付表14 A
依頼書中の必須情報
別表14 A資料
本条例第14条に基づく委任状
1934年証券取引法
(改訂番号:)
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対応するボックスを選択します: | | | |
☐ | 初歩委託書 | | | |
☐ | 秘密は,委員会のみが使用する(規則14 a-6(E)(2)許可) | | | |
☑ | 最終依頼書 | | | |
☐ | 権威付加材料 | | | |
☐ | 規則第十四aの十二条に基づいて書類を求める | | | |
二線日和見主義信用基金
2線収益ソリューション基金
二線収益機会基金
(その定款に示された登録者名)
(委託書を提出した者の氏名,登録者を除く)
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申請料の支払い(適切なブロックを選択): |
☑ | 何の費用もかかりません。 |
☐ | 以前予備材料と一緒に支払った費用 |
☐ | 取引法規則14 a 6(I)(1)及び0-11に要求される第25(B)項に要求される証拠品における表から計算される費用 |
株主連座周年大会通知
2023年2月24日に開催されます
二線日和見主義信用基金(DBL)
2線収益ソリューション基金(DSL)
2線収益機会基金(DoubleLine Year Opportunities Fund)
C/O 2線
2002年北タンパ街、200号スイートルーム
フロリダ州タンパ市33602
DoubleLine Opportunistic Credit Fund(“DBL”)、DoubleLine Income Solutions Fund(“DSL”)およびDoubleLine Year Opportunities Fund(“DLY”)の株主(それぞれ“基金”、総称して“基金”と呼ぶ):
基金株主合同会議(“株主総会”)は2023年2月24日午前11:00にフロリダ州タンパ市水街510号Hillsborough会議室JW Marriott Tampaで開催されることが通知された。東部時間です。会議は以下の目的で開催され、添付の依頼書はこれをより全面的に説明する
1.後任者が選出され資格に適合するまで、各基金の受託者を指定任期に選出する
2.会議またはその任意の延長または延期の前に適切に処理された他のトランザクションを処理する。
各基金の取締役会は、2022年12月23日の終市日を記録日(“記録日”)とし、総会又はその任意の延会又は延期会議について通知及び投票を行う権利のある株主を決定する。登録日に登録されている株主は会議に参加して会議で投票することができる。これらの基金は基金株主の健康と旅行懸念、公衆衛生官の絶えず変化する提案に敏感だ。新冠肺炎の原因により,会議の日時,場所,方式が変化する可能性がある。このような変化が生じた場合、これらの基金はプレスリリースを発表し、この変化を発表し、米国証券取引委員会のEDGARシステムに公告などのステップを提出するが、株主に追加の募集材料を提供したり、他の方法で基金を修正する代理材料を提供してはならない。基金は、参加者に追加のプログラムまたは制限を適用すること、または対面会議の代わりにインターネットまたは他の電子的手段を介して、会議を“仮想”株主会議として行うことを考慮することができるが、適用される法律によって適用される任意の制限によって制限されなければならない。会議がほぼ全部または部分的に開催される場合、基金は、このような計画を直ちにその株主に通知し、株主がどのように遠隔アクセス、参加、および採決するかを含む“仮想”会議の後方勤務の詳細に関する明確な指示を開示する。これらのファンド計画は、https://doubleline.com/losed-end-fund/でこれらの変化を発表し、参加する予定であれば、会議前に本サイトを見ることを奨励します。
現在各基金の取締役会を代表して添付の依頼書を求めています。
各基金取締役会の命令によると
/s/クリス·聖アナ
クリス·聖アナ
秘書.秘書
フロリダ州タンパ市
2023年1月20日
あなたがいくら株式を持っていても、直接あるいは代表に会議に出席するように依頼することが重要です。会議に参加しない場合は、同封の封筒に日付を記入し、署名して適用された依頼書を返送してください。アメリカで郵送する場合は、郵便料金は必要ありません。依頼書をすぐにマークして郵送して、資金を節約して、依頼書の任意の追加費用を募集して、会議を予定通りに開催させてください。
二線日和見主義信用基金(DBL)
2線収益ソリューション基金(DSL)
2線収益機会基金(DoubleLine Year Opportunities Fund)
C/O 2線
2002年北タンパ街、200号スイートルーム
フロリダ州タンパ市33602
代理材料の提供に関する重要な通知
株主合同会議は2023年2月24日に開催される
本依頼書はwww.proxyvote.comで閲覧可能である.各基金が2022年9月30日までの財政年度に株主に提出する年次報告は、以下のサイトで見ることができます:https://doubleline.com/losed-end-fund/。
依頼書
2023年1月20日
株主合同会議に出席する
2023年2月24日に開催されます
序言:序言
本依頼書は、DoubleLine Opportunistic Credit Fund(“DBL”)、DoubleLine Income Solutions Fund(“DSL”)およびDoubleLine Year Opportunities Fund(“DLY”)(それぞれ“基金”および総称して“基金”と呼ばれる)の受託者(“取締役会”)および代表取締役会(“取締役会”)について依頼書を募集して提供され、任意の継続または延期(“総会”)を含む投票投票が行われる。会議は2023年2月24日午前11時にフロリダ州タンパ市ウォーターストリート510号ヒルズベリー会議室JW万豪タンパで開催される予定で、郵便番号:33602。東部時間です。各取締役会は独立して運営され、効率性を向上させるために合同会議を開催することを選択した
株主連席周年大会通告(以下、“通告”と呼ぶ)、本依頼書及び同封の依頼書は、2023年1月20日頃に初めて株主に送付又は提出される。
投票権のある株主
各基金の普通株式(“普通株”)保有者(“株主”)は、その基金の基金受託者著名人(総称して“提案”と総称する)を再選挙するか否かについて投票し、会議で適切に提示される可能性のある他の事項について投票する。普通株式は各基金の現在の流通株の唯一の種類だ。基金株主の投票結果は他の基金の投票結果に影響を与えないだろう。
各基金の受託者委員会(“取締役会”)は、2022年12月23日の収市日を記録日(“記録日”)とし、基金株主が会議について通知し、会議で投票する権利があることを決定した。記録日には、各基金の株主は、彼らが投票する権利があり、基金株主によって投票される各事項について、普通株式1票当たりの投票権と、断片的な株式に対する断片的な投票権とを有し、受託者選挙では累積投票権がない。以下の表に、各ファンドが記録日営業終了時に発行および発行した普通株式数を示す
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| 普通株式を発行した |
DBL | 15,944,357 |
DSL | 101,996,828 |
親切に | 47,945,779 |
郵送、インターネットを介してエージェントカードに表示されているサイトにアクセスし、エージェントカードに表示されている無料電話番号を使ったり、直接会議に出席したりすることで投票することができます。正式に署名されタイムリーに交付された委託書に代表される株式は,依頼書上の指示に従って投票される.添付された依頼書を署名して郵送し,本依頼書に記載されている被著名人の選挙に何の選択もなければ,あなたの依頼書はその被抽出者の当選に賛成票を投じるであろう.投票前のいつでも、あなたの依頼書は、以下のいずれかによって撤回されることができます:(I)会議前に関連基金秘書に署名した書面撤回状を提出します。住所は2002年North Tampa Street、Suite 200、フロリダ33602、(Ii)より遅い日付の依頼書を正確に実行し、適時に提出するか、または(Iii)自ら会議に出席して投票します。会議への出席や直接投票の指示を得る方法を知るために、DLINE 11(877-354-6311)に電話してください。本稿であげた提案以外の任意の提案が適切に会議に提出されれば,エージェントとして指定された人は,その提案に賛成または反対投票することを自ら決定することができる.
この基金の主な実行事務室はフロリダ州タンパ市北タンパ街2002号に位置し、郵便番号:33602。DoubleLine Capital LP(“DoubleLine”)は各基金の投資マネージャーを務めている。DoubleLineに関するより多くの情報は、次の“他の情報-投資マネージャー”で見つけることができます。
募集は主に郵送で行われ、基金ごとに依頼書を募集する費用は当該基金が負担する。基金のいくつかの役員およびDoubleLineまたはその付属会社のいくつかの役人および従業員(したがって、追加の補償を得ることはない)は、電話、メール、電子メール、および個人面談によって代理人を募集することができる。また,Broadbridge Financial Solutions,Inc.はエージェントの誘致に雇われており,費用は約132,024ドルであるが,誘致の実費が高くなる可能性がある.各基金はまた、ブローカーや他の人が基金普通株から利益を得ているすべての人に募集材料を提供する費用を返済する。各基金が負担する分担費用は、一般に各基金の株主口座数に応じて各基金間に分配される。入札に関連した任意の自己負担費用は基金が負担するだろう。基金が直接負担する費用は基金株主が間接的に負担する。
基金が逆の指示を受けない限り、1部の依頼書のコピーのみが、2人以上の株主がそのアドレスを共有する指定された住所に郵送される。要求があれば、本依頼書の他のコピーはすぐに届きます。フロリダ州タンパ市北タンパ街2002 Suit 200、フロリダ州33602号、あるいは任意の営業日にDLINE 11に電話してください。
アドバイス:受託者を改選する
各基金が改訂及び改訂された合意及び信託声明(“声明”)によると、受託者は、第I類、第II類及び第III類の3つ(カテゴリ毎)に分類される。このような分類の取締役会アーキテクチャの下で、いずれの年もあるカテゴリの受託者のみを交換することができる。基金取締役会の多数のメンバーを交換するのに2~3年かかるが、これは最初の2年で選挙に参加した層の構成にかかっている。この構造は“反買収”条項と見なすことができ、基金の株主が基金の大多数の受託者を交換しにくくし、管理の連続性を促進する可能性がある。
DBL.DBLについては、第2種受託者の任期は、その後継者が当選し、資格に適合した後、会議で満了する。ジョン·C·ソルトは現在、同基金の二級受託者だ。基金指名委員会は、取締役会がソルトさんの再任を指名することを提案する
クラスII受託者として、取締役会はこの指名を承認した。もしソルトが会議で再選されれば、彼の任期はIMFが2026年に開催する年次会議より早くないと予想される。もしソルトが会議で再選されなかった場合、彼は後継者が当選して資格を得るまで、あるいは彼が亡くなったり、辞任したり、免職されるまで受託者を務め続けるだろう
DSLです。DSLについては、第Iクラス受託者の任期は、その後継者が当選し、資格に適合した後、会議で満了する。ソルトさんは現在、基金の最初の種類の受託者です。ファンド指名委員会は、さんが株主によって第1種受託者に再選出され、取締役会がこの指名を承認することを取締役会に提案する。もしソルトが会議で再選されれば、彼の任期はIMFが2026年に開催する年次会議より早くないと予想される。もしソルトが会議で再選されなかった場合、彼は後継者が当選して資格を得るまで、あるいは彼が亡くなったり、辞任したり、免職されるまで受託者を務め続けるだろう。
確かにそうです。DLYについては、第3種受託者の任期は、その後継者が当選し、資格に適合した後、会議で満了する。ソルトさんは現在、基金の第3種類の受託者です。ファンド指名委員会は、Salterさんを株主によってクラスIII受託者に再選出することを取締役会に提案し、取締役会はこの指名を承認した。もしソルトが会議で再選されれば、彼の任期はIMFが2026年に開催する年次会議より早くないと予想される。もしソルトが会議で再選されなかった場合、彼は後継者が当選して資格を得るまで、あるいは彼が亡くなったり、辞任したり、免職されるまで受託者を務め続けるだろう。
取締役会は全員、“続投管財人”を定めた“宣言”でも引き続きさん(再選場合はSalter)となる。ソルトさんは、各ファンドが運用を開始して以来、受託者として務めてきた。
委任状に付された者は,授権を拒否しない限り,その委任状ごとに,ソルトさんの再任を選挙するために投票することを意図している。ソルトは当選すれば在任するが、希望しない場合や在任できない場合は、取締役会が指定した代替被著名人の選挙に賛成票を投じることができると表明している。
取締役会の指導構造
各基金の取締役会は4人の受託者で構成されており、そのうち3人は基金(“独立受託者”)の“利害関係人”とはみなされていない(“1940年投資会社法”、改正(“1940年法令”)参照)。取締役会は、DoubleLineや他のサービス提供者が基金に果たす役割を一般的に監督することを含む、各基金の管理と運営を監督する。DoubleLineと各基金管理者は基金の日常管理と行政管理を担当している。
基金の理事長であるロナルド·R·レイデル·さんは、また、基金の総裁と双線基金信託有限公司の役員を兼任しており、したがって、基金の日常業務を監督することにも関与している。レイドルはこのような基金の“興味のある人”だ。
Raymond B.Woolsonさんは、首席独立管財人として働いた。取締役会は四半期ごとに会議の一部を独立管財人の実行会議に特化しており、管理部門のメンバーや基金管理人は出席しない。これらの会議において、独立取締役会は、法律規定が独立取締役会で審議しなければならない各種事項と、基金管理、基金管理、指導問題を含む取締役会全員が審議する事項を提出し、独立法律顧問が相談を提供することを計画している。ウールソンはこれらの会議の議長を務めている。
監査委員会は、各受託管理人と被著名人の個人経験、経歴、属性或いは技能が他の受託管理人の経験、経歴、属性或いは技能と結合し、取締役会は基金に対する監督責任を履行するために必要な技能と属性を持っていると結論した。取締役会は、受託者と被著名人の審査、批判的評価、質疑と議論情報の能力
彼らに提供し,DoubleLine,他のサービスプロバイダ,法律顧問,独立監査員と効率的にインタラクションし,その役割を果たす際に有効な業務判断を行い,この結論を支援する。結論を出す時、取締役会はまた、以下の経験、資格、属性および/または技能を適宜考慮した:(1)この人の商業と専門経験と成果は、以前の金融サービスと投資管理分野あるいは他の取締役会での経験を含む;(2)この人は他の取締役会のメンバーと効果的に協力する能力、(3)この人の技能、経験と属性はどのように取締役会の関連技能と経験の適切な組み合わせに役立つか;(Iv)その人の品格と誠実さ。(V)受託者の責務を果たしたいか否かに要する時間と、(Vi)デル·さんを除く各受託者または著名人にとって、独立した受託者としてのアイデンティティ。また、以下の上場受託者または著名人の具体的な経験、資格、属性、および/またはスキルについても考慮します:Ciprariさん:投資銀行業界で上級管理職に就く重要な経験;Salterさん:証券市場や金融取引についての重要な経験と熟知度;Woolsonさん:重要な金融コンサルティング、ファンド会計、ファンド管理経験;Redellさん:投資管理業界と投資コンサルティング会社で上級管理職の重要な経験とサービスを担当しています。ソルトさんの続投への立候補については、ソーシャル·さんが以前、基金受託者を務めていたことも考えられる。経験·経歴·属性への引用, 受託者又は代理有名人の資格及び技能は、アメリカ証券取引委員会(“アメリカ証券取引委員会”)の要求に適合しなければならず、取締役会又は任意の受託者又は代有名人に対して任意の特別な専門知識又は経験を有する否定を構成するものではなく、また、いかなる関係者又は取締役会により大きな責任又は法的責任を負わせることもない。
取締役会は、(I)DoubleLine Group LPの総裁およびDoubleLine Capital LPの執行役としてのレイデールさんとDoubleLine Capital LPの執行者の役割、(Ii)経営陣のメンバーと取締役会のメンバーが不在の場合、必要に応じて独立した法的コンサルタントとの会議を行うこと、および(Iii)首席独立受託者のリーダーシップを含む、各基金の業務および性質を鑑み、適切であると判断した。取締役会は毎年その構造を検討する予定だ。
監督では、取締役会および/またはその委員会は、基金独立公認会計士事務所DoubleLineの首席コンプライアンス官兼財務担当総裁、DoubleLineポートフォリオ管理者および他の上級者、および基金の第三者サービス提供者が関連リスクを含む様々な事項について提出する報告を含むが、基金独立公認会計士事務所DoubleLineの最高経営責任者兼財務担当総裁、DoubleLineポートフォリオ管理者および他の上級者の報告を受信し、検討する。
共同委員会のリスク管理における機能は、基金の日常リスク管理活動に積極的に参加したり調整したりするのではなく、定期的な監督である。DoubleLineのスタッフは、基金の業務、運営、株主サービス、投資業績、または名声に重大な悪影響を及ぼす可能性のあるイベントまたは状況を識別し、処理しようとしています。取締役会または取締役会適用委員会の一般的な監督の下で、基金、DoubleLineおよび基金の他のサービスプロバイダは、その発生の可能性を低減し、および/またはそのようなイベントまたは状況が確実に発生したときにその影響を軽減するために、様々なプロセス、プログラムおよび制御措置を使用して、そのような起こりうるイベントまたは状況を識別する。しかし、監査委員会は、基金に影響を与える可能性のあるすべてのリスクが決定できるわけではなく、いくつかのリスクを除去または軽減することは非現実的または費用効果が高くない可能性があり、各基金の目標を達成するためにいくつかのリスク(例えば、投資に関連するリスク)を負担する必要がある可能性があり、いくつかのリスクを処理するために採用されたプログラム、プログラム、および制御措置の有効性が限られている可能性があることを認識している。さらに、受託者が受信したリスク管理事項に関連する可能性のある報告は、通常、関連情報の要約である。取締役会の運営や指導構造が実際の操作中のリスクを識別、予防、軽減することは保証されない。
基金受託者の過去5年間の氏名、生年、主要職業は次の表に記載され、各受託者の基金総合体(1)におけるポートフォリオ数と担当する他の取締役職。各受託者の営業住所はC/o DoubleLine,2002 North Tampa Street,Suite 200,Tampa,フロリダ州33602である。
独立受託者
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氏名と生年 | 基金の頭寸 | 任期と任期 時間の長さ 世話をする | 主な職業 過去5年間で | 受託者が監督する基金総合体におけるポートフォリオ数(1) | 他取締役職 受託者保有 過去5年間で |
ジョセフ·J·シープラリー 1964
| 受託者 | “クラス1”(2025)/“インセプション空間”から デジタルユーザーライン:第3のクラス(2025)/インセプションから “Dly:Class II”(2025)/“インセプション空間” | 社長、REMOコンサルティング会社、不動産金融コンサルティング会社。これまで、瑞銀グループ管理役員。以前、管理役員、エリー証券有限責任会社。 | 22 | ありません |
ジョン·C·ソルト 1957
| 受託者 | DBL:第2クラス(2023)/“インセプション空間”から デジタルユーザーライン:第1クラス(2023)/最初から “Dly:Class III”(2023)/“インセプション空間” | パートナー、すなわち投資会社(d/b/a Stark市政マネージャー)。以前、管理役員、市役所、小金油普恵金融サービス有限責任会社(d/b/a Chapdelaine)。前身はPartner,Stark,Salter&Smithであり,免税債券業務を専門とする証券ブローカーである。 | 22 | ありません |
レイモンド·B·ウールソン 1958
| 受託者 | “カテゴリー3”(2024)/“インセプション空間” DSL:カテゴリー2(2024)/インセプションから デリー:クラスI(2024)/2020年4月以降 | 社長、阿波吉グループ会社、金融コンサルティングサービスを提供する会社。 | 22 | 独立受託者、二線ETF信託(2つのポートフォリオを持つオープン投資会社)、独立受託者、 顧問.顧問 Series Trust(35のポートフォリオを持つオープン投資会社)(2) |
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(1) | 本稿で用いた用語“基金統合体”は,基金とDoubleLine Funds Trustの各シリーズを含む |
(2) | Quasar Distributors,LLCはDoubleLine Funds TrustとAdvisors Series Trustの主引受業者である。 |
興味のある受託者
以下の受託者は1940年に法案で定義された基金の利害関係者であり、DoubleLine Group LPの役人であるからである。
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氏名と生年 | ポスト 基金を持って | 任期(2) そして時間の長さ 世話をする | 主な職業 過去5年間で | 量 受託者規制の基金総合体におけるポートフォリオ(1) | 他にも 役員のポスト 受託者保有 過去5年間で 年.年 | | |
ロナルド·R·レドル 1970
| 尊敬する総裁理事理事長 最高経営責任者と | “カテゴリー3”(2024)/“インセプション空間” DSL:カテゴリー2(2024)/インセプションから “Dly:Class I”(2024)/“インセプション空間” | 二線収益機会基金受託者、会長、総裁兼最高経営責任者(2019年11月から);二線収益ソリューション基金受託者、会長、総裁兼最高経営責任者(2013年1月から)、二線集団有限責任会社受託者、会長、総裁兼最高経営責任者総裁(2019年1月から)、二線機会信用基金受託者、会長、総裁兼最高経営責任者(2011年7月から)、二線資本執行役員(2010年7月から)、二線ファンド信託基金幹部総裁(2010年1月から)。 | 22 | 興味のある受託者、DoubleLine ETF Trust。 | | |
(1)本明細書でいう“基金総合体”は、基金と二線基金信託の各系列を含む。
(2)各基金の一般株主は,受託者ごとに指定された年度に行われる周年株主総会でカテゴリに関する受託者を投票で選択することが予想される.
基金中の持分
次の表は、2022年12月31日現在、各受託者と被著名人および基金の主要幹部と主要財務官の基金普通株に対する所有権を示している。この表は、各受託者がその繰延補償計画によって経済的利益を有する証券を適宜含む。2022年12月31日現在、各基金の受託者、代理者、上級管理者は、1つの集団と個人実益として、各基金が発行した普通株の1%(1%)未満を持っている。
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実益所有者の氏名または名称 | DBLの実益所有権の額と性質 | デジタルユーザー線の実益所有権の額と性質 | DLYの実益所有権の額と性質 |
ジョセフ·J·シープラリー | ありません | ありません | ありません |
ジョン·C·ソルト | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 |
レイモンド·B·ウールソン | $50,001 - $100,000 | $10,001 - $50,000 | $10,001 - $50,000 |
ロナルド·R·レデル | ありません | ありません | ありません |
ヘンリー·V·チェイス* | ありません | ありません | ありません |
すべての受託者と上級管理者は一つのグループとして | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 |
*レデールさんは、各基金の主要行政官および“利害関係のある”受託者(“利害関係のある受託者”)です。チェイスさんは各基金の首席財務官です。
次の表は、2022年12月31日までに、各受託者が当該受託者が監督する基金総合体において、すべての登録投資会社が保有する持分証券総額の情報を提供する。この表は、各受託者がその繰延補償計画によって経済的利益を有する証券を適宜含む。
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受託者の名前または名称 | 投資会社家族受託者が監督するすべての登録投資会社の持分証券合計ドルの範囲 |
ジョセフ·J·シープラリー | Over $100,000 |
ジョン·C·ソルト | Over $100,000 |
レイモンド·B·ウールソン | Over $100,000 |
ロナルド·R·レドル | Over $100,000 |
所有権を得る。基金の知る限り、2022年12月31日またはそれまでに提出された文書(他に説明がない限り)によると、次の表に記載されている人の実益は、2022年12月31日まで(他に説明がない限り)このカテゴリ基金の5%以上の流通株を所有している。実益持株の額と割合は、“米国証券取引委員会”の証券実益所有権決定に関する規定に従って報告する。米国証券取引委員会規則によれば、誰かがそのような証券の処分または処分を指示する権限を含む投票権または投資権を所有または共有する場合、その人は証券の“実益所有者”とみなされる。一人はまた、その人が60日以内に実益所有権を取得する権利を有する任意の証券の実益所有者とみなされる。このように取得可能な証券は、その人の所有権パーセンテージを計算するための未償還証券とみなされるが、他の人のパーセンテージを計算するためには使用されない。これらの規則によると、複数の人は同じ証券の実益所有者と見なすことができ、1人は有価証券の実益所有者と見なすことができ、その人はその証券に対して経済的利益がなく、その証券の採決や処置を指導することもできない。
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基金.基金 | 実益所有者の氏名又は名称及び住所 | 普通株式数 | クラスパーセント |
DBL | SIT Investment Associates,Inc.(1) 3300侵入検知センター 南八街80番地 ミネアポリス、ミネソタ州55402 | 2,778,363 | 17.4% |
親切に | モルガン·スタンレー(2) ブロードウェイ一五八五号 ニューヨーク市、郵便番号:10036 | 2,928,435 | 6.1% |
(1)2022年1月14日に提出された付表13 G/Aにより,SIT Investment Associates,Inc.とその付属会社(顧客口座)が実益を持ち,2022年1月14日現在,DBLに対する2,778,363株が唯一の投票権と唯一の処分権を持つ.
(二)2022年2月10日、モルガン·スタンレーとモルガン·スタンレーが共同で別表13 Gを提出した。本付表13 Gによれば、このような普通株は、モルガン·スタンレーが親持株会社として申告した普通株を含み、モルガン·スタンレーが親株会社と申告した普通株は、モルガン·スタンレーの全資本付属会社モルガン·スタンレー株式会社が所有しているか、または実益所有とみなされる可能性がある。両社は2,928,435株を超える処分権を持つと報告している
基金の知る限り、2022年12月31日現在、独立受託者(被引受人を含む)及びその直系親族は、基金の投資顧問又は主引受業者の証券、又は基金の投資顧問又は主引受業者が直接又は間接的に制御、制御又は共同制御する者(登録投資会社を除く)の証券を所有していない。
独立受託者の報酬
次の表は,各基金と基金連合体が2022年9月30日までの財政年度に現受託者1人あたりに支払った補償を説明している。
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受託者の名前または名称 | DBLからの合計報酬(1) | DSLからの合計補償(1) | DLYからの合計報酬(1) | 退職金や退職給付 基金費用の一部に計上すべきである | 推定数 退職後の年間福祉 | 支払われた基金と基金総合体から得られたすべての賠償 受託者委員会(1)(2)へ |
ジョセフ·J·シープラリー | $30,000 | $48,000 | $35,000 | | 適用されない | 適用されない | $400,000 | |
ジョン·C·ソルト | $30,000 | $48,000 | $35,000 | | 適用されない | 適用されない | $400,000 | |
レイモンド·B·ウールソン | $35,400 | $53,400 | $40,400 | | 適用されない | 適用されない | $446,600 | |
(1)受託者繰延補償計画の一部である繰延金額を含む.
(2)本稿でいう“基金総合体”は、基金と二線基金信託会社の各一連の基金を含む
本依頼書の日付まで、基金はまだ受託者の退職政策を採用していない。
以下の表は、非DoubleLineまたはその連合会社の従業員である受託者毎に、基金およびDoubleLine Funds Trustを担当する受託者によって支払われる年間報酬と、基金およびDoubleLine Funds Trust取締役会の監査委員会議長および/または首席独立受託者を担当することにより受託者に支払う報酬(このような報酬は、取締役会在任時に徴収される費用以外)について説明する。レデールは基金の利益受託者や管理者のために基金から何の報酬も得ないだろう。報酬は四半期ごとに支払う。
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ポスト | 基金と二線ファンド信託シリーズからの年間補償 |
受託者 | $400,000 | |
監査委員会議長 | $21,600 | |
首席独立受託者 | $25,000 | |
上記の費用は,純資産に応じて基金ごとにシリーズごとにDoubleLine Funds Trustとの間で比例して割り当てられている。各基金はまた、受託者が受託者会議に出席したことによる旅費やその他の自己負担費用を精算する。
これらの基金とDoubleLine Funds Trustは、独立受託者が稼いだ補償を今後一定期間延期することを可能にする繰延補償計画を採択した。この計画に従って支払いを延期した任意の補償は、受託者によって指定された1つまたは複数の基金の株式リターンに基づいて投資リターンを得る
事前にあげます。受託者およびDoubleLineまたはその付属会社に雇われた上級管理者は、基金から補償や費用精算を受けることはありません。
取締役会委員会と会議
監査委員会
各基金取締役会は、改正された1934年証券取引法(“取引法”)第3(A)(58)(A)条に基づいて監査委員会(“監査委員会”)を設置している。ウールソンさんは監査委員会の議長を務めた。監査委員会の他の会員たちはジプラリーとソルトだ。監査委員会は、独立監査員の選抜について監査委員会に提案し、監査手続きの範囲、内部統制が十分であるかどうか、基金が1940年の法令を遵守しているかどうかの会計と財務報告要求を含む監査員と共に年度監査結果を審査する。
監査委員会のメンバーはいずれも“独立”メンバーであり、監査委員会メンバーの独立性は、基金普通株がそれに上場するニューヨーク証券取引所(“ニューヨーク証券取引所”)が現行適用される上場基準(“ニューヨーク証券取引所上場基準”)に定義されているからである。
監査委員会の調査結果によると、監査委員会は、ニューヨーク証券取引所上場基準の要件を満たすために、米国証券取引委員会が発行した“監査委員会財務専門家”のために定義されたウッドソンさんを認定します。
取締役会はその監査委員会の書面規定を採択した。基金の書面定款写しは、添付ファイルAとして本委託書に添付されています。DBL、DSL、DLY監査委員会は、2022年11月17日の報告書を添付ファイルBとして本依頼書の後に添付します。
指名委員会
取締役会は、完全に“利害関係者”の基金ではない受託者(1940年法案の規定に基づく)で構成され、Ciprariさん、Salterさん、Woolsonさんからなる指名委員会を設置した。指名委員会は会議で著名人を各基金の受託者として選び、取締役会政策の他の事項を審議する。取締役会は、本委託書の後に添付ファイルCとして添付された指名委員会の書面規約を採択した。
受託者/被著名人の資格、評価、識別
各基金は、各基金の定款で見つけることができ、指名、選挙、任命、または受託者に就く資格があるすべての個人に適用される受託者資格要件を通過する。これらの資格要件は、(I)他の取締役会に勤務する制限、(Ii)DoubleLine以外の投資顧問との関係の制限、および(Iii)品格および体格の要件を含む、大多数の“持続受託者”(宣言によって定義される)によって免除されることができる。各独立受託者は、1940年法案第2(A)(19)節で定義された基金の“利害関係者”ではない他の条件を遵守しなければならない。これらの個人は、基金の5%以上の投票権証券を有する株主または1940年法案に基づいて登録された投資会社の他の百分率所有権を有する株主と関係がないか、または何らかの関係があってはならない。指名委員会のメンバーはまた、著名人の専門経験、教育、技能、合議性、および取締役会の多様性に役立つ他の個人的な素質と属性を含む、潜在的な被著名人の評価に関連すると考えられる他の要素を考慮することができる。詳細については、各基金の定款を参照されたい。これらの基金の規約コピーは、米国証券取引委員会サイトのエドガデータベースで取得でき、サイトはwww.sec.govである。各基金はまた株主の要求に応じてその定款のコピーを無料で提供するだろう。このような要請は適切な基金、すなわち基金秘書に送られなければならず、住所は基金の各主要実行事務室である。
株主推薦を考慮した候補者
指名委員会は、株主推薦の受託者著名人の審査·審議を行い、推薦株主が各基金定款と“株主が著名人候補者を提出する手続き”に規定された手続を遵守しなければならないことを前提としており、これらの手続は、基金指名委員会定款付録A(“手続”)に記載されており、その写しは添付ファイルCとして本依頼書に添付されている。本明細書で述べた株主指名候補に関する手続きや基金株主会議に関する他の手続き問題は、取締役会によって時々変更される可能性がある。その他の事項を除いて、任意の推薦は、候補者および推薦株主のいくつかの個人履歴およびその他の情報を含む必要があり、候補者が著名人に指名され、当選後に受託者を担当する書面および同意書の署名を含まなければならない。以上の要求の記述は、プログラムおよび各基金が時々発効する“宣言”および“細則”によって制限される要約にすぎない。本委員会の委託日まで有効な基金指名委員会定款付録Aを参照されたい。
指名委員会には適宜株主推薦を拒否する被著名人が一任されており、委員会が適切に推薦し、考慮しているこれらの者が基金取締役会の選挙に指名される保証はない。基金2024年度株主総会に株主提案を提出して審議に供する情報については、“その他の情報−2024年年度株主総会の株主提案”を参照されたい。
合格法律コンプライアンス委員会
取締役会には、Ciprari、Salter、Woolsonさんによって構成される適格なコンプライアンス委員会(“QLCC”)が設置されています。QLCCは、弁護士によって提起またはQLCCに提出された、重大な違反が適用される米国連邦または州証券法、米国連邦または州法律に規定されている受託責任または基金または基金に重大な違反に違反する任意の管理者、取締役、従業員または代理人の同様の重大な違反の証拠に関する任意の報告について、適切な行動を受信し、検討し、適切な行動をとる。
会議
DBL取締役会は、2022年9月30日までの財政年度中に4回の定期会議と9回の特別会議を開催した。監査委員会はそれぞれ4回の会議を開催した。指名委員会は会議を開いたが、合格した法律コンプライアンス委員会は会議を開かなかった。
DSL取締役会は、2022年9月30日までの財政年度中に、4回の定期会議と9回の特別会議を開催した。監査委員会はそれぞれ4回の会議を開催した。指名委員会は会議を開いたが、合格した法律コンプライアンス委員会は会議を開かなかった。
DLY取締役会は、2022年9月30日までの財政年度中に4回の定期会議と9回の特別会議を開催した。監査委員会はそれぞれ4回の会議を開催した。指名委員会は会議を開いたが、合格した法律コンプライアンス委員会は会議を開かなかった。
2022年9月30日までの財政年度中に、各受託者が自らまたは電話会議を介して取締役会定例会と受託者が各基金にサービスする委員会会議のうち少なくとも75%の会議に出席した。
これらの基金は基金の年次総会に出席することを受託者に要求していないが、受託者が年次総会に出席することを選択すれば、彼らは出席することができる。
株主と取締役会のコミュニケーション
基金の株主は取締役会に書面書簡を郵送することができ、取締役会に注意を促すことができる[基金名]〒33602.フロリダ州タンパ市北タンパ街2002号郵便番号:200株主通信は、(I)書面で行われ、株主が署名し、(Ii)株主が保有する普通株式数を決定しなければならない。DoubleLineは正しい提出されたすべての株主通信の収集、検討、組織を担当しています。以下の議論に加えて、DoubleLineは、(I)次の定期取締役会会議において、適切に提出された各株主通信のコピーを取締役会に提供すべきであるか、または(Ii)DoubleLineが通信がより直ちに処理される必要があると判断した場合、通信を受信した直後に受託者に転送する。DoubleLineは、基金またはその運営、管理、活動、政策、サービス提供者、取締役会、高度な管理者、株主、または基金投資に関連する他の事項、または他の閣僚の性質を有する(例えば、基金文献の提供、データの共有、または財務情報の提供を必要とする)他の閣僚の性質を有するので、取締役会に株主通信を提供すべきではないと誠実に決定することができる。これらの手順は、(I)基金上級職員又は受託者の任意の通信、(Ii)基金従業員又は代理人の任意の通信、又は当該通信が純粋に当該従業員又は代理人を株主として行われない限り、又は(Iii)取引法第14 a-8条に基づいて提出された任意の株主提案、又は当該等の提案に関連する任意の通信に適用されない。上記の手順を除いて、受託者は基金の年次株主総会に出席したり、他の方法で株主とコミュニケーションする必要はありません。
延滞金第16条報告
取引所法案第16(A)節及び1940年法案第30(H)節及びその規則は、各基金の上級職員及び受託者、投資顧問の上級職員及び取締役、投資顧問の関連者及び実益がある登録カテゴリの基金シェアが10%を超える者を有し、米国証券取引委員会及びニューヨーク証券取引所に所有権報告及び所有権変更報告を提出し、彼らが提出したすべての第16(A)条の表の写しを基金に提供する。米国証券取引委員会に提出された報告書の審査および第16(A)条の表の追加提出が不要であることに関する陳述のみによると,これらの基金は,2022年9月30日までの財政年度には,各基金に適用される上級管理者,受託者,10%を超える実益所有者のすべての第16(A)条提出要求が遵守されていると考えられているが,DBLについては,不注意な行政誤りのため,各人が提出遅れた表3を代表している。
必要な票
SalterさんはDBL取締役会メンバーとして再当選し、DBL株主(単一カテゴリとして投票)が会議に出席し、会議に出席するか、または代表が投票した多数の賛成票を投じる必要があります。
Salterさんが再びDSL取締役会員に選出されることは、DSL株主が会議に出席し、会議に出席するか、または代表投票に参加する際に、DSL株主が賛成票を投じる(単一カテゴリ投票として)多数を必要とするであろう。
SalterさんはDLY取締役会メンバーに再選されるには(単一カテゴリ投票として)総会に出席するか代表によって投票されるかにかかわらず、DLY株主が多数の賛成票を投じるだろう。
この基金の取締役会は一致してあなたに提案します
指名された有名人の再選に賛成票を投じた。
情報を付加する
基金の主管者
レデールさんのほか、各基金の主管者の資料は次の表を参照。各役人のオフィスアドレスはC/o DoubleLine,2002 North Tampa Street,Suite 200,Tampa,フロリダ州33602である。
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
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ヘンリー·V·チェイス 1949 | | 財務主管兼首席財務会計官 | | DBL:無期限/2020年1月以降 DSL:無期限/2020年1月以降 Dly:無期限/2020年1月以来 | | DBL、DSL、DLY、DoubleLine Funds Trustの財務担当兼最高財務·会計官(2020年1月から)、DoubleLineの財務責任者(2013年1月から)。総裁副会長(2019年11月から);総裁副会長(2019年5月から);総裁副会長、二線ファンド信託会社(2019年5月から)。 |
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
ユズ·ガイア 1972 | | 首席コンプライアンス官 | | DBL:無期限/2018年3月以降 DSL:無期限/2018年3月以降 Dly:無期限/2019年11月以降 | | DBLおよびDSL首席コンプライアンス官(2018年3月以降)、DLY首席コンプライアンス官(2019年11月以降)、DoubleLine、DoubleLine Equity LP、DoubleLine Funds Trust首席コンプライアンス官(2018年3月以降)。太平洋投資管理会社執行副総裁と副首席コンプライアンス官(2014年4月から2018年2月)、太平洋投資管理会社管理口座信託首席コンプライアンス官(2014年9月~2018年2月)、太平洋投資管理会社がクローズドファンド首席コンプライアンス官(2014年9月~2018年2月)、太平洋投資管理会社柔軟信用収入基金首席コンプライアンス官(2017年2月~2018年2月)を務めた。かつて安聯全世界投資家アメリカ持株有限責任会社コンプライアンス主管(2012年10月から2014年3月まで);安聯基金首席コンプライアンス官、安聯多策略信託、安聯全世界投資家が閉鎖型基金、Premier多シリーズVITと韓国基金、Inc.(2004年10月から2013年12月まで)を賛助した。
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
クリス·聖アナ 1965 | | 総裁副書記と書記 | | DBL:無期限/2018年7月より秘書;総裁副局長再任 デジタルユーザーライン:無期限/2018年7月から秘書;総裁副局長今まで Dly:無期限/2019年11月以降 | | 副秘書長とDLY秘書(2019年11月から)、DBL、DSL、DoubleLine Funds Trust秘書(2018年7月から)、副総裁、DBL(2011年7月から)、DSL(2013年1月から)、DoubleLine Funds Trust(2011年4月から)、DoubleLine首席リスク官(2010年6月から)。元はDoubleLine首席運営官(2009年12月~2010年5月)。 |
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ウィニー·ハン 1988 | | 財務主管を補佐する | | DBL:無期限/2017年5月以降 DSL:無期限/2017年5月以降 Dly:無期限/2019年11月以降 | | DBL、DSL、およびDoubleLine基金信託のアシスタント財務担当者(2017年5月以降)、およびDLY(2019年11月以降)、DoubleLineのアシスタント財務担当者(2017年3月以降)。Alexandria Real Estate Equities,Inc.投資会計担当(2016年6月から2017年3月まで)。普華永道会計士事務所マネージャー(2011年1月から2016年6月まで)。 |
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グレイス·ウォーカー 1970 | | 財務主管を補佐する | | DBL:無期限/2020年1月以降 DSL:無期限/2020年1月以降 Dly:無期限/2020年1月以来 | | DBL、DSL、DLY、DoubleLine基金信託基金のアシスタント財務担当者(2020年1月以降)、DoubleLine基金(ルクセンブルク)、DoubleLineケイマン単位信託基金の財務担当者(2017年3月以降)。以前、DSLアシスタント財務担当者(2013年1月から2017年5月まで)およびDBLおよびDoubleLine Funds Trust(2012年3月から2017年5月まで)。 |
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
伯爵A·ラリシー 1966 | | 総裁兼事務次長補佐 | | DBL:無期限/総裁副秘書長2012年5月から;アシスタント秘書は最初から DSL:不確定/自己開始 Dly:無期限/2019年11月以降 | | 総裁副主任(2012年5月から)、デジタルユーザライン(2013年1月から)、デジタルアシスタント(2019年11月から)、デジタルアシスタント秘書(設立以来)、デジタルアシスタント(2019年11月から)、総裁副主任、二線ファンド信託(2012年5月から)、二線総法律顧問(2010年4月から)。 |
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デヴィッド·ケネディ 1964 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2012年5月以降 DSL:不確定/自己開始 Dly:無期限/2019年11月以降 | | 総裁副会長(2012年5月から)、DSL副会長(2013年1月から)及びDLY副取締役(2019年11月から);総裁副会長(2012年5月から);ダブル行取引及び決済マネージャー(2009年12月から)。 |
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ジェフリー·シェルマン 1977 | | 総裁副局長 | | DBL:不確定/自己開始 DSL:不確定/自己開始 Dly:無期限/2019年11月以降 | | 副社長(2013年1月から)、徳勤(2011年7月から)、DLY(2019年11月から)、DoubleLine副首席投資官(2016年6月から)、DoubleLine Alternative LPの総裁とポートフォリオマネージャー(それぞれ2015年4月と2015年5月から)、DoubleLineのポートフォリオマネージャー(2010年9月から)、固定収益資産構成、DoubleLine(2009年12月から)。 |
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
パトリック·A·トンツェンは 1978 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2012年9月以降 DSL:不確定/自己開始 Dly:無期限/2019年11月以降 | | 総裁副会長(2012年9月から)、デジタルユーザーライン(2013年1月から)、徳勤(2019年11月から)、総裁副(2012年9月から)、取締役運営(2018年3月から)。DoubleLine運営マネージャー(2012年9月から2018年3月まで)。 |
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ブレディ·J·フェムリン 1987 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2017年5月以降 DSL:無期限/2017年5月以降 Dly:無期限/2019年11月以降
| | 副社長、DBL、DSL、DoubleLineファンド信託(2017年5月より)、DLY(2019年11月より)、DoubleLine上級ファンド会計士(2013年4月から)。アルプス基金サービス部基金会計担当(2009年10月~2013年4月)を務めた。 |
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ニール·L·ザルワン 1973 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2017年5月以降 DSL:無期限/2017年5月以降 Dly:無期限/2019年11月以降
| | 副局長(2017年5月より)、DSL、DoubleLine Funds Trust(2016年5月から)、DLY(2019年11月から)、法律/コンプライアンス部、DoubleLine Group LP(2013年1月から)、前DLY反マネーロンダリング官(2019年11月から2020年9月)、DBL、DSL、DoubleLine、DoubleLine Equity LP、DoubleLine Alternative(2016年3月から2020年9月まで)。 |
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
アダム·D·ロセティ1978 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2019年2月以降 DSL:無期限/2019年2月以降 Dly:無期限/2019年11月以降 | | 副社長、DBL、DSLおよびDoubleLine Funds Trust(2019年2月以降)、DLY(2019年11月以降);DoubleLine Alternative LP首席コンプライアンス官(2015年6月以降);DoubleLine Group LP法律/コンプライアンス(2015年4月以降)。DoubleLine、DoubleLine Equity LP、DoubleLine Funds Trust、DBL、DSL首席コンプライアンス官(2017年8月から2018年3月)、PIMCO副主任総裁と弁護士(2012年4月~2015年4月)を務めた。
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ダイン·オズワルド 1980 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2020年1月以降 DSL:無期限/2020年6月以降 Dly:無期限/2020年1月以来 | | 副社長、DBL、DSL、DLY、DoubleLine基金信託(2020年1月から);DoubleLine定価マネージャ(2018年1月から)。これまでは運営専門家、DoubleLine(2016年7月から2018年1月まで)。凱投マクログローバル証券固定収益評価上級アナリスト(2015年4月から2016年7月まで)。凱投マクログローバル証券公平評価アナリスト(2010年1月から2015年4月まで)。 |
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ロバート·ハーレン 1987 | | 総裁副局長 | | DBL:無期限/2020年6月以降 DSL:無期限/2020年6月以降 Dly:無期限/2020年6月以来 | | 総裁副会長、DBL、DSL、DLY、二線ファンド信託(2020年6月から)。マネージャー−リスク分析,DoubleLine Capital(2017年1月以来);従来,アナリスト−リスク分析,DoubleLine Capital(2011年10月から2017年1月まで)。 |
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名前.名前 生まれた年と | | ポスト 持っている これらの資金は | | 任期と任期 服役時間 | | 主な職業 過去5年間で |
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ホセ·サルメンタ 1975 | | 裏金を逆洗浄します主任 | | DBL:無期限/2020年9月以降 DSL:無期限/2020年9月以降 Dly:無期限/2020年9月以来 | | DoubleLine、DoubleLine Equity LP、DoubleLine Alternative、DBL、DSL、DLY、DoubleLine Funds Trust逆マネーロンダリング(2020年9月以降)、DoubleLineコンプライアンスアナリスト(2019年10月から);CIMグループコンプライアンスマネージャー、逆マネーロンダリングマネージャー(2017年11月から2019年10月)、PennyMac Financial Services Inc.ガバナンスおよびリスクマネージャ(2015年7月から2017年11月まで)。 |
基金の各役人は基金の“利害関係人”(1940年法令第2(A)(19)節の定義により)であり、彼又は彼女の職が上表に記載されているからである。
投資社長
DoubleLineは2009年に設立され、デラウェア州の有限責任会社であり、2009年12月23日にデラウェア州の有限会社に転換した。DoubleLineの一般パートナーはDoubleLine Capital GP LLCで、ジェフリー·E·ガンラックが多数の株式を保有する実体である。したがって,岡ラックはDoubleLineを制御していると考えられるかもしれない。DoubleLineはDoubleLine Group LPとの契約により、ある人員や他の資源を雇用するように手配している。DoubleLineのすべての投資者はDoubleLine Group LPの従業員であり、契約に基づいてDoubleLineのサービスを提供しています。DoubleLine Group LPの一般パートナーはDoubleLine Capital GP LLCであり,Jeffrey E.Gundlachが多数の持分を持つエンティティである。したがって,岡ラックはDoubleLine Group LPを制御していると考えられる可能性がある。DoubleLineと各基金との間の単独投資管理プロトコルによると、関連基金はDoubleLineがその資産を管理する投資、そのポートフォリオ証券の購入と売却の注文を保留し、その日常業務を管理し、基金取締役会の監督の下で基金を全面的に管理する業務を担当する。DoubleLineは、経済、統計、金融データの取得と評価を担当し、各基金の投資目標を促進するための投資計画を策定し、実施する。
管理人
アメリカ銀行基金サービス有限責任会社はこれらの基金の管理人で、業務名はアメリカ銀行グローバル基金サービス会社で、住所はミシガン街615 E号、ウィスコンシン州ミルウォーキー3階、郵便番号53202です。
総代理店
Foreside Fund Services,LLCはDBLとDSL普通株の流通業者として,改正された1933年証券法第415条による市場での発行を含む様々な指定取引により行われているが,様々な条件に制限されている。Foreside Fund Services、LLCはメイン州ポートランド三運河広場100号スイートルームにあり、郵便番号:04101。
独立公認会計士事務所
DSL、DBL、DLY監査委員会は、2023年9月30日までの財政年度の独立公認会計士事務所として、徳勤会計士事務所(“徳勤”)を一致して選択した。徳勤はまた、2022年9月30日現在、2021年9月30日会計年度まで各基金の独立公認会計士事務所を務め、2020年9月30日会計年度までDSLとDBLの独立公認会計士事務所を務め、2020年9月30日現在の会計年度でDLYの独立公認会計士事務所を担当する。徳勤はカリフォルニア州コスタメッサ市中心通り695号、Suite 1200、郵便番号:92626にあります。各基金の知る限り、徳勤はどの基金にも直接的または重大な間接財務利益はない。
基金のいずれかの株主が要求すれば、徳勤の代表は電話で会議に出席し、株主の適切な質問に答え、もし彼らがそうすることを選択すれば、彼らは声明を発表する機会があるだろう。
承認前の政策と手順
監査委員会定款は、監査委員会が徳勤が提供するすべての監査及び許可された非監査サービスを予め承認することを要求する。監査委員会は、事前承認監査に関する書面政策を採択し、基金の独立公認会計士事務所(本節では“独立会計士”)が非監査サービスに従事することを許可する。これらの政策によれば、各基金の財務主任は、すべての可能な監査及び非監査サービスを審査し、財務主任が必要又は適切であると考えた場合には、外部弁護士及び基金首席コンプライアンス幹事の協力の下、サービスを分類し、その後、これらのサービスを監査委員会に提出して事前に承認する。各提案されたサービスについて、財務主任および独立会計士は、それぞれ評価を行い、このサービスが独立会計士の独立性を損なわないことを決定する。
さらに、監査委員会は、独立会計士によってDoubleLineおよびDoubleLineによって制御され、制御され、またはDoubleLineと共同で制御される任意のエンティティが、基金の運営または財務報告に関連する継続的なサービス(総称して“会計関連会社”と呼ばれる)を提供することを予め許可している。監査委員会は、独立会計士が会計関連会社に提供するすべてのサービスを予め承認しておくことはないが(例えば、採用が基金の業務または財務報告とは無関係である場合)、DoubleLineは、独立会計士が会計関連会社に提供する任意の非監査サービスを委員会に開示しなければならない。また、委員会は、過去2つの財政年度に独立会計士が毎年徴収している監査事務、監査関連事務、税務事務、その他の非監査事務に関連するすべての費用を開示する年次報告書を受け取り、各費用の定義は以下のとおりである。
監査委員会はまた、基金または会計付属機関に提供される個別非監査サービスを随時承認しておくことができ、これらのサービスは、上記プログラムの一部として事前承認されていない。監査委員会は事前承認権をその議長に授与することができる。
料金を審査する
監査費用は、監査·審査年次報告書および登録報告書における財務諸表に関連する費用であり、通常、法定および規制申告または業務に関連する他のサービスである。次の表に徳勤がDBL,DSL,DLYに徴収した監査費用を示す.
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基金.基金 | | 財政年度が終わる | | 料金を審査する |
DBL | | 2022年9月30日 | | $63,658 | |
| | 2021年9月30日 | | $71,501 | |
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DSL | | 2022年9月30日 | | $138,067 | |
| | 2021年9月30日 | | $157,550 | |
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親切に | | 2022年9月30日 | | $97,932 | |
| | 2021年9月30日 | | $111,800 | |
監査関連費用
監査関連費用は、監査又は財務諸表審査の業績合理に関する保証及び関連サービスの費用であるが、上記“監査費用”の項に記載されていない。次の表に徳勤がDBL,DSL,DLYに徴収した監査に関する費用を示す。以下に掲げる財政年度内に、徳勤は基金運営及び財務報告に直接関連する監査関連サービスについて基金の会計付属会社に監査に関する費用を徴収していない。
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基金.基金 | | 財政年度が終わる | | 監査関連費用 |
DBL | | 2022年9月30日 | | $0 | |
| | 2021年9月30日 | | $3,000 | |
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DSL | | 2022年9月30日 | | $0 | |
| | 2021年9月30日 | | $3,000 | |
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親切に | | 2022年9月30日 | | $0 | |
| | 2021年9月30日 | | $0 | |
税金.税金
税金は税務コンプライアンス、税務相談、税務計画に関する費用です。次の表に徳勤がDBL,DSL,DLYに受け取った税金総額を示す.次の財政年度内に、徳勤は基金の運営及び財務報告に直接関連する税務サービスについて基金の会計付属会社からいかなる税金も徴収していない。
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基金.基金 | | 財政年度が終わる | | 税金.税金 |
DBL | | 2022年9月30日 | | $11,219 | |
| | 2021年9月30日 | | $10,684 | |
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DSL | | 2022年9月30日 | | $11,059 | |
| | 2021年9月30日 | | $10,530 | |
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親切に | | 2022年9月30日 | | $11,021 | |
| | 2021年9月30日 | | $10,496 | |
他のすべての費用
上記の“監査費用”、“監査関連費用”及び“税務費用”の項で報告された費用を除いて、他のすべての費用はサービスと関係がある。次の表に徳勤がDBL,DSL,DLYに受け取ったこのような料金の総額を示す.以下に掲げる財政年度内に、徳勤は基金の会計付属会社に基金の運営及び財務報告に直接関連する費用を徴収していない。
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基金.基金 | | 財政年度が終わる | | 他のすべての費用 |
DBL | | 2022年9月30日 | | $0 | |
| | 2021年9月30日 | | $0 | |
| | | | |
DSL | | 2022年9月30日 | | $0 | |
| | 2021年9月30日 | | $0 | |
| | | | |
親切に | | 2022年9月30日 | | $0 | |
| | 2021年9月30日 | | $0 | |
各基金の最後の2つの財政年度では、取引法第10 A節及び適用条例に記載されている最低限の例外に基づいて、“他のすべての費用”の項に記載されているいずれのサービスも承認されていない。
非監査費用合計
次の表は、徳勤が基金およびその会計付属会社に提供するサービスについてDBL、DSL、およびDLYに支払う非監査費用総額(“税費”および“すべての他の費用”の項目で上述した費用を含む)を示している。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基金.基金 | | 財政年度が終わる | | 非監査をまとめる 基金の費用 | | 非監査課金: 会計付属会社 | | 骨材 非審査課金 |
DBL | | 2022年9月30日 | | $11,219 | | | $0 | | $11,219 | |
| | 2021年9月30日 | | $10,684 | | | $0 | | $10,684 | |
| | | | | | | | |
DSL | | 2022年9月30日 | | $11,059 | | | $0 | | $11,059 | |
| | 2021年9月30日 | | $10,530 | | | $0 | | $10,530 | |
| | | | | | | | |
親切に | | 2022年9月30日 | | $11,021 | | | $0 | | $11,021 | |
| | 2021年9月30日 | | $10,496 | | | $0 | | $10,496 | |
徳勤は、2022年9月30日までの各基金年度において、基金の会計付属会社に非監査サービスを提供していない。
その他の業務
本委員会委託書発表日までに、基金管理者とDoubleLineは、通知に規定されている事項を除いて、会議までに処理すべき事務はないことを知っている。もし他のすべての問題が適切に会議に提出された場合、代理人に指名された人は完全に適宜投票するだろう。
会議定足数、休会及び列席方法
出席又は委任代表が会議に出席する定足数は、会議で投票する権利のある各基金普通株式総数の333%(331/3%)である(いかなる法律条文又は各基金の信託声明又は定款規定により大きな定足数がある者を除く)。どの会議にも出席する法定人数が不足しており、休会が必要かもしれない。受託者は、会議が開催される前に時々会議を延期することができ、プレスリリースまたは法律の許可または要求を適用する他の公開的なコミュニケーション方法によって会議の延期を宣言することができる。議長はまた、同じ場所または他の場所で、または同じまたはいくつかの他の方法で再会議するために、自発的に1つまたは複数の事項について休会することができ、休会時に休会の日時、場所、および方法を宣言する場合、他の通知を発行する必要はない。いかなる追加招待書といかなる休会の費用も適用された基金が負担するだろう。会議に適切に提出されたいかなる提案も、会議が開催された時に十分な賛成票を受け取った場合、行動することができる
もしそうであれば,会議が休会して任意の他の提案について追加募集を許可するか否かにかかわらず,この行動が最後となる.基金が基金取締役会が承認した事項を承認するのに十分な票を得た場合、基金は、提案に賛成する追加票を求める必要がないように、仲介人および指定されたエンティティに、仲介人が賛成票を投じない申請を適宜拒否または撤回することを要求することができる。
代表投票や会議に出席する票は,各基金から委任された選挙開票人や選挙検査者(“開票者/検査者”)でポイント計算することができる。基金が定足数に達したかどうかを決定するために、会議に出席するか、または被委員会代表が出席する普通株式総数は、代表棄権および“仲介人無投票権”の代表によって代表される普通株式(すなわち、仲介人または被著名人が保有する株式について、どの指示が利益者または投票権を有する者から受信されていないかについては、仲介人または被代理人がある特定事項に対して適宜投票権を有さない)を含む計算される。棄権票と中間者反対票は選挙基金受託者のどの提案の結果にも影響を与えない。
株主に報告する
各基金が株主に提出する2022年年次報告書には、基金に関する財務やその他の情報が含まれている。基金の年度と半年度報告は無料で基金に請求することができ、方法はDLINE 11に電話したり、http://doubleline.com.cnからダウンロードしたり、手紙基金に送ることができる:2002 North Tampa Street、Suite 200、フロリダ33602。
2024年年次総会の株主提案
現在,本依頼書で述べた会議の後,各基金の来年度株主総会は2024年2月に開催される予定である。基金は、基金の依頼書とこの会議に関連する委託カードを組み込むために、2023年9月22日までに各基金年次総会で提出される株主提案を受けなければならない。株主が提出した提案は代理材料に含まれることを保証しない。株主提案は連邦証券法のいくつかの要求を遵守しなければならず、各基金の定款に従って提出されなければならない。2024年に開催される年次会議で提出される予定の他の任意の提案を基金に提出する株主(すなわち、基金代理材料に含まれていない提案)を提出するためには、基金が2023年10月27日までにこのような提案を受けることを確実にし、基金規約に規定されているすべての適用法律要件と要求を遵守しなければならず、提案を提出したい株主がこれらの日内に基金に通知できない場合は、2023.1年11月26日より遅くない。会議のために募集した依頼書は裁量権を持ち,株主の提案を採決する権利があり,その提案が適切に会議に提出されていることを前提としている.株主が直ちに通知をすれば,依頼者は米国証券取引委員会委託書規則に適合した場合でも,自由議決権を行使することができる。これらの基金の規約コピーは、米国証券取引委員会サイトのエドガデータベースで取得でき、サイトはwww.sec.govである。各基金はまた株主の要求に応じてその定款のコピーを無料で提供するだろう。このような要請は適切な基金、すなわち基金秘書に送られなければならず、住所は基金の各主要実行事務室である
株主提案は基金秘書に送付すべきであり,住所は基金主要実行事務室,コピーはJeremy C.Smith,ROPES&GRAY LLP,住所:1211 the Avenue of the America,New York,New York 10036-8704である。
1タイムリーなために、株主通知(“株主通知”)は、前年年次総会の1周年前の90(90)日以上であるが120(120)日以下である場合には、基金の主要実行事務室に送付または郵送しなければならない。しかし、その年だけが前年度年次総会の第1周年日の30(30)日前に開始され、その周年日の後30(30)日に終了する期間(この期間以外の年次会議日を“他年度会議日”と呼ぶ)内で開催される予定でない場合には、株主に関する通知は、(I)当該他の株主周年総会日の前九十(90)日又は(Ii)当該他の株主周年総会日の初公開又は開示日後第十(10)営業日に、営業時間が後の日(遅い者を基準とする)に発行されなければならない。
その他の業務
基金は会議で提起される他の事項があるということを知らない。しかし、他の事項が適切に会議に提出されて採決された場合、依頼書は、添付の依頼書で指定された者が、何が適用基金の利益に最も適合しているかの判断に基づいて、そのような事項について採決する。
合同年次総会に出席する定足数を確保するために、同封の依頼書に早急に署名して返送してください。便宜上、宛先が書かれた既払い郵便料金封筒を同封します。
2023年1月20日
依頼書添付ファイルA
二線基金信託基金
2線収益ソリューション基金
DoubleLine日和見主義信用基金
二線収益機会基金
2線シラー角強化収益基金
監査委員会規約
2022年8月
I.背景
DoubleLine Funds Trust、DoubleLine Income Solutions Fund、DoubleLine Opportunity Credit Fund、DoubleLine Year Opportunity Fund、DoubleLine Shiller角Enhanced Income Fundの受託者取締役会(それぞれ“取締役会”および総称して“取締役会”と呼ぶ)は、本規約により、取締役会を規範化する監査委員会(それぞれ“監査委員会”と総称して“監査委員会”と呼ぶ)の活動を行っている。本約章はそれぞれ二線基金信託、二線収益解決方案基金、二線機会信用基金、二線収益機会基金及び二線シーラー角拡張収益基金(総称して“信託”と総称し、二線基金信託シリーズと合わせて“基金”と呼ぶ)及びそれぞれの取締役会及び監査委員会に適用され、そしてこれによって解釈しなければならない
添付ファイルAに示すように、監査委員会は、その定例会で処理するために必要な役割とタスク一覧を一般的に期待している
二、監査委員会の範囲
監査委員会は、監査報告書の作成または発表のために雇用された独立監査員の任命、補償、保留、監督基金の仕事を担当する。このようなすべての独立監査員は委員会に直接報告しなければならない。取締役会も、基金評価指定者(1940年“投資会社法”(改正)第2 a-5条の規則参照)としての役割を含む、監査委員会監督基金の主要な投資顧問を指定し、信託価格及び推定政策に基づいて提供された報告を受け、評価する。監査委員会はまた、この憲章の付録Aに記載された他の義務を履行しなければならず、
また、本憲章に規定されている他の機能を履行し、本憲章に規定された権力を効果的かつ合法的に行使するために必要または適切な権力を有する。
三、監査委員会の権力と職責
監査委員会の機能は監督である;管理層は適切な財務報告会計と内部統制制度を維持する責任があり、監査員は適切な監査を計画し、適切な監査を行う責任があり、連合委員会が指定すれば、基金の主要な投資顧問は基金証券と他の資産の公平な評価値を決定する責任がある。本憲章のいかなる規定も、監査役及び投資顧問の責任又は責任を含む信託管理者又はそのサービス提供者を軽減するものと解釈してはならない。
監査委員会による信託財務諸表の審査は監査ではなく、委員会の審査も信託管理層が財務諸表を作成する責任又は独立監査人が財務諸表を監査する責任に代わることはできない。監査委員会のメンバーは信託会社の従業員ではなく、同委員会の在任中、彼らはそうではなく、会計士や監査師とも名乗ることはない。したがって、委員会またはそのメンバーは、“実地作業”または他のタイプの監査または会計審査または手続きを行う義務または責任がない。公正価値決定プロセスを監視する際に、委員会は、他に加えて、利益衝突、公正価値決定プロセスの適切性、およびこのプログラムに特化したスキルおよびリソースを含む、それに提供される様々な要因に関する情報を審議する。公正な価値の決定自体は監査委員会の義務ではない
監査委員会のメンバーは、その職責を履行する際に、財務諸表および他の財務データを含む情報、意見、報告または報告書を作成または提出する権利がある:(1)受託者がその事項上信頼性および適任と考えられる信託の1人または複数の上級管理者、(2)法律顧問、公共会計士または他の受託者がその専門または専門家の能力の範囲内に属すると合理的に考えている事項、または(3)受託者がそのメンバーではない取締役会委員会に依存する権利がある。
監査委員会は、特別顧問および委員会が必要と考えている他の専門家、コンサルタントまたはコンサルタントを保持し、報酬を支払う権利があること、および監査委員会のメンバーに対して適宜(信託または基金が費用を負担する)専門的な訓練を行う権利があることを含む、その職責を履行するために必要な適切な資源および権力を有するべきである。各基金は、監査委員会によって決定された適切な資金を提供し、監査委員会が、監査委員会が招聘した独立した法律顧問または他の顧問の報酬を含むが、監査委員会が招聘した独立した法律顧問または他の顧問の報酬を含む、その趣旨または本憲章に規定された職責を履行するために必要または適切な委員会支出を支払うためのものである。監査委員会の支出は、信託ではない“利害関係者”(1940年投資会社法改正参照)の大多数の受託者による審査を含む、取締役会の次の定例会または合理的に実行可能な場合には、できるだけ早く全取締役会審査に提出しなければならない。任意の費用が基金間で分配される必要がある場合、監査委員会は、そのような費用を適切に配分することをそれぞれの取締役会に提案しなければならない。
監査委員会は、監査を事前に承認し、許可された非監査サービスの権限を含む任意の部分の権力を、1人以上のメンバーからなるグループ委員会に権限を付与することができる
四、監査委員会の運営
(A)監査委員会は、少なくとも3人のメンバーを有し、基金ではない“利害関係者”(1940年改正の“投資会社法”の定義に基づく)の受託者のみで構成されなければならない
(B)委員会のメンバーは、ニューヨーク証券取引所の独立性、金融専門知識、金融知識基準を集団的に満たさなければならない
(C)監査委員会は定期的に会議を行わなければならない。監査委員会は必要な時に特別会議を開く権利がある。議長または過半数の会員たちは監査委員会会議を開催して通知を出す権利がある
(D)監査委員会は、通常の場合は自ら会議を行わなければならないが、メンバーは電話で出席することができる。
(E)法律及び信託協定、信託声明又は定款の許可の範囲内で、委員会は書面で同意する方法で行動することができる。
(F)監査委員会は、信託投資顧問に限定されないが内部法律顧問およびコンプライアンス者、および重要な会計および行政サービスを信託に個別に提供するように招待されなければならないエンティティを含む非メンバーを個人的に面会し、受け入れる権利がある。
(G)監査委員会は、必要ではないが、そのメンバーを議長に選択し、副議長を選択することができる。
(H)監査委員会のメンバー2人が構成委員会の定足数に出席する。定足数会議に出席した監査委員会の過半数のメンバーがとった行動が委員会の行動である。
(I)議会は、付録Aを含む本憲章を採択して承認し、理事会によって自発的に修正することができる
(J)監査委員会はまた、別個の定款を採択し、付録Bとして添付した保留された法律コンプライアンス委員会としなければならない。
歴史を修史する
DoubleLine Funds Trustが採用した
書院校董会2010年3月25日
改訂と承認日:2011年08月25日
改訂と承認日:2011年11月17日
検定日:2012年5月24日
検定日:2013年02月27日
改訂·承認日:2013年8月21日
検定日:2017年05月25日
改訂と承認日:2019年11月21日
改訂と承認日:2021年8月19日
改訂と承認日:2022年08月18日
DoubleLine Income Solutions Fundが採用しました
取締役会は2013年2月27日に開催された
改訂·承認日:2013年8月21日
検定日:2017年05月25日
改訂と承認日:2019年11月21日
改訂と承認日:2021年8月19日
改訂と承認日:2022年08月18日
DoubleLine日和見主義信用基金に採用されました
2011年8月24日の董会
改訂と承認日:2011年08月25日
改訂と承認日:2011年11月17日
検定日:2012年5月24日
検定日:2013年02月27日
改訂·承認日:2013年8月21日
検定日:2017年05月25日
改訂と承認日:2019年11月21日
改訂と承認日:2021年8月19日
改訂と承認日:2022年08月18日
2線収益機会基金に採択されました
取締役会は2019年11月21日に
改訂と承認日:2021年8月19日
改訂と承認日:2022年08月18日
2線シラー角強化収益基金は
取締役会は2021年8月19日に
改訂と承認日:2022年08月18日
付録A(前回改訂2022年8月)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
1) | 議事録を考える。 | ● | ● | ● | ● | ● |
2) | 委員会の活動を取締役会に報告する。 | ● | ● | ● | ● | ● |
| 基金の独立監査員を任命する |
1) | 独立監査員の報告書を受け取って審査し、説明します ·監査員の内部品質制御プログラム; ·実質的な質問は何でもあります O監査員による最近の内部品質管理審査または同業者による審査または O過去5年間に行われた監査人による任意の独立監査に関連する任意の政府または専門調査または調査、およびそのような問題を解決するための任意のステップ; ·独立監査員と基金とのすべての関係。 | | ● | | | ● |
2) | 独立監査人の資格と業績を審査する。 | | ^ | | * | ● |
_______________________
*オープンファンドのみに関連するプロジェクトを示し、オープンファンドの会計年度は3/31
^はクローズドファンドのみに関連するプロジェクトを示し、クローズドファンドのFYEは9/30である。
·オープンファンドとクローズドファンドに関するプロジェクトを示す。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
3) | 監査監査役の独立性は、信託の独立監査法人が(I)信託の投資顧問または(Ii)信託に継続的なサービスを提供する投資顧問が提供する任意の非監査サービスを含み、監査役の独立性を維持することに適合しているかどうかを審査する | | ^ | | * | ● |
4) | 監査の手配及び範囲を含む次の年度監査及び/又は任意の特別監査の監査計画を審議する。 | | ^ | | * | ● |
5) | 監査役が各監査と非監査サービスについて基金から徴収した提案費用を考慮する。 | | ^ | | * | ● |
6) | 監査役の採用を事前に承認しておく ·各基金の来年度終了の財務諸表を毎年監査して意見を出す ·各ファンドに他の監査サービスおよび非監査サービスを提供します。 | | * | | ^ | ● |
7) | 全取締役会及び独立受託者に、次の財政年度終了時の独立監査師の選抜、採用条項、保留或いは終了を提案する。 | | * | | ^ | ● |
8) | 監査委員会が事前に承認したすべての項目を速やかに明らかにし、監査委員会に提出することを確実にするために、経営陣が講じた任意の措置を審議する。 | ● | | | | |
9) | 先頭と兼任パートナーおよび独立監査師のローテーションを考える。2 | | | | | ● |
_______________________
1基金の独立監査員は、その独立性に影響を与える可能性のある任意の情報を取締役会に通報する継続的な責任がある。
2改正された1934年証券取引法第10 A(J)条によれば、公認会計士事務所が発行者に監査サービスを提供し、先頭(又は調整)監査パートナー(監査に主な責任がある)又は審査監査を担当する監査パートナーが発行人の5会計年度前の毎年当該発行者に監査サービスを提供している場合は、当該公認会計士事務所は不正である。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
審査結果の審査 |
1) | GAAPおよび/または監査政策または基準の任意の重大な変化は、管理層および独立監査人と共に検討される。 | | * | | ^ | ● |
2) | 会計原則と財務諸表の列報に関する主な問題を審査する。 | | * | | ^ | ● |
3) | 監査人との面会、以下の事項に関連する任意の懸念事項を検討し、検討する ·基金の会計と財務報告政策と手続き; ·財務報告書の内部統制および重大な制御欠陥に応じた基金の特別監査ステップ; ·監査員によって提案されたこのようなレポートの任意の調整を含む財務諸表; ·このようなコメントに対する経営陣の対応。 | | * | | ^ | ● |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4) | 表N-CSRに必要な証明については、基金の主な執行幹事および/または主要財務官と共に検討します ·財務報告の内部統制の設計または運営には、重大な欠陥があるか、または重大な欠陥がある ·管理職または基金財務報告の内部統制において重要な役割を果たす他の従業員に関する報告書の不正証拠; ·内部制御における任意の重大な変化または内部制御に顕著に影響を及ぼす可能性がある他の要因。 | | ● | | ● | ● |
5) | 経営陣や独立監査役とともに基金の株主報告(“基金業績に対する経営陣の議論”の項目の開示(あれば))を審査する。 | | * | | ^ | ● |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
6) | 経営陣および/または独立監査員が作成した分析報告を審査し、財務諸表の作成に関連する重大な財務報告問題と判断をリストし、他の公認会計基準方法が財務諸表に与える影響を分析することを含む。 | | * | | ^ | ● |
7) | 監督管理と会計措置及び表外構造が基金財務諸表に与える影響を審査する。 | | * | | ^ | ● |
8) | 基金財務諸表に対する監査人の意見を審査する。 | | * | | ^ | ● |
9) | 収益ニュース原稿に含まれる情報のタイプおよび提示方法(特に任意の“形式的な”または“調整された”非公認会計原則情報の使用に注意)、およびアナリストおよび格付け機関に提供される任意の収益ニュース原稿、財務情報および収益指針を検討する | | | | | ● |
10) | 財務報告における管理職と独立監査人の相違を解決し、独立監査人と共に任意の監査問題や困難、および管理層のこのような問題に対する反応を検討する。 | | * | | ^ | ● |
_______________________
3監査委員会が収益発表および財務情報および収益指針を検討する責任は、一般的であってもよい(すなわち、開示されるべき情報タイプおよび作成されるべき新聞タイプを議論する)。監査委員会は、利益発表または上場企業が利益指針を提供できるすべての状況を事前に検討する必要はない。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
11) | 独立監査員の報告書を受け取りました ·採用されるすべての重要な会計政策とやり方; ·経営陣と議論した“公認会計基準”の範囲内で財務情報に対するすべての代替処理方法は、代替開示および処理方法の採用結果および会計士事務所が好きな処理方法を含む ·監査員と基金管理部門との間のその他の書面; ·前回の年次報告または更新以来、投資会社総合体に提供されているすべての非監査サービスについて説明し、サービスに関する費用を含み、これらのサービスは事前承認要求に制限されていない。 | | * | | ^ | |
12) | 経営陣とともにリスク評価やリスク管理に関する政策やガイドラインを審査し、独立監査員とともに適宜審査する。 | | * | | ^ | ● |
| 価値を見積もる |
1) | 基金を監督する主な投資顧問は、基金の評価指定者としての役割を含む、信託の定価と推定政策に基づいて負う責任を負う。 | ● | ● | ● | ● | ● |
2) | 信託会社の定価と推定政策に基づいて提供された報告書を受信して評価する。 | ● | ● | ● | ● | ● |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 行政会議 |
1) | 監査計画、監査済み財務諸表草案、完了した監査を含む独立監査員と協力する。 | | * | | ^ | ● |
2) | 監査計画、財務諸表草案、完成した監査を含む経営陣と協力する。 | | * | | ^ | ● |
3) | 内部監査の機能を担当するすべての人と連絡を維持してください。 | | * | | ^ | ● |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
| 他にも |
1) | 閉鎖基金の年度委託書に組み込むために監査委員会の報告書を準備する。その報告書は監査委員会があるかどうかを説明しなければならない ·監査された財務諸表を管理職と検討し、検討する ·独立監査員と、改正された“監査基準に関する第61号声明”が検討を要求する事項について議論した ·独立監査員と監査委員の独立性に関する独立監査員の書面開示と書簡を受け取り、独立監査員と独立監査員の独立性について議論した ·上記の要因に基づき、取締役会は、信託基金が監査された財務諸表を信託基金年次報告書に登録することを提案する。 | | | | ^ | ^ |
2) | 委員会の自己評価を行う。 | | | ● | | ● |
3) | 監査規約を審査する。 | | ● | | | ● |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | Q1 2月 | Q2 5月. | Q3 8月 | Q4 11月 | 必要に応じて |
4) | 信託会社の監査役の招聘を事前に許可して基金に非監査サービスを提供する ·投資コンサルタントや ·継続的なサービスを信託に提供する投資コンサルタント制御、制御、または投資コンサルタントと共同で制御する任意のエンティティ もしそのプロジェクトが信託業務と財務報告書に直接関連している場合。 | | | | | ● |
5) | 取締役会の監督に協力します ·各ファンドの財務諸表の完全性; ·各基金が法律や規制要件を遵守している場合 ·独立監査師の資格と独立性、および ·基金の内部監査機能(あれば)と独立監査員の業績。 | | | | | ● |
6) | 信託会社に委託した監査人に監査及び非監査サービスを提供することを予め承認しておくために、政策及び手続を策定、維持及び審査する。 | | | | | ● |
7) | 以下の手順を作成し、維持する ·各基金が受け取った会計、内部会計制御または監査事項に関する苦情の受信、保留、処理 ·投資コンサルタント、管理人、主引受業者、または投資コンサルタントに会計関連サービスを提供する任意の他のサプライヤーの従業員に問題のある会計または監査事項が提出された秘密匿名資料。 | | | | | ● |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 役目 | 2月1四半期 | 第二四半期5月 | 8月3四半期 | 11月第4四半期 | 必要に応じて |
8) | 取締役会に会計または関連財務管理専門長を有する委員会のメンバーを推薦する。 | | | | | ^ |
9) | 表N--企業社会責任第3項で定義された“監査委員会財務専門家”を取締役会に推薦する。 | | | | | ● |
10) | ·連邦または州の法律に違反する可能性がある、または信託の会計または財務報告に関連する受託責任に関する弁護士または監査人の報告を処理する ·信託の会計または財務報告に関連する不正行為または不正行為の疑いのある報告書の調査または開始。 | | | | | ● |
11) | 独立監査役の従業員または元従業員のための明確な雇用政策(信託基金が従業員を雇用しようとしている範囲にのみ適用)を策定する。 | | | | | ● |
12) | 適用された範囲内で、事前承認権が付与された任意の者の委員会への事前承認決定に関する報告を受ける。 | | | | | ● |
付録B
二線基金信託基金
2線収益ソリューション基金
DoubleLine日和見主義信用基金
二線収益機会基金
2線シラー角強化収益基金
適格法律コンプライアンス委員会定款
2021年8月
I.背景
DoubleLine基金信託、DoubleLine Income Solutions Fund、DoubleLine Opportunistic Credit Fund、DoubleLine Year Opportunity Fund、DoubleLine Shiller角強化収益基金(それぞれ“信託”および総称して“信託”と呼ぶ)の取締役会(いずれも“取締役会”および総称して“取締役会”と総称される)は、“適格法律コンプライアンス委員会規約”を通過し、取締役会を管理する適格法律コンプライアンス委員会(それぞれ“QLCC”および総称して“QLCC”と呼ぶ)の活動を行っている。本憲章は、あるように、各信託およびその各一連に個別に適用され、それによって解釈されなければならない。
2002年サバンズ·オクスリ法案第307条(“第307条”)によると、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)は、弁護士が“米国証券取引委員会”に出廷及び勤務する最低専門行為基準(“弁護士行為規則”又は“規則”)を規定する規則を採択した。これらの規則によれば、この保留された法律コンプライアンス委員会規約(“適格法律コンプライアンス委員会定款”)は、信託に法的サービスを提供する権利者に、信託、その上級管理者、マネージャー、従業員、または代理人の重大な違反証券法、受託責任または類似違反行為の証拠(“報告”)を報告し、信託監査委員会が当該報告書の任意の秘密受信、保留、審議について規定し、規則で定義された“資格のある法律コンプライアンス委員会”として指定され、構成されている手続き(“手続”)を構築することを目的としている。このような手続きを適用するすべての弁護士は、このような手続きに添付された形態を基本的に採用する手紙を監査委員会に提供しなければならない。
二、政策
監査委員会は信託の資質ライフサイクル統制委員会だ。QLCC将:
1.弁護士がQLCCに提出または提出した任意の報告について、適用された米国連邦または州証券法に深刻に違反していること、米国連邦または州法律によって規定されている受託責任に重大に違反していること、または適用されるような信託またはその任意の一連の信託の上級者、取締役、従業員または代理人、または任意の一連の信託の任意の一連(例えば、適用される)を重大に違反していることを証明する適切な行動をとること
2.2002年のサバンズ-オクスリ法第307条及びその公布された規則に基づいて、合格法律コンプライアンス委員会の職責を他の方法で履行する
3.第307節の要件に従って、実行取締役会は、その他の責務に時々割り当てられる可能性がある。
三、QLCCの範囲
QLCCの職責範囲及びその構造、プロセス及びメンバー要求は本QLCC憲章に規定されており、この憲章はすでに取締役会によって採択され、承認され、取締役会或いはQLCCはその後、適用された法律、規則及び法規によって時々改訂することができる。
四、組織機関
信託の監査委員会のメンバーは、1940年に改正された“投資会社法”で定義されたような“利害関係者”の受託者(“独立受託者”)の代わりにQLCCを担当すべきであり、QLCCが他のメンバーをQLCC議長に任命しない限り、QLCC議長としてQLCC議長を指定しなければならない。QLCCのメンバーはQLCCによって任命·交換されるが、一般的には監査委員会のメンバーで構成されるべきである。
五、プログラム
品質管理委員会は、受け取ったいかなる口頭または書面報告に対しても、書面で秘密裏に受信、保存、審議することができる。これらの手順は,以下第6節“権力と責任”の節で述べる.QLCCは、本憲章および適用法律、規則、および条例の下での義務を履行するために、他の規則および操作手順を制定する権利がある。状況が許す限り、QLCC議長はQLCC会議を招集しなければならない。
六、権力と責任
信託適格ライフサイクル委員会は、本憲章項の下での責任を履行する際に、適切であると考えられる他の行動に加えて、報告を受けた後に次の1つまたは複数の行動をとることを考慮することができる
この報告を信託の首席コンプライアンス官(“CCO”)に通報する
CCOは、報告に記載されている潜在的に重大な違反行為を必要または適切に調査する必要があるかどうかを決定し、CCOの調査結果と結論についてQLCCに書面で報告することを要求する
C.QLCCはその後、そのような報告を受け入れまたは拒否することができ、QLCCが調査が必要または適切であると判断した場合、調査を開始するために行動することができる(QLCCによって選択された1つまたは複数の個人によって行うことができ、CCO、信託雇用された弁護士または外部弁護士を含むことができ、以前信託によって採用されていなかった弁護士を保持することを含むことができる)、QLCCが必要と考える任意の追加の専門家を保持することができる(許可CCOおよび/またはQLCCが選択した他の他のより多くの専門家を保持することができる)
D.CCOが関与していることが報告されている場合、または任意の他の理由で、QLCCは、以前信託によって採用されていなかった弁護士を保持し、QLCCが必要と思う任意の追加の専門家を保持することを含む調査を開始することを決定することができ、これらの人は、以前信託によって採用されていなかった弁護士を保持し、QLCCが必要と考える任意の追加の専門家を保持することを含むことができる(QLCCによって選択された他の他の人がより多くの専門家を保持することを含む可能性がある)。この人たちはQLCCに書面報告書を提出したと告発される可能性がある
E.このような任意の調査が終了したとき、報告を受け取り、信託および/またはコンサルタントが重大な違反の証拠に適切な応答を行うことを複数票で提案し、調査結果と、適切な救済措置を信託および取締役会のCEOおよび最高経営責任者または適格法的責任調整委員会が必要と思う他の人に通知するステップと、
F.信託および/またはコンサルタントが任意の実質的な態様で適格ライフサイクル委員会が信託がとるべき適切な応答を実行できない場合に、米国証券取引委員会に通知することを含む、複数票の方法で他のすべての適切な行動をとることを含む。
例えば、すべての場合、QLCCは、そのメンバーが多数票で通過した後、CCOを通知しないか、または取締役会、信託最高経営責任者、および/またはコンサルタントに雇用された者に報告または調査を通知しないかどうかを決定する権利があり、この裁量権は、報告または調査についてCCOに通知しないか、または他の方法でCCOを利用する決定をさらに含む。
H.QLCCは、信託が任意の実質的な面でQLCCの信託提案への適切な応答を実施できない場合に、米国証券取引委員会の権限を通知することを含む、多数決で他のすべての適切な行動をとる権利と責任がある。
QLCCはその監督事項について定期的に取締役会に報告しなければならない。どのような報告も、品質および能力調整委員会の議長または議長によって指定された品質および能力調整委員会の任意の他のメンバーが口頭報告を行う形態をとることができる。QLCCは少なくとも2人のメンバーが出席すると定足数を構成し,QLCCはメンバーの多数票に出席して行動することができる。
Vii.記録
QLCCは、それに提出された任意の報告書のコピーと、そのような報告書に対する審議および回答の書面記録とを保持することを確実にしなければならない。このような記録は、一般に、受信された報告の性質および内容を適切に考慮した後に指定された他の官僚によって、首席コンプライアンス官またはQLCCによって保持されなければならない。
八、弁護士の基準と手続き
A.これらのプログラムに拘束されている人
本方法は、信託“米国証券取引委員会への出廷”を代表する弁護士に適用される。もし受権者が以下の条件を満たしていれば、“米国証券取引委員会の前で基金を代表して出廷して勤務する”とみなされる
1.弁護士が信託に雇われているか、信託に雇われている投資コンサルタントなどのサービス提供者(“コンサルタント”)であっても、信託の弁護士−依頼者との関係において信託に法的サービスを提供する
2.a.任意の形態での交流を含む、信託を代表して米国証券取引委員会と任意の業務取引を行う
B.米国証券取引委員会の行政訴訟において、または任意の米国証券取引委員会の調査、問い合わせ、情報請求または伝票において信託を代表するか、または
C.米国証券法または米国証券取引委員会の規則または条例について、そのような文書を作成または作成する際にそのような提案を提供することを含む、米国証券法または米国証券取引委員会の規則または条例について、米国証券取引委員会に提出または提出される任意の文書を信託に通知するか、または米国証券取引委員会に提出されるべき任意の文書に統合することを含む提案;
D.米国証券法または米国証券取引委員会の規則または法規について、米国証券取引委員会に提出または提出されるか、または米国証券取引委員会に提出される任意の文書に含まれる情報または声明、意見または他の書面による信託への提案を要求するかどうか。
また、信託は、本手続に基づいて報告された重大な違反行為の証拠を調査する代理人を招聘又は委託し、米国証券取引委員会に出廷して勤務するものとみなされる。
B.報告義務
米国証券取引委員会に信託を代表して出廷する受託者が、信託または信託の任意の上級者、取締役、従業員、または代理人に実質的な違反があることを示す証拠があることを知っている場合、当該受託者は、その証拠を年功序列委員会に報告しなければならない。QLCC指定者にどのように連絡するかに関する情報を以下に示す.
“重大違反”とは、適用される米国連邦又は州証券法に対する重大な違反、米国連邦又は州法律が規定する受託責任に対する重大な違反、又は任意の米国連邦又は州法律に対する類似の重大な違反を意味する
米国証券取引委員会は、第307条に基づいて規則を施行する際に、用語“材料”を定義するのではなく、連邦証券法で規定されているものと同じ意味を持たせることを意図している。TSCインダスにありますV.Northway,Inc.事件では,米国最高裁は,“大きな可能性がある”と判断すれば,事実は実質的である。それは.それは.合理的な投資家は、事実が提供された情報の“全体的な組み合わせ”を著しく変化させたと考えるだろう[“米国最高裁判例アセンブリ”426巻、438,449ページ(1976)参照]。最高裁はまた、重要性の決定には“”合理的な株主“が与えられた事実のセットから得た干渉と、これらの推論が彼の重要性を細かく評価する必要があると指摘した。それは.“身分証明書。四百五十号です。実質性は、一般に、すべての事実および状況に基づいて審査者によって決定される。身分証明書。四四五にあります。
受託責任違反“とは、適用される連邦または州法規または一般法によって認められる発行者の受託責任または同様の義務に違反することを意味し、不正行為、不作為、失職、信託の乱用、および不法取引の承認を含むが、これらに限定されない
弁護士行為規則によると、弁護士に信頼できる証拠があれば、この場合、慎重で有能な弁護士は、重大な侵害行為が発生している可能性が高い、進行している、あるいは発生することが不合理である可能性が高いと結論を出さなければ、彼または彼女は“重大な侵害行為の証拠”を意識する。
弁護士が潜在的な侵害行為について質問したり、他人と協議したりする過程で、実質的な侵害行為を出してはならないという結論は合理的である。(1)弁護士が重大な侵害行為が発生している可能性が高い、進行している、または発生している可能性が高いと結論し、(2)調査および/または相談が報告の提出を不適切に遅らせることができない限り、QLCCに報告をタイムリーに提出すれば、そのような問い合わせおよび相談を合理的に行うことができる。
17 CFR第205部分。
報告書はQLCCに直接提出することができ、直接、電話、電子メール、電子、書面、またはそのような任意の弁護士が適切な場合には任意の他の方法で考えられることができる。初回報告は、一般にQLCC議長に提出されるべきであるが、適切な行動計画を決定するためにQLCCを招集する責任があるQLCCの任意のメンバーに報告することもできる。
報告を行うとき、報告弁護士は、彼または彼女の結論を支持する事実、すなわち、彼または彼女が、信託、信託の任意の上級者、マネージャー、従業員、または代理人に重大な違反が存在することを認識した証拠を説明し、報告の一般的な根拠および弁護士の懸念を説明しなければならない。
このような情報を監査委員会に伝達することにより、弁護士は、顧客の秘密または秘密、または弁護士代表信託に関連する特権または他の情報を漏洩することはない。
IX.委員会資源
QLCCは、信託管理層の承認を求めることなく、必要または適切な専門家またはコンサルタントとして決定された任意の他の費用および他の保留条項を含むが、特に独立した弁護士または独立した弁護士または任意の他の必要または適切な専門家またはコンサルタントとして決定された費用および他の保留条項を含むが、これらに限定されないリソースを有するべきである。QLCCの支出は、その大多数の独立受託者によって審査されるか、または合理的に実行可能な場合にできるだけ早く取締役会に提出することを含む取締役会の次の定例会で全体取締役会に提出されなければならない。QLCCが本憲章で規定されている責務を履行する際に発生する費用は信託が負担する。何らかの理由で信託間に任意のコストを割り当てる必要がある場合、適格資質信託会社は、そのようなコストを適切に配分することをそれぞれの取締役会に提案しなければならない。
X.合格法律コンプライアンス委員会の連絡情報
QLCC連絡先は:
二線ファンド信託会社は
2線収益ソリューション基金
二線日和見主義信用基金
2線収益機会基金や
2線シラー角強化収益基金
首席コンプライアンス官
サウスグランド通り333号、スイートルーム1800
カリフォルニア州ロサンゼルス、郵便番号:90071
Tel: (213) 633-8200
歴史を修史する
DoubleLine Funds Trustが採用した
書院校董会2010年3月25日
改訂日:2013年2月27日
承認日:2017年5月25日
検定日:2019年11月21日
検定日:2021年8月19日
DoubleLine収入ソリューション基金が採用しています
取締役会は2013年2月27日に開催された
承認日:2017年5月25日
検定日:2019年11月21日
検定日:2021年8月19日
DoubleLine日和見主義信用基金が採用しています
2011年8月24日の董会
改訂日:2013年2月27日
承認日:2017年5月25日
検定日:2019年11月21日
検定日:2021年8月19日
二線日和見主義収益機会基金に採択された
取締役会は2019年11月21日に
検定日:2021年8月19日
2線セラー角強化収入基金を採用
取締役会は2021年8月19日に
外部弁護士や法律事務所への請求状
[商号名]
[住所.住所]
[住所.住所]
尊敬するさんや夫人:
私たちの理解は[二線ファンド信託基金、二線収益ソリューション基金、二線機会信用基金、二線収益機会基金、または二線ヒラー角拡張収益基金(場合によっては)](信託)米国証券法について信託に法律相談を提供するか、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)で信託を代表する御社を招聘している。このような点で、弁護士行為の手続き(“手続き”)が記載された信託の適格法律コンプライアンス委員会規約の写しを同封しました。これらの手続きは,2002年サバンズ−オキシリー法案第307条と適用された米国証券取引委員会規則に基づいて信託基金に法的サービスを提供する弁護士の責任について概説し,このような弁護士が重大な証券法違反,信託会社受託責任違反,あるいは同様の違反行為を報告すべき手続きを確立した。
私たちはあなた方の弁護士がこれらの手続きおよび“アメリカ証券取引委員会”の弁護士のアメリカ証券取引委員会への出廷と勤務に関する職業道徳標準規則(以下、“アメリカ証券取引委員会弁護士行為規則”と略称する)を完全に遵守することを期待している。また、私たちは特に貴社に要求します
1.米国証券取引委員会弁護士行動規則及び/又は手続きに基づいて委員会に正式な報告を提出すると判断した場合、信託委員会合格法律コンプライアンス委員会(“委員会”)に通知し、その意見を求めることに同意する書面声明を提供する
2.“米国証券取引委員会弁護士行動規則”の遵守を促進するために、法律事務所が合理的に設計された政策を策定したことを確認する。
この要請に対するあなたの回答と可能性のある任意の質問または質問を委員会に送ってください:首席コンプライアンス官:
[二線基金信託基金]
[2線収益ソリューション基金]
[二線日和見主義信用基金]
[二線収益機会基金]
[2線シラー角強化収益基金]
首席コンプライアンス官
サウスグランド通り333号、スイートルーム1800
カリフォルニア州ロサンゼルス、郵便番号:90071
Tel: (213) 633-8200.
真心をこめて
_______________________
委員会連絡先
[二線基金信託基金]
[2線収益ソリューション基金]
[二線日和見主義信用基金]
[二線収益機会基金]
[2線シラー角強化収益基金]
依頼書添付ファイルB
監査委員会報告書
受託者委員会のメンバー
二線日和見主義信用基金
2線収益ソリューション基金
二線収益機会基金
日付:2022年11月17日
DBLの監査委員会(以下、“DBL委員会”と呼ぶ)は、2022年9月30日までの財政年度の財務諸表の審査を行い、DBL経営陣と検討した。DBL委員会と徳勤の独立公認会計士事務所Deloitte&Touche LLP(“Deloitte”)は,改訂された第61号監査基準声明(AICPA,専門基準,第1巻,AU第380条)が要求する検討事項を検討した。
DSL監査委員会(“DSL委員会”)は、DSL経営陣と、2022年9月30日までの財政年度の監査財務諸表を検討し、議論した。DSL委員会は、DSLの独立公認会計士事務所Deloitteと、監査基準61号に関する改訂された声明(AICPA、専門基準、第1巻、AU第380条)が要求する検討事項を議論する。
DLYの監査委員会(“DLY委員会”)はすでに査読し、DLY管理層と2022年9月30日までの財政年度の財務諸表の審査を検討した。DLY委員会はDLYの独立公認会計士事務所Deloitteと改訂された第61号監査基準声明(AICPA,専門基準,第1巻,AU第380条)が検討を要求する事項を検討した。
DBL委員会、DSL委員会、およびDLY委員会は、上場企業会計監督委員会第3526条(監査役がDBL委員会、DSL委員会またはDLY委員会に書面開示を要求し、独立公認会計士事務所の独立性に関する様々な事項を議論する)に基づく書面開示および書簡を受け取り、徳勤とその独立性を議論した。
上記の審査と検討に基づき、DBL委員会、DSL委員会、DLY委員会はそれぞれの取締役会に本報告を提出し、DBL、DSLおよびDLYの2022年9月30日までの財政年度の監査財務諸表をそれぞれ適用基金が株主に提出する当該財政年度の年次報告書に含めることを提案した。
受託者委員会の監査委員会が提出した:
ジョセフ·J·シープラリー
ジョン·C·ソルト
レイモンド·B·ウールソン
依頼書添付ファイルC
二線基金信託基金
2線収益ソリューション基金
DoubleLine日和見主義信用基金
二線収益機会基金
2線シラー角強化収益基金
委員会の規約を指名する
2021年8月
任務説明
DoubleLine Funds Trust、DoubleLine Income Solutions Fund、DoubleLine Opportunity Credit Fund、DoubleLine Year Opportunity Fund、DoubleLine Shiller角Enhanced Income Fundの取締役会(各取締役会は“取締役会”、合わせて“取締役会”と呼ばれる)(各取締役会はいずれも“信託”であり、総称して“信託”と呼ぶ)で本規約を採択し、取締役会指名委員会(各取締役会は“指名委員会”、合わせて“指名委員会”と呼ぶ)の活動を規範化する。本憲章は、各信託及びその各一連(例えば、ある)及び各信託の取締役会及び指名委員会にそれぞれ適用され、これに基づいて解釈されなければならない
指名委員会は各取締役会の委員会であり、取締役会が取締役会の空きを埋める役割を果たすように協力することを目的としている。各信託の指名委員会は、当該信託の独立受託者の指名及び選挙を監督する。
この憲章(“憲章”)は指名委員会の職責範囲とその構造、手続き、メンバー要求を規定している。
組織する
指名委員会のメンバーは、1940年に改正された“投資会社法”が指す信託基金の“利害関係者”(“独立受託者”)ではなく、取締役会全員で指定された少なくとも2人の受託者で構成されなければならない。指名委員会の任意の2人のメンバーの出席は定足数を構成しなければならず、出席者の多数票は任意の行動を取るのに十分でなければならない。独立管財人だけが指名委員会に勤務することができる
ほとんどの独立した受託者は時々指名委員会のメンバーを任命および/または交換することができる。指名委員会は指名委員会の議長にメンバーを指定することができるが、そのような指定は必要ない。指名委員会のメンバーは辞任するか、または多数の独立した受託者によって免職されなければならない
指名委員会はその会議と活動の結果を取締役会に報告しなければならない。
権力と責任
指名委員会は、本憲章に規定された職責を履行する際に、適切であると考えられる他の行動に加えて、次の1つまたは複数の行動をとることが考えられる
1.取締役会メンバーとして独立受託者を指名します。委員会のメンバーは、彼らの専門経験、教育、技能、協力精神、および他の取締役会の多元化に役立つ個人的な素質および属性、および信託に適用可能な任意の受託者または独立受託者資格を含む、関連する任意の要素を考えており、潜在的な著名人を考慮することができる。
2.他のソースから推薦された候補者を考慮して評価した上で、付録Aに従って信託株主が適切に提出した被著名人候補を審議する
3.指名委員会議長の任命及び指名委員会の任命を定期的に検討する。
4.指名委員会の構造、運営、および効力を審議し、本憲章を定期的に検討する
5.状況に応じて、適切な時間に会議を開催します。
6.指名委員会は、その責務を履行するために必要な独立した弁護士および任意の他の専門家を招聘(および報酬)する
指名委員会は、信託管理部門の承認を求めることなく、必要または適切なコンサルタントとして決定された任意の他の費用および他の保留条項の権限を含むが、特別顧問または独立顧問または任意の他の必要または適切な顧問として決定された費用および他の保留条項を含むが、これらに限定されない資源を有するべきである。指名委員会の支出は、大多数の独立受託者審査を含む取締役会の次の定例会で取締役会全員に提出されなければならないし、合理的で実行可能な場合にはできるだけ早く取締役会審査を提出しなければならない。指名委員会がこの憲章で規定された機能を履行することによって生じる費用は信託が負担しなければならない。任意の理由で2つ以上の信託基金の間に任意の費用を割り当てる必要がある場合、指名委員会は、そのような費用を適切に割り当てることをそれぞれの取締役会に提案しなければならない。
記録する
指名委員会はそれに提出された任意の報告書のコピーとこの報告書に対する審議と回答の書面記録を保持しなければならない。
歴史を修史する
DoubleLine Funds Trustが採用した
2010年3月25日改正取締役会、2011年8月25日改訂
検定日:2013年02月27日
改訂と承認日:2019年11月21日
改訂と承認日:2021年8月19日
DoubleLine収入ソリューション基金が採用しています
取締役会は2013年2月27日に開催された
改訂と承認日:2019年11月21日
改訂と承認日:2021年8月19日
DoubleLine日和見主義信用基金が採用しています
2011年8月24日の董会
検定日:2013年02月27日
改訂と承認日:2019年11月
改訂と承認日:2021年8月19日
2線収益機会基金から採択された
取締役会は2019年11月21日に
改訂と承認日:2021年8月19日
2線セラー角強化収入基金を採用
取締役会は2021年8月19日に
付録A
株主は有名人候補を獲得する手続きを提出した
(2011年8月24日から2013年2月27日および2021年8月19日に改訂)
信託又はその任意の系列の株主は、適用される場合には、委員会の審議のために、提出された著名人の推薦を適切に提出するために、以下の手順に従わなければならない
1.株主は、当該等の提案(“株主提案”)を書面で信託に提出しなければならない。信託秘書は、住所を信託の主な実行事務所としていることに注意してください。
2.株主推薦は、指名候補者が立候補することを考慮する取締役会又は株主総会日前に、六十(60)暦以上、又は九十(90)暦を超えない日に信託の主要執行事務室に送付又は郵送しなければならない。又は推薦時に発効する信託定款“株主著名人が受託者及び他の株主提案を事前に通知する”という規定に基づいて、株主指名の早い締め切りに適用される
株主推薦は、(1)(A)株主(“候補者”)推薦された人の名前、年齢、生年月日、営業住所、居住住所、国籍を記載する書面陳述と、(B)候補者が株主に報告する、登録または利益を受ける信託全株式の数(候補者が所有または利益を受ける系列およびカテゴリを含む)と、を含む必要がある。(C)証券取引委員会は、改正された1934年“証券取引法令”(“取引所法令”)(又は証券取引委員会がその後に採択した任意の適用例又は規則)第401条(A)、(D)、(E)及び(F)段落、又は規則第14 a-101条(付表14 A)第22項(B)段落に基づいて、取締役の著名人の獲得について要求する他の資料;(D)候補者が取引所法第14節及び当該等の条文に基づいて公布された規則及び規則又は任意の他の適用される法律又は規則に基づいて取締役選挙依頼書を募集するために提出された委託書又は他の文書中の被指名者である場合は、開示すべき他の資料、及び(E)推薦株主が候補者が信託基金であるか又は信託基金であるか否かを信じるか否かを推薦する“利害関係のある者”(定義1940年“投資会社法”改正参照)、及び(そうでない場合)“利害関係のある者”等の候補者に関する他の資料, “信託を決定するのに十分な候補者に関する資料、(Ii)候補者が著名人に指名され、当選後に受託者を担当する書面および署名の同意書、(Iii)信託帳簿に出現する推薦株主の名前、(Iv)推薦株主の実益が所有する信託所有株式(適用される場合、系列およびカテゴリを含む)の数。(V)推薦株主と候補者および推薦株主との間で、推薦に基づく任意の他の者(彼らの名前を含む)との間のすべての配置または了解の完全な説明を行う;(Vi)候補者の取締役会メンバーとしての関連背景および経験の簡単な説明、例えば、監査委員会財務委員会メンバーとしての資格
および(Vii)は,推薦時に有効な信託付例“受託者および他の株主が提案した株主抽出者にあらかじめ通知する”条文に基づき,株主指名に含まれる他のすべての資料について.また、委員会は、その候補者が信託受託者になる資格に適合しているかどうかを決定するために、その候補者に合理的な需要または必要と考えられる他の資料を提供することを要求することができる。