締結した任意の書面雇用協定は,制御権解散費福祉の変更が規定されている場合には,“二重トリガ”を持つ(すなわち,制御権を変更して役員の雇用を終了する必要があり,その福祉を得ることができる)。
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2022年度の概要
私たちはコンピュータ工作機械を設計、生産、販売する工業技術会社です。私たちの戦略計画は市場拡張に重点を置いており、世界的により多くの製品でより多くの顧客に接触している。2013年以来、私たちはすでに5回の買収を行い、私たちはこれらの買収を通じて増加した製品はより先進的な製品を提供し、私たちの工作機械の精度と精度を著しく向上させ、私たちは複雑な製造環境の中でより高い生産性を求めることができ、機械看護解決方案に自動化を提供し、経済と地理の周期的な変動に関する依存を減少させた。Hurcoブランドのコンピューター化工作機械はずっと、そして引き続き私たちのハイエンド旗艦製品ラインでありますが、私たちはまた私たちの製品の組み合わせの中で他の製品を追加して、これらの製品は各種の異なる業界と異なる価格で製品の多様性と市場浸透機会を提供しました。私たちは一連の全面的なコンピュータ化工作機械を設計、製造、販売する私たちの全体戦略 を変えていません。逆に、私たちは有機的な成長と買収を通じてこの戦略を強化して、長期的な安定と利益を実現します。
2022年度には、私たちの販売·サービス費は2.508億ドルで、2021年度に比べて1560万ドル増加し、7%増加し、その中には1,390万ドルの悪影響、または6%が含まれており、海外売上高をドルに換算して財務報告を行う際に。2022年度、純収益は820万ドル、または1株当たり希釈後収益は1.23ドル、2021年度の純収益は680万ドル、または1株当たり希釈後収益は1.01ドルと報告した。2022年度に売上高が前年比増加したのは,主にインフレによる価格上昇とヨーロッパと北米の高性能機器出荷量の増加である。
幹部の業績給を調整する
私たちが任命された役員に対する報酬計画brは、競争力のある報酬機会を提供することを目的としています。同時に、私たちが任命された役員が達成した奨励的な報酬を私たちの株主の利益と一致させます。報酬を会社や株式の業績に関連付けることを目的としています。br}委員会は、会社の業績と任命された役員の報酬に対する整合性を定期的に審査し、毎年独立した報酬コンサルタントを招いて報告を提供し、この一致性を同業者の報酬と比較しています。
2022年1月、委員会は、彼らの報酬を会社と個人業績と一致させるために、私たちが任命した幹部に対する以下の4つの奨励的な報酬機会を承認した
· | 会社の営業利益率と2022年度に設定されたいくつかの戦略目標に基づく短期奨励報酬計画下の現金奨励機会 |
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· | 幹部の留任を促進するための3年以内の均等分割払いの制限株 |
· | 業績 は、会社2022~2024年度の平均投資資本収益率またはROICによって稼いだ株式単位(“PSU”)および |
· | PSU は、設立された2022年から2024年度までの会社の総株主報酬(TSR)に基づいて、設立された2022年の同業グループの企業に対して収益を得る。 |
我々が任命したすべての役員には、2022年度におけるインセンティブ·報酬の達成には、2022年度の営業収入利益率および2022年度に設定された戦略的目標の達成に応じてキャッシュ·インセンティブを付与し、2022年度には 2019会計年度、2020年度、2021年度には、一部限定株式を付与し、ジャミソン氏やライトさんを除くと、以下のものを含む
· | 2020年度から2022年度までの平均ROICによって取得された2020年度に付与されたPSU; |
· | 2020年度に付与されたPSU は、2020年度から2022年度までの企業のTSR実績(既存の同行グループの企業と比較して) に基づいています。 |
ジャミソンさんとライトさんは2021年3月まで役員にならなかったため、2021年度以降は、企業の他の管理職や重要従業員に対する名前をつけない役員報酬計画に参加している。Jamisonさんとライトさんさんは、会社が2022年度に任命する役員報酬計画に参加し、2023年度のこのような計画に参加します。“2022年度報酬決定”および“2023年度報酬決定”を参照されたい
2021年度と2022年度には、委員会は、その独立した報酬コンサルタント報酬管理有限責任会社(“報酬管理”)を招聘して、前3年と5年の財政期間における我々の最高経営責任者の報酬と業績が一致するかどうかを評価する。br}委員会は、実現可能な業績報酬評価が、委員会および投資家に報酬と業績報酬調整に基づく別の観点を提供すると考えている実際に稼いだ相対的に実際会社の業績。評価は著者らのCEOの“総可変現報酬”(以下のように定義する)、及び著者らの同業者の業績指標 に対するある肝心な会社の業績指標を評価した。
“可変現報酬総額”の定義は,(1)当期に支払われた基本給,(2)当期に実際に獲得·支払いされたボーナス,(3)当期発行の制限株式または制限株式単位が付与した現在値の合計,(4)当期付与株式オプションの現金総額,(5)当期内の開始と終了の業績配当金の実際の支払金額である。(6) 期間中に付与されたが、終了時にまだ帰属していない業績配当金奨励の推定支出。わがCEOの実現可能な報酬総額の計算方式は、当業者グループ会社の最高経営責任者の計算方式と同じです。
同業者に対する会社の業績を定義する際には,(1)営業収入利益率−会社年間インセンティブ計画で用いられている収益性指標,(2)投資収益率−会社長期インセンティブ計画で用いられている資本効率指標,および(3)TSR−会社長期インセンティブ計画で用いられている株主価値創造指標,の指標を用いた。総合業績ランキングを制定する時、評価は会社の最近の財政年度末に基づいて、補償目的のため、各業績指標は同行グループの会社百分率順位に対して であった。
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評価の結果、(1)我々のCEO 2019~2021年度の3年間の現金化可能な報酬総額は40%であったこれは…。私たちの同行グループのパーセンタイル値は、同期Hurcoの総合表現とよく一致して31位でしたST100%値;および(2)当社最高経営責任者の2017年度から2021年度までの5年間の達成可能報酬総額は41STパーセンタイルは、同期43位のHurcoの総合業績 とよく一致しています研究開発百分率です。
上述した業績業績報酬評価を実現できる結果に基づいて、委員会は、会社幹部の給与計画は引き続き強い業績報酬ガイドを持ち、即ち年度と長期計画内に厳格な財務業績目標を設定し、株主価値創造と一致する激励指標を使用し、主に会社の業績に応じてリスクを維持する可変報酬の給与組み合わせに重点を置いていると考えている。
最近の役員業績報酬と新冠肺炎大流行の影響を結合する
2020年度に、同社は世界の多くの最大の工作機械市場の政府強制在宅または保護施設の注文による業務中断を含む、新冠肺炎疫病に関連する特殊な不確定性による需要減少を経験した。会社はこの間、ある戦略目標を達成し、強力な貸借対照表を維持する能力があるにもかかわらず、現金状況の改善、グローバル業務の支援、株式買い戻し計画の実行、現金配当計画の継続、これらは負債を生じない--需要減少と業務マクロ環境の変化は、会社の2020年度の財務業績にマイナスの影響を与えた。
委員会 は,この間,任命された役員の報酬への影響も,会社の役員報酬計画と会社業績との間に強い整合性があることを示しているとしている。より具体的には、2021年度および2022年年次総会の株主総会の依頼書および以下の“2022年度給与決定”と題する章でさらに説明したように、委員会は、会社2020年度および2021年度の業績が役員報酬に及ぼす以下の影響に少なくとも部分的に基づいていることを認識している:(1)2021年度指定役員基本給の遅延増加 ;(2)2020年の短期インセンティブ給与スケジュールおよび/または名前をつけていない役員適宜ボーナス計画によると、任命された役員にボーナスを支払わない。彼らはいくつかの戦略目標 --の中のいくつかは以前は短期インセンティブ給与スケジュールの一部として決定されていたが、もういくつかは非常に重要なことであり、他の非常に重要なことは、商業、政治、公衆衛生環境の極めて挑戦性のため、本年度内にbrを確立した。(3)2020年10月31日までの3年間の実績期間内に、任命された役員それぞれの2018年の長期インセンティブ給与スケジュールに基づいて、PSU -TSRまたはPSU-ROICは一切支払わない, 記録的なbr営業年度と2年間で過去最高の1株当たり収益も含まれているにもかかわらず、(4)最高経営責任者長期インセンティブ総報酬の2021年付与価値は約33%減少した;(5)2021年10月31日までの3年間の業績期間中、それぞれの2019年長期インセンティブ給与スケジュールに応じて任命された役員へのPSU−TSRまたはPSU−ROICの支払いは行われなかった。および (6)2022年10月31日までの3年間の業績期間中,それぞれの2020年長期インセンティブ給与スケジュールに応じて任命された役員にPSU−ROIC を支払うことはない。委員会はまた、これらの役員報酬への影響が、(1)独立した報酬コンサルタントによる評価に基づいて、いくつかの指名された実行幹事の基本給が市場レベルよりもやや低いか、(2)指名された実行幹事の総目標報酬に大きな割合があり、リスクがあり、業績に基づいていることによって増幅される可能性があることを認識している。
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発言権支払いを考えて投票
2014年から2019年まで、会社の年間報酬発言権投票に投票した割合は97%から99%まで様々だった。2020年に得られた81%の支持率 は歴史的承認水準より著しく低下しているにもかかわらず、私たちの報酬政策と会社と独立した報酬コンサルタントのbrの実践をよく評価した後、委員会は私たちの全体的な役員報酬 計画構造は全体的に現在の市場実践と一致し、株主の期待に合致することを決定した。しかし,新冠肺炎の流行による異常な挑戦を考慮すると,役員チームの役割や役割が変化しており,経営陣の意見を考慮して,給与委員会は2020年度と20年度の役員報酬についていくつかの決定を下し,この不確定な期間でプロジェクト全体のコストを管理している。“最近の役員の業績別報酬の支払いと新冠肺炎流行の影響の調整”というタイトルの給与議論と分析の前節を参照されたい。委員会 は,少なくとも一部はこれらの行動に応えるためであり,当時の株主による我々役員報酬計画の評価に基づいており,我々の2021年と2022年株主総会 では,年間報酬発言権の約99%が提案に投票されたと考えられている。このような状況に基づいて、委員会は依然として私たちの役員報酬計画が現在の市場慣行とうまく結合され、株主の期待に合っていると信じている。
報酬要素
私たちが指定した役員報酬計画によると、報酬 は、主に基本給、短期インセンティブ報酬、 および長期インセンティブ報酬を含む。委員会が役員報酬計画を強化する持続的な努力の一部として、委員会は毎年、その独立した報酬コンサルタント報酬管理会社を招聘し、会社が適用する同業者グループと役員報酬調査で公開されているデータを用いて、各役員ポストに対して競争的な市場評価を行う。また、委員会の報酬コンサルタントは、役員報酬計画の全体的な変化と比較可能な業界内の役員報酬の変化について報告と評価を提供し、特に評価傾向と提案変化 を提供して、私たちの役員報酬計画を業界内の類似した状況の会社とよりよく一致させる。評価の重点は、給与要素(基本給、目標年間インセンティブ、目標総現金報酬、長期インセンティブの期待値、目標総直接報酬)ごとに各役員に提供される報酬の競争力である。評価の目標は、市場報酬の毎年の変化を理解し、現在の報酬レベルの市場に対する競争力を分析し、必要に応じて報酬調整の投入とすることである。
以下のbrグラフは、2022年度の実際の報酬に基づいて、当社が任命した役員の総報酬の組み合わせを示しています。左のグラフは、2022年度に任命された役員の基本給、短期奨励報酬、長期奨励報酬における総報酬の内訳をまとめている。右側のグラフは、固定給与、時間ベースの報酬、およびパフォーマンスベースの報酬に応じて、指定された役員割り当ての2022年度の報酬の組み合わせをまとめています。
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2022年役員報酬組合
基本給 。私たちの業界は高度に周期的であり、競争力のある基本給を提供することは人材を誘致し、維持する重要な要素であると考えられ、特に私たちの計画はかなりの割合の役員報酬をリスクの中に置き、会社の業績とリンクしているからである。任命された実行幹事ごとの適切な基本給を決定する際には、委員会は、最近の競争的市場評価の結果、個人の業績、彼または彼女の役割や責任、これらの役割に関する経験、および長期的な管理者後継戦略を考慮する。
短期奨励的報酬。2022年度の短期インセンティブ給与スケジュールについては、株主が2016年度株主総会で承認したHurco Companies,Inc.現金インセンティブ計画(“現金インセンティブ計画”)、 委員会が適用される業績評価基準を選択し、これらの業績評価基準に基づいてパフォーマンス目標を指定し、業績目標が満たされた場合、指定された役員に支払うべき金額の計算方法を規定した。2021年短期インセンティブ報酬計画と同様に、2022年度の営業収入利益率と各任命された役員の特定の戦略目標に基づくbr目標業績評価指標の目標を達成するために、2022年計画に現金インセンティブを提供する。委員会は営業収入利益率と戦略目標を現金激励計画下の2023年度短期激励給与手配の業績評価 とすることを決定した。委員会はこれらの業績評価基準 が役員報酬を会社と個人業績と適切にリンクさせると考えているからである。“2023年度給与決定”を参照されたい
長期的な奨励的報酬。同社には、株主承認計画があり、委員会がいくつかの種類の株式ベースの奨励を許可する。委員会は、ある帰属要求を含む持分奨励が私たちの役員に会社の所有権株式を提供し、役員の留任を促進したと考えている。委員会はまた,制限性株の付与は役員の利益と我々の株主の利益をより密接に結びつける有効な手段であり,PSUへの付与は役員報酬を会社の業績に直接結びつけるものであるとしている。2022財政年度には,委員会は限定株と限定株の組合せを任命された執行幹事に付与し,それぞれ3年間の帰属または履行期間を有する。数年前と類似して、2022年度長期激励計画下のPSUは相対的なTSRとROIC業績指標とリンクした。2023年度の長期インセンティブ報酬計画については、委員会は制限株式とPSUとの間の奨励価値の一般的な分配を維持することを決定したが、PSUへの奨励には純収入と自由キャッシュフローに関連した業績測定基準を使用することにした。“2023年度給与決定”を参照されたい
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株 所有権基準。私どものコーポレートガバナンス原則には役員と独立役員に対する持分指導原則が含まれています。委員会は、これらの基準が実行幹事に関連しているため、株式所有権基準の遵守状況を説明し、検討する責任がある。委員会は、幹部持分指導方針は株式に基づく激励と所有権文化を促進する持分ガイドラインを通じて、幹部の利益と株主の利益を一致させると考えている。基準 は、役員は、最高経営責任者の年間基本給の少なくとも5倍、総裁の年間基本給の3倍(CEOの役割を含まない場合)、および最高財務官および他の役員の年間基本給の2倍に等しい私たちの普通株式(付与されていない制限株式報酬を含む)の所有権を取得して維持すべきであると規定している。担当者は、必要な所有権が得られるまで、当社の持分インセンティブ計画に従って付与された奨励金によって獲得されたすべての純株式(行使または帰属持分インセンティブ奨励によって得られた普通株式について、使用価格またはその報酬に関連する税金を支払うための売却、入札または保留のいずれか)の所有権を差し引く予定である。役員が基準を遵守できなかった場合、委員会は、役員が基準を遵守する前に、会社の持分インセンティブ計画の報酬を得る資格がないと判断することができる。br}は、株式所有権基準に適合するか否かを決定する際に、質権または担保権益に制約された株式は所有とみなされない。
禁止をヘッジする。私たちのコーポレートガバナンス原則は私たちの役員と役員が私たちの普通株を持つ経済リスクをヘッジすることを禁止しています。より具体的には、当社のコーポレート·ガバナンス原則には、ヘッジや会社証券に関連するデリバティブ取引の禁止が含まれています
デリバティブ証券の取引 は,会社証券に対する短期や投機的興味を反映している可能性があり,取引がインサイダー情報を利用した取引に関与しなくても不正な外観 をもたらす可能性がある.デリバティブ取引は、会社の長期目標を犠牲にして短期業績に集中する可能性もある。また,証券法がデリバティブ取引に適用されることは複雑である可能性があり,デリバティブ取引に従事している人が証券法に違反するリスクが増加する.そのため、会社役員と幹部は、下落オプション、コールオプション、裁定オプション、および会社証券に関連する他の派生証券のような公開取引のオプション取引に参加してはならない。この禁止はまた、“ゼロコスト項”、可変前払い契約、株式交換、および取引所基金を含む、ホールディングス証券に関連するリスクを低減することを目的としたヘッジまたは同様の取引にも拡張される。株式オプション、株式付加価値権、会社の株式激励計画又は会社との他の補償手配によって発行された他の証券、及び基礎の広い指数オプション、先物又はバスケットはこの禁止令の制約を受けない
私たちの会社の管理原則は私たちのサイトを介してアクセスできますWww.hurco.com/Investors“会社のガバナンス”の下で
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医療、障害、生命保険。すべてのフルタイム従業員は、指定された幹部を含めて、健康不良、障害、死亡の財務的影響の管理を支援するために、br保険福祉に参加する資格がある。また,我々の指定幹部 は補完障害福祉を獲得し,我々の執行議長,総裁,CEOは1人当たり生命保険福祉に分類されている。
退職福祉。私たちはすべてのフルタイム従業員が参加する資格がある401(K)計画を始めた。この計画の目的は、退職収入のための貯蓄を奨励し、従業員の誘致と維持を支援することです。私たちが指定した幹部は、他の条件を満たす従業員と同様に401(K)計画に参加します。私たちは現在、参加者が貢献した年収の上位6%を法律で許容される最高限度額に一致させている。また、私たちはまた、指定された役員や他の上級管理者が自発的にこの計画に参加することができる繰延給与計画を維持しています。繰延報酬計画の他の情報は、“2022年非合格繰延給与”を参照してください
追加福祉。 委員会は,任命された実行幹事に提供される追加手当水準が相対的に低いにもかかわらず,追加手当は我々の報酬プラン全体の競争力を確立するために不可欠な構成要素であると考えている。任命された幹部に提供される追加待遇には、会社がレンタルした車両を使用することが含まれる。追加手当の他の情報については、“給与情報表”を参照されたい
雇用契約
私たちは次のように指定された幹部と雇用協定を締結しました:ウォーロビッチさん、ドールさん、マクレランさん。これらの雇用協定に関する情報は本節55ページ“雇用協定”というタイトルの下にある。57ページの“契約終了後の潜在的な支払い”というタイトルでは、2022年10月31日に採用を終了した場合には、様々な場合に、指定された役員が採用を終了すれば、彼らの福祉を支払うと推定されている。
委員会 は、これらの合意は役員全体の給与手配を適用する重要な構成要素であり、幹部の継続採用と奉仕(およびあるスポーツ業界禁止と他の制限条約)を確保することに役立ち、同時に彼らが雇用を継続するために合理的な金額の保証を提供することに役立つと考えている。
報酬 2022年度の決定
2022年度に指定された役員に支払われるべき報酬の詳細は、本報酬議論および分析後の表および関連する議論で開示される。
基本給 。2021年11月9日、委員会は、上記“給与要素”で後述する方法を採用し、指名された執行幹事2022財政年度の年次基給を決定し、2022年1月1日から発効した。Volovicさん、Jamisonさん、およびWrightさんの昇給はそれぞれ約24%、23%、32%で、それぞれの基本給をそれぞれの新しい役割と役割の市場競争範囲に合わせることを目指しています。McClellandさんの昇給は、約3%であり、すべてのアメリカの会社員の平均業績の昇給と一致しています。 Doarさんの昇給は、彼の基本給を実行委員長としての新しい役割の市場競争範囲に適合させることを目的としています。次の表には、幹事2021財政年度の年間ベース給と、委員会がこれらの幹事のために決定した2022財政年度基給と、この2年間の百分率変化を示す
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Fiscal Year 2021 Base Salary | Fiscal Year 2022 Base Salary | パーセント 変わる | ||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | $ | 458,865 | $ | 569,000 | 24.0 | % | ||||||
マイケル·ドール | $ | 509,850 | $ | 469,000 | -8.0 | % | ||||||
ソニア·K·マクレラン | $ | 378,525 | $ | 390,000 | 3.0 | % | ||||||
ハイクイン·ジャミソン | $ | 162,740 | $ | 200,000 | 23.0 | % | ||||||
ジョナサン·D·ライト | $ | 173,744 | $ | 230,000 | 32.0 | % |
短期奨励的報酬。2022年1月4日、委員会は現金奨励計画に基づき、2022年財政年度のすべての指定実行幹事に対する短期奨励報酬スケジュールを承認し、2022年財政年度に業績目標を達成すれば、2023年1月に支払う。2021年度と同様に、委員会は任命された上級管理者のために営業利益率といくつかの戦略目標を業績評価基準として選択し、これは現金奨励計画が規定する業績評価基準の一つである。2022年度に決定された営業利益率に必要な業績レベルを決定する際、委員会は、会社の短期·長期戦略計画目標 を含む多くの要素を考慮し、その中で、最近完成した買収の影響、新製品の研究開発、市場が新たな、時には価格競争力のある市場に浸透し、製品の多様化、入門レベル、ミドルクラス、ハイエンド製品を含む、以下の要素の重要性を考慮した。そして既存の市場と製品ラインの持続的な増加--これらはすべて会社が毎年実現している営業収入水準に著しく影響する。
私たちの2022年度の運営収入利益率に関する業績目標および任命された役員および支出のいくつかの戦略目標 は、各任命された役員の運営収入利益率および戦略目標にそれぞれ70%および30%重み付けされる。
営業収入利益率を主な業績評価基準として選択したのは、委員会が営業収入利益率が依然として我々幹部の業績に最も直接的に関連していると考えているからである。幹部は個人の戦略目標を成功に実現するために短期奨励を得ることができ、たとえ運営収入の利益率が敷居より低くても;しかし、この2つの業績指標の重み は私たちの全体の利益能力に有利な決定を奨励する。また、委員会は、2022財政年度の営業収入格差がゼロまたは負であれば、2022年の短期奨励手配に基づいていかなる額も支払わないと規定しており、戦略目標構成部分での業績目標の全部または一部を実現しても。参加者は、閾値パフォーマンス目標の50%と、各指標の最高パフォーマンス目標を達成する200%との間の収益を得ることができます。
2022年1月、委員会は2022年財政年度の営業収入利益率 の達成程度に関する以下の支出水準を決定し、これらの水準は、2021年の財政年度短期インセンティブ給与計画に基づいて委員会が承認した額と同じである
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営業収入利益率 | 閾値 | 目標.目標 | 超過 | 極大値 | ||||||||||||
実際の効果 | 3 | % | 6 | % | 8 | % | 10 | % | ||||||||
百分率支払水準 | 50 | % | 100 | % | 150 | % | 200 | % |
3%から6%、6%から8%と8%から10%の結果に対して支出 レベルを挿入します
上記のような営業利益率のハードル、目標、超過と最高レベルの設定に関する決定を行った時、委員会 は新冠肺炎とその他のマクロ経済要素が会社の業務に与える影響を考慮した;会社の現在の予測、業務計画と戦略計画;会社の最近のいくつかの時期に記録された負の営業利益;任命された幹部が職責を履行し、会社を一致させた利益レベルを回復させたい願望、 および類似の許容要素を激励したい。
委員会は2022年1月、参加任命の実行幹事ごとに設定した2022年度の戦略目標と関連支出水準も承認した。参加者ごとに設定された2022年の戦略目標を適用した全体的な実現状況によると、参加者は目標金額の50%~200%を稼ぐことができる。委員会が参加者ごとに幹事承認を指定した戦略目標と関連する業績種別は以下のとおりである
性能種別 | 目標.目標 | |
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 戦略的製品計画/市場シェア | 新世代工作機械設計を識別し、追求し、現在の工作機械設計の基礎の上で拡張を行い、旋盤の帯電工具、代替駆動/モータ解決方案及びHurco、MilltronicsとTakumiブランド製品の制御技術を含む。 |
戦略的 計画/コスト低減/利益向上 | 2022年度業務計画を実行します。生産量の向上、定価の引き上げ、コストの低減を含む長期戦略の成長計画を打ち出し、収益力を最大限に高める。HURCOのための中米販売/サービスセンターを構築します。持続的な買収機会、配当戦略、株式買い戻し計画、企業のキャッシュフロー需要に基づいて資本分配計画を評価する。可能な目標買収機会を決定/評価し続ける | |
戦略的製品計画/会社文化 | 協力を促進し、信頼とリスクに基づく文化を容認する。具体的な基準に応じて必要に応じて実施可能な行動計画を含む製造リスク緩和戦略を確立する。従業員の育成と育成を続け、私たちの“内部からの昇格”計画に参加してもらいます。ESG計画を策定し、環境と社会的責任を私たちの製品やサプライチェーンに推進する。 | |
マイケル·ドール | 戦略的 計画/リーダーシップ発展 | 管理チームの移行活動とリーダーシップ開発に参加する。 |
戦略的計画 計画/資本分配計画 | 業務の持続的な買収機会、配当戦略、株式買い戻し計画とキャッシュフロー需要に基づいて資本分配計画 を評価する。 | |
取締役会(Br) | 常設委員会のメンバーの評価に協力します。 | |
投資家関係 | 株主 外連。 | |
企業ガバナンス·持続可能な開発イニシアティブ | 評価して取締役会と実行チームが測定可能な持続可能な開発計画を実行するように協力する。 | |
戦略的 計画/市場シェア/製品開発 | 地理的市場シェアの増加及び/又は製品開発を加速させるために、(国内及び海外)買収機会を評価する。 |
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性能種別 | 目標.目標 | |
ソニア·K·マクレラン | 戦略的 計画/利益向上 | 2022年の業務計画販売と生産を実行します。 |
資産 管理/利益向上/コスト削減 | 年間業務計画を実行し、収益性と企業資産リターンを実現する。2022年の投資資本目標収益率と株主総リターンを実行する。 | |
戦略的 計画/流動性と資本分配 | 資本支出、M&A、配当、株式買い戻しを含む資本構成戦略と優先事項を評価する。キャッシュフローのソースと使用、資本コスト、投資リターン、および短期および長期融資オプションを含む戦略成長計画の資金を評価する。 | |
企業ガバナンス·持続可能な開発イニシアティブ | 財務および運営報告指標の評価と、政策および開示の評価とを含む、br}の持続可能な取り組みの評価。 | |
戦略的 計画/市場シェア/製品開発 | 地理的市場シェアの増加及び/又は製品開発を加速させるために、(国内及び海外)買収機会を評価する。 | |
ハイクーンジャミソン | 戦略計画 計画/ERPシステム管理 | 企業資源計画(Br)システム更新:国際業務/人員評価とグローバルシステムアップグレード長年計画の制定に協力する。 |
後任の企画/リーダーシップの発展 | 企業財務訓練と発展:グローバル財務チームの評価と発展に協力し、成功的な移行 を確保し、肝心なポストの人材を抜擢する。 | |
会社のガバナンス/財務報告/コンプライアンス | 財務報告の流れ、システム、および情報の統合を簡略化/簡素化するために必要な変更を評価し、実施する。財務報告および開示された法規および法規要件の変更に適合するために必要な変更を評価し、実施する。 | |
企業ガバナンス·持続可能な開発イニシアティブ | 財務および運営報告指標の評価と、政策および開示の評価とを含む、br}の持続可能な取り組みの評価。 | |
戦略的 計画/市場シェア/製品開発 | 地理的市場シェアの増加及び/又は製品開発を加速させるために、(国内及び海外)買収機会を評価する。 | |
ジョナサン·D·ライト | 戦略的 計画/コスト低減/利益向上/会社構造 | 法律および他の会社のガバナンス·サービスプロバイダを評価する;代替費用構造を修正および/または協議して計画コストを管理する。 |
戦略的 計画/リスク管理 | ビジネス部門および/またはグローバル政策は、リスク管理およびコンプライアンス計画を支援し、仲介人、コンサルタント、およびサービスプロバイダを評価するために実施される。 | |
企業ガバナンス·持続可能な開発イニシアティブ | ESG計画を評価し、ESG戦略を実施する。ESG公開開示、評価報告基準を増加させ、ESG計画のデータ収集制御 を実施する。 | |
戦略的 計画/市場シェア/製品開発 | 地域市場シェアの増加および/または製品開発を加速するために(国内·海外)買収機会を評価する |
31 |
2022年1月、委員会はまた、2022年財政年度に被指名実行幹事毎の基給に目標百分率を乗じ、実績に基づいて決定された各被指名実行幹事に適用される加重平均支出水準をドル額に乗じて決定した。 名あたりの実行幹事の目標額は以下のとおりである
目標 2022年度基本給金額 | ||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 100 | % | ||
マイケル·ドール | 85 | % | ||
ソニア·K·マクレラン | 75 | % | ||
ハイクイン·ジャミソン | 35 | % | ||
ジョナサン·D·ライト | 35 | % |
委員会は、2023年1月3日、営業収入利益率指標と2022年度戦略目標の達成度と、それによって生じた各指標目標金額に対する支出レベルを決定した。2022年度には、会社が営業収入利益率5.1%を達成したため、委員会は、この指標の目標 金額に対して最終的な百分率支出水準が85.0%であることを決定した。委員会は、上記2022年度に決定された戦略目標に関する潜在支出額を決定する際に、これらの戦略目標の実現度を評価した。したがって、委員会は、戦略的目標に対する金額の支払い率のレベルを決定しました:Volovicさん-100%;Doarさん-“100%;McClellandさん-100%;Jamisonさん-100%;および ライトさん-”200%でした。
次に、委員会が決定した各指標に対する百分率支払いレベルは、上述した各指定実行者の営業収入利益率指標および2022年の戦略目標指標の重み に適用され、実行者当たりの目標金額に対する加重平均 パーセント支払いレベルが得られる。次に、指定された実行幹事毎の加重平均百分率支払いレベルに、上述した2022財政年度基本給の目標額を乗算する。
委員会は、2022年の短期奨励補償計画に従って支払われるべき補償額の裁量権を上方調整するのではなく、下方に保持する。委員会は2022年の短期奨励補償計画の下での対応額に対してこの裁量権を行使しなかった。
次の表には、2022年度に関連する指定された役員1人当たりの短期インセンティブ報酬総額を示す
Operating Income 保証金 | 戦略.戦略 目標.目標 | Total Short-Term 補償する | ||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | $ | 338,555 | $ | 170,700 | $ | 509,255 | ||||||
マイケル·ドール | $ | 237,197 | $ | 119,595 | $ | 356,792 | ||||||
ソニア·K·マクレラン | $ | 174,038 | $ | 87,750 | $ | 261,788 | ||||||
ハイクイン·ジャミソン | $ | 41,650 | $ | 21,000 | $ | 62,650 | ||||||
ジョナサン·D·ライト | $ | 47,898 | $ | 48,300 | $ | 96,198 |
32 |
長期的な奨励的報酬。
2020-2022年度PSU賞を受賞。2023年1月3日、委員会はまた、2020-2022年の財政年度業績期間中に承認された長期インセンティブ給与スケジュールの実現度と、それによって生じる支出レベルの指標ごとの目標金額を決定した。
委員会が2020年から2022年までの財政年度業績期間中のPSU-TSRの業績と支出基準は以下の通りである
PSU -TSR | 閾値 | 目標.目標 | 極大値 |
性能 の範囲 | 30Th パーセンタイル値 | 55Th パーセンタイル値 | 90Th パーセンタイル値 |
支払い範囲: | 目標共有 の50% | 目標共有100% | 200% のターゲット共有 |
報酬 は30個に補間しますこれは…。そして55これは…。100%と55%これは…。そして90ですこれは…。 パーセンタイル値
2020年度から2022年度まで、3年間のTSR実績(21.9%)は、TSR(27.4%)の30パーセンタイル値と55%の間にありますこれは…。割合TSR(0.3%)は、私たちの2020年の同業者グループの会社のTSRと比較している。したがって、委員会は、上述した適用実績と支出基準に基づいて、2020−2022年の財政年度目標金額に対する補間パーセント支出水準を60.1%と決定した。
委員会が2020年から2022年までの財政年度業績期間中の業績と支出基準を以下のように決定した。
PSU -ROIC | 閾値 | 目標.目標 | 極大値 |
平均投資収益率 | 7% | 8% | 13% |
支払い範囲: | 目標共有 の50% | 目標共有100% | 200% のターゲット共有 |
報酬brは、7%から8%と8%から13%の間の結果に対して補間されます
私たちの2020年度の長期インセンティブ報酬スケジュールによると、会社の2020年度から2022年度までの平均ROICは1.4%です。したがって、先に指摘した適用実績と支出基準に基づいて、委員会は、2020−2022年の財政年度目標金額に対するパーセント支出水準をゼロとすることを決定した。
これらの決定に基づき、委員会はJamisonさんとライトさんさんのほか、それぞれ任命された幹事のための長期インセンティブ報酬計画に従って次の数のPSUを獲得し、2020-2022会計年度中にPSU :
目標brパフォーマンス 株 | 授与日 公正価値 | 実際 パフォーマンス もうけた株 | ベストの日付 公正価値 | |||||||||||||||||||||
TSR | ROIC | $1 | TSR | ROIC | $2 | |||||||||||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 7,691 | 8,336 | 675,033 | 4,622 | - | 121,928 | ||||||||||||||||||
マイケル·ドール | 12,818 | 13,892 | 1,124,988 | 7,703 | - | 203,205 | ||||||||||||||||||
ソニア·K·マクレラン | 6,409 | 6,946 | 562,495 | 3,851 | - | 101,589 |
(次ページの脚注 )
33 |
1 | 目標PSU奨励に関する金額とは、業績条件の可能な結果に基づいて授与日の価値を指す。 は“PSU-TSR”に指定されたPSUに関する金額はモンテカルロ法を用いて計算される。“PSU−ROIC”に指定されたPSUに関する金額は,我々普通株の付与日の終値を用いて計算した。 |
2 | PSU報酬に関連する稼ぎと帰属金額とは、業績 条件に基づく実際の結果の帰属日における価値である。金額は私たちの普通株の2023年1月3日の終値を使って計算されます。 |
Jamisonさんとライトさんさんは2020年1月に前述のPSUを私たちに実行幹事ではありませんでしたので、そのような補助金は受けていませんでした。しかしながら、ジャミソン女史とライトさんは、それぞれ2019年11月に、重要従業員に付与する2020年度年度持分の一部として、3周年記念日の各記念日に3分の1を付与する制限株式559株を取得した。
2022-2024年度制限株式およびPSU報酬。2022年1月4日、委員会は、制限株式およびHurco Companies、Inc.2016 Equity インセンティブ計画(改訂された“2016計画”)に基づいてPSUを付与する形態で、任命された幹部に長期インセンティブ報酬を提供する計画を承認した。これらの報酬は、約25%の時間ベースの帰属(3年以内に等しいbr}分割払い)および約75%のパフォーマンスベースの帰属(3年の期間が終了したとき、いくつかのbr}業績指標または基準が満たされる場合)に重み付けされる。これらの賞の3年間の業績期間は2022年度から2024年度までです。
委員会 は2022年1月4日に任命された実行幹事に限定株と目標個数を付与し,具体的には以下のとおりである
販売制限株 | PSU-TSR | PSU-ROIC | ||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 8,225 | 12,001 | 11,517 | |||||||||
マイケル·ドール | 7,404 | 10,801 | 10,365 | |||||||||
ソニア·K·マクレラン | 6,169 | 9,001 | 8,637 | |||||||||
ハイクイン·ジャミソン | 822 | 1,200 | 1,151 | |||||||||
ジョナサン·D·ライト | 822 | 1,200 | 1,151 |
“PSU−TSR”として指定されたPSU 重み付けは、長期インセンティブ報酬スケジュール全体の約40%を占め、3年間のTSR(私たちの 同レベルグループにおける会社のその間のTSR)に基づいて帰属および支払いを行う。本裁決については,同レベルグループを構成する会社は以下の“委員会の手続きと分析--同レベルグループデータの使用”の項に列挙される.参加者は、閾値性能を達成するために50%のPSU目標数 を得ることができ、最高性能を達成するために200%の目標PSU数を得ることができるであろう。PSU-TSRの業績と支出基準は以下の通りである
PSU-TSR | 閾値 | 目標.目標 | 極大値 |
性能 の範囲 | 30Th パーセンタイル値 | 55Th パーセンタイル値 | 90Th パーセンタイル値 |
支払い範囲: | 目標共有 の50% | 目標共有100% | 200% のターゲット共有 |
報酬 は30個に補間しますこれは…。そして55これは…。100%と55%これは…。そして90ですこれは…。 パーセンタイル値
“PSU−ROIC”に指定されたPSU重み付けは、長期インセンティブ報酬スケジュール全体の約35%を占め、3年間の平均ROICに関する予め設定された目標の完了状況に応じて付与および支払いされる。委員会はその後、買収、資産剥離、会計変更、再編と特別費用或いは収益などの意外な重大な取引或いは事件の影響を排除するために平均ROIC を調整することができる(委員会が制定した客観基準に基づいて確定)。参加者は、閾値性能を達成する目標PSU数の50%から、最高性能を達成する目標PSU数の200%を得ることができる。PSU-ROICの性能と支出基準 は以下のとおりである
34 |
PSU-ROIC | 閾値 | 目標.目標 | 極大値 |
平均投資収益率 | 4% | 6% | 12% |
支払い範囲: | 目標共有 の50% | 目標共有100% | 200% のターゲット共有 |
報酬 は、4%~6%と6%~12%の結果に対して補間される
委員会は時々新たに授与された業績奨励に関する敷居、目標、最高業績レベルを再評価し、考慮した要素は:(1)最近の買収が会社全体の製品の組み合わせと戦略に与える影響、より価格競争力とより低い利益率の製品および/またはブランドカテゴリに入ることを含む。(2)歴史的経験または支出レベルは、以前に設定された敷居、目標または最高支出レベルが高すぎるか、または低すぎる可能性があり、報酬計画の目標を達成できないことを示すかどうか;(3)3年間の業績期間中、財務業績が低いか、あるいは負の1年平均で生じる可能性のある不比例の影響、特に高度に周期的な業界或いは市場で、新冠肺炎が会社の業務に与える影響を考慮する;(4)技術熟練、経験豊富な管理チームを採用と保留する;(5)役員報酬に関する他の市場実践および同業グループ情報の検討、および(6)他のマクロ経済要因および指標を評価し、これらの要因および指標は、我々の業務に影響を与える可能性が高い。上記の要因と、2022年株主総会の依頼書で述べたように、委員会は2021年1月に業績期間2021−2023年度のPSU−ROICの敷居と目標 レベルをそれぞれ6%と8%から4%および6%に低下させることを決定した。このようにする過程で, 委員会は、以下の事実を反映するために適切な調整を行うべきであると決定した:私たちの業務は新冠肺炎疫病の重大な影響を経験した後、正常化に時間がかかるかもしれないし、いかなる移行正常化 期も1年の業績と3年間のROIC平均値を深刻に引きずる。委員会はまた,会社の戦略計画や,挑戦的なビジネス環境を含む過渡期の業績期間中に高度管理チームを激励することの重要性を審議した。しかし、委員会は上述の PSU-ROIC奨励の最高業績支出レベルを12%に維持し、会社の投資資本リターン指標の顕著かつ迅速な改善を激励し、業務状況が予想より早く正常に回復した場合に計画コストを管理することを決定した。2022年1月、委員会はこれらの要素を再審議し、その中の多くの要素が持続的に存在した上で、2022-2024年の財政年度実行期間に制約される特別業務単位である純資産のハードルと目標レベルをそれぞれ4%と6%に維持し、最高水準を12%に維持することを決定した。
報酬 2023年度の決定
基本給。2022年11月9日、委員会は、上記“給与要素”の下の方法を採用し、2023年度にすべて任命された役員の年間基本給を決定し、2023年1月1日から発効した。Jamisonさんとライトさんの昇給はそれぞれ約5%と約14%で、彼らの給与を市場の役割と責務の競争範囲に適合させることを目指しています。ウォーロビッチの昇給幅は4%、マクレランの昇給幅は3%であり、会社のすべてのアメリカ人従業員の平均業績昇給幅とほぼ一致している。Doarさんの賃下げ幅は約4%で、彼の基本給を実行委員長としての市場競争力に適合させることを目的としている。
35 |
次の表に、幹事が指名された2022年の年間基本給と、これらの幹事のために委員会が決定した2023年の年俸と、この2年間の割合の変化を示す
2022年度 基本給 | 2023年度 基本給 | パーセント 変わる | ||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | $ | 569,000 | $ | 591,760 | 4 | % | ||||||
マイケル·ドール | $ | 469,000 | $ | 450,240 | -4 | % | ||||||
ソニア·K·マクレラン | $ | 390,000 | $ | 401,700 | 3 | % | ||||||
ハイクイン·ジャミソン | $ | 200,000 | $ | 210,000 | 5 | % | ||||||
ジョナサン·D·ライト | $ | 230,000 | $ | 262,200 | 14 | % |
短期奨励的報酬。2023年1月3日、委員会は、現金奨励計画に基づき、2023年財政年度に任命されたすべての実行幹事に対する短期奨励報酬スケジュールを承認し、2023年財政年度に業績目標を達成すれば、2024年1月に支払う。2022財政年度と同様に、委員会は任命された実行幹事のために営業収入利益率とある戦略目標を業績評価基準として選択し、これは現金奨励計画に規定されている業績評価基準の一つである。委員会は短期奨励報酬スケジュールの業績評価方法を維持することを決定したが、委員会は2023財政年度に決定した業務収入利益率に必要な業績水準を再評価した。
委員会は、br}2023年度終了後、営業利益率目標および戦略目標の達成度、および指標ごとの目標金額に対する支出レベルを決定する。委員会は、2023年の短期奨励補償手配の下で支払うべき補償額を上方調整する自由裁量権ではなく、下方に維持している。
長期的な奨励的報酬。2023年1月3日、委員会は上述した“報酬要素”に記載された方法を採用し、委員会はまた、2023-2025財政年度実行中に行政幹事が指名された長期奨励的報酬スケジュールの額、条項、条件を決定した。委員会は制限株式(長期インセンティブ報酬報酬価値の約25%)とPSU(目標長期インセンティブ報酬報酬価値の約75%)の間の奨励価値の全体的な分配を保持しているが、委員会はPSUの帰属と収益を純収益(PSU-NI)と自由キャッシュフロー(PSU-FCF)の業績測定とリンクさせることを決定し、この2つの は2016年計画が許可した業績測定基準に属する。
2023-2025財政年度業績長期インセンティブ給与手配下の業績評価基準として純収益と自由現金流量を選択することを決定する時、委員会はいくつかの要素を考慮した:(1)重要な情報を1つの数字に集中することによって、純収入は依然として会社の収益力を評価する強力で簡単な指標である;(2)上場企業の純収入は多くの第三者仲介源を通じて随時獲得することができ、これは責任を問うことに役立ち、投資家が部門と業界にまたがる投資を比較し、同業者間の代替投資と比較することを許可する。(3)収益性を測る指標として、 は適切なハードルが設定されていると仮定し、純収入業績測定指標は、通常、会社が利益が得られない時期に報酬の付与と支払いを回避することができること、(4)自由キャッシュフローは、意外な債務や債務が発生した場合に迅速に現金を得ることができる会社の財務能力 を洞察することができ、これは、私たちのように周期的な業界で運営されている会社にとって特に重要である。(5)純収益と自由キャッシュフローは、強い貸借対照表と流動性状況を優先するとともに、適切な時期に配当や株式買い戻しによる付加価値増加の実現と株主への価値返還の重要性を認識するとともに、(6)純収益と自由キャッシュフローは依然として上場企業の役員報酬配置の最も人気のある業績測定指標であることから、市場や株主の予想に適合する可能性がある。これらのすべての理由に基づいて、委員会は、純収益と自由キャッシュフローは、役員報酬を会社brと個人業績と適切に一致させると考えている。
36 |
TSRと平均ROICに対する放棄を決定する際、委員会は、 (1)2023財政年度短期インセンティブ計画による営業収入利益率指標と、新たな2023年長期インセンティブ給与スケジュール下の純収入業績指標とを含み、利益率と収益力は十分に考慮されている。(2)代表的な同業グループの構築と維持が困難な場合、TSRに対して固有の限界があり、その理由は、(A)中小工業企業としての私たちの地位により、規模の相当な同業者がほとんど選択されていないこと、(B)私たちの巨大な地理的足跡や国際業務からの貢献は、多くの他の小型または中型工業会社にあまり適用されないこと、(C)資本市場の自然季節性および/または同業グループ間の他の時間的差異および正常な経常的収益公告により、私たちの非カレンダー財政年度末が相対株価表現を歪める可能性があること、および(2)代表的な同業グループの構築と維持が困難な場合、TSRに対して固有の限界がある。(D)特に工業の企業固有の追加の相対的な商業周期性よりも資本貨物に重点を置いており、 および(E)企業合併取引または他の外部要因または力のために同業者資格をしばしば廃止する。これらの原因とその他の原因により、委員会は現在2023年の長期奨励性給与手配下の代替業績評価基準を考慮する適切なタイミングであり、このような手配は幹部報酬と会社と個人業績をよりよく結合する可能性があると考えている。
そこで, は2023年1月3日から委員会に指名された 幹部1人あたり以下の限定株と目標数のPSUを付与した.限定株は3年以内に均等分割払いになり、 PSUの3年間の履行期間は2023年度から2025年度までとなる。
販売制限株 | PSU-NI | PSU-FCF | ||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 11,846 | 18,953 | 16,584 | |||||||||
マイケル·ドール | 8,529 | 13,646 | 11,940 | |||||||||
ソニア·K·マクレラン | 7,107 | 11,372 | 9,950 | |||||||||
ハイクイン·ジャミソン | 947 | 1,516 | 1,326 | |||||||||
ジョナサン·D·ライト | 947 | 1,516 | 1,326 |
“PSU−NI”に指定されたPSU 重み付けは、長期インセンティブ報酬スケジュール全体の約40%を占め、予め設定されたしきい値、目標、br}および最高支払いレベルに対する業績期間中の平均純収入に基づいて付与および支払いを行う。参加者は、閾値 業績を達成する目標株式数の50%から最高実績を達成する目標株式数の200%を稼ぐことができる。
37 |
“PSU-FCF”に指定されたPSUは、全体的な長期インセンティブ報酬スケジュールの約35%で重み付けされ、 は、3年間の平均自由キャッシュフローに関連する所定の目標の完了状況に応じて付与され、支払う。 業績期間中の任意の会計年度の自由キャッシュフローは、運営活動のキャッシュフロー(関連期間に監査されたbr財務諸表に報告されているように)から資本支出を減算する(ソフトウェア資本化を含む。参加者は目標株式数の50%(敷居達成実績)と目標株式数の200%(最高業績達成)を稼ぐことができるだろう。
委員会のプロセスと分析
委員会の役割と経営陣の意見。この委員会は、私たちの役員報酬理念、目標、政策、計画を決定し、役員を指定するすべての報酬に関する決定を承認または承認する責任があります。役員報酬決定を行う際には、委員会は報酬管理の意見を考慮し、CEOや最高経営責任者を除くすべての役員についてもCEOの提案を考慮する。私たちのCEOは、報酬レベル、短期奨励的報酬、株式ベースの報酬報酬、 および実行議長以外の指定された役員の追加手当を提案します。私たちの最高経営責任者と執行議長の報酬は、報酬管理の協力の下で委員会によって完全に決定された。報酬委員会は、最高経営責任者およびCEOの報酬を決定する際に、他の指定された役員の報酬を決定する場合と同じbr}役員報酬原則を採用する。
報酬コンサルタントの役割 。2021年と2022年、委員会は報酬管理会社を招聘し、役員報酬問題について委員会に相談と協力を提供した。報酬管理は委員会が直接保留し,委員会に直接報告し,委員会のある会議 に参加する。このような点で、報酬管理は時々報酬委員会に意見と協力を提供する
· | 私たちの役員報酬計画の適切な目標と目的を決定する上で |
· | このような目標と目標を達成するために報酬プランを設計する上で |
· | 補償の主要な構成要素を検討する際には、 |
· | 報酬計画の有効性を評価する際には、業績調整のための報酬の支払い、 |
· | 私たちの役員報酬計画では、適切な報酬位置決め戦略と報酬レベルを決定します |
· | 私たちの役員報酬計画の適切性と競争力の基準として、委員会のために比較可能な会社と給与調査を決定した |
· | 適切な株式準備水準と2016年計画に盛り込まれた他の改正を決定する際に、我々の株主は、2022年年度株主総会でこれらの改正を承認した。 |
給与管理部門は、時々私たちの役員に連絡して、その任務を遂行するために必要な情報を取得し、委員会や代表委員会に報告書やプレゼンテーションを提出することができ、私たちの幹部もこれらの報告や陳述を受けることができる。
38 |
報酬管理brおよびその付属会社は、2021年または2022年の間、当社または当社の付属会社に他のサービスを提供していません。さらに、委員会は報酬管理とその従業員の仕事が何の利益衝突も引き起こさないと確定した。
対等 グループデータを用いる.給与管理の協力の下、委員会は2021年と2022年に上場企業からなる同業グループを承認し、これらの会社は業界、収入、グローバル業務、従業員規模、時価(Br)に基づいて選択され、委員会の2022年度と2023年度の役員報酬の分析に使用されている。
以下の会社は、2022年度の役員報酬を決定するための同レベルグループを構成しています
· | AMPCo-ピッツバーグ社 | · | グレアム社 | · | Proto Labs,Inc. |
· | ブロド風会社 | · | 太陽神技術会社 | · | QAD Inc. |
· | ダグラス·ダイナミクスは | · | IEC電子会社 | · | Transcat,Inc. |
· | DMC Global Inc. | · | Key Tronic社 | · | デュアルディスク、会社提供 |
· | 東方会社 | · | L.S.Starrett社 | · | UFP技術会社 |
· | エネルギー回収会社 | · | オメガ軟体会社 | · | Vishay精密グループ会社 |
· | ファロー技術会社 | · | 革新的な会社まで。 |
以下の会社は、2023年度の役員報酬を決定するための同レベルグループを構成しています
· | AMPCo-ピッツバーグ社 | · | グレアム社 | · | Proto Labs,Inc. |
· | ブロド風会社 | · | 太陽神技術会社 | · | Transcat,Inc. |
· | ダグラス·ダイナミクスは | · | Key Tronic社 | · | デュアルディスク、会社提供 |
· | DMC Global Inc. | · | L.S.Starrett社 | · | UFP技術会社 |
· | 東方会社 | · | オメガ軟体会社 | · | Vishay精密グループ会社 |
· | エネルギー回収会社 | · | 革新的な会社まで。 | ||
· | ファロー技術会社 |
委員会は賠償決定を下す際に、同世代グループのデータをいくつかの投入の一つとして使用する。委員会はまた、Willis Towers Watsonが提供した製造業の傾向データを定期的に審査し、その役員報酬分析の一部として、この業界の現在の給与やり方を全面的に理解する。市場データ以外にも,委員会は役員の個人表現,そのポストでの経験,必ずしも市場データを基準としない役割など,他の要因を考慮する可能性がある。
賠償政策
私たちの会社統治の原則は補償政策を含んでいる。私たちの会社の管理原則は私たちのサイトで見つけることができますWww.hurco.com/Investors “会社統治”の下で。補償政策は、会社が以前に公表された財務業績を再記述する場合、委員会は、前3年に役員に支払われたまたは報酬を再記載する任意の奨励的報酬(持分および非持分ベースの報酬と定義され、その金額、支払いおよび/または帰属が会社の財務業績の価値または特定の業績測定基準に完全に基づくかまたは部分的に基づいているかどうか)を会社が回収すべきであるかどうかを決定しなければならない。委員会が、再説明日までの3年以内に役員に支払われる任意の奨励的報酬(“報酬報酬”)の金額が、再記載された財務結果に基づいて支払うべき金額(“調整された報酬”)を超えていると判断した場合、説明は、会社が故意の詐欺または道徳的不正行為の完全または一部による重大な違反であり、連邦証券法に規定されている任意の財務報告要件を満たしている場合、委員会は、以下の規定を除いて、会社がすべきかどうかを決定しなければならない。影響を受けた役員の報酬と調整後の報酬との差額の税引後部分 を回収する。
39 |
当社がどのような奨励補償を追及すべきかを決定する際には、委員会は、再述を招く事件において行政員が再述を促す役割、適用法下の金額の追討に成功する可能性、追討を求めるコスト、および重述を招く場合に関する任意の関連訴訟や調査において、クレーム主張が 会社の利益を損なうかどうかを含む任意の適切な考慮要素を考慮する。
米国証券取引委員会は最近、テレス·フランク法案に基づいて最終規則を可決し、各国の証券取引所に上場基準を制定するよう指示し、上場会社に何らかの条項を含む補償政策をとることを要求した。新規則と上場基準が最終的に決定されると、委員会は新規則と上場基準に適合するように会社の返金政策を適切に修正することを検討する。
税務面の考慮
国税法第409 a条は、キー従業員のいくつかのタイプの繰延補償の支払いに影響を与え、そのような手配に従ってお金を支払う時間、福祉を加速させ、そのような手配に基づいて選挙を行う時間に関する要件を含む。これらの要求を満たすことができない場合、通常、繰延報酬を従業員の収入に計上する時間が速くなり、いくつかの罰金および利息が生じる。私たちの非限定繰延補償計画は、法律または法規によって要求される第409 a節の有効な要件を遵守することを目的としている。
40 |
賠償委員会の報告
本報告に含まれる情報 は“募集材料”とみなされるべきではなく、“募集材料”とみなされるべきではなく、米国証券取引委員会における“保存”とみなされるべきではなく、第14 A又は14 C条例(S-K条例第407項の規定を除く)の に制約されているものとみなされてはならず、取引法第18条の責任を負うものとみなされてはならず、引用により1933年の証券法(改正本)、証券法、 又は取引法に基づいて提出された文書に具体的に組み込まれない限り、将来的に米国証券取引委員会に提出される文書に組み込まれてはならない。
委員会は経営陣と上述した報酬の検討と分析を検討した。この検討および議論に基づいて、委員会は、この報酬議論および分析を付表14 Aの本依頼書に含め、会社の2022年度のForm 10−K年度報告書に参照することを提案する。
ティモシー·ガードナー会長 | |
トーマス·A·アロ·ジェイ·ランバートン |
41 |
報酬に関するリスク評価
私たちの戦略業務計画プロセスの一部として、指定された役員と主要な上級管理者は、私たちの報酬政策とやり方によって生じる現在のリスクを継続的に評価します。このチームは、賃金、持分報酬、現金ボーナスを含むすべての従業員の報酬計画の特徴および承認政策 を検討し、これらの政策または計画に何らかの政策または計画がリスクを及ぼす可能性があるかどうかを決定し、合理的に私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。
2022年11月、業務計画審査·承認プロセスの一部として、報酬政策および実践のすべての構成要素を取締役会とともに審査·検討しました。また、報酬委員会は個別に会議を開催し、管理チームが私たちの報酬政策ややり方によって生じる可能性のあるリスクの評価を検討している。審査の一部として、報酬委員会は、特に、私たちの全体的な報酬レベルと市場競争、br賃金および福祉などの固定的な構成要素とのバランス、および短期的および長期的な奨励的報酬のような過剰冒険の可能性を低下させる要因を考慮する。委員会は短期インセンティブ報酬計画に基づいて支払うべき補償金額を下方に調整する権利があり、 委員会がある役員が会社に不必要または過度のリスクを負担すると判断した場合、委員会はそうすることができる。現金 (賃金と短期激励)と株式激励の報酬の組み合わせは市場と会社の同業者と一致し、業務業績とリンクしている 。短期的で長期的なインセンティブ計画は特定の公式に連結され、支払い上限がある。2022年度および2023年度の短期インセンティブ報酬スケジュールはまた、営業収入利益率がゼロまたは負である場合、戦略目標構成要素の下でいかなる金額も支払わないことを規定している。私たちの株式指導方針は役員と非従業員取締役の利益を株主の利益と結びつけ、私たちの奨励的報酬補償政策は、役員に不適切な行為が発生したときに役員に支払われたいくつかの刺激的な報酬を取り戻すことを可能にする。
このような評価に基づいて、 我々の報酬政策およびやり方によるいかなるリスクも、私たちに実質的な悪影響を及ぼす可能性は低いと考えられる。
42 |
給与表の情報
次の表は、2022年10月31日、2021年10月31日、2020年10月31日までの各年度に任命された役員の報酬情報をまとめています
報酬まとめ(Br)
名前 と担当者 職 | 財政.財政 年 | 賃金.賃金 $ | ボーナス.ボーナス $1 | 在庫品 賞 $2 | 非持分 インセンティブ計画 補償する $3 | すべての
その他 補償する $4 | 合計する $ | ||||||||||||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 2022 | 547,820 | - | 999,953 | 509,255 | 82,987 | 2,140,015 | ||||||||||||||||||||
総裁と首長 | 2021 | 435,601 | - | 899,980 | 312,770 | 34,804 | 1,683,155 | ||||||||||||||||||||
執行主任 | 2020 | 417,072 | - | 899,997 | - | 32,399 | 1,349,468 | ||||||||||||||||||||
マイケル·ドール | 2022 | 476,856 | - | 899,998 | 356,792 | 92,620 | 1,826,266 | ||||||||||||||||||||
執行議長 | 2021 | 509,850 | - | 999,976 | 408,849 | 90,564 | 2,009,239 | ||||||||||||||||||||
2020 | 509,755 | - | - | 78,460 | 2,088,194 | ||||||||||||||||||||||
1,499,979 | |||||||||||||||||||||||||||
ソニア·K·マクレラン | 2022 | 387,793 | - | 749,958 | 261,788 | 23,447 | 1,422,986 | ||||||||||||||||||||
執行副総裁 | 2021 | 368,473 | - | 749,975 | 227,655 | 22,469 | 1,368,572 | ||||||||||||||||||||
社長、 | 2020 | 360,433 | - | 749,971 | - | 20,592 | 1,130,996 | ||||||||||||||||||||
司庫和 | |||||||||||||||||||||||||||
首席財務官 | |||||||||||||||||||||||||||
将校.将校 | |||||||||||||||||||||||||||
ハイクイン·ジャミソン5 | 2022 | 192,835 | - | 99,955 | 62,650 | 13,963 | 369,403 | ||||||||||||||||||||
企業制御装置 | 2021 | 160,097 | 33,750 | 19,983 | - | 9,840 | 223,670 | ||||||||||||||||||||
元金と | |||||||||||||||||||||||||||
会計幹事 | |||||||||||||||||||||||||||
ジョナサン·D·ライト5 | 2022 | 219,182 | - | 99,955 | 96,198 | 15,889 | 431,224 | ||||||||||||||||||||
総法律顧問と | 2021 | 170,922 | 40,000 | 19,983 | - | 10,490 | 241,395 | ||||||||||||||||||||
会社の秘書 |
1 | Jamisonさんとライトさん氏によると、Jamisonさんとライトさんに発表された自由支配可能現金ボーナス計画によると、Jamisonさんとライトさん氏によると、Jamisonさんとライトさんは、2021年度に役員に対する短期インセンティブ報酬パラメータ(Br)を策定したため、2021年度には参加しませんでした。 |
2 | 会計基準編纂主題718またはASC 718に従って決定された付与日株式報酬の公正価値を表す。株式インセンティブには、Volovicさん、Doarさん、McClellandさん2020年度と2021会計年度の限定的な株式インセンティブとPSU インセンティブ、および2022会計年度に指定されたすべての幹部の報酬が含まれます。限定株式奨励に関する金額は、私たちの普通株の授与日の終値を用いて計算されます。 PSU奨励に関する金額は、授与日の業績条件に基づく可能な結果の価値を表します。“PSU-TSR”に指定されたPSUに関する金額 はモンテカルロ法を用いて計算される.“PSU−ROIC”に指定されたPSUに関する金額は,我々普通株の付与日の終値を用いて計算した。 |
(次のページに足を入れる)
43 |
次の表 は、“株式奨励”列に含まれるPSU奨励の付与日公正価値と、これらの奨励の付与日公正価値 が最高レベルに達すると仮定する業績条件を示している:
PSU大賞 | ||||||||||||
財政年度 グラントの |
財政年度 パフォーマンス 期間 |
贈与日交易会 値(ベース (br}可能な結果) $ |
贈与日交易会 値(ベース が最大 性能) $ |
|||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 2022 | 2022-2024 | 749,995 | 1,499,990 | ||||||||
2021 | 2021-2023 | 674,984 | 1,349,968 | |||||||||
2020 | 2020-2022 | 675,033 | 1,350,066 | |||||||||
マイケル·ドール | 2022 | 2022-2024 | 674,990 | 1,349,980 | ||||||||
2021 | 2021-2023 | 749,983 | 1,499,966 | |||||||||
2020 | 2020-2022 | 1,124,989 | 2,249,978 | |||||||||
ソニア·K·マクレラン | 2022 | 2022-2024 | 562,482 | 1,124,964 | ||||||||
2021 | 2021-2023 | 562,473 | 1,124,946 | |||||||||
2020 | 2020-2022 | 562,495 | 1,124,990 | |||||||||
ハイクイン·ジャミソン | 2022 | 2022-2024 | 74,975 | 149,950 | ||||||||
ジョナサン·D·ライト | 2022 | 2022-2024 | 74,975 | 149,950 |
3 | 指定財政年度の短期インセンティブ給与に基づいて指定財政年度に稼いで次の財政年度に支払う金額を示す。“報酬”の議論と分析-2022年度報酬決定-短期奨励的報酬“2022年の短期インセンティブ報酬スケジュールに関する他のbr情報。 |
4 | 次の表は、“報酬集計表”の他のすべての報酬列に含まれる情報をまとめています |
財政年度 | レンタルする Auto ($) |
付け足す 障害がある 保険 ($) |
一致する 401(K)計画 (ドルを)寄付する |
ドルを分割する 命 保険 ($) |
合計する ($) |
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グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 2022 | - | 18,054 | 18,300 | 46,633 | 82,987 | ||||||||||||||||||
2021 | - | 17,404 | 17,400 | - | 34,804 | |||||||||||||||||||
2020 | - | 15,299 | 17,100 | - | 32,399 | |||||||||||||||||||
マイケル·ドール | 2022 | 31,560 | 13,171 | 18,300 | 29,589 | 92,620 | ||||||||||||||||||
2021 | 29,441 | 10,761 | 17,400 | 32,962 | 90,564 | |||||||||||||||||||
2020 | 25,655 | 11,957 | 17,100 | 23,748 | 78,460 | |||||||||||||||||||
ソニア·K·マクレラン | 2022 | - | 5,147 | 18,300 | - | 23,447 | ||||||||||||||||||
2021 | - | 5,069 | 17,400 | - | 22,469 | |||||||||||||||||||
2020 | - | 3,492 | 17,100 | - | 20,592 | |||||||||||||||||||
ハイクイン·ジャミソン | 2022 | - | 323 | 13,640 | - | 13,963 | ||||||||||||||||||
2021 | - | 240 | 9,600 | - | 9,840 | |||||||||||||||||||
ジョナサン·D·ライト | 2022 | - | 323 | 15,566 | - | 15,889 | ||||||||||||||||||
2021 | - | 240 | 10,250 | - | 10,490 |
44 |
レンタカー欄に表示されている金額 は、私たちがレンタルしたレンタカーコストのうち、役員個人が使用できる部分、あるいは役員給与における毎月の自動車手当の合計を表しています。私たちがレンタルしながら商業と個人目的に使用されている自動車については、個人使用の割合がbrレンタルと運営費用に計算され、計上されます。
分割ドル生命保険金額は、私たちが従業員の生命保険に支払う保険料の一部を表します。すべての現金支払brは従業員が退職した時、あるいは被保険者が死亡した時に私たちに返金してくれます。私たちは全額保険料を支払い、死亡保険金の一部の受益者です。保険証書の裏書きにより、従業員は死亡弔慰金の受益者を指定する権利がある。
5 | 米国証券取引委員会規程で許可されている場合には、2021会計年度がジャミソン氏とさん氏が役員に任命された初年度であるため、2021年度までに彼らに支払われる報酬はこの表には含まれない。 |
45 |
2022年計画に基づく奨励付与状況表
次の表(Br)は、2022年の短期奨励報酬スケジュールに関する報酬(表では“2022年科学技術報酬”と呼ばれる)、PSU報酬、および2022年度に任命された役員に付与された制限株式報酬の情報を提供する。
名前と 賞 | 付与日 |
項で可能な支出を見積もる 非持分インセンティブ計画奨励 |
項で可能な支出を見積もる 持分インセンティブ計画奨励 | 全部 その他 在庫 賞: 番号 共 個 個の共有 在庫数量: または単位 (#) | グラント 日付 公平 値 共 個 在庫 と オプション 賞 ($)1 | |||||||||||||||||||||||||||||
閾値 | 目標.目標 | 極大値 | 閾値 | 目標.目標 | 極大値 | |||||||||||||||||||||||||||||
($) | ($) | ($) | (#) | (#) | (#) | |||||||||||||||||||||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年の科学技術補償 | 1/4/22 | 284,500 | 569,000 | 1,138,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-TSR | 1/4/22 | 6,001 | 12,001 | 24,002 | 399,993 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-ROIC | 1/4/22 | 5,759 | 11,517 | 23,034 | 350,002 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022年-2024年限定株 | 1/4/22 | 8,225 | 249,958 | |||||||||||||||||||||||||||||||
マイケル·ドール | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年の科学技術補償 | 1/4/22 | 199,325 | 398,650 | 797,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-TSR | 1/4/22 | 5,401 | 10,801 | 21,602 | 359,997 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-ROIC | 1/4/22 | 5,183 | 10,365 | 20,730 | 314,992 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022年-2024年限定株 | 1/4/22 | 7,404 | 225,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||
ソニア·K·マクレラン | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年の科学技術補償 | 1/4/22 | 146,250 | 292,500 | 585,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-TSR | 1/4/22 | 4,501 | 9,001 | 18,002 | 300,003 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-ROIC | 1/4/22 | 4,319 | 8,637 | 17,274 | 262,478 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022年-2024年限定株 | 1/4/22 | 6,169 | 187,476 | |||||||||||||||||||||||||||||||
ハイクーンジャミソン | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年の科学技術補償 | 1/4/22 | 35,000 | 70,000 | 140,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-TSR | 1/4/22 | 600 | 1,200 | 2,400 | 39,996 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-ROIC | 1/4/22 | 576 | 1,151 | 2,302 | 34,979 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022年-2024年限定株 | 1/4/22 | 822 | 24,981 | |||||||||||||||||||||||||||||||
ジョナサン·D·ライト | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年の科学技術補償 | 1/4/22 | 40,250 | 80,500 | 161,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-TSR | 1/4/22 | 600 | 1,200 | 2,400 | 39,996 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022-2024 PSU-ROIC | 1/4/22 | 576 | 1,151 | 2,302 | 34,979 | |||||||||||||||||||||||||||||
2022年-2024年限定株 | 1/4/22 | 822 | 24,981 |
1 | 金額はASC 718により決定された付与日公正価値を表し,限定株と“PSU−ROIC”に指定されたPSUは,ナスダックが公表した普通株2022年1月4日の終値30.39ドルを用いて計算し,“PSU−TSR”に指定されたPSUは,モンテカルロ法を用いて計算した価格33.33ドルである。PSU報酬に関連する金額は、業績条件に基づく可能な結果の付与日 における価値を表す。 |
46 |
私たちが任命した役員は、2016年3月に私たちの株主が承認し、私たちの株主が2022年3月に承認した後に改訂された2016年計画に参加する資格があります。2016年計画では、株式オプション、株式付加価値権、制限株、株式単位、その他の株式ベースの奨励形態の持分インセンティブが規定されている。2016年計画によると、報酬委員会は、報酬を付与される人、毎回の奨励に含まれる時間、種類、数量、および奨励の条項と条件を決定する権利がある。株主が2016年計画を承認する前に、任命された幹部はHURCO Companies、Inc.2008年株式激励計画(“優先計画”)に参加する資格がある。株主が2016年計画を承認した後、これまでの計画に基づいてさらなる報酬を与えることはないか、または行わないだろう。
2016年度計画によると奨励対象となる普通株式数 は、(1)470,000株であり、これは2016年計画が最初に発効した場合の利用可能株数であり、(2)850,000株を加えて、2016年計画が改訂され、2022年3月に我々の株主の承認を経て再記述した場合に得られる追加株式数であり、(3)386,048株を加えて、私たちの株主が2016年計画を最初に承認した日に、将来先の計画に基づいて付与することができる。また、株主が2016年計画を承認した日、2016年計画に基づいて奨励または以前の計画に基づいて奨励された普通株のうち、満期、キャンセル、没収、または現金で決済された任意の普通株は、2016年計画下の将来奨励に自動的に利用できる。 2022年10月31日現在、私たちの普通株は949,112株が2016年計画による将来奨励の発行に使用できる。
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未償還持分奨励
2022年度年末決算
次の表は、2022年10月31日までに任命された役員が獲得していない株式奨励をまとめています
オプション大賞 | 株式大賞 | |||||||||||||||||||||||||||
時間に基づく賞 | 表現に基づく賞 | |||||||||||||||||||||||||||
権益 | ||||||||||||||||||||||||||||
権益 | 激励する | |||||||||||||||||||||||||||
激励する | 平面図 | |||||||||||||||||||||||||||
平面図 | 賞: | |||||||||||||||||||||||||||
賞: | 市場 | |||||||||||||||||||||||||||
番号をつける | 支払うことができます | |||||||||||||||||||||||||||
番号をつける | 市場 | のです。 | 価値があります | |||||||||||||||||||||||||
のです。 | 価値があります | 労せずして得る | 労せずして得る | |||||||||||||||||||||||||
株 | 株 | 株は、 | 株は、 | |||||||||||||||||||||||||
あるいは単位 | あるいは単位 | 単位や単位 | 単位や単位 | |||||||||||||||||||||||||
量 | 量 | の在庫 | の在庫 | 他にも | 他にも | |||||||||||||||||||||||
証券 | 証券 | それは | それは | 権利.権利 | 権利.権利 | |||||||||||||||||||||||
潜在的な | 潜在的な | ありますか | ありますか | 彼らは持ってる | 彼らは持ってる | |||||||||||||||||||||||
名前.名前 | 体を鍛えていない | 体を鍛えていない | 選択権 | 選択権 | いいえ | いいえ | いいえ | いいえ | ||||||||||||||||||||
そして | オプション(#) | オプション(#) | トレーニングをする | 満期になる | 既得 | 既得 | 既得 | 既得 | ||||||||||||||||||||
授与日 | 練習可能である | 行使できない | 値段 | 日取り | (#) | ($)1 | (#) | ($)1 | ||||||||||||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | ||||||||||||||||||||||||||||
01/02/20 | 1,985 | 2 | $ | 45,953 | ||||||||||||||||||||||||
01/05/21 | 5,246 | 3 | $ | 121,445 | 24,327 | 7 | $ | 563,170 | ||||||||||||||||||||
01/04/22 | 8,225 | 4 | $ | 190,409 | 23,518 | 8 | $ | 544,442 | ||||||||||||||||||||
マイケル·ドール | ||||||||||||||||||||||||||||
12/12/12 | 8,256 | - | $ | 23.30 | 12/12/22 | |||||||||||||||||||||||
01/02/20 | 3,307 | 2 | $ | 76,557 | ||||||||||||||||||||||||
01/05/21 | 5,826 | 3 | $ | 134,872 | 27,030 | 7 | $ | 625,745 | ||||||||||||||||||||
01/04/22 | 7,404 | 4 | $ | 171,403 | 21,166 | 8 | $ | 489,993 | ||||||||||||||||||||
ソニア·K·マクレラン | ||||||||||||||||||||||||||||
12/12/12 | 3,303 | - | $ | 23.30 | 12/12/22 | |||||||||||||||||||||||
01/02/20 | 1,653 | 2 | $ | 38,267 | ||||||||||||||||||||||||
01/05/21 | 4,371 | 3 | $ | 101,189 | 20,272 | 7 | $ | 469,297 | ||||||||||||||||||||
01/04/22 | 6,169 | 4 | $ | 142,812 | 17,638 | 8 | $ | 408,320 | ||||||||||||||||||||
ハイクイン·ジャミソン | ||||||||||||||||||||||||||||
11/13/19 | 187 | 5 | $ | 4,329 | ||||||||||||||||||||||||
11/12/20 | 455 | 6 | $ | 10,533 | ||||||||||||||||||||||||
01/04/22 | 822 | 4 | $ | 19,029 | 2,351 | 8 | $ | 54,426 | ||||||||||||||||||||
ジョナサン·D·ライト | ||||||||||||||||||||||||||||
11/13/19 | 187 | 5 | $ | 4,329 | ||||||||||||||||||||||||
11/12/20 | 455 | 6 | $ | 10,533 | ||||||||||||||||||||||||
01/04/22 | 822 | 4 | $ | 19,029 | 2,351 | 8 | $ | 54,426 |
1 | 時価の計算方法は、株式数 に23.15ドル、すなわち私たちの普通株が2022年10月31日、すなわち2022年度の最終取引日に発表された終値である。 |
2 | These restricted shares vested on January 2, 2023. |
3 | その半分の制限株は2023年1月5日に帰属し、残りの半分は2024年1月5日に帰属する。 |
4 | これらの制限株は、付与日の第1、2および3周年の各br日に3分の1に帰属し、受領者がその日まで当社に雇用されていることを前提としている。 |
5 | These restricted shares vested on November 13, 2022. |
6 | 制限株の半分は2022年11月12日に帰属し、残りの半分は2023年11月12日に帰属する。 |
(脚注 次のページを続ける)
48 |
7 | 2021年に付与された“PSU −TSR”と“PSU−ROIC”に指定されたPSUを示し,その性能 期間は2021−2023年度である。表示されたPSUは まだ得られていないPSUのターゲット数を表す.2021-2023年の3年間の実績期間後に取得され、付与される実際のPSUの数は、3年間の総株主報酬に基づいています。2021年の同業グループにおける会社のその間の総株主リターン に対して。2021−2023の3年間の実績期間内に取得および付与される“PSU−ROIC”の実際のPSU数は、3年間の平均ROICに関する所定の目標の実現状況 に基づく。 |
8 | 2022年に付与された“PSU−TSR”と“PSU−ROIC”に指定されたPSUを示し,その財政年度は2022−2024である。表示されたPSUは まだ得られていないPSUのターゲット数を表す.2022-2024年の3年間の業績パフォーマンス期間後に獲得され、付与されるPSUの実際の数は、“報酬検討および分析-2022年度報酬決定”で概説された業績条件の程度に依存します長期奨励的報酬” are satisfied. |
49 |
オプション権と2022年に付与された株
次の表は、任命された役員が2022年度に株式オプションを行使する場合と、任命された役員が2022年度に保有する株式奨励に関する情報を提供する。
オプション大賞 | 株式大賞 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共有数:
買収 開く トレーニング | 価値がある 上で実現する トレーニング | 量 個の共有 買収 帰属について | 価値がある 上で実現する 帰属 | |
(#) | | |
($)1 | | |
(#) | |
($)2 | | グレゴリー·S·ヴォロビッチ | |
| - | | |
| - | | |
| 11,305 | 3 | |
| 307,581 | | マイケル·ドール | |
| - | | |
| - | | |
| 17,392 | 4 | |
| 468,413 | | ソニア·K·マクレラン | |
| 5,437 | | |
| 158,760 | | |
| 9,423 | 5 | |
| 256,381 | | ハイクイン·ジャミソン | |
| - | | |
| - | | |
| 579 | 6 | |
| 19,860 | | ジョナサン·D·ライト | |
| - | | |
| - | | |
| 579 | 6 | |
| 19,860 | | |
1 | オプション取引価格とナスダックグローバル精選市場で公表されている我々普通株の発行日の終値との差額を示し、株式オプションに関する 普通株式数を乗じた。 |
2 | 実現価値の計算方法は、(A)帰属の制限株であり、計算方法は、(A)ナスダック世界精選市場で公表された普通株の帰属日の終値に帰属の制限株数 を乗じたものである。そして(B)利益と帰属のPSUに、ナスダック世界ベスト市場で報告されているように、2023年1月3日、すなわち報酬委員会が利益と帰属を証明したPSUの数を乗じた日。 は獲得と付与されたPSU数で計算される. |
3 | (A)6,683株の制限株の帰属を反映し、1,910株が税収の原因で差し押さえられた。および(B)2022年10月31日までの2020-2022年度業績期間中に、適用された業績測定基準に基づいて稼いで帰属した4,622株PSUのうち、1,321株が税務的理由で差し押さえられている。 |
4 | (A)9,688株の制限株の帰属を反映し、その中の2,779株は税収の原因で抑留された。および(B)2022年10月31日までの2020-2022年度業績期間中に、適用された業績測定基準に基づいて稼いで帰属したPSU 7,704株のうち、2,210株が税務的に源泉徴収されている。 |
5 | (A)5,571株の制限株の帰属を反映し、その中の1,489株は税収の原因で抑留された。および(B)2022年10月31日までの2020-2022年度業績期間中に、適用された業績測定基準に基づいて稼いで帰属したPSU 3,852株のうち、1,101株が税務的に源泉徴収されている。 |
6 | 制限株の帰属を反映している。Jamisonさんとライトさんさんは、2020年1月から2022年までの期間中にPSUを幹事実行委員会に授与したので、彼らはこのような補助金を受けませんでした。しかし、ジャミソンさんとライトさんさんは、それぞれ2018年11月、2019年11月、2020年11月に、重要な従業員への年間持分付与の一部として、授与日の3周年記念日にそれぞれ3分の1を授与する制限株式を受け取りました。 |
50 |
株式報酬 2022年度末計画情報
次の表は、2022年10月31日現在の私たちの既存株式給与計画下の未償還贈与と付与可能な株式の情報を示しています。
計画種別 |
番目 証券は 発行日 練習 突出 オプション、株式承認証 と権利1 | 重みをつける 平均値 行使価格 共 個 突出 オプション、 株式証と 権利2 |
番目 証券 残り 使用可能 未来発行 株式の下で 報酬 計画(含まれていない 証券 は 第1列)3 | |||||||||
証券保有者が承認した持分補償計画 | 130,574 | $ | 23.30 | 949,112 | ||||||||
株式所有者の承認されていない報酬計画 | -- | -- | -- | |||||||||
合計する | 130,574 | $ | 23.30 | 949,112 |
1 | 前計画と2016年計画に基づいて付与された株式オプションとPSU が含まれています。2023年1月3日、給与委員会は、2020-2022年度業績期間中の業績奨励の支出を決定した。“2020-2022年度のPSU報酬”というタイトルの章を参照し、“2022年度の報酬決定-長期インセンティブ報酬”というタイトルの章を参照してください。したがって、これらの額に含まれるPSUの数は、(A)2020-2022年のPSUに対する16,176個のPSUを含む。(B)予想されるしきい値業績指標が2021-2023会計年度に完全に達成された場合、参加者が取得する資格がある敷居株式数 , および(C)2022-2024年度PSUの期待目標業績指標 が完全に実現された場合、参加者は取得する資格のある目標株価数 を有する。上記(B)及び(C)項に記載の報酬によれば、PSUに関連する実株式数 が発行されることは、適用される3年間の業績期間の表現に依存する。当社は、2021-2023年度のPSU使用実績奨励のハードル株式と、2022-2024年度のPSU使用実績に基づく奨励目標株式を合理的に推定していると考えている。新冠肺炎の最近の影響とこれまでのこれらの基本業績期間の相応の会社業績によって、このような業績奨励に対するより高い支出レベル を実現することは非常に不可能であるからである。可能性は極めて低いが、上記(B)項および(C)項に記載の報酬が、参加者が取得する資格のある最大株式数に応じて を支払い、適用される業績指標に完全に達していれば、発行する証券の数は305匹だと思います, 042.このようなPSU奨励に関する業績指標 は実現不可能であるため,会社は数字 が希釈を誇張している可能性があると考えている。 |
2 | 重み付き平均行重みは株式オプション行重み を用いて計算される.PSUには重み価格がないため,本欄の重み付き平均行権価格計算から除外されている. |
3 | 将来の発行に利用可能な株式 を株式オプション、株式付加価値権、制限株、株式単位、2016年計画下の他の株式ベースの報酬 として含み、2016年計画に基づいて付与されたすべての業績および時間に基づく株式奨励のハードルまたは目標支出は、2022年10月31日現在も返済されていないと仮定する(上記脚注1で述べたように)。当社は、2022年10月31日までの2016年度計画で将来発行可能な証券数を計算する際に、2021-2023年と2022-2024年の財政年度の業績奨励にbrのハードルと目標株式を使用することが合理的な見積もりであると考えている。新冠肺炎疫病の最近の影響及び会社の今までのこのような基本業績期間中の相応の業績に基づいているため、 はこのような業績奨励よりもっと高い支出レベルを実現する可能性は極めて低い。実際、上記の脚注1で説明したように、パフォーマンス報酬の支払いレベルが閾値を超えた場合には、 |
51 |
業績 2021-2023年度の業績は極めて不可能だが、会社はこの見積もりが表に含まれていると考えており、これらの奨励の目標レベルの支出はより保守的であると仮定している。 は極めて不可能であるが、逆であれば、上記の脚注1で述べた報酬は、参加者が取得する資格のある最高株式数に応じて支払われた。このような報酬の業績指標が完全に達成された場合、そのような報酬に基づいて174,468株が追加される。この場合、表に参照されている残りの付与可能な株式数は、それに応じて、前の文で参照された追加金額の2倍減少する。2016年計画のbrは、この計画の全額価値奨励に2:1の割合で基礎株式備蓄を減少させることを要求しているため。PSU奨励に関する業績指標を達成する可能性は極めて低いため、当社はこの数字が希釈を誇張しているのに対し、このような 奨励を目標株式レベルで支払うことは、2016年に将来発行可能な証券のより合理的な見積もりであると考えている。
52 |
2022年不合格繰延補償
非限定繰延給与計画に参加するには、2人の指定役員Volovicさんおよび Doarさんについて、下表では、2022会計年度役員寄与、2022年度収益、および2022年10月31日現在の総残高に関する情報を提供しています。 2022会計年度は、会社の寄与、総引き出し、または割り当てはありません。
名前.名前 | 執行者 投稿 前期に 年.年 ($) |
骨材 年収 前期.前期 年.年 ($) |
骨材 残高は 前期.前期 年末 ($) |
|||||||||
マイケル·ドール | $ | 28,611 | $ | (502,529 | ) | $ | 1,350,261 | |||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | $ | 117,336 | $ | (72,174 | ) | $ | 415,180 |
この 表に表示されている金額は、“報酬集計表”の“給与”の列に表示されている金額にも含まれています。DoarさんとVolovicさんは、2022財政年度および以前の財政年度のすべての寄与を2022財政年度または以前の財政年度の報酬総額表に報告します。表示された要約残高はこのような支払いの収益を含む。
HUCO COMPACES,Inc. 繰延給与計画IIまたはDCPIIは非限定繰延給与計画であり、高級マネージャーと他の高賃金従業員が参加する資格がある。DCPIIは、我々の最高経営責任者、CEO、取締役人事部門からなる委員会によって管理されている。この委員会は、DCPIIを解釈し、DCPIIに関連する任意の規制を確立、改訂、廃止する権利があり、DCPIIによって達成された任意の合意に基づく条項および条項を決定し、DCPIIの管理に必要または適切な他のすべての決定 を行う権利がある。
条件を満たす参加者は、基本賃金の2%~50%を延期することができ、最高100%の年間ボーナスから必要な費用を減算し、所与の計画年度に任意控除賃金 を支払うことができる。条件を満たす幹部は毎年1月に来年度の収入金額を延期選択 する。取締役会は補償を延期した参加者のために自由に支配可能なマッチングポイント金額を発表することができ、補償の最大6%に達することができる。監査委員会はDoarさんまたはVolovicさんに一致する単位を授与しませんでした。
参加者は、DCPII下のすべての延期および一致アカウントの100%権益 を常に有している。DCPII繰延金額によると、401(K)計画で参加者が選択したパイオニア共同基金投資オプションによって生成されたbr}収益率が収益に計上されます。 収益は市場や特典よりも高い収益率を反映していません。参加者は、パイオニアに連絡することによって、DCPIIでの投資オプションを随時変更することができる。DCPII内のアカウント残高は、参加者が選択したときに一度に支払うことができ、または月、季節、または年単位で分割払いすることができ、期限は2年~10年である。DCPIIによる配布は、サービス離職日からまたは参加者が死亡した日から6ヶ月以内に発行されません(この日より早い場合)。
53 |
CEO報酬比率開示
“ウォール街改革と消費者保護法”および適用される米国証券取引委員会規則の要求によると、以下は、当社の最高経営責任者の年間総報酬と会社の他の従業員の年収中央値の年間総給与との比の合理的な推定であり、会社の計算方法を説明している。
2022年度:
· | “ウォール·ストリート·ジャーナル”によると、2022年10月31日までの財政年度適用の平均為替レートで計算すると、中位従業員(以下の定義)の年間総報酬は42,228ドルとなる。 | |
· | 上記の報酬要約表に示すように、会社のCEOの年間総報酬は2,140,015ドルである。 | |
· | 会社の最高経営責任者の年間総報酬と会社中央の従業員の年間総報酬 の比は、51対1と合理的に推定されている。 |
この報酬比率 は合理的な推定であり、米国証券取引委員会規則は、会社が様々な方法および仮定を採用し、何らかの排除 を適用することを可能にしているため、他社が報告した報酬比率は、会社が報告した報酬比率と比較できない可能性がある。
給与 比率規則が許可されている場合、2022年度に従業員数や従業員給与スケジュールの変化を経験していないため、これらの変化が当社の給与比率開示に大きな変化をもたらすと信じている理由があるため、2021年度に決定された従業員中央値 を用いて、本依頼書に要求される2022年度の給与比率開示を計算する。
会社の2021年度の従業員の中央値を決定するために、会社は2021年8月1日現在、会社とその子会社に約749人の従業員 (CEOを含まない)(“非最高経営者従業員数”)を決定した。同社は“年間現金補償”を一貫して採用されている補償措置として決定した。当社は、“年間現金給与”を、適用される賃金または時給(残業代を含む)、売上高 手数料、現金ボーナスを含む2020年1月1日から2020年12月31日までの間に支払われる現金報酬総額と定義している。当社またはその子会社が一部であるが全算定期間内に雇用されていない非CEO従業員人口の永久従業員については、当社が支払う現金報酬を年ごとに計算する。会社またはその子会社が確定日2021年8月1日に雇用されているが試算期間内に雇用されていない非最高経営責任者従業員数のうち永久従業員については、会社が毎年適用する現金補償は0ドルに相当する。
“ウォール·ストリート·ジャーナル”によると、非米国人従業員の場合、年間現金給与は2021年10月29日(2021年度の最終取引日)に適用される為替レートを用いてドルに換算される。同社は非アメリカ人従業員 に対して何の生活費調整も行っていない。そして、会社は、非CEO社員グループの従業員1人当たりの年間現金給与を最低から最高にランク付けし、中央値にある従業員(“中央社員”)を選択する。企業が2022年度の従業員総給与の中央値を算出する際に採用するルールは、先に記載した報酬集計表の“合計”欄で、指定された役員の報酬を報告する際に使用するルールと同じです。
54 |
雇用協定
2012年3月15日、給与委員会の承認を受けて、Volovicさん、Doarさん、McClellandさんとそれぞれ雇用契約を締結しました(そのような雇用協定は2021年10月31日に発効し、“雇用協定”と呼ばれます)。雇用協定は 当社と当該等指定幹部との間に以前存在していた任意の雇用に関する約束を終了し,代替する。各雇用契約の現在の雇用期限は2023年10月31日に終了し,いずれか一方が当時の雇用期限満了前に60日のbr通知を出さない限り,自動的に1年延期される。Jamisonさんとライトさんは現在会社と書面雇用契約を締結する側ではありません。
雇用協定 は最低基本給を規定しており,会社が適宜増加または減少し,自由に支配可能な年間現金ボーナス を規定している。雇用協定では、任命された各幹部は、通常私たちの従業員に提供される任意の従業員福祉計画や計画に参加する資格があると規定されている。
各雇用協定は、会社が理由なく役員の雇用関係を終了した場合(雇用協定によって定義されているように)、または彼女が支配権変更(雇用協定によって定義されているように)の前に正当な理由(雇用協定によって定義されているように)で辞任した場合、その幹部は解散費を得る権利がある:(1)その時点で有効な基本賃金 が賃金継続福祉の形で9ヶ月(最高経営責任者は12ヶ月)で得られることを規定している。(2)解散期間内に毎月追加支給される金額は,前3年の役員年度現金ボーナス平均値の1/12に相当し,(3)解散期間内に毎月追加支給される金額は,健康保険終了時の会社の毎月コストの140%に相当する。任意の解散費を得るためには、役員は会社が満足できる解雇書に署名しなければならない。役員が支配権変更後12ヶ月以内に会社に理由がなく、あるいは十分な理由で雇用を中止された場合、役員はこの段落の第1文で開示された解散費を得る権利があり、期限は18ヶ月(最高経営責任者は24ヶ月)である。役員が死亡,障害,退職,会社が他の理由で雇用を中止したり,正当または理由なく以外の何らかの理由で雇用を終了したりすれば,雇用終了日まで基本給や福祉を受け取る権利がある。
雇用協定 には、役員が会社と競合し、ある顧客に製品を販売し、雇用終了後の特定の時間内にある従業員を雇用することを禁止するいくつかの制限条項が含まれている。雇用協定にはまた私たちの知的財産権と機密情報を保護する条項が含まれている。
2021年11月に、補償委員会は、特定の雇用イベントの終了時に彼に支払うべきそれぞれの解散費福利厚生を修正するために、DoarさんおよびVolovicさんとの間の雇用合意の改訂を承認します。より具体的には、雇用プロトコルの改訂:(1)Volovicさんの雇用プロトコルにおける解散期間を9カ月から12ヶ月に増加させ、理由なく終了またはVolovicさん社は、制御権変更イベントの外で終了する十分な理由がある;(2) 会社は、制御権変更後の特定期限内にイベントを終了し、Volovicさん雇用プロトコルにおける発散期間を18ヶ月から24ヶ月に延長する;(3)Doarさんの雇用契約の解散期間を12ヶ月から9ヶ月に減少(当社の理由なく終了又はDoarさんに十分な理由で終了した場合、いずれの場合も制御権変更イベントを含まない);および(4)Doarさん雇用協定の解散期間を24カ月から18ヶ月に減少させる。ただし、当社は、制御権変更後のいくつかの期間内に イベントを終了する(資本化条項は、それぞれの雇用合意で定義され、以下の表に記載されているように、ポスト潜在的支払いを終了するための注記に記載される)。DoarさんとVolovicさんの雇用契約における解散期間の改訂は、各幹部の相対的な解散料福利厚生 を、それぞれの新しいポストの現行市場慣行により適合させるための委員会とその独立した給与コンサルタントの議論に基づいています。
55 |
株式賞
任命された幹部は現在、未帰属株 オプションを持っていない。2022年10月31日現在、任命された役員 が保有するすべての未償還株式オプションが完全に付与され、先の計画に基づいて付与されている。これまでの計画によると、任命された役員が保有するすべての株式オプションは、(A)会社が何らかの理由で雇用を中止した日、(B)役員が任意の理由で自発的に雇用を終了した日から3ヶ月、あるいは会社が無断で雇用を終了した日(支配権変更後12ヶ月以内を除く)の場合に終了する。(C)行政者の死亡又は障害により雇用が終了した日から1年、又は行政者が統制権変更後12ヶ月以内に無断で終了された年、又は(D)付与された日から10年。
現在発行されているすべての が任命された役員が保有する制限株とPSUは2016年計画により付与されている。二零一六年計画によると、指名された行政者 が何らかの理由でサービスの継続を停止した場合、帰属していない制限的な株式又は売却単位に対する権利は終了するが、制御権変更後18ヶ月以内に無断で終了し、 (I)の売却又はその他の方法で当社の全資産又は実質的な全資産を処分する場合、又は(Ii)当社の合併、合併、株式交換又は類似取引(“会社取引”)に係る場合を除く。会社の取引に関連する支配権変更に関連して、役員の制限株式およびPSUが継続、負担または交換されない場合、または幹部の報酬が継続、負担または交換され、役員が会社取引後18ヶ月以内に理由なく終了された場合、付与されていない制限株はすべて帰属する。授与されていないPSUはすべての 業績指標の目標業績レベル及びこの業績レベルの奨励の授与された部分が会社の取引発効時間までの業績 期間の部分に比例することを前提としている。代替的に、役員の制限株式またはPSUが、会社の取引に関連する制御権変更によって継続、仮定または交換されていない場合、報酬委員会は、取引中に受信する報酬株式数の対価格金額を役員に支払うことと引き換えに報酬をキャンセルすることを規定することができる。
さらに、管理権変更が会社の取引に関連しない場合、報酬委員会は、管理権変更によって得られた対価格金額 が奨励された株式の数を役員に支払うことと引き換えに、またはすべてまたは部分的な帰属を加速することを含む任意の報酬を調整するために、任意の 報酬をキャンセルすることを含む適切な行動をとることができる。
56 |
終了時の潜在支払い
一定の | ||||||||||||||||||||||||||||
端末.端末 | 契約を打ち切る | |||||||||||||||||||||||||||
もしなければ | はい | |||||||||||||||||||||||||||
原因や原因 | 指定 | |||||||||||||||||||||||||||
執行者 | しばらく後の時間 | |||||||||||||||||||||||||||
for Good | 変更中です | |||||||||||||||||||||||||||
事の道理 | 制御や | |||||||||||||||||||||||||||
Prior to a | 権益 | |||||||||||||||||||||||||||
変更中です | 端末.端末 | Awards Not | ||||||||||||||||||||||||||
辞職する | あの世に行く | 障害がある | 定年退職する | 制御する | For Cause | 仮に | ||||||||||||||||||||||
($) | ($) | ($)1 | ($) | ($)2 | ($)2 | ($)2 | ||||||||||||||||||||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | ||||||||||||||||||||||||||||
解散費3 | - | - | - | - | 821,829 | - | 1,643,658 | |||||||||||||||||||||
繰延補償4 | 415,180 | 415,180 | 415,180 | 415,180 | 415,180 | 415,180 | 415,180 | |||||||||||||||||||||
販売制限株6 | - | - | - | - | - | - | 357,806 | |||||||||||||||||||||
業績株7 | - | 106,999 | 106,999 | 106,999 | 106,999 | - | 663,989 | |||||||||||||||||||||
医療のカバー範囲8 | - | - | 580,152 | - | 40,882 | - | 81,764 | |||||||||||||||||||||
生命保険9 | - | 1,953,367 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
マイケル·ドール | ||||||||||||||||||||||||||||
解散費11 | - | - | - | - | 549,052 | - | 1,098,104 | |||||||||||||||||||||
繰延補償4 | 1,350,261 | 1,350,261 | 1,350,261 | 1,350,261 | 1,350,261 | 1,350,261 | 1,350,261 | |||||||||||||||||||||
株式オプション5 | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
販売制限株6 | - | - | - | - | - | - | 382,832 | |||||||||||||||||||||
業績株7 | - | 178,348 | 178,348 | 178,348 | 178,348 | - | 759,294 | |||||||||||||||||||||
医療のカバー範囲8 | - | - | 378,498 | - | 30,661 | - | 61,322 | |||||||||||||||||||||
生命保険10 | - | 1,092,082 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
ソニア·K·マクレラン | ||||||||||||||||||||||||||||
解散費11 | - | - | - | - | 413,206 | - | 826,412 | |||||||||||||||||||||
株式オプション5 | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
販売制限株6 | - | - | - | - | - | - | 282,268 | |||||||||||||||||||||
業績株7 | - | 89,174 | 89,174 | 89,174 | 89,174 | - | 538,348 | |||||||||||||||||||||
医療のカバー範囲8 | - | - | 371,970 | - | 42,626 | - | 85,252 | |||||||||||||||||||||
生命保険12 | - | 388,000 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
ハイクイン·ジャミソン | ||||||||||||||||||||||||||||
解散費11 | - | - | - | - | 46,154 | - | 46,154 | |||||||||||||||||||||
販売制限株6 | - | - | - | - | - | - | 33,892 | |||||||||||||||||||||
業績株7 | - | - | - | - | - | - | 17,960 | |||||||||||||||||||||
医療のカバー範囲8 | - | - | 160,002 | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
生命保険12 | - | 193,000 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
ジョナサン·D·ライト | ||||||||||||||||||||||||||||
解散費11 | - | - | - | - | 26,538 | - | 26,538 | |||||||||||||||||||||
販売制限株6 | - | - | - | - | - | - | 33,892 | |||||||||||||||||||||
業績株7 | - | - | - | - | - | - | 17,960 | |||||||||||||||||||||
医療のカバー範囲8 | - | - | 175,002 | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
生命保険12 | - | 219,000 | - | - | - | - | - |
1 | 会社が提供する任意の長期障害保険政策または計画(適用される場合)によると、役員が障害とみなされ、福祉を受ける権利がある場合、会社が関連雇用契約を終了する権利がある“障害” (A)が存在する。報道幹部。(B)12ヶ月連続のいずれの期間においても、行政者は、負傷、疾患、疾患または身体的または精神的衰弱のために、合理的な宿泊の有無によって、行政職員の仕事を実行する基本的な機能が90日を超えることができない。または(C)会社が選定した医師の書面による決定によると、負傷、疾患、疾患または身体的または精神的虚弱のため、当該幹部は、合理的な融通があるか、または合理的な融通がない場合には、その仕事の基本的な機能を履行することができない。また,確定診断の日から,確定診断時にその医師が合理的に得ることができる医療情報から,90日以上継続することが予想される理由がある。 |
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57 |
2 | 幹部が(A)重罪または重罪に抗弁しない場合、(B)詐欺的または不誠実な行為に従事し、(C)上級または会社の取締役会の合法的な指示を遵守できなかった場合、(D)雇用協定の条項に違反し、(E)書面政策または手順に違反し、(F)故意に不当な行為に従事するか、または(G)アルコールまたは麻薬を乱用する場合、会社が雇用合意を終了する原因が存在する。企業 (A)雇用契約の期限を自動的に延長できなかった場合、(B)役員の基本給を毎年5%以上削減し、それがより広範なコスト削減の一部でない限り(Doarさんの場合は、5%の下げ幅が企業の執行議長または異なる役割に移行しない限り)、役員が雇用合意を終了する“十分な理由”が存在し、(C)役員を役員職に降格または分配することが一致しない職責を有する。(D)より広範なコスト削減の一部としてではなく、従業員福祉を廃止または大幅に削減すること、(E)役員が移転直前の会社の勤務先に30マイル以上移転することを要求すること、(F)雇用協定に深刻な違反をする任意の重大な条項、または(G)雇用協定を会社合併または売却の一部とみなすことができなかったこと。正当な理由や正当な理由で契約を終了した特定の理由については,通知や救済条項がある.“支配権変更”とは,(A)当社の投票権のある証券の25%以上を買収し,(B)以前取締役を務めていた多数の人の承認を受けていない当社の過半数取締役が当選したか,または(C)合併を意味する, (I)当社の株主が継承エンティティの55%以上の投票権を有することがない限り、(Ii)個人は継承エンティティの25%以上の株式を所有することができず、(Iii)継承エンティティの大多数の取締役は当社取締役である、当社の他の再編または清算または当社のほとんどの資産を売却することに関連する。Jamisonさんとライトさんは、現在会社と書面雇用契約を結んでいる側ではありませんが、会社の解散料政策によると、従業員全員が解散料を取得する資格がある可能性があります。この政策は、終了時の連続勤続年数と年俸に基づいて計算されます。 |
3 | 会社がVolovicさんや彼の支配権変更前に理由なく退職することを理由なく終了した場合、彼は12ヶ月間の賃金形式の解散料(Br)の当時有効な基本給給付を得る権利があり、解散期間内にそれ以前の3年間の現金ボーナスの平均値の1/12に相当する追加支払いと、解散期間中に会社の終了時の毎月のコストの140%に相当する継続医療保険を毎月追加で支払う権利がある。もしVolovicさんが支配権変更後12ヶ月以内に会社に理由もなく雇用を終了させた場合、前文で開示した解散料を24ヶ月間取得する権利がある。 |
4 | 金額は一括支払いまたは分割支払いが可能であり,参加者の選択に依存する. |
5 | 我々の普通株の2022年10月31日の終値1株23.15ドルの超過分を反映しており、2022年10月31日に発生した特定終了事件によりbrが付与された既存株式オプションと株式オプションが付与されていない行権価格に株式オプションを乗じた普通株式数を超えている。株式オプションは、(A)会社が何らかの理由で雇用を終了した日、(B)参加者が自発的に雇用を終了した日から3ヶ月後、退職(死亡または障害を除く)、または会社が無断で雇用を終了した日を含む場合に終了しなければならない。(C)参加者が死亡または障害により雇用を終了した日から1年、または参加者が制御権変更後12ヶ月以内に、または(D)付与された日から10年以内に理由なく終了された日 。 |
6 | 2022年10月31日までに発生した特定の終了イベントが帰属する非帰属制限株の価値を反映しており、1株当たり23.15ドルである。 参加者が何らかの理由で持続的なbrサービスを停止した場合、参加者が株の非帰属部分を制限する権利は終了するが、会社取引に関連する制御権変更後18ヶ月以内に非自発的に終了する理由がない場合は除く。一般に、参加者が制御権変更後18ヶ月以内に非自発的に終了された場合、帰属していない制限株はすべて帰属する。さらに、参加者の非帰属制限株が、会社取引に関連する制御権変更によって継続、仮定、または交換されていない場合、そのような非帰属制限株はすべて帰属するであろう。 |
(次のページに足を入れる)
58 |
7 | 2022年10月31日に指定終了イベントが発生した後に帰属する未帰属PSUの価値を反映し、1株23.15ドルを使用した。参加者が何らかの理由でサービスの継続を停止した場合、参加者はPSUに付与されていない権利を終了するが、参加者が会社の取引に関連する制御権変更後18ヶ月以内に非自発的にサービスを終了する場合は、この限りではない。通常、参加者が制御権変更後18ケ月以内に非自発的なbrによって無断で終了された場合、付与されていないPSUはすべての業績指標の目標業績レベル を仮定し、この業績レベルの奨励の付与された部分は会社の取引発効時間までの業績期間の割合となる。また、参加者が付与していないPSUが会社の取引に関連する制御権の変更によって継続、仮定または交換されていない場合、このようなPSU は、すべての業績指標の目標業績レベルを仮定して付与され、この業績レベルの報酬の付与された部分は、会社の取引発効時間までの業績期間の部分に比例する。 |
8 | 医療保険“は、(A) 障害のために終了する場合、幹部が享受すべき任意の補充障害保険または計画の支払いおよび市場価値(終了が2022年10月31日に発生する場合)、範囲、条項または動作の面で幹部に有利であるか、または通常はすべての受給従業員が得ることができるものではない;および(B)会社の無断終了や役員が十分な理由で終了した場合,適用される“サービス期間”には,“COBRA プレミアム率”140%に相当する金額を支払う.上記の目的のために、(Y)用語“コブラ保険料 料率”とは、終了日までに終了日までに適用されたコブラとその保険家族に適用されるコブラ持続保証選択権と引受レベルの毎月の金額と、(Z)用語 “離職期間”とは、(I)会社や役員に十分な理由なく終了することを意味し、DoarさんとMcClellandさんにとっては、雇用終了後9ヶ月の期間を意味し、Volovicさんにとっては12カ月の期間を意味する。そして(Ii) 当社または行政者が制御権変更後12カ月以内に理由なく終了した場合、DoarさんおよびMcClelland女史は18カ月の期限を与え、Volovicさんは24カ月の期限を与える必要がある。 |
9 | 金額には,2,000,000ドルの定期人寿最高保険金とbr}事故死保険書が含まれており,会社が支払う累積保険料を引いている。 |
10 | 金額には、2倍の年収と1倍のボーナス、会社が支払った累積保険料、定期生命保険と事故死保険証書の最高保険料87万ドルが含まれている。 |
11 | 会社が無断で役員の雇用関係を終了したり、その役員が支配権変更前に十分な理由で辞任した場合、その役員は、その時点で有効な9カ月の基本給更新給付であるbr形式の解散費を得る権利があり、解散期間内には、その役員の3年間の年間現金ボーナスの平均値の1/12に相当する追加支払いが毎月追加される。そして、解散期間内に毎月、終了時の会社の毎月のコストに相当する140%の追加費用を追加支払いし、健康保険を継続する。もし役員が統制権変更後12ヶ月以内に会社に無断で採用を中止したり、役員に正当な理由で採用を中止された場合、彼または彼女は前回の判決で開示された解散費を得る権利があり、期限は18ヶ月である。Jamisonさんとライトさんは、現在会社と書面雇用契約を結んでいる側ではありませんが、会社の解散料政策によると、従業員全員が解散料を取得する資格がある可能性があります。この政策は、終了時の連続勤続年数と年俸に基づいて計算されます。 |
12 | 金額には使い捨て年収の生命保険が含まれており、四捨五入は最も近い千元で、事故死保険証書によると、最高年収は40万ドル。 |
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役員の報酬
役員報酬表
稼いだ費用や | 在庫品 | 合計する | ||||||||||
($) | ($)1 | ($) | ||||||||||
トーマス·A·アロ | 37,500 | 79,982 | 117,482 | |||||||||
シンシア·デュビン | 42,500 | 79,982 | 122,482 | |||||||||
ティモシー·J·ガードナー | 45,000 | 79,982 | 124,982 | |||||||||
ジェイ·C·ロングボトム | 37,500 | 79,982 | 117,482 | |||||||||
リチャード·ポッター | 57,500 | 79,982 | 137,482 | |||||||||
ジャナキー·シワネサン | 47,500 | 79,982 | 127,482 |
1 | 金額は,2022年10月31日までの年度内に非従業員取締役1人あたりに発行された限定株の付与日公正価値を反映しており,ASC 718により計算される。各非従業員br取締役は2022年3月10日に2,319株の制限株を受け取り、この日は私たちの2022年年度株主総会の日です。付与日公正価値は、付与日のナスダックにおける普通株終値34.49ドルに付与された制限株式数 を乗じて計算される。限定販売株式は,授出日から1年または当社の次の株主周年大会 の場合(早い者を基準とする)に帰属する. |
2022年度に取締役に支払う報酬は以下のとおりである:(1)すべての非従業員取締役の四半期予備招聘金は11,250ドルであり、(2)取締役独立取締役の四半期予備招聘金は3,750ドルであり、(3)年度に非従業員取締役に制限株を付与する公平な市場価値は79,982ドルである。取締役会のすべての非従業員メンバーの四半期事前招聘費のほか、監査委員会主席に2,500ドルの四半期事前招聘料を支払い、給与委員会主席に1,875ドルの四半期事前招聘料を支払い、各監査委員会メンバーに1,250ドルの四半期事前招聘料を支払った。取締役会会議に出席する取締役の出張費も支払いましたが、この費用は上記の役員報酬表に含まれていません。
Doarさんの給与とVolovicさん2022年度の給与は、“給与総表”および前の“br}テーブルとに記載されています。DoarさんとVolovicさんは取締役を務めることで何の追加報酬も得ていないので、この表に含まれていません。
60 |
提案3.問い合わせ 頻度発言投票
2023年年次総会で審議される第3の提案brは、取引所法案14 A条に基づく要求である株主に、将来行われる株主報酬発言権投票頻度に対する選好を株主に表現させる諮問投票である。給与発言権ルールを遵守する会社は、(1)少なくとも3日ごとに顧問株主報酬発言権投票を行うこと、および(2)少なくとも6日ごとにbr株主相談報酬発言権投票を行い、株主が毎年、2年または3年ごとに相談報酬発言権投票を行う傾向があるかどうかを決定する必要がある。我々は2011年と2017年の年次株主総会で最後の2回の定期投票 を行い,我々の株主は毎年報酬発言権投票を行う傾向があることを示した.この選好と一致したのは、それ以来、毎年顧問株主報酬発言権投票を行い続けてきたことである。取締役会 は、以前に表現された株主選好が引き続き適用されるべきではないことを示す理由は何も観察されず、市場慣行 が年間報酬発言権投票のためであることに注目した。取締役会はまた、毎年投票を行うことで、私たちの株主が会社の役員報酬計画についてタイムリーに意見を提供できるようにしており、会社と株主が役員報酬や会社管理事項について継続的に対話する努力と一致していると考えている。そこで,取締役会は株主投票が毎年行われる報酬発言権投票に賛成することを提案することにした.
要求に応じて、私たちは2023年に株主の意見を求め、私たちがどのくらい私たちの役員報酬について顧問株主の報酬発言権に投票すべきかを説明します。株主は(1)毎年行われる報酬発言権投票に賛成票を投じることができる(1)即, は1年に1回),(2)2年ごとに報酬発言権投票を行うことに賛成投票(即2年に1回),(3)賛成票 が3年ごとに報酬発言権投票を行う(即3年ごとに),または(4)棄権する。
これは諮問的な投票であるため、不定期投票の結果は取締役会に拘束力がない。役員報酬問題についてのコンサルティング投票の頻度は、私たちの株主が最も多く投票する頻度よりも多かれ少なかれ高くなければならないと取締役会は決定する可能性があり、これは私たちの株主と会社の最適な利益に合致する。しかし、2011年と2017年の年次株主総会での定期投票結果と同様に、取締役会と報酬委員会は、今後数年間にコンサルタント株主の報酬発言権投票を行う頻度を決定する際に、今回の投票結果を考慮することが予想される。私たちは2029年の年次株主総会で会社の次の定期投票を行う予定だ。
取締役会は相談の“年間”頻度に投票することを提案した
役員報酬に関する株主報酬発言権投票
61 |
安全な利益を得る所有者と経営陣の所有権
次の表は、2023年1月6日現在の情報を示しており、各取締役、取締役が著名人および指定された役員、すべての現役員と役員、および既知の利益を得ている私たちの普通株の5%以上を保有する所有者の私たちの普通株に対する実益所有権を示しています。他にも説明があるほか、このような人々一人一人が当該などの証券に対して独占投票権や投資権を持っている。百分率所有権金額は、2023年1月6日に発行された普通株式数を使用して計算されます。
役員および上級者 | ||||||||
所有株式 | %所有権 | |||||||
トーマス·A·アロ | 13,730 | 1 | * | |||||
マイケル·ドール | 173,950 | 2 | 2.6 | % | ||||
シンシア·デュビン | 7,955 | 1 | * | |||||
ティモシー·ガードナー | 11,122 | 1 | * | |||||
ジェイ·C·ロングボトム | 13,730 | 1 | * | |||||
リチャード·ポッター | 10,132 | 1 | * | |||||
ジャナキー·シワネサン | 25,021 | 3 | * | |||||
グレゴリー·S·ヴォロビッチ | 74,294 | 4 | 1.1 | % | ||||
ソニア·K·マクレラン | 66,517 | 5 | 1.0 | % | ||||
ハイクイン·ジャミソン | 3,166 | 6 | * | |||||
ジョナサン·D·ライト | 3,161 | 6 | * | |||||
行政幹事全体と役員(11人) | 402,778 | 6.0 | % |
他の実益所有者
名前と住所 | ||||||||
ロイス法律事務所 | ||||||||
ニューヨーク五番街七四五、ニューヨーク州、郵便番号:一零一五 | 905,804 | 7 | 13.5 | % | ||||
Polar Asset Management Partners,Inc. | ||||||||
トロントヨーク街16号2900部屋、郵便番号:A 6 M 5 J 0 E 6 | 831,243 | 8 | 12.4 | % | ||||
Wikipedia基金顧問有限公司 | ||||||||
テキサス州オースティン蜂洞路6300号、郵便番号:78746 | 532,350 | 9 | 7.9 | % | ||||
FMR有限責任会社 | ||||||||
ボストン夏通り245号、郵便番号:02210 | 497,296 | 10 | 7.4 | % |
* | 1パーセントに満たない。 |
1 | 2,319株の制限株を含む未帰属株式。 |
2 | 16,384株の制限株を含む非帰属株式。 |
3 | Sivanesanさんの直系親族が保有する2,319株の非帰属制限株および34株の株式を含む。 |
4 | 制限株式の19958株を含む未帰属株式。 |
5 | 13,412株の制限株式を含む非帰属株式。 |
6 | 1,724株の制限株式を含む未帰属株式。 |
7 | 利益を得ているすべての人が提供する2022年1月21日に米国証券取引委員会に提出された付表13 G/Aの情報のみに基づく。 |
8 | この表は、2022年11月に米国証券取引委員会に提出された2022年9月30日までの13 Fフォームで利益を得たすべての人によって提供された情報のみに基づいている。 |
9 | 利益を得ているすべての人が提供する2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された付表13 G/Aの情報のみに基づく。 |
10 | 利益を得ているすべての人が提供する2022年2月9日に米国証券取引委員会に提出された付表13 Gの情報のみに基づく。 |
62 |
監査委員会の報告
監査委員会 は以下の3人の取締役からなる。取締役会と監査委員会は、委員会の現在の構成がナスダックの上場要求に適合していることを決定し、要求監査委員会を含むすべてのメンバーがナスダック規則で定義された“独立取締役”である。取締役会は毎年、(1)ナスダック規則と米国証券取引委員会の監査委員会メンバーの独立性の定義と(2)わが社のガバナンス原則における独立性要求に基づいて、監査委員会メンバーの独立性を審査する。取締役会は、デュビンとシワネサンはそれぞれアメリカ証券取引委員会の“監査委員会財務専門家”の定義に符合すると認定した
監査委員会の主な機能は、株主や他の人に提供される財務情報、経営陣が構築した内部統制制度と監査手続きを審査することで、取締役会の監督責任の履行に協力することです。このようにする過程で、監査委員会は、取締役会、管理職、内部監査員、独立監査員の間で開放的なコミュニケーションチャネルを提供する責任がある。
監査委員会は、会社の経営陣と2022年10月31日までの財政年度の監査財務諸表を審査し、検討した。監査委員会は、上場企業会計監督委員会と証券取引委員会の適用要求について検討すべき事項を、自社の独立公認会計士事務所RSM US LLP(“RSM”)と検討した。監査委員会はまた、独立会計士と監査委員会が独立性についてコミュニケーションを行う適用要求 について上場会社会計監督委員会から要求されたRSMの書面開示と書簡を受け取り、監査委員会はRSMと同社の独立性を検討した。
監査委員会のメンバーも、彼らが監査委員会のメンバーに任命されて以来、いかなる新たな状況や事態の発展も、どのメンバーの独立した行動能力を損なうこともないことを確認した。
上記の審査と討論に基づいて、監査委員会は、監査された財務諸表を会社が2022年10月31日までの会計年度10-K表年報に組み入れて、米国証券取引委員会に提出することを提案した。
Janaki Sivanesan、議長.議長 | |
シンシア·デュビン | |
リチャード·ポッター |
63 |
提案4.独立任命の承認
公認会計士事務所
監査委員会は、2023年度の独立公認会計士事務所としてRSMを指定しました。取締役会は現在、株主が同意や反対を表明することを可能にするために、RSMの任命を承認した。もし反対票を投じたら、監査委員会はこの任命を再検討することができる。RSM代表は会議に出席し,質問に答えて声明を発表する機会があると予想される(彼らが望むなら).
取締役会は、2023年10月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所にRSM US LLPを任命することを承認することを提案した。
独立公認会計士事務所
監査と非監査費用
次の表は、2022年と2021年の財政年度にRSMに支払うサービス費用を示しています
2022年度 | 2021年度 | |||||||
料金を審査する1 | $ | 1,004,320 | $ | 1,002,822 | ||||
監査関連費用2 | 19,110 | 15,000 | ||||||
税金.税金3 | 237,795 | 186,302 | ||||||
他のすべての費用4 | 311,000 | - | ||||||
合計して | $ | 1,572,225 | $ | 1,204,124 |
1 | 監査年度財務諸表、四半期財務諸表の審査、監査財務報告の内部統制において提供される専門的なサービス費用を代表する。 |
2 | 従業員福祉計画監査の費用を示す。 |
3 | 税務コンプライアンスや税務計画に関するサービスを提供する費用を示す。 |
4 | 他の非監査サービスの費用を代表する。 |
前置承認政策
監査委員会の政策は、我々の独立公認会計士事務所が提供するすべての監査及び許可された非監査サービスを予め承認しておくことである。これらのbrサービスには、監査サービス、監査関連サービス、税務サービス、および他のサービスが含まれる場合があります。事前承認の期限は通常 であり,最長1年である.いずれの事前承認も,特定のサービスやサービス種別に関する詳細な情報であり,通常は特定の 予算に制約される.独立公認会計士事務所および管理層は、独立監査委員会に、本事前承認に基づいて提供されたサービス範囲と、これまで提供されてきたサービスの課金状況 とを定期的に監査委員会に報告する必要がある。監査委員会はまた具体的な状況に応じて特定のサービスを事前に承認することができる。上記の報告書が監査費用、監査関連費用、税費、およびその他のすべての費用である2022年度および2021年度については、監査委員会によって予め承認されている。監査委員会は、上記のサービスを提供することはRSMの独立性を維持することに適合すると結論した。
64 |
ある関係 関係者と取引
私たちのビジネス行為と道徳的ルールによると、この規則は私たちのサイトで得ることができます。サイトはWww.hurco.com/Investors“コーポレート·ガバナンス”によると、我々の役員、上級管理者および従業員は、そのような業務取引が我々の監査委員会に開示され、その承認を得ない限り、その家族またはその家族またはその家族と利益または雇用関係にある企業組織と業務往来を行ってはならない。
また、私たちの監査委員会の定款によると、私たちのウェブサイトで得ることができますWww.hurco.com/Investors“会社統治”によると、我々の監査委員会は、取締役、取締役が著名人、役員、会社の大株主またはそれらの直系親族と直接または間接的に重大な利益関係を有するすべての関連者と取引することを審査·承認しなければならない。
2022年度には、私たちは関係者の取引をしていません。
2024年年次総会に対する株主の提案
2024年の株主総会に関連する代理材料を組み入れた日を2023年9月25日 とするように株主 提案を受けなければならない。
私たちの定款では、株主は年次株主総会の前に私たち株主に提出された任意の業務を事前に通知しなければなりません。株主は速やかに会社秘書に書面通知を出さなければならず,年次株主総会で適切に業務を提出することができる。直ちに、株主通知は、会議開催前に60日以上前に私たちの主な実行事務室に配達または郵送しなければなりません。株主に会議日が70日未満の通知または事前開示会議日を発行または開示する場合、株主は、会議日通知または開示会議日を郵送した日から10日目以内に通知を受信しなければならない。通知は、提案された業務及び提案された株主に関する具体的な情報を含まなければならない。 本プログラムは、2024年株主総会で提出されたい取締役指名以外の任意の事項に適用され、“米国証券取引委員会”規則及び条例第17 C.F.R.第240.14 a-8節に提出された事項を含む。
株主が指名やガバナンス委員会の推薦なしに指名候補を取締役の選挙に参加することを希望する場合は,速やかに我々の会社秘書に書面通知を出さなければならない.タイムリーにするためには,株主通知は前項で株主提案について解釈した日までに配達または 郵送と受領しなければならない。また、通知は、株主、被著名人、および任意の“株主関連者”に関する追加情報、著名人によって指名に同意されたbr},我々の取締役、被著名人および代表が署名されたフォーマットに関する署名されたアンケート、および取締役としての著名人の行動について開示されていない了解に関する合意を含む必要がある。
上記の要求を満たすほか、汎用委託書規則を遵守するために、取締役が著名人に指名された2024年株主総会選挙に参加する株主を支援するために代表 を募集する予定であり、当社の被著名人を除いて、取引所法案第14 a-19条に要求された情報を載せた通知を2024年1月9日に提供しなければならない。
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任意の株主 が上記の要求に適合しない提案や指名は場違いとみなされ,我々 が求めた任意の依頼書は,その提案または著名人に投票された裁量権を付与することができる.私たちの添付コピーは要求に応じて取得することもできますし、アメリカ証券取引委員会のウェブサイトで取得することもできますWwwv.sec.govそれは.このような要求および任意の株主提案または指名は、One Technology Way,One Technology Way,P.O.Box 68180,Indiana 46268,HURCO Companies,Inc.社秘書Jonathon D.Wrightに送信され,我々の主な実行オフィスである.
引用統合 により
我々が以前証券法または取引法に従って提出した将来のbr文書(本依頼書、全部または一部を含む)を含む可能性のある任意の文書には、逆の規定があるにもかかわらず、監査委員会以前の報告および報酬委員会の報告は、参照によってこのような文書に組み込まれてはならない。
年報表 10-K
2022年10月31日までの会計年度の10−K表年次報告書を米国証券取引委員会に提出した。株主は,Hurco Companies,Inc.社秘書Jonathon D.Wright,One Technology Way,P.O.Box 68180,Indianapolis,Indiana 46268に手紙を書く10-K表の年次報告コピーを無料で取得することができる.年報の表格10-KもWww.hurco.com/Investors =“エージェント材料”の下である
その他の業務
取締役会は が2023年年次総会で提出される可能性のある他の事項を知らない。2023年株主総会で任意の他の事項が提出された場合、添付の依頼書に指名された者は、その等の事項に対する業務判断に基づいて投票する。
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3.問合せ実行頻度補償2 Y e a r s 3 Y e a r s A b s t a i n n 1 Y e a r 01-ThomasA.Aaro 04−TimothyJ.Gard07−JanakiSivanesan02−aelan02−Jayayr Botta{br{br -CynthiaDubin 06-RichardPorter F o r W i t h o l d F o r W i t h h o l d F o W h h o l d 1 UPX はab l a c k i n k ペンを用い,あなたの票をX を本例に示すようにします。指定された領域以外の位置でマークしてください。 03 QG 2 B ++P r o p o s a l s s T h e B o a r d f D i a r d f D b a r d h e o a d r h e o a d T e B o b{b}r r e と表記します。 03 QG 2 B ++P r o p o a l s d T e B と表記してください。 03 QG 2 B ++P r o p o s a r d o f e B o a d f r B r{b}r O r s r e c o m m e n d s a v o t e F O R a l l n o m i n e l n o m n e l n o m i e l l n o m i e l l n o m O s d s c o m m e d s l n o o m O r a l n o m F O r a l l n o m m n e e l l n o m i e e l l F O R P r o p o s a l s 2 a n d 4, a n d f o r A N N U A L f e q u e e n c y o n P r o p s A l 3. A 2.コンサルタントが補償を実行します。1.取締役選挙:F o r A g a i n s t A b s t a i n n t A s t a i n に署名してください。エージェントに署名する際には、遺言執行人、遺産管理人、会社員、受託者、保護者または保管人, 完全なタイトルを与えてください。署名1-枠に署名してください。署名2-枠に署名してください。日付(mm/dd/yyr)-日付は以下のように印刷してください。 A u t h o r i z e S S i g n a t s T h i n b}r s T g n t{br r r b{br{br b{br{br b{br b{br{br b{br{br br{br br{br }s s e c t i o n m u s t b e c o m p l e t e d f o r o o u }v o t e t o c o u n t . P l e a s e a t e a n d s i g n b d s i g n b }E l o w . B 4.RSMUSLL独立登録を指定した公共会計会社が10月31日に終了した財務報告、2023.5.会議またはその任意の休会前に、適切に後続業務になる可能性がある。 斉 F V O T I N G B Y M A I L , S I G N D E T A C H A N D R E T U N T H E B T O M P O R T I O N I N T H E E N C L S E D E N V E L O P E Q 2 0 2 3 A n n u a L M e e t i n g P r o x y C a r d Youvoteonまたはこのカードの代わりに電話で郵送する。 O n l i n e gow w w i i n e gow w i i n e gow w n l i n e gow w n e gow w である。}v e s t o r v o t e . c o m / H U R C またはscantheQRcode-登録詳細は下の欄にあります。S a v e p a p e , t i m e a n d m o n e y ! S i g n u p f o r e e c t r o n i c d e l i v e r y a t w . i n v e s t o r v o t e o m / H U R C P h o n e CalltollFree 1-800-652-Vote(8683)はアメリカ国内にあり、アメリカとカナダ V o t e s s u b m i t e e l e c t r o n i c a l y m m U s t b e r e c e i v e d b y 11: 5 9 p . m E a s t e r n T i m e , o n M a r c h 8, 2 0 2 3. Y o u r v o t e a t t e r s s h e r e e s s h w t o Br}v o t e ! |
S m a l l s t e p s m a k e n i m p a c t t を受信することに同意することで環境を支援する.Signupatwww.investorvote.com/HURCN o t i c e o f 2 2 3 A n n u a l M e e t i n g o f S a l n g f S t i n g f e e t i n g f S e t i n n b e e t i n br br{br b{br b b{br e o f e f 2 0.3 A n n u a l M e e tBr}h o l d e r s P r o x y S l i c i t e d b y B o a r d f Br}D i r e c t o r s f o r n n u a l M e e t i n g - M a c i n g - M a c n g - M a e t i n g - M e e t i n g - M e e t i n g - M e e t i n g - M e t i n t o r s f o r A n n u a l M e e t i n n g - M e e t i n{ 2 0 2 3 E a s t e r n T i m e T e u n d e e r s i g n e d h e E b y a p p o i n t s a s p r o x i e s M i c h a e l D o a h a e D o a R a n d R i c h a r d P o r t e r r o r e i t h e r o f t h e m , w i t h f u l p o w e r o f s u b s t i t u t i o n t o v o t e a l l s h a r e s o f c o m m o s t o c t t s t c k t s t o c o m o s t o c m m o s t o c t m o s t o c o m o s t o c m m o s t c k m o s t o c o m o s s t o c t m o s t e a l l s h a r}e s o f{bH a t t h e u n d e r s i g n e d i s e n i t l e d t v t l e d t v O t e a t t h e A n n u a l M e t i n g o f S h a r e o L d e r s o f H u r c o C o m p a n i e s s i n c . , t o b e h e l d a t H u r c o s s C o r p o r a t e o f I c e , O n e T e c h n o l o g y W a y y , i n i a n a p o l i s i n d i a n a 4 6 6 6 8, a t 1 0: 0 a . m . E a s t e r n T i m e , o n T h u r s d a y , M a r c h 9, 2 0 23, a n d a n y a d j o u r n e n n t h e o f u p o n t h e m a t e r s o n t h e r e v e r s e s iE a n d , i n t h e i r j u d g m e t a n d i s c r e t i n n n u p o n s u c h o t h e e r b u s i n e s s m a y p r o s m a p r o s m a y p r o s m a y p r s s m a p n o s s u c h o{bP e r l y c o m e b e f o r t t h e m e e t i n g である o n l y S h a r e h o o e r s o f r e c o o d a s o f c l o s e o f c o s e br}F b u s i n e s o n J a n u a r y 13, 2 0 2 3, a r e n t i t e d t o n t i c e o f a n d t o v o t e d t v o t e d t o v o f a n d t o v o f n d t o v o f a n d t o v o f a n{b a t t h e A n n u a l M e t i n g o r a n y a d j o u n y a j o u n m e n t s t h e r e o f 。 i n t h e n t t h e r e a r e n o t s u f f i c i e n t v o t e s f o r a p p r o v a o f o n e o r m o o r e f t h e m a t t e r s l i s t e r}s i s t e r}s l i s t t e r}s s i s t t e e r}s s i s t t e e s l i s t t n t h e r e v e r s e s i d e a t t h e t i m e o f t h e a n n u a l M e e t i n g , t h e A n n u a l M e t i n g m a y b e a d j o u n e d j o u n e d j o u n e d j o u n e e d j o u n e e d j o u n e e d j o u{bD i n o r d e r t o p e r m i t f u r t h e r s o l i c i r s o i i h e r s o l i h e r s o l i h e r s s l i t h e r s o u r h e{A t i o n f p r o o x i e s . i f y o u d o n o t e x e x e c e p e x n o t e x e x n n t e x u d o n o t e x u d o n o t e x e n{T t o a t t e n d t h e A n u a l M e e t i n g p l e a s e m a r k , s i g n , a n d d a t e h e e n c l o s e d p r o x y a n d e t u r n i t i n t h e e n c l o s e d r e e t u r n e o p e w h i c h r e q u i r e s o p o s t a g e i f m a i l e i f a i g e i f m a i g e D w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s o r v o t e y o u r s h a r e s v i a t h e i n t e r n e i e rT o r b y t e l e p h o n e a s d e s c r i b e d o n h e e d o n h e R e v e r s e i d e e h e s h a r e s r e p r e s e n t p r e e n t E d b y t h i s P r o x y , u n l e s o t h e r w i s e s p e c i f i e d s h a l l b e v o t e d F O R a l l n o m i n e e s F O R P r o p o s a l s 2 a n d 4, a n d f o r A N N U A L f e q u e e n c y o n P r o p s A l 3. P L E A S E V O T E , D A T E , A N D S I G N O N R E E S S E S I D E D D R E T U R N P} R O M P T L Y I N T H E N C L O S E V E L O P E V E L O P E V E L O P E E V E L O E E u r c o C o m p a n i e s , I n c . 整 F V O T I N G B Y M A I L , S I G N N , D E T A C H A N D R E T U N T H E B T O M P O R T I O N I N T H E E N C L S E D E N V E L O P E C h a n g C C a n g E o f A d d r e s s -次に新しいアドレスを印刷してください。 C o m m e n t s -以下にコメントを発表してください。 N o n V o t i n n V o t i n n V s t t i n s を印刷してください。Br}g i t e m s C ++i m p o r t n t n o i i c e r e g a r d c r e g a d c r e g a d c r e g i t e s C +i m p o e r e g a d c r e g i t e s C +i m p o t a{Br}g t h e i n t e r n e a v a i l a b i l i t y o f p r o t y f p r o Br}y m a t e r i a l s f o r t e a n u a l M e e t i n g o e e t i n g o e e t i n a l M e e t i n g M e e t i n a l M e e t i n g m a t e r i a s f rBr}f S h a r e h o l d e r s 。 T h e m a t e r i a l i s a a aBr}i l a b l e a t : w . h u r c o c o m / p r o x y m p r o x y m p r o x y m p r o x y m p r o x y m p r}である.Br}t e r i a l s |