米国証券取引委員会表4
| 表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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| 16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. | |||||||||||||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード とSprott Focus Trust Inc. [基金.基金 ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 12/06/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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| 表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
| コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
| 普通株 | 12/06/2022 | G | V | 6,000 | D | $0.00 | 7,368,380(6) | D | ||
| 普通株 | 12/06/2022 | G | V | 9,000 | D | $0.00 | 2,719,047(6) | I | 配偶者が持つ | |
| 普通株 | 01/03/2023 | G | V | 6,399(7) | D | $0.00 | 7,361,981 | D | ||
| 普通株 | 01/03/2023 | G | V | 6,399(7) | D | $0.00 | 2,712,648 | I | 配偶者が持つ | |
| 普通株 | 01/03/2023 | G | V | 4,266(7) | A | $0.00 | 190,380(6) | I | 息子が持つ | |
| 普通株 | 1,148,293(6) | I | 信託業が持っている(1) | |||||||
| 普通株 | 2,085,978(6) | I | 財団が持っています(2) | |||||||
| 普通株 | 92,123(6) | I | 信託業が持っている(3) | |||||||
| 普通株 | 322,085(6) | I | 信託業が持っている(4) | |||||||
| 普通株 | 322,085(6) | I | 信託業が持っている(5) | |||||||
| 表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
| コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
| 回答説明： |
| 1.ジョージさんの子の利益のために設立された信託所有株式。信託基金の受益者として、ジョージの子は信託基金に金銭的利益を持っている。ジョージさんは、信託会社が保有する株式の実益とみなされる可能性がある。 |
| 2.メリディスとホイットニー·ジョージ家族財団(“財団”)が保有している株式。ジョージさんは財団の会長を務め、基金が保有する株式について投資と投票権の決定権を持っている。 |
| 3.ジョージさんの配偶者の利益のために設立された信託所有株式。ジョージはその信託の受託者であり，その信託が保有する株式に対して投資と投票決定権を持つ。信託の受益者としてジョージさんの配偶者は，信託に金銭的利益を有する。ジョージさんは、信託会社が保有する株式の実益とみなされる可能性がある。 |
| 4.ジョージさんの直系親族の利益のために設立された信託(“BM信託”)の株式。GeorgeさんはBM Trustの受託者であり，BM Trustが保有する株式に対して投資と投票権の決定権を持つ.ジョージさんは，実益としてBM Trust所有株式を所有していると考えられる可能性がある。 |
| 5.ジョージさんの直系親族の利益のために設立された信託(“商標信託”)が保有する株式。GeorgeさんはTM Trustの受託者であり，TM Trustが保有する株式に対して投資と投票権の決定権を有する。ジョージさんは、TM Trustが保有する株式を所有しているとみなされる可能性がある。 |
| 6.実益所有株式額は、本稿で報告した2022年12月6日の贈与取引の後、2022年12月22日に発行者の配当再投資計画(DIP)によって取得された株式を含む。 |
| 7.ジョージさんとその配偶者は1人当たり2，133株をその3人の息子に贈ったので，ジョージさんとその配偶者は1人当たり累計6，399株を移動した。ジョージ·さんは、ジョージ·さんの家族の息子に譲渡された4，266株の株式を所有しており、その中で金銭的利益を持っているとみなされるかもしれない。 |
| メモ： |
| ジョージさんは、報告書の証券の実益所有を否定するが、その中で金銭的利益を除くと、この報告書はジョージさんが1934年に改正証券取引法第16条またはその他の目的の証券の実益所有者であると認めるべきではない。 |
| ホイットニー·ジョージ | 01/04/2023 | |
| **通報者署名 | 日取り | |
| 注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
| *表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6. | ||
| フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 | ||