米国証券取引委員会表3

表3 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

証券実益所有権初述

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0104
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
1.報告者の名前または名前および住所*
著者の声明：Schaefer Thomas J.
(最後の1つ) （一） (中)
C/Oアルカディア生物科学
クスト広場202号、105号スイートルーム
(通り)
デイビス カルシウム.カルシウム 95618
(都市) (州) (Zip)
2.レポートが必要なイベント日 (月/日/年)
01/03/2023 		3.発行者名自動レジや取引コード とアルカディア生物科学社[RKDA ]
4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 所有者の10%
X 上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
首席財務官
 5.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 4) 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) 3.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
普通株 2,100 D
表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 4) 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) 3.証券関連派生証券(Instr. 4) 4.派生証券割引または行権価格 5.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
株式オプション(購入権) (1) 07/27/2030 普通株 8,000 3.67 D
株式オプション(購入権) (2) 01/21/2031 普通株 4,000 3.05 D
株式オプション(購入権) (3) 10/01/2031 普通株 20,000 2.09 D
株式オプション(購入権) (4) 04/11/2032 普通株 23,000 1.27 D
株式オプション(購入権) (5) 04/11/2032 普通株 31,000 1.27 D
株式オプション(購入権) (6) 08/16/2032 普通株 23,000 0.94 D
回答説明：
1.オプションは、2020年7月27日に付与され、帰属状況は、以下のとおりである：(1)25%の株式が付与日の1周年に帰属し、(2)75%の株式が36等分分割払いに帰属し、最初の分割払いが初期帰属日に発生した月の最終日に発生する。
2.オプションは、2021年1月21日に付与され、帰属状況は、以下のとおりである：(1)25%の株式が付与日の1周年に帰属し、(2)75%の株式が36等分分割払いで帰属し、最初の株式が初期帰属日が発生した月の最終日に発生する。
3.オプションは、贈与の日(2021年10月1日)から4年間月額分割払いになりますが、参加者はサービスを継続しなければなりません。
4.オプションは、贈与の日(2022年4月11日)から2年以内に2年間分割払いになりますが、参加者はサービスを継続しなければなりません。
5.オプションは、2022年4月11日に付与され、帰属状況は、以下のとおりである：(1)25%の株式が付与日の1周年に帰属し、(2)75%の株式が36等分分割払いで帰属し、最初の株式が初期帰属日が発生した月の最終日に発生する。
6.オプションは、贈与の日(2022年8月16日)から3年以内に年単位で分割払いになりますが、参加者はサービスを継続しなければなりません。
メモ：
トーマス·Schaefer弁護士-実はSolaeta Chan 01/05/2023
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。