アメリカ

証券取引委員会

ワシントンD.C.，郵便番号：20549

表格8-K

当面の報告

第十三条又は十五条によれば

“1934年証券取引法”

報告日(最初の報告イベント日)： 2022年12月13日

サラトガ投資会社です

(約章で示した登録者の正確な名前)

登録者の電話番号、 市外局番(212)を含む906-7800

適用されない

(前の名前または前の住所、 前回の報告から変更された場合)

Form 8-K届出の目的が登録者が次のいずれかの規定による届出義務を同時に満たすことである場合は、次の該当するブロックを選択してください(参照してください一般に A.2を説明する.以下に示す)：

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1933年証券法規則405(本章第230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを複選マークで示す.

新興成長型会社☐

新興成長型会社である場合は、登録者 が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かをチェック番号で示して、“取引所法案”第13(A)節に提供される任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください

第 1.01項.実質的な最終合意を締結する。

Saratoga Investment Corp.(“当社”)は2022年12月13日、全米銀行信託会社(米国銀行全国協会の権益相続人として)(“受託者”)と、当社と受託者の間で2013年5月10日に締結した13件目の補充契約(“13件目の補充契約”)(“基礎契約”； と13件目の補充契約“契約”)を締結した。第13期補充契約は、当社が元金総額52，500，000ドルを発行·売却した当社が2027年に満期となった8.125%債券(“債券”および発行および販売債券、すなわち“発売”)に関する。

債券の利息は年利8.125厘。その債券は二零二七年十二月三十一日に満了するだろう。 会社は毎年2月28日、5月31日、8月31日および11月30日に債券利息を支払い、2023年2月28日から計算します。br社はいつでも全部または一部の債券を償還することができ、あるいは時々当日または後に債券を償還することができます2024年12月13日に額面の償還価格で、利息を加算する。

当社は，その投資目標および戦略および一般企業用途に応じて，発売された純額をミドルエンド市場会社への投資に利用する予定である(Saratoga Investment Corp.SBIC III LPによる投資を含む)。

手形は当社の直接無担保債務であり，当社が発行したすべての既存および将来無担保債務 と並んで，当社の任意の未来債務を明確に規定する任意の未来債務よりも優先し，実際に当社が発行したすべての既存および将来保証債務(当社がその後保証を付与するすべての既存および将来有担保債務を含む)に従属し，そのような債務を担保する資産価値を限度とし，当社が改訂した優先担保循環信用の借金brを含むが限定されない.また、当社の任意の子会社に属するすべての既存及び将来債務その他の債務に構造的に従属する。

本契約には、1940年の改正された“投資会社法”第61(A)(2)条に改正された第18(A)(1)(A)条または任意の後続条項の遵守を要求することを含むいくつかの契約が含まれており、当社が1940年の法令のこのような条文規定を継続しているか否かにかかわらず、いずれの場合も、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)が当社に付与した任意の免除を発効させる。手形発行中に、当社は、いかなる配当金(自社株で支払われた配当金を除く)を発表しないか、または任意の他の配当を発表するか、またはそのようないかなる場合においても、当該配当金または割り当てが宣言されたとき、またはそのような購入のいずれかをしない限り、そのような株を購入することに同意する。会社の資産カバー範囲(1940年法案の定義によれば)は、1940年法案第61(A)(2)節の条項によって改正された少なくとも18 a(A)(1)(B)節に規定された敷居 であり、このような配当金、分配または購入価格の金額(場合によっては)を差し引いた後、会社または1940年法案の任意の後続条項(この義務が改正または置換される可能性がある)に時々適用されることができる。(I)米国証券取引委員会が当社に与えた任意の免除減免を実施する場合, (Ii)米国証券取引委員会は、他の事業開発会社に行動しない米国証券取引委員会救済 を付与し(又は当該会社が類似した非行動又は他の救済を求めることを決定した場合は、当該会社に与える)、当該他の商業開発会社が任意の現金配当金又はbrの分配を宣言することを許可し、第18(A)(1)(B)条に禁止が掲載されているにもかかわらず、当該禁止令は“1940年法令”第61(A)(2)条の規定により時々改正されて当社に適用される。会社が改正された1934年の証券取引法の報告要求に制約されなくなった場合、手形所持者や受託者に財務情報を提供する。これらの契約は、契約に記載されている重要な制限や例外状況に制約される。

N-2表登録声明(書類番号333-256366)、日付2022年12月5日の目論見書補充説明書、および2022年12月5日に米国証券取引委員会に提出された定価条項説明書によると、1933年の証券法(改正)により登録された発行中に債券が発行·売却された。取引は2022年12月13日に完了した。引受割引および手数料1，640，625ドルおよび自社対応発売費約 $100，000を差し引くと，当社の純収益は約50，759，375ドルであり，額面100.00%の公開発売価格で計算される。

上述した第13補足契約および付記の記述は、完全であると主張するのではなく、それぞれ本文書の証拠物として提出され、参照によって本明細書に組み込まれる第13補足契約全文および代表チケットを代表するグローバルチケットの形態を参照することによって定義される。

第 項2.03.直接財務義務又は登録者貸借対照表外手配の義務を設ける。

本報告表の第8-K項の1.01項に含まれる2.03項に要求される情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。

9.01項目。財務諸表と証拠品です。

(D)展示品

サイン

1934年の証券取引法の要求に基づいて、登録者は、以下の正式に許可された署名者がその代表を代表して本報告に署名することを正式に委託した。

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