アメリカ アメリカ

証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

別表 14 C

(ルール14 C-101)

別表14 C情報レポート

2022年12月 __

情報br}1934年“証券取引法”第14条(C)条に基づいて発表された声明

CEMTREX， 社

(“憲章”に規定する登録者名)

申請料の支払い(対応するボックスを選択)：

1) までに支払った金額：

2) 表、明細書または登録宣言番号

3) 提出先：

4) 提出日：

CEMTREX， 社

276緑点大通り。

スイートルーム 208

ニューヨークブルックリン郵便番号11222

(631)756-9116

情報 “証券取引法”第14節による声明

1934年施行、その第14 C条及び別表14 C

私たちはあなたに代理を要求しません

また は私たちにエージェントを送ることを要求しません

株主の行動に書面で同意する通知

株主へ：

デラウェア州社Cemtrex，Inc.の取締役会(“取締役会”)が承認し、当社の各種類の議決権を有する株、普通株、額面1株0.001ドル(“普通株”)、C系優先株、額面$0.001 (“C系優先株”)を超える多数の流通株の保有者に通知する。額面$0.001(“シリーズ1優先株”)は、会社登録証明書修正案を承認する特別会議の代わりに、会社が発行した普通株式を逆分割することを許可し、1株当たり額面$0.001、分割割合は1対10および1対100であり、これは、取締役会が書面同意の日から12ヶ月以内の任意の時間または時間によって決定される(“逆分割”)。

改正された1934年“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)第14(C)節によると、“情報声明”は上記の会社の行為をより詳細に記述しており、我々の株主の参考に供するだけである。“デラウェア州会社法”と我々の定款によると、株主は株主会議を開催することなく、書面同意により行動することができる。デラウェア州会社法と我々の定款によると、私たちが発行した普通株式を持つ大多数の株主の書面同意は、上記の行動を承認するのに十分である。したがって、上記の行動は私たちの他の株主に投票に提出されないだろう。取引法第14 c-2条の規定によると、これらのbr社の行為は少なくとも私たちの 株主に情報声明を郵送した後、20(20)個のカレンダーが後日発効しなければなりません。

本書簡は“デラウェア州会社法”第228条(E)条に要求された通知である。まず2022年12月23日頃に情報声明 を2022年12月14日までに登録されている株主に郵送します。

Cemtrex，Inc.取締役会の命令に従って.

CEMTREX， 社

276緑点大通り。

スイートルーム 208

ニューヨークブルックリン郵便番号11222

(631)756-9116

メッセージ は第14(C)節で発表された宣言に基づいている

1934年証券取引法及びその第14 c-2条に基づく

株主がこの情報宣言について投票したり、他の行動を取る必要はない。

私たち はあなたにエージェントを提供することを要求していません。私たちは私たちにエージェントを送らないことを要求します。

Cemtrex， Inc.はデラウェア州の会社(以下，“私たち”，“私たち”または“私たち”と略す)であり，本メッセージを送信するのは 改正された“1934年証券取引法”(以下，“取引法”と略す)第14(C)条に要求される方式で我々の株主に通知することを目的としており，会社は投票権のある普通株，普通株，1株当たり額面0.001ドルのCシリーズ優先株の大多数の流通株保有者の行動を通知している.額面 $0.001(“C系列優先株”)とシリーズ1優先株，額面$0.001(“シリーズ1優先株”)， は特別会議の代わりに書面で同意した。あなたは何の行動も要求したり要求したりしない。

書面の同意の下で特別会議を開く代わりにどのような行動が取られましたか？

私たちの取締役会(“取締役会”)は、私たちの各種類の投票権を持つ株式の少なくとも大部分と発行された株式を持つ株主が特別会議の承認の代わりに書面で承認したことを承認しました：当社の登録証明書 を改訂し、支社の流通株の普通株を逆分割することを許可し、1株当たり額面0.001ドル、 分割割合は10対1と1対100である。これは、書面同意の日から12ヶ月以内の取締役会の任意の1つまたは複数の時間によって決定される(“逆分割”)。

逆分割に関する他の 情報は，次の“逆分割承認”の節に示す

このような操作に賛成票を投じた株はどれくらいありますか？

逆分割は2022年12月13日に当社取締役会の承認を得、当社株主から2022年12月14日(“記録日”)を得て多数の株主の書面による同意を得て行動した。特別会議を開催するのではなく、株主書面同意の方法で逆分割を承認するには、記録日までの普通株式及び優先株の少なくとも多数の流通株保有者の同意を得る必要がある。記録日までに、私たちの普通株は26，413，296株発行されました。私たちの普通株は1株当たり1票を投じる権利がある。記録日までに、50，000株のCシリーズ優先株を発行して発行しました。 我々のCシリーズ優先株1株当たりの投票数は、(I)投票時に発行された普通株総数 に10.01を乗じて、(Ii)Cシリーズ優先株発行株式総数で割った までの記録日合計264，397，093票です。記録日までに2，015，022株シリーズ1優先株 が発行され発行された。シリーズ1の1株当たり優先株は2票を獲得する権利があり、合計4，030，044票。

以上より，記録日までに逆分割と優先株発行を承認する権利のある投票の総投票数は294，840，433票であった.デラウェア州一般会社法によると、会社は少なくとも多数の議決権を持つ株式、または少なくとも147，420，217票を必要とし、書面で会社の行動を承認することができる。我々は264，584，815票または会社の約89.74%の投票権を持っている株主の多数の投票権が会社訴訟に賛成票を投じており、デラウェア州一般会社法の要求、すなわち少なくとも多数の投票権を有する株式投票が書面で同意した会社訴訟に賛成している。

以下の表に普通株、C系列優先株、1系列優先株の保有者の名前、当該所有者が保有する普通株、C系列優先株と1系列優先株の株式数、当該保有者が会社の行動に賛成票を投票した総投票数、および会社の行動に賛成票を投票したbr社が発行したと発行された議決権付き株式の割合を示す

私は異なる政見者を持つ権利を持つ権利がありますか？

デラウェア州の一般会社法は逆分割の異なる政見者を持つ権利を規定していない。

株主 決議第1号

逆分割を承認する

“逆分割修正案”

私たちの取締役会と株主は、今後12(12)ヶ月以内に取締役会に適宜決定権を付与し、会社登録証明書の改訂証明書 を提出して、発行されたすべての と発行された普通株の逆分割(“逆分割修正案”)を実現し、交換比率が10株1株以上、100株1株以下であり、逆分割と呼ぶことがある。逆分割修正案の表は付録Aとして本メッセージ宣言の後に添付される.

背景 逆分割の原因

取締役会は権利はあるが今後12ヶ月以内に、当社および株主に最も有利であると考えられるいつでも、株主がさらなる行動をとることなく、この範囲で逆分割を実施する義務がない。逆分割の適切な割合が発効した場合、取締役会が自ら決定した範囲内で1つの整数に設定する。逆分割修正案は私たちの普通株の許可株式数を変えません。私たちの普通株の額面は1株当たり0.001ドルに維持されます。この情報が宣言された日まで、私たちは現在、逆分割によって新たに利用可能になる任意の追加の普通株式の発行に関連する計画、手配、または理解を有していない。

当社は2022年1月24日にナスダック上場資産部(“ナスダック”) の通知状を受け取り、当社がナスダックに上場し続ける普通株の終値が30取引日連続で1.00ドルを下回ったことを当社に通知し、当社はナスダック市場規則第5550(A)(2)条のナスダック資本市場に引き続き上場する最低入札価格 に対する要求、すなわち最低入札価格は1株1.00ドル(“最低入札価格要求”)に適合しなくなった。

ナスダック市場規則第5810(C)(3)(A)条によると、当社には180日の期限があり、通知の日から2022年7月23日まで、最低入札価格要求の遵守を再開し、その間、当該株は引き続きナスダックに上場する。2022年7月26日、当社はナスダック上場資産部から通知状を受け取り、当社が公開株式の時価継続上場要求と入札価格要求を除くすべての適用要求を満たすことに基づいて、当社は追加180日または2023年1月23日までの追加入札価格要求の再遵守、および当社の書面通知を許可し、 当社は第2約束期間内に必要な株式逆分割を行うことで不足を補う予定であることを通知した。2023年1月23日までの任意の時間に、会社普通株の入札価格が少なくとも10営業日連続して1株1.00ドル以上に収められた場合、ナスダックは、会社が最低入札価格 要求に達したことを通知する書面通知を出す。

逆株式分割は私たちの入札を高め、ナスダック資本市場の上場要求を維持するために必要な最低入札要求を達成する可能性があります。私たちは現在ナスダックの最低入札要求を満たしていません。逆株式分割はナスダックのすべての上場要求を満たすことにはなりません。しかし、私たちは逆株式分割が私たちの株価を向上させると信じており、これは最終的に最低入札要求を達成するのに役立つかもしれない。逆株の分割が私たちの普通株の市場価格に長期的な積極的な影響を与えることを保証することはできませんし、ナスダック取引で上場を維持する能力を増加させることもできません。

我々の取締役会が比率を所定の範囲に設定することができ、逆分割を柔軟に実施することができ、株主に最大の期待利益をもたらすことを目指していると信じている。比率(ある場合)を決定する際に、我々のbr取締役会は、以下の要因を考慮する可能性がある

私たちの取締役会が決定した逆分割比率に基づいて、私たちの取締役会またはその委員会が決定した50株以上、100株以下の既存の発行済み株式と発行された普通株は1株の普通株 に統合される。逆分割修正案(あれば)は，取締役会が決定した株主の最適な利益に適合する範囲内の逆分割比率 のみに影響を与える.

取締役会は株主の承認を得たとしても、逆分割を実施しない権力を保持するだろう。したがって、逆分割がわが社と株主の最適な利益に適合しないと取締役会が判断した場合、取締役会は、逆分割または放棄修正案を実施するために逆分割修正案を提出することを適宜決定することができ、逆分割は行わないことができる。

逆分割の目的

取締役会は、我々の普通株がナスダックに上場を継続する計画と関連して、提案された逆分割を株主に通知している。取締役会は、逆分割の完了と私たちの普通株がナスダックで上場し続けることは、私たちの普通株がより広範な機関投資家と他の投資家にもっと魅力的になると信じている。したがって，本情報宣言で述べたこれらや他の理由から，逆分割を実施することは会社と我々の株主の最適な利益に合致すると考えられる.

私たちは逆分割がナスダックで発売される能力を向上させると信じている。ナスダックは、他の事項を除いて、初期買収価格は1株当たり少なくとも4.00ドルであり、初上場後、持続価格は少なくとも1株1.00ドルを維持することを要求した。逆分割により私たちの普通株流通株数が減少し、他の要素を考慮せずに、逆分割後の最低入札価格がナスダックの最低入札価格要求以上に維持されることは保証されないにもかかわらず、私たちの普通株の1株当たりの市場価格を高めるべきである。

また、逆分割は、私たちの普通株がより広い機関や他の投資家に魅力的になると考えられています。私たちは、私たちの普通株の現在の市場価格が、ある機関投資家、専門投資家、および他の投資大衆への受容度に影響を与える可能性があると言われているからです。先に議論したように，多くの証券業者や機関投資家 は内部政策ややり方を持っており，低価格株への投資を禁止するか，個別のブローカー が顧客に低価格株を推薦することを阻止する傾向がある.また、いくつかの政策ややり方は、低価格株を扱う取引を経済的にブローカーに魅力を失わせる可能性がある。また，仲介人の低価格株に対するマージン は通常高値株のマージンよりも株価に占める割合が高いため，普通株の現在の1株平均価格 は，個別株主が支払う取引コストがその総株式価値に占める割合 が株価よりも大幅に上昇した場合につながる可能性がある.逆分割は私たちの普通株式 を多くの投資家にもっと魅力的で費用効果のある投資にし、これは私たちの普通株式保有者の流動性を強化すると信じている。

逆分割によって私たちの普通株の流通株数を減少させ、他の要素を考慮せずに、私たちの普通株の1株当たりの市場価格を高め、新しい投資家を誘致し、ナスダックの最低入札価格要求を満たすことを目的としている。しかし、私たちの財務業績、市場状況、市場の私たちの業務に対する見方のような他の要素は、私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。したがって、逆分割が完了すれば、上記の期待収益 が発生し、私たちの普通株の市場価格は逆分割後に上昇するか、あるいは私たちの普通株の市場価格は未来に低下しないことを保証することはできません。また、逆分割後の私たちの普通株の1株当たりの市場価格 は、逆分割前に発行された普通株数の減少に比例して増加することを保証できません。したがって、逆分割後の普通株式の総時価は、逆分割前の総時価よりも低い可能性がある。

逆分割を実施する手順

逆分割が発効すれば、デラウェア州州務長官室に“逆分割修正案”が提出された後(“発効時間”)が発効する。逆分割修正案は、取締役会が発効時間前に決定した交換割合(10対1を下回らず、100対1を超えない)を実行する。逆分割修正案を提出する正確な時間 は、いつこのような行動をとるかが会社および私たちの株主に最も有利であるという評価に基づいて、我々の取締役会によって決定される。また、逆分割修正案が提出されるまでのいかなる時間においても、取締役会は、逆分割を行うことが我々の最適な利益および株主の最適な利益に適合しなくなったと完全に裁量している場合、当社取締役会は、株主の承認がこれ以上行動していないにもかかわらず、逆分割を行わないことを選択する権利を保持する。

逆分割が流通株保有者に及ぼす影響

逆分割は、当社におけるいかなる株主の所有権権にも影響を与えませんが、以下の“断片的な株式”の記述者は除外します。逆分割により断片的な株式を取得する権利を有する普通株式の記録保持者は、逆分割比率で割り切れない株式数を保有しているので、自動的に追加のゼロ頭我々の普通株式を取得し、次の完全株式に四捨五入する権利がある。また，逆分割はどの株主の比例投票権にも影響を与えない(本稿で議論した断片的な株式の処理方式に制限される).

逆分割は私たちの普通株式の条項を変更しません。逆分割後、私たちの普通株は同じ投票権と配当金と分配権を持ち、他のすべての側面で私たちが現在許可している普通株と同じになるだろう。私たちの普通株は全額支払いと評価不可能を維持するだろう。

逆分割の発効時期以降は、改正された1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)の定期報告その他の要求を遵守し続ける。逆分割は、“取引法”ルール13 E−3に記載された“私的取引”の効果も生じない。

逆分割発効時間 の後、普通株式分割後の市場価格は、分割前の価格に逆分割比率を乗じた場合よりも低い可能性がある。また、私たちが発行した普通株の数を減らすことは、私たちの普通株の流動性 を弱める可能性があり、これは私たちの普通株の価値を低下させる可能性がある。

様々な場合、逆分割によって生じる大量の許可を有するが発行されていない普通株は、敵意に反対する可能性のある買収要約または改正に反対することが可能な当社定款または定款のいくつかの条項を廃止する購入者に、私たちの普通株の株式を発行することを可能にする逆買収効力を有すると解釈することができる。逆分割を実行する提案は、私たちの証券を蓄積するための具体的な努力があることを知っているからではなく、または経営陣と対立する合併、要約買収、委託書募集、または他の方法で私たちの支配権を獲得することを知っているからではなく、私たちの取締役会も、私たちの普通株の許可株式をbrに増加させることを許可しておらず、他方が持株権を獲得したり、私たちの取締役会で代表を求めたりするいかなる努力も挫折させることができる。

また，逆分割は奇数(100株未満)を持つ会社の株主数を増加させる.端数株を持つ株主 は通常，その株を売却するコストが増加する場合に遭遇し，このような売却を行う際により大きな困難に直面する可能性がある.したがって、逆分割が上述した予期された結果を達成することは保証されない。

利益を得る普通株式保有者

逆分割を実施した後、株主が銀行、ブローカー、委託者又は他の指定者によって保有する株式を、その名義で登録された登録株主と同様に処理する予定である。銀行、ブローカー、委託者、または他の指名者は、その実益所有者が街頭名義で私たちの普通株式を保有することに対して逆分割を実施するように指示されるであろう。しかしながら、これらの銀行、ブローカー、委託者、または他の著名人は、登録株主のために作成した逆分割を処理するプログラムとは異なる可能性がある。 株主が銀行、仲介人、委託人、または他の指定された人に私たちの普通株を持っていて、それに何か疑問がある場合は、その銀行、仲介人、委託人、または他の指定された人に連絡してください。

登録されている普通株式保有者(すなわち譲渡代理人の帳簿や記録に登録されているが株式証明書を持っていない株主)

私たちのいくつかの普通株式登録所有者は譲渡代理で帳簿登録の形で彼らの株を電子的に保有することができます。これらの株主 は彼らが私たちの普通株式所有権を持っていることを証明していない。しかし、彼らには、その口座に登録された株式数を反映した報告書が提供された。

普通株式が帳簿課金形式で保有されている場合、有効時間後に、逆分割における取引エージェントでもある私たちの譲渡エージェントからの送信状をできるだけ早く受け取ることになります。送信関数 は、直接登録システム(DRS)において、逆分割後の普通株式を電子的に簿記形式でどのように受信するかの説明を含む。株主は，普通株式を代表して逆分割された新しい入金対請求書を受け取るために，我々の譲渡エージェントに正しく署名して完了した 送信状を返却する必要がある.普通株式逆分割後の 株式は、逆分割前と同様の制限図例を含む。

普通株式保有者

逆分割が発効すると，当社の普通株を持つ株主 社譲渡エージェントは，当社の普通株を持つ株主 に転送状を送信する.提出状は、株主が会社の普通株式を代表する証明書を、逆分割後の普通株の適切な数を代表する証明書と交換するために、我々の譲渡エージェントにどのように戻すべきかを具体的に説明する。 株主が我々の 譲渡エージェントにすべての古い証明書および正しく記入·署名された譲渡状を渡すまで，その株主に新しい証明書を発行しない.株主は彼または彼女またはその古い証明書を交換するために譲渡または他の費用を支払う必要はないだろう。株主 はその後、逆 分割によって取得する権利があるすべての普通株式数を表す新たな証明書を受信するが、断片的な株式の処理を受ける必要がある。提出前に、当社はログアウト株主が保有している発行済み旧株 と見なし、当該等の株主が保有する権利を有する自社普通株のみを逆分割した全株式数を代表するが、断片的な株式の処理を受ける必要がある。交換のための古い証明書を提出しても，売却，譲渡，または他の処置のためにも，自動的に新しい証明書に交換される.古い証明書が限定的なインスタンスを有する場合、新しい証明書 は、同じ制限インスタンスを使用して発行される。

株主はどんな株も廃棄してはならず、要求されない限り、いかなる株も提出してはならない。

断片的株

我々 は現在，逆分割に関する断片的な株を発行するつもりはない.したがって，我々は 個の断片的な株式を代表する証明書を発行しない.同社は断片的な株式を発行するのではなく、断片的な株式を次の完全株式に四捨五入する。

会計 事項

提案された逆分割修正案は、私たちの普通株の1株当たり額面に影響を与えず、1株当たり額面は0.001ドルである。公表された1株当たりの純収益や損失はさらに高くなり、流通株が減少するからだ。

取締役会は適宜逆分割を実施する

取締役会は逆分割を実施することを自ら決定することができる。我々の大株主は逆分割を承認したにもかかわらず、取締役会は逆分割を実施しないことを自ら決定することができる。

エージェントとレジストリを接続する

我々の普通株の譲渡エージェントと登録先はClear Trust，LLC，アドレスは16540 Pointe Village Dr.Ste 205 Lutz，FL 33558，電話番号は(813)235.4490である.

逆分割修正案が提出されていない結果

発行された普通株と発行された普通株の逆分割を提案する逆分割修正案を実施することは、普通株の取引価格の向上とナスダックの最低入札価格要求を満たすために必要である。私たちの業務戦略、重要な措置、業務成長計画を推進するために、私たちはもっと多くの資金を集めて、私たちの普通株の1株当たりの価格を高めなければならない。もし私たちが逆分割を実施しなければ、私たちはナスダックでの普通株を維持できない可能性が高く、私たちは私たちの販売とマーケティング努力を拡大し、私たちの製品供給を増加させ、私たちの業務を増加させるために十分な資本を得ることができないかもしれません。br}そのような追加資本がなければ、私たちは私たちの業務の一部または全部を削減または廃止することを要求されるかもしれません。これは私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。

証券のある利益所有者と経営陣の所有権

以下の表には、当社の議決権を持つすべての資本であり、(I)私たちが知っているすべての実益が5%を超える私たちが発行した普通株、Aシリーズ優先株、1系列優先株を持つ人、(Ii)私たちの取締役1人、および(Iii)私たちのすべての役員と取締役を全体として持つ、日付までの当社普通株、Aシリーズ優先株、1系列優先株の株式を記録したいくつかの情報を示します。他の説明がない限り、各受益者の住所はブルックリン、NY 11222だ。

情報レポート費用

このメッセージ宣言を郵送する費用 は，このメッセージ宣言の準備や郵送に関する費用と，現在添付または補足されている可能性のあるすべての文書を含む我々が負担する.ブローカー、受託者、代理人、受託者は、当該業者が保有する自社普通株の実益所有者に“情報声明”を転送することを求められ、それに関連する合理的な費用を精算することが予想される。本情報宣言の他のbrコピーは、緑点大通り276号に手紙を書くことによって無料で取得することができる。ニューヨークブルックリン208号スイートルーム、郵便番号：11222。

他にも

アドレスを共有する1つまたは複数の株主から逆の指示を受けない限り、1つの情報宣言は、アドレスを共有する複数の株主に送信される。このような通知を受けた後、我々は、この情報宣言の個別コピー を情報宣言の共有アドレスの株主 に迅速に配信することを約束し、株主が本情報宣言の個別コピーまたは他の通信を将来的に受信したいことを株主にどのように通知するかに関する指示を提供する。株主が私たちにこのような通知を提供することを望む場合、 は口頭で私たちに通知することができます。電話番号：(631)756-9116または私たちの住所：緑点大通り276号に郵送してください。ニューヨークブルックリン208号、郵便番号：11222、宛先：投資家関係部。

私たちは、年度、四半期と現在の報告、依頼書、登録声明をアメリカ証券取引委員会に提出します。公衆はインターネットを介して米国証券取引委員会のウェブサイトでこれらの文書を閲覧することができる。ワシントンD.C.20549，N.E.街100番地にある米国証券取引委員会が維持している公共参照施設で、私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した任意の文書を読んでコピーすることもできます。アメリカ証券取引委員会の公衆参考課に手紙を書くこともできます。所定のレートでファイルコピーを取得することができます。住所はワシントンD.20549、N.E.F Street 100 Fです。公共参照施設の運営に関する詳細をお問い合わせしたい場合は、1-800-米国証券取引委員会-0330に電話して米国証券取引委員会に問い合わせてください。

付録 A

証明書の表を修正する

会社登録証明書

CEMTREX，Inc.から

Cemtrex， Inc.

第4編 記事：

発効時間は 午前12：01開ける[]2022(“発効時間”)ごとに[]発効日直前に発行および発行された普通株式(“旧普通株”)は、自動的に1(1)株の有効発行、入金および評価不可能な普通株(“新普通株”)に統合されるが、以下の断片的な株式権益の処理(“逆株式分割”)を遵守しなければならず、所持者は何の行動も行う必要がない。逆株式分割に関する普通株 零株を発行してはならない。当社のいかなる株主も普通株式のいかなる断片的な株式も譲渡してはならない.当社は普通株の断片的な株式を譲渡すると言われている行為をその株式記録簿で確認すべきではありません。逆株式分割について新しい普通株式断片株式を代表する証明書を発行しない。 逆普通株式分割比率で割り切れない株式を保有することにより、新しい普通株式断片株式権益を取得する権利を有する所有者は、このような逆普通株式分割によるいかなる断片的株式でもなく、追加の新普通株式株式点数 新普通株株式を自動的に取得する権利があり、新たな普通株式の次の完全株式に上方に丸める。発効日直前に旧普通株式(“旧株”)を代表する1株当たり、その後は旧株に代表される旧普通株合併後の新普通株株式数を代表しなければならない。