ホスト契約修正案
本委託者契約修正案は、2017年8月10日にNeuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc.(以下、基金と略す)と道富銀行及び信託会社(以下、委託者)との間で発効した。本修正案で使用される定義されていない大文字用語は、以下に説明するホスト契約におけるこれらの用語とそれぞれの意味を有するべきである。
基金および委託者は、2003年10月28日にbrの日付の受託契約(時々改訂、再説明、または追加された“契約”)を締結したことを考慮して、
基金と委託者は、本契約の規定に従って契約を修正することを望んでいる。
そこで，上記の場合と以下に述べる相互契約と合意を考慮して，双方は本契約の条項に基づいて本契約を以下のように修正することに同意した
1.本契約に新たに追加された第6 A項は以下のとおりである
第
6 A節.私は普通です。適切な指示を受けた後、道富銀行及び信託会社は、受託者として外国為替取引の処理及び決済に便宜を提供しなければならない。このような外国為替取引の実際の実行は、道富銀行および信託会社が本契約受託者として提供するサービスの一部を構成していない(適切な指示を受けた場合に処理の利便性を提供し、外国為替取引決済を容易にすることとは異なり、これらは本プロトコルがカバーするサービスである)。
第六百九十二条。選挙に資金を提供する。基金(またはそれを代表する投資顧問)は、委託者とは無関係な第三者、道富環球市場(道富銀行および信託会社およびその共同会社(“SSGM”)の外国為替部門)または外国為替取引の締結および実行を選択することができる。基金またはその投資コンサルタントが顧客刊行物を使用して説明された間接外国為替サービス(“間接外国為替取引”)を使用して外国為替取引を実行することについて適切な指示を行う場合、基金(またはその投資顧問)は、基金を代表して当該外国為替取引をSSGMによって実行するように指示するか、または関連通貨がSSGMで取引されていない場合、適用される受託者に外国為替取引を実行するように指示する。道富銀行および信託会社は、委託者として、基金、その投資顧問、または任意の外国為替取引の実行に関連する任意の他の者に対して、任意の代理(上述したものを除く)、信託または受託責任を有さない。道富銀行信託会社は、委託者として、本契約項の下で基金(またはその投資顧問がその行動を代表する)に対して行われない任意の外国為替取引の取引相手の選択または実行方法またはそのような取引の実行金利の合理性に責任を負うことができる, 関係基金が委託者として間接外国為替取引について道富銀行及び信託会社に提出した適切な指示は、道富銀行及び信託会社が委託者として行った指示であり、道富環球市場を通じて又は関連通貨がSSGMで取引されていない場合には、道富銀行及び信託会社が選定した現地子委託者を介してその選定された間接外国為替取引要求を実行することを支援する。
第六百九十三条。基金確認本基金は、基金(またはその投資顧問代表基金)がSSGMまたは任意の二次受託者、SSGM、およびそのような各二次委託者と行われたすべての外国為替取引において、以下のようなすべての外国為替取引で行われることを認める
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(i)
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基金やその投資顧問のブローカー、代理人、受託者として行動するのではなく、主事者として行動しなければならない
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(Ii)
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これらの取引から利益を得ることを求め、基金またはその投資顧問に開示することなく、そのような利益を保持する権利がある
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(Iii)
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(1)価格設定または価格設定方法を含む条項および条件に基づいて、(A)基金またはその投資コンサルタントと時々合意するか、または(B)基金または投資コンサルタントについて適切な指示に従って選択された特定の外国為替実行サービス、(B)SSGMが設立され、顧客出版物に記載された間接外国為替サービスの場合、または(2)SSGMが関連通貨を取引する間接外国為替サービスがない場合、道富銀行及び信託会社が選定した子委託者に基づいて確立された定価又は定価方法。
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第六百九十四条。道富銀行の取引。SSGMは、基金(またはその代表的に行動する投資コンサルタント)が得られない情報に基づいて取引することができ、基金(またはその投資マネージャー)との取引と同じまたは反対の方向に自分または顧客の口座を取引することができ、本契約によれば、法的要求が適用される範囲を除いて、SSGMは、基金または投資コンサルタントを含むそれぞれの取引相手とこのような情報を共有したり、その利益を考慮する義務はない
本第6条については：
“顧客出版物”とは、道富銀行と信託会社が時々顧客及びその投資マネージャーに提供する一般顧客出版物を意味する。
“投資コンサルタント”とは、基金の投資マネージャーまたは投資コンサルタントを指す
2.本契約第15節の全文を以下のように修正し、代わりに以下の第15節を挿入します
“第15節.有効期限と終了
第十五条期限。本契約は改正後、2020年2月28日(“3年間”)終了時に完全な効力と効力を継続している。3年が満了した後、本契約は自動的に1年連続の期限を更新します。非契約者が本期限又は任意の更新期間(場合により定める)の満了前90(90)日以内に書面不更新通知を出さない限り。
第15.2条は終了する。どちらも基金に関連する本契約を終了することができる：(A)他方が本契約の重大な条項に実質的に違反し、他方が救済できない場合、または合理的な救済計画を立てることができない
非違約者が受け入れることができる場合は、違約非違約者が書面通知を出した30日以内、又は(B)他方が管理人又は係を指定する場合には、他方が他方から破産又は破産事件又は手続を開始するか、又は適切な機関又は管轄権のある裁判所の指示の下で、他方に類似の事件が発生した場合。3年の期限後、本契約は、他の銀行又は信託会社が受託者の代わりに、上記のように受託者に30日間の通知を行うために、信託委員会を介して行動することもできる。
第15.3節管財人の金。基金に関する第15.1又は15.2条に基づいて本契約を終了したときは、基金は、その時点で満了した任意の補償を受託者に支払い、受託者の他の費用、支出及び課金を返済しなければならない。(A)基金が第15.1または15.2節で述べた以外の任意の理由で本契約を終了する場合、または(B)通常の業務中に行われる取引ではなく、基金(またはそれぞれの相続人)へのサービス提供を継続するために保留されていない場合。基金は、その時点の任期終了時に支払われるべき任意の補償(受託者が以前から基金によって稼いだ毎月平均補償)を受託者に支払い、受託者の他の費用、支出、料金を返済しなければならない。受託者は、このような支払い及び償還を受けた後、第16条の規定により基金の現金及びその証券及びその他の金融資産を交付する。
第15.4条免責条項。第15.3条第(B)項の規定により、次のいずれかの取引が発生した場合、(A)基金の清算又は解散及び基金資産の分配は、取締役会がその合理的な業務判断において基金がもはや実行可能でないと判断した結果であり、(B)基金が他の組織又は系列に合併するか、又は基金が他の組織又は系列と合併するか、又は(C)基金がその全部又はほぼすべての資産を他の組織に売却することである。上記(B)又は(C)項に記載の取引の場合、保管人は、本契約とほぼ同じ条項に従って基金(又はそのそれぞれの相続人)へのサービスを継続する。
15.5節終了の効力.終了後、受託者は、第2.15条または第4.9条に従って情報を転送する責任がなくなった。本契約の第4.11，13及び14節の規定は、本契約終了後も有効である。
第15.6条改正。双方の同意により、本契約はいつでも書面で修正することができます
3.本契約第24節(秘密保持)を削除します
4.本契約に次の新しい25項を追加します
“第25.1条秘密。一方(“マント”)が本プロトコルにより他方(“受信側”)に提供する開示側業務および運営に関するすべての情報は，機密情報(“機密情報”)と見なすべきである.開示者は、本プロトコルに従って提供されるすべての秘密情報に基づいて、受信者またはその代理人またはサービスプロバイダは、第三者への開示を含むサービスの履行または受信者の他の義務の履行または受信者およびその関連会社の業務を管理するためにのみ使用されなければならないが、受信者が本プロトコルの一方でない場合、受信者は受信者を確保する責任を負うであろう
情報分類：アクセス制限
本プロトコルの条項を理解し、そのようなすべての秘密情報を秘密にすることに同意する方法は、受信者がそのような情報へのアクセスを許可することが可能である従業員、外部法律顧問、監査人、および他の者を適切に示すことであり、本プロトコルの下で受信者の義務を履行することを除いて、いかなる目的にも使用または開示しないことである。
機密情報は、(I)受信者が第三者として知られていないか、または公開情報となっていないか、(Ii)その所有者によって公開されているか、(Iii)第三者がその情報を所有して開示する権限を合理的に問い合わせた後、他の方法で第三者から合法的に取得された情報、(Iv)受信者によって受信された情報が使用されていないことを証明できる方法で独立して開発され、(V)受信者が本プロトコル日に知っているが、本合意を交渉する際に当事者と議論または開示することによるものではない。
または(Vi)は、
本契約の双方間の別の取引の結果と呼ばれるか、または
は、本契約の両方の間の別の取引の結果と呼ばれるが、本項(Vi)項で指す情報は、その使用および開示に制限されるべきである。しかしながら、疑問を生じないようにするために、顧客および/または基金が、顧客および/または基金と道富銀行との間の別の契約に従って道富銀行に提供される任意の非公開情報を秘密情報とみなさなければならない。
本プロトコルには、別の逆の規定があるにもかかわらず、受信者は、1つまたは複数の裁判所、行政または規制命令または問い合わせに基づいて、または受信者またはその親会社または非開示側の法律または法規によって要求される他の方法に適用されて、秘密情報を開示する権利がある。しかしながら、受信者が適用された法律または法規または監督管轄権を有する規制機関によって強制され、他方に関連する任意の記録または情報を開示した場合、法律が許容される範囲内で、他方が適切であると考えられる場合には、本項の規定の遵守を放棄するために、保護令または他の適切な救済措置を求めることができるように、他方にこの要求を直ちに通知する。このような保護命令または他の救済措置が取得されていない場合、または非受信者が本項の規定の遵守を放棄した場合、受信者は、要求に応答するために必要な記録および情報の一部のみを受信側法律顧問に通知する。
25.2節のデータの使用.
サービスを提供し、本契約の下の他の義務を履行する場合、受託者(本25.2節の用語は、その親会社、支店、および関連会社(以下、関連会社と略す)を含む)は、基金に関する情報を収集して格納し、その関連会社、代理およびサービスプロバイダとそのような情報を共有して、合理的に必要な範囲内で(I)本契約および基金と委託者またはそれらの任意の関連会社との間の他の合意に規定されたサービスを提供し、(Ii)その業務を管理することができる。財務および業務管理および報告、リスク管理、法律および法規の遵守、および顧客サービス管理を含むが、これらに限定されない。しかし、いずれの場合も、係は、その関連会社の行為に対して完全な責任を負うべきであり、その責任の程度は、本契約に基づいて委託者が負う責任と同じである
本契約が明確に規定されている以外は、第25.2項のいずれの規定も、受託者及びその付属会社が本契約及び適用法律に基づいて負担する守秘及びデータ保護義務を制限してはならない。受託者は、第25.2条に基づいてデータを開示する任意の関連会社、代理店又はサービスプロバイダに、本契約の一方であるように、常に守秘及びデータ保護義務を遵守させなければならない。
情報分類：アクセス制限
第25.3条資料私隠。受託者は、委託者が受信、保存、維持、処理、または他の方法でアクセスした基金株主、従業員、取締役、および上級管理者の個人情報を保護するための適切なセキュリティ対策を含む書面情報セキュリティ計画を実施し、維持するであろう。これらの情報は、本プロトコルの下のサービスを提供することに関連する。本節で用いる“個人情報”という言葉とは，(A)個人の名前(名前と姓や名前と姓)，住所や電話番号および(1)社会安全番号，(2)運転免許番号，(3)国の身分証明書番号，(4)デビットカード番号またはクレジットカード番号，(5)金融アカウントまたは(6)個人口座へのアクセスが許可されている個人識別コードまたはパスワードである.または(B)個人ログインまたは個人アカウントの上記の任意の組み合わせへのアクセスを可能にする。この用語は、公開情報または合法的に公衆に提供される連邦、州、または地方政府記録から合法的に取得された情報を含まない。
第25.4条規程GG。本基金は“インターネット賭博業務”に従事しないことを宣言し、保証し、この言葉はFRB法規GG(12 CFR 233)233.2(R)節で定義され、インターネット賭博業務に従事しないことを保証する。“ルールGG”によれば、ファンドは、本プロトコルに従って委託者と行われる任意の取引において、または本プロトコルのいずれか一方との間で行われる任意の取引において、“ルールGG”第233.2(Y)節に従って定義される“制限取引”という言葉を禁止する。
第25.5節は、疑問を生じないようにするために、受託者は、本契約項下の任意の現金移転、取引相手の指示(ある場合)、保管証明又はこのような外国為替取引に関するすべての証明書及び他の文書及び合意、第10節で述べた適切な記録及び本契約項の下のすべての他の関連サービスの保存を継続しなければならないが、上記第6 A節で述べた外国為替取引を実行することを除く。
5.修正する以外に、本契約の他のすべての条項および条件は、完全に有効に継続されなければなりません。本改正案の前の契約条項が本改正案の条項と何か衝突した場合は、本改正案の条項を基準とする。
6.本修正案は、1つの複数の署名を作成し、1つの文書を共同で構成することができる。
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情報分類：アクセス制限
ここで、上記の1回目の書き込み日から、双方とも正式に許可された代表がその名義で本修正案に署名したことを証明する。
道富銀行及び信託会社
差出人：
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アンドリュー·エリクソン
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名前：
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アンドリュー·エリクソン |
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タイトル：
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総裁常務副社長
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Neuberger Berman不動産証券収益基金会社。
差出人：
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/s/ロバート·コンティ
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名前：
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ロバート·コンティ
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タイトル：
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社長と最高経営責任者
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情報分類：アクセス制限
情報分類：アクセス制限