米国証券取引委員会表4
表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.,20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. |
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード とスマートバイオソリューションズ [INBS ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 12/22/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
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1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
普通株-前期残高 | 125,228 | D |
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
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1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
Dシリーズ転換優先株 | (1) | 12/22/2022(2) | P | 15,992 | (1) | (1) | 普通株 | 15,993(2) | $0.87 | 15,993 | I | アestホールディングスが持っています(3) | |||
普通株引受権証 | $0.29(4) | 12/22/2022(2) | P | 47,979 | 06/23/2023 | 06/23/2028 | 普通株 | 47,979(2) | $0.1267 | 47,979 | I | アestホールディングスが持っています(3) |
回答説明: |
1.Dシリーズ変換可能優先株は、最初に発行者の3つの普通株式に変換することができる。株式交換比率は調整される可能性があります。トリガ日(定義は後述)の後、Dシリーズ変換可能な優先株の1株はいつでも所有者の選択に応じて変換することができ、さらなる対価格を支払う必要がない。D系列転換可能優先株には満期日がない.本明細書で使用される“トリガ日”とは、(I)発行者株主がD系列変換可能な優先株の転換を最後に承認した日、または(B)発行者株主が発行者普通株の逆分割を許可した日、または(Ii)普通株がナスダック、ニューヨーク証券取引所またはニューヨーク証券取引所米国証券取引所に上場した日から60日以内であることを意味する。 |
2.2022年12月22日,Anest Holdings Pty LtdはATF S&T Sakiris年金基金の受託者として,私募で発行者から15,993単位を購入した。各単位は、Dシリーズ転換可能優先株(1株当たり0.87ドル)と3つの普通株引受権証(総価値0.35ドル、または1株当たり0.1267ドル)を含む。単位あたりの買い取り価格は単位あたり1.25ドルである. |
3.これらの証券は、ATF技術Sakiris年金基金の受託者であり、Sakirisさんが基金の取締役会員であるAnest Holdings Pty Ltd.が保有している。 |
4.調整可能です。 |
/s/Spiro Sakiris | 12/23/2022 | |
**通報者署名 | 日取り | |
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6. | ||
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 |