CUSIP No: 293602207
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
別表13 G
(Rule 13d-102)
提出されたレポートに含まれるべき情報
§240.13 d-1(B),(C)および(D)とその修正案への提出
第240.13 d-2節より。
(改訂番号:_)*
Ensyce生物科学社は
(カード発行人の名前)
普通株、1株当たり0.0001ドル
(証券種別名)
293602207
(CUSIP番号)
2022年12月7日
(陳述書の提出が必要な事件日)
本計画アーカイブに基づくルール :を指定するために、対応するボックスを選択します
¨ Rule 13d-1(b)
X ルール13 d-1(C)
¨ Rule 13d-1(d)
*本表紙の残りの部分は、報告者が証券テーマカテゴリについて本用紙に最初に提出するために、brを記入しなければならず、その後の任意の修正は、前の表紙で提供された開示を変更する可能性がある情報を含む。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“証券取引法”と呼ぶ)第18節(以下、“法案”と略す) の目的として提出または他の方法で同節の責任を負うものとみなされるべきではないが、この法案の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
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(1) | 報告者の名前または名前
CVI投資会社
|
|
(2) | Aグループのメンバーでしたら、該当するボックスをチェックしてください(説明を参照)
|
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(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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|
(4) | 市民のアイデンティティや組織の場所
ケイマン諸島
|
量 個の共有 利益を得る 所有者 それぞれ レポート 以下のような特徴を持つ人 |
(5) |
唯一の投票権
0
|
(6) |
投票権を共有**
500,000
| |
(7) |
唯一の処分権
0
| |
(8) |
共有処分権**
500,000
|
(9) | 各報告者の実益が持つ総金額
500,000
|
|
(10) | (Br)行目(9)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合は、この枠を選択する(説明参照)
|
|
¨ | ||
(11) | (9)行目金額 で表されるクラスパーセント
7.8%
|
|
(12) | 報告者タイプ(説明書参照)
会社
|
**ハイランド資本管理会社は、CVI Investments,Inc.の投資管理者であるため、これらの株式に対して投票権および処分権を行使することができます。
CUSIP No: 293602207
(1) | 報告者の名前または名前
高地資本管理会社
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(2) | Aグループのメンバーでしたら、該当するボックスをチェックしてください(説明を参照)
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(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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(4) | 市民のアイデンティティや組織の場所
デラウェア州
|
量 個の共有 利益を得る 所有者 それぞれ レポート 以下のような特徴を持つ人 |
(5) |
唯一の投票権
0
|
(6) |
投票権を共有**
500,000
| |
(7) |
唯一の処分権
0
| |
(8) |
共有処分権**
500,000
|
(9) | 各報告者の実益が持つ総金額
500,000
|
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(10) | (Br)行目(9)行目の合計金額にいくつかの株式が含まれていない場合は、この枠を選択する(説明参照)
|
|
¨ | ||
(11) | (9)行目金額 で表されるクラスパーセント
7.8%
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|
(12) | 報告者タイプ(説明書参照)
会社
|
**ハイランド資本管理会社は、CVI Investments,Inc.の投資管理者であるため、これらの株式に対して投票権および処分権を行使することができます。
CUSIP No: 293602207
第1項。
(A)発行人の名前または名称
Ensyce Biosciences,Inc.(“当社”)
(B)発行者の主な実行事務所の住所
カリフォルニア州ラホア、エフェンハウンド7946号、201号室、郵便番号:92037
第2(A)項.提出人の名前
本声明は、以下に掲げるエンティティによって提出され、これらのエンティティは、本明細書では総称して“報告者”と呼ばれ、会社の普通株式、1株当たり額面0.0001ドル(“株式”)に関連する。
(i) | CVI投資会社 |
(Ii) | 高地資本管理会社 |
第2(B)項.主営業所住所 ,なければ住所
CVI Investments,Inc.主要業務オフィスのアドレスは:
郵便ポスト309 GT
ウグランデ住宅
南教堂街
ジョージ·シティ
大ケイマン諸島
KY1-1104
ケイマン諸島
ハイランド資本管理会社の主な業務オフィスアドレスは:
カリフォルニア州通り101号、スイートルーム三二零五
カリフォルニア州サンフランシスコ、郵便番号九四一一
第2(C)項.公民権
表紙の第4の行動の各通報者に市民識別情報が提示され、参照によって本明細書に組み込まれる。
第2項(D)項証券種別名
普通株、1株当たり0.0001ドル
項目2(E)CUSIP番号
293602207
第三項です。 | 本宣言が§240.13 d-1(B)または240.13 d-2(B)または(C)に基づいて提出された場合、提出者がaであるかどうかをチェックしてください: |
(A)法令(“米国法”第15編第78 O条)第15条に基づいて登録されたブローカー又は取引業者。
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(B)--“法案”(“米国法典”第15編,78 c節)第3(A)(6)節で定義された銀行。
(C)同法(“米国法典”第15編第78 c節)第3(A)(19)節で定義された保険会社。
(D)?1940年“投資会社法”(“米国法典”第15編第80 A-8条)第8節に登録された投資会社。
(E)-第240.13 d-1(B)(1)(2)(E)条に規定する投資コンサルタント;
(F)?第240.13 d-1(B)(1)(2)(F)条に規定する従業員福祉計画又は寄付基金;
(G)-第240.13 d-1(B)(1)(Ii)(G)節の規定によるホールディングス会社または制御者の親会社;
(H)--“連邦預金保険法”(“米国法”第12編、1813年)第3節(B)節で定義された貯蓄協会
(I)-1940年“投資会社法”(米国法第80 A-3条)第3(C)(14)条に基づいて投資会社の定義から除外された教会計画;
(J)-第240.13 d-1(B)(1)(Ii)(J)条に規定する非米国機関;
(K)?ルール13 d-1(B)(1)(2)(K)による グループ化.
§240.13 d-1(B)(1)(Ii)(J)により非米国機関として申請された場合,機関のタイプを説明してください:_
Item 4. Ownership
第1項で決定した発行者証券種別の総数及びパーセンテージに関する以下の情報を提供する。
第4(A)~(C)項で要求される情報は、本明細書の各報告者の表紙第5~11行に記載され、参照によって本明細書に組み込まれる。
当社が2022年12月9日に提出した目論見書(登録番号: 333-268038)によると、募集説明書が指す株式発売完了時までに、発行済み株式は計6,413,324株(同時発行に関する株式承認証brを含まない)となっている。
CVI Investments,Inc.の投資管理人であるHeights Capital Management,Inc.は、CVI Investments,Inc.が所有するすべての株式の実益所有者と見なすことができる。各報告者は、ここで、どのような株式に対してもいかなる実益所有権を有することを拒否するが、彼らの金銭的利益は除外される。
第5項:ある種類の5%以下の株式を持つ
本声明を提出することが本報告日までに報告者であることを報告するためであれば,報告者はすでにこのカテゴリ証券の5%を超える実益所有者ではない事実であり,以下の事項をチェックしてください[]
CUSIP No: 293602207
第6項:他人が5%以上の所有権を持つことを表す
は適用されない.
項目7.親会社持株会社又は支配者が報告した証券取得子会社の識別及び分類
適用されません。
項目8.グループメンバーの決定と分類
適用されません。
プロジェクト9.グループ解散通知
適用されません。
プロジェクト10.認証
以下の署名者の下方に署名することにより、 がその既知および信頼を尽くしていることが証明され、上記の証券は の目的のために買収および保有されるのでもなく、証券発行者の制御権を変更または影響するために購入または保有されるのでもなく、その目的または効果を有する任意の取引の参加者 と共に購入または保有されるものでもない。
CUSIP No: 293602207
サイン
合理的な検索を経て、そしてその知っている限り、すべての署名者は、本声明に掲載されている情報が真実で、完全かつ正確であることを保証する。
日付:2022年12月16日
CVI投資会社 | ハイランド資本管理会社。 | ||
作者:ハイランド資本管理会社 | 差出人: | /s/ブライアンSopinsky | |
有限授権書により,そのコピーが添付ファイルIとして本ファイルに添付される | 名前:ブライアン·ソピンスキー職務:秘書 |
差出人: | /s/ブライアンSopinsky | ||
名前:ブライアン·ソピンスキー | |||
職務:秘書 |
CUSIP No: 293602207
展示品索引
展示品 | 説明する | |
I | 有限授権書 | |
第2部: | 共同申告協定 |
CUSIP No: 293602207
証拠品一
有限授権書
本有限授権書はCVI Investments,Inc.(以下“当社”と略す)から2015年7月16日に発行され,その登録事務所はケイマン諸島大ケイマン諸島ジョージ城南教堂街Ugland House 309 GTポストに位置している。
そこで、当社とハイランド資本管理会社が2015年7月16日に合意した合意に基づき、当社は、ハイランド資本管理会社 が本合意に添付されている“付録1”の全権投資管理協定で定義された特定の指定地域で取引を行うことを明確に許可している
この契約によると、取締役会社のウィリアム·ウォルムスレー代表はハイランド資本管理会社を任命し、同社はその高級管理者、役員、従業員を通じて正式に有限授権書を授与され、会社を代表して会社を代表して取引を行い、会社を代表してこのような取引所を完成させるために必要なすべての行動を取っているが、交渉に限定されないことが証明されている。署名、裏書き、署名、実行、確認、およびそのような取引の締結に関連するすべての出願、契約、合意、手形、声明、証明書、委託書、ならびに任意の種類および性質の、必要または適切な他の文書を会社の名義で交付し、そのような取引に関連する資金移転を指示し、そのような取引について全権投資管理 協定で規定されるすべてのサービスを実行する。
この有限授権書が上記の期日に発効したことを証明しますので、お知らせします。
CVI投資会社 Inc. | ||
差出人: | /s/ウィリアム·ウォルムスリー | |
ウィリアム·ウォルムスリー取締役 |
CUSIP No: 293602207
添付ファイル2
共同立件協定
これは、署名者と署名者との間で達成された合意、すなわち、以下の署名者がEnsysce Biosciences,Inc.普通株1株当たり0.0001ドルの実益所有権を有することについて、本合意日または約日に米国証券取引委員会に提出された付表13 Gについて提出されており、そのすべての改正は、1934年の証券取引法の下の規則13 d-1(K)に従って次の個人および実体を表して提出されるであろう。本プロトコルは、1つまたは2つ以上の署名が可能であり、各コピーは正本とみなされるべきであるが、すべてのコピーは一緒に同じ文書を構成する。
日付:2022年12月16日
CVI投資会社 | ハイランド資本管理会社。 | ||
作者:ハイランド資本管理会社 | 差出人: | /s/ブライアンSopinsky | |
弁護士の限られた権限によって | 名前:ブライアン·ソピンスキー 職務:秘書 |
差出人: | /s/ブライアンSopinsky | ||
名前:ブライアン·ソピンスキー | |||
職務:秘書 |