最大7，003，383株普通株

本募集説明書の補充及び更新日は、当社S-1表登録声明(第333-263923号)の一部である2022年4月5日の目論見書(改訂後“目論見説明書”)である。本募集説明書の付録を提出して、目論見書中の情報を更新し、補充し、2023年1月5日に米国証券取引委員会に提出した8-K表に含まれる情報(“報告”)を使用する。したがって、私たちはこの報告書を本募集説明書の付録に添付した。

目論見書と本募集説明書の増刊は、リンカーンパーク資本基金有限責任会社(“証券保有者売却”)から合計最大7，003，383株の私たちの普通株を発行し、1株当たり額面0.0001ドル(“普通株”)に関連している。私等が2022年2月18日に売却証券保有者と締結した普通株購入協定(“購入合意”)によると、吾等は発行済みや吾等は、本募集説明書の日付後に時々売却証券保有者に普通株を発行·売却することを適宜決定することができるが、この合意では、売却証券保有者は、吾等の指示の下で最大50，000，000ドルの普通株を吾等に購入することを約束しており、購入合意で示された条項及び条件に制限されている。我々は2022年2月18日に購入協定に署名するとともに、吾等は売却証券所持者に100，000株の普通株を発行し、その撤回不可能な承諾の代償として、本募集説明書の日付後、吾らは本募集説明書の条項に基づいて、購入契約に記載されている条件を満たす場合には、吾等の選択に基づいて時々普通株を購入することができる。購入契約の説明については、“株式融資を承諾する”と題する章を参照されたい。証券保有者の売却に関する他の情報は、“証券保有者の売却”と題する章を参照されたい。

この普通株はナスダック資本市場(“ナスダック”)に掲げられ、コードは“SRZN”である。2023年1月5日、ナスダックで最後に報告された普通株販売価格は1株0.56ドルだった。

本募集説明書の付録は、目論見書の任意の修正または補足を含む目論見説明書と共に読まれなければならず、この改訂または補足は、本募集説明書の付録と共に交付される。本募集説明書の付録は、目論見書の任意の改訂または補足を含む株式募集説明書を参照することに限定され、非株式募集説明書の補足情報は、その中に含まれる情報の更新および置換を含む。

本募集説明書の付録は、目論見書がない場合には不完全であり、目論見書に関連しない限り、目論見書の任意の改訂または補足を含む交付または使用を含むことができない。
 

米国連邦証券法の定義によると、我々は“新興成長型企業”であるため、低下した上場企業の報告要求を遵守することを選択した。本募集説明書増刊は新興成長型会社発行者に適用される要求に適合している。私たちはデラウェア州に登録して設立した。

私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。あなたは募集規約の9ページからタイトルが“リスク要素”の節で述べたリスクと不確定要素、及び募集規約のいかなる改正或いは補充における類似タイトル下のリスクと不確定要素を慎重に検討しなければならない。

米国証券取引委員会およびどの州証券委員会もこれらの証券を承認または承認しておらず、本募集説明書の付録または目論見書の正確性または十分性に基づいて判断していない。どんな反対の陳述も刑事犯罪だ。

目論見書補充日：2023年1月5日

i

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格8-K

当面の報告

第十三条又は十五条によれば

“1934年証券取引法”

報告日(最初の報告事件日)：2023年1月4日

蘇羅岑株式会社

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

+1 (650) 489-9000

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

表8−Kの提出が、登録者が次のいずれかに規定する提出義務(一般説明A.2参照)を同時に満たすことを意図している場合、以下の該当するブロックを選択してください。以下に示す)：

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

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登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す.

新興成長型会社

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する

第3.01項上場廃止又は継続上場規則又は基準を満たしていないことに関する通知；上場を譲渡する。

2023年1月4日、Surrozen，Inc.はナスダック株式市場有限責任会社(以下、“ナスダック”と略す)から書面通知を受け、2023年1月3日に、我々普通株の30取引日連続の平均終値が1株1.00ドルを割ったことを通知し、ナスダック上場規則第5550(A)(2)条(“最低入札要求”)に基づいてナスダック資本市場上場に必要な最低平均終値を維持した。

ナスダック上場規則第5810(C)(3)(A)条によると、最低入札要求の遵守を回復した180暦(“猶予期間”)がありますが、以下のように180暦延長される可能性があります。コンプライアンスを再獲得するために、私たちの普通株の終値は猶予期間内に少なくとも10営業日以内に1株当たり少なくとも1.00ドルでなければならない。

2023年7月3日の猶予期間終了までに最低入札要求に達していなければ、コンプライアンスを再獲得するために180日の追加日数を得る資格がある可能性がある。資格を満たすためには、我々が公開している株式の時価の継続的な上場要求と他のすべてのナスダック初期上場基準(入札価格要求を除く)を満たすことを要求され、第2のコンプライアンス期間内に不足を補う予定であることを示す書面通知を提供する必要がある。しかし、もしナスダックの従業員が私たちが不足を補うことができないと思っているなら、あるいは私たちが他の上場基準を満たしていなければ、ナスダックは通知を出すことができて、私たちの普通株はカードを取られるだろう。もし私たちの普通株が取得されるという通知を受けたら、私たちはこの決定についてナスダック上場資格審査チームに控訴し、公聴会を要求する権利があるだろう。

私たちは私たちの普通株の終値を積極的に監視し、利用可能な選択を評価して、最低入札要求を再遵守するつもりだ。最低入札要求を再遵守したり、他の上場要求を遵守したりできる保証はありません。この通知は私たちの普通株の上場または取引に直ちに影響を与えません。私たちの普通株はナスダック資本市場での上場と取引を継続します。前提はナスダックの他の上場要求を遵守することです

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サイン

改正された1934年の証券取引法の要求に基づき、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可している。

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