カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
|
| 表 |
(マーク1)
| | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
あるいは…。
| | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
移行期になります 至れり尽くせり
依頼書類番号：
考え技術会社は
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | |
| (明またはその他の司法管轄権 会社や組織) | (税務署の雇用主 識別番号) |
2002年Timberloch Place
550軒の部屋
(主に事務室の住所、郵便番号を含む)
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
| 同法第12条(B)に基づいて登録された証券： | ||
| クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
| | | |
| | | |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| 大型加速ファイルサーバ | ☐ | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
| | ☒ | 規模の小さい報告会社 | |
| 新興成長型会社 | |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
最後までの実行可能日まで、発行者が所属する各種普通株の流通株数を明記した
考え技術会社は
カタログ表
| 第1部財務情報 |
||
| 第1項。 |
財務諸表(監査なし) |
|
| 2022年10月31日と2022年1月31日までの簡明総合貸借対照表 |
1 |
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| 2022年10月31日と2021年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合業務レポート |
2 |
|
| 2022年10月31日と2021年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合全面赤字報告書 |
3 |
|
| 2022年10月31日と2021年10月31日までの9ヶ月間簡明合併現金フロー表 |
4 |
|
| 2022年10月31日と2021年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の株主権益簡明合併報告書 |
5 |
|
| 簡明合併財務諸表付記 |
7 |
|
| 前向きな陳述に関する警告的声明 |
15 |
|
| 第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
16 |
| 第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
24 |
| 第四項です。 |
制御とプログラム |
24 |
| 第2部：その他の情報 |
||
| 第1項。 |
法律訴訟 |
25 |
| 第1 A項。 |
リスク要因 |
25 |
| 第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
25 |
| 第三項です。 |
高級証券違約 |
25 |
| 第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
25 |
| 五番目です。 |
その他の情報 |
25 |
| 第六項です。 |
陳列品 |
26 |
| 展示品索引 |
26 |
|
| サイン |
28 |
|
第1部財務情報
第1項財務諸表
考え技術会社は
簡明合併貸借対照表
(単位は千、1株当たりのデータは除く)
(未監査)
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||
| 資産 | ||||||||
| 流動資産： | ||||||||
| 現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
| 売掛金、不良債権を差し引いて純額#ドルを用意するそして$2022年10月31日と2022年1月31日にそれぞれ | ||||||||
| 在庫、純額 | ||||||||
| 前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
| 販売待ち資産を保有する | ||||||||
| 流動資産総額 | ||||||||
| 財産と設備、純額 | ||||||||
| 経営的リース使用権資産 | ||||||||
| 無形資産、純額 | ||||||||
| その他の資産 | ||||||||
| 総資産 | $ | $ | ||||||
| 負債と株主権益 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 売掛金 | $ | $ | ||||||
| 収入を繰り越す | ||||||||
| 費用とその他の流動負債を計算しなければならない | ||||||||
| 所得税に対処する | ||||||||
| レンタル負債を経営しています--流動負債 | ||||||||
| 売却のための負債 | ||||||||
| 流動負債総額 | ||||||||
| レンタル負債を経営しています--非流動負債 | ||||||||
| 繰延税金負債 | ||||||||
| 総負債 | ||||||||
| 株主権益： | ||||||||
| 優先株、$額面価値ライセンス株；それぞれ2022年10月31日及び2022年1月31日に発行及び発行された株式 | ||||||||
| 普通株、$額面価値ライセンス株；そして2022年10月31日および2022年1月31日にそれぞれ発行された株式 | ||||||||
| 追加実収資本 | ||||||||
| 在庫株は，コストで計算するそして株式はそれぞれ2022年10月31日と2022年1月31日) | ( | ) | ( | ) | ||||
| 赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 他の総合損益を累計する | ( | ) | ||||||
| 株主権益総額 | ||||||||
| 総負債と株主権益 | $ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
考え技術会社は
業務報告書を簡明に合併する
(単位は千、1株当たりのデータは除く)
(未監査)
| 10月31日までの3ヶ月間 | 10月31日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 収入： | ||||||||||||||||
| 海洋科学技術製品の販売 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 総収入 | ||||||||||||||||
| 販売コスト： | ||||||||||||||||
| 海洋科学技術製品の販売 | ||||||||||||||||
| 販売総コスト | ||||||||||||||||
| 毛利 | ||||||||||||||||
| 運営費用： | ||||||||||||||||
| 販売、一般、行政 | ||||||||||||||||
| 研究開発 | ||||||||||||||||
| 減価償却および償却 | ||||||||||||||||
| 総運営費 | ||||||||||||||||
| 営業損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| その他の収入(支出)： | ||||||||||||||||
| その他、純額 | ( | ) | ||||||||||||||
| その他収入合計 | ( | ) | ||||||||||||||
| 所得税前の経営赤字が続く | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税支給 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 経営純損失を続ける | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 非持続経営損失は，所得税を差し引いた純額 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 優先配当金--発表 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 優先配当金--未申告 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 普通株主は純損失を占めなければならない | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 普通株1株当たり純損失-基本 | ||||||||||||||||
| 継続的に運営する | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 生産経営を停止する | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 普通株1株当たりの純損失-赤字 | ||||||||||||||||
| 継続的に運営する | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 生産経営を停止する | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 普通株式1株当たりの純損失を計算するための株式： | ||||||||||||||||
| 基本的な情報 | ||||||||||||||||
| 薄めにする | ||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
考え技術会社は
簡明総合総合損失表
(単位：千)
(未監査)
| 10月31日までの3ヶ月間 | 10月31日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 保有販売先清算の累計換算調整変動 | ||||||||||||||||
| 累積換算調整の他の変化 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 総合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
考え技術会社は
簡明合併現金フロー表
(単位：千)
(未監査)
| 10月31日までの9ヶ月間 | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 経営活動のキャッシュフロー： | ||||||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： | ||||||||
| PPPローン免除 | ( | ) | ||||||
| 減価償却および償却 | ||||||||
| 株に基づく報酬 | ||||||||
| 生産停止業務の非現金累計換算調整 | ||||||||
| 在庫廃棄準備金 | ( | ) | ||||||
| 販売対象資産の売却による損失 | ( | ) | ||||||
| 他の設備販売による損失(毛利) | ( | ) | ||||||
| 以下の変更： | ||||||||
| 売掛金 | ( | ) | ||||||
| 未開勘定書の収入 | ( | ) | ||||||
| 棚卸しをする | ( | ) | ( | ) | ||||
| 前払い費用その他の流動と長期資産 | ( | ) | ||||||
| 所得税を課税する | ( | ) | ||||||
| 売掛金、売掛金、その他流動負債 | ||||||||
| 収入を繰り越す | ||||||||
| 経営活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動によるキャッシュフロー： | ||||||||
| 財産と設備を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 売却のための資産を売却する | ||||||||
| 販売企業は、販売した現金を差し引いた純額 | ||||||||
| 投資活動が提供する現金純額 | ( | ) | ||||||
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | ||||||||
| 在庫株を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 優先株発行純収益 | ||||||||
| 普通株発行純収益 | ||||||||
| 優先配当金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融資活動が提供する現金純額 | ( | ) | ||||||
| 為替レート変動が現金および現金等価物に及ぼす影響 | ( | ) | ||||||
| 現金と現金等価物の純減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 期初現金及び現金等価物 | ||||||||
| 期末現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
| キャッシュフロー情報の追加： | ||||||||
| 支払の利子 | $ | $ | ||||||
| 納めた所得税 | $ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
考え技術会社は
株主権益報告書を簡明に合併する
(単位：千)
(未監査)
| 普通株 | 優先株 | 積算 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他の内容 | 他にも | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 支払い済み | 財務局 | 積算 | 全面的に | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株 | 金額 | 株 | 金額 | 資本 | 在庫品 | 赤字.赤字 | (損を)得る | 合計する | ||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2022年1月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||
| 純損失 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行制限株 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 販売制限株控除税を払い戻す | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先配当金 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2022年4月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||
| 純損失 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行制限株 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2022年7月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||
| 純損失 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行制限株 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2022年10月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
考え技術会社は
株主権益報告書を簡明に合併する
(単位：千)
(未監査)
| 普通株 |
優先株 |
積算 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他の内容 |
他にも |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 支払い済み |
財務局 |
積算 |
全面的に |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株 |
金額 |
株 |
金額 |
資本 |
在庫品 |
赤字.赤字 |
損 |
合計する |
||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2021年1月31日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行制限株 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 販売制限株控除税を払い戻す |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株発行 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先配当金 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株発行 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2021年4月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株発行 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株発行 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先配当金 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2021年7月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株発行 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先配当金 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高、2021年10月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
考え技術会社は
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
1.組織と流動性
Mind Technology，Inc.，デラウェア州の会社(以下“会社”と略す)，前身はMitcham Industries，Inc.テキサス州の会社で設立された1987.効き目がある August 3, 2020 同社はデラウェア州への再登録を完了した。再登録と同時に，会社の名称をMind Technology，Inc.に変更する
同社はその完全子会社Seamap Pte Ltd、Mind Sea Acoustics、LLC(前身はSeamap USA，LLC)、Seamap(マレーシア)Sdn BhdとSeamap(UK)Ltd(総称してSeamapと呼ぶ)とその完全子会社クライン海洋システム会社(Klein)を通じて、地震、水文学と近海業界の設計、製造と販売の各種独自製品であり、製品販売と支援施設はシンガポール、マレーシア、イギリス、ニューハンプシャー州、テキサス州に設置されている。…の前に July 31, 2020, 同社はカナダの完全子会社Mitcham Canada、ULC(“MCL”)、その完全子会社ハンガリーMitcham Europe Ltd.(“MEL”)及びコロンビアの支社を通じて、全世界の地震業界に全方位的な設備レンタル、販売とサービス(“レンタル業務”)を提供する。効き目がある July 31, 2020, リース業務は保有販売待ちに分類され、財務業績報告は非持続経営(付記参照)3-他の詳細を知るために、“営業を売却および停止するための資産を保有しています”。すべての会社間取引と残高は合併で販売された。
これらの簡明総合財務諸表の作成は、当社が継続的に経営している企業として、将来の正常業務過程で資産と負債を返済することを考えていると仮定している。同社には経営活動による損失と現金負の歴史がある5月．注釈前の時期に利用可能な資金源を得ることができる。また、世界的な大流行の影響、新たに出現したサプライチェーンの中断及び最近の原油価格の変動は世界経済に重大な不確定性をもたらし、会社の業務、財務状況、運営業績と流動性に重大な悪影響を与える可能性がある。そのため、同社の持続経営企業としての継続経営能力が大きく疑われている。これらの連結財務諸表は注釈将来的に資産の回収可能性および分類に及ぼす影響を反映するための任意の調整、または次の負債の額および分類を含む5月．結果は会社だと思います注釈経営を続ける企業として続けることができる。
経営陣は、その義務を履行するのに十分な流動資金と資本資源があるという緩和要因を決定している
| • | その会社は所有している違います。正常な貿易義務以外の融資債務または他の未済債務。 |
| • | その会社は所有している違います。“維持型”財務契約の義務または合意を含む。 |
| • | 会社の運営資金は約#ドルです |
| • | 収入が予想を下回った場合、同社はそれが能力があると信じて計画を立て、比例してコストを下げ、正のキャッシュフローを維持する。 |
| • | 会社のコストの大部分は原材料や人員関連のコストなど性質的に可変である。その会社は最近淘汰された二つ経営陣が必要と判断すれば，運営，販売および一般·行政人員編成をさらに削減することも可能である。 |
| • | 同社にたまっている注文は約$である |
| • | 当社は、販売待ちレンタル事業の保有を指定して以来、レンタルプール設備の販売と、その非持続的な業務に関連する売掛金の受け取りから現金を発生させることができます。経営陣はレンタルプール設備の売却に追加的な流動資金が発生すると予想しています第四に本年度第4四半期2023. |
| • | 会社は優先株の四半期配当金を発表して支払います1つ目は本年度第4四半期2023,四半期ごとの財政収入2022,しかし同社の四半期配当金の支払いを延期しました二番目そして第三に本年度の各四半期2023.必要だと思えば、同社は今後の四半期配当金の支払いを延期することも選択できる。配当金は将来の支払いのための累積配当金だ。延期期間中、会社はその普通株について配当金や分配を支払うか、またはそのいずれかを償還してはならない。またもし会社がそうすれば注釈A系列優先株に配当金を支払う6人またはそれ以上の四半期には、Aシリーズ優先株の保有者は指定する権利がある二つ会社の取締役会の役員に入ります。 |
| • | 近年、当社はATM機発売計画(定義は後述)に基づき、普通株および優先株を売却することで資金を調達し、表S-1.現在その会社は注釈表Sに基づいて証券を発行する資格がある3そのため，ATM発売計画に基づいて証券を販売することはできない.しかしその会社は5月．表Sに従って証券を販売します1個人取引でもあります必要であれば、経営陣はこのような利用可能な手段でより多くの資金を調達することを望んでいる。 |
| • | 公開された取引と潜在的な資金源との初歩的な議論によると、経営陣は他にも債務や株式融資源があると考えている。このようなソースは、私募または公開発行された株式または債務証券、またはそのような証券の組み合わせを含むことができる。他のソースには、債務保証融資、自社不動産のアフターバック取引、または戦略業界参加者からの投資が含まれる可能性がある。あるかもしれない違います。これらのソースのいずれかが会社に提供され、十分な数で提供されるか、または必要に応じて許容可能な条件で提供されることを保証する。 |
経営陣が緩和要因を確定したにもかかわらず、今後1年で債務が発生した場合、会社の義務履行能力には大きな疑問が残る12個何ヶ月になりますか
2.全面損失の列報根拠及び無形修正
以下の日までの簡素化総合貸借対照表2022年1月31日当社については、監査された総合財務諸表から派生しています。当該等の審査されていない中期簡明総合財務諸表は、当社が米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則及び規定に基づいて作成したものである。米国で一般的に受け入れられている会計原則に従って作成された財務諸表に一般的に含まれるいくつかの情報および脚注開示は、これらの開示が提供された情報を提供するのに十分であると考えているが、これらの規則および条例に従って濃縮または省略されている注釈誤解性です。これらの簡明な連結財務諸表は、連結財務諸表及び会社年報表に含まれる関連付記とともに読まなければならない10-今年度までのK2022年1月31日(“財政”2022”)である。会社の経営陣は、正常な経常的な調整のみからなるすべての調整が必要であり、現在までを公平に反映することが必要であると考えている2022年10月31日操作の結果です三つそして9人現在までの月 October 31, 2022 そして2021会社のキャッシュフロー9人現在までの月 October 31, 2022 そして2021株主資本表と三つそして9人現在までの月 October 31, 2022 そして2021このような簡明な連結財務諸表に含まれている。上記の中期業績は注釈全財政年度終了予定の経営結果を表明しなければならない1月31, 2023(“財政”2023”).
当社は当社の総合損失表の重大な誤りを訂正しました三つそして9人現在までの月10月31, 2021,前述したように，その中には誤って$が含まれている
3.販売待ち資産の保有と操業停止業務
開ける July 27, 2020, 取締役会は賃貸業務から撤退することを決定した。そのため、賃貸業務の資産(現金を含まない)や負債は売却を待っているとみなされ、その経営実績は現在までと報告されている2022年10月31日そして、これらの簡明な統合財務諸表に示されているすべての比較期間。同社は当初、複数の取引で操業停止業務を売却する予定で、法人実体、資産、あるいは両者の組み合わせを売却する可能性がある12個月末.月末シチ月31, 2021.まだ完成していないレンタルプール設備の販売を年内に完了する予定です第四に四半期、私たちの生産停止業務の販売は#年にほぼ完成すると予想されています January 31, 2023.
販売対象の資産を保有していると報告されているのは、
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||
| 非連続性ビジネスの流動資産： | (単位：千) | |||||||
| 売掛金純額 | ||||||||
| 在庫、純額 | ||||||||
| 前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
| 地震設備レンタルプールと財産·設備網 | ||||||||
| 分類は販売待ちの損失を持っていることを確認した | ( | ) | ||||||
| 生産停止業務総資産 | $ | $ | ||||||
販売待ちの負債を持っていると報告されているのは、
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||
| 生産停止業務の流動負債： | (単位：千) | |||||||
| 売掛金 | $ | $ | ||||||
| 収入を繰り越す | ||||||||
| 費用とその他の流動負債を計算しなければならない | ||||||||
| 所得税に対処する | ||||||||
| 生産停止業務負債総額 | ||||||||
これ以上経営を続けない経営の結果三つそして9人現在までの月 October 31, 2022 そして2021以下の内容を含む
| 10月31日までの3ヶ月間 | 10月31日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 収入： | (単位：千) | |||||||||||||||
| 非持続経営の収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 販売コスト： | ||||||||||||||||
| 非持続的経営コスト | ||||||||||||||||
| 運営費用： | ||||||||||||||||
| 販売、一般、行政 | ||||||||||||||||
| 不審勘定を追討する | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 減価償却および償却 | ||||||||||||||||
| 総運営費 | ||||||||||||||||
| 営業損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| その他(費用)収入(累積翻訳損失1626ドルを含む) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 非持続経営所得税前損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 非持続経営業務所得税の準備 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 非持続経営の純損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
非持続的な業務に関連する重大な業務と投資非現金プロジェクトと資本支出の概要は以下の通りである
| 10月31日までの9ヶ月間 | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| (単位：千) | ||||||||
| 販売対象資産の売却による損失 | $ | ( | ) | $ | ||||
| 不審勘定を追討する | $ | $ | ( | ) | ||||
| 生産停止業務の非現金累計換算調整 | $ | $ | ||||||
| 売却のための資産を売却する | $ | $ | ||||||
4.新会計公告
新しい会計声明が発表されましたが注釈現在評価が行われており，現在評価中である注釈私たちの財務状況や経営業績に実質的な影響を及ぼすことが予想される。
5.取引先と契約した収入
次の表は、製品ラインと収入確認時間別に顧客と契約した収入を示しています
| 10月31日までの3ヶ月間 | 10月31日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| ある時点で確認された収入： | (単位：千) | |||||||||||||||
| Seamap | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| クライン | ||||||||||||||||
| ある時点で確認された総収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 経時的に確認された収入： | ||||||||||||||||
| Seamap | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| クライン | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 時間の経過とともに確認された総収入 | ||||||||||||||||
| 取引先と契約した総収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
私たちSeamapとKlein業務で製造·販売されている製品の収入は、通常私たちが顧客との契約に規定されている条項と条件に基づいて、ある時点または顧客が製品を持っている時に確認します。しかしながら、我々のSeamapおよびKleinビジネスは、顧客が所有するデバイスに修理および保守サービスを提供したり、アップグレードを実行したりすることがあり、この場合、収入は時間の経過とともに確認される。また，我々のSeamap業務は，Seamap製品にソフトウェアを埋め込む有効なライセンスを持つクライアントに年間ソフトウェア保守プロトコル(“SMA”)を提供する.SMAの収入は時間の経過とともに確認され，SMAの総価値は契約有効期間内に月等額で確認された。
次の表に、私たちの顧客の出荷先による地理的位置別の顧客との契約収入を示します
| 10月31日までの3ヶ月間 | 10月31日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| (単位：千) | ||||||||||||||||
| アメリカです | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| ヨーロッパ.ヨーロッパ | ||||||||||||||||
| 中東とアフリカは | ||||||||||||||||
| アジア太平洋 | ||||||||||||||||
| カナダとラテンアメリカ | ||||||||||||||||
| 取引先と契約した総収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
自分から2022年10月31日そして、そして2022年1月31日契約資産および負債には、以下の内容が含まれる
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||
| 契約資産： | (単位：千) | |||||||
| 未開収入-当面 | $ | $ | ||||||
| 未開収入総額 | $ | $ | ||||||
| 契約責任： | ||||||||
| 繰延収入と顧客預金-当期 | $ | $ | ||||||
| 繰延収入と顧客預金総額 | $ | $ | ||||||
私たちのSeamapとKlein業務の製造と販売の製品と会社の標準契約条項と条件を考慮すると、私たちの契約資産と負債は平均的に至れり尽くせり何ヶ月になりますか。
上記開示については、販売税や取引税は収入に含まれておらず、確かにこのようにしました注釈当初予想期限#年の契約未履行履行義務を開示する価値1つは一年以下です。また、私たちが契約を得るために発生した費用も同様です。償却期間は1つは一年以下です。このような費用は販売、一般、そして行政費用に記録されている。
6.貸借対照表--継続経営
| 2022年10月31日まで | 2022年1月31日まで | |||||||||||||||||||||||
| (単位：千) | ||||||||||||||||||||||||
| 現在のところ | 長期の | 合計する | 現在のところ | 長期の | 合計する | |||||||||||||||||||
| 売掛金 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 減計不良債権準備 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 売掛金は不良債権準備後の純額を差し引く | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||
| (単位：千) | ||||||||
| 在庫： | ||||||||
| 原料.原料 | $ | $ | ||||||
| 完成品 | ||||||||
| 進行中の仕事 | ||||||||
| 在庫コスト | ||||||||
| 廃車手当が少ない | ( | ) | ( | ) | ||||
| 総在庫、純額 | $ | $ | ||||||
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||
| (単位：千) | ||||||||
| 財産と設備： | ||||||||
| 家具と固定装置 | $ | $ | ||||||
| 車とトラック | ||||||||
| 海洋地震サービス装備 | ||||||||
| 土地と建物 | ||||||||
| 財産と設備費 | ||||||||
| 減価償却累計と償却 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 財産と設備の合計 | $ | $ | ||||||
自分から2022年1月31日同社は長期資産の年次審査を完了し、未割引の将来のキャッシュフローが帳簿価値を超えていることを指摘した
7.賃貸借証書
同社はテキサス州、ハンガリー、シンガポール、マレーシア、イギリスでいくつかの撤回不可能なオフィス、生産、倉庫空間の運営リース協定を持っている。交渉を通じてコロンビアでのレンタル義務を中止しました2022,カナダでのレンタル義務は March 31, 2022, ハンガリーでのレンタル義務は終わりました2022年11月30日。
借地料三つそして9人現在までの月2022年10月31日約$です
現在までのリースに関する補足貸借対照表情報2022年10月31日そして2022年1月31日具体的には以下のとおりである
| レンタルする | 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | ||||||
| 資産 | (単位：千) | |||||||
| 経営的リース資産 | $ | $ | ||||||
| 負債.負債 | ||||||||
| リース負債を経営する | $ | $ | ||||||
| 賃貸負債の分類 | ||||||||
| 流動負債 | $ | $ | ||||||
| 非流動負債 | ||||||||
| リース負債総額を経営する | $ | $ | ||||||
レンタル期間と割引率の詳細、現在2022年10月31日そして2022年1月31日具体的には以下のとおりである
| レンタル期間と割引率 | 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | ||||||
| 加重平均残存賃貸年限(年) | ||||||||
| 賃貸借契約を経営する | ||||||||
| 加重平均割引率： | ||||||||
| 賃貸借契約を経営する | % | % | ||||||
増額借入金金利は会社の加重平均資本コストを用いて計算される。
レンタルに関する補足キャッシュフロー情報は以下のとおりである
| レンタルする | 2022年10月31日までの9ヶ月間 | 2021年10月31日までの9ヶ月間 | ||||||
| 賃貸負債に含まれる金額を計量するために支払う現金： | (単位：千) | |||||||
| レンタル経営からの経営キャッシュフロー | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 新規テナントとテナント変更によるテナント残高の変化： | ||||||||
| 賃貸借契約を経営する | $ | $ | ||||||
賃貸負債満期日2022年10月31日具体的には以下のとおりである
| 2022年10月31日 | ||||
| (単位：千) | ||||
| 2023 | $ | |||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| その後… | ||||
| 賃貸契約に基づいて支払われる総金額 | $ | |||
| 差し引く：推定利息 | ( | ) | ||
| リース総負債 | $ | |||
8.無形資産
| 2022年10月31日 | 2022年1月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 重みをつける | 毛収入 | ネットワークがあります | 毛収入 | ネットワークがあります | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 平均寿命は | 携帯する | 積算 | 携帯する | 携帯する | 積算 | 携帯する | ||||||||||||||||||||||||||||
| 2022年10月31日 | 金額 | 償却する | 減損する | 金額 | 金額 | 償却する | 減損する | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||
| (単位：千) | (単位：千) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 所有権 | ( | ) | — | ( | ) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
| 取引先関係 | ( | ) | — | ( | ) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
| 特許 | ( | ) | — | ( | ) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
| 商号 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 発達した技術 | ( | ) | — | ( | ) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
| 他にも | ( | ) | — | ( | ) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
| 無形資産 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
約$
開ける2022年1月31日会社は、償却可能無形資産の年次審査を完了した。定性要因の審査に基づいて決定した違います。無形資産の帳簿価値を償却すべきであることを示している注釈回収可能です。.の間に9人現在までの月10月31, 2022,あったことがある実質的な欠陥指標。
償却費用総額は$
| 1月31日までの会計年度は | (単位：千) | |||
| 2023 | $ | |||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| その後… | ||||
| 合計する | $ |
9.支払手形
開ける May 5, 2020, 会社の完全子会社クライン(“借り手”)は米銀行から約#ドルの融資(“ローン”)を受けた
本チケット形式のローン(“本チケット”)の日付は May 1, 2020 借款人が発行します May 1, 2022 利子金利は1%年利は月ごとに支払う，自分で支払う2020年11月1日付記は、陳述、担保および契約、ならびに違約事件、陳述違反および担保または付記の他の規定を含む、このような取引の様々な慣行制限を規定する。違約が発生した場合、借り手は手形の下のすべての未返済金額の返済が義務付けられます。借り手は期限までのいつでも手形を前払いすることが許されています違います。事前に罰金を返済する。
購買力平価計画の条項によると、融資資金は賃金、レンタル料、光熱費、その他の債務の利息の支払いにしか使用できない2020年2月15日また、資金が条件に合った費用を支払うために使用されている場合、ある金額の融資を免除することができる。
はい2021年2月このローンは免除され、同じ金額の他の収入が生まれた
10.所得税
上には三つ-そして..9人-月末だ2022年10月31日しかし、継続運営の所得税支出は約#ドル
同社は米国連邦と州所得税申告書と、現地司法管轄区域内の外国子会社の単独申告書を提出した。同社のアメリカ連邦納税申告書はアメリカ国税局の審査を受けなければなりません January 31, 2019 通り抜ける2022.当社の納税表5月．州や地方税務機関による締め切りの財政年度の審査も受けなければならない January 31, 2017 通り抜ける2022.また、当社が海外司法管区で提出した申告書は、今年度終了までに審査を受けるのが一般的です January 31, 2017 通り抜ける2022.
海外子会社の未分配収益は注釈アメリカ国外で無期限再投資とされています2022年10月31日それは.また、同社は、割り当てられていない外国収益に関するいかなる繰延税金も無関係であると結論している。その会社はすでに現在の未分配外国為替収益に関する繰延税金負債を記録した2022年10月31日.
上には三つ-そして..9人-月末だ October 31, 2022 そして2021その会社はできました不確定な税金状況に関連した任意の税金支出または利益を確認する。
11.1株当たりの収益
1株当たりの基本普通株の純収入は期間内に発行された普通株の加重平均で計算され、帰属していない制限株は含まれていない。1株当たりの普通株純収入は期内に発行された普通株と希釈性潜在普通株の加重平均から計算され、在庫株方法を採用している。潜在的普通株は、希釈効果を有する発行済み普通株式オプションの行使を仮定し、帰属制限株の未帰属株式を仮定することによって生じる。
以下の表に1株当たり収益を計算する際に用いる基本と希薄加重平均普通株の計算方法を示す
| 10月31日までの3ヶ月間 | 10月31日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| (単位：千) | (単位：千) | |||||||||||||||
| 基本加重平均普通株式発行済み | ||||||||||||||||
| 株式オプション | ||||||||||||||||
| 無帰属制限株 | ||||||||||||||||
| 普通株式総加重平均等価物 | ||||||||||||||||
| 希釈加重平均普通株式発行 | ||||||||||||||||
上には三つそして9人現在までの月 October 31, 2022 そして2021,潜在的に薄くなった普通株、対象株式オプション、および許可されていない制限株は逆に薄くなるため、注釈この等期間の1株当たりの赤字を計算する際に考慮する。
12.関係者取引
はい2020年9月私たちはラデンブルク·タルマン社(“代理店”)と株式分配協定(“株式分配協定”)を締結した。代理連合席最高経営責任者兼連合席総裁は当社の取締役会非執行議長である。持分分配協定によると，当社は5月．最大で販売できます
開ける11月12, 2021,その会社は発行した
.の間に三つ-そして..9人-月末だ2022年10月31日会社は売りました
.の間に三つ-そして..9人-月末だ2022年10月31日会社は売りました
13.持分と持分報酬
自分から2022年10月31日大体あります
年間会社持分インセンティブ計画により付与された株式奨励確認の報酬支出総額三つ-そして..9人-月末だ2022年10月31日約$です
14.細分化市場報告
設備レンタル部門を#日から運営停止に指定しております July 31, 2020, 同社は以下の地域で運営している
前向きな陳述に関する警告的声明
本四半期報告におけるForm 10-Q(本“Form 10-Q”)に関するいくつかの陳述は、1995年の“個人証券訴訟改革法”が指す“前向き陳述”を構成する可能性がある。歴史的事実に関する陳述以外に、本10-Q表に含まれるすべての陳述は、私たちの未来の経営結果と財務状況、私たちの業務戦略と計画及び私たちの未来の経営目標に関する陳述を含み、すべて前向きな陳述である。“信じる”、“予想”、“可能”、“将”、“予想”、“計画”、“計画”、“予見”、“はず”、“会議”、“可能”または他の同様の表現は、歴史的陳述ではなく、前向き陳述を識別することを目的としている。これらの展望的な陳述は、私たちの現在の未来の発展と私たちに対する潜在的な影響に対する期待と信念に基づいている。経営陣は、これらの前向きな陳述が作成時に合理的であると考えているが、私たちの将来の事態に影響を与えることが期待される保証はない。将来の収入および経営業績に対する当社の予想に関するすべてのコメントは、将来の買収の潜在的な影響は含まれていない既存の業務の予測に基づいている。私たちの前向きな陳述は、重大なリスクと不確実性(その中のいくつかは私たちがコントロールできない)と仮定に関連しており、これらのリスクと不確実性は、実際の結果が私たちの歴史的経験や私たちの現在の予想や予測と大きく異なることをもたらす可能性がある。実際の結果が前向き陳述における結果と大きく異なることをもたらす可能性のある重要な要素は、以下の概要の要素を含むが、これらに限定されない:
| • |
材料および部品の可用性および信頼性、および私たちが製造および販売している製品の信頼性を含む、私たちの製造業務に関連するリスク |
| • |
重要な顧客の流出 |
| • |
世界の大流行病とその他の要素によるグローバルサプライチェーン中断の影響は、ある部品と材料が入手できない、部品と材料の回転時間の増加、このような物品のコスト増加を含む |
|
| • | 事前支払いに対するサプライヤーの要求は、私たちの運営資金の需要を増加させる可能性があり、これらの運営資金を得ることができないことは、私たちの注文を達成する能力を阻害する可能性がある |
| • |
競争が激化する |
| • |
重要な供給者の流出 |
| • |
第三者の知的財産権請求 |
| • |
金融市場の不確実性が私たちの顧客と私たちの融資を受ける能力に及ぼす影響 |
| • |
私たちは私たちの業務を発展させるために戦略計画を成功させることができる |
| • |
閉鎖、旅行制限、在宅勤務などの政府当局と会社が新冠肺炎ウイルスの伝播を減少させるための対応措置の影響を含む、世界的な大流行の現地と世界への影響 |
| • |
私たちの対外経営の不確実性については、政治、経済、通貨、環境規制、輸出コンプライアンスリスクを含む |
| • |
季節的変動は私たちの業務に悪影響を与えます |
| • |
私たちや私たちの顧客がコントロールできない状況による変動 |
| • |
顧客は私たちのお金を滞納しています |
| • |
技術が時代遅れになったり、これらの資産によって生じる予想キャッシュフローが変化したりするため、私たちの長期資産はさらに減少する可能性がある |
| • |
資金を得ることができないか、受け入れ可能な条件で資金を得ることができない |
|
| • | 政府支出の変化には、米国と他の国政府が国防契約支出を減らす努力、あるいは米国や他の政府交代の結果が含まれている | |
| • | 米国議会や他の米国政府機関が米国政府の支出を削減するための努力と、予算制限と米国の赤字問題を解決する努力と、これらの努力をめぐる時間、範囲、性質、効果に関する不確実性。 |
| • |
地震データ需要の変動は、石油と天然ガス会社の探査、生産、開発活動のための支出レベルに依存し、私たちが持っている販売すべき資産の価値に潜在的なマイナス影響を与える可能性がある。 |
|
| • | 世界経済におけるインフレと価格変動は、私たちの業務と運営結果にマイナス影響を与える可能性がある。 | |
| • | 将来の地政学的事件の結果は、予測できませんが、私たちが経営している市場、私たちの経営、あるいは私たちの経営結果に悪影響を及ぼすかもしれません | |
| • | セキュリティ脅威は、ネットワークセキュリティ脅威と他の中断を含む、私たちの業務に否定的な影響を及ぼす。 |
我々の実際の結果が我々の期待結果と大きく異なる既知の重要な要素をもたらす可能性のある他の情報については，(1)を参照されたい 第2部は“第1 A項。リスク要因”本表格子10-Q，(2) 第1部は“第1 A項。リスク要因”年度までのForm 10-K年次報告では2022年1月31日、及び(3)会社’中国はまた時々アメリカ証券取引委員会に他の届出書類を提出する。
会社が現在意識していない他の要素が存在する可能性があり、これらの要素は前向き陳述で議論されている事項に影響を与える可能性があり、実際の結果と議論の結果が大きく異なる可能性もある。前向き陳述に過度に依存しないことを読者に戒め，これらの陳述は本稿の発表日までであることのみを説明している。法律に別の要求がない限り、私たちは、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、前向きな陳述の発表日後に、任意の前向きな陳述を公開または修正する義務はありません。本明細書に含まれるすべての前向き陳述は、本節に含まれるまたは言及された警告的陳述によって明確に制限される。
第二項です管理する’財務状況と経営成果に関する検討と分析
概要
歴史的に見ると、私たちの業務は二つの部分に分かれていて、海洋技術製品と設備レンタルです。2021年度第2四半期には、取締役会がリース事業から撤退することを決定し、経営陣にこれらの業務を処分する計画の策定·実施を指示した。そのため、リース業務の資産(現金を含まない)や負債は売却を期待しているとみなされ、リース業務は非持続的な経営として列報されている。詳細については、当社簡明総合財務諸表付記3--“売却及び経営停止をお待ちしている資産”を参照されたい。
海洋技術製品事業の収入には、Seamap装置の販売とクライン設備の販売が含まれる。この業務はイギリスブリストル、ニューハンプシャー州セレム、テキサス州ヘンツビル、マレーシア柔仏、シンガポール付近で経営されています
リース事業の非持続的な業務には、すべての土地賃貸活動、レンタルプール設備の販売、およびそのような業務に関連するいくつかの他の設備販売およびサービスが含まれる。私たちはテキサス州ヘンツビル、カナダカルガリー、コロンビアボゴタ、ハンガリーブダペストの事務所でこの業務を展開した。これには私たちの子会社MCL、MEL、私たちのコロンビア支社の業務が含まれています。
経営陣は、我々海洋技術製品事業の業績は製品販売収入と販売毛利によって示されていると考えている。管理層はEBITDAと調整後EBITDAをモニタリングし、両者はすべてアメリカ公認会計原則(“GAAP”)による計算と列報の最も直接比較可能な財務指標と一致し、以下の表を参照し、著者らの全体業績と流動性の肝心な指標とする。
| 10月31日までの3ヶ月間 |
10月31日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 経営継続純損失EBITDAと調整後EBITDAとの入金 |
(単位：千) |
|||||||||||||||
| 経営純損失を続ける |
$ | (3,313 | ) | $ | (2,079 | ) | $ | (7,876 | ) | $ | (8,519 | ) | ||||
| 利子支出，純額 |
— | — | 4 | — | ||||||||||||
| 減価償却および償却 |
469 | 494 | 1,415 | 1,717 | ||||||||||||
| 所得税支給 |
37 | 59 | 379 | 111 | ||||||||||||
| 継続経営のEBITDA損失(1) |
(2,807 | ) | (1,526 | ) | (6,078 | ) | (6,691 | ) | ||||||||
| 非現金為替損失 |
— | 42 | — | 124 | ||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
136 | 183 | 524 | 419 | ||||||||||||
| 継続業務調整後のEBITDA損失(1) |
$ | (2,671 | ) | $ | (1,301 | ) | $ | (5,554 | ) | $ | (6,148 | ) | ||||
| 経営活動で使用した現金純額とEBITDAとの入金 |
||||||||||||||||
| 経営活動提供の現金純額 |
$ | 247 | $ | (4,038 | ) | $ | (2,251 | ) | $ | (11,228 | ) | |||||
| PPPローン免除 |
— | — | — | 850 | ||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
(136 | ) | (183 | ) | (524 | ) | (419 | ) | ||||||||
| 在庫廃棄準備金 |
(23 | ) | (38 | ) | (68 | ) | (83 | ) | ||||||||
| 売掛金変動(当期と長期) |
(2,932 | ) | 4,417 | (4,792 | ) | 4,883 | ||||||||||
| 支払の利子 |
— | — | 4 | — | ||||||||||||
| 税金を納めたので，返金後の純額を差し引く |
94 | 2 | 371 | 149 | ||||||||||||
| 他の設備を販売する毛利 |
— | — | (113 | ) | 155 | |||||||||||
| 在庫の変化 |
2,438 | (393 | ) | 2,899 | 130 | |||||||||||
| 売掛金、売掛金及びその他の流動負債及び繰延収入の変化 |
(2,325 | ) | (1,468 | ) | (1,595 | ) | (1,800 | ) | ||||||||
| 前払い費用その他の流動と長期資産の変動 |
(153 | ) | 42 | (24 | ) | 543 | ||||||||||
| 他にも |
(17 | ) | 133 | 15 | 129 | |||||||||||
| 継続経営のEBITDA損失(1) |
$ | (2,807 | ) | $ | (1,526 | ) | $ | (6,078 | ) | $ | (6,691 | ) | ||||
| (1) |
EBITDAと調整後のEBITDAは非GAAP財務指標である。EBITDAは、(A)利息収入と利息支出、(B)所得税引当(又は利益)及び(C)減価償却及び償却前の純収入を差し引くものと定義される。調整されたEBITDAには、非現金為替損益、株式ベースの補償、無形資産減価、その他の非現金税項、およびリース共同設備販売の非現金コストは含まれていません。EBITDAと調整後のEBITDAは我々の業務業績の重要な指標であると考えられるが，公認会計基準に基づいて計算される業績や流動性指標ではない。我々がこれらの非GAAP財務指標を取り入れたのは，管理層がこれらの情報を利用して我々の業績と流動性を評価し，資本支出，債務返済，運営資本需要に融資する能力の指標とし，EBITDAと調整後のEBITDAはアナリストや一部の投資家がわが社の業績や流動性を評価する際によく用いられる指標であると考えられるからである。特に、我々のコアキャッシュ運営活動とは無関係な取引を排除しているため、このような関係を知ることは、私たちのアナリストや投資家にとって有用であると考えられる。これらの取引を排除することは、投資家が私たちの核心現金業務の表現を追跡し、分析することができると信じている。EBITDAや調整後のEBITDAは，GAAPによって財務業績や流動性を評価する指標ではなく，単独で考慮すべきではなく，経営活動キャッシュフローの代替案として，あるいは純収益の代替案として，経営業績指標あるいはGAAPによる任意の他の業績指標とすべきである。EBITDAに基づいて我々の業績を評価する, 経営陣はこの測定基準の限界を認識して考慮した。EBITDAおよび調整後EBITDAは、所得税、利息支出、またはその他の債務(例えば、資本支出)を支払う義務を反映していません。したがって，EBITDAと調整後のEBITDAは管理職が用いている2つの測定基準にすぎない。わが業界の他社がEBITDAや調整後EBITDAを計算する方式は我々とは異なる可能性があり，EBITDAや調整後EBITDAは他社が報告した類似タイトル指標と比較できない可能性がある。 |
私たちの海洋技術製品業務の中で、私たちは各種の製品を設計、製造、販売して、主に海洋、水文、国防、地震と海上安全業界に使われています。Seamapの主な製品は、(I)GunLink震源収集および制御システム、(Ii)震源およびケーブル(船後に牽引される海洋記録チャネル)を正確に位置決めするためのBuyLink RGPS追跡システム、および(Iii)SeaLink海洋センサおよび固体ケーブルシステム(“SeaLink”製品シリーズまたは“牽引ケーブル製品”と総称される)を含む。これらのケーブル製品は主に水文測定業界における三次元、高解像度海洋測定のために設計された。クライン社は世界各地の商業、政府、軍事顧客に向けてソナーシステムを設計、製造、販売している。
我々が停止している業務は，世界各地で土地調査を行う地震データ収集会社に地震データ収集設備をリースすることである。歴史的には、地震設備の短期レンタルを提供し、レンタル期間は通常1年未満で、顧客の需要を満たす。私たちは時々レンタルプール設備を売っています。これらの販売は、私たちのレンタル業務に短期的な需要がない場合や過剰な設備とされている場合に行われます。また、顧客にレンタルされた機器が紛失または破損した場合、顧客は、基本レンタルプロトコルに規定された金額でそのような機器の料金を徴収しなければならない。
私たちがコントロールできない多くの要素のため、私たちの運営結果は活動レベルの変動を経験するかもしれない。これらの要素には、予算または財務問題、免許または許可を得ることの困難、安全問題、労働者または政治問題、悪天候、および世界的流行病が含まれる。第2部1 A項“リスク要因”を参照されたい
業務展望
2022年度前9ヶ月と比較して、2023年度前9ヶ月間の財務業績が改善された。2022年度の業績は以下のような要因の悪影響を受けており、今年これまでの2023年度の業績の影響は小さいと考えられる
| • |
世界的な大流行の持続的な影響、例えば顧客活動の遅延、多くの顧客と直接交流できないこと、私たち従業員の活動が制限されている。 |
| • |
グローバル·サプライチェーンが中断され、開発と生産活動の遅延を招いた。 |
| • | 世界経済と地政学的情勢の不確実性は、支出遅延やプロジェクト優先事項の変化を招いている。 |
| • |
政府予算の問題のため、注文時間の遅延と不確実性。 |
しかし、全体的な経済と地政学的傾向は今、私たちの業務の大部分にもっと有利だと思います。2023年度、世界のエネルギー価格は大幅に上昇した。私たちは、これが私たちの海洋地震の顧客にとって積極的な発展だと信じており、私たちのこの分野の多くの顧客は最近、財務指標と見通しの改善を報告している。私たちは、より高いエネルギー価格と世界的に再生可能エネルギーへの傾向は、私たちの海洋測量業界の顧客にとって積極的だと信じている。また、現在の地政学的動揺、特にヨーロッパとアジアの地政学的動揺は、防衛·海上安全ソリューションの需要を推進している。
ここ数ヶ月間、私たちは私たちの海洋技術製品への問い合わせと入札活動の増加を経験し、引き続き経験するだろう。2022年10月31日現在、我々海洋技術製品業務の会社の注文在庫は約1990万ドルであるのに対し、2022年1月31日現在の在庫注文は約1310万ドル、2021年10月31日現在の在庫注文は約1000万ドルである。また、他にもいくつかの重要な機会を求め続けており、主に2024年度に交付されるより多くの注文を得ることが予想される。ある特定の時点での蓄積度は必ずしも後続期間の結果を表すとは限らず，個別注文の規模や納入期限が大きく異なる可能性がある.
私たちが現在滞っている注文、持続的な製品の価格、および現在の生産と交付スケジュールによると、2023年度第4四半期の持続的な運営の収入は1200万ドルから1400万ドルの間になると予想される。私たちは2023年度の収入が2022年度を超えると予想している。しかし、正常な変動のため、四半期収入は必ずしも第4四半期と横ばいとは限らない。第4四半期の収入が予想通りであれば、同社は2023年度第4四半期に継続的に運営される純収益を発表すると信じている。しかし、そのような結果は保証されず、いくつかのリスクがあり、結果が予想を下回る可能性がある。これらのリスクには
| • |
私たちの顧客は予定通りに注文を受けることができません |
| • |
注文をキャンセルする |
| • | サプライチェーンの中断を含む生産困難は、注文の予定通りの完了を延期する可能性がある |
| • | 予想された注文が予想通りに受信されなかった；および |
| • |
コストが予想以上に高い |
私たちの海洋技術製品事業では、私たちは3つの主要市場に引き続き取り組んでいます
| • |
海洋調査 |
| • |
海洋探険 |
| • |
海上防衛 |
これらの市場の具体的な応用は海底測量、捜索と回収、鉱物と地球物理探査、地雷対抗措置と対潜戦を含む。私たちはこのようなすべての市場ニーズを満たす既存の技術と製品を持っています例えば
| • |
地雷対抗行動のようなより高いタスクを要求するためのマルチビームシステムを含むサイド掃引ソナー |
| • |
SeaLinkのような音響アレイ |
| • |
GunLinkやBuyLinkなどの海洋地震装置 |
私たちは多くの機会を見て、私たちの技術を増加させ、既存の技術と製品を新しい応用に応用した。
私たちはまた私たちの製品供給をさらに拡大するための措置を取るつもりだ。これらの取り組みには，内部開発の新技術，我々の既存技術に基づく新製品の発売，他社との連携により得られた技術，およびこれらのすべての技術の組み合わせがある。私たちはこのような措置のいずれかが最終的に私たちの財務状況や経営結果に実質的な影響を及ぼすことを保証できない。私たちが求めているいくつかの商業的な機会は軍や他の政府組織と協力している。これらのプロジェクトの販売周期はかなり長い可能性があり、競争程度と予算制限を含む様々な要素の影響を受ける可能性がある。したがって、契約が付与される時間はしばしば予測が難しい。しかし、受賞されると、このような種類のプロジェクトは何年も延長されることができる。これまで、私たちの収入の大部分は商業顧客から来ていたが、私たちは将来的に軍事や政府の顧客に関連した収入の割合が増加すると予想している。
私たちは海洋技術産業内のいくつかの発展が私たちの業務に大きな影響を及ぼすかもしれないと信じている。これらの発展には
| • |
無人または無人の海洋船を使用することは、水面航行器であっても水中航行器であっても、これらのアプリケーションのために設計された様々なセンサアセンブリの必要性である。 |
| • |
水雷対抗および他の海上安全用途のような、より高解像度ソナー画像の必要性。 |
| • |
対潜戦や海上安全応用のための経済·商業開発のための技術への需要。 |
これらや他の事態に対応するために，我々が気づいた機会を利用するために，何らかの戦略的取り組みを優先順位にしている.これらの措置には
| • | ソナーシステムへの自動目標認識技術の応用は |
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ヨーロッパの主要な国防請負業者と協力して合成孔径ソナー(“SAS”)システムを開発した |
| • |
我々のSeaLink固体ストリーマ技術を受動ソナーアレイに適用し、対潜戦のような海上安全応用に応用した。 |
私たちは上記の応用が私たちの潜在的な市場を拡大し、私たちの収入にさらなる成長の機会を提供すると信じている。
2022年1月31日以降、一般的かつ行政的コストをさらに抑えるために、2つの執行管理職を廃止した。もし未来の財務業績が私たちの予想を下回ったら、私たちはコストを下げるためにさらに措置を取るかもしれない。私たちの多くのコストは原材料や労働力に関連するコストのような性質的に可変だと考えられる。したがって、私たちは私たちの業務のどんな減少にも比例して、このような費用を下げることができると信じている。
最近、全体的なインフレレベルはある程度上昇し、一部の原因はサプライチェーン問題、エネルギーコストの上昇と地政学的不確定性である。さらに、電子部品の不足のようないくつかの構成要素は、場合によっては利用可能な部品の価格上昇をもたらす。これらの要素は私たちのコストに否定的な影響を及ぼすことが予想されるが、このような影響の程度は正確には決定できない。これらのコスト増加に対応するため、2023年度第1四半期に、大多数の製品の定価を引き上げた。増加した金額は製品によって異なり、約5%から20%の間です。
過去2つの会計年度は、上記の状況を除いて、我々の収入と経営業績はインフレや価格変動の大きな影響を受けていない。
継続経営の結果
2022年10月31日までの3カ月の収入は約490万ドルだったが、2021年10月31日までの3カ月の収入は約830万ドルだった。2022年10月31日までの9カ月間の収入は約2270万ドルだったが、2021年10月31日までの9カ月の収入は約1930万ドルだった。この3ヶ月間の減少は、顧客配送需要が本年度後半に移行したことが大きいと考えられる。前年と比較して、2023年度9ヶ月間の増加は、主に、上述したように、我が国の一次市場が積極的な傾向にあるためである。2022年10月31日までの3カ月間で約340万ドルの運営損失が生じたが，2021年10月31日までの3カ月間の運営損失は約210万ドルであった。2022年10月31日までの9カ月間で約740万ドルの運営損失が生じたが，2021年10月31日までの9カ月間の運営損失は約940万ドルであった。2022年10月31日までの可比3カ月期間では営業赤字が増加したが、可比9カ月間で営業損失が減少したのは、主に各時期の収入変動によるものである。以下，これらの変化についてより詳細に説明する.
販売収入とコスト
私たちの海洋技術製品業務の収入と販売コストは以下の通りです
| 3か月まで |
9か月で終わる |
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| 十月三十一日 |
十月三十一日 |
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| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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| (単位：千) |
(単位：千) |
|||||||||||||||
| 収入： |
||||||||||||||||
| Seamap |
$ | 3,037 | $ | 7,034 | 16,141 | $ | 15,480 | |||||||||
| クライン |
1,937 | 1,330 | 6,748 | 3,894 | ||||||||||||
| 企業内販売 |
(90 | ) | (17 | ) | (205 | ) | (26 | ) | ||||||||
| 4,884 | 8,347 | 22,684 | 19,348 | |||||||||||||
| 販売コスト： |
||||||||||||||||
| Seamap |
2,176 | 3,935 | 10,446 | 9,825 | ||||||||||||
| クライン |
1,296 | 1,259 | 4,114 | 3,612 | ||||||||||||
| 企業内販売 |
(90 | ) | (17 | ) | (205 | ) | (26 | ) | ||||||||
| 3,382 | 5,177 | 14,355 | 13,411 | |||||||||||||
| 毛利 |
$ | 1,502 | $ | 3,170 | $ | 8,329 | $ | 5,937 | ||||||||
| 毛利率 |
31 | % | 38 | % | 37 | % | 31 | % | ||||||||
Seamap売上の大部分は多額の離散注文で構成されており、注文の時間は私たちの顧客が決めます。この時間は一般的に港に私たちの製品を設置するために使用できる船があるかどうかと関連がある。したがって，ある時期から別の時期まで販売に大きな差がある可能性があり，これらの製品に対する需要が根本的に変化しているとは限らない。2022年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の間、Seamap製品を販売した収入はそれぞれ約300万ドルと1610万ドルだった。2022年度の3ヶ月と9ヶ月のSeamap収入は、それぞれ約700万ドル、1550万ドルです。Seamapの2023年度第3四半期と2022年度第3四半期の毛金利はそれぞれ約861，000ドルと28%、毛金利は約310万ドルと44%だった。2022年10月31日と2021年10月31日までの9ヶ月間の毛金利と毛金利はそれぞれ約570万ドルと35%と約570万ドルと37%だった。2つの比較期間中の毛金利低下の主な原因は、最近1つの期間販売システムと備品およびサービスと修理の収入構成である。
2023会計年度第3四半期の売上クラスター製品の収入は約190万ドルだったが、前期同期は約130万ドルだった。2022年10月31日と2021年10月31日までの9ヶ月間、クラインの収入はそれぞれ約670万ドルと390万ドルだった。2023年度第3四半期および2022年度第3四半期の毛利益はそれぞれ約641，000ドルおよび71，000ドルであり、2022年10月31日および2021年度10月31日までの9ヶ月間の毛利益はそれぞれ約260万ドルおよび30万ドルであった。2023財政中に毛利が増加した主な理由は、マルチビームソナーシステムが交付されたことだ。
運営費
2022年10月31日までの3カ月の一般·行政費は約360万ドルであるのに対し、2022年7月31日までの3カ月の一般·行政費は約380万ドル、2021年10月31日までの3カ月の一般·行政費は約390万ドルである。2022年7月31日までの3カ月間に比べて低下しており、主に不要業務費用の減少によるものである。2022年10月31日までの9カ月間の一般·行政費は、2021年10月31日までの9カ月間の約1，110万ドルから1，160万ドルに増加した。約519，000ドルの増加は、主に会社の元首席運営官の解散費と、会議、出張、娯楽費用の増加によるものであり、会社が世界的な流行病に関する制限を緩和した後に顧客と再接触したからである。また，財産や傷害保険料，施設維持費用，通信費用などを含む一定の恒常性を反映した一般的かつ行政運営費を増加させ，これらの費用は我々の操業停止業務に直接起因し，前年の比較期間中に生産停止業務として報告されたが，経営陣はこれらのコストは将来的に保留されると結論したため，今期の継続運営でこれらの費用を報告した。
2022年10月31日までの3カ月間の研究開発コストは約843，000ドルだったが、2021年10月31日までの3カ月は約826，000ドルだった。2022年10月31日までの9カ月間で、研究·開発コストは前年同期までの約260万ドルから約270万ドルに増加した。コストの同比の小幅な増加は、SAS、ATR、パッシブアレイシステムを含む製品開発活動の増加を反映している。
減価償却及び償却費用には、設備、家具及び固定装置の減価償却及び無形資産の償却が含まれる。2022年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の間、これらのコストはそれぞれ約46.9万ドル、140万ドルであったが、2021年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の間、これらのコストはそれぞれ約49.4万ドルと170万ドルであった。2023年度の減価償却および償却費用が低い要因は、資産が時間の経過とともに完全に減価償却になることである。
所得税支給
2022年10月31日までの9ヶ月間で、私たちが報告した税前支出は約37.9万ドル、運営を続けている税前損失は約750万ドル、2021年10月31日までの9ヶ月間で、私たちが報告した税前支出は約111，000ドル、税引き前持続運営損失は約840万ドルだった。2022年10月31日と2021年10月31日までの9ヶ月間の税費支出を記録したが、継続運営で税前損失が生じたにもかかわらず、主に帳簿と課税収入との恒久的な差と、繰延税金資産の増加に対する評価控除が記録されている。
非持続経営の結果
私たちの設備賃貸業務の収入と販売コストは、
| 10月31日までの3ヶ月間 |
10月31日までの9ヶ月間 |
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| (単位：千) | (単位：千) | |||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 収入： |
||||||||||||||||
| 設備のレンタル |
— | 53 | — | 840 | ||||||||||||
| — | 53 | — | 840 | |||||||||||||
| 販売コスト： |
||||||||||||||||
| 直接コスト--設備レンタル |
24 | 86 | 72 | 791 | ||||||||||||
| 24 | 86 | 72 | 791 | |||||||||||||
| 毛利(損) |
(24 | ) | (33 | ) | (72 | ) | 49 | |||||||||
| 運営費用： |
||||||||||||||||
| 販売、一般、行政 |
145 | 502 | 359 | 1,222 | ||||||||||||
| 不審勘定を追討する |
— | (5 | ) | — | (450 | ) | ||||||||||
| 減価償却および償却 |
— | 1 | — | 4 | ||||||||||||
| 総運営費 |
145 | 498 | 359 | 776 | ||||||||||||
| 営業損失 |
(169 | ) | (531 | ) | (431 | ) | (727 | ) | ||||||||
| その他(費用)収入(累積翻訳損失1626ドルを含む) |
(1,677 | ) | 41 | (1,191 | ) | 37 | ||||||||||
| 所得税前損失 |
(1,846 | ) | (490 | ) | (1,622 | ) | (690 | ) | ||||||||
| 所得税支給 |
— | (9 | ) | — | (13 | ) | ||||||||||
| 純損失 |
(1,846 | ) | (499 | ) | (1,622 | ) | (703 | ) | ||||||||
リース事業からの撤退を決定し，これらの業務を非持続業務とした後，我々の地震設備賃貸池に関する減価償却費用を確認するのではなく，当該等資産の残存帳簿価値の回収可能性を四半期ごとに再評価した。同様に，リースプール資産を売却する収益や損失を確認するのではなく，このような取引の収益をレンタルプール資産の帳簿価値の減少として記録する.2022年10月31日までの9ヶ月間、私たちのレンタルプール資産の帳簿価値はすべて減記されました。したがって，2022年10月31日までの9カ月間，賃貸プール資産を売却した約382，000ドルの収益が収益として確認され，他の収入に報告されている。
2022年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の間、非持続的運営からの収入は記録されていませんが、2021年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、それぞれ約53，000ドルと840，000ドルの収入が確認されました。2022年10月31日までの3ヶ月間、設備レンタルに関する直接コストは、2021年10月31日までの3ヶ月間の約8.6万ドルから約2.4万ドルに低下した。2022年10月31日までの9ヶ月間、設備レンタルに関する直接コストは、2021年10月31日までの9ヶ月間に報告された約791，000ドルから約72，000ドルに低下しました。前年同期と比較して、2022年度にすべての設備レンタル活動を停止したため、非持続的な運営からの収入と直接コストが低下しています。
2022年10月31日までの3ヶ月間、レンタル業務に関する販売、一般、行政コストは前年同期の約502，000ドルから約145，000ドルに低下した。2022年10月31日までの9カ月間、賃貸業務に関する販売、一般·行政コストは前年同期の約120万ドルから約35.9万ドルに低下した。2023年度の減少の主な原因は、給与およびその他の行政費用の減少であり、従業員数の減少および活動の減少が原因である。また、財産や傷害保険料、施設維持費用、通信費用などを含むが、当社の非持続的な運営に直接起因するが、2022年度に報告され、経営陣は、これらのコストは将来的に保留されると結論したため、今期の継続運営で報告した。詳しくは、当社の連結財務諸表付記3--“販売待ち資産及び生産停止業務”を参照されたい。
2022年10月31日までの3ヶ月間の他の費用には、約160万ドルの費用が含まれている。これは私たちカナダ子会社に関する累積翻訳損失に関する非現金費用です。
2022年10月31日までの9カ月間、非持続運転による約160万ドルの税引前損失の税前支出を記録していない。2021年10月31日までの9カ月間で，我々が報告した税引き前損失は約690，000ドル，税引き前支出は約13，000ドルであった。2022年10月31日までの9ヶ月間、非継続業務の税引き前損失を記録しましたが、すべての繰延税金資産に対する税収推定控除を記録しているので、税金割引は確認されていません。2021年10月31日までの9ヶ月間、主に外国の源泉徴収税と私たちの繰延税金資産増加に対する推定手当の記録の影響で、非持続的な業務に税前純損失が生じたにもかかわらず、税務支出を記録した。
流動性と資本資源
上述したように、世界的な大流行の影響、新たに出現したサプライチェーンの中断、原油価格の変動は世界経済に重大な不確実性をもたらし、これはすでに私たちの業務、財務状況、業務結果、流動性に悪影響を与え続ける可能性がある。中断や変動がどのくらい続くかは不確実であり，いかなる悪影響の程度も不確実である.私たちはどんな否定的な影響も消え始めたと思うが、これを保障することはできない。
同社は経営活動から営業損失と現金負の歴史があり、過去数年間は賃貸池設備の売却や優先株や普通株の売却の現金に依存してきた。2022年10月31日現在、同社には残りの賃貸池設備が売却可能であり、約31.7万株の優先株と約2210万株の普通株が発行可能である。しかしながら、残りの賃貸プール設備が売却されることは保証されず、優先株や普通株が会社が受け入れ可能な価格で販売できる保証もない。
上記の要因により、今後12ヶ月間に債務が発生した場合、会社がこれらの債務を履行する能力があるかどうかには大きな疑問がある。しかし、経営陣は、会社は流動性の問題を解決するために補償要素と行動を取ることができると考えている
| • |
正常な貿易義務を除いて、会社は融資債務や他の未済債務を持っていない。 |
| • |
当社には“保守型”財務契約を含む義務や合意はありません。 |
| • |
同社の運営資金は2022年10月31日現在、約81.2万ドルの現金を含む約1280万ドル。 |
| • |
収入が予想を下回った場合、同社はそれが能力があると信じ、比例してコストを下げる計画があり、正のキャッシュフローを維持する。 |
| • |
会社のコストの大部分は原材料や人員関連のコストなど性質的に可変である。同社は最近、2つの役員レベルのポストを廃止し、経営陣が必要と判断すれば、運営、販売、一般や行政人員をさらに削減する可能性がある。 |
| • |
同社の在庫注文は2022年10月31日現在で約1990万ドルで、2022年1月31日に報告された1310万ドルより約52%増加し、2021年10月31日に報告された金額より約99%増加した。2022年10月31日現在、一部の注文の生産活動が行われ在庫に計上されており、注文完了に必要な流動性が減少している。 |
| • |
同社は、2021年度第2四半期にレンタル事業を販売待ちに指定して以来、非持続的な事業に関連するレンタルプール設備の販売から現金を得ることができてきた。経営陣は、2023年度第4四半期には、レンタルプール設備の売却に追加的な流動性が生じると予想している。 |
| • |
同社は2023年度第1四半期と2022年度各四半期の優先株四半期配当金を発表して支払ったが、2023年度第2四半期と第3四半期の配当金支払いを延期した。必要だと思えば、同社は今後の四半期配当金の支払いを延期することも選択できる。配当金は将来の支払いのための累積配当金だ。延期期間中、会社はその普通株について配当金や分配を支払うか、またはそのいずれかを償還してはならない。また、会社が6四半期以上にわたってA系列優先株の配当金を支払わなかった場合、A系列優先株の保有者は2人の取締役を取締役会に任命する権利がある。 |
| • |
近年，同社はATM発売計画(ここで定義)に基づいて普通株と優先株を売却することで資金を調達し，S−1表で包販発売を行っている。現在、当社は表S-3に基づいて証券を発行する資格がありませんので、ATM発売計画に基づいて証券を販売することはできません。ただし、当社はS-1表に基づいて、または非公開取引方式で証券を販売することができる。必要であれば、経営陣はこのような利用可能な手段でより多くの資金を調達することを望んでいる。 |
| • |
公表された取引と潜在的資金源との初歩的な議論によると、管理層は、必要があれば、他の債務や株式融資源を選択することができると考えている。 |
過去2つの財政年度において、我々の流動性と資本の主な源は、優先株の発行と賃貸プール設備の売却収益である。
今日まで、私たちが改正して再登録した会社証明書によると、私たちは2，000，000株の認可優先株を持っていて、その中の1，682，985株は現在発行されており、残りの317，015株は未来に発行することができる。また，40，000，000株の普通株が承認され，そのうち13，788，738株が現在発行されており，4，110，167株は発行済み株式オプションに基づいて発行されており，残り22，101，095株は将来発行可能である.これらの要素は普通株式または優先株の後続発行に能力を提供していると考えられる。
優先株は2016年6月と2021年11月の公開発行で発行され、2つのATM発行計画で発行されている。2016年6月に公開された優先株は、三菱重工への対価格。2021年11月の貸切公開により、同社は43.2万株の優先株を発行した。引受割引やその他のコストを差し引いて、同社は約950万ドルの純収益を獲得した。優先株(I)は我々の選択による償還(制御権が変化した場合であっても)，(Ii)所有者に我々の取締役会への投票制御権を付与しないこと，および(Iii)制御権が変化した場合にのみ，所有者に転換選択権(普通株式に変換)を提供し，変換時に普通株の最大発行数が制限される.2022年10月31日現在、私たちは1，682，985株の優先株を発行しました。
当社は2022年10月31日までの9ヶ月間、ATM発売計画に基づいていかなる普通株やAシリーズ優先株も販売していません。
販売や生産活動レベルの上昇により、在庫やその他の生産費の調達に要する経費が増加している。また，ある項目の部品不足や納期が長いため，項目を事前に調達する必要がある場合がある.さらに、いくつかの供給者たちは特定の商品の安全を確保するために前金を要求する。これらすべての要素を合わせて、会社の運営資金需要を増加させた。しかも、経営陣は生産能力と効率を向上させる機会があると信じている。しかし、その中のいくつかの機会は生産設備や他の固定資産のような投資を必要とするかもしれない。もし私たちがサプライヤーの需要を満たすことができなければ、私たちは製品を生産し、顧客の注文を履行できないかもしれない
予想収入の増加により、第4四半期以降には顧客がより多くのコレクションを持つことが予想されます。しかし、経営陣は、会社が追加資本源を探索することは慎重だと考えている。このようなソースは、私募または公開発行された株式または債務証券、またはこのような証券の組み合わせを含む。他のソースには、債務保証融資、自社不動産のアフターバック取引、または戦略業界参加者からの投資が含まれる可能性がある。その会社は現在そのようないくつかの機会を模索している。これらのソースのいずれかが会社に提供され、十分な数で取得されるか、または許容可能な条項で取得されることは保証されない。
以下の表に、統合キャッシュフロー表におけるキャッシュフローに関する選定履歴情報を示します
| 現在までの9ヶ月間で |
||||||||
| 十月三十一日 |
||||||||
| 2022 |
2021 |
|||||||
| (単位：千) |
||||||||
| 経営活動のための現金純額 |
$ | (2,251 | ) | $ | (11,228 | ) | ||
| 投資活動が提供する現金純額 |
(149 | ) | 3,809 | |||||
| 融資活動が提供する現金純額 |
(1,895 | ) | 3,344 | |||||
| 為替レート変動が現金および現金等価物に及ぼす影響 |
(7 | ) | 86 | |||||
| 現金と現金等価物の純減少 |
$ | (4,302 | ) | $ | (3,989 | ) | ||
2022年10月31日現在、我々の運営資本は約81.2万ドルの現金と現金等価物を含む約1280万ドルであるが、2022年1月31日現在の運営資本は約510万ドルの現金および現金等価物を含む約1850万ドルである。2022年1月31日と比較して、私たちの運営資本は2023年度前の9ヶ月間に低下し、主な原因は現金と売掛金が減少したが、一部は在庫増加によって相殺された。
経営活動のキャッシュフローそれは.2023年度までの9カ月間、経営活動用の現金純額は約230万ドルだったが、2022年度前の9カ月は約1，120万ドルだった。前年同期と比較して，2023年度9カ月の経営活動で使用した現金純額が減少したのは，主に売掛金減少，売掛金増加および非現金支出であり，2022年10月31日までの9カ月間の非持続運転純損失における累積転換損失に計上されていることが確認された。経営活動で使用されている現金の主な出所は約950万ドルの純損失であるが、一部は売掛金、在庫、売掛金、非現金支出、減価償却や株式ベースの報酬などの営業資本項目の純変化によって相殺され、営業停止した純損失に含まれる累積転換損失を確認している。
投資活動によるキャッシュフローそれは.2023年度までの9ヶ月間、投資活動が提供した現金は2022年度同期比約400万ドル減少した。減少の要因は，2023財政年度の販売待ち資産の販売が減少したのに対し，不動産，建屋，設備の購入が増加したことである
融資活動によるキャッシュフローそれは.2023財政年度前9カ月の融資活動のための現金純額には、約190万ドルの優先株配当金が含まれていたが、前期同期は約180万ドルだった。また、2022年度の前9カ月で、優先株と普通株を売却した収益総額は約510万ドルだった。
2022年10月31日現在、私たちは債務を融資する義務もなく、限定的な金融契約の義務も含まれていません。
2022年10月31日現在、外国子会社の未分配収益は、米国以外の地域に無期限再投資とはみなされないことが確認された。しかも、私たちが出した結論は、割り当てられていない外国の収入に関連したいかなる繰延税金も関係がないということだ。
2022年10月31日現在、私たちの外国銀行での預金は約606，000ドルであり、これらの預金は不利な税金結果を生じることなく米国に分配できると信じている。しかし、場合によっては、このような資金の移転は、外国の税務当局への税金の源泉徴収につながる可能性がある。もし源泉徴収された税金が支払われなければならないなら、私たちは源泉徴収の金額がどうでもいいと思う。
表外手配
私たちは何の表外の予定もありません。
肝心な会計政策
我々のキー会計政策と見積もりに関する情報は、2022年1月31日現在のForm 10-K年度報告書の第7項“経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析”に含まれている。2022年10月31日までの3ヶ月と9ヶ月の間、私たちの重要な会計政策と推定に実質的な変化はありません。
第三項です市場リスクの定量的·定性的開示について
私たちは市場リスクに直面しており、これは市場価格と金利の不利な変化による潜在的な損失だ。私たちは衝撃や投機の目的で派生金融商品を締結するつもりもないし、意図していない。
外貨リスク
私たちはいくつかの外国の場所で業務を展開しており、これは外貨為替レートの変化のリスクをもたらしている。可能な範囲で、私たちはドル建てで海外での取引を試みています。それらの取引がドル建てでない場合、私たちは為替レート変化のリスク、すなわち非ドル収入がこれらの取引に関連する非ドル支出を超えるリスクに直面している。私たちの非ドル取引は主にポンド、シンガポールドル、EUユーロで計算されます。これらの取引の結果として、私たちは通常これらの外貨建ての現金残高を持っています。2022年10月31日まで、私たちの合併現金と現金等価物は約78，000ドルに相当するドルの外貨金額を含みます。これらの通貨と比較して、ドル高10%はこれらの預金のドル価値を約8000ドル損失させ、ドル安10%は同額の収益を招く。私たちは現在、このようなリスクを解決するために外国為替契約や他の派生ツールを持っていない。
金利リスク
2022年10月31日現在、私たちの貸借対照表には利上げ銀行債務がありません。
第四項です制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
“取引所法案”第13 a−15(B)条の要求によれば、我々は、我々の経営陣(我々の主要幹部及び首席財務官を含む)の監督及び参加の下で、本テーブル10−Qに含まれる期間終了までの開示制御及び手続(“取引所法案”第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に定義されている)の設計及び運営の有効性を評価した。私たちの開示制御および手続きは、開示すべき決定をタイムリーに行い、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告するために、我々の主要幹部および首席財務官を含む、取引所法案に基づいて提出された報告書に開示を要求する情報が蓄積され、私たちの管理層に伝達されることを保証することを目的としている。我々の最高経営責任者と最高財務責任者は、2022年1月31日までの財政年度Form 10-K年度報告で開示された財務報告の内部統制に重大な欠陥があるため、2022年10月31日現在の開示統制および手続きは発効していないと結論した。
救済措置
我々が2022年1月30日までの財政年度Form 10−K年度報告第2部第9 A項で述べたように、財務報告の内部統制における我々の大きな弱点を解決するための救済計画を実施している。適用された制御措置が十分に長い間実行され、管理層がテストにより、これらの制御措置が有効に実行されているまで、脆弱部分は解決されないと結論した。
財務報告の内部統制の変化
上記の救済計画に関する変化に加えて、2022年10月31日までの四半期において、我々の財務報告内部統制制度(取引法第13 a-15(F)および15 d-15(F)規則で定義されるような)は変化しておらず、これは、我々の財務報告内部統制に大きな影響を与えたり、合理的な可能性がそれに大きな影響を与えたりする。
第II部
第1項法律訴訟
私たちは時々通常の業務過程で生成された法的手続きに参加する。私たちは現在、単独でも集団でも、私たちの経営業績や財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある、または他の面で大きな悪影響を及ぼす可能性があると考えている法的手続きには関与していません。
第1 A項リスク要因
以下に示すリスク要因と、本テーブル10-Qに記載されている他の情報を除いて、 2022年1月31日までの年間Form 10-K報告書と、2022年7月31日現在の財政四半期Form 10-Q四半期報告で検討しているリスクをよく考慮してください どのようなリスクが私たちの業務、財務状況、あるいは未来の業績に大きな影響を及ぼす可能性がありますか。我々のリスク要因は，本年度までのForm 10−K年度報告で述べたリスク要因と比較して実質的な変化はなかった 2022年1月31日、2022年7月31日までの財政四半期Form 10-Q四半期報告書 以下の更新リスク要因を除く. 本年度までの10-K表年次報告書に記載されているリスク 2022年1月31日、2022年7月31日までの財政四半期Form 10-Q四半期報告書 以下は同社が直面している唯一のリスクではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性は、私たちの業務、財務状況、または将来の業績に大きな悪影響を及ぼす可能性もあります。
同社はAシリーズの優先株の配当金の支払いを延期しており、これは私たちが何らかの行動をとる能力を制限している。
同社は2023年度第2四半期と第3四半期のAシリーズ優先株の四半期配当金の支払いを延期した。配当金を発表して支払う前に、私たちの取締役会は、他の事項を除いて、資金が会社の黒字から来て、私たちの資金が債務を相殺しないようにしたり、正常な業務過程で満期になって債務を支払う能力を損なわないようにしなければなりません。したがって、Aシリーズ優先株は配当を得る権利を獲得し続けるにもかかわらず、会社が配当金を支払う能力は、追加現金を生成する能力などに依存する。延期期間中、会社はその普通株について配当金や分配を支払うか、またはそのいずれかを償還してはならない。また、会社が6四半期以上にわたってA系列優先株の配当金を支払わなかった場合、A系列優先株の保有者は2人の取締役を取締役会に任命する権利がある。
第二項です未登録株式証券販売と収益の使用
| (a) |
適用されません。 |
| (b) |
適用されません。 |
第三項です高級証券違約
適用されません。
第四項です炭鉱安全情報開示
適用されません。
五番目ですその他の情報
適用されません。
第六項です陳列品
陳列品
十字記号(ﾟ)が表示された展示品は、本表格10-Qでアーカイブされています(または添付ファイル32.1の場合に提供)。
| 展示品 番号をつける |
文書記述 |
報告または登録声明 |
アメリカ証券取引委員会の文書や 登録する 番号をつける |
展示品 参考までに |
| 2.1 |
2020年8月3日現在，Mitcham Industries，Inc.とMind Technology，Inc.の間の統合プロトコルと計画。 |
Mind Technologyを参照することによって、Inc.は、2020年8月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告書を本明細書に組み込む。 |
001-13490 |
2.1 |
| 3.1 |
英独科学技術会社の登録証明書を改訂して再署名した。 |
Mind Technologyを参照することによって、Inc.は、2020年8月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告書を本明細書に組み込む。 |
001-13490 |
3.3 |
| 3.2 |
精神科学技術会社の定款を改正して再制定した。 |
Mind Technologyを参照することによって、Inc.は、2020年8月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告書を本明細書に組み込む。 |
001-13490 |
3.4 |
| 3.3 |
指定、選好、精神権利証明書科学技術会社Aシリーズ累計優先株 |
Mind Technologyを参照することによって、Inc.は、2020年8月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告書を本明細書に組み込む。 |
001-13490 |
3.5 |
| 3.4 |
名称、選好、および権利証明書修正書証明書Aシリーズ累計優先株9.00% |
Mind Technologyを引用して，Inc.は2020年9月25日に米国証券取引委員会に提出されたForm 8−Kを参考合併とした。 |
001-13490 |
3.1 |
| 3.5 | 2つ目の指定、選好、精神権利証明書改訂証明書Aシリーズ累計優先株9.00% | Mind Technologyを参照して、Inc.は2021年10月25日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明を参照して合併する。 | 333-260486 |
3.5 |
| 3.6 |
第3回改正名称、優先権、精神権利証明書9.00%シリーズ累計優先株式 | Mind Technologyを引用して，Inc.は2021年11月4日に米国証券取引委員会に提出されたForm 8−Kを参考合併とした。 | 001-13490 | 3.3 |
| 3.7 |
テキサス州合併証明書、2020年8月3日から発効 |
Mind Technologyを参照することによって、Inc.は、2020年8月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告書を本明細書に組み込む。 |
001-13490 |
3.1 |
| 3.8 |
デラウェア州合併証明書は、2020年8月3日から発効します |
Mind Technologyを参照することによって、Inc.は、2020年8月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告書を本明細書に組み込む。 |
001-13490 |
3.2 |
| 4.1 |
高級義歯フォーマット(高級明記フォーマットを含む) |
Mitcham Industries，Inc.が2011年3月18日に米国証券取引委員会に提出したS-3表登録声明を参照して統合される。 |
333-172935 |
4.1 |
| 4.2 |
付属契約フォーマット(付属手形フォーマットを含む) |
Mitcham Industries，Inc.が2011年3月18日に米国証券取引委員会に提出したS-3表登録声明を参照して統合される。 |
333-172935 |
4.2 |
| 31.1† |
改正された証券取引法第13 a-14(A)条及び第15 d-14(A)条に基づいて、CEO Robert P.Cappsの認証を行う |
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| 31.2† |
修正された証券取引法第13 a-14(A)条及び第15 d-14(A)条に基づいて、最高財務責任者Mark A.Coxが証明されている |
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| 32.1† |
CEO Robert P.Cappsと最高財務責任者Mark A.Coxは、2002年サバンズ·オックス法第906条(“米国法典”第18編1350節)に基づいて認証を行った |
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| 101.INS† |
XBRLインスタンスドキュメントを連結する |
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| 101.SCH† |
イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
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| 101.CAL† |
Linkbase文書の連結XBRL分類拡張計算 |
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| 101.DEF† |
インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
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| 101.LAB† |
XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
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| 101.PRE† |
インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
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| 104† | 表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
| 考え技術会社は |
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| 日付：2022年12月14日 |
ロバート·P·カプス |
| ロバート·P·カプス |
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| 社長と最高経営責任者 |
|
| (権限のある者) |