アメリカです
証券取引委員会
ワシントンD.C.，郵便番号：20549

表N-CSR

登録管理投資会社認証された株主報告

投資会社法文書番号 811-21309

Coment変換可能収益基金 (定款に規定されている登録者の適切な名称)

ニューヨーク七番街八号、三十一階、郵便番号：10019
(主要実行機関アドレス)(郵便番号)

ロバート·ホワイト財務担当者は

ニューヨーク七番街八号三十一階、郵便番号：10019
(サービスエージェントの名前とアドレス)

登録者の電話番号、市外局番 コードを含む： (212) 482-1600

財政年度終了日：十月三十一日

報告期間：2021年11月1日-2022年10月 31 

項目1.株主に報告する。

登録者が改正された1940年の“投資会社法”(“投資会社法”)に基づいて規則30 E-1に基づいて株主に提出した年次報告は以下のとおりである

GGGENHEIMINVESTMENTS.COM/AVK
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転換収益基金

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Coment Capital ManagementとGuggenheim Investmentsは、ファンド資産管理方式と私たちの努力の結果に関する最新の情報を提供するために、ファンドサイト上の株主情報サービスを更新し、拡張し続けます。これは私たちの があなたの基金への投資をもっとよく知るために努力しているもう一つの小さな方法です。

尊敬する株主

トレイシー·V·メットランド

社長と最高経営責任者

Advent変換可能および収益基金(“基金”または“AVK”)への投資に感謝します。本報告は，基金が2022年10月31日(“報告期間”)に終了した年度財政期間 の実行状況をカバーしている。

Advent Capital Management有限責任会社(“Advent”や“投資コンサルタント”)が基金の投資顧問を務めています。Adventはニューヨークに本部を置き、イギリスロンドンに追加の投資者を設置し、信用をガイドとする会社であり、全世界の転換可能な証券、高収益証券と株式証券を専門に管理し、3つの業務分野に関連している--多策略、ヘッジファンドと閉鎖基金だけを行う。Adventは2022年10月31日現在、約85億ドルの資産を管理している。

グッゲンハイム基金流通業者有限責任会社(“サービスエージェント”) を基金のサービスエージェントとする.サービス代理は全世界多元化金融サービス会社Guggenheim Partners、LLCの付属会社である。

基金の投資目標は、資本増加と当期収入を組み合わせた方式で総リターンを提供することだ。通常の市場条件の下で、基金は少なくとも80%の管理資産を転換可能証券と転換不可能収益証券の多元化ポートフォリオに投資する。通常の市場条件の下で、基金は少なくとも30%の管理資産を転換可能証券に投資し、70%までの管理資産を転換不可能なbr 収益証券に投資する可能性がある。基金は制限されずに外国証券に投資することができる。この基金はまた、ポートフォリオの中で最大25%の証券に対して保証 コールオプションの戦略を採用し、オプション引受割増を発生させる。

引用されたすべての基金リターンは、すべての分配に再投資すると仮定している。 報告期間中、基金の時価計算の総リターンは-27.59%、資産純資産で計算した総リターンは-27.04%であった。2022年10月31日現在、基金の市場価格は1株11.71ドルで、1株当たり純資産純資産額12.40ドルより5.56%割引されている。

過去の表現は未来の結果を保障できない。すべての資産純資産 返金には、管理費、運営費用、他のすべての基金費用が含まれています。基金のbr 株の市場価格は時々変動し、基金の1株当たり資産純資産値よりも高いか低い可能性がある。

基金は本報告で述べた期間に月に1回の割り当てを支払う。 最近の毎月割り当ては2022年10月31日に支払われた1株0.1172ドルであり、基金2022年10月31日の終値で1株11.71ドルで計算され、年率12.01%である。

基金の分配率は一定ではなく、基金取締役会が発表した分配額が変化する可能性がある。将来のいかなる流通 も保証されず、現在の返品と流通比率が変わらないことも保証されない。この期間割当ての詳細については，16ページ目の株主割当てと経年割当て 比率表，および47ページ目の注2(H)を参照されたい.

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ³

株主が配当再投資計画(“DIP”)を通して再投資基金を割り当てる機会を考えることを奨励しており，詳細は本報告89ページ を参照されたい。株式が純資産額よりも低い価格で取引される場合、DIPは、毎月の配当金を純資産額よりも低い価格で市場で購入したファンド普通株に再投資することにより割引を利用する。逆に、基金普通株の市場価格が資産純資産値より高い場合、点滴計画は参加者の配当を新たに発行された普通株に再投資し、1株当たり資産純値 または1株当たり市場価格の95%が大きい者を基準とする。水滴計画は、追加の株式を蓄積し、時間の経過とともに複利リターンのメリットを享受するための経済的に効率的な方法を提供する。Dropは効率的に収益平均技術を提供し，株主が市場価格が低迷した場合に価格が高い場合よりも多くの基金シェアを蓄積させる.

この基金は経験豊富な専門家によって管理されており、私自身がAdvent Capital Management、LLCの首席投資官(及び総裁と創始者)として指導している。報告期間中の本ファンドの業績と投資戦略に関する情報をより多く知るためには、5ページ目からの“経済と市場概要”と経営陣の基金業績に関する議論を読むことをお勧めします。

私たちはあなたの投資に感謝し、私たちはあなたがAdvent変換可能な基金と収入基金をあなたのポートフォリオの一部として選択したことを光栄に思います。あなたの投資に関する最新情報には、関連する投資リスクが含まれていますので、同ファンドのサイト：guggenheimInvestments.com/avkにアクセスしてください。

真心をこめて

テレサ V.メッテラン 社長と同社の最高経営責任者
先期転換可能収益基金
2022年11月30日

⁴ l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

経済と市場の概要

資本市場は開始時とは違う方法で報告期間を終えた。2021年11月1日現在、スタンダードプール500指数は本カレンダー年度に23.9%上昇し、10年期の米国債利回りは1.44%であり、世界経済は普遍的に楽観的であり、世界経済は2020年の新冠肺炎制限の再開を享受している。2022年の例年の開始に伴い、状況は変化し、インフレは引き続き加速し、サプライチェーン不足の影響は価格により深刻な影響を与え始めた。米連邦準備委員会(“FRB”)は急速に通貨政策を引き締め始め、連邦基金の金利を引き上げ、貸借対照表の規模を削減した。2022年の第1のカレンダー四半期の推進に伴い、FRBが2022年にどのくらいの基点の利上げを開始するかを議論することから、会議ごとに何ベーシスポイントの利上げを開始するかを検討する。

ロシアとウクライナの間で醸成されている敵対行動はインフレ軌跡を悪化させ、エネルギーから食品までの多種の大口商品が不足しており、原因は供給低下と政治に関する調達禁止である。ロシアからの天然ガス依存による電気価格上昇による欧州への影響は、経済成長に持続的、特に深刻な負の影響を及ぼす可能性がある。西側諸国の消費者サービスに対する需要が強いため、新しいウイルス変種はそれほど致命的ではないことが証明され、全世界経済はCOVIDから回復し、それによって反発への影響は最低に低下する。注目すべき例外は，中国では，政府がこのウイルスの撲滅に取り組んでいることや，ワクチン接種が一般的に少ない人口による持続的な制限や消費者や製造業活動への妨害である。支出が消費者サービスに転換し、消費財需要の疲弊と販売対比が負であり、特に疫病期間中により多くの家庭活動の細分化市場から利益を得る。

報告期間の推進に伴い、インフレ影響が激化し、アメリカの労働力不足が更に激化し、ポストの欠員が1000万個を超えた。財務状況の引き締め、コスト上昇と需要疲弊は共に企業収益と金融市場のこれらの収益に対する評価に影響を与えた。株式市場 市場は下落し、特に金利、流行病に関連する需要変化あるいはそれ以上の投入コストの影響を受けた一部の業界は利益不足を報告し始めた。FRBの緊縮政策は曲線全体の金利に影響を与え、10年期の米国債br債券収益率は報告期間終了時に4.16%だった。米国の上半期の国内総生産(GDP)のマイナス成長や、米国債収益率曲線が異なる比較点で逆転していることに伴い、景気後退への懸念が高まっている。

報告期間が終わりに近づいた時点で、インフレ指標に対する予想や、住宅賃貸や中古車価格などのいくつかの投入指標の低下により、株式と債券市場 が反発し、特にFRBが利上げメカニズムがすぐに減速すると表明した場合である。株式評価、特に転換可能債券のよく見られる発行者である成長型株の推定値は金利に逆行しているため、金利低下の可能性は企業市場の多くの証券に楽観的な気持ちをもたらしている。2022年第3のカレンダー四半期が有意な回復を示し、第4四半期のような強い早期兆しを示すことに伴い、景気後退への懸念は短期的に弱まる可能性があり、投資家と資金br が株、株式リンク、長い期間の資産に再流入し、評価値を高めることが可能となる。

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ⁵

表現された意見や予測は実際には を通過しない可能性がある.この情報は、市場および他の状況に応じて随時変化する可能性があり、任意の特定のセキュリティまたは戦略の提案として理解されるべきではない。

⁶ l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

管理チーム

Advent Capital Management，LLC(“Advent”または“Investment”)は、Advent変換および収益基金(“基金”または“AVK”)の投資顧問を担当する。 は、主にこの基金の日常ポートフォリオ管理(“ポートフォリオマネージャー”)を担当する個人には、Tracy Maitland(総裁兼Advent首席投資官)、Paul Latronica(管理Advent取締役)、Tony(Advent取締役)が含まれる。メテランとラトロニカはポートフォリオマネージャー、Mr.Huangは副ポートフォリオマネージャーです。ポートフォリオマネージャーは投資専門家チームが支持を提供し、彼らはそれぞれ基金の核心転換可能な債券ポートフォリオ、基金の高収益証券投資と基金のレバー配置のために投資決定を行う。その後のインタビューで、管理グループは、本報告に記載された期間の基金業績について検討した。

この報告書で述べた期間、基金の業績はどうですか？

引用されたすべての基金リターンは、すべての分配に再投資すると仮定している。 は2022年10月31日までの12ヶ月間(“報告期間”)、基金の市場価格 による総リターンは-27.59%、資産純資産に基づく総リターンは-27.04%である。2022年10月31日現在、基金の市場価格は1株11.71ドルで、1株当たり資産純資産12.40ドルより5.56%割引されている。2021年10月31日現在、基金の市場価格は1株19.23ドルで、1株当たり資産純資産20.14ドルより4.52%割引されている。

過去の表現は未来の結果を保障できない。すべての資産純資産 返金には、管理費、運営費用、他のすべての基金費用が含まれています。基金のbr 株の市場価格は時々変動し、基金の純価値よりも高いか低い可能性がある。

基金業績に関するより多くの情報は、基金要約 の13ページからのグラフを参照してください。

本報告で述べた期間、比較指数の表現はどうでしたか？

本報告で述べた期間中、経済減速、金利上昇、地政学的意外な影響推定値により、国内やグローバル社債や株式市場に関する多くの資産種別が負の値を示している。基金が最大投資を割り当てる資産種別の業績追跡指数のリターンは、

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ⁷

この報告書に記載されている間の基金の分配状況はどうですか？

基金は本報告で述べた期間に月に1回の割り当てを支払う。 最近の毎月割り当ては2022年10月31日に支払われた1株0.1172ドルであり、基金2022年10月31日の終値で1株11.71ドルで計算され、年率12.01%である。また、基金は2021年12月31日に長期資本収益を含む1株当たり1.387385ドルの補充割り当てを支払った。

基金の分配率は一定ではなく、基金取締役会が発表した分配額が変化する可能性がある。将来のいかなる流通 も保証されず、現在の返品と流通比率が変わらないことも保証されない。

分配は、短期資本利得、長期資本利得、または資本リターンのような、一般収入以外の他の収入源から支払うことができる。特定の年間のすべての分配の出所および税金特徴の最終決定は、翌年1月に1099-DIV表で株主に報告される。

基金は一般に、主に投資会社の課税収入と純資本収益からなる分配を求めるが、基金投資の性質や市場状況の時々の変化、または一定期間にわたってより安定した分配レベルを維持するために、任意の特定の時期に支払う基金の分配は、その期間の投資純収益よりも多いか、またはそれよりも少ない可能性がある。基金のいずれかの年間の分配総額が当該年度の投資会社の課税所得額と純資本利益を超えた場合、超過した部分は通常、米国連邦所得税の資本返還と同定される。

資本分配のリターンは、実際には当該基金における株主の投資金額の一部である。資本収益は必ずしも基金の投資実績 と

⁸ l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

これを“収益”や“収入”と混同してはならない。 資本分配のリターンは基金の総資産を減少させるため、基金の費用比率を高める可能性がある。

本報告に記載されている期間に割り当てられたより多くの情報については、47ページの付記2(H)を参照されたい。

この報告書で述べた期間中、どのような要素が基金の業績に貢献したり、否定的な影響を与えたりしますか？

報告期間内に、基金の総収益率が列挙された各指数の総収益率を下回った主な原因は、基金のレバレッジが基礎資産の負のリターンを拡大したことであり、同時にレバレッジコストがFRB(FRB)の通貨政策の引き締め後の短期金利の大幅な上昇に伴い上昇し始めたためでもある。ファンド戦略のいくつかの要素，たとえば1)固定金利 で一部の借入コストを固定する，2)長期通貨契約で外貨リスクをヘッジする，3)株の配置を減らし，今年度の損失 を制限するのを助けるが，基礎資産価格が下落する環境では，レバレッジのすべての負の影響を克服できなかった。本報告で述べた期間は、主に資産価格の下落と減少により、基金2021年12月の補充分配による資産基盤は完全に長期資本収益で構成され、長期資本収益は相対的に固定された借入ベースで形成される。

転換可能証券は直接社債と株式オプションの混合体である。この資産種別は、他の固定収益資産種別が長期水準が高いことによる巨額損失を回避しているが、成長型株式推定値が低い影響により、この資産種別は依然として下落している。世界経済のすべての部門が転換可能な証券の発行者であるにもかかわらず、成長を特徴とする業界では、発行者の割合が大きい。 年内には、期待収益の低下と金利上昇が成長型株に与える影響は価値株よりも大きい。

直接債券では、米国高収益企業市場の下落幅 は、ブルームバーグ社の米国総合債券指数に示されたより広い指標よりも小さい。高収益市場の持続期間は，他の固定収益資産種別の多くに比べて短く，FRBが市場に課すより高い金利の影響も受けていない。また、高収益市場の評価指標である無リスク米国債の利差は、市場が予想していたほど大幅に増加しておらず、企業の利益は全体的に低下していないからだ。報告期間終了時には，利益差は実際には低下傾向にあった；ICE BofA米国高収益指数終値では利益差は463点であり，7月599点のピークをはるかに下回ったが，報告期開始の315点 レベルを上回った。

この報告書で述べられている間、基金はどのように派生商品を使用しますか？

基金は長期的に引当増益オプションを創設方法として使用している。本報告で述べた期間、株式構成は一般的に低下しており、基金は、金利上昇と会社の利益が頭打ちしているため、株式が直面するリスクが増加していることに注目している。2021年10月31日現在、同基金の株式投資は10.6%で、2022年10月中旬には2%に低下した。したがって、引当オプションによって書かれたポートフォリオを開始するために使用されることができるパーセンテージは制限される。2022年の株式市場は変動性が高い

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ⁹

本年度のシカゴオプション取引所市場変動率指数は平均25.2であったのに対し，2021年度は20.3であった。しかし，オプションの収益は株価下落のリスクとトレードオフしなければならず，オプションの全体使用率は基金が株式リスクの制限に集中している場合ほど高くない.全体的に，会計年度オプション使用の影響がリターンに与える影響はやや増加している である。

基金はレバレッジ作用のツールとして逆買い戻しプロトコルを利用して、その投資目標を達成するために基金の創収証券における頭寸を増加させる。ファンドはすでに を選択してこれらの逆買い戻しプロトコルをデリバティブと見なし、登録投資会社がデリバティブを使用することに関する米国証券取引委員会(SEC)のルール18 F-4を遵守する。規則18 F-4によると、br基金は、リスク価値モデリング、圧力テスト、バックトラックテスト、および米国証券取引委員会への追加開示を含むデリバティブリスク管理計画を採用している。2022年度の基金のすべての資産種別の収益率はすべて負であるため、レバレッジコストが上昇し、これらのレバレッジに用いられるデリバティブの影響は本年度のマイナスであるが、基金は依然としてすべての基準と資産カバー率及びそのデリバティブリスク管理計画を遵守している。

基金はまた長期外貨契約を用いてヘッジを行う。これらの契約は業績を増加させ、基礎投資の損失を相殺した。

この報告書で述べた期間が終わった時、基金の状況はどうですか？

2022年10月31日、基金の総投資は約51.5%が転換可能債券、転換可能優先証券および強制転換可能債券であり、38.4%が会社債券、6.7%が株、2.2%が現金および現金等価物、1.2%が優先変動金利利息である。

本報告で述べた期間が終了したとき、基金の位置は開始時よりも保守的だ。今年の主要資産配置転換は、転換可能な証券や株の減少、社債の増加である。また、転換可能証券では、価格変動性が従来の転換可能債券よりも高い強制的な転換可能債券と転換可能優先株の配置が約12%から約5%に低下した。転換ツールや普通株のような株式にリンクした証券は、社債や融資等の収益ツールよりも価格変動性が大きい。年内の市場金利上昇は社債市場を収益率の観点からより魅力的にし、株式のリターン可能性を予測するハードルを高め、債券よりも有利にした。転換可能証券の収益率も上昇しているが、この市場で発行されている額面金利の高い新転換可能証券の発行量は近年をはるかに下回っており、基金の短期資本化能力を制限している。今後数四半期の発行部数の改善に伴い、基金は額面金利の高い証券に投資する機会がより多くなると予想される。

国際投資は2021年10月31日の17.4%から2022年10月31日の19.0%に上昇した。為替変動の影響を受けることなく、投資コンサルタントの研究チームが特定の会社の機会に集中できるようにするため、基金の外貨残高に対するヘッジはドル高への懸念を解消した。ヨーロッパとアジアで拡大している信用利差

¹⁰ l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

一部の外国で発行された債券の収益率は非常に魅力的であり、特に報告期間後期には、市場混乱と経済への懸念により債券価格が低下した。アジアで行われている財政刺激や、中国がCOVIDに関する制限を撤廃することに伴うより大きな経済活動は、国や地域に敏感な社債や株にもより大きな切り上げの機会を提供している。

報告期間の業績の強い貢献者の中で、太陽エネルギー設備メーカーEnphase Energy(期末長期投資の0.9%)が保有する転換可能債券と株式が高騰しており、同社のマイクロインバータに対する需要が強いため、同社は太陽電池パネル中の日光をより効率的に処理することができる。同社は供給制限の状況で良好であり、米国政府がインフレ削減法案でより多くの太陽エネルギー投資インセンティブを提供していることからさらに利益を得ている。アルミニウムメーカーの米国アルミニウム業の株式と高収益債券(期末が長期投資の0.3%を占める)が高騰したのは、アルミニウム価格の高騰が原因であり、アルミニウムの主要供給国であるロシアへの制裁と供給制限、および新冠肺炎封鎖が中国の供給を減少させたためである。国内の石油メーカーPioneer Natural Resources(“Pioneer”)の転換可能債券(期末が長期投資の0.3%を占める)が上昇したのは、会社が強い原油価格の恩恵を受け、保有期間内の利益制限のヘッジを解除したためである。br} 先鋒は報告期間内に何度も配当を高め、転換可能な保有者は証券条項に適合した転換比率の増加から利益を得た。

批判者側では、ソーシャルメディアネットワークSnapの転換可能債券(期末長期投資の0.6%を占める)が低下し、デジタルメディアへの広告需要がマクロ経済の逆風の影響を受ける初めての経済敏感細分化市場の一つになったからだ。Snapは何度も利益予想を下方修正しているが、同社はずっと正のキャッシュフローを維持しており、転換可能債券は魅力的な収入状況に転じているため、同基金は地位を維持している。自動車部品メーカーAptivの強制的な転換可能債券(期末長期投資の0.6%)が下落したのは、同社が予想されたbr} 夏の利益と前向きな誘導引き下げに達しなかったためである。理由はコスト負担の上昇と欧州の自動車生産量の低下である。オンライン出会い系サイト提供者Match Group Finance Co 2，Inc.とMatch Group Holdings II Inc.(Match Group Holdings II Inc.(総称してMatch Group Holdings II Inc.)の転換可能債券 と高収益債券(総称してMatch Group Holdings II Inc.) (期末長期投資の0.6%)が下落したのは，同社の海外開口が様々な新冠肺炎制限の逆風，ドル高およびロシア/ウクライナ衝突となったためである。利益予想の低下と新しいCEOが合理的だと思う戦略を実施するにつれて、私たちはMatchで私たちの地位を維持した。

本材料は、展示期間、譲渡、および割り当てに関するアドバイスを含む、推奨または投資 の任意のタイプのアドバイスには使用されない。このような材料は受託として提供されず，投資意思決定や投資意思決定に用いられてはならず，証券売買要約の募集 も構成されていない.すべてのコンテンツは、参考または教育のためにのみ使用され、法律または税務提案および/または法的意見として解釈されるべきでもないわけではない。具体的な状況については、金融、税務、および/または法律専門家 に常にお問い合わせください。

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ¹¹

索引定義

この報告書は全体的に次の指数を引用している。それは 指数に直接投資できない。このような指数は全体的な市場収益を評価する指標として意図されている。基金のタスク規定 は個々の指数と大きく異なる.基金はレバーを維持し、取引費用、相談費、br や他の費用が発生するが、これらの指数はない。

ブルームバーグ米国総合債券指数は基礎の広範な旗艦基準であり、投資レベル、ドル建ての固定金利課税債券市場を評価し、アメリカ国債、政府関連の会社証券、担保ローン支援証券或いは“MBS”(機関固定金利と混合調整可能金利担保ローン、或いは“ARM”、“br} 伝達)、資産支持証券(”ABS“)、商業担保融資支援証券(“CMBS”)と(機関と非機関)。

ICE BofA米国変換可能指数は、ドル建ての投資レベル変換可能債券と、米国市場で販売され、米国で公開取引される非投資級変換可能証券からなる。指数成分は転換可能な証券価格と流通株の時価重みに基づいており，標的指数は毎日再バランスされている。

ICE BofA米国高収益指数には、ドル建ての固定金利高収益会社証券が含まれている。ムーディーズ、ホイホマレ、またはスタンダードプールの格付けがBA 1/BB+/BB+以下である場合、証券は高収益証券に分類される。

MSCI World 100%ヘッジ対ドル指数は、その親指数MSCI World Indexの通貨開放がドルに突進することによって達成できる業績に対する密接な推定 がヘッジされた通貨ドルを表す。この指数は1ヶ月の長期重みで各外貨を売ることで100%ドルを対沖する。 母指数は大中型株からなり、23の発達市場(“DM”)国の株式市場表現 を測定することを目的としている。

Refinitiv Global Focus変換可能ドルヘッジ指数 は市場加重指数であり、その最小規模は5億ドル(アメリカ)、3.75億ユーロ(ヨーロッパ)、220億元(日本)、br} と2.75億ドル(その他)の株式とリンクした転換可能な債券を含む。

S&P 500^® 指数は基礎の広い指数であり、その表現は市場規模、流動性と業界代表によって選択された500頭の広範な普通株の表現 に基づいている。

VIXはシカゴオプション取引所市場変動率指数の株式コードであり、この指数は標準プール500指数オプション隠れ変動率を評価する常用指標である。これは標準プール500指数の一連のオプションの加重価格の組み合わせである。

¹² l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

*上のパフォーマンスデータは過去のパフォーマンスを表し、将来の結果を予測することができません。基金に投資する投資リターンや元本価値が変動するため、投資家の株式の売却時の価値がその元のコストよりも高くまたは下回る可能性がある。リターンは歴史的であり、元金と再投資配当金及び資本利益の変化を含み、税収の影響を反映しない。ブルームバーグ米国総合債券指数 債券指数は非管理型指数であり、この基金とは異なり、その報告のリターンを下げるための管理費や運営費用がない。 この基金は指数に相当する業績の実現を求めていない。

引用された業績データは過去の業績を表し、これは は未来の結果を保証できず、現在の業績は表示された数字より低いか高い可能性がある。すべての純資産収益には、管理費、運営費、および他のすべての基金支出が含まれています。株主が基金の株式を割り当てたり売却したりして納めなければならない税金の控除は総リターンに反映されない。最新の月末業績データについては、guggenheimInvestments.com/avkにアクセスしてください。 1つの投資の投資収益と元本価値は市場状況や他の要因の変化によって変動するため、投資家の株は販売時にその元のコストよりも高くまたは下回る可能性があります。

引用したインデックスは非ホストインデックスであり， 直接投資には利用できない.指数表現は取引コスト、手数料、または支出を反映しない。

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ¹³

¹⁴ l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

以上の要約は参考に のみであり，アドバイスと見なすべきではない.

*0.1%未満

^AVKl ^{Coment変換可能と収益基金 年報}l ¹⁵

*1.387385ドルの追加配布を含む

上述した割り当ての全部または一部は、資本返還として記述することができる。2022年10月31日までの年間では、18%の分配が一般収入として記述され、50%の分配が長期資本利益として記述され、32%の分配が資本収益として記述される。基金が2022年に支払う割り当てられた税務的性質の最終的な決定は2023年1月に株主に報告される。

¹⁶ l ^AVKl ^{Coment変換可能基金と収益基金年報}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ¹⁷

財務諸表付記を参照してください。

¹⁸ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ¹⁹

財務諸表付記を参照してください。

²⁰ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ²¹

財務諸表付記を参照してください。

²² l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ²³

財務諸表付記を参照してください。

²⁴ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ²⁵

財務諸表付記を参照してください。

²⁶ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ²⁷

財務諸表付記を参照してください。

²⁸ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ²⁹

財務諸表付記を参照してください。

³⁰ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ³¹

財務諸表付記を参照してください。

³² l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ³³

長期外貨両替契約^††

財務諸表付記を参照してください。

³⁴ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

他の情報部分におけるセクタ分類を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ³⁵

次の表は、2022年10月31日の投資を評価するための投資の投入をまとめています(財務諸表付記6参照)

^** この派生ツールは期末報告では未実現増値/減価償却 である。

詳細なポートフォリオを参照して、業界別の投資タイプ を知ってください。

基金は、財務諸表の帳簿金額に近い公正価値の資産および/または負債を保有することができる。期末まで、176，015，163ドルの逆買い戻しプロトコルは、開示レベルで第2レベル-付記7に分類される。

基金は2022年10月31日までの年間で、3級証券を保有していない。

³⁶ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ³⁷

*1940年法令第2(A)(19)節で指摘された“利害関係者”とみなされない受託者に関係する。

財務諸表付記を参照してください。

³⁸ l ^AVKl ^{未来転換可能基金と収益基金の半年度報告}

財務諸表付記を参照してください。

^AVKl ^{Coment変換可能収益基金 半年度報告}l ³⁹