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アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表10-K
(マーク1)
| | | | | |
| ☒ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで九月二十四日, 2022
あるいは…。
| | | | | |
| ☐ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
そこからの過渡期について
手数料書類番号001-40175
SYMBOTIC Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | |
| デラウェア州 | 98-1572401 |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
| |
200研究活動 ウィルミントン, 体積量01887 (978) 284-2800 |
| (登録者の主な行政事務室の住所、郵便番号と電話番号、市外局番を含む) |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | |
| クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
| A類普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります | Sym | ナスダック株式市場有限責任会社 |
同法第12条(G)により登録された証券：なし
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください。はい。☐違います。 ☑
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はい、そうです違います。 ☑
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を再選択マークで示すかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたはい、そうです ☑ No
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出および発行を要求されたより短い時間)に、S−T規則第405条(本章232.405節)に従って提出および発行を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☑ No
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社か小さい報告会社かを再選択マークで示した。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”の定義を参照されたい。(1つを選択)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速ファイルサーバ | ☐ | | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
非加速ファイルサーバ | ☑ | | 規模の小さい報告会社 | ☑ |
| | | 新興成長型会社 | ☑ |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、違います☑
2022年3月26日現在，非関連会社が保有する登録者普通株の総時価は#ドルである319,895,200(2022年3月25日のA類普通株9.92ドルの終値で計算)。2022年6月7日、業務合併(本年度報告Form 10-Kで述べたように)が完了した後、登録者はその財政年度終了日を9月の最後の土曜日に変更する。したがって、非関連会社が保有する登録者普通株式権益の総市場価値は、登録者が現在の会計カレンダーの最近完成した第2四半期の最後の営業日に公表される。
最後までの実際の実行可能日まで、発行者が所属する各種普通株の流通株数を明記する
2022年12月5日現在、以下の普通株が発行されている
58,497,230A類普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります
78,476,494V-1類普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります
416,933,025V-3類普通株、1株当たり0.0001ドルの価値があります
引用で編入された書類
登録者は，2022年9月24日までの財政年度終了後120日以内に第14 A条に基づいて最終委託書を提出する予定である。この依頼書の一部の内容は、本10−K表年次報告第3部分の第10、11、12、13、および14項に参照して組み込まれる。
Symbotic Inc.
カタログ表
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| | ページ |
第1部 | | |
第1項。 | 業務.業務 | 3 |
第1 A項。 | リスク要因 | 16 |
項目1 B。 | 未解決従業員意見 | 44 |
第二項です。 | 属性 | 44 |
第三項です。 | 法律訴訟 | 44 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 45 |
| | |
第II部 | | |
五番目です。 | 登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者による株式証券の購入 | 45 |
第六項です。 | [保留されている] | 45 |
第七項。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 45 |
第七A項。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 60 |
第八項です。 | 財務諸表と補足データ | 62 |
第九項です | 会計·財務開示面の変更と会計士との相違 | 98 |
第9条。 | 制御とプログラム | 98 |
プロジェクト9 B。 | その他の情報 | 98 |
プロジェクト9 Cです。 | 検査を妨害する外国の司法管轄権を開示する。 | 98 |
| | |
第三部 | | |
第10項。 | 役員·幹部と会社の管理 | 99 |
第十一項。 | 役員報酬 | 99 |
第十二項。 | 特定実益所有者の担保所有権及び管理職及び関連株主の事項 | 99 |
十三項。 | 特定の関係や関連取引、取締役の独立性 | 99 |
14項です。 | 最高料金とサービス | 99 |
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第4部 | | |
第十五項。 | 展示·財務諸表明細書 | 99 |
第十六項。 | 表格10-Kの概要 | 101 |
サイン | 101 |
本10-K表年次報告で使用されているように、他に説明や意味がない限り、言及されている“私たち”、“Symbotic”および“会社”とは、デラウェア州に位置するSymbotic Inc.(F/k/a SVF Investment Corp.3)とその合併後の子会社、SVFとSymtic botic間の業務合併(“業務合併”)が2021年12月12日にこの特定のプロトコルおよび合併計画(“合併プロトコル”)によって発効した後、SVF、Warehouse Technologies LLCによって発効することを意味する。Symbotic Holdings LLCと土星買収(DE)社は2022年6月7日に取引を完了した。文意が別に指摘されている以外に、“SVF”は合併協定発効前にデラウェア州のSVF投資会社3を指し、“Warehouse”はWarehouse Technologies LLCを指す。(現在、Symbotic Holdings LLCと呼ばれています)、統合プロトコルが発効する前に。
前向きな陳述に関する警告説明
このForm 10-K年度報告書には、1995年の“個人証券訴訟改革法”、1933年“証券法”第27 A条、1934年の“証券取引法”第21 E条に適合する前向きな陳述が含まれている。これらの陳述は、将来の財務またはビジネスパフォーマンスまたは状況に対する私たちの予想または予測を含むが、これらに限定されない。展望的な陳述自体が危険、不確実性、そして仮定の影響を受けるだろう。一般に、非歴史的事実の陳述は、私たちが可能または仮定している将来の行動、業務戦略、事件、または経営結果に関する陳述を含み、すべて前向きな陳述である。これらの宣言は、“信じる”、“推定”、“予想”、“計画”、“予測”、“可能”、“将”、“すべき”、“求める”、“計画”、“予定”、“予想”または“意図”または同様の表現の前、後、またはこれらの言葉を含むことができる。
本Form 10-K年次報告書に含まれる前向きな陳述は、我々の能力または期待に関するものを含むが、これらに限定されない
•既存の在庫を含む、既存または将来的に顧客と締結される供給契約の技術的要件を満たすこと；
•私たちのターゲット顧客群を拡大し、既存の顧客群を維持します
•業界の動向を予測する
•私たちのプラットフォームを維持し向上させ
•セボ社A類普通株のナスダックへの上場
•競争相手とは異なるシステムを開発し、設計し、販売する
•私たちの研究開発戦略を実行し
•知的財産権の取得、維持、保護、実行
•有効な高級管理者、重要な従業員、あるいは役員を誘致、訓練、維持する
•私たちの業務に適用される法律法規を遵守します
•私たちの業務に適用される改正または新しい法律法規をタイムリーに理解する
•訴訟の弁護に成功しました
•将来の取引に関連する株式証券を発行する
•将来の流動性要件を満たし、適用された場合に長期債務に関する制限条約を遵守する
•財務報告の内部統制における任意の重大な欠陥を適時かつ効果的に是正する
•急速な技術的変革を予見し
•一般経済とビジネス状況に効果的に対応する
本年度報告におけるForm 10−Kに関する前向きな陳述は、以下の説明にも含まれるが、これらに限定されない
•私たちの将来のビジネスと運営の表現は
•収入、費用、調整後のEBITDAと期待される現金需要に関する期待
•キャッシュフロー、流動資金、資金源への期待
•資本支出への期待
•セボティック社のリーダーシップの期待効果は
•決定された立法と未来の立法の影響；
•業務が中断する
•新冠肺炎疫病がSymbotic財務状況と経営業績に与える影響と関連するリスク
•いくつかの顧客への依存により業務が中断されています
•倉庫自動化業界の競争が激化している
•私たちのシステムと製品は設計、生産、または発売中にどんな遅延もありません
•既存または将来の契約における顧客の要求または価格または定価構造に対する顧客の期待を満たすことができなかった；
•新製品中の任意の欠陥または既存製品の改善；
•複数の要素による経営結果の変動は、顧客が私たちの新製品とサービスを採用する速度、および私たちの製品の組み合わせにおける任意の過度な低毛金利製品への変化を含む。
このような展望的陳述はリスクおよび不確定要素に関連し、実際のイベント、結果、または表現はこのような陳述によって示されたものと大きく異なる可能性がある。その中のいくつかのリスクは、本年度報告の他の部分10-K表で識別および検討されており、第1部1 A項“リスク要因”および第2部第7項“経営陣の財務状況および経営成果の検討および分析”を含む。今後の成果を決定する際には，これらのリスク要因が重要な考慮要因となり，全面的な審査を行うべきである。このような展望的な陳述は誠実に表現されており、私たちはそれらが合理的な基礎を持っていると思う。しかしながら、これらの前向き陳述において決定されたイベント、結果、または傾向が必ず発生または達成されることは保証されない。展望的陳述を提供する目的は、読者が、いくつかの日付および特定の日までの期間の財務業績、財務状況、およびキャッシュフローを理解し、管理層の現在の将来の予想および計画に関する情報を提供するために、これらの展望的陳述固有の不確実性のために、これらの展望的陳述に過度に依存しないようにし、管理層がこれらの前向き陳述を使用する目的が限られていることを認識することである。経営陣が現在把握している情報によると、前向き陳述に反映されている仮説や予想は合理的であると考えられるが、これらの仮説や予想が正しいことが証明される保証はない。
本年度報告でForm 10−K形式で作成された前向き陳述は、発表の日に発生したイベントのみを述べ、その日における経営陣の信念、推定、期待、および意見に基づく。本年度報告書のForm 10-Kに関する任意の前向きな陳述を更新、変更、または他の方法で修正する義務はありません。新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、法的に別の要求がない限り、
年化された、予想されている、予想されている数字は説明目的のみに使用され、予測ではなく、実際の結果を反映しない可能性もある。
第1部
プロジェクト1.ビジネス
会社の概要
Symboticでは、私たちのビジョンはサプライチェーンがすべての人にもっとよくサービスされるようにすることだ。我々は革新的なエンドツーエンド技術ソリューションを開発、商業化、展開することでこれを実現し、これらの解決策はサプライチェーン運営を著しく改善することができる。私たちは現在、世界最大の小売と卸売会社のために大型倉庫や配送センターでトレイと箱の自動化処理を実現している。我々のシステムは、サプライチェーン先端の運営を強化し、サプライチェーン下流のすべての供給パートナーに利益を与え、戦略の履行を考慮することなく、供給チェーンのフロントエンドの運営を強化する。
Symboticを設立する目的は，現代倉庫の運営効率を向上させるための技術開発である.これまでに、Symboticプラットフォームや関連アプリケーションを開発するために、大量の資金と資源を投入して、サプライチェーンの動作方式を根本的に変更できる完全なシステムを作成してきました。Symboticの知的財産権は、発行および/または出願されている490件以上の特許によって保護されている。
著者らの革命的なプラットフォームはサプライチェーン中の貨物移動を加速し、単品単位の敏捷性を高め、99.9999の精度で注文を完成し、更に少ない在庫と運営コストでこのすべてを完成した。我々のプラットフォームとアプリケーションの下位アーキテクチャは，我々のシステムを市場の他のすべてのシステムと区別する.このシステムは高速で完全に自律的な移動ロボットを用いており，我々が人工知能を支援するシステムソフトウェアの制御の下で，移動速度は時速25マイルと高く，我々独自のバッファ構造で貨物を輸送している.
専用のモジュール化アプリケーション、例えば、我々の入局霧化および出口堆積アプリケーションは、注目される実世界の大規模なサプライチェーン改善を実現するために、Symboticプラットフォームに挿入される。他の開発中のSymboticモジュール化アプリケーションを追加することで、私たちの顧客は、単一の中央倉庫/履行施設から、店内での集荷や宅配の実体小売および電子商取引を介して、すべての全チャネル戦略をサポートすることができます。
私たちのシステムは大きさと価格がそれぞれ違います。システムは、サッカー場サイズ(48，000平方フィート)に小さくすることができ、25店舗以上の店舗サービスを提供することができ、世界最大の小売業者の需要を満たすように拡張することができる。我々のプラットフォームのモジュール化設計とより高いメモリ密度は，既存やアクティビティの倉庫に実装することを可能にしており，行われている操作の中断が限られている.
Symboticシステムは、入国貨物をトレイから箱および箱から物品(現在開発中)まで霧化し(共通のユニットに分割)、これらのユニットの属性を再マーキングすることなくデジタル化し、貨物をトレイ、スペースシャトル、またはクレーンに再送信するのではなく、ロボット上の底部リフト技術を自律的に移動させることによって、ユニットを元の(またはローカル)パッケージ内の緩衝に移動させる。配送センターが商店から補充注文を受け取ると，我々の自律ロボットは指定された順序で必要なユニットを検索し，秩序ある履行を促進する.
通常、我々を含む自動化トレイ構築アプリケーションを実行します。このアプリケーションは、所与の商店および商店通路に特定の注文された商品を使用して、トレイから特定の商店の棚(店舗計画またはフォーマットトレイと呼ばれる)への貨物の提供を迅速かつ順序的に容易にするためにトレイを構築する。アプリケーションはまた、改善された構造的完全性を有するトレイを構築し、これは、逆に、製品損傷を低減しながら、より密集したより高いトレイをもたらし、トラック包装密度を向上させる。
グローバル·サプライチェーンは重要な圧力点に達しており、すべての業界の倉庫自動化に対する需要の変曲点を推進していると考えられる。労働力の年齢がより大きく、教育程度の高い人たちへの移転に伴い、倉庫の労働力池は縮小しており、コストもますます高くなっているが、多くの地理的位置に優れた配送センターは手動操作か、時代遅れの静的機械化輸送システムを使用している。電子商取引の劇的な増加はサプライチェーンの複雑さを増加させ、小売業者に圧力を与え、箱やトレイに加えて、複数の販売ルートや単一の商品の注文をサポートすることが求められている。同時に、消費者の期待は、より多くの種類の商品が迅速かつシームレスに配信されることを要求するようになってきた。これは伝統的なサプライチェーンとその支持者たちに大きな圧力を与えた。私たちは私たちの顧客がこのますます挑戦的な環境ですくすくと成長するのを助ける。
我々のシステムは，ウォルマート，エイバーソン，タジット，巨虎，C&S卸雑貨商を含む多くの世界最大の小売業者の倉庫に積極的に展開されており，後者は米国最大の雑貨問屋の一つであり，Symboticの付属会社でもある。私たちは顧客と密接に協力して、私たちの技術を開発、テスト、改善するのに多くの時間を費やしました。2022年9月24日まで、私たちの成功は2022年9月24日から2028年までの配送システムのために111億ドルの契約蓄積に変換されました。そのうち61億ドルは、2022年5月20日にウォルマートMAAを修正し、再説明した時に増加しました。以下に述べる顧客-ウォルマートです
私たちは私たちのシステムの潜在的な市場機会が巨大で、まだ拡大していると信じている。我々の最初の目標は，5つの垂直分野の10大実体会社：一般商品，環境雑貨，環境食品配送，消費包装食品と衣類である。この5つの垂直市場のうち最大の10社の北米の倉庫によると、私たちが戦略的に解決した市場機会は約1260億ドルだと思います。私たちの最初の垂直市場でより深い浸透を行い、より多くの隣接する垂直市場を増加させ、ヨーロッパ市場に参入することを考慮すると、私たちの潜在市場総額は3730億ドルに増加する。
業界背景
サプライチェーンの第一の原則
サプライチェーンの第一の原則は、商品生産者とユーザの間に出現する3つの不一致をコスト効果のある方法で調整することである。この3つのミスマッチが商品の数量、時間、場所と関係があり、この3つのミスマッチが発生したのは、少数のメーカーが規模経済を追求するために多くの消費者サービスに資源を集中させているからである。
1つ目の不一致は、比較的少ない生産者が生産する商品の数が単一消費者の願望を超えるため、商品数に関連する。サプライチェーンは、生産数量を“霧化”(共通の単位に分ける)を消費者に必要な数量に調整することによって、このような不一致を調整することを意味し、これは、トレイが箱に霧化され、その後、箱が個別の物品になり、“それぞれ”と呼ばれることを意味する
二番目の不一致は生産と需要の時間計画と関連がある。生産者は絶えず商品を生産しているが，エンドユーザが商品を購入·消費する速度ははるかに遅い，あるいは周期的である.このミスマッチは，いわゆる“緩衝”(商品を在庫に貯蔵する)によって実現され，ダム管理降雨量と家庭用水量の違いのように生産者とユーザの間で効果が実現されている。
場所は最終的に不整合であり、商品は生産点ではなく消費点にあるからだ。したがって、貨物の流れはサプライチェーンの重要な機能だ。
倉庫タイプ
現代倉庫はサプライチェーン中の1つのノードであり、霧化、緩衝と移動活動はこれらの一致しない行為を一致させる。2つの一般的な倉庫タイプは、配送センターと電子商取引履行センターである。メーカーの完成品はほぼいつもトレイや箱の形でサプライチェーンに入り、下流のエンドユーザに流れる。我々のシステムはサプライチェーン上流のトレイからボックスへの活動を自動化しているため、私たちのシステムはサプライチェーン全体のすべての下流ユーザに利益を与えます。この利点があり，またサプライチェーンのコストの大部分が配送センターにあるため，上流ではなくシステムを下流に統合しやすい(“我々の競争優位”を参照).
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| | 配送センター | | 電子商取引の実施 |
| 貨物流 | | 上流側 | | 下流.下流 |
| 典型的な機能 | | 生産者と次のノードの間の原子化とバッファ | | プロジェクト選択
包装と輸送 |
| 典型的な位置 | | 農村·郊外 | | 郊外や都市 |
| 共同履行株 | | トレイ、箱 | | プロジェクト/各プロジェクト |
| 以下の点について最適化を行った | | 1箱当たり低コスト | | 履行と交付の速度 |
| 巻 | | 高 | | 中くらいまで低い |
| SKU数量/品種 | | 中くらいまで低い | | 高 |
現在のサプライチェーンの運営は通常手作業であり、柔軟性に乏しく、コストが高く、在庫に大量の投資を行う必要があり、しかも何度も人手で商品を処理し、それからそれを商店或いは消費者に輸送する必要がある。サプライチェーンが高いのは、それがしばしば遅く、労働集約型であり、深刻な破壊と浪費を招くからである。典型的なサプライチェーン動作では、単一SKUトレイは、配送センターに搬送され、そこでは、数百または数千人が貨物トレイを移動および格納する必要があり、その中から個々の箱を選択し、これらの個々の箱を貯蔵可能なトレイに組み合わせるか、または電子商取引が履行される場合には、個々の顧客注文のための個々の物品の選択および組み合わせを行う前に、個々の物品をスーツケースまたは他の記憶構造に格納することができるように、これらの箱を開くことができる。機械化倉庫でも大量の人工介入が必要であり，非常に柔軟ではなく，多くの一点故障による中断に直面している。これらの要素は高いメンテナンスコストと損傷を招き、総コスト節約に限られている。
小売業とサプライチェーンの傾向
小売業とそれにサービスするサプライチェーンのいくつかの傾向は、現在のサプライチェーンのコストと硬直化を悪化させた
•労働力の不足とコスト−倉庫労働力は、労働力の成熟および教育程度の向上に伴い、ますます希少かつ高価になっている。InsightQuoteの2021年倉庫·履行コストと定価調査によると、2021年の倉庫管理者の平均賃金は2017年の約47，500ドルから56，000ドル近くに増加し、18%増加した。米国倉庫従業員の平均賃金は2017年の1時間11.44ドルから2021年の1時間14.00ドルに増加し、22%増加した。米労働統計局のデータによると、2016年から2020年にかけて、輸送、倉庫、公共事業の雇用流動率は48%増加したが、同期の全労働者の就業流動率は35%増加した。
•全ルート戦略ネット通販がますます消費者に歓迎されるにつれて、実体小売業者は様々な流通チャネルをサポートしなければならない：従来の実体、オンライン宅配、オンライン集荷店(BOPIS)、およびチャネルに関連する逆物流をサポートする。流通ルートの増加は複雑性を増加させるだけでなく、電子商取引ルート自体も伝統的な実体よりも複雑であり、絶えず変化し、ますます多様化している物品をより広範な場所に渡す必要があるため、ますます多様化している。
•増加する消費者の期待とSKUの急増−インターネットは、より多くの消費者が世界の商品を購入できるようにしているので、現在買い物客は小売業者がより多くの製品多様性を提供することを望んでいる。同時に、メーカーは引き続き大規模な個性化製品戦略を採用し、ますます多くの新しいSKUを増加させ、SKU移行の頻度と速度を加速させた。これらの傾向は、季節および地理的変異性を管理しながら、より多くの種類のSKUを効率的に記憶、処理、提供する方法を小売業者に見つけることを要求する。これはより多くの専門的なサプライチェーンプロセスや既存のプロセスのより大きな柔軟性を必要とする。
既存の倉庫自動化システムは、主にサプライチェーンにおける単一の挑戦を解決するために設計されたものであり、離散的な適用性を有し、倉庫自動化バリューチェーン中の特定のニッチ市場(例えば、特定の選別および包装/電子商取引履行ロボット)、または大容量、低価値の再現性タスク(例えば、コンベヤベルトおよびセンサ)を自動化するための比較的古い製造技術である。Symboticシステムは包括的なエンドツーエンド倉庫自動化システムとして唯一無二の能力であると信じている.
コア技術研究の進展
我々はロボット，センサ，視覚システム，処理能力，機械学習，人工知能の進歩から利益を得ており，これらの進歩は過去10年間で開発され商業化されている.例えば、私たちは数百億ドルの受益者であり、これらの資金は自動運転車技術を推進する努力に投入されている
Symboticプラットフォームの概要
基本原則から、私たちはサプライチェーンの目的と需要を再構想した。このような観点から，我々は倉庫を完全に設計し再設計し，残された思考やそれによって生じる倉庫コストの破片を削減するための狭い目標技術に阻害されないようにした.
私たちのシステムは倉庫物流のあらゆる面を管理し、商品をメーカーのトラックやコンテナから荷下ろししてから商品を店、出荷場所、個人に輸送しようとしています。我々のプラットフォームの使用寿命は約25から30年であり，空間効率が極めて高く，運営中の配送センターを段階的に実装することができ，運営への影響は最小である。このプラットフォームは霧化ロボット、緩衝構造、製品を処理する自主移動ロボット、ロボット堆積ユニット及びこれらすべてのシステムの運動を協調と最適化するソフトウェアからなり、貨物スループットを最大限に高めるとともに、システムコストを低減する。
独自のプラットフォームアーキテクチャ
私たちの革新的なプラットフォーム構造は私たちのシステムを他の倉庫システムと区別させる。このアーキテクチャの8つの柱は、私たちのシステムの利点を提供するために協働している。これらの柱は
•人工知能がサポートするソフトウェア：我々のプラットフォームは人工知能駆動の自律的ハードウェアとシステムソフトウェアの強化を得た。
•霧化する：霧化貨物は、貨物数を最小にする共通履行単位(例えば、トレイから箱へ、および箱から物品へ)に分割するプロセスである。私たちのプラットフォームは、着信トレイをケースレベルに原子化し、それらの元(または“ローカル”)ケースをシステム全体で処理する。私たちは現在ケースを処理しているように、私たちのプラットフォームで携帯物品を処理する能力のために、ケースを物品レベルに原子化しています。これは、ケースと携帯物品を単一のプラットフォームに統合することを可能にします。これと競合する倉庫システムはトレイを処理し、より多くは貨物を処理する一部のトレイである。トレイと一部トレイは既存在庫レベルを増加させ，一部トレイは倉庫内に未使用数を残していることを示している.輸送量は費用を増加させ、それは自分のコストがあるため、輸送量が移動距離を増加させたため、サプライチェーンでの貨物の輸送を緩和した。箱及びトレイレベルで貨物を管理することにより、トレイレベルではなく、配送センターから未使用空間を除去し、商品をより密に保存することを可能にし、製品スループットの速度を向上させる。我々のプラットフォームの蓄積密度はこれらの省スペースの努力を増加させ，我々のシステムを顧客の既存の倉庫運営に改造することができ，行われているサプライチェーン運営を中断することなく，新たな緑地倉庫空間を建設する資金も必要としない.
•ランダム化：我々のプラットフォーム機能は、ランダムアクセスコンピュータハードディスクドライブと同様です。個々の箱および運搬物を効率的に“デジタル化”し、それらを緩衝構造全体に分布させることによって、私たちの選別およびプロセス経路最適化アルゴリズムのためのオプション性を創出した。商品は、ハードディスクドライブにランダムにアクセスしてデータを処理する方式と同様に、バッファ構造全体にランダムに配置される。これは、スループットを増加させ、SKUの敏捷性を向上させ、製品を流通させるために必要な自律移動ロボットの数を減少させるために、移動を最大限に減少させる。
•自主運動：全自律移動ロボットは，我々のシステムに優れた柔軟性，速度，機動性，在庫処理能力を持たせる.スマートシティで動作する全自動自動車のように，我々のロボットは独立して操作するが，共同行動し，倉庫で箱を輸送，整列，移動させる.我々のアルゴリズムは，ロボットの接近度，ストローク距離などを考慮して最適な全体性能を得るとともに，異常の出現に応じて動的に調整する.また，各ロボットは2次元平面上のどこでも旅行することができ，自動車のように半径ターンすることができるため，我々のロボットは比較的速く，最高で時速25マイル(Mph)に達する.トレイ、シャトル、またはクレーンに基づくシステムと比較して、より速い移動速度で通路を迅速に掃除し、1時間当たりより多くの記憶および検索トランザクションを可能にし、スループットおよび効率を向上させる。最後に，我々の自動化とソフトウェアの使用は，我々のシステムが真の“無人”操作(人為的介入を必要としない100%正常実行時間)に近づくことを意味する.
•元の小包処理：我々の現在の応用では，自動フォークシステムを用いて事件を底から持ち上げて事件を処理している.この方法は私たちのプラットフォームが様々な包装形式で様々な箱の大きさ、タイプ、重量を操作することを可能にします。これにより、私たちのプラットフォームはより広い商品と垂直市場を処理することができ、それを構成することができる。私たちのいくつかの競争相手と違って、私たちは貨物を処理する時にホルダーや吸盤を使用せず、前者は製品を圧迫する可能性があり、後者は貨物を落下させる可能性がある。私たちはまた貨物を標準化トレイに移しません。このような追加的な貨物処理を除去しました。逆に、底部リフト処理は、筐体破損やシステム廃棄率を減少させ、無駄やコストを削減する。
•エンドツーエンド統合：統合エンドツーエンドシステムとして、倉庫や顧客のサプライチェーンを全面的に変更し、効率を最大限に向上させることができます。
•システムシステム設計：我々のシステム体系構造哲学は一点故障を解消し、システムの弾力性を強化した。自律ロボット、リフトと入駅堆積システムの冗長アレイを利用して、私たちのシステムのどの部分も別のシステム部分の任務負荷を負担して、どのサブシステムが故障しないようにすることができます。また，我々のハードウェアとソフトウェアシステムは高速保守のために設計されており，可能な限り現場で交換可能な部品を利用している.
•拡張可能モジュール化：我々のアーキテクチャは高度にモジュール化され拡張可能であり，既存の倉庫施設に我々のシステムを実装し，すべての性能利点を実現できるようにしている.我々はまた，我々のシステムを段階的に実装することができ，既存の倉庫施設が我々のシステムに移行する過程で動作を継続することを可能にする.最後に，顧客ニーズや戦略の発展にともない，SKUの急増に対応するために，我々のシステムを容易に再構成し拡張することができる.
プラットフォーム機能の流れの概要
一般に、製造業者はSKU(在庫単位、または缶入り鶏肉麺スープのような個別タイプの物品)で製品を量産する。そして、製造業者は、管理可能な数量で貨物を集約して包装し、効率的かつ安全な輸送を実現する。通常、製品は板紙やプラスチック箱で量産される。そして、箱は、4フィート×4フィートのトレイ上に安全に積層され、その後、包装を収縮させることができ、このように、トレイは輸送中に完全性を維持し、貨物を破損することなく輸送することができる。
1つのトレイは、一般に40~120個の箱を入れることができ、これは、中の製品の大きさおよび重量に依存し、したがって、数十~数百個の最終的に消費者に販売される個々の物品を含むことができる。一部のメーカーはSKUで同質トレイを生産している。他のメーカーは、箱の大きさが同じであれば、異なるトレイに複数のSKUを組み合わせることができ、製造業者は、その製造過程で効率的にそうすることができる。
他の製品は、製造業者がトレイ全体の輸送効率を向上させるために、十分な製品を生産または販売することができないので、トレイ出荷がない可能性がある。製品は、貨物が他の製品と結合されているので、トレイなしでサプライチェーンを介して輸送されることもあり、より効率的に輸送することができる。これは、全体的な輸送コストを低減するために、1つの輸送コンテナに複数のプロジェクトおよび/または複数の製造業者からの製品をいっぱいにすることが望ましいので、国際目的地からの製品でしばしば発生する。トレイがない製品は通常、トラックトレーラーや輸送コンテナにランダムに積まれている。
Symboticのシステムは、同質および異質なトレイおよび非トレイ製品を一意に扱うことができます。
•トレイ入駅：トレイ製品が倉庫に到着すると、トレイは私たちの自動化システムに配置され、そこで私たちの大型解体ロボットは、最先端の視覚技術と私たちの独自のアーム端ツールを使用して全層製品をピックアップし、それらを私たちの“単一”ロボットに移します。我々の単一アームロボットはまた、システムの緩衝構造において記憶および処理を行うために、視覚技術および他の独自のアーム端ツールを使用して、各個々のケースを位置決めする。そして，これらの症例はスキャントンネルに入った。
•他の入局：非トレイ製品が私たちのシステムに到着すると、単一のケースはトレイ入駅製品のようにスキャントンネルに入ります。
•トンネルをスキャンする：緩衝構造への道では、各箱は短いスキャントンネルを通り、そこで私たちは視覚技術とセンサを使用して各入国箱のサイズと属性を“デジタル化”する。また，システムは筐体の完全性検査を行い，破損状況をフィルタリングする.箱の破損は私たちのシステムでの貨物の移動に影響を与える可能性があります。それは箱内の製品が破損したことを表すかもしれません。私たちのシステムが不合格品や破損と判断された事例は、システムによって拒否されるだろう。パートナーはシステムに再参入する前にケースを修復するか、破損した商品を拒否する。
•緩衝構造：我々のプラットフォームのバッファ構造，すなわち財を置き，格納し，検索する場所は，複数積層されている.各階の高さは約3フィートです
典型的な32フィートの倉庫には、空間利用率を最適化するための10個のストレージレベルがある。各階には変換甲板があり、構造全体の幅を越え、変換甲板と90度の角に水平に延びる数十個の通路を接続している。これは私たちの平均サイズプラットフォームに約200，000直線フィートのメモリを提供します。これらのフロアは一連のエレベーターで垂直に接続されています
•リフト.リフト：スキャントンネルから離れると、ケースは、建物内のエレベータのセットのような機能を有するエレベータのセットに移動する。また，我々の人工知能を支援するソフトウェア決定機構では，そのケースを格納するための最適なランダム位置を決定する.箱がそれに割り当てられた昇降機に到着すると、昇降機はその指昇降システムを伸ばして箱を持ち上げる。そして、リフトは箱を構造中の適切な高さに持って行き、それを緩衝棚の上に置き、そこで箱はSymbotによって拾われる。そして，Symbotはそのレベルの通路格納位置に箱を持つ
•SymbotsSymbotsは私たちの完全に自律的な移動貨物処理ロボットですこれらは急速充電されたスーパーキャパシタから電力を供給されるため，Symbotsが緩衝構造床に一体化された電荷板を運転する場合，充電に数秒しかかからない。これにより，Symbotsは充電サービスを終了する必要がなくなり，一日に数週間動作することができる.必要に応じて、単一のSymbotが保守を必要とする場合、遠隔命令によってシステムから除去することができる。我々のSymbotは交換可能であり、Symbotがメンテナンスを必要とする場合、作業効率を損なうことなく、リアルタイムのオペレーティングシステムで他のSymbotにタスクを渡すことができます。
Symbotsは、ケースの下に延びる指を使用して、ケース処理をトレイの上に置く必要がないように、各ボックスを底から持ち上げ、各ボックスを把持して引っ張るのではありません。トレイなし処理により、別の箱から5 mm以下の箱を格納構造全体にランダムに保存することができます。
Symbotはリフトから箱を手に取り、適切な通路に向かう途中で転移甲板に入ります。Symbotsは，我々独自の人工知能ソフトウェアによって箱を置く通路と位置に送信される.適切な通路に入ると、Symbotは時速25マイルまで急速に加速し、箱を置くように指示された特定の位置に向かって進む。
Symbotが適切な配置位置に到達すると，指を伸ばしてシステムを持ち上げ，箱を通路の位置に置き，次のタスクの準備をする.典型的なサイズおよび構成システムでは、Symbotは、私たちの構造内の任意の位置に到達し、4分未満の時間で私たちの入局ユニットまたは出口ユニットに戻ることができる。
判例を検索する過程は判例を置く過程とは逆である.
•駅を出る：当社の発着リフトは、Symbotsによって交付されたケースを検索し、システムの出口レベルに移行します。我々のソフトウェアはSymbotとLiftを用いて最適な順序でケースを順位付けし，ステーション処理を行っている.典型的なシステムは、様々な異なる製品およびSKUを含む“レインボートレイ”と呼ばれる“虹トレイ”を作成します。私たちのシステムはまた、顧客の商店計画に基づいて虹のトレイを作成することができ、その中には特定の商店通路の製品が含まれており、これらの製品はトラックから通路の端まで直接送ることができ、商店従業員はトレイから箱を開け、迅速に棚を補充し、商店の人力コストを低減することができる。
•同前の山：我々のシステムは，人工知能ベースのソフトウェアを用いて，トレイの両側の2つのロボットアームを用いて箱をトレイすることができるようにしている.この2つのロボットアームは協働して、3秒足らずで1つの箱をトレイの上に置いた。
私たちの競争優位は
我々の人員、技術と経験は、数十年来のサプライチェーン運営と革新方面のリードに加えて、競争相手に対する著しい優勢を提供してくれた。具体的には、私たちは以下の競争優位性から利益を得ている
経験豊富な創始者が率いる指導チーム
Symboticは創業者が率いる会社だ。私たちの会長、最高経営責任者兼大株主のリチャード·B·コーエンは2006年にSymboticを創立し、先進的な技術を開発し、サプライチェーンをよりよく一人ひとりにサービスさせた。このビジョンはコーエンがC&S卸売雑貨店を設立した経験からインスピレーションを得た。
コーエンは成功したビジネス創造者であり、C&S卸売雑貨店の売上を1974年の1400万ドルから2018年の270億ドルに成長させるのを手伝ったことが証明された。コーエンさんは、利益率の低い雑貨業で倉庫の運営を効率的に管理しており、2世代にわたって倉庫の建設·運営·革新を続けてきた。私たちは私たちの創始者の深い業界と運営の専門知識がSymboticの核心的な競争優位だと信じている。
コーエンさんは、Flex、Fortna、IBM、Intuit、マンハッタン共同経営、マサチューセッツ工科大学、Netezza、RealPage、ソフトバンク、シュタイブ、テスラ、ウォルマートなどの業界の有力企業や機関で取得した経験豊富な取締役会のメンバーと役員からなるチームを立ち上げました。
独特のチーム文化
私たちのチームは第一原則思考を利用して、簡単で基本的な方法でサプライチェーンと自動化などの複雑なシステムを理解するのを助けてくれた。この方法は私たちの創造性をレガシー問題解決の制限から解放する。第一原則思考もまた、私たちが問題を解決する既定の方法に疑問を提起し続け、サプライチェーンを改善するために新しい技術を発明することを解放した。Symboticチームの約半分はソフトウェア、機械、電気、システムエンジニアと科学者で構成されており、彼らは私たちのコア技術に集中した研究と開発を行ってきた。そこで，我々は490件を超える特許出願を持つ特許の組合せを含む，我々のコア技術を保護する知的財産権を大量に開発または創出した.
差別化プラットフォームアーキテクチャの先発優位性
我々は，大規模かつ実世界のサプライチェーン応用において完全に自律的なロボットを用いて高度に独自のプラットフォームアーキテクチャを開発したと信じている.この手法の利点は，実世界アプリケーションにおける性能データが定量的に測定できるように，我々の手法が倉庫運営方式の事実上の標準的な方法となりうると信じている点に注目されている.
卓越したシステム投資リターン
私たちのプラットフォームに関連する定量化可能な指標のため、私たちのシステムは私たちの顧客に迅速な投資コスト回収と注目される投資リターンを提供することができます。
•優れた製品スループット：我々のプラットフォームの高密度、私たちのアーキテクチャの最適化とランダム記憶、および私たちの自律移動ロボットの速度と敏捷性は、移動を最大限に減少させ、スループットを増加させ、SKUの敏捷性を向上させ、製品を流通させるために必要なロボット数を減少させた。
•高密度システム及びストレージ：トレイの一部は，既存在庫量が増加し，倉庫内に未使用数が残っていることを示している.数量は貯蔵コストがあり、移動距離が増加し、サプライチェーンでの貨物の移動を遅らせるため、費用が増加した。トレイレベルではなく箱やスーツケースレベルで貨物を管理することにより、私たちのシステムは配送センターから未使用の空間を除去し、商品をより密に保存し、製品スループットの速度を向上させます。
•掛け値なしの改装：我々のシステムのモジュール化とスケーラビリティにより，既存の倉庫施設に我々のシステムを実装することができ，十分な性能利点を実現することができる.我々はまた，我々のシステムを段階的に実装し，倉庫施設が我々のシステムに移行する過程で動作を継続することを可能にすることができる.最後に，顧客ニーズや戦略の発展にともない，SKUの急増に対応するために，我々のシステムを容易に再構成し拡張することができる.
•在庫減少とSKU敏捷性：当社のプラットフォームの正確性、スループット速度、および密度は、当社のお客様が、より高いレベルの可用性およびより広いSKUクラスをより少ない在庫で実現することを可能にします。
•契約履行精度：我々のデジタル化戦略，人工知能をサポートするメモリ/検索ソフトウェア，その他の自動化システムは，我々のプラットフォームの99.9999の正確性に貢献している.
•システム回復能力：我々のシステム体系構造哲学は一点故障を解消し、システムの弾力性を強化した。自律ロボット、エレベータと入駅堆積システムの冗長アレイを利用して、任意のサブシステムに故障が発生した場合、私たちのシステムのどの部分も別のシステム部分のタスク負荷を負担することができる。さらに、我々のハードウェアおよびソフトウェアシステムは、任意の可能な場合に、現場で交換可能なコンポーネントを利用して高速な保守性を実現することができる。
•システム拡張性：私たちのプラットフォームは、顧客のニーズと彼らの施設規模に適応するために拡張することができます。我々はまた，我々のシステムを段階的に実装し，倉庫施設が我々のシステムに移行する過程で動作を継続することを可能にすることができる.最後に，顧客ニーズや戦略の発展にともない，SKUの急増に対応するために，我々のシステムを容易に再構成し拡張することができる.
余剰履行義務(“滞納”)
Symboticは2022年9月24日現在、顧客から111億ドルの在庫注文を受けており、その約8%が次の12カ月で収入として確認される予定だ。
たまっている注文はコストに固定利益を加えた上で構築されていることが大きい。これにより、Symboticは高インフレやサプライチェーン関連価格が上昇した場合でも毛利目標を維持することができる。例えば、多くの場合、集積回路チップコストの上昇や鋼材価格の上昇は、Symboticの利益を保護するために顧客に転嫁される。
私たちの重要な契約には便利な終了条項が含まれていない。破綻や制御条項の具体的な変化に加えて，Symboticがその定義された性能基準に従って発注されたシステムを納入していない場合にのみ，我々のほとんどの在庫が終了することは不可能であると考えられる.また、私たちのシステムは顧客のコストを大幅に低減しているため、顧客の契約終了は費用が高く破壊的で、顧客を維持する能力を強化します。
商業の担い手
私たちの専門知識はサプライチェーンの先端に構築されています。私たちのシステムはサプライチェーンの最初のノードである生産者とメーカーと直接“握手”しているからです。私たちのプラットフォームをビジネスの柱として説明します。私たちの最適化された案件処理能力によって、サプライチェーンのすべての下流ノードが利益を得るからです。これは，我々のシステムが我々の顧客に戦略的な影響を与え，日常的な運営に重要であることを意味し，高い顧客保持率をもたらすと信じている.
我々はまた，我々の案件処理プラットフォームに統合し，配送センターに実装することができる完全な個別ユニット処理アプリケーションのプロトタイプを作成している.私たちはこの能力が唯一無二であり、処理と正確な単位または箱数で在庫を緩衝する能力を減らすことで、より高いサプライチェーン効率を推進すると信じている。
我々の上流専門知識は，我々自身のプロトタイプ開発における統合を含む他の下流アプリケーションとの統合を促進するため，我々の競争定位は高度に差別化されていると信じている.我々のシステムはサプライチェーンの上流に位置し，電子商取引実施センターのシステムの上流に位置する.私たちの競争相手はまだ自動化されたケースレベルの緩衝インフラや配送センターの専門知識を確立していません。これにより、彼らの上流集積は私たちの下流統合よりも挑戦的です。
私たちの市場のチャンスは
我々の主な戦略目標市場を，今後15年間の米国倉庫の一般商品，環境雑貨，環境食品配送，消費包装食品，衣類垂直分野における我々のシステムへの潜在支出総額と定義した。私たちは各垂直市場における倉庫の数、各垂直市場におけるアドレス指定可能な倉庫のパーセンテージの推定(1，500個を超える)、および私たちのシステムの予想平均価格と関連する経常収入に基づいて、私たちが最初に戦略的に解決した市場規模は1，260億ドルと推定した。
私たちの第二垂直市場(非食品類消費包装商品、ホーム内装、自動車部品、第三者物流、冷蔵と冷凍食品)は追加の1120億ドルの市場機会をもたらすと推定され、これは米国の潜在市場総額が2380億ドルに達することを意味する。
時間が経つにつれて、私たちは私たちの主要目標と副次的な目標垂直市場を超えて、製薬や電子製品のようなより多くの垂直市場に入る計画だ。このより広い市場機会の規模をつかむために、米国におけるこれらの追加的な垂直市場の規模は510億ドル増加すると予想される(使用方法は、主要および二次垂直市場で使用されている方法と同じである)。
私たちはまたカナダとヨーロッパに拡張することを計画しているので、私たちの総潜在市場をアメリカでの総市場機会は2890億ドルと定義し、カナダとヨーロッパでの市場機会を加えて、追加の830億ドルだと推定します。これは潜在市場総額が3730億ドル(6，500カ所を超える配送センター)であることを意味する。海外での市場機会を見積もるためには、現在アジアは含まれていませんが、残りの国では、アメリカの倉庫数に対して各国の倉庫数が対GDPに比例していると仮定しています。そして、得られた倉庫の数に、アドレス可能な倉庫のパーセンテージの推定と、私たちのシステムの平均価格とアメリカ以外の関連する経常収入の推定を乗算します。
私たちの成長戦略は
私たちの成長戦略の重要な要素は
•既存の顧客の運営をさらに浸透させる：私たちの既存の顧客は大企業で、その多くの会社は数千の店舗と数百の倉庫と配送センターを持っています。私たちが現在これらの顧客との契約に基づいて、私たちはこれらの顧客のアメリカの配送センターの一部を完全に改造します。これらの顧客が契約した配送センターで得た価値が，その残りの配送センターに全面的に配置されることになることを完全に予想しているため，我々の市場シェアは増加すると予想される.
•既存の垂直市場でより多くの顧客を獲得します：私たちの主要なサービス可能な潜在市場が私たちの既存の顧客群に対する規模を考慮すると、私たちは既存の垂直市場に大きな拡張空間を持っている。販売サイクルの異なる段階で、私たちは他にも多くの潜在的な顧客がいて、私たちの既存の垂直市場で新しい顧客を獲得したいです。
•新しい垂直市場に拡張します：配送センターによる商品オブジェクト配送に関する垂直業界はいずれも潜在クライアントであると考えられる.私たちは現在、非食品消費財、自動車部品、第三者物流垂直市場に業務を拡張する意図と技術能力がある。また、私たちが冷蔵と冷凍能力を拡大するにつれて、私たちは冷蔵と冷凍食品垂直市場に業務を拡張するつもりだ。
•製品の供給を拡大する：私たちは既存の顧客に対する潜在的な価値を増加させ、新しい顧客を誘致するために、私たちの製品セットを拡大するつもりです。たとえば，我々の統合プロジェクト処理アプリケーションを構築することにより，既存のクライアントがますます多くのSKUを管理し，彼らの電子商取引運営を最適化することを支援することができる.私たちはまた純電気業者の小売業者に対する魅力を増加させることができる。我々のSymboticプラットフォームは、このような第三者アプリケーションを統合することを目的としているため、協力、投資会社、買収を通じて私たちの製品シリーズを拡張する機会を模索しています。最後に、私たちは特に逆物流と倉庫すなわちサービス製品を増やすことで、新しいビジネスモデルを模索している。このような未来に予想される製品は私たちの現在の支援と維持計画に含まれていない。
•地理的拡張：既存の顧客と協力して新しい顧客を増やすことで、私たちの業務をアメリカやカナダ以外の地域に拡張したいと思います。私たちは現在ヨーロッパ、ラテンアメリカ、そして中東の機会を評価している。
競争
我々の目標市場の大部分は現在，従来の手動と半機械化システムに依存しており，これらのシステムは労働集約型である.市場には倉庫や配送センターのいくつかのコンポーネントを自動化できるいくつかの解決策があるが，エンドツーエンドシステムを提供することは少ない.一般的に多くの緑地不動産投資を必要とする会社たち。
特定の貨物対人ロボットあるいはピックアップと包装ロボットアーム解決策のようないくつかの点解決策は、特定のサプライチェーン機能のみを解決するが、サプライチェーン全体の効率を最大限に高めることはできない。これらの解決策はまた、一般に大きなコストおよび時間をもたらし、動作遅延を増加させる他の異なる技術と統合されなければならない。
確かにエンドツーエンドシステムを提供する会社は、最も有名なのはWitron、Honeywell、Dematic、Vanderlande、SSI SchaeferとSwisslogであり、それらのシステムは全く異なる機械複雑な点解決策から構成され、大量の一点故障が存在する。これらのシステムの実施は挑戦的であり，変化するクライアントニーズやSKU変化に適応するコストも高い.これらのエンドツーエンドの機械システムでも大量の肉体労働が必要である.これらは通常、トレイおよび一部のトレイ格納技術に基づいており、追加の在庫および倉庫空間が必要である。
Amazon Kiva、ExoTec、Ocado、AutoStoreのようなシステムもあり、個人注文の履行に特化している。私たちは今のところこれらを直接競争相手だとは思いません。私たちは最初は実店舗の履行に集中していますが、私たちが電子商取引に拡張するにつれて、あるいは彼らが
実体小売に拡張する。しかし，現在，この4社は主に電子商取引に集中しており，事例選別技術が不足しているため，大手小売業者のオンライン運営を同時に支援することはできない。
顧客
顧客群
私たちは世界最大の小売業者と卸売雑貨商、ウォルマート、エバーソン、FURI、タジット、巨虎、私たちの付属会社C&S卸売雑貨商を含む強力なブルー株顧客基盤を持っています。
設立以来、お客様は約121億ドルのシステムを注文しており、2022年9月24日現在、約111億ドルの在庫注文を受けており、約8年以内にこれらの注文を納入·インストールする予定です。111億ドルの滞貨注文の大部分はウォルマートのMAAと関係がある。
ウォルマート
我々は2015年からウォルマートと協力し、2017年に最初のウォルマートMAAを締結し、2019年1月にこの合意を再確認し、改訂した。2021年4月30日には、ウォルマートとのビジネス関係を拡大し、ウォルマートMAAの範囲を実施システムに拡大するためにウォルマートMAAを改訂し、ウォルマートMAAにとって、これらのシステムはウォルマート42地域配送センターのうち25個中80個の“モジュール”に割り当てられた。2022年5月20日、我々はウォルマートとのビジネス関係をさらに拡大し、ウォルマートMAAの範囲をウォルマート全42地域流通センターで188個のモジュールに拡大するためにウォルマートMAAを再修正し、再確認した。そのうち20モジュールはウォルマートMAAに記載されているいくつかの条件の満足状況に依存する。修正案と再記述は私たちが蓄積している61億ドルを増加させる。
ウォルマートMAAでのモジュールは2021年に実施され，合意されたスケジュールに基づいて継続されるが，限られた調整が必要であり，すべてのモジュールの実施は2028年末に開始される.それぞれのモジュールについてウォルマートは私たちにお金を払います
•実施コストは、材料コストと人工コストと、所定の純利益金額とを含む
•予備検収モジュールの後少なくとも15年間のソフトウェア保守およびサポート、その後毎年更新される；
•備品。
ウォルマートはまた、最初の4棟の建物に設置されたモジュールの運営サービスを支払い、各モジュールの運営サービス期間は、建物に設置された最後のモジュールの予備検収3周年で終了する。
ウォルマートMAAの初期任期は2034年5月20日に満了し、その後年に1回更新される。いずれの場合も、一方が債務を相殺しない場合、または他方の重大な違約が是正されていない場合にウォルマートMAAを終了することができる。もし私たちがいくつかの業績基準を達成できなかった場合、あるいはいくつかの支配権変更取引を経験すれば、ウォルマートも随時ウォルマートMAAを終了する可能性がある。
ウォルマートMAAによると、場合によっては、ビジネス統合以外の取引を探索すれば、これらの取引はSymbotic制御権の変更や25%以上の投票権売却をもたらす可能性があることを含むウォルマートに通知しなければならない。このような取引は通知が出されてから特定の時間内に禁止され、ウォルマートが他の第三者参加者と実質的に類似した条項および条件で参加することを許可しなければならない。私たちはまた、私たちが指定会社またはその子会社、付属会社、または専用サービスプロバイダに販売することができるかもしれない製品およびサービスの能力を制限することに同意します。
2021年12月12日、ウォルマートと“投資·引受協定”(“投資·引受協定”)を締結した。この合意によると，ウォルマートMAAの2022年5月20日の改正と再記述について，ウォルマートは権証購入267，281個のWarehouseユニット，あるいは株式承認証と発行単位を行使した後に計算したWarehouse総未返済ユニットの3.7%，総購入価格は103，980，327ドルであった。また、ウォルマートに新たな株式引受証を発行し、258，972個の倉庫単位を購入したり、権利証発行時の形式で計算した倉庫総発行単位の3.5%を購入し、慣例に基づいて調整し、行使価格は単位あたり614.34ドルであり、これはA類普通株の交換比率が10.00ドルと仮定した合併合意日倉庫単位の推定価値である。
投資及び引受契約及び引受権証の行使後、ウォルマートはある経歴のウォルマート従業員を指定して無投票権観察者としてすべての取締役会会議に出席する権利があるが、場合によっては、当該観察者の出席は、取締役の自社に対する受託責任と一致しない可能性があり、又はそのような会議は、弁護士と顧客の特権資料、当社とウォルマートとの間の利益衝突又は当社が競合又は商業に敏感であると考えられる資料を含む可能性がある。また、“投資および引受協定”によると、ウォルマートは、その中で述べたいくつかの例外を除いて、ウォルマートがWarehouseおよび当社について何らかの取引を行うことを制限し、(I)2025年12月12日および(Ii)(A)ウォルマートがWarehouseが5%未満の完全薄持分を有する日または(“業務合併”終了後)当社および(B)ウォルマートが上記取締役会観察者の権利を所有しなくなってから6ヶ月後の日まで、両者は遅者を基準とするポーズプロトコルを遵守しなければならない。
製品
私たちのシステムは通常、初期システム販売、ソフトウェア保守と支援サービス、運営サービスの3つの部分で販売されています。Symboticシステムはモジュール化された高度に構成可能な資本資産購入であり、導入の年に顧客に販売しています。そして，残りのシステム寿命(通常25-30年)では，ソフトウェア保守費を徴収する.最後に、私たちは顧客が操作義務を負うまで訓練とシステム操作を提供する。我々の典型的な展開モデルは，6カ月から12カ月の間にシステムを実装し，限られた時間でシステムを実行し，日常操作をクライアントに移行することである.
全ルート応用
我々は現在，Symboticプラットフォームの追加機能を統合したアプリケーションのプロトタイプをクライアントの運営配送センターで作成しており，Omni-Channelと呼ばれる.このアプリケーションは，ケースをプロジェクトレベルに原子化し，自機ケースを扱うように，複数のプロジェクトがいっぱいになったスーツケースを処理する.この新規なアプリケーションは、箱および携帯物品を単一のプラットフォームから処理および輸送することができる環境を創出する。私たちはこれが私たちが総合的なチャンネルプラットフォームを提供する能力の面で重要な一歩を踏み出したと信じている。
システム配置
Symboticはエンドツーエンドの自動化製品流通システムであり、サプライチェーンの核心にある。私たちは15年かけて製品製造と小売流通の融合に力を入れて、完全に自動化されたシステムを生産し、メーカーが貨物をサプライチェーンに入れると、このシステムは貨物をより効率的に処理、貯蔵、選別、輸送することができる。我々は，“知能”ソフトウェアと“知能”ハードウェア(たとえば我々の自律移動ロボット)を組み合わせることでこれを実現している.我々のシステムの強力な点は，プラットフォームのコンポーネントとアプリケーションが1つのシステムで協調して動作し，顧客体験の結果を提供することである.
技術
我々の技術は，(1)プラットフォームとアプリケーション，(2)ハードウェア動作に関連するファームウェアを含むハードウェアの2つに分類される.
ソフトウェア
•人工知能をサポートするソフトウェア：我々のシステムは，様々な方法で人工知能技術を利用して，最適な性能を動的に実現し，時間の経過とともに改善している.例えば、我々のプラットフォームは、ステーション効率を向上させるために、構造におけるバッファ在庫の最適な位置を独立して決定することができる。また，このソフトウェアは，我々の自律ロボットが異なる包装材料を持つ様々なサイズのパッケージを独立に配置·検索し，製品移動に応じて修正を行い，我々のプラットフォーム上で効率的にナビゲーションし，最短時間と最低コストでシステムの目標を達成することを可能にしている.私たちのソフトウェアはまた、在庫供給の変化に動的に応答して、時間通りに顧客の注文を完了することができます。
我々のシステムが生成したすべてのデータを機械学習と人工知能ツールを用いて扱うことで，我々のシステムはその実行タスクによって改善されている.これは，我々がアルゴリズム革新を開発し，時間とともにシステム性能をさらに向上させるのに役立つ.
•システム管理者：我々のソフトウェアスタックのSystem Managerモジュールは，我々のプラットフォームの入局と出口ユニットの動作をバランスさせている.これは，入局在庫と緩衝中の在庫レベルを管理することで実現される
注文履行構造に対しては，履行閾値時間に対して最適化を行う.システムマネージャモジュールはまた、上述した在庫レベル、商店および通路固有計画、トレイ構造、および特別な処理を必要とする危険製品を隔離するなど、様々な要因に基づいてトレイ構築計画を作成する。
•ストレージ·検索エンジン：私たちのストレージと検索エンジンは、自律ロボット、緩衝フレーム、リフトのようなプラットフォーム内の機械部品(または資産)を調整します。これはまた、システムが実行するすべてのタスクを決定、順序付け、割り当てます。最後に、エンジンは、物理的アクセスおよび関連するパーティションロックを監視することによって、プラットフォーム内のセキュリティシステムを管理する。
貨物を受信すると、エンジンは、バッファ構造内の貨物の最適な配置を決定することに基づいて最適な配置タスクリストを確立する。また，エンジンは履行要求に基づいて検索タスクリストを構築する.
次に，各プラットフォーム資産と各箱貨物の位置と状態を評価し，すべての入庫·取り出しタスクを最適化するために移動ロボット経路を割り当てる.
我々のプラットフォームの貨物フローは高度に動的であるため、関連パラメータも絶えず変化しており、エンジンは毎秒何度も達成すべき各タスクを再最適化している。再最適化は，既存の貨物の供給，これらの貨物の位置，および緩衝構造で利用可能な資産に基づく.そして，タスクを再配置し，移動ロボットの経路を再計算することができる.
•リアルタイムデータ分析ソフト：在庫レベル、システムスループット、正確性、および性能に関するリアルタイム分析および動作可能な知見を提供するために、当社独自のソフトウェアは、システムデータを集約および合成します。また，プラットフォーム全体の各システムのリアルタイムデータを収集·分析し，システムの動作状況を評価し，保守需要を予測し，高いレベルのシステム性能を維持する.
硬体
•スマート自律式移動ロボット：我々の知的自律移動ロボットは1セットのセンサを用いて事件を処理し，時速25マイル(一般人より10倍速い)の速度で顧客施設の約80%のSKUを測位，検索，輸送し，精度99.9999であった.我々の最新バージョンのこれらのロボットは，我々の自律ルーティングアルゴリズム(上述した)に加えて，最適な速度，安全性，ルーティングを実現するために視覚技術を用いている.
•人工知能動力除去ロボットシステム：我々の独自の取り外しロボットアーム末端ツールに、私たちの人工知能および最先端の視覚強化ロボットアームを加えて、1時間に最大1800個の箱および200個のSKU層を取り外し可能です。堆積を除去する過程で、私たちは各箱をスキャンして、その大きさ、安定性、密度などを含む各箱のデジタルモデルを作成し、それにより、私たちの人工知能ソフトウェアが単一の箱の特徴に応じて記憶、検索、および積み上げを最適化して店に配布することができるようにする。我々のソフトウェアはまた、堆積除去中にケースの構造的完全性を分析して、システムに導入するのではなく、拒否または修復される必要があるかどうかを理解して、システム性能を向上させ、システム内の在庫を最適化する。
•人工知能動力堆積ロボットシステム：専用の人工知能駆動ソフトウェア、最先端の視覚強化堆積ロボットアーム、および我々の特許アーム末端ツールを使用して、複数のSKUを通路で使用可能なトレイに組み合わせることで、実体顧客の店内労働コストを著しく低減しながら、トレイ容量およびスループットを最大限に向上させる。我々の堆積ロボットアプリケーションは2つのロボットを同時に使用して製品を迅速かつ効率的に堆積させる.
研究と開発
我々の技術は、Symboticプラットフォームを開発する7億ドルを超える投資によってサポートされ、発行および/または出願されている490件を超える特許の一部によって保護されている。私たちのエンジニアは豊富なロボットとソフトウェア経験を持っていて、私たちの製品の組み合わせで15年以上働いています。私たちはマサチューセッツ州ウィルミントンにある本部とケベックモントリオールにあるカナダ本部で研究開発を行っています。
私たちの研究·開発活動には現在、以下の分野の計画が含まれている
•私たちの技術を拡張し改善しています：私たちの目標は、私たちのハードウェアとソフトウェア開発を絶えず推進し、顧客により良い解決策を提供し、彼らの需要を利益にすることです。具体的には、私たちの顧客が運営効率を最適化するのを支援し続けるために、私たちの強力な人工知能ロボットと私たちの独自のソフトウェアを革新し続けるつもりです。
•拡張システム製品：私たちの既存のお客様のニーズの変化と拡張に伴い、私たちは革新、発展、柔軟性を提供します。私たちは既存のシステムを革新し続け、解決策のない特定の分野で新しい製品を発売し、例えば私たちのプラットフォームをカスタマイズして非環境食品を処理します。これは，既存のクライアントへの浸透を深めるだけでなく，近接アプリケーションにおける我々のクライアントベースを拡大することができる.
販売とマーケティング
私たちは直販モデルを通じて市場に進出した。我々の技術システムの規模、複雑さ、価値を考慮すると、これまでの売上高は、私たちの管理チームと上級管理者と既存の顧客との長期的な議論から来ています。私たちは私たちのマーケティング努力を拡大し、少数の非常に大きな取引から私たちの技術システムをより広く採用することに移行し始めたので、私たちの販売サイクルを加速するつもりです。
製造業とサプライヤー
私たちはマサチューセッツ州のウィルミントンとケベックのモントリオールで二つの製造センターを運営し、共通の工事支援を提供しています。私たちはウィルミントンの工場で全自主移動ロボットを組み立て、モントリオールの工場で堆積と堆積ロボットユニットを組み立てた。両工場ともOracle NetSuiteを用いて調達を行い，生産を追跡·制御している.1工場あたりの面積は約4万平方フィートで、従業員には正社員もいれば、臨時従業員もおり、ピーク生産を管理し、2交代で勤務することができる。生産量を向上させるために，我々が設置した製造能力の利用率を向上させ，下請け業者と連携して，ますます多くの生産量を負担していく予定である。
私たちは様々なサプライヤーから様々なコンポーネントを購入して自律ロボットを組み立てています私たちはまた広範なサプライヤーからエレベーター、固定位置ロボット、ベルトコンベアと鉄骨設備を購入して、私たちのシステムを完成します。
知的財産権
私たちがロボットと人工知能自動化市場で革新を推進する能力は、ある程度私たちが核心技術とその知的財産権を保護する能力に依存する。私たちは特許、商標、著作権、そして商業秘密の組み合わせによって私たちのコア技術の知的財産権を保護することを求めている。これには、当社の請負業者および従業員とセキュリティプロトコルおよび発明譲渡プロトコルを使用することと、当社の顧客、サプライヤー、およびビジネスパートナーとセキュリティプロトコルを使用することとが含まれます。
特許を取得していない研究，開発，技術ノウハウ，エンジニアリングスキルは我々の業務やコア技術に重要な貢献をしているが，特許保護が可能であり，知的財産権を保護する全体戦略と一致すると信じている場合には，特許保護を求める.2022年9月24日現在、10カ国·地域で315件の特許が発行されており、世界的に179件の特許が出願中である。私たちが発行する特許計画は2024年8月から2041年5月までの間に満期になる予定です。
従業員と人的資本
私たちの職員たちは私たちの成功に必須的だ。2022年9月24日現在、約1120人の常勤従業員がおり、そのうち約945人が米国にいる。私たちの約53%の従業員はマサチューセッツ州ウィルミントンとケベック州モントリオールにあるオフィスで働いています。しかし、新冠肺炎疫病の性質のため、私たちの労働力の多くはすでに遠隔作業を続けている。私たちの残りの従業員はお客様の施設に私たちのシステムを設置、依頼、操作、または維持します。私たちはまたコンサルタントと請負業者を招いて、必要に応じて私たちの長期職員を補充する。
私たちは大部分の従業員が工事、研究開発、関連機能に従事している。十年以上、私たちは私たちの従業員に投資してきました。私たちのチームは数十年の総合技術と工学経験を持っています。私たちの多くの常勤従業員は技術学位を持っています。私たちの従業員の総数のかなりの部分は多くの工学博士を含む高度な学位を持っています。
私たちは私たちが職員たちと良好な関係を持っていて、まだ何の中断も経験していないと思う。私たちの従業員たちは集団交渉協定の制約を受けないし、労働組合代表たちの制約も受けない。
私たちの人的資本資源目標は、私たちの既存の、より多くの従業員を識別、採用、維持、激励、統合することを含む。私たちのインセンティブ計画の主な目的は、現金と株式業績奨励、その他の福祉を通じて、選定された従業員とコンサルタントを誘致、維持、激励することである。
政府規則
様々な政府法規を遵守することは、私たちの資本支出、収益、競争地位を含む、私たちの業務に影響を与え、これは実質的な可能性がある。私たちは、環境、健康と安全、反腐敗、輸出規制に関する要求を含む法律、法規、連邦、州、地方当局の許可要件を含む、私たちの業務に適用される政府法規を遵守するための監督と行動を取ってコストを発生させます。
環境問題
我々の運営は，空気や水中への排出や有害物質の使用，処理，処分，救済を含む国内外の環境法律法規に拘束されているが，これらに限定されない。我々の生産活動，我々のシステム運用，我々のシステムの処置には，一定の環境責任リスクが存在する。これらの法律と法規は、化学品と廃棄物の発生、使用、貯蔵、登録、処理と処理、電気製品中の特定の物質の存在、有害物質の地面、空気または水中への排出と排出、化学品や他の廃棄物を正確に処理できないことによる漏れ、私たち従業員の健康と安全などの面を含む汚染された場所の整理を行っている。
輸出及び貿易の件
私たちは、米国の“海外腐敗防止法”および私たちが業務を展開している国の法律を含む、世界各地で私たちの業務に管轄権のある政府が実施している反腐敗法律や法規の制約を受けている。私たちはまた、貿易や経済制裁、輸出規制など、世界各国政府によって実施されている様々な貿易制限を受けており、これらの政府は私たちの業務を管轄している。例えば、米国財務省外国資産規制弁公室が実施した貿易制裁と米国商務省が実施した輸出規制によると、私たちはキューバ、イラン、シリア、朝鮮、ウクライナのクリミア地域を含む特定の人や特定の指定された国や地域に関する取引に従事することを禁止されている。さらに、私たちのシステムは輸出規制によって制限される可能性があり、これは長いコンプライアンス時間に関連する可能性があり、私たちのシステムの追加管理コストを増加させる可能性があります。近年、米国政府は輸出問題に再び重点を置いている。例えば、2018年の“輸出規制改革法”とその規制指導は、特定の“新興·基礎技術”の輸出に対して追加規制を実施し、さらなる追加規制を招く可能性がある。私たちの現在と未来のシステムはこのようなもっと厳しい規制によって制限されるかもしれないが、これは私たちのコンプライアンスコストを増加させるかもしれない。
参照してください“リスク要因-その他のリスク-私たちはアメリカと外国の反腐敗と反マネーロンダリング法律法規の制約を受けて、違反行為によって刑事責任とその他の深刻な結果に直面する可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります私たちの業務に影響を及ぼす可能性のある反腐敗と反マネーロンダリング法に関するより多くの情報を得る。
利用可能な情報
私たちのサイトはwww.symboticc.comです。私たちのウェブサイトとそれに含まれたりリンクされた情報は今年度の報告書の一部ではない。材料を電子的にアーカイブしたり、米国証券取引委員会に提供したりした後、当社のインターネットサイトを介して、当社の年間報告書(Form 10-K)、四半期報告(Form 10-Q)、現在の報告書(Form 8-K)、依頼書、登録声明、取引法に基づいて提出または提供された報告書の改訂版をできるだけ早く無料で提供します。米国証券取引委員会は、米国証券取引委員会に電子的に提出された発行者の報告書、依頼書、その他の情報を含むウェブサイトを作成した。これらの材料は，米国証券取引委員会サイトwww.sec.govにアクセスすることで電子的に得ることができる.
第1 A項。リスク要因
当社および当社の業務を評価する際には、以下に説明するリスクおよび不確実性、および当社の統合財務諸表および関連注釈を含む本Form 10-K年次報告書の他の情報、ならびに“経営陣の財務状況および運営結果の議論および分析”というタイトルの部分を慎重に考慮しなければなりません。これらのリスク要因に記載されている1つまたは複数のイベントまたは状況の発生は、単独でまたは他のイベントまたは状況と組み合わせて、私たちの業務、名声、収入、財務状態、運営結果、および将来の見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性があり、この場合、私たちAクラス普通株式の市場価格
低下するかもしれません。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。以下、本Form 10-K年次報告書の他の場所で説明されている重大かつ他のリスクおよび不確実性は詳細ではなく、私たちが直面している唯一のリスクおよび不確実性でもない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性はまた私たちの業務運営を損なう可能性がある。
リスク要因の概要
•Symboticのビジネス、運営、業界に関するリスクは、
◦Symboticは初期段階にある会社で、運営の歴史が限られている。歴史的に見ると、Symboticは利益を上げておらず、近いうちにまたは利益を達成したり維持したりすることはなく、Symboticの将来の見通しとその起こりうるリスクや挑戦を評価することは困難である。
◦Symboticは主要な顧客に深刻に依存しているため、その成功はその主要な顧客が業務を発展させる能力と彼らのSymbotic倉庫自動化システムの採用に大きく依存する。
◦Symboticの経営業績と財務状況は異なる時期に変動する可能性があり、これはその将来の経営業績を予測しにくくし、あるいはその経営業績がアナリストと投資家の予想を下回る可能性がある。
◦C&S卸はSymboticの重要な顧客であり、Symboticの付属会社でもある。SymboticはC&S卸売Grocersと関連があるにもかかわらず、現在Symboticとの契約期限が終了した後も顧客であることは保証されない。
◦Symboticは、重要な従業員と他の高素質のスタッフに依存し、より多くの人員を募集し、訓練する必要があります。
◦Symboticの新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスおよび製品は成功しない可能性があり、あるいは既存または未来の顧客との供給プロトコル中の既存または未来の要求を満たすことができず、時々設計と製造欠陥の影響を受ける可能性があり、これらの欠陥はその業務、財務状況および運営結果に悪影響を与え、その名声を損なう可能性がある。
◦Symboticはサプライヤーにデバイス、部品、サービスを提供することに依存します。プロバイダ運営のいかなる中断も、Symboticのビジネス、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
◦Symboticが参加する市場はより競争が激しくなる可能性があり、多くの会社がSymboticが業務を展開する市場を狙っている可能性がある。また，Symboticのクライアントや潜在的なクライアントは，その倉庫自動化システムと競合する内部解決策を開発する可能性がある.Symboticがこれらの潜在的な競争相手や開発プロジェクトと効果的に競争できない場合、その販売および収益性は悪影響を受ける可能性がある。
◦もしSymboticが新しい解決策を開発できなければ、技術変化、絶えず発展する業界標準と絶えず変化する業務需要或いは選好に適応できず、新しい市場にそのソフトウェア、サービスと製品を販売することができない、あるいはその現有の市場をさらに浸透させることができず、その収入は予想通りに増加しない可能性がある。
◦ロボットと倉庫自動化業界を管理する法律法規はまだ制定中であり、Symboticの業務を制限したり、その解決策のコストを増加させ、Symboticの解決策競争力を低下させたり、その収入増加に不利な影響を与える可能性がある。
◦サプライチェーンの中断はSymboticのコストを増加させたり、その収入を減少させるかもしれない。
•知的財産権に関するリスクは
◦Symboticは、特許、著作権、商標、商業秘密または他の知的財産権侵害または流用クレームに対する訴訟または弁護を必要とする可能性があり、これらの侵害または流用クレームは、その使用技術または知的財産権の能力を制限し、大量のコストをもたらす可能性があり、それによって、その業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
◦その知的財産権を第三者の無許可使用、侵害または流用から維持·保護できない場合、Symboticの業務、財務状況、運営結果は悪影響を受ける可能性があり、そのブランド、製品、その他の無形資産の価値が縮む可能性がある。
•ネットワークセキュリティ、ソフトウェア欠陥、サービス中断、およびデータプライバシーに関連するリスクを含む：
◦Symboticは過去にネットワークセキュリティイベントを経験しており、将来的には、システムの中断、閉鎖、または許可されていないアクセスまたは個人情報の漏洩をもたらす可能性があるさらなるネットワークセキュリティイベントまたはそのシステムまたはIT(Symboticがそのトラフィックを運営する第三者システムまたはITを含む)のセキュリティホールに遭遇する可能性がある。
◦Symboticがトラフィックを効率的に管理および拡張する能力は、そのシステムおよびIT(Symboticがそのトラフィックを運営するために依存する第三者システムまたはITを含む)の信頼性、容量、および保護に大きく依存する。これらのシステムとITの実際或いは予想されるエラー、故障、エラー、欠陥或いはセキュリティホール或いは中断はその運営を混乱させ、専有情報の損失を招き、顧客或いはサプライヤーとの関係を損害し、監督管理調査と処罰を招き、責任と訴訟を招き、その名声に負の影響を与え、他の方法でその業務、財務状況と運営結果に不利な影響を与える。
•他のリスクには
◦民間企業として、Symboticは記録やテストを必要とせず、管理層は証明する必要がなく、その監査人はその財務報告の内部統制の有効性について意見を述べる必要もない。十分な財務、IT、管理プロセス、制御を維持できない場合、Symboticの財務報告に重大な欠陥とエラーが発生する可能性があり、これはその業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。また，すべての制御システムには固有の限界があり，誤りや詐欺による誤り陳述は，その業務を深刻に損なう可能性があり，発見されることなく発生する可能性がある.
◦会社の普通株式の二重株式構造は、リチャード·B·コーエン(“Symbotic創業者”)、Symbotic創業者のいくつかの家族メンバー、およびSymbotic創始者およびその家族メンバーのいくつかの関連エンティティおよび信託に投票制御権を集中させる効果があり、これは、会社の事務に影響を与える能力を制限または排除することになる。
◦SymboticはC&S Wholesale Grocersと何らかの重要な幹部を共有しており，これらの幹部がすべての時間と労力を会社の事務に投入しないことを意味し，重なりが衝突を引き起こす可能性がある.
私たちの業務、運営、業界に関連するリスク
文意が別に指摘されているほか，“リスク要因である当社の業務や工業に関するリスク”の節では，“吾等”，“吾等”および“吾等”に言及した場合，いずれも業務合併完了後現在存在するSymboticや業務合併完了前に存在するWarehouseを指す.
私たちは初期段階にある会社で、運営歴史が限られており、赤字の歴史もあります。歴史的に見ると、私たちは利益を上げておらず、短期的にまたは根本的に利益を達成したり維持したりする可能性があり、私たちの将来の見通しや私たちが直面する可能性のあるリスクや挑戦を評価することは難しい。
初期段階にある会社として、私たちは大きなリスクと困難に直面しており、私たちの運営歴史は限られており、私たちの技術、システム、プロセスの実行可能性と持続可能性を評価することができ、これはあなたの投資リスクを増加させます。また、2022年9月24日までの累計赤字は12.866億ドル、2021年9月25日までの累計赤字は11.549億ドルで、成立以来経常赤字が発生しており、2022年9月24日と2021年9月25日までの年度はそれぞれ1億391億ドルと1兆223億ドルの純損失となっている。私たちは、私たちが引き続き業務に大量の投資を行い、将来の成長の位置づけに伴い、以下の方面で大量の財務と他の資源を使うことを含めて、短期的に運営損失を招き続けると信じている
•製品開発は、私たちの製品開発チームへの投資、私たちの倉庫自動化システムのための新製品と新機能の開発、そして私たちの既存の倉庫自動化システムとロボット技術、ソフトウェア、製品、インフラへの投資をさらに最適化します
•システムアーキテクチャ、スケーラビリティ、可用性、性能、およびセキュリティを含む当社の技術インフラストラクチャ
•買収と戦略取引
•私たちの国際業務と予想される国際拡張；
•一般管理には、上場企業に関する法律、コンプライアンス、会計費用の増加が含まれている。
このような努力の費用は私たちが予想していたより高いかもしれないし、私たちの収入増加速度はこの費用を相殺できないかもしれない。私たちの投資は最適な短期的または中期的な財務結果を生成しない可能性があり、短期的または中期的にはより多くの運営損失を招く可能性があり、最終的に予想される長期的な利益や収益性を達成することは保証されない。
私たちの技術、製品、サービスへの投資は、私たちが予想していたタイムラインで成功しないかもしれないし、全く成功しないかもしれないし、収入増加を招くこともないかもしれない。さらに、予測不可能な運営費用、困難、複雑な状況、遅延、および将来の損失をもたらす可能性のある他の既知または未知の要素のような、将来的に急速に変化する業界における成長型企業がしばしば遭遇するリスクおよび不確実な要素に遭遇する可能性がある。もし私たちの将来の収入増加が私たちの予想に達しない場合、あるいは予想コスト増加を相殺するのに十分な速度で収入を維持または増加させることができなければ、私たちの業務、財務状況、運営結果は損なわれ、長期的な利益を達成または維持することができないかもしれない。
私たちの事業の拡大に伴い、私たちの歴史的業績は私たちの未来の表現を反映できないかもしれません。新興市場が急速に発展しているハイテク業界の初期段階にある企業のリスクと不確実性に基づいて、私たちの将来の見通しを考えなければなりません。
したがって、私たちの未来の収入を予測したり、私たちの支出を適切に予算することは難しい。もし実際の結果が私たちの見積もりと違ったり、将来の間に私たちの見積もりを調整したりすれば、私たちの経営業績や財務状況は大きな影響を受ける可能性があります。本年度報告の他の部分の10-K表の予想財務情報は我々の経営陣が作成したものであり、将来の業績の現在の見積もりを反映している。予想される結果は、私たちの経営陣の成長戦略の成功にかかっており、私たちが部分的にコントロールできないか制御できないという仮定とイベントに基づいています。実際の結果に影響を与え、予想財務情報に反映された結果が実現できない重要な要素は、Symboticの業務、業界表現、監督管理環境及び一般業務と経済状況に関連するリスクと不確定要素を含む。予想される財務情報はまた、いくつかの変化する可能性のある商業意思決定の仮定を反映する。
私たちは主な顧客に大きく依存しているので、私たちの成功は、私たちの主要な顧客が業務を発展させる能力と、彼らの私たちの倉庫自動化システムの採用に大きく依存します。
ウォルマートは我々の最大の顧客であり、2022年9月24日までの会計年度で、ウォルマートは私たちの総収入の約94%を占め、2022年9月24日現在、私たちの111億ドルの蓄積(本明細書で定義するように)の大部分はウォルマートから来ている。我々は2015年からウォルマートと協力し，2017年にウォルマートとメインオートメーション合意を達成し，ウォルマート42地域配送センターのうち25システムで実施してきた。我々は、ウォルマートの全42地域配送センターでシステムを実施し、在庫注文を61億ドル増加させるために、2022年5月20日に主自動化プロトコル(時々改訂および/または再記述される可能性があり、“ウォルマートMAA”と呼ばれる)を改訂し、再記述した。このような合意に基づいて、私たちは、私たちが指定された会社またはその子会社、付属会社、または専用サービスプロバイダに販売することができるかもしれない製品およびサービスの能力を特定の制限することに同意します。業務合併後、ウォルマートは一定の取締役会観察権も持っている。したがって、ウォルマートと密接で互恵的な関係を維持する能力は私たちが成長し続ける重要な要素だ。
ウォルマートの配送センターで我々の倉庫自動化システムを正確に実施または最適化できなかったこと、またはウォルマートMAAの条項を遵守できなかったことを含むウォルマート業務の損失またはキャンセルは、我々の業務、財務状況、または運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。同様に、ウォルマートの業務が増加できない場合、または顧客の自由支配可能な支出レベルの低下や他の小売業者からの競争を含む場合、我々の業務、財務状況、または運営結果は実質的かつ不利な影響を受ける可能性がある。
ウォルマートへの依存に加えて，我々が所属するC&S卸雑貨商(C&S Wholesale Grocers，Inc.)，エバーソン，巨虎，タジットの販売に依存している。2022年9月24日までの会計年度では、これらの顧客に対する純売上高が私たちの総収入の約6%を占めています。私たちはこの顧客たちが未来に発生する需要水準を予測することができない。また，これらの大きな顧客からの収入は，これらの顧客の業務ニーズや顧客体験によって時々変動する可能性があり，そのタイミングは市場状況や我々が制御できない他の要因の影響を受ける可能性がある.グループ内の1つまたは複数の顧客が、その配送センターで私たちの倉庫自動化システムを実施しないと決定した場合、またはその配送センターのための手動解決策を保留するか、または単点自動化ソリューションを採用することを決定した場合、私たちの業務、財務状況、または運営結果は重大な悪影響を受ける可能性がある。
C&S卸はSymboticの重要な顧客であり、その付属会社でもある。C&S卸雑貨業者と連絡がありますが、既存の契約期間が終わっても顧客になる保証はありません。
私たちの会長兼最高経営責任者リチャード·B·コーエンもC&S卸売雑貨店の執行議長です。また、コーエンとその家族信託基金はC&S卸売雑貨店の唯一の利益株主である。したがって，C&S卸はSymboticの付属会社と見なすことができる.
C&S卸も重要な顧客であり，すでにその施設でSymboticシステムおよび概念検証とテストシステムを実施している.C&S卸との既存の契約により購入したすべてのSymboticシステムは交付されており，C&Sとの契約にもかかわらず，2026年3月まで続くソフトウェア許可と保守義務がある.C&S卸雑貨業者と連絡がありますが、既存の契約期間が終わっても顧客になる保証はありません。C&S卸が現在の契約を更新しないことや、その配送センターで追加のSymbotic倉庫自動化システムを実施しないことを決定した場合、私たちの業務、財務状況、または経営結果は実質的な悪影響を受ける可能性があります。
私たちの経営業績と財務状況は異なる時期に変動する可能性があり、これは私たちの将来の経営業績を予測しにくくしたり、私たちの経営業績がアナリストや投資家の予想を下回ったりする可能性がある。
私たちの経営業績と財務状況は四半期と年々の変化によって変動し、多くの要素によって変化し続ける可能性があり、その中の多くの要素は私たちのコントロール範囲内ではありません。私たちの業務と倉庫の自動化は急速に変化して発展しており、私たちの歴史的経営業績は私たちの未来の経営業績を予測するのに役に立たないかもしれません。もし私たちの経営業績が私たちが市場に提供した指導や証券アナリストや投資家の予想に合わなければ、私たちの普通株の市場価格は下がるかもしれません。私たちの経営業績と財務状況の変動は多くの要素によるものかもしれません
•システムインストールおよび他の販売のマイルストーン支払いに対するソフトウェア許可料と保守費およびシステム運営サービス料の占める収入の割合；
•競争的な価格設定行動による価格変動
•私たちの設備サプライヤーは高品質の製品を生産し続け、私たちの需要を満たすのに十分な製品を提供することができます
•部品、商品、または半導体や集積回路を含む他の材料不足および他のサプライチェーン中断の影響
•私たちの運営費用と購入した設備のコストを含めてコストをコントロールする能力
•私たちまたは競争相手が新しい解決策、製品、またはアップグレードのタイミングと成功度を発売します
•私たちや競争相手のビジネスと定価政策の変化
•新競争者が業界に進出し、既存の競争者が新製品を発売することを含む競争
•私たちは過去または未来の任意の買収、戦略取引、業務統合を成功的に管理することができる
•私たちは、私たちの商標と特許を含み、私たちの商業秘密を秘密にし、私たちの知的財産権(本明細書で定義するような)を取得、維持、保護、または実行する能力；
•支出の額と時間は、業務の拡大、研究開発の増加、施設の改善、新しい倉庫自動化システムの導入に関する支出を含む
•国内外の既存と新市場で成長を効果的に管理する能力
•私たちの倉庫自動化システムの支払い条件を変更します
•地域、国、世界経済の実力
•ネットワークセキュリティやセキュリティホールの影響；
•自然災害、衛生流行病、あるいはテロなどの人たちの問題に対する影響。
上記の要因および本Form 10−K年次報告で検討した他のリスクのため、当社の経営業績の四半期リング比と前年比比較に依存して将来の業績の指標とするべきではありません。
倉庫自動化システムの生産に成功し、顧客の既存の倉庫と統合することに成功し、このようなシステムが開発に成功することが保証されないように、内部およびサプライヤーやサプライヤーとの協調の下で複雑なソフトウェアや技術システムを開発する必要がある。
我々の倉庫自動化システムは、顧客の倉庫でインストールして動作するために、大量のサードパーティおよび独自の内部ソフトウェアおよび複雑なハードウェアを必要とします。このような先進技術の開発は本質的に複雑で高価であり，我々の倉庫自動化システムを生産し，顧客のインフラと統合するために，我々のサプライヤーやサプライヤーと協調する必要があるであろう.将来、私たちの1つまたは複数の第三者ソフトウェアまたはハードウェアプロバイダは、彼らをサポートしないソフトウェア、ソフトウェアサービス、およびインフラが私たちのシステムで動作することを選択するかもしれませんか、または私たちのシステムは、これらのソフトウェア、ソフトウェアサービス、およびインフラで動作するために必要な機能をサポートしていないかもしれません。欠陥やエラーは時間の経過とともに暴露される可能性があり(私たちのシステムがクライアントに配備された後にも分かるかもしれません)、第三者サービスおよびシステム性能の制御が制限される可能性があります。必要なソフトウェアや技術システムを開発できない場合や，我々の業務計画を支援する技術的要求や生産時間を満たすことができない可能性がある.また、当社のシステムは、業務計画で予想されるコスト、性能、使用寿命、保証要件に適合していない可能性があります。そのため、私たちの業務計画は重大な影響を受ける可能性があります。保証クレームの下で重大な責任を負うかもしれません。これは私たちの業務、将来性と運営結果に不利な影響を与える可能性があります。
私たちはハードウェアやソフトウェアエンジニアを含む重要な従業員や他の高素質の人員に依存し、追加の人員を募集し、訓練する必要があるだろう。
私たちの成功は重要な職員たちの持続的なサービスにかかっている。私たちの管理チームは小売サプライチェーン、配送物流、自動化とロボット技術における経験の深さと品質が私たちの成功の鍵だと信じています。これらの人たちのいずれを失っても、私たちの業務、見通し、財務状況、経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちの業務の成功は私たちが適任と合格した肝心な管理者を誘致し、維持することに成功できるかどうかに大きく依存する。どんな資源の限られた会社と同じように、私たちはこの人たちを引き付けることができる保証もなく、この人たちの存在が必ず利益をもたらしてくれる保証はありません。
私たちの成功はある程度私たちが引き続き能力のある発見、採用、吸引、訓練と他の高素質の人員、特にハードウェアとソフトウェアエンジニアを発展させることにかかっている。経験と高技能のある従業員の需要量は大きく、これらの従業員に対する競争は激しくなる可能性があり、私たちが彼らを募集し、吸引し、維持する能力は私たちが競争力のある報酬を提供する能力にかかっている。私たちは将来、合格した人材を吸引、吸収、育成、あるいは維持することができないかもしれません。もし私たちがそれができなければ、私たちの業務戦略を実行することを含む、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。
もし私たちの従業員が労働組合への加入を求めるなら、より高い従業員コストとより高い停止またはストライキリスクを招くかもしれない。私たちはまた、サプライヤーを含む労働組合員を有する他の会社に直接または間接的に依存する可能性があり、これらの会社に関連する停止またはストライキは、私たちの業務、財務状況、または業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。より高い従業員コストはまた従業員の高い需要と競争によるものかもしれない。私たちは適時、経済的に効率的に肝心な従業員と高素質の人員を吸引と維持することができなくて、私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に重大な不利な影響を与えるかもしれない。
当社の新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、および製品は成功しない可能性があり、既存または将来の顧客のプロビジョニングプロトコルにおける既存または将来の要件を満たすことができません。
2012年には、顧客配送センターに最初の倉庫自動化システムを設置し、2017年に現在の倉庫自動化システムを導入した。それ以来、私たちは私たちの自動化システムのロボット技術と能力を絶えず改善し、将来的に私たちの倉庫自動化システムと関連するソフトウェア、サービス、製品をアップグレードしていく予定です。私たちが将来発売する可能性のある倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、および製品は顧客に歓迎されないかもしれません。新しい顧客を作るのに役に立たないかもしれません。既存の顧客の流出率に悪影響を及ぼす可能性があり、顧客の取得コストや顧客にサービスを提供するコストを増加させる可能性があります。私たちがこれらまたは他の新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスまたは製品から生成する可能性のある任意の収入(ある場合)は、私たちの既存の倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、および製品から生成された収入よりも低い可能性があり、特に私たちの新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスまたは製品の発表日が延期された場合、またはこれらのシステム、製品、ソフトウェア、またはサービスを拡張することができない場合、私たちは開発または顧客獲得コストを回収するのに不十分かもしれません。さらに、新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、および製品は、運営費用や顧客獲得コストを増加させ、新しい技術と困難な技術と知能をもたらす必要がある可能性があります
もし私たちの顧客がインストール問題、サービス中断、故障、あるいは他の品質の問題に遭遇した場合、私たちは財産挑戦のクレームやクレームを受ける可能性があります。もし私たちの新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品が成功しなければ、私たちの業務、財務状況、キャッシュフロー、あるいは運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは供給者たちにデバイス、部品、そしてサービスを提供することに依存する。サプライヤー運営のいかなる中断も、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの業務は電子部品と商品を含む設備、部品、サービスを購入することを要求します。私たちのサプライヤーへの依存はいくつかのリスクを含んでいる
•品質差やサプライチェーンが安全ではなく、私たちのハードウェアおよびソフトウェア製品、解決策およびサービスの信頼性および名声に悪影響を及ぼす可能性がある
•インフレ、為替変動、税収、関税、商品市場の変動、または私たちのサプライヤーに影響を与える他の要因により、これらの調達コストの変化
•禁輸、制裁、その他の貿易制限は、様々なサプライヤーから調達する能力に影響を与える可能性がある
•権利所有権の挑戦またはサプライヤーの権利侵害の疑いのある知的財産権に関連するリスク；
•部品、商品又は半導体及び集積回路を含む他の材料の不足は、我々の製造効率及び適時に製品、解決策及びサービスを納入する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
このような不確実性は私たちの収益性と競争能力に悪影響を及ぼす可能性がある。我々はまた、性能、品質、サポート、交付、能力、または価格要因を考慮して有利であるため、いくつかの単一ソースのサプライヤー関係を維持している。単一ソースコンポーネントまたは製品の利用不可能または納品遅延は、関連製品をタイムリーに出荷する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。代替供給源があるが、合格した代替供給者および信頼できる供給を確立することは、より高いコスト、または遅延および販売損失をもたらす可能性がある。
私たちが依存しているサプライヤーは、私たちと供給契約を締結しており、多くのプロトコルは、いかなる理由もなく、または何の理由もなく通知された解約権を供給者に提供しています。サプライヤーが終了通知を出すことを選択すると、私たちの運営を混乱させ、私たちの名声にマイナスの影響を与え、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは複数のサプライヤーに依存して私たちのシステムに原材料と部品を提供し、これらのサプライヤーと供給契約を締結しました。供給契約のいくつかは、供給者に、いかなる理由でも、またはいかなる理由でも契約を終了しない権利を提供する。もし私たちのサプライヤーが私たちとの関係を終了したり、サプライチェーンが中断したりすれば、私たちが顧客にシステムを渡す能力に遅延が生じる可能性があります。また，我々のシステムの原材料やコンポーネントの多くは複数のサプライヤーから入手可能であるが，その中には限られたソースからしか入手できない項目がある.もしこれらの供給者のいずれかが使用できなくなったり、不足したり、価格設定条項を増加させるなど、私たちが受け入れられない条項を強要した場合、私たちは代替供給源を開発するために多くの時間と費用がかかるかもしれないが、私たちは私たちが受け入れられる条項でこれを成功させることができないかもしれない、あるいは全く成功しないかもしれない。したがって、サプライヤーを失うことは、私たちと顧客との関係、私たちの名声、そして私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちは現在C&S卸売業者といくつかのサービスを共有していますが、税務サービスに限定されません。我々は，C&S卸とこのようなサービスを単独で調達したり，C&S卸とプロトコルを締結したりして，共有サービスの利用を管理している.他の潜在的リスクでは、このプロセスは、保険コストを含むSymboticのコスト増加をもたらす可能性がある。
私たちは現在、私たちの付属会社C&S卸雑貨業者とのいくつかの共有サービスに依存して私たちの業務を運営しています。その中の多くのサービスは、いくつかの税務サービス、情報科学技術(“情報科学技術”)設備及び警備システム、及びいくつかのその他の手配(他の支援サービスを含む)を含み、すべてC&S卸売業者と締結した不文プロトコルに基づいて行われる。私たちは現在、任意の持続的な共有サービス項目の下で、私たちとC&S卸への責任と義務の分配を含む、C&S卸とこれらのサービスについて独立した手配および/または合意を達成しています。このプロセスはコストを増加させる可能性があります
保険料は、私たちにとって。さらに、これらの予定が終了または満了し、私たちが代替協定を締結していない場合、私たちは運営困難および/または大きな損失を受ける可能性がある。
私たちが参加する市場はより競争が激しくなる可能性があり、多くの会社、大規模小売や電子商取引会社、ポイントツーエンドまたは特定のサプライチェーン機能を提供する他の会社、自動化技術に集中している他の会社は、私たちが業務を展開する市場を狙っているかもしれません。また，我々の顧客や潜在顧客は，我々の倉庫自動化システムと競合する内部解決策を開発する可能性がある.もし私たちがこれらの潜在的な競争相手や開発と効果的に競争できなければ、私たちの販売と収益性は不利な影響を受ける可能性がある。
我々が提供するシステムは，完全なロボットからロボット，エンドツーエンド·サプライチェーン自動化ソリューションを提供することができる.そのため、小売流通市場に解決策を提供する多くの会社と競争しており、その中には、(I)Grey Orange、Locus Robotics、Vecna、OPEX、Fetch、Berkshire Greyなどのポイントソリューションを提供する会社、(Ii)エンドソリューションを提供する会社、その中で最も有名なのはWitron、Honeywell、Dematic、Vanderlande、SSI Schaefer、Swisslogであり、それらは完全に異なるポイントソリューションからなり、ExoTec、Ocado、Autooreなどの電子商取引に特化した解決策を提供することが可能である。私たちのシステムはこれらの製品とは大きく違うと思いますが、私たちが参加する市場は将来もっと競争が激しくなるかもしれません。
私たちの競争能力は複数の要因に依存しています
•競合他社の製品と比較して、当社の倉庫自動化システムの機能、性能、使いやすさ、インストール容易性、信頼性、可用性、およびコストメリット
•私たちは、以前にはなかった解決策と機能を提供するために、新しい独自技術(ソフトウェアを含む)を利用することに成功した
•私たちは新しい市場、応用、技術を発見することに成功し、これらの市場の需要を満たすために私たちの製品を発展させた
•私たちは顧客を引き付けて引き付ける能力を持っています
•私たちの知名度と名声は
•私たちは私たちの知的財産権を獲得し、維持し、保護し、実行する能力を持っている。
我々のクライアントは，内部でその倉庫や配送センターのために独自の自動化ソリューションを開発することも可能である.私たちの市場は、自動化ソリューションと私たちのプラットフォームと製品の価値と、それらを現在の運営にどのように統合するかをさらに知る必要があるかもしれません。私たちの自動化プラットフォームおよび製品がどのように動作するかについての理解が不足していることは、潜在的な顧客がより伝統的な技術または限られたポイントソリューションや内部開発の自動化プロセスを好むこと、または私たちの倉庫自動化システムおよび製品に投資することに慎重である可能性がある。もし私たちが潜在顧客を教育し、市場が私たちの技術を受け入れる準備を変えることができなければ、私たちの業務、運営結果、財務状況は損なわれる可能性があります。
もし私たちが新しい解決策を開発し、技術変化に適応して、私たちのソフトウェア、サービス、製品を新しい市場に販売したり、私たちの既存の市場をさらに浸透させることができなければ、私たちの収入は予想通りに増加しないかもしれない。
私たちが売上を高める能力は私たちの倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスと製品を強化し、改善する能力があるかどうかに大きく依存し、適時に新しいロボット技術と自動化システムを発売し、新しい市場に製品を販売し、私たちの既存の市場にさらに浸透させる。強化または新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスおよび製品の成功は、これらのシステム、ソフトウェア、サービスおよび製品のタイムリーな完了、導入および市場受け入れの程度、および顧客およびサプライヤーとの関係を維持および発展させる能力を含むいくつかの要因に依存する。私たちが開発または獲得した任意の新しい倉庫自動化システム、製品またはサービスは、タイムリーまたは経済的に効率的な方法で発売されない可能性があります。私たちは倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品を販売しようとしているいかなる新しい市場も受け入れられないかもしれない。私たちが既存の市場をさらに浸透させる能力は、お客様のニーズを満たすために、当社の倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品を設計する能力に依存します。同様に、もし私たちの潜在的な競争相手が私たちの技術を実施することができる前に新しい技術を実施すれば、これらの競争相手はより効果的な製品を提供することができ、より低い価格で提供することができるかもしれない。新しいまたは強化された解決策を導入する任意の遅延または失敗は、当社のビジネス、財務状態、キャッシュフロー、および運用結果を損なう可能性があります。
私たちの成長を効果的に管理できなければ、業務戦略の実行を困難にし、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは急速な成長を経験して、私たちは私たちの業務を大幅に増加させようと努力している。そのため、私たちは、インフラ、技術、マーケティング、販売努力への投資を含む、私たちの業務に大きな投資を継続していく予定です。このような投資は専用施設の拡張と人員編成の増加を含む。もし私たちの業務が私たちの投資を支援するために必要な収入レベルが生じなければ、私たちの業務、財務状況、運営結果は不利な影響を受ける可能性がある。
私たちは、私たちが期待している業務の成長と拡張を効果的に管理することができ、これは、私たちの業務、財務、管理制御、インフラ、人的資源政策、報告システムの強化も求められています。これらの増強と改善には、大量の資本支出、従業員数の増加、その他の運営支出への投資、貴重な管理と従業員資源の分配が必要となる。私たちの将来の財務業績と私たちのビジネス計画を実行する能力は、私たちが将来のどんな成長と拡張の能力を効果的に管理するかにある程度依存するだろう。私たちは私たちが効率的でタイムリーにそうすることができるか、あるいは根本的に保証できないということを保証できない。
私たちの倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスと製品は時々設計と製造欠陥の影響を受ける可能性があり、これらの欠陥は私たちの業務、財務状況と運営結果に悪影響を与え、私たちの名声を損なう可能性があります。
我々の倉庫自動化システムは複雑なソフトウェアやハードウェア製品やサービスを構成しており，設計や製造欠陥の影響を受ける可能性がある.我々が提供する解決策やソフトウェアのような複雑な自動化解決策およびソフトウェアは、ハードウェアまたはソフトウェア製品の予想される動作に意外に干渉する可能性があるという問題がある可能性がある。我々が第三者から調達したコンポーネントおよび製品にも欠陥がある可能性があり、またはシステムが正しくないか、または予期されたように実施または使用されていない可能性がある。このような欠陥または不正確な実施または使用は、私たちの倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスと製品を安全ではなく、財産損失と人身傷害のリスクをもたらし、そして私たちを製品責任クレームと関連訴訟の危険と不確実性に直面させる可能性がある。また，倉庫の自動化システムやソフトウェアの停止，サービス速度の低下やエラーに影響を与えることがある.そのため，我々の倉庫自動化システムは期待どおりに動作しない可能性があり，クライアントの期待に達しない可能性がある.倉庫自動化システムおよび我々が提供する他のハードウェア、ソフトウェア、サービスにおけるすべての問題および欠陥を検出し修復することは保証されません。そうしないと、幅広い技術や性能の問題を招き、私たちの倉庫自動化システムやサービスに影響を与え、私たちへのクレームを招く可能性があります。私たちは一般的な責任保険を維持している；しかし、設計と製造欠陥とそれに関連するクレームは、私たちが判決や和解の影響を受け、損害が私たちの保険範囲を大幅に超える可能性がある。さらに、リコール、製品交換または修正、在庫抹消、財産、工場、設備、または無形資産のリスクに直面する可能性があります, 訴訟費用や規制罰金などの重大な保証とその他の費用もあります。もし私たちがいかなる多額のクレームを正当化することに成功しなければ、許容可能な条項に従って私たちの一般責任保険を維持したり、潜在的なクレームに対して十分な保証範囲を維持することができなければ、私たちの財務業績は不利な影響を受けるかもしれない。
急速に変化する技術、発展していく業界基準、変化するビジネスニーズ、要求、あるいは選好に適応し、効果的に対応できなければ、私たちの製品はそれほど競争力がなくなるかもしれません。
私たちの将来の業務と財務の成功は、既存と潜在的な顧客の需要を予測し続け、私たちの倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品を強化し、改善し、新しいロボット技術と自動化システムを適時に導入し、新しい市場に製品を販売し、既存の市場をさらに浸透させることができるかどうかにかかっている。成功するためには、私たちの技術、サービスと解決策を絶えず改善することで、顧客技術、業界標準、業務需要の変化に迅速に適応できなければならない。新しい倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービスと製品を開発し、私たちの既存の倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品をアップグレードし、現在の倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品を統合して調整することは、管理、コンプライアンス、製品開発を含む私たちの内部チームに負担を与えます。これらの過程は費用が高く、私たちのシステム、ソフトウェア、サービス、製品を開発、統合し、強化する努力は成功しないかもしれない。
私たちの成功はまた、私たちのユーザーと顧客に魅力的な製品、サービス、システムを提供するために改善されていくことにかかっています。そのため，資源を投入して製品開発を行い，新技術の統合と開発に成功しなければならない。もし私たちがそれをすることができない場合、あるいは他の方法で顧客が必要とする倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品を提供することができなければ、私たちの顧客は不満になり、競争相手のを使用する可能性があります
サービス。もし私たちが革新的なシステム、ソフトウェア、サービス、製品を提供し続けることができない場合、私たちはより多くの顧客を引き付けたり、既存の顧客を維持することができないかもしれません。これは、私たちの業務、運営結果、財務状況を損なう可能性があります。
インフレ、関税、関税、および製造と運営コストの他の増加は、私たちのキャッシュフローおよび私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの運営コストは変動の影響を受け、特に大口商品、部品、原材料、エネルギーと関連公共事業の価格、運賃、労働力コストの変化により、これらの変化はインフレ、現行の価格レベル、為替レート、貿易協定、貿易保護措置(関税やその他の経済的要因を含む)の影響を受ける可能性がある。過去、私たちの経営コストは物価上昇の影響を受けてきたし、引き続き影響を受ける可能性がある。米国は他の国から輸入されたいくつかの商品に関税を課すことを含む様々な貿易行動を取っており、これもいくつかの大口商品や原材料のコスト上昇を招いている。米国が徴収した追加関税、あるいは他の国が講じたさらなる報復貿易措置は、私たちの製品のコストを増加させる可能性があり、私たちは相殺できないかもしれない。私たちが製造や運営コストの変動を減らすための行動は成功しない可能性があるので、私たちの財務状況、キャッシュフロー、運営結果は悪影響を受ける可能性があります。
私たちの顧客合意で、私たちは交渉過程でいくつかの責任分配を負担することに同意する。このような責任の発生は私たちの業務を混乱させたり、責任を招くかもしれない。
私たちの顧客契約には、第三者知的財産権の侵害または流用に関する賠償義務、私たちの顧客への損害、破壊、傷害、または財産損失、およびSymbotic従業員の行為を含む、私たち最大の顧客との契約、私たちと私たちの顧客との間の責任分配が含まれています。このような条項に関連する潜在的な責任は重大であり、私たちの顧客契約には通常、いかなる賠償請求に対する責任の制限も含まれているにもかかわらず。私たちが賠償要求によって発生したり、支払った費用、支払い、損害は私たちの財務状況、キャッシュフロー、経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは追加的な資本を調達する必要があるかもしれないが、これらの資本は私たちまたは私たちの株主に有利な条項で獲得されないかもしれないし、必要な時には全く得られないかもしれない。
我々の倉庫自動化システムの製造，集積，組み立ては資本集約型業務である.私たちが顧客のために倉庫自動化システムを製造、統合、組み立てする業務計画は、運営、研究開発、施設の改善を支援するための持続的な資本投資が必要になると予想される。私たちは必要な時や根本的に有利な条件で私たちが必要な資本を得ることができないという保証はない。もし私たちが必要な時にもっと多くの資金を集めることができなければ、私たちの財務状況、業務、将来性、経営業績は重大な悪影響を受ける可能性があります。私たちは債務証券を発行したり、融資手配を通じて資金を調達することができます。ローン手配の条項は、私たちの業務を制限する契約または他の不利な条項を含む巨額の利息を支払う必要があるかもしれません。私たちはまた追加の株式証券を売却することで資金を調達することができ、これは私たちの株主を希釈するかもしれない。
私たちは将来の合併、買収、または業務または資産、または他の戦略取引に関連するリスクに直面する可能性がある。
我々の業務戦略の一部として、業務や資産の合併、買収または処分を行うことができ、あるいは業務の他の戦略取引を強化または拡大できるようになると考えられます。適切な会社、業務または資産を物色できなければ、許容可能な条項で潜在的な戦略取引について合意し、このような取引が私たちの業務に与える影響や他の理由を管理することができなければ、私たちの戦略という要素を実施できないかもしれません。さらに、合併、買収、処置、および他の戦略取引は、(I)統合または処分業務に関連する困難と、それに伴う顧客および他の第三者関係の意外な変化と、(Ii)管理層が日常運営から注意をそらすことと、(Iii)コストの節約および収入の増加など、このような取引の予想される利点を達成できなかったこと、(Iv)このような取引に関連する潜在的な巨額の取引コスト、および(V)買収支払いが高すぎることによる潜在的減少値を含む様々なリスクに関連する。さらに、将来の合併や買収は、追加の株式や債務融資を得る必要があるかもしれませんが、これらの融資は魅力的な条項で提供されない可能性があります。さらに、非株式による価格融資の取引によって営業権が生じた場合、それは私たちの有形純価値を減少させ、これは信用供給に悪影響を及ぼす可能性がある。みんなのために
これらの理由により、業務や資産の合併、買収、処分、または他の戦略取引の追求は、我々の実際の結果が予想と大きく異なる可能性がある。
我々の倉庫自動化システムへの需要が我々が予想したように増加していない場合や，人工知能を支援するロボットや倉庫自動化システムの採用が継続していない場合や，我々が予想しているよりも遅く発展していれば，将来の収入が停滞したり低下したりする可能性があり，我々の業務は悪影響を受ける可能性がある.
倉庫自動化産業は急速に成長して発展している。人工知能を利用したロボットや自動化のメリットに対する潜在顧客の認識を向上させるための有効な戦略を策定することができない可能性があり、あるいは、我々の倉庫自動化システムは、特定の需要を満たすことができない場合や、潜在顧客が必要とする機能レベルを提供して、このような倉庫自動化への移行を奨励する可能性がある。もし倉庫自動化技術が伝統的な人工操作の代替案としてより広範な市場受け入れを得ることができない場合、あるいは市場が私たちの技術とは異なる倉庫自動化技術を採用した場合、私たちのシステムの販売レベルを高めたり維持したりすることができないか、あるいは既存の顧客を維持したり、新しい顧客を誘致することができない場合、私たちの経営業績は不利な影響を受ける。
ロボットや倉庫自動化業界を管理する法律法規はまだ制定中であり、私たちの業務を制限したり、私たちのシステムのコストを増加させたりして、私たちのシステム競争力を低下させたり、私たちの収入増加に悪影響を与えたりする可能性があります。
我々が業務を行う司法管轄地域、または場合によっては、倉庫自動化システムの司法管轄区域のロボットおよび倉庫自動化業界の関連法律および法規、ならびにプライバシーおよび個人情報、税収および消費者保護に関する法律および法規など、すべての業務に適用される一般的な法律および法規を提供する。これらの法律·法規は発展しており、司法管轄区域によって異なり、将来の立法と規制行動、裁判所裁決または他の政府行動は政治的圧力、態度と気候、個人的偏見の影響を受ける可能性があり、私たちの運営や財務業績に実質的で不利な影響を与える可能性がある。
サプライチェーンの中断は私たちのコストを増加させたり、私たちの収入を減少させるかもしれない。
私たちは、合理的で有利な条件で、私たちの製造過程で使用される材料に信頼性と十分な供給を提供するために、良好なサプライヤー関係と私たちのサプライチェーン管理システムの有効性に依存する。私たちが日常業務中に購入して使用する材料は、中国、ドイツ、アメリカを含む世界各地の様々なサプライヤーから来ています。サプライチェーンにおける中断は、新冠肺炎疫病または他の公衆衛生危機、天気関連事件、自然災害、貿易制限、関税、国境規制、戦争行為、テロ、第三者スト、作業停止または停止、輸送制限、供給または輸送中断、または他の私たちがコントロールできない要素によって引き起こされる可能性がある。もしその既存のサプライチェーンが中断すれば、私たちが正常な業務過程で依存している労働力と材料は合理的な価格で獲得できず、甚だしきに至っては得ることができないかもしれない。私たちのサプライチェーンはまた第三者倉庫と物流業者に依存している。材料の供給、貯蔵、または配送のいかなる中断も私たちの運営を混乱させる可能性があり、これは私たちの名声と運営結果を損なう可能性がある。
知的財産権に関するリスク
私たちは、特許、著作権、商標、商業秘密、または他の知的財産権侵害または流用クレームに対して訴訟を提起したり、自分を弁護する必要があるかもしれません。これらの侵害または流用クレームは、私たちの技術または知的財産権を使用する能力を制限し、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすために、巨額のコストをもたらす可能性があります。
私たちは知的財産権紛争の影響を受けるかもしれない。私たちの成功は、第三者の知的財産権を侵害、流用、または他の方法で侵害することなく、当社の自動倉庫システムを開発、商業化する能力にある程度依存します。しかし、私たちは私たちの製品の侵害、流用、あるいは他の方法で第三者の知的財産権を侵害していることを知らないかもしれませんが、これらの第三者はこのような侵害、流用、あるいは違反行為についてクレームを出す可能性があります。
私たちの競争相手を含む会社、組織、または個人は、特許、著作権、商標、商業秘密または他の知的財産権または独自の権利(総称して“IP”と呼ばれる)を所有または取得することができ、これは、私たちの倉庫自動化システムを開発、製造、または販売する能力を阻止または制限することになり、これは、私たちの業務運営をさらに困難にする可能性がある。私たちは知的財産権所有者から問い合わせを受けるかもしれません。権利侵害、流用、侵害かどうかを聞きます
彼らの専有権または知的財産権、または他の方法では、これらの権利が受ける可能性のある条項および条件(オープンソースコードソフトウェア許可を含む)を遵守しない。知的財産権を持つ会社は、倉庫の自動化に関連する会社を含め、このような権利の侵害、流用、または侵害を告発する可能性がある。いかなる訴訟も、関連製品収入のない特許保有会社または他の不利な特許権者に関連する可能性があり、したがって、私たちの特許出願は、このような実体または個人に対してこれらの特許出願を主張することができないので、ほとんどまたは抑止的な役割を果たしていない可能性がある。第三者が当社のIPの使用を禁止する禁止を受けた場合、または当社の業務のいかなる侵害についても代替技術の許可や開発ができない場合、当社のサービスやシステムの販売を制限または停止したり、そのIPに関連する業務活動を停止したりすることを余儀なくされます。
私たちが第三者の知的財産権を侵害、流用、または侵害したと認定された場合、私たちは以下の1つまたは複数の措置を要求される可能性があります
•宣言された知的財産権の範囲内に含まれているか、または含まれる私たちの製品の開発、販売、または使用を停止、または使用すること；
•和解による支払いまたは賠償義務(法的費用を含む)を含む大量の損害賠償を支払う
•主張された知的財産権所有者から許可を得て、その許可は合理的な条項または全く存在しないかもしれない；または
•任意の第三者知的財産権の侵害、流用、または侵害に問われた倉庫自動化システムの1つまたは複数の態様を再設計する。
私たちの侵害、違反または流用行為に対する成功クレームは、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。どんな法的手続きやクレームも、有効または無効にかかわらず、巨額の費用と資源移転を招く可能性がある。もし第三者が私たちの商標または他のIPに反対または挑戦することに成功した場合、または私たちが彼らの商標または他のIPを侵害、流用、または他の方法で違反したと主張することに成功した場合、私たちは責任を負い、費用の高いライセンス契約を締結することを要求されるか、またはブランドの再構築を要求されるか、または私たちの製品を制限することができる。また、私たちは、私たちのシステムの市場増加に伴い、侵害クレームの発生が増加する可能性があると予想している。したがって、私たちが侵害クレームによって直面する損害は増加する可能性があり、これは私たちの財務と管理資源をさらに枯渇させる可能性がある。
私たちの知的財産権を保護するためには、私たちの知的財産権を監視するために多くの資源が必要かもしれない。将来的には私たちの知的財産権を強制的に執行し、私たちの商業機密を保護するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。私たちの知的財産権を保護と実行するために提起された訴訟は費用が高く、時間がかかる可能性があり、管理者の注意を分散させ、私たちの知的財産権の部分的な損傷や損失を招く可能性がある。さらに、私たちが知的財産権を実行する努力は、私たちの知的財産権の有効性と実行可能な弁護、反訴、反訴に遭遇する可能性があり、もしこれらの弁護、反訴または反訴が成功すれば、私たちは価値のある知的財産権の権利を失うかもしれない。私たちは、許可されていない複製や使用、およびどんな代価の高い訴訟や経営陣の注意や資源からも当社の独自技術を保護することができず、私たちの製品やプラットフォーム機能のさらなる販売や実施を延期し、私たちの製品の機能やプラットフォーム機能を損ない、新しい解決策の発売を延期し、劣化やコストの高い技術を私たちの製品に置き換えたり、私たちの名声を損なう可能性があります。
私たちの知的財産権(私たちの独自のソースコードや他の商業秘密の秘密および制御を含む)を維持して保護することができなければ、第三者によって不正に使用されたり、侵害されたり、流用されなければ、私たちの業務、財務状況、および運営結果は悪影響を受ける可能性があり、私たちのブランド、製品、および他の無形資産の価値は縮小する可能性がある。
私たちの成功は、私たちの知的財産権を保護する能力(私たちの特許や商標を取得して実行すること、および私たちの独自のソースコードや他の商業秘密を秘密にすることを含む)に依存し、私たちの知的財産権が十分に維持、保護または実行されていなければ、私たちの競争相手に私たちと似たようなまたはより良い製品やサービスを提供する可能性があり、これは私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼすだろう。私たちは、特許、商業秘密(技術的ノウハウを含む)、従業員および第三者の発明譲渡および秘密協定、著作権、商標および他の知的財産権許可、および契約権利に依存して、当社のシステムおよび技術における知的財産権を確立、維持、保護します。私たちの知的財産権を他人の侵害、流用、違反、または不正に私たちのビジネス秘密を漏洩しないように保護するための措置は、以下の理由を含む様々な理由で無効になる可能性があります
•私たちが提出した任意の特許出願または現在審理されている任意の特許出願は、特許の発行を招くことはないかもしれない
•私たちが発行した特許の範囲は、私たちの特許主張を含めて、私たちの独占権を保護するのに十分ではないかもしれない
•私たちが発行した特許は、米国または外国の管轄区域で行政または法律手続きによって挑戦され、無効にされ、または実行できない可能性がある
•私たちの従業員やビジネスパートナーは、私たちに対する彼らの秘密、秘密、不使用義務に違反する可能性があり、私たちにはこのような違反に対応するための十分な救済措置がないかもしれません
•現在および将来の競争相手または第三者は、私たちの技術または知的財産権の周りで逆工学、回避または設計を行うか、または我々の技術またはソフトウェアと実質的に同じまたはより良い技術またはソフトウェアを独立して発見または開発する可能性がある
•私たちはそのような知的財産権の侵害、違反、または流用に成功しない第三者に対して、実体と手続きの法的障害を含む様々な理由で私たちの知的財産権の組み合わせを実行することができないかもしれない
•私たちの商標は無効または強制的に実行できない可能性があり、私たちが許可されていない使用から商標を保護する努力は、私たちの商標の権利を守る世界各地の法的要件を満たすのに十分ではないと考えられるかもしれません。これらの商標上で確立されたいかなる商標権も失われたり損傷したりする可能性があります
•特許、秘密および発明譲渡プロトコルまたは他の知的財産権および知的財産権に関連する合意の実行に関連するコストは、ビジネス上実行を不可能にするか、または私たちの管理層の関心および資源を分散させる可能性がある
•オープンソースソフトウェアを使用する可能性があります：(I)このようなソフトウェアライセンスに適合していないと告発されました(Ii)独自のソースコードの一部を公開することを要求しています(Iii)非オープンソース第三者ビジネスソフトウェアを使用するよりも大きなセキュリティリスクに直面しています
しかも、世界各地の知的財産権法律もそれぞれ違う。一部の外国国家の知的財産権の保護の程度はアメリカの法律に及ばない。また、外国の管轄区域では、私たちの知的財産権を不正に使用したり、私たちの知的財産権を実行することは困難かもしれない。したがって、私たちが国際的な足跡を拡大し続けるにつれて、私たちの知的財産権は、アメリカ以外の国のように強力で広く、あるいはアメリカ以外の国のように容易に実施されないかもしれません(さらには存在します)。したがって、私たちは努力しているにもかかわらず、第三者の侵害、流用、または他の方法で私たちの知的財産権を侵害することを防ぐことができないかもしれません。
もし私たちが商業秘密や他の固有情報の漏洩を十分に防ぐことができなければ、私たちの技術的価値は低下するかもしれない。私たちは、当社の従業員やコンサルタントと秘密および発明譲渡契約を締結し、サプライヤーや他のパートナーを含む他の第三者とセキュリティ協定を締結します。しかし、私たちは、私たちの独自の情報、技術的ノウハウ、および商業秘密に接触しているか、または接触している可能性のあるすべての当事者とこのような合意に到達したことを保証することはできない。さらに、これらのプロトコルが、アクセス、配布、使用、乱用、流用、リバースエンジニアリング、または私たちの独自の情報、ノウハウ、および商業秘密を開示することを制御する上で実行可能であるか、または有効であることは保証されない。さらに、これらの合意は、私たちの競争相手が私たちの製品やプラットフォーム能力に相当するまたはそれ以上の技術を独立して開発することを阻止しないかもしれない。このような合意は違反されるかもしれないが、私たちはこのような違反に対応するのに十分な救済策がないかもしれない。
私たちのソフトウェアプラットフォームは第三者オープンソースソフトウェアコンポーネントを含みます。このようなオープンソースコンポーネントを独自のソフトウェアと一緒に使用することは、料金を徴収したり、他の方法で私たちの製品の価値を保護する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのソフトウェアプラットフォームには、第三者の著者が“オープンソース”許可に従って許可してくれるソフトウェアモジュールが含まれています。オープンソースソフトウェアの使用および配布は、通常、侵害クレームまたはコード品質に関するサポート、保証、賠償、または他の契約保護を提供しないので、非オープンソースサードパーティ商業ソフトウェアを使用するよりも大きなリスクをもたらす可能性がある。また，このようなソフトウェアの公開使用は，他の人が我々のプラットフォームに危害を与えやすくなる可能性がある.
いくつかのオープンソースライセンスは、私たちが使用しているオープンソースソフトウェアのタイプに応じて、私たちの独自ソフトウェアの修正または派生作品にソースコードを提供するか、または私たちのIPに他のライセンスを付与することを要求します。私たちの独自ソフトウェアとオープンソースコードソフトウェアを何らかの方法で組み合わせると、いくつかのオープンソースコード許可の下で、私たちの独自ソフトウェアのソースコードを公衆に公開することが要求される可能性があります。これにより、我々の競争相手がより少ない開発作業量と時間で類似した製品やサービスを作成し、最終的に競争優位性を失う可能性がある。あるいは，我々のソースコードの影響を受ける部分の公開を避けるためには，我々のソフトウェアの一部またはすべてを再設計するために膨大な時間と資源を要する可能性がある.
私たちのプラットフォームが意外な条件の影響を受けることを避けるためにオープンソースソフトウェアの使用を監視していますが、多くのオープンソースライセンスの条項はアメリカや外国の裁判所によって説明されていません。これらのライセンスは、私たちが提供したり配布する能力に予期せぬ条件や制限を加える可能性があると解釈される可能性があります
私たちのプラットフォーム。オープンソースソフトウェアをその解決策に統合した会社に対するクレームが時々あり、オープンソースソフトウェアの所有権に挑戦する。同様に、私たちは私たちがオープンソースコードソフトウェア所有権と考えられる当事者を主張する訴訟を受けるかもしれない。また、プラットフォームでオープンソースソフトウェアの使用の流れを制御することが有効であることを保証することはできません。オープンソースソフトウェア許可のすべての条項および条件に違反または完全に遵守できないと認定された場合、私たちは侵害または他の責任に直面し、私たちの製品の提供を禁止する禁止につながる可能性があり、または経済的に不可能な条項で私たちの製品を提供し続けるために第三者に高い許可を求めることを要求される可能性があり、私たちのプラットフォームを再設計し、再設計が間に合わない場合、またはソースコードの形で私たちの独自コードを提供できない場合、私たちの製品の提供を停止または遅延させることは、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの特許出願は発行されないかもしれないし、発表された場合、十分な保護が提供されないかもしれません。これは、私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちの競争優位性を保護するために私たちの特許の組み合わせに依存する。2022年9月24日現在、10カ国·地域で315件の特許が発行されており、世界的に179件の特許が出願中である。私たちが発行する特許計画は2024年8月から2041年5月までの間に満期になる予定です。審査待ちの特許出願は現在審査されているか，近い将来に審査される予定である。これらの特許および特許出願は、当社のビジネスに関連する独自の発明(私たちの革命的な配送センター構造、私たちの取り外しツール、および私たちのシステムに関連する他のソフトウェアおよびハードウェアコンポーネントを含む)、および主に商業秘密として保持されている他のノウハウ(ソースコードを含む)を保護することを目的としている。私たちはこれが有益で費用効果があると思うまで、より多くの知的財産権保護を求めるつもりだ。私たちは特定の技術のために特許保護を求め、いつ著作権または商業秘密保護に依存するかについて商業的決定を下し、私たちが選択した方法は最終的に不十分であることが証明される可能性がある。我々が特許保護を求める場合であっても，それによって生成された特許が我々のポイントツーポイント倉庫解決策や他の自動化またはロボット支援流通システムの各重要な機能を効果的に保護する保証はない.
私たちが未来に特許保護を求め続けても、私たちは私たちの技術のために特許保護を獲得したり維持することができないかもしれない。私たちは第三者が保有している発行された特許を知らないかもしれません。もし発見された場合、有効かつ強制的に実行可能であれば、私たちの現在または未来の技術または製品によって侵害されるかもしれません。私たちが知らない未解決の特許出願は、私たちの現在または未来の技術または製品によって侵害される可能性がある発行された特許をもたらす可能性もある。また，知的財産権の有効性，実行可能性，保護範囲に関する法的基準も確定していない.私たちは予防措置を取っているにもかかわらず、許可されていない第三者は私たちの製品をコピーし、私たちが独自だと思う情報を使用して私たちと競争する製品を作成するかもしれない。
私たちはまた、私たちが特定の特許出願の主題を提出した最初の発明者であるか、または私たちがこのような特許出願を最初に提出した側であるかどうかを確認することはできません。他方が我々と同じ標的発明または特許出願を提出した場合，我々は我々の適用特許出願が求める保護を得る資格がない可能性がある.私たちはまた特許出願に含まれるすべての特許請求が最終的に適用された発行された特許で許可されることを決定することができない。さらに、発行された特許請求の範囲によって提供される保護範囲は、しばしば決定が困難である。したがって、私たちが提出した特許出願が発表されるか、または私たちが発行した特許は、類似した技術を持つ競争相手から保護されることを確認することはできない。さらに、私たちのすべての特許主張が許容され、その予想範囲をカバーしても、私たちの競争相手は、私たちが発表した特許を迂回または設計することができ、これは、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。最後に、私たちが発行した特許は挑戦されて無効になるかもしれない。
ネットワークセキュリティ、ソフトウェア欠陥、サービス中断、データプライバシーに関するリスク
私たちは過去にネットワークセキュリティイベントを経験したことがあり、将来的にはさらなるネットワークセキュリティイベントまたは当社のシステムまたはITのセキュリティホールに遭遇する可能性があり、これは、システムの中断、シャットダウン、または不正アクセスまたは機密または個人情報の漏洩を引き起こす可能性がある。
我々は，倉庫自動化システムや顧客に提供する他の製品，システム，ソリューション，サービス，および我々の企業インフラにおいてITや運営技術(“OT”)に大きく依存している.セキュリティ対策が実施されているにもかかわらず、私たちのITおよびOTシステムは、国家、サイバー犯罪者、悪意のある内部者、および他の行為者の不正アクセスまたは被害を受ける可能性があり、彼らは詐欺、機密または独自の情報の窃取、破壊、または他の犯罪活動に参加する可能性がある。私たちのITやOTシステムはマルウェア(恐喝ソフトウェアを含む)、ネットワーク攻撃、その他の事件の影響を受ける可能性があります
あるいはエラーやシステム障害の結果とする.私たちが第三者から調達したり依存したりするハードウェアおよびソフトウェアは、製造や設計にも欠陥や脆弱性が含まれている可能性があり、私たちのシステムを危険にさらす可能性があります。また，我々のソフトウェアプラットフォームには第三者オープンソースコンポーネントが含まれており，非オープンソース第三者ビジネスソフトウェアを使用するよりも大きなセキュリティリスクに直面する可能性がある.
私たちは過去に私たちの業務や財務状況に重大または重大な悪影響を与えたことがないにもかかわらず、ネットワーク脅威と事件を経験した。従来、不正参加者が当社のITシステムにアクセスしていたことで、人的資源や従業員データを含むいくつかの情報がアクセス·漏洩してしまいました。不正アクセスを受ける可能性のある情報は、従業員の名前、住所、および社会的セキュリティ番号を含む。未来に私たちはもっと多くのサイバーセキュリティ事件とセキュリティホールに出会うかもしれない。さらに、持続的な新冠肺炎の流行により、私たち従業員のいくつかの機能分野は依然として遠隔作業環境にあり、このような環境は、私たちの企業のネットワークセキュリティ保護の境界外にある可能性があり、これは、産業スパイ、ネットワーク釣り、および他のネットワークセキュリティ攻撃のリスクを増加させ、敏感、独自または機密情報を不正に伝播させることを含む、私たちの業務に追加のリスクをもたらす。
私たちの業務はまた、製品やソフトウェア開発、工学、製造、販売、会計、人的資源、ITセキュリティを含む様々な重要な機能にITリソースを分散した上で使用しています。当社のサプライヤー、パートナー、従業員、お客様は、様々なデジタル技術を介して複数の場所で情報にアクセスし、共有することができます。また、我々は、ITインフラやビジネス製品の一部として、パートナーやサプライヤー(クラウドプロバイダを含む)に依存して幅広いアウトソーシング活動を行っています。
安全な接続はこのような持続的な運営に非常に重要だ。また、私たちのパートナーとサプライヤーは、私たちの機密情報と、私たちの顧客、従業員、および他の人に関する機密情報にしばしばアクセスすることができます。私たちのセキュリティアーキテクチャは、パートナーのデータやインフラ(例えば、クラウド)の損傷が、私たちの内部システムや顧客ネットワークの損傷をもたらすリスクを低減するために設計されていますが、このようなリスクは解消されず、第三者の脆弱性は、私たちの業務に未知のリスクをもたらす可能性があります。どんな重大なセキュリティイベントも、販売に悪影響を及ぼす可能性があり、当社の運営または顧客サービスの能力を中断または遅延させ、私たちの名声を損なうことになり、法的責任を負い、そのようなイベントおよび関連するセキュリティ問題に対応するコストを増加させる可能性があります。
私たちが効率的に業務を管理し、拡張する能力は、私たちのシステムとITの信頼性、容量、保護に大きく依存します。当社のシステムおよびITの実際または予想される障害またはセキュリティホールは、当社の運営を混乱させ、独自の情報の損失を招き、顧客との関係を損ない、規制調査および処罰を招き、責任を招き、私たちの名声に悪影響を与え、他の方法で私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
当社のシステム、ハードウェア、ソフトウェア製品、ソリューション、サービスは、情報の窃取、改ざん、脆弱性、または破壊を受ける可能性のあるアプリケーションのために当社のクライアントによって使用されます。不注意または悪意のある行為は、顧客のサプライチェーンプロセスの中断を招く可能性があり、またはデバイスが不正確な方法で動作する可能性があり、人員または財産を損なう可能性がある。倉庫自動化システム、ソフトウェア、サービス、製品のセキュリティ属性を改善し続けていますが、リスクを下げることができますが、リスクを解消することはできません。私たちのクライアントシステムのセキュリティは、これらのシステムがどのように設計、インストール、保護、構成、更新、監視されているかに大きく依存していますが、これらは通常私たちが制御できるものではありません。さらに、ソフトウェアサプライチェーンは産業全体の多くの製品にセキュリティホールを導入する。
現在のネットワーク脅威環境は、サプライチェーン自動化分野の会社を含むすべての会社のリスクが増加していることを示している。どんな重大なセキュリティイベントも、販売に悪影響を及ぼす可能性があり、当社の運営または顧客サービスの能力を中断または遅延させ、私たちの名声を損なうことになり、法的責任を負い、そのようなイベントおよび関連するセキュリティ問題に対応するコストを増加させる可能性があります。ネットワークセキュリティ事件はまた、私たちが依存する第三者を運営することを危険にさらす可能性があり、私たちはこれらの被害を防止または軽減する能力が限られている。
このような事件により、データプライバシーおよびセキュリティ法律法規によって制限された任意のデータが不正アクセスまたは失われた場合、米国連邦および州当局、世界各地の外国データプライバシー当局、および会社または個人から巨額の罰金を科される可能性がある。ネットワーク攻撃は、調査および修復コスト、個人および/またはデータ所有者に違反通知を提供するコスト、法的費用、および法律、裁判所、または第三者が要求する任意の追加の詐欺検出活動のコストなどの追加のコストをもたらす可能性がある。また、別のサプライチェーン自動化ソリューション·プロバイダに高いセキュリティホールが発生した場合、私たちの顧客および潜在的な顧客は、私たちのサービスの安全性やサプライチェーン自動化業界全体の信頼を失う可能性があり、既存の顧客を維持したり、新しい顧客を誘致する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。何の安全対策もなくても
お客様のセキュリティ、プライバシー、またはデータ保護に対する懸念は、彼らが私たちのソフトウェア、サービス、および製品を使用することを阻止するかもしれません。これは、私たちの名声に悪影響を与えたり、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのシステムやITが破壊され、不正な個人情報へのアクセスを招いた場合、影響を受けた従業員、顧客、その他の人員(政府組織を含む)に通知し、適用法律や法規違反を告発する訴訟や調査につながる可能性があります。
私たちは、私たちの業務に関連する顧客または顧客のいくつかの個人情報を収集して処理することができます。さらに、ビジネスパートナー、潜在的顧客、従業員、サプライヤー、および請負業者を含む個人に関連する他のデータを収集して処理する。私たちは顧客の個人情報と私たちの制御範囲内の他の個人情報のセキュリティを保護する措置を取っているにもかかわらず、私たちは実際または予想されるセキュリティホール、セキュリティ事件、またはこれらの他の情報の乱用に直面する可能性があり、多くの司法管轄区域は法律を制定しており、会社はあるタイプのデータのセキュリティホールに関連するときに個人、監督管理機関、他の人に通知することを要求している。第三者がこのような個人情報に不正にアクセスまたは取得した場合、セキュリティホールやイベントまたは個人情報の紛失または破損に遭遇した場合、またはこのような状況が発生したと考えられる場合、セキュリティ違反およびセキュリティイベント通知要件を遵守するために多くのリソースがかかる可能性があります。私たちのネットワークセキュリティまたはシステム、または私たちのプロバイダまたはサービスプロバイダのネットワークセキュリティまたはシステムの任意の実際または予想される違反は、政府エンティティ、顧客、個人または他の人が私たちにクレーム、訴訟、訴訟を起こし、可能な罰金、処罰および損害を含む、私たちの業務および将来の見通しにマイナスの影響を与え、可能な罰金、処罰および損害を含み、私たちのシステム、ソフトウェア、サービスおよび製品の需要の減少を招き、私たちの名声とブランドを損なう可能性があり、それによって私たちの業務、財務状況、および運営結果に負の影響を与える可能性がある。
我々は、クラウドベースの技術を含む第三者からの技術に依存して当社のトラフィックを運営し、これらの技術の中断、性能またはセキュリティ問題、またはこれらの技術提供者との関係の終了は、私たちのトラフィック、財務状態、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、当社内部のITインフラやビジネス製品の一部として、パートナーやサプライヤー(クラウドプロバイダを含む)に依存して幅広いアウトソーシング活動を行っています。これらのサービスが長時間停止または中断またはもはや合理的なビジネス条項で提供されない場合、私たちの費用が増加する可能性があり、私たちの財務を管理する能力が中断される可能性があり、私たちが自動倉庫システムを管理し、顧客をサポートするプロセスが損なわれる可能性があり、同等のサービスが決定され、取得され、実施されるまで、これらすべてが私たちの業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのシステムまたはITにおける実際または予想されるエラー、故障、エラーまたは欠陥は、責任および訴訟を招き、私たちの運営を混乱させ、私たちの名声に負の影響を与えるか、または私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々の自動倉庫システムは複雑であり，ソフトウェアやハードウェアに依存したすべての複雑なシステムのように，発見されていない欠陥や誤りが含まれている可能性がある.私たちは、更新と強化によって、私たちの自動倉庫システムの特性と機能を発展させ続けています。そうすると同時に、顧客が配備された後に検出されるかもしれない追加の欠陥やエラーを導入する可能性があります。また、当社が会社を買収したり、第三者が開発した技術を当社のプラットフォームに統合したりすると、新たに獲得した技術をプラットフォームに統合し、私たちの名声と一致した品質基準を維持することが困難になる可能性があります。また，我々の自動倉庫システムが正しく実施または使用されていない場合や，期待どおりに使用されていない場合には，性能不足やサービス中断を招く可能性がある.私たちの顧客は私たちの自動倉庫システムをその業務の重要な側面に使用しているため、私たちのシステムの任意の実際または感知された誤り、欠陥、エラー、または他の性能問題は、私たちの顧客の業務を損なう可能性があります。一般に、我々の自動倉庫システムにおける任意の欠陥または誤り、またはそのような欠陥または誤りの知覚は、既存または潜在的な顧客の損失、および遅延または収入損失をもたらし、私たちの名声を損なうか、または責任または訴訟を引き起こす可能性がある。
さらに、私たちの自動倉庫システムをサポートするソフトウェアまたはハードウェアのエラーは、通常、システム障害、データ損失、またはお客様に他の悪影響を与える可能性があり、保証および他の重大な損害賠償を請求する可能性があります。私たちの顧客との合意には、このような請求に対する私たちのリスクを制限する条項がよく含まれていますが、いくつかの管轄区域の法律によると、これらの条項は有効ではないか、強制的に施行できない可能性があります。これらのタイプのクレームに保険を提供しようとしていますが、私たちの保険証書は私たちのを制限するのに足りないかもしれません
このようなクレームにさらされている。これらのクレームは成功しなくても、弁護は費用が高く、時間がかかり、私たちの業務、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。
当社の業務は、第三者協定および私たち自身のプライバシーポリシー、および特定の連邦、州、および外国の法律法規によって規制される可能性がある従業員および顧客データの収集、使用、処理、処理、転送、およびストレージを必要としています。
お客様や従業員データの処理は、プライバシー、データ保護、ネットワークセキュリティに関連する様々な法律法規によって制約されており、私たちは、契約義務、新しいまたは改正された法律または法規を含む、これらのデータを維持し、他の方法で処理することに関連する追加的な義務の制約を受ける可能性があります。私たちが実際にまたは私たちのプライバシー政策や任意の連邦、州または国際プライバシー、データ保護または安全法律または法規または他の義務に従わなかったと言われている場合、私たちに対するクレームや訴訟、規制調査および他の訴訟、法的責任、罰金、損害賠償、およびその他の費用を招く可能性があります。私たちの任意のサプライヤーやビジネスパートナーが、顧客情報の保護に関する契約や法的義務を実際にまたは遵守できなかったと言われている場合、同様の結果が生じる可能性があります。もし私たちが追加のプライバシーまたはデータ保護法律、法規、またはプライバシー、データ保護またはネットワークセキュリティに関連する他の義務の制約を受けた場合、私たちはコンプライアンス努力が必要かもしれません。これは巨大なコストをもたらし、大量の時間および他の資源を必要とするかもしれません。
また、個人情報の収集、使用、開示、その他の処理に関するプライバシーポリシーや他の文書も配布しています。私たちはこのような政策と文書を守るために努力しているにもかかわらず、私たちと私たちが依存している第三者は時々それをしていないかもしれないし、それをしていないと思われるかもしれない。このような失敗または考えられる失敗は、私たちを規制法執行行動に直面させ、影響を受けた個人または私たちの顧客にコストの高い法的クレームを提起する可能性がある。
多くの州と連邦政府は、ますます複雑かつ厳格なプライバシー、情報セキュリティ、データ保護に関する法律と法規の制定を検討しており、これらの法律と法規は、私たちの現在および計画中のプライバシー、データ保護、情報セキュリティに関するやり方に重大な影響を与える可能性がある。さらに、これらの法律·法規を監督·遵守することは費用が高く、私たちの業務に妨害を与える可能性があり、私たちはこれらの法律や法規を遵守しないことが私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があると本当にまたは考えている。
私たち、お客様、そして私たちと協力する第三者は、プライバシー、データセキュリティ、データ保護に関する多くの変化とますます厳しくなっている国内外の法律と要求に制約されており、これらの法律と要求は、私たちの業務の運営コストと複雑性を増加させています。カリフォルニアの消費者プライバシー法案やEUの一般データ保護法規のような州、連邦、外国のプライバシー法規を遵守することは、私たちの運営コストを増加させるかもしれません。これは、私たちの敏感なデータと個人情報を保護し、保護するための努力の一部です。情報プライバシーを維持できなかったことは、法的責任や名声の損害を招く可能性がある。
私たちは、適用されるプライバシー、データセキュリティ、およびデータ保護の法律および要件を遵守するために努力していますが、現在または将来のこのような法律および要件が私たちの業務または運営に与える影響を完全に決定することはできません。異なる管轄区域の法律や要求が一致しない可能性があり、異なる解釈がある可能性があり、裁判所や監督機関は、私たちの遵守への努力が十分ではないと思うかもしれない。私たちまたは私たちの業務を運営し、サービスを提供する第三者が、プライバシー、データセキュリティ、またはデータ保護に関連する法律または契約義務を遵守できない、または私たちの個人情報に関連する政策および文書を遵守できないとみなされた場合、私たちは、政府が行動を強制的に実行すること、私たちの顧客、個人または他の人との訴訟、私たちまたは会社の役員に対する罰金および民事または刑事罰、いくつかの司法管轄区における有効性を低減するために私たちのサービスの提供を停止または大幅に修正する義務、負の宣伝および私たちのブランドや名声への損害、および私たちのサービスに対する全体的な需要が減少する可能性がある。このような発展は私たちの業務、財務状況、そして運営結果に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの普通株式所有権に関連するリスク
私たちの経営業績にかかわらず、私たちの普通株価格は変動または低下する可能性があります。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。
私たちの普通株の取引価格は変動するかもしれない。株式市場は最近極端な変動を経験している。この変動は往々にして特定の会社の経営業績に関係ないか比例しない。あなたは魅力的な価格であなたの株を転売できないかもしれません。理由はたくさんあります。例えば、“Symboticに関連するリスク-私たちの業務、運営、業界に関連するリスク”と次の要素です
•新冠肺炎の流行が会社の財務状況と経営業績に与える影響
•私たちの経営と財務業績と将来性
•私たちまたは当社の他の会社の四半期または年間収益は市場予想と比較して、
•私たちの製品の需要に影響を与える条件
•私たちの業務、私たちの顧客の業務、または私たちの競争相手の業務に関する将来の公告
•私たちのニュース原稿、他の公告、およびアメリカ証券取引委員会に提出された文書に対する大衆の反応
•“雇用法案”に基づいて“新興成長型会社”になった会社だから、市場は開示や他の要求に対する反応を減らしてくれる
•私たちが公開した規模は
•証券アナリストは財務推定の報道や変更、あるいはその期待を達成できなかった
•成長戦略を実施する上での私たちの成功や不足に対する市場と産業の見方
•買収や再編のような競争相手の戦略的行動は
•私たちの産業や私たちに悪影響を及ぼす法律や規制の変化
•会計基準、政策、指針、解釈、または原則の変更；
•上級管理職やキーパーソンの変更
•私たちの株式を発行、交換または販売、または予想して発行、交換または販売する
•私たちの配当政策の変化は
•私たちのための新しいまたは未解決の訴訟の不利な解決；および
•米国と世界経済または金融市場の一般市場、経済と政治条件の変化は、自然災害、テロ、戦争行為、これらの事件に対する反応による変化を含む。
これらの広範な市場と業界要素は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの普通株の市場価格を大幅に下げるかもしれない。また、私たち普通株の公開流通株と取引量が低ければ、価格変動がより大きくなる可能性がある。したがって、あなたの投資は損失を受けるかもしれない。
過去、市場が変動した後、株式市場は証券集団訴訟を提起する。もし私たちが証券訴訟に巻き込まれれば、このような訴訟の結果にかかわらず、巨額のコストをもたらし、資源と執行管理層の注意を私たちの業務から移す可能性がある。
2022年1月から成長型会社の時価が急激に低下している。したがって，我々のような成長型会社の証券は他の証券よりもボラティリティがあり，特殊なリスクに関与している可能性がある。
2022年1月から、私たちのような成長型会社の時価が急激に低下しています。ここ数ヶ月、インフレ圧力、金利上昇及びその他の不利な経済と市場力は時価の低下を招いた。したがって、私たちの証券は潜在的な下振れ圧力に直面しており、これにより私たちの証券価格がさらに変動し、融資を受ける能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
予測可能な未来に、私たちは私たちの普通株に配当金を支払うつもりはない。
私たちは現在、すべての利用可能な資金と未来の任意の収益を維持し、私たちの業務の発展と成長に資金を提供するつもりだ。したがって、予測可能な未来に、私たちは私たちの普通株のいかなる現金配当金も発表したり支払わないと予想される。将来の配当金の発表と支払いの任意の決定は、私たちの取締役会によって適宜決定され、私たちの業務の見通し、運営結果、財務状況、現金需要と利用可能性、私たちの債務に関連するいくつかの制限(ある場合)、業界傾向、および取締役会が関連すると考えられる他の要素に依存するだろう。このようなどんな決定もまた未来の債務を管理する協定で契約制限とチェーノを守らなければならない。しかも、私たちは未来の債務を招くかもしれないし、その条項は私たちが普通株の配当金を支払うことをさらに制限したり阻止したりするかもしれない。したがって、価格上昇後に普通株の一部または全部を売却して、投資からキャッシュフローを生成しなければならないかもしれませんが、これはできないかもしれません。私たちは配当金を支払わないことを決めたり、特に私たちの業界の他の人がそうすることを選択した場合、私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性もあります。
もし証券アナリストが私たちに関する研究や報告書を発表しない場合、あるいは彼らが私たちまたは私たちの業界に対して否定的な論評をしたり、私たちの普通株の格付けを下げたりすれば、私たちの普通株の価格は下落するかもしれない。
私たちの普通株の取引市場は、第三者証券アナリストが発表した私たちおよび私たちが経営している業界に関する研究と報告にある程度依存するだろう。私たちは研究報告書をゆっくりと引き付けることができないかもしれません。もし一人以上のアナリストが私たちの報告を止めたら、私たちの証券の価格と取引量は否定的な影響を受けるかもしれません。もし私たちをカバーする可能性のあるアナリストが私たちの証券に対する彼らの不利な提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案を提供したりすれば、私たちの証券の価格は下がるかもしれない。もし私たちをカバーする可能性のあるアナリストが私たちの報告を中止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったら、私たちは金融市場での可視性を失うかもしれません。これは私たちの証券の価格や取引量を低下させる可能性があります。さらに、私たちの1人以上のアナリストが私たちの普通株格付けを引き下げたか、または私たちの報告結果が彼らの予想と一致しない場合、私たちの普通株の市場価格は下落するかもしれない。
私たちが普通株や転換可能な証券を増発することは、他の会社が私たちを買収しにくくなる可能性があり、あなたが私たちの所有権を希釈し、私たちの株価に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々は、インセンティブ報酬計画と従業員持株計画に基づいて発行または予約された普通株の登録を規定するS-8表の登録声明を米国証券取引委員会に提出した。帰属条件を満たす場合には、表S−8の登録説明書に基づいて登録された株式は、直ちに公開市場で転売され、制限されない。将来的には、買収を含む様々な取引に基づいて、普通株または普通株に変換可能な証券を増発することも可能である。私たちが追加の普通株を発行するか、私たちの普通株に変換できる証券を発行することは、私たちの所有権を希釈しますが、公開市場でこのような株を大量に販売することは、私たちの普通株の現行の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。
将来、私たちは、株式を増発することによって、債務または他の株式証券(優先手形または二次手形、株式に変換可能な債務証券または優先株株を含む)を発行することによって、融資を獲得するか、または私たちの資本資源をさらに増加させたい。私たちの株式、他の株式証券、あるいは株式に変換可能な証券を増発することは、私たちの既存の株主の経済と投票権を希釈し、私たちの普通株の市場価格を下げるか、あるいは両者を兼ねているかもしれない。株式に変換可能な債務証券は転換比率に応じて調整することができ、これらの調整により、あるイベントは転換後に発行可能な株式証券の数を増加させる可能性がある。優先株が発行されると、清算分配よりも優先的または配当支払いよりも優先される可能性があり、これは、普通株式保有者に配当金を支払う能力を制限する可能性がある。私たちが未来のどの発行でも証券を発行する決定は、市場状況と他の私たちがコントロールできない要素に依存し、これらの要素は私たちの未来の発行金額、時間、または性質に悪影響を及ぼすかもしれない。したがって、私たちの普通株の所有者は、私たちが未来に発行する株が私たちの普通株の市場価格を低下させ、彼らの所有権のパーセンテージを希釈するリスクを負うかもしれない
私たちまたは私たちの株主が公開市場で私たちの普通株の将来の販売、あるいは未来の販売に対する見方をすることは、私たちの普通株の市場価格の下落を招く可能性がある。
私たちの普通株の大量の株を公開市場で売却したり、このような売却が発生する可能性があると考えたりすると、私たちの普通株の現行の市場価格を損なう可能性があります。これらの売却、あるいはこれらの売却が起こりうる可能性は、将来的に私たちが適切だと思う時間と価格で株式証券を売却することをより困難にする可能性もある。
2022年12月5日までに、(I)58，497，230株のA類普通株の発行と流通、(Ii)78，476，494株のV-1類普通株の発行と流通、および(3)416，933，025株V-3類普通株の発行と流通があった。上記の株式数には、Symbotic Aクラス普通株式の非帰属株式、現金化権益または単位、およびSymbotic Holdingsの単位で行使可能な証券を行使する際に発行可能なV-1類普通株のペア株式は含まれていない。
今回の終了については、A&R登録権協定(ここで引用して組み込まれ、“A&R登録権協定”と呼ばれる)に基づいて、取締役持分所有者(定義A&R登録権協定参照)が同意し、終了日後1年以内に、彼らは直接または間接販売、要約売却、契約売却、担保、質権、任意の購入または他の方法での処分または同意処置、任意のスワップまたは他の譲渡手配の選択権を付与することはない。Symboticホールディングス普通株式およびSymboticの普通株式は、Symbotic株主によって直接交換または償還されます
Symbotic Holdings Common Unitsは、そのような任意の取引を達成する意向(いずれの場合も、A&R登録権協定に規定されているいくつかの例外的な場合によって制限される)を公開発表する(“Symbotic譲渡制限”)。
また、Symbotic Offer持分所有者(定義A&R登録権プロトコル参照)は締め切り後180日以内にSymbotic譲渡によって制限されている。
上記販売禁止期間の満了又は免除後、われわれのある株主が保有する株式は転売する資格があるが、ある株主については、第144条に規定する数量、販売方法及びその他の制限(当時利用可能である場合)の制限を受ける。また、A&R登録権協定によれば、ある株主は、ある条件を満たす場合には、証券法に基づいて、その普通株式の売却を登録する権利を有することになる。登録権を行使して大量の株を売却することで、これらの株主は私たちA類普通株の現行市場価格を下落させる可能性がある。業務合併完了後、登録権に含まれる株式は、私たちが発行した普通株の約97.5%を占めています
転売制限の終了やこれらの株主が彼らの登録権を行使する場合、私たちの普通株の保有者が売却したり、市場で売却しようとしていると思われたりすれば、私たち普通株の市場価格は大幅に低下する可能性がある。このような要素はまた私たちが未来に普通株や他の証券を発行することで追加資金を調達することを難しくするかもしれない。
また、インセンティブ補償計画およびESPPに基づいて将来の発行のために予約された普通株が発行されると、公開市場で販売する資格があるが、様々なホームプロトコル、ロック協定に関する条項を遵守する必要があり、場合によっては、ルール144を遵守して関連会社の数および販売方法制限に適用されるべきである。インセンティブ給与計画により将来の発行に予約された株式数は、業務合併終了時に完全償却ベースでSymbotic A類普通株式の10%に相当し、インセンティブ給与計画(“株式備蓄”)の条項に応じて調整する必要がある。株式備蓄は、例年初の取引日(2023年1月1日から2032年1月1日まで)に年ごとに増加し、増加した株式数は、(I)前年の最終日に発行されたA類普通株式総数の5%および(Ii)給与委員会がこの例年より前に決定した比較的少ない株式数(ゼロとすることができる)に等しい。奨励報酬計画も給与委員会が業務合併完了前に完成していない二零一二年価値増加計画或いは改訂及び再予約された2018年長期激励計画下の奨励交換のみを許可し、合計8，500，000株のSymbotic A類普通株(“増発株式プール”)の奨励を支給する。また，ESPPにより将来の発行に予約された株式数は，業務合併終了時の流通株総数の2.5%に相当する, ESPPの条項(“初期株式限度額”)に基づいて調整する必要がある。初期株式限度額は、例年の初日に年ごとに増加し、2023年1月1日から2032年1月1日まで(2032年1月1日までを含む)は、(I)前年の最終日に発行されたSymbotic A類普通株式総数の1%に相当し、(Ii)初期株式限度額規模の2倍に相当する株式数および(Iii)取締役会報酬委員会が当該カレンダーの年前に決定した比較的少ない株式数(場合によってはゼロ)に相当する。私たちは、私たちのインセンティブ報酬計画およびESPPに従って発行された普通株式を登録するために、証券法に従って表S-8の形で1つ以上の登録声明を提出するか、または私たちの普通株に変換または交換可能な株式を登録する予定です。このようなS-8フォーム登録宣言は提出後に自動的に施行されるだろう。したがって、当該等の登録宣言に基づいて登録された株式は公開市場で販売されることができる。
私たちの憲章と定款、デラウェア州法律の反買収条項は、私たちの買収をより困難にし、私たちの株主が現在の経営陣を交換または更迭しようとする試みを制限し、私たちの普通株の市場価格を制限するかもしれない。
憲章、規約、そしてデラウェア州の法律に含まれている条項は、私たちの取締役会が望ましくないと思っている買収をより困難にし、延期したり、阻止したりするかもしれない。他にも、憲章および/または定款には、以下の規定が含まれている
•株主の書面同意による行動を禁止することは、私たちの株主が株主会議でしか行動できず、書面で同意することでいかなる事項についても行動できないことを意味する
•裁判所が条項を選択することは、私たちのいくつかの訴訟がデラウェア州でしか提起できないことを意味する
•私たちの株主がこれ以上の行動を取らずに発行できることを決定することができるライセンス非指定優先株
•事前通知手続きは、株主指名候補者が取締役選挙に参加するか、または年次株主総会に事項を提出するのに適している。
これらの条項は単独でまたは一緒に敵意の買収、統制権の変更、または私たちの経営陣の変動を延期または阻止する可能性がある。SymboticはDGCL第203条の管轄を受けないだろう。一般に、第203条は、デラウェア州上場企業が“利害関係のある株主”(会社の15%以上の投票権を有する株式を有する個人又は団体を含む)と、利害関係のある株主となった日から3年以内に業務合併を行うことを禁止し、例えば、当該者が利害関係のある株主となる業務合併又は取引が規定された方法で承認されない限り、例えば合併を行うことを禁止する。したがって、Symboticは第203条のいかなる逆買収効果の影響を受けないだろう。しかし、憲章に記載されている条文は、締め切り後に最初の発効時間後に発効する、すなわち新しいSymbotic Holdingsのメンバー(Symboticを除く)とその許可された人(新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルを参照)は、当社が発行および発行した普通株式の多数の株式(“制限発効時間”)を所有しなくなる第203条のような効力を有することになり、ただし、業務合併に関する制限は、制限発効時間前にそのような制限となる利害関係のある株主には適用されない。
憲章、別例、またはデラウェア州法律のどのような遅延、防止、または制御権の変更を阻止する条項は、私たちの株主が彼らが持っている普通株からプレミアムを得る機会を制限する可能性があり、また一部の投資家が私たちの普通株に支払いたい価格に影響を与える可能性がある。
憲章は、デラウェア州にある裁判所は、私たちと株主との間の実質的にすべての紛争の唯一かつ独占的なフォーラムになると規定しており、これは、私たちの株主が私たちまたは私たちの役員、役員、または従業員との紛争で有利な司法フォーラムを得る能力を制限するかもしれない。
憲章と定款は、私たちが書面で代替裁判所を選択することに同意しない限り、(A)デラウェア州内に位置する州裁判所(または、デラウェア州域内に位置する裁判所が管轄権を有していない場合、デラウェア州地域の連邦地域裁判所)は、法律によって許容される最大範囲内で、以下の態様の唯一および専属裁判所として、(I)私たちが提起した任意の派生訴訟または訴訟を代表しなければならない。(Ii)吾等の任意の取締役、高級職員、従業員又は株主が、吾等又は吾等の株主の受信責任に対する申立に違反する任意の訴訟、又は(Iii)DGCL、憲章又は付例のいずれかの条文に基づいて生じた申立を主張する任意の訴訟；(B)上記の規定に適合することを前提として、米国デラウェア州連邦地域裁判所(又は当該裁判所がこのような訴訟に対して管轄権を有していない場合は、任意の他の連邦地域裁判所)は、法律によって許容される最大範囲内で、“証券法”及びその改正後に公布された規則及び条例に基づいて訴因を提起することを主張する任意の訴訟の唯一及び独占的フォーラムとなる。上記の規定にもかかわらず、このような裁判所選択条項は、取引法で規定されているいかなる責任、義務または義務を強制的に執行するための訴訟には適用されない。裁判所条項の選択は、私たちまたは私たちの役員、役員、または他の従業員とのトラブルに有利だと考える株主のクレームを司法裁判所で提出する能力を制限する可能性があり、これは、私たちと私たちの役員、役員、および他の従業員に対するこのような訴訟を阻止する可能性があります。あるいは、もし裁判所が憲章に記載されている裁判所条項を選択することが訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは他の司法管轄区域でこのような訴訟を解決することに関連する追加費用が発生する可能性があり、これは私たちの業務、運営結果を損なう可能性がある, 財務状況を把握しています
また、証券法第22条は、連邦裁判所及び州裁判所は、“証券法”又はその下の規則及び条例により生じる任意の義務又は責任を執行するために提起されたすべての訴訟に対して同時管轄権を有すると規定している。上述したように、憲章と付例は、アメリカ合衆国連邦地域裁判所が証券法に基づいて提起した任意の訴訟に対して管轄権を有することを規定する。したがって、裁判所がこの規定を強制的に執行するかどうかには不確実性がある。私たちの株主は連邦証券法とその規則と規則の遵守を放棄したとみなされないだろう。
法律や法規の変化、またはいかなる法律や法規にも従わないことは、私たちの業務、投資、および経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは国家、地域、そして地方政府、そしてナスダックによって制定された法律、法規、そして規則に支配されている。特に、私たちはいくつかのアメリカ証券取引委員会、ナスダック、および他の法律または規制要件を遵守することを要求されている。適用される法律、法規、そして規則を遵守して監視することは困難で、時間がかかり、費用がかかるかもしれない。これらの法律、条例と規則とその解釈と適用も時々変化する可能性があり、これらの変化は可能である
私たちの業務、投資、そして経営結果に実質的な悪影響を及ぼす。また、解釈や適用の適用法律、法規、規則を遵守しないことは、我々の業務や運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
Symboticは，業務統合，パイプライン投資，長期購入株式の純収益を利用するうえで広範な裁量権を有しており，それらを有効に使用できない可能性がある.
Symboticは、業務合併、PIPE投資、および長期購入投資家が、2021年3月8日の日付の長期購入プロトコル(日付はSVF 3と長期購入投資家との間の長期購入プロトコル)に従って購入した収益純額の具体的な用途(“長期購入株式”)を正確に説明することができない。Symboticの経営陣は純収益の応用に幅広い裁量権を持っている。合衆経営陣は、株主が望まないかもしれないし、有利な見返りを生じないかもしれない方法に、純利益の一部または全部を費やす可能性がある。Symbotic経営陣はこれらの資金を有効に利用できず、その業務、財務状況、運営結果、将来性を損なう可能性がある。使用前に、Symboticは、業務統合、PIPE投資、および長期株式購入の純収益を、収入または損失価値を生じない方法で投資することができる。
Symboticは伝統的な初公募株を引受する方式で公開報告会社になるのではないため、Symboticの株主は追加のリスクと不確定性に直面する可能性がある。
Symboticは従来のパッケージ販売ではなく業務合併を完全にすることで上場報告会社となるため、独立した第三者引受業者がSymboticのA類普通株を売却していないため、Symboticの株主は通常独立引受業者が公開証券発行で行う独立審査や調査のタイプを享受することができない。職務遂行調査審査は、通常、会社、任意のコンサルタントおよびそのそれぞれの関連会社の背景を独立して調査し、発売文書を審査し、業務計画および任意の潜在的な財務仮定を独立的に分析することを含む。
さらに、Symboticは伝統的な初公募株を引受する方式で公開報告会社になるのではないため、証券や業界アナリストはSymboticの報道を提供しないか、または提供することは不可能である可能性がある。Symboticが伝統的な引受初公募株(IPO)を通じて上場報告会社になるのと比較して、投資銀行もSymboticを代表して二次発行を受けることに同意する可能性も低いかもしれない。アナリストとメディアの報道がもっと限られているため、投資銀行はこの会社をよく知らないかもしれない。会社A類普通株が市場で研究報告や支持を得ることができなければ、会社がA類普通株のために流動性市場を開発する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
他のリスク
業務統合前には、財務報告に対する内部統制の記録やテストを要求されておらず、我々の経営陣は、我々の内部統制の有効性を証明することを求められておらず、監査役も、財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるように要求されていない。十分な財務、IT、管理プロセス、制御を維持できなければ、私たちの財務報告に重大な欠陥やエラーを招く可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、すべての制御システムには固有の限界があり、エラーや詐欺によるエラー陳述が発生する可能性があり、これらのエラーや詐欺は、私たちの業務を深刻に損なう可能性があり、発見されない可能性があります。
業務合併前に、民間会社として、米国証券取引委員会内部統制報告書の要求に制約されていません。業務統合後、米国証券取引委員会の財務報告要求の内部統制を受けるようになり、“新興成長型会社”でなくなると、監査役認証要求の制約を受けることになる。(I)私たちの年間総収入が10.7億ドルの財政年度が終わるまで、(Ii)2026年3月11日以降の財政年度の最終日(SVF 3がSVF 3初公募株を完成して5周年)、(Iii)前の3年間で10億ドルを超える転換不可能債務を発行した日まで、新興成長型会社である。または(Iv)我々が最近終了した第2四半期の最終営業日までに、非関連会社が保有する普通株式時価が7億ドルを超える会計年度が終了する。私たちは評価、テスト、そして必要などんな救済措置もタイムリーに達成できないかもしれない。また、私たちの現在の制御と私たちが開発したどんな新しい制御も、設計が悪くて十分ではないかもしれません
拡張によって増加する複雑さを含む、実行力不足および/またはトラフィック変化。財務報告を実施し、有効な内部統制を維持することができなかった場合は、我々の独立公認会計士事務所の評価結果及びその認証報告に悪影響を及ぼす可能性がある。したがって、私たちは以前に起きていなかった巨額の法律、会計、そして他の費用を発生させるだろう。私たちの管理チーム全体と私たちの他の多くの従業員はすでに法規を遵守するために多くの時間を投入する必要があり、上場企業への移行を効果的または効率的に管理することができないかもしれない。
また、上場企業を設立するために必要な会社インフラの必要性も、経営陣の当社業務戦略の実施への注意を移す可能性があり、業務、運営結果、財務状況の改善を阻害する可能性があります。我々は、上場企業としての報告義務を履行するために、IT制御、財務報告及び会計システムのプログラムを含む、我々の財務報告内部統制を変更していきたいと考えている。しかし、私たちが取った措置は上場企業としての私たちの義務を履行するのに十分ではないかもしれない。私たちが変化する企業を管理し、私たちの文化を維持するために正しいプロセスやツールを開発し、実施しなければ、私たちが業務目標を競争し、実現する能力が損なわれる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、私たちはこのような要求を遵守するために生じる可能性のある追加的な費用を予測したり推定することができない。私たちはこのような費用が私たちの一般的で行政的費用を大幅に増加させると予想する。
このような規制は私たちに法律と財政的コンプライアンスコストを発生させ、いくつかの活動をもっと時間的で高価にするだろう。例えば、これらの規則や条例は、取締役や上級者責任保険をより難しく、より高価にすることが予想され、同じまたは類似した保険を得るために、より高いコストを発生させることが要求されるかもしれません。したがって、私たちは合格した人を私たちの取締役会、取締役会委員会に参加したり、役員にしたりすることがもっと難しいかもしれない。
しかも、私たちの経営陣は私たちの内部と開示統制がすべての可能なミスとすべての詐欺を防ぐことを期待していない。発想や動作がどんなに良くても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できず、制御システムの目標が実現されることを確保する制御システム。また，制御システムの設計は，資源制約が存在し，制御の利点がそのコストに対して必要であるという事実を反映しなければならない.すべての制御システムの固有の限界により，制御の評価は合理的な保証しか提供できない，すなわちすべての重大な制御問題や不正イベントが発見されている.これらの固有の限界は，意思決定における判断が誤りである可能性があり，簡単な誤りや誤りによって故障が発生する可能性があるという現実を含む.さらに、ある人の個人的な行動または2つ以上の人が結託して制御を回避することができる。いずれの制御システムの設計も、将来のイベント可能性のいくつかの仮定にある程度基づいており、どの設計もすべての潜在的な未来条件でその目標を成功的に達成することが保証されていない。費用対効果を有する制御システムの固有の制限により、エラーまたは詐欺によるエラー陳述が発生し、発見されない可能性がある。もし私たちの統制と手続きがミスや詐欺を発見できなかったら、私たちの業務と運営結果を深刻に損なう可能性があります。
上場企業として、私たちの運営コストが増加し、私たちの経営陣は新しいコンプライアンスを実施するために多くの時間を投入します。
私たちが企業合併後に上場企業になるにつれて、私たちは大量の法律、コンプライアンス、会計、その他の費用を発生させます。これは私たちが個人会社として発生していないことです。上場企業として、私たちは“取引法”、“サバンズ-オキシリー法案”、“ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法”の報告要件、および米国証券取引委員会とナスダックが採択され、通過する規則を守らなければならない。私たちの経営陣と他の人たちはこのようなコンプライアンス計画に多くの時間を投じた。さらに、私たちはこれらの規則と法規が私たちの法律と財務コンプライアンスコストを大幅に増加させ、いくつかの活動をより時間的で高価にすると予想する。私たちは、これらの要求に応答して生成される可能性のある追加コストの金額や時間を予測または推定することができない。これらの要求の影響は、私たちの取締役会や取締役会委員会に在任したり、役員になったりすることを、適格な人を引き付けて維持することをより難しくする可能性もある。
私たちの経営陣は上場企業の経営についての経験が限られています。
私たちの役員は上場企業の管理についての経験が限られています。私たちの管理チームは私たちの上場会社への移行を成功的あるいは効果的に管理できないかもしれません。連邦証券法によると、上場会社は重大な監督管理と報告義務の制約を受けるからです。上場企業に関する複雑化した法律を扱う上での経験が限られていることは、これらの活動のためにますます多くの時間があるかもしれないので、管理と発展のための時間が少なくなる可能性があるからである
符号化する。私たちの人員はアメリカ上場会社が要求する会計政策、実践或いは財務報告内部統制に関する知識、経験と訓練が限られている。
米国上場企業に要求される会計基準レベルを達成するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には、予想よりも高いコストが必要となる可能性がある。当社の従業員基盤を拡大し、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を雇用することが求められる可能性があり、将来の運営コストを増加させることになります。
私たちの普通株式の二重株式構造は、Symbotic創始者、Symbotic創始者のいくつかの家族、およびSymbotic創始者およびその家族のいくつかの付属実体および信託に投票権を集中させる効果があり、これは会社の事務に影響を与える能力を制限または排除するだろう。
私たちのV-3類普通株は1株当たり3つの投票権があり、私たちのA類普通株とV-1類普通株は1株当たり1票の投票権がある。V-3類普通株は、企業合併後にV-1類普通株に自動変換することを含むV-1類普通株に変換される場合がある。我々の理事長兼CEOリチャード·B·コーエンは、コーエンさんとその家族の特定の家族メンバーと特定の関連エンティティと信託とともに、V-3種類の普通株式の合計保有と91.5%の普通株式の投票権を発行し、株主に提出される承認を制御することができるすべての事項を保有する。この集中制御は予測可能な未来に会社の事務に影響を与える能力を制限または排除するだろう。
V-3類普通株保有者の譲渡は、通常、これらの株をV-1類普通株に変換するが、遺産計画や慈善目的のためのいくつかの譲渡など、限られた例外がある。時間の経過とともに、V−3類普通株をV−1類普通株に変換することは、その株式を長期的に保持するV−3類普通株保有者の相対投票権を増加させる。例えば、コーエンさんがV-3クラス普通株式のかなりの部分を保有していることを長い間保持していた場合、彼の関連エンティティおよび信託基金を通じて、将来的には当社が発行した株式の大部分の総投票権を制御し続けることができます。
私たちの多種類の資本構造は、私たちの株が特定の株式市場指数に組み込まれる資格がない可能性があり、これは私たちの普通株の株価や流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの多種類構造が私たちAクラス普通株の市場価格をもっと低くしたり、もっと変動させたり、否定的な宣伝、あるいは他の不利な結果をもたらすかどうかを予測することはできません。例えば、いくつかの指数プロバイダは、複数の株式構造を有する会社をそのいくつかの指数に組み込むことを制限することを宣言している。2017年7月、フルタイムラッセルは、その指数を持つ新有権者に公衆株主の中で5%を超える投票権を持つことを要求する計画を発表し、スタンダード·ジョーンズは、複数の株式構造を持つ会社が特定の指数に加入することをもはや許可しないと発表した。影響を受けた指数はラッセル2000指数と標準プール500指数、標準プールMidCap 400指数と標準プールSmallCap 600指数を含み、それらは共に標準プール総合指数1500を構成した。2017年にも、有力株式指数提供者のモルガン·スタンレー·キャピタル·インターナショナル(MSCI)は、無投票権と多種類構造の処理について公開相談を展開し、新たな多種類上場企業の特定の指数への参入を一時的に禁止した。2018年10月、モルガン·スタンレー資本国際(MSCI)は、“不平等な投票権構造を持つ”株式証券をその指数に組み入れることを決定し、その資格基準に投票権を具体的に含む新しい指数を発表した。これらの発表された政策によると、私たちの普通株の多種類構造は、私たちが特定の指数に入れる資格がないかもしれないので、これらの指数を追跡しようとする共通基金、取引所取引基金、および他の投資ツールは、私たちのA種類の普通株に投資しないだろう。これらの政策は比較的新しく、このような指数から除外された上場企業の評価にどのような影響を与えるかは不明であるが(あれば)、指数に組み込まれた類似会社に比べて評価を低下させる可能性がある。投資資金の持続的な流入を受けていくつかの指数を追跡する受動的な戦略を求めています, いくつかの株式指数から除外されると、その多くの基金の投資を阻止し、他の投資家に対するA類普通株の吸引力を低下させる可能性がある。したがって、私たちA類普通株の市場価格は不利な影響を受ける可能性がある。
我々はC&S卸という重要な顧客と何らかの重要な幹部を共有しており，これらの幹部がすべての時間と労力を我々の事務に投入しないことを意味し，重なりが衝突を引き起こす可能性がある.
私たちの会長兼最高経営責任者リチャード·B·コーエンはC&S卸売雑貨店の執行議長でもあり、彼と彼の家族信託基金は同社の唯一の実益株主である。また、我々の首席戦略官William BoydはC&S卸売雑貨商の執行副総裁と最高法務官を兼任し、我々の首席人材資源官Miriam OrtはC&Sの首席人事官を兼任している
卸です。そのため，我々のすべての役員が我々の事務に全身全霊で取り組んでいるのではなく，C&S卸雑貨商とその子会社が単独で報酬を支払っている.重複する幹部は、各社に関連または影響を及ぼす事項に実際的または表面的な利益衝突が存在する可能性がある。例えば，C&S卸雑貨業者といずれかの会社に適している可能性のある会社を探す機会を探すと，潜在的な利益衝突が存在する.また，我々とC&S卸との間のビジネス配置に問題やトラブルがあれば，衝突が生じる可能性がある.これらの幹部はアメリカとC&S卸の所有権利益が重なっており、もし彼らが私たちとC&S問屋に異なる影響を与える決定に直面すれば、実際、明らかあるいは潜在的な利益衝突が生じる可能性がある。
C&S卸の役員や取締役と重なると、会社がC&S卸やその他の衝突に移行する機会を招く可能性があり、これらの場合、わが社の登録証明書の条項は、いかなる救済措置も提供できない可能性があります。
我々の役員や取締役もC&S卸雑貨商とその子会社の役員，高級管理者，従業員，コンサルタントや代理を担当している可能性があり，これらの実体と重大な業務取引を行う可能性があることを認めた。当社の会社登録証明書は、あるビジネス機会に対する私たちの権利を放棄し、取締役または同時に取締役卸売業者を担当する上級管理者、従業員、コンサルタントまたは代理の誰も、このような個人がC&S卸売雑貨商またはその任意の子会社に会社の機会を私たちではなく、またはその会社の機会に関する情報を紹介したり交流したりすることなく、いかなる信頼された責任にも違反せず、私たちまたは私たちの株主に責任があります。
自然災害、テロ、または他の悲劇的な事件が発生すると、私たちの業務、財務状況、運営結果、またはキャッシュフローを深刻に阻害する可能性があります。私たちはまた、進行中の新冠肺炎の大流行を含む衛生大流行や流行病に関連するリスクに直面しており、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務運営と倉庫自動化システムは、火災、洪水、異常気象条件、停電、電気通信故障、衛生流行病、流行病、テロ、その他私たちがコントロールできない事件によって影響を受ける可能性があります。竜巻、ハリケーン、洪水、地震を含む自然災害は私たちの顧客の施設を破壊する可能性があり、これは私たちの顧客の収入を減少させ、販売を減少させる可能性があります。しかも、私たちの業務の大部分はマサチューセッツ州ウィルミントンにある本社の支援に依存しています。火災、洪水、異常気象状況、停電、電気通信故障、衛生流行病、流行病、テロ、その他の私たちがコントロールできない事件が、私たちがこれらの事務所を運営する能力に実質的な影響を与える場合、それは私たちの業務運営全体に実質的な影響を与えるかもしれない。このようなイベントが、私たちの業務または私たちの現在または潜在的な顧客の業務を妨害し、または私たちの名声に悪影響を及ぼす場合、そのようなイベントは、私たちの業務、財務状態、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
我々の業務と運営結果は新冠肺炎疫病と関連政府の対応措置の不利な影響を受けていないが、新冠肺炎疫病の灰再発或いは関連政府制限は私たちの未来の業務運営、状況と運営業績に不利な影響を与える可能性がある。新冠肺炎の発生やその影響を抑制するために実施された新政府の対応は、旅行制限、企業閉鎖、隔離など、潜在顧客との面会能力、顧客のための倉庫自動化システムの設置、あるいは私たちの人員、サプライヤー、パートナーの正常な運営に影響を与える能力に影響を与える可能性がある。新冠肺炎の疫病は私たちの未来の業務運営及び状況と経営業績に実質的な悪影響を与える可能性もある。新冠肺炎の大流行がわれわれにどの程度影響しているかは，将来の事態の推移に依存しており，これらの事態の発展には高い不確実性があり，予測もできない。
私たちはアメリカと外国の反腐敗と反マネーロンダリング法律法規の制約を受けており、違反行為は刑事責任とその他の深刻な結果に直面する可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは1977年に改正されたアメリカの“海外腐敗防止法”、“アメリカ連邦法典”第18編201節に掲載されたアメリカ国内賄賂法規、“アメリカ旅行法”、“アメリカ愛国者法”を遵守し、私たちが活動したり活動しようとしている国/地域では、他の反賄賂や反マネーロンダリング法の制約を受けている。腐敗防止法の解釈は広く、会社とその従業員、代理人、請負業者、および他の協力者が直接または間接的に許可、承諾、不正な支払いまたは任意の他の価値のあるものを公共または民間部門の受給者に提供することを禁止している。私たちは私たちの従業員、代理店、請負業者の腐敗、または他の不法活動に責任を負うことを要求されるかもしれない
他の協力者たちと、私たちがこのような活動を明確に許可していなくても、実際にこのような活動を知っている。上記の法律および条例に違反するいかなる行為も、重大な民事と刑事罰金と処罰、監禁、輸出入特権の喪失、資格取り消し、税額の再評価、契約違反および詐欺訴訟、名誉損害、およびその他の結果を招く可能性がある。
未来に私たちに対するどんな訴訟も高価で時間のかかる弁護になるかもしれない。
私たちは、私たちの顧客からの現在または前任者の商業紛争または雇用クレームに関するクレームのような、法的手続きや通常の業務プロセスで生じるクレームの影響を受ける可能性もある。訴訟は巨額の費用を招く可能性があり、経営陣の注意力や資源を分散させる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果を深刻に損なう可能性がある。保険は、そのようなクレームを含まない可能性があり、1つ以上のそのようなクレームを解決するためのすべての費用を支払うのに十分なお金を提供できない可能性があり、私たちが受け入れられる条項で保険を提供し続けることができない可能性がある。私たちが提出した未加入や保険加入不足のクレームは思わぬコストを招く可能性があり、私たちの業務、財務状況、運営結果を損なう可能性があります。
適用される米国の税金法律法規を変更するか、または追加の所得税の責任を負うことは、私たちの将来の収益性を損なう可能性があり、または他の方法で私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
Symboticはアメリカの会社なので、私たちの世界的な業務はアメリカ企業の所得税を支払う必要があります。また、私たちの業務の大部分と顧客はアメリカに位置しているので、様々なアメリカ連邦、州、地方税を支払う必要があります。米国の税収に関する新しい法律や政策は、私たちの業務や将来の収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。
さらに、米国または他の管轄区域では、新しい収入、販売、使用、または他の税収法律、法規、規則、法規または条例が随時公布される可能性があり、これは、私たちの業務、将来の見通し、財務状況、将来の収益性、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、既存の税務法律、法規、規則、法規または条例は、私たちに説明、変更、修正、または適用される可能性があり、私たちの業務、キャッシュフロー、および将来の収益性に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々の組織構造は、一般に“UP−C”構造と呼ばれ、最初の公募株の共同企業および有限責任会社によって使用されることが多く、初公募株において発行者会社および共同企業または有限責任会社の既存所有者に一定の税収割引および関連するキャッシュフロー利点を提供する。UP-C構造はWarehouse単位所有者が新しいSymbotic Holdings Common Unitsの形でNew Symbotic Holdingsでの株式を保持することを可能にし、New Symbotic Holdingsは実体であり、米国連邦所得税の目的で共同企業に分類される。これにより、新しいSymbotic Holdings Common Unitsの所有者が、直通エンティティに権益を持つ税金特典を保持し、公開市場に参入することができます。Symbotic株主を含む他のすべての投資家は、A類普通株の形でSymboticで彼らの株式を保有し、Symboticはデラウェア州の会社であり、アメリカ連邦所得税の目的に基づいて国内会社である。
New Symbotic Holdings Common Unitsの所有者は、Symboticではなく、New Symbotic Holdingsで彼らの経済的利益を直接持っているので、このような保持者の利益は、SymboticのA種類の普通株式保有者の利益と衝突する可能性がある。例えば、新しいSymbotic Holdings Common Unitsの所有者は、SymboticのAクラス普通株式所有者の税務状況とは異なる可能性があり、これは、新しいSymbotic Holdingsが資産を処理すべきかどうか、または新しい債務を発生させるべきかどうかに関する決定に影響を与えるか、または受け取るべき税金プロトコルの意味でいくつかの制御権変更を経験したり、課税されるべきプロトコルを終了したりする可能性がある。また、Symbotic社A類普通株を保有する保有者が類似した利益を得なくても、将来の取引の仕組みは、これらの税収や他の要因を考慮する可能性がある。
私たちの唯一の主要資産はNew Symbotic Holdingsにおける私たちの権利であるので、私たちはNew Symbotic Holdingsの割り当てに依存して税金を支払い、課税協定に基づいてお金を支払い、私たちの会社と他の管理費用を支払うつもりだ。
私たちはNew Symbotic Holdingsにおける私たちの所有権を除いて、他に実質的な資産がない持株会社です。私たちは収入やキャッシュフローを作る独立的な手段を持っていない。新しいSymbotic Holdingsの資金が合法的に分配可能な範囲内で、New Symbotic Holdingsまたはその子会社に制限された任意のクレジットプロトコルに含まれる任意の制限によって、新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルに基づいて、新しいSymbotic Holdingsは(I)一般的な割合でその持分所有者(我々を含む)に分配されなければならず、金額は一般的に目的とされている
いくつかの仮定および慣例によると、その持分所有者は、新しいSymbotic Holdingsの収入における分配可能なシェアについてそれぞれの所得税義務を履行し、(Ii)私たちの会社および他の管理費用を精算することを許可する。しかし、将来的には、New Symbotic Holdingsまたはその任意の子会社制約の任意のクレジットプロトコルに含まれる制限により、New Symbotic Holdingsおよびその子会社がこれらおよび他の割り当てを行う能力が制限される可能性がある。もし吾らが資金を必要とし，New Symbotic Holdingsやその付属会社が法律や法規の適用やその融資手配の条項に基づいてそのような分配を制限されたり，他の方法でそのような資金を提供できない場合には，吾などの流動資金や財務状況は悪影響を受ける可能性がある。
さらに、私たちには独立した創出手段がないので、私たちが税金を支払い、課税合意に基づいて支払う能力は、新しいSymbotic Holdingsが私たちに割り当てた金額が、課税協定の下での税金義務と義務を支払うのに十分な能力にかかっている。逆に、この能力は、New Symbotic Holdingsの子会社がそれに割り当てる能力に依存する可能性がある。New Symbotic Holdings、その直接的または間接的に株式を保有する子会社、および他のエンティティがそのような分配を行う能力は、(I)デラウェア州法律(または他の適用可能な司法管轄区域)の適用条項によって制限され、これらの条項は、流通に使用可能な資金額、および(Ii)New Symbotic Holdings、その子会社、およびその株式を直接または間接的に所有する他のエンティティによって受ける任意のクレジット協定における制限を受けることができる。もし吾らが何らかの理由で課税項目協議に基づいて支払うことができなかった場合、その等の金は支払うまで利息が累算される。
課税協定によると、私たちは私たちが要求する可能性のある税金優遇について新しいSymbotic Holdingsの持分所有者にお金を支払うことを要求されますが、これらのお金は大量かもしれません。
私たちは、単位購入プロトコル(ここに参照して組み込まれ、“単位購入プロトコル”と呼ばれる)に従って新しいSymbotic Holdings Common Unitsを購入し、新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルに従って新しいSymbotic Holdings Common UnitsをAクラスの普通株式または現金(総称して“取引所”)と交換し、私などに追加の税務割引をもたらすことが予想される。既存の単位所有者から新しいSymbotic Holdings Common Unitsを買収する場合、既存の基準と予想される基準調整は、新しいSymbotic Holdingsから割り当てられた減価償却と償却減価償却を増加させることができ、将来支払う必要がある所得税の金額を減らすことができる。この税ベースの増加はまた、増加した税金ベースがこれらの資産に割り当てられる限り、いくつかの資産を将来的に処分する収益(または損失を増加させる)を減少させる可能性がある。
(I)New Symbotic Holdingsのある資産の既存課税基準および関連するNew Symtic botic Holdings Common Units，(Ii)New Symbotic Holdingsの資産が関連する交換およびいくつかの割り当てによって増加した計税基準および課税項目合意に基づいて支払うことができるように、吾らは一般に、吾等がTRAホルダーに支払うことを規定している。および(Iii)課税プロトコルによる支払いは，吾らが支払う推定利息に関する税務優遇とみなされる.私たちが権利を行使して課税対象契約を終了しない限り、金額は、課税対象契約項目の下で予想される将来の税額特典の現在値に相当するか、または何らかの他の加速イベントが発生しない限り、課税対象契約の期限は、そのようなすべての税務特典が使用または満了されるまで続くであろう。このような支払いは私たちの義務であり、New Symbotic Holdingsの義務ではない。
私たちは課税協定に基づいて、私たちが支払わなければならないお金がかなり大きいと予想する。関連税法に大きな変化がなく、課税協定に制約されたすべての税金優遇を実現するのに十分な課税収入を稼いでいると仮定すると、取引が完了してから、新しいSymbotic Holdings Common Unitsの購入に関連する税金の減少は41年間で約1兆319億ドルになると予想されています。この場合，オフ日から41年以内にTRA所持者に85%の金額，すなわち1.121億ドルを支払うことが要求される.
また、関連税法に実質的な変化がなく、課税協定に制約されたすべての税金割引を実現するのに十分な課税収入を稼いでいると仮定して、A類普通株1株当たり10.54ドルの終値と、新しいSymbotic Holdings Common Unitsのすべての将来の取引が2022年9月24日に発生したと仮定すると、新しいSymtic booldings Common Unitsの購入に関連する税金は41年間で約17.087億ドル減少すると推定される。この場合，41年以内にTRA所持者に85%の金額である14.524億ドルを支払うことが要求される.これらの額は見積もり数であり，参考に供するだけである.実際に減少した税金と負債の金額は
取引所の時間、私たちA類普通株の取引所での価格、当時の税率などによって異なります。
実際の支払額は当該等の想定金額と大きく異なる可能性があるが、吾等が将来減少する可能性のある税項支払及び課税項目協議支払いは、A類普通株が取引所取引に適用された場合の時価及び課税項目合意の有効期間内に吾等に適用される現行税率に基づいて計算され、吾等が十分な将来の課税収入を生じて関連利益を実現することに依存するからである。
新しいSymbotic Holdingsの資産税ベースでの分配可能なシェアの実際の増加と、課税契約に基づいて任意の金額と時間を支払うことは、交換の時間、私たちのA種類の普通株の交換時の市場価格、そのような交換課税の程度、私たちの収入の金額と時間、当時適用されていた税率、および課税契約に基づいて支払う部分構成から利息を推定することを含む多くの要素に依存します。課税項目協定に基づいて支払われる金額は、基数でさらに増加するか、または控除によって利息を推定する形態に起因するいくつかの追加の税優遇が生じることが予想される(場合によります)。このような福祉はいずれも課税契約のカバー範囲内にあり，課税税金プロトコルの下での対応額を増加させる.また、課税項目協定は、担保付き隔夜融資金利(“SOFR”)に100ベーシスポイントの金利を加算して利息を計上し、該当税項目申告表の満期日(延期なし)から課税項目合意で指定された支払日までと規定している。
課税契約に基づいて支払う金額を決定する多くの要因は私たちのコントロール範囲内ではありませんが、受取税金協定によって支払われる金額は巨大で、私たちの財務状況に重大で不利な影響を与える可能性があると予想されます。私たちが受け取る税金協定によって支払われるいかなる金額も通常私たちが獲得する可能性のある全体的なキャッシュフロー金額を減少させます。もし吾らが何らかの理由で課税項目合意に基づいて速やかにお金を支払うことができなかった場合、未払い金は繰延され、支払い前に利息を計上することになるが、指定された期間に支払わないことは、課税項目合意項目の下での重大な責任に対応する重大な違反となる可能性があり、課税項目協議項目の下での対応金の支払いが加速される。詳細は以下のとおりである。また，将来的には課税契約による支払い義務が買収目標となる魅力が低くなる可能性があり，特に買収側が課税契約によって実現されたとみなされる可能性のある税収割引の一部または全部を使用できない場合には
場合によっては、課税契約に基づいて支払われるお金は、私たちが達成または加速した実際の税金優遇を超える可能性があります。
課税課税協定下の支払いは、私たちが確定した納税申告の立場に基づいており、米国国税局(“IRS”)または別の税務機関は、税金ベースの全部または一部の増加と、私たちが取った他の税務立場に疑問を提起する可能性があり、裁判所はこのような質問を受理するかもしれない。私たちが最初に申請したいかなる税金優遇も許可されていない場合、TRA所有者は、例えば税務機関の審査による調整のような、課税契約に従って以前に支払われた超過金を返済する必要がありません。逆に、当該等所持者に支払われる超過金は、その等超過金を決定した後、当社が支払わなければならない任意の将来の現金金(ある場合)から差し引かれる。しかし、吾等の最初に請求されたいかなる税務優遇に対する疑問は、最初に当該等を支払ってから数年以内には生じない可能性があり、あるいは早期に異議を唱えても、当該等の超過現金支払いは、課税契約条項吾等によって支払われる可能性のある将来の現金支払金額を超える可能性があるため、将来の現金支払いが純額相殺できる可能性がない可能性がある。したがって、場合によっては、課税契約に基づいて、私たちの実際の収入やフランチャイズ税を超えて節約されたお金を支払うことができ、これは私たちの財務状況を深刻に損なう可能性があります。
また、課税契約は、(I)吾等が課税契約に基づいて吾等の早期終了権利を行使した場合、(Ii)吾等に何らかの制御権変更(課税協定で述べたような)、又は(Iii)吾等が課税契約下吾等のいかなる重大な責任に違反しても、吾等の課税合意下での責任が加速する可能性があり、TRA所有者毎に課税契約に基づいて支払われたすべての将来支払いの現在値に相当する現金の支払いが要求される可能性があり、この一括払いは、吾等の将来の課税収入に関する仮定を含むいくつかの仮定に基づく。一度に支払った金額は大きいかもしれませんが、このお金を支払った後に実現された実際の税金割引を超える可能性があります。この金額を計算する際には、私たちがいくつかの税金割引を持っていると仮定し、今後数年でこれらの潜在的な税金優遇を使用することができるからです。もし吾らが取引終了後すぐに課税項目協議を終了することを選択すれば、A類普通株の1株当たりの初期価値は10.00ドルと仮定することにより、割引率は以下の両者の中で小さい者に等しい：(I)毎年4.50%および(Ii)SOFRプラス100
基点、受取税金協定により、合計12.545億ドルを支払う必要があると思います。
課税契約に基づいて支払われたお金が実際に節約された税金を超えると、私たちの流動資金に大きなマイナス影響を与える可能性があります。また，課税契約による支払い義務には，何らかの合併，資産売却，その他の形態の業務合併や他の制御権変更の遅延，遅延または阻止の効果が生じる可能性がある.
もしNew Symbotic Holdingsが上場提携企業になったら、会社としてアメリカ連邦所得税の目的で納税しなければなりません。私たちとNew Symbotic Holdingsは潜在的な重大な税務効率の低下の影響を受ける可能性があり、私たちは以前課税契約に基づいて支払ったお金を回収することができません。その後、相応の税金優遇を決定しても使えません。
私たちの構造の多くは新しいSymbotic Holdingsが共同企業としてアメリカ連邦所得税の分類にかかっており、私たちは新しいSymbotic Holdingsが上場パートナーにならないようにし、会社としてアメリカ連邦所得税で納税するつもりです。“公開取引組合企業”とは、その利益が既定の証券市場で取引されるか、又はいつでも二級市場又は二級市場で取引できる組合企業を意味する。場合によっては、新しいSymbotic Holdings Common Unitsの交換または他の譲渡は、新しいSymbotic Holdingsが公開取引の共同企業とみなされる可能性がある。適用される米国財務省法規では、ある避難港は公開取引の共同企業とはみなされず、私たちは取引所や新Symbotic Holdings Common Unitsの他の譲渡に1つ以上のこのような避難港を獲得する資格を持たせるつもりだ。例えば、新しいSymbotic Holdings単位の保有者の数を制限しようとしていますが、新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルは、新しいSymbotic Holdingsの持分所有者が新しいSymbotic Holdings Common単位の能力を譲渡する制限を規定し、新しいSymbotic Holdingsの持分所有者が新しいSymbotic Holdings Common単位の能力を交換する権利を与え、(既存の制限を除いて)、New Symbotic Holdingsが米国連邦所得税を納め続けることを保証する必要があると考えられます。
New Symbotic Holdingsが上場パートナーになれば、会社としてアメリカ連邦所得税に納税すれば、New Symbotic HoldingsとNew Symbotic Holdingsに合併したアメリカ連邦所得税申告書を提出できないことを含む、私たちとNew Symbotic Holdingsに深刻な税務効率低下をもたらすかもしれない。また、私らは課税項目協定に含まれる税務優遇を実現できない可能性があるが、吾等は、対応する税務特典(New Symbotic Holdings資産税ベースのいかなる主張増加を含む)であっても、それ以前に課税項目合意に従って支払われた任意のお金を回収することができない可能性がある。
項目1 B。未解決従業員意見
ない。
項目2.財産
私たちの会社の本社はマサチューセッツ州ウィルミントンで借りた約六.六万平方フィートの施設にあります。賃貸契約は2025年5月に満了し、私たちはさらに5年間延長することを選択することができる。私たちの他のレンタル施設の概要は以下の通りです。私たちのレンタル空間は私たちの現在の需要を満たすのに十分だと信じています。もし私たちがもっと多くの空間が必要なら、私たちは商業的に合理的な条件でもっと多くの空間を得ることができると信じています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 位置 | | ~の大きさ(二乗イギリスのフィナンシャル·タイムズ) | | 賃貸借契約が満期になる | | 目的は… |
| マサチューセッツ州ウィルミントン(メイン川のほとり) | | 66,000 | | | May 2025 | | 本部、研究開発、行政 |
| マサチューセッツ州ウィルミントン | | 125,000 | | | 2025年12月 | | イノベーションセンター、製造、テスト |
| モントリオール、クイーンズランド | | 48,000 | | | 2026年6月 | | カナダ本部研究開発 |
| モントリオール、クイーンズランド | | 41,000 | | | 2026年6月 | | 製造とテスト |
| ジョージア州ダグラス | | 26,000 | | | 2022年12月 | | 在庫管理 |
項目3.法的訴訟
私たちは時々通常の業務過程で発生する様々なクレーム、訴訟、その他の法律、行政手続きの影響を受けるかもしれない。その中のいくつかのクレーム、訴訟とその他の手続きは高度に複雑な問題に関連する可能性があり、重大な不確定性の影響を受け、損害賠償、罰金、処罰、非貨幣制裁或いは救済を招く可能性がある
私たちは現在、これらの事項の結果が私たちの業務、経営結果、財務状況あるいはキャッシュフローに実質的な影響を与えないと予想しています。
不利な結果が出る可能性があり、損失金額が合理的に推定できると判断した場合、請求または係属中の訴訟の準備を確認するつもりです。訴訟固有の不確実な性質のため、最終結果や実際の和解費用は推定と大きく異なる可能性がある。“リスク要因-他のリスク--未来の私たちに対するどんな訴訟も高価で時間のかかる弁護になるかもしれない”
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
第II部
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入
普通株式市場情報
私たちのA類普通株は、一株当たり0.0001ドルの価値があります。ナスダックで取引します。コードは“SYM”です。私たちのV-1類普通株、1株当たりの額面価値は0.0001ドル、及びV-3種類の普通株は、1株の額面価値は0.0001ドルで、私たちのA類普通株に変換することができ、いかなる現有の公開取引市場でも取引しない
私たち普通株保有者
2022年12月5日現在，我々A類普通株の記録保持者は約56人，V−1類普通株の記録保持者は約48人，V−3類普通株の記録保持者は約10人である。我々A類普通株のいくつかの株式は“街”の名義で保有しているため、当該等の株式の実益所有者の数は知られておらず、上記の数字にも含まれていない。登録所有者の数には、他のエンティティが信託方式で保有する株式の実益所有者も含まれていない
配当をする
私たちは私たちの普通株についてどんな現金配当金を支払ったり発表したこともなく、私たちは予測可能な未来にも何の現金配当金も支払わないと予想している
発行人が株式証券を購入する
2022年9月24日までの四半期内に、発行者または関連バイヤーは、1934年の証券取引法規則10 b-18(A)(3)で定義された株式証券を購入していない。
[パフォーマンスチャート]
我々はS−K条例第10(F)(1)項で定義された“より小さい報告会社”であるため、S−K条例第201項(E)項に要求される情報を提供する必要はない。
最近売られている未登録証券
いいえ、2022年6月13日に提出されたForm 10-Kの現在の報告書に記載されている場合を除いて。
株式補償計画に基づいて発行された証券
表格10-K第5項に要求される株式報酬計画に関する資料は、本年度報告第3部第12項に組み込まれる。
第六項です[保留されている]
適用されません。
プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下の議論と分析は、本年度報告の他の場所のForm 10−Kに登場する我々の合併財務諸表とその付記と一緒に読まなければならない。我々の業務に関するいくつかのリスクの検討については、本年度報告10−K表の他の部分の“リスク要因”を参照されたい。以下の議論には前向き陳述が含まれている.展望的な陳述は未来の事件に対する私たちの現在の予想または予測を提供する。あなたはそれらが歴史的または現在の事実と厳密に関連していないという事実によってこれらの陳述を識別することができる。将来の経営実績や財務業績については、“予想”“見積もり”“予想”“プロジェクト”“予定”“計画”“信じる”などの言葉や用語を用いて議論する。私たちはまた時々私たちが大衆に発表した他の材料で展望的な陳述を提供するかもしれない。文脈に別の要求がない限り
本第7条“経営層の財務状況及び経営結果の検討及び分析”における“私たち”、“私たち”及び“会社”は、合衆の業務及び経営を意味する
会社の概要
Symboticでは、私たちのビジョンはサプライチェーンがすべての人にもっとよくサービスされるようにすることだ。我々は革新的なエンドツーエンド技術ソリューションを開発、商業化、展開することでこれを実現し、これらの解決策はサプライチェーン運営を著しく改善することができる。私たちは現在、世界最大の小売会社のために大型倉庫や配送センターでトレイと箱の自動化処理を実現しています。我々のシステムは、サプライチェーン先端の運営を強化し、サプライチェーン下流のすべての供給パートナーに利益を与え、戦略の履行を考慮することなく、供給チェーンのフロントエンドの運営を強化する。
Symboticプラットフォームは1種の独特な方法に基づいて、商品メーカーとエンドユーザーを接続し、両者の間に出現する数量、時間と場所が一致しない問題を解決し、同時にコストを下げた。私たちのプラットフォームの下の構造は私たちの解決策を市場の他の解決策とは違うようにする。これは完全に自律的なロボットを利用して、私たちの人工知能(AI)が共同で制御する。システムソフトウェアを大規模で実世界のサプライチェーン改善を実現できるようにすることは，我々の手法が倉庫運営方式の事実上の標準的な方法となると信じているほど注目されている
業務合併
SVF Investment Corp.3は，前身はSVF Investment III Corp.(“SVF”，以下に述べる帰化後，“Symbotic”または“会社”と呼ぶ)であり，2020年12月11日にケイマン諸島免除会社として登録設立された。SVF 3の設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編、または同様の業務統合を実現することである。倉庫技術有限責任会社(“Legacy Warehouse”)は新ハンプシャー有限責任会社であり、2006年12月に設立され、新技術の開発に投資して現代倉庫の運営効率を向上させる会社である。倉庫運営のための革新技術を開発·商業化する技術会社Symbotic LLCとSymbotic Group Holdings，ULC(“Symbotic Canada”)はLegacy Warehouseの完全子会社である。2021年12月12日に、(I)SVF 3はLegacy Warehouse、デラウェア州有限責任会社Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及びSVF 3の完全子会社土星買収(DE)Corp.(“合併付属会社”)と合併協定及び計画(“合併合意”)、及び(Ii)Legacy WarehouseとSymbotic Holdingsとの合併合意及び計画(“会社合併協定”)を締結した
合併合意の予想によると、Legacy Warehouseは2022年6月7日にSymbotic Holdingsと合併してSymbotic Holdings(“会社再編”)に組み込まれ、Symbotic Holdingsは合併後に生き残った(“臨時Symbotic”)となる。合併協定の想定によると、SVF 3は2022年6月7日にケイマン諸島会社登録所にログアウト通知および必要な付帯書類を提出し、デラウェア州州務卿に会社登録証明書と会社現地化証明書を提出し、この証明書に基づき、SVF 3はケイマン諸島から継続的に譲渡され、デラウェア州の会社に帰化され、“Symbotic Inc.”と改称された。(“馴化”)。SVF 3の導入に続き、合併プロトコルの想定によると、Merge Subは2022年6月7日に臨時Symboticと合併(“合併”し、会社とともに“業務統合”)し、一時SymboticはSymboticの付属会社(“新Symbotic Holdings”)として存在し続ける。
合併経営報告書の主要な構成要素
収入.収入
モジュール化在庫管理システム(“システム”)を設計·設置することにより、顧客の解体、貯蔵、選別、倉庫集積プロセスの自動化を実現し、収入を創出する。このシステムは、ハードウェアコンポーネントと組込みソフトウェアコンポーネントとを同時に有し、システムを特定のクライアント環境で動作するようにプログラムすることを可能にする。私たちは、設計とインストールシステムの様々なサービスの組み合わせを含む可能性がある顧客と契約を締結します。これらのサービスは一般的に異なり、単独の履行義務として入金される。したがって、各顧客契約には複数の履行義務が含まれている可能性がある。私たちは、顧客が単独で、または他のいつでも利用可能なリソースと共に製品またはサービスから利益を得ることができるかどうか、および顧客にサービスを提供する約束が契約内の他の義務と分離できるかどうかに基づいて、義務を履行するかどうかが異なるかどうかを決定する
私たちは顧客との契約で以下の明確な履行義務を決定しました
系統：モジュール化されたハードウェアシステムを設計、組み立て、インストールし、組込みソフトウェアの構成を実行します。システムは、ハードウェアおよび組み込みソフトウェアコンポーネントの配信を含み、永続的または定期的な方法で販売される−
場所許可証は、私たちの顧客の解体、貯蔵、選別と倉庫保管プロセスを自動化します。モジュール化ハードウェアと組み込みソフトウェアはそれぞれ異なります。私たちの顧客はハードウェアやソフトウェアから単独で利益を得ることができないからです。したがって、それらは単一の履行義務として扱われる。システムの費用は、通常、固定またはコストプラス固定された費用額であり、契約開始から最終検収までの様々なマイルストーンの実現状況に応じて支払われる。私たちの組込みソフトウェアコンポーネントの大部分は永久ローカルライセンスとして販売されていますが、私たちは確かに数の少ない条項ベースのローカルライセンスを販売しています。
ソフトウェアのメンテナンスとサポート：ソフトウェア保守およびサポートとは、組込みソフトウェアライセンスをお客様に提供するテクニカルサポート、更新、およびアップグレードのサポートサービスです。ソフトウェア保守とサポートサービスの費用は、通常、ソフトウェア保守と支援サービス契約期間内に四半期または年ごとに前払いされ、期間は1年から15年まで様々であるが、私たちのソフトウェア保守と支援契約の大部分については、期限は15年である。
運営サービス：お客様にオペレーティングシステムの支援を提供し、ユーザー体験が最適化され、効率と効果を向上させることを保証します。運営サービスの費用は通常、時間と材料によって月ごとに延滞したり、固定された費用構造を使用して顧客に領収書を発行します
収入コスト
それぞれの業績義務について、私たちの収入コストは以下の項目からなります
系統：収入のシステムコストには、主に、顧客システムの生産および設置によって消費される材料および労働力、および減価償却費用が含まれる。システムの設計、組み立て、およびインストールは、顧客が顧客仕様に適合しないシステムを受け入れまたは拒否することを可能にする顧客指定の実質的な検収基準を含む。契約開始時に検収基準を満たすかどうかを客観的に決定できない場合、システムに関連する収入コストは、顧客の最終検収後のある時点で延期され、費用が計上される。契約開始時に検収を合理的に決定することができる場合、システム収入コストは、発生時に費用に計上される。
ソフトウェアのメンテナンスとサポート：ソフトウェア保守およびサポートによる収益コストは、主に、当社の保守チームがお客様に日常的な技術支援および保守更新およびアップグレードを提供する人工コストに関連します。ソフトウェア保守と支援収入のコストは発生時に費用を計上する
運営サービス：運営サービス収入コストは、主に私たちの運営チームの人的コストを含み、彼らは、彼らの配送センター内で彼らのシステムを動作させるために、私たちの顧客にサービスを提供します。収入の運営サービスコストは発生時に費用を計上する
研究と開発
私どもの製品の研究開発で発生したコストは発生時に費用を計上します。研究開発コストには、人員、契約サービス、材料、新製品とサービスの設計と開発に係る間接コストおよび減価償却費用が含まれる
販売、一般、管理
販売、一般および管理費用には、顧客契約満足度または研究開発と直接関係のないすべてのコストが含まれています。販売、一般および管理費用には、販売、財務、法律、人的資源、および情報技術支援などの販売および管理機能の項目が含まれる。これらの機能には、賃金および福祉および他の関係者に関連する費用、メンテナンスおよび用品費用、外部法律、会計および他のコンサルティングサービスの専門費用、無形資産償却および減価償却費用が含まれる
その他の収入、純額
その他の収入には、純額には、主に我々の通貨市場口座から稼いだ配当金や利息収入、および貨幣資産や負債に関する外貨取引収益や損失の影響が含まれる。
所得税
業務統合の結果、当社はSymbotic Holdingsの唯一の管理メンバーに任命されました。Symbotic Holdingsは有限責任会社で、共同企業とされ、米国連邦所得税と最も適用される州と地方所得税に使用されている。Symbotic Holdingsが適用される税務法規によると、Symbotic Holdingsによって生成された任意の課税所得または損失は、そのメンバー会社(当社を含む)に比例して伝達され、その課税所得額または損失に計上される。州と地方所得税に加えて、同社はSymbotic Holdingsの任意の課税所得額または損失における分配可能なシェアに関連する米国連邦所得税を支払う必要がある。当社にも海外付属会社が設置されており、その現地管轄区で所得税を納めなければなりません。当社が記録した所得税はゼロです
当社の2022年6月7日から2022年9月24日までの間の支出、すなわち業務合併後の期間は、この期間に税前損失が発生したため、その国内外の繰延税金資産について全額推定値を記録して準備した。業務合併が終了する前に、我々の財務報告の前身であるLegacy Warehouseは税務目的で振込実体とされ、いくつかの海外付属会社はそれぞれの外国司法管轄区で納税した以外、総合財務諸表に所得税を計上していない。企業合併終了前のどの所得税項目も適用される外国所得税を納付すべき子会社と関係がある。Legacy Warehouseは2021年度と2020年度に税務目的で実体とみなされ、いくつかの外国子会社を所有している。Legacy Warehouseの伝達状態や外国子会社が繰延税金資産に対して全額推定手当を持っているため，2021年には所得税支出は記録されていない。
2022年9月24日現在、2021年9月25日、2020年9月26日までの年間経営実績
次の表は、ドルの金額と総収入に占める割合で表されるいくつかの連結財務データを示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| (単位：千) |
| 収入： | | | | | |
| 系統 | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | | | $ | 70,818 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 3,735 | | | 4,009 | | | 2,614 | |
| 運営サービス | 21,584 | | | 20,341 | | | 18,654 | |
| 総収入 | 593,312 | | | 251,913 | | | 92,086 | |
| 収入コスト： | | | | | |
| 系統 | 464,179 | | | 216,577 | | | 79,252 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 4,390 | | | 2,962 | | | 3,681 | |
| 運営サービス | 25,096 | | | 21,927 | | | 28,083 | |
| 収入総コスト | 493,665 | | | 241,466 | | | 111,016 | |
| 毛利(損) | 99,647 | | | 10,447 | | | (18,930) | |
| 運営費用： | | | | | |
| 研究開発費 | 124,141 | | | 73,386 | | | 55,861 | |
| 販売、一般、管理費用 | 115,881 | | | 59,442 | | | 35,586 | |
| 総運営費 | 240,022 | | | 132,828 | | | 91,447 | |
| 営業損失 | (140,375) | | | (122,381) | | | (110,377) | |
| その他の収入、純額 | 1,286 | | | 67 | | | 809 | |
| 所得税前損失 | (139,089) | | | (122,314) | | | (109,568) | |
| 所得税割引 | — | | | — | | | 47 | |
| 純損失 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 収入： | | | | | |
| 系統 | 96 | % | | 90 | % | | 77 | % |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 1 | | | 2 | | | 3 | |
| 運営サービス | 4 | | | 8 | | | 20 | |
| 総収入 | 100 | | | 100 | | | 100 | |
| 収入コスト： | | | | | |
| 系統 | 78 | | | 86 | | | 86 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 1 | | | 1 | | | 4 | |
| 運営サービス | 4 | | | 9 | | | 30 | |
| 収入総コスト | 83 | | | 96 | | | 121 | |
| 毛利(損) | 17 | | | 4 | | | (21) | |
| 運営費用： | | | | | |
| 研究開発費 | 21 | | | 29 | | | 61 | |
| 販売、一般、管理費用 | 20 | | | 24 | | | 39 | |
| 総運営費 | 40 | | | 53 | | | 99 | |
| 営業損失 | (24) | | | (49) | | | (120) | |
| その他の収入、純額 | — | | | — | | | 1 | |
| 所得税前損失 | (23) | | | (49) | | | (119) | |
| 所得税割引 | — | | | — | | | — | |
| 純損失 | (23) | % | | (49) | % | | (119) | % |
*百分率は実際の値に基づいている。四捨五入のため、合計は合計ではない可能性があります
2022年9月24日までの年度と2021年9月25日現在の年度との比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 系統 | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | | | $ | 340,430 | | | 150 | % |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 3,735 | | | 4,009 | | | (274) | | | (7) | |
| 運営サービス | 21,584 | | | 20,341 | | | 1,243 | | | 6 | |
| 総収入 | $ | 593,312 | | | $ | 251,913 | | | $ | 341,399 | | | 136 | % |
2022年9月24日までの年間で，2021年9月25日までの年度と比較してシステム収入が増加しているのは，2022年9月24日現在行われているシステム配備が17個であるのに対し，2021年9月25日現在行われているシステム配備は5つであり，我々の業務が増加しているためである。我々の倉庫自動化システム導入の増加は，主にウォルマートと行われている主自動化プロトコルによるものであり，このプロトコルにより，我々はウォルマート全42地域配送センターで我々の倉庫自動化システムを実装·実施しており，2028年度までに倉庫自動化システムの残りの地域配送センターへの実装と実施にともない，システム収入が生じ続けると予想される.
ソフトウェア保守·支援収入が減少した要因は、2022年度に、顧客との支援収入が一時的に中断されたことである。
運営サービス収入の増加は、2021年度に比べて2022年度に2つの運営地点が増加したためである。
毛利
次の表は、2022年9月24日と2021年9月25日までの年間毛利を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 変わる |
| (単位：千) |
| 系統 | $ | 103,814 | | | $ | 10,986 | | | $ | 92,828 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | (655) | | | 1,047 | | | (1,702) | |
| 運営サービス | (3,512) | | | (1,586) | | | (1,926) | |
| 毛利合計 | $ | 99,647 | | | $ | 10,447 | | | $ | 89,200 | |
2022年9月24日までの1年間で、システム会社の毛利益は前年末比9280万ドル増加し、1100万ドルから1.038億ドルに増加した。システム毛利益の増加は，2022年9月24日現在行われているシステム配備が17個であるのに対し，2021年9月25日現在行われているシステム配備は5つであるためである
2022年9月24日までの1年間で、ソフトウェア保守·支援毛利益は前年末比170万ドル減少し、100万ドルから70万ドルに低下した。ソフトウェア保守·支援毛利益が低下した理由は，2022年9月24日までの1年間，我々の技術支援チームが従業員数を増加させたため，増加していく業務を適切に支援し，コスト増加を招いたためである。
2022年9月24日までの1年間で、運営サービス毛利益は前年末比190万ドル減少し、160万ドルから350万ドルに低下した。運営サービス毛利益の低下は、私たちの顧客サイトが追加の運営サービススタッフを必要とすることによるコスト増加です。
研究と開発費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 研究開発 | $ | 124,141 | | | $ | 73,386 | | | $ | 50,755 | | | 69 | % |
| 総収入のパーセントを占める | 21 | % | | 29 | % | | | | |
2022年9月24日までの年度が2021年9月25日現在の年度と比較して研究開発費が増加した原因は以下のとおりである
| | | | | |
| 変わる |
| (単位：千) |
| 従業員関連のコスト | $ | 35,060 | |
| プロトタイプに関するコスト，割り当てられた管理費用，その他 | 15,695 | |
| $ | 50,755 | |
私たちはフルタイムと契約制従業員を通じてエンジニアリングチームの従業員数を増加させ、従業員関連コストを増加させるとともに、次世代自主電気自動車ロボットなどのキープロジェクトの開発を支援し、人工知能と分析能力を拡大し続けるために、ソフトウェアやハードウェア工学組織を発展させ続けている。従業員に関するコストも業務合併後に我々の従業員に制限株式単位を発行することによる持分支出が増加している
研究開発費の残りの増加は，我々の倉庫自動化システムや自動ロボットの改善と拡張に投資し，従業員数の前年比増加によりソフトウェア情報技術(IT)に関するコストが増加したためである
一年です。プロトタイプに関連するコスト、分配された管理費用、その他の費用の増加も、2022年度の我々のロボット工学設計変更に関連する廃棄部品に関する費用によるものである。
販売、一般、管理費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 販売、一般、管理 | $ | 115,881 | | | $ | 59,442 | | | $ | 56,439 | | | 95 | % |
| 総収入のパーセントを占める | 20 | % | | 24 | % | | | |
|
2021年9月25日までの年度と比較して、2022年9月24日現在の年間販売、一般、行政費用が増加した原因は以下のとおりである
| | | | | |
| 変わる |
| (単位：千) |
| 従業員関連のコスト | $ | 47,827 | |
| 割り当てられた間接費用とその他 | 8,612 | |
| $ | 56,439 | |
私たちの販売、一般、行政機能の従業員数の増加と、2022年度に私たちの従業員が正常なビジネス旅行を再開するため、出張費用に関連する費用は2022年度に増加し、従業員関連コストは増加した。従業員に関するコストも業務合併後に我々の従業員に制限株式単位を発行することによる持分支出が増加している。私たちは主にシステム導入と業務転換の迅速な加速を支援するために従業員を増加させる。私たちは、パートナーシップや業務を強化するための短期的かつ恒久的なプロセスおよびインフラの構築に関連する増分コストを生成した。
割り当てられた管理費やその他の費用が増加したのは，ハードウェアやソフトウェアIT関連コストの増加が原因であり，従業員数の年々増加していることと，我々のネットワークセキュリティインフラが拡大していることによるものである。業務合併を支援する追加監査、税務·コンサルティングサービス、業務合併後のマーケティング業務に関するマーケティングコストの増加により、分配される管理費用やその他の費用も増加している。
その他の収入、純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| その他の収入、純額 | $ | 1,286 | | | $ | 67 | | | $ | 1,219 | | | 1819 | % |
| 総収入のパーセントを占める | — | % | | — | % | | | | |
金利上昇による利息収入の増加や、為替レート変動が通貨資産や負債に関する外貨取引損益に影響を与え、他の収入純額が増加する。
2021年9月25日までの年度と2020年9月26日現在の年度との比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 系統 | $ | 227,563 | | | $ | 70,818 | | | $ | 156,745 | | | 221 | % |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 4,009 | | | 2,614 | | | 1,395 | | | 53 | |
| 運営サービス | 20,341 | | | 18,654 | | | 1,687 | | | 9 | |
| 総収入 | $ | 251,913 | | | $ | 92,086 | | | $ | 159,827 | | | 174 | % |
2021年9月25日までの年度で，2020年9月26日までの年度よりシステム収入が増加しているのは，ある倉庫自動化システムが受け入れられていることと，我々の業務が増加するにつれて，我々の顧客が他の倉庫自動化システムを利用するようになったためである.ある倉庫自動化システムを受け入れて他の倉庫自動化システムの使用を開始したことによる成長は，主にウォルマートと行われている主な自動化プロトコルにより，我々はウォルマートの42地域配送センターで我々の倉庫自動化システムを実装·実施しており，2028年度までに倉庫自動化システムの残りの地域配送センターへの実装と実施に伴い，システム収入が生じ続けると予想される
運営サービスおよびソフトウェア保守·支援収入の増加は，新たな顧客地点の増加に関する現場運営，ソフトウェア保守，備品収入が増加したためである
毛利
次の表に2021年9月25日と2020年9月26日までの年間毛利を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 変わる |
| (単位：千) |
| 系統 | $ | 10,986 | | | $ | (8,434) | | | $ | 19,420 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 1,047 | | | (1,067) | | | 2,114 | |
| 運営サービス | (1,586) | | | (9,429) | | | 7,843 | |
| 毛利合計 | $ | 10,447 | | | $ | (18,930) | | | $ | 29,377 | |
2021年9月25日までの1年間で、システム会社の毛利益は前年末より1940万ドル増加し、840万ドルから1100万ドルに増加した。系統毛利益の増加は，我々が単純損失のプロトタイププロジェクトから商業化製品の販売に移行したことに起因する
2021年9月25日までの年間で、ソフトウェア保守·支援毛利益は前年末比210万ドル増加し、110万ドルから100万ドルに増加した。ソフトウェアメンテナンスとサポート毛利益の増加は、今年度の新規顧客の増加によるものであり、私たちのコストベースは相対的に横ばいである
2021年9月25日までの年間で、運営サービス毛利益は前年末比780万ドル増加し、940万ドルから160万ドルに増加した。運営サービス毛利益の増加は、私たちの顧客サイトの運営効率の向上と2020年度の運営協定の終了に起因しています
研究と開発費
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| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 研究開発 | $ | 73,386 | | | $ | 55,861 | | | $ | 17,525 | | | 31 | % |
| 総収入のパーセントを占める | 29 | % | | 61 | % | |
| | |
2021年9月25日現在の年度が2020年9月26日現在の年度と比較して研究開発費が増加した原因は以下のとおりである
| | | | | |
| 変わる |
| (単位：千) |
| 従業員関連のコスト | $ | 19,477 | |
| プロトタイプに関するコスト，割り当てられた管理費用，その他 | (1,952) | |
| $ | 17,525 | |
私たちは次世代自主電気自動車ロボットなどの重要なプロジェクトの開発を支援し、私たちの人工知能と分析能力を拡大し続けるために、私たちのソフトウェアとハードウェア工学組織を発展させていくにつれて、私たちのエンジニアリングチームの従業員数は前年比増加し、従業員に関連するコストが増加した。また、従業員関連のコストが前期に比べて増加しているのは、私たちの単位給与手配に関連する費用が増加しているためである。従業員に関するコスト増加の相殺は主にプロトタイプに関するコストによって推進される
販売、一般、管理費用
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| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 販売、一般、管理 | $ | 59,442 | | | $ | 35,586 | | | $ | 23,856 | | | 67 | % |
| 総収入のパーセントを占める | 24 | % | | 39 | % | |
| |
|
2020年9月26日までの年度と比較して、2021年9月25日現在の年間販売、一般、行政費用が増加した原因は以下のとおりである
| | | | | |
| 変わる |
| (単位：千) |
| 従業員関連のコスト | $ | 19,208 | |
| 割り当てられた間接費用とその他 | 4,648 | |
| $ | 23,856 | |
私たちは販売、一般、行政機能部門の従業員数が前年比増加したため、従業員関連コストが増加した。私たちのインストールスケジュールに従って私たちの顧客にモジュール化在庫管理システムを順番に渡し、ネットワークセキュリティインフラを構築する過程で私たちのIT組織に渡すために、運営者の人数を増やしました。また、当社の全体的な成長を支援するために、当社の販売、財務、人的資源組織への投資を継続していきます。また、従業員関連のコストが前期よりも増加しているのは、単位ベースの給与スケジュールに関連する費用が増加しているためである
分配された管理費用やその他の費用が増加したのは、主に業務合併を支援する追加監査、税務、コンサルティングサービスによるものである
その他の収入、純額
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| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| その他の収入、純額 | $ | 67 | | | $ | 809 | | | $ | (742) | | | (92 | %) |
| 総収入のパーセントを占める | 0 | % | | 1 | % | | | |
|
その他の収入純額の減少は主に金利と配当収入による利息収入の減少である
所得税割引
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 | | 変わる |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千ドル) |
| 所得税割引 | $ | — | | | $ | 47 | | | $ | (47) | | | (100 | %) |
2020年9月26日までの1年間に、我々カナダ司法管轄区の所得税割引が算出されたため、所得税割引は4.7万ドルとなった。2021年9月25日までにこのような福祉や支出は計算されていない
非GAAP財務測定基準
米国公認会計原則またはGAAPに基づく財務計量を提供することに加えて、GAAPまたは非GAAP財務計量に適合しない追加の財務計量を提供する。GAAP財務指標以外に、著者らはこの非GAAP財務指標を用いて、異なる会計期間の経営結果を理解し、比較し、財務と運営決定に用い、計画と予測、役員報酬を測定し、そして私たちの財務業績を評価する。この非公認会計基準財務指標は調整後のEBITDAであり，以下のとおりである
この非公認会計基準の財務指標は、異なる会計期間の財務結果と同業者との財務結果の比較に役立つため、業務動向を有意義に比較·分析することができるようになっていると考えられる。私たちはまた、この非GAAP財務指標は投資家が私たちと同じ方法で私たちの経営業績と将来の見通しを評価できるようにすると信じている。この非公認会計基準の財務指標は性質上異常、一般的ではない、あるいは著者らの持続的な経営業績の支出と収益を反映できない可能性がある
非GAAP財務指標は著者らのGAAP財務指標の列報を代替するのではなく、代替ではなく、GAAP列報による財務結果の補充にのみ応用する。
調整後のEBITDAは，我々の業務運営実力と業績の重要な指標であり，我々の歴史運営傾向の良好な評価基準でもあると考えられる。調整後のEBITDAは，コア業務の一部とは考えられない項目を除外した。調整後のEBITDAをGAAP純損失と定義し，利息収入，所得税，有形無形資産の減価償却および償却，単位および株式報酬，企業合併取引費用，および時々出現する可能性のある他の非日常的項目を含まない
非GAAP調整および非GAAP財務測定基準から除外した基本的な概要は以下のとおりである
•単位と株に基づく報酬·単位および株に基づく報酬は、私たち従業員に支払われる報酬の重要な側面であるが、付与日公正価値は、付与時に派生する株価、異なる推定方法、主観的仮定、および報酬タイプの多様性によって異なる。これは、私たちの現在の財務業績を以前と未来の期間と比較することは困難である；したがって、私たちの非公認会計基準の財務指標から単位と株に基づく報酬を除去することは有用であると考え、私たちの業務表現を強調し、多くの投資家が私たちの業績を評価し、私たちの経営業績を同業者会社と比較する方法と一致している
•企業合併取引費用-業務合併取引費用とは、業務合併にのみ関連する費用を指し、2022年6月7日に完了します。それは主に投資銀行家費用、法律費用、会計士専門費用、取引費、相談費、職務調査費用、いくつかの他の専門費用、戦略活動に関連する他の直接コストを含む。これらの金額は業務合併時間の影響を受ける。私たちは、私たちの非公認会計基準の財務指標から業務合併取引費用を除外して、私たちの経営業績を前の時期と私たちの同業者との有用な比較を行うために、これらの金額は業務合併取引の規模によって大きく異なり、私たちの核心業務を反映していないからです。
表に示す期間のGAAP純損失と調整後EBITDAを照合した(千計)：
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| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 純損失 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| 利子収入 | (1,287) | | | (35) | | | (1,329) | |
| 所得税割引 | — | | | — | | | (47) | |
| 減価償却および償却 | 5,989 | | | 4,491 | | | 5,734 | |
| 単位と株に基づく報酬 | 40,556 | | | 11,736 | | | 208 | |
| 企業合併取引費用 | 4,069 | | | 2,761 | | | — | |
| 調整後EBITDA | $ | (89,762) | | | $ | (103,361) | | | $ | (104,955) | |
流動性と資本資源
我々の主な流動資金源は，2022年9月24日現在，業務合併に関する純収益およびクライアントシステム設置契約開始時に顧客から受け取った現金である。
次の表に経営活動提供(使用)の現金と現金等価物純額、投資活動で使用された現金と現金等価物純額、および資金調達活動が提供する現金および現金等価物純額を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 提供された現金純額(使用)： | | | | | |
| 経営活動 | $ | (148,247) | | | $ | 109,567 | | | $ | (124,307) | |
| 投資活動 | (17,950) | | | (12,168) | | | (5,059) | |
| 融資活動 | 362,448 | | | — | | | 100,000 | |
経営活動
私たちが経営活動によって提供する現金および現金等価物の純額には、減価償却と償却、外貨損失、資産放棄の損失、繰延税金、純額、および経営資産と負債の変化を含むいくつかの非現金プロジェクトによって調整された純損失が含まれている。運営資金プロジェクトの主な変化，たとえば売掛金や繰延収入の変化は，我々のクライアントとシステム実装に関する支払い時間の違いと，システム実装性能義務を履行するための我々のコストによるものである.これは、システムインストール義務の履行と比較して受信された支払いの時間に依存する期間の運営キャッシュフローソースまたは使用をもたらす可能性がある
2022年9月24日までの1年間、経営活動に用いられた現金純額は1億482億ドルだった。経営活動で使用されている現金純額は、我々の純損失1.391億ドル、非現金プロジェクト調整後3700万ドルであり、主に2690万ドルの株式ベースの給与支出、600万ドルの減価償却と償却、410万ドルの資産放棄損失が含まれているが、サプライヤーへの現金支払い時間と顧客からの現金収入のため、4610万ドルの運営資産と負債の現金使用は相殺されている
2021年9月25日までの年間で、経営活動が提供する純現金は1.096億ドル。経営活動が提供する現金純額は、私たちの純損失が1.223億ドルであり、460万ドルの非現金プロジェクト調整後、主に450万ドルの減価償却と償却と10万ドルの単位給与が含まれているが、サプライヤーに現金を支払う時間と顧客からの現金収入のスケジュールにより、運営資産と負債が提供する現金は2.272億ドルの現金で相殺される
2020年9月26日までの1年間、経営活動のための現金純額は1億243億ドルだった。経営活動で使用されている現金純額は、我々の純損失が1.095億ドルであり、580万ドルの非現金プロジェクト調整後、主に570万ドルの減価償却と償却と10万ドルの単位報酬が含まれているが、サプライヤーに現金を支払う時間と顧客からの現金収入のため、運営資産と負債の現金使用は2060万ドル相殺された
投資活動
私たちの投資活動は主に財産と設備の購入を含む
2022年9月24日までの年間で、投資活動のための現金および現金等価物の純額には、購入した財産と設備1800万ドルが含まれる
2021年9月25日までの年間で、投資活動のための現金と現金等価物の純額には、主に1，220万ドルの購入財産と設備が含まれている
2020年9月26日までの年間で、投資活動のための現金および現金等価物の純額には、購入した財産や設備510万ドルが含まれている
融資活動
我々の融資活動には、B-1類優先株メンバーの出資と、付記17にさらに記載されているウォルマートへの既得権証の収益の行使がある株式に基づく報酬と権証単位本年度報告の他の部分に記載されている10-K表の総合財務諸表と、当社の業務合併から配当金を注入して受け取った純収益は、付記3でさらに説明したように、非持株権益から購入された資本から相殺される業務合併そして注4非制御的権益本年度報告その他の部分の表格10−Kの連結財務諸表にそれぞれ列挙した
業務統合では、(I)SVF 3が初めて公開した信託口座とSVF 3の運営現金口座に保有していた現金4，710万ドル、業務合併前にSVF 3公衆株主が保有していたSVF 3のA類普通株を償還した後、(Ii)PIPE融資収益2.05億ドル、(Iii)FPA融資収益2.00億ドル、および、3.847億ドルの純収益を受けた。(4)3スイスフランと私たちの取引費用はそれぞれ3，030万ドルと3，710万ドルです。また，業務統合が完了した後，新しいSymbotic HoldingsのSymbotic創始者共通単位の関連エンティティから30000万ドルでこの取引を購入した.ウォルマート·グロスは2022年9月24日までの1年間に、従来の倉庫A類単位で714，022個の既存株式証単位を行使し、総金額は2億778億ドルだった。この総演習の結果として，ウォルマートに714，022株のレガシー倉庫A類普通株を発行した。業務合併に関しては、ウォルマート株式証行使によるA類普通株をSymbotic HoldingsとSymbotic Inc.V-1類普通株に変換することができる。
このような取引は、2021年9月25日までの年間で、融資活動からキャッシュフローが生じていない。2020年9月26日までの1年間、融資活動が提供する現金と現金等価物には、1.00億ドルのB-1優先株メンバーからの寄付が含まれている
契約義務と承諾及び流動性展望
私たちは従来、運営から正のキャッシュフローを生み出すことができ、これは私たちの運営活動や他の現金需要に資金を提供し、2022年9月24日現在、私たちの現金残高は3.535億ドルだった。2022年9月24日までの年間、私たちの現金需要は、主に資本支出と在庫調達に使用され、私たちのインストールスケジュールに従って私たちの顧客に倉庫自動化システムと、私たちの業務合併に関連する費用を順番に渡すために使用されます
私たちの現在の業務計画によると、私たちの現在の現金と現金等価物と、私たちが予測している運営キャッシュフローは、少なくとも今後12ヶ月以内の予測可能な現金需要を満たすのに十分であると予想されます。経常的な運営費用に加えて、予想可能な現金需要には、インフラや労働力の拡張を支援する予想される資本支出、オフィススペースレンタル、最低契約義務が含まれています
私たちの将来の資本需要は、私たちの成長率、研究開発努力を支持する支出のタイミングと程度、販売とマーケティング活動の拡大、新しい製品と強化された製品とサービスの発売、将来の技術や業務の買収コストを含む多くの要素に依存するだろう。外部から追加資金を得る必要があれば、もしあれば、私たちは受け入れ可能な条件で資金を調達できないかもしれない
次の表は、2022年9月24日までの現在と長期現金需要をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 以下の日付で支払うべきです |
| 合計する | | 少ないです
1年 | | 1-3年 | | 3-5年 | | 超過
5年間 |
| (単位：千) |
| 経営リース義務 | $ | 7,230 | | | $ | 2,301 | | | $ | 4,372 | | | $ | 557 | | | $ | — | |
| 仕入先約束 | 756,953 | | | 725,866 | | | 31,087 | | | — | | | — | |
| 合計する | $ | 764,183 | | | $ | 728,167 | | | $ | 35,459 | | | $ | 557 | | | $ | — | |
重要な会計政策と試算
我々の経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析は、アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている会計原則に基づいて作成された我々の総合財務諸表に基づいている。私たちの財務諸表を作成する際には、私たちが報告した収入、運営結果、純収益または損失、および報告期間内および報告期間までのアセットバランスシート上の特定の資産および負債の価値に大きな影響を与える可能性がある見積もり、仮説、判断を行う。これらの見積もり、仮説、判断が必要である。未来の事件とそれが私たちの業績や資産価値に与える影響は確定できず、私たちの歴史的経験と、このような状況で合理的だと思う他の仮定に基づいて作られているからである。新しいイベントの発生やより多くの情報が得られるにつれて，これらの見積りは変化する可能性があり，我々は定期的に不確実性に直面する可能性があり，その結果は我々の制御範囲内ではなく，長い間知ることができない可能性がある.使用見積り数は財務報告過程に固有であるため，実際の結果はこれらの見積り数とは異なる可能性がある
以下の重要な会計政策に関する仮定と推定は重大な判断に関わるため、我々の総合財務諸表に最も大きな潜在的影響を与えると考えられる
収入確認
私たちは製品とサービスを販売することで収入を得る。私たちの収入確認政策の説明は付記2に含まれています重要会計政策の概要本年度報告表格10−Kの他の部分に記載されている連結財務諸表に付記する
私たちの販売協定の多くは標準条項と条件を含むが、いくつかの合意は義務または非標準条項および条件を複数含む。複数の履行義務を含む顧客契約については，契約中の契約義務ごとの相対独立販売価格に応じて総取引対価格を履行義務ごとに割り当てる.我々は，観察可能な独立販売や期待コストに保証金を加える方法で製品の独立販売価格を決定し，具体的には履行義務の性質に依存する
注釈2でさらに議論したように重要会計政策の概要本年度報告(Form 10−K)の他の部分に含まれる総合財務諸表付記では、2022年度および2021年度に顧客と締結された契約について、当社のシステム販売収入は、時間の経過とともに当社の業績創出資産が代替用途を有していないことが確認され、これまでに完了した業績を強制的に支払う権利が存在する。工事進展に基づいて収入を確認し，これまでに発生したコストを完成時に見積もった総コストに対して用いた。発生したコストとは、顧客に制御権を移転することに対応して最適に記述された完了した作業を意味する。契約コストは一定期間で発生し、数年にまたがる可能性があるが、これらのコストの見積もりには経営陣の判断が必要である。システム上で実行される必要がある作業の性質と、我々のシステムを構築するために第三者サプライヤーから調達する必要がある材料の可用性およびコストへの依存から、完了時の総収入およびコストの推定は複雑であり、多くの変数の影響を受け、契約ごとに大きな判断を下す必要がある。この過程の一部として、未解決の重要な契約事項、進捗状況を含むが、これらに限定されない情報を検討する
完成と関連する計画スケジュール、決定されたリスク及び機会、並びに収入及びコスト推定における相関変化。リスクや機会は，実装遅延や性能問題の判断に関係しており，これらの問題は我々の制御範囲内にある可能性もあり，我々の制御範囲内にない可能性がある.リスクと機会はまたサプライチェーンの傾向、商品の価格設定、そして外貨変動と関係があるかもしれない。純売上高，販売コストと営業利益への影響に関する推定変動は累積追い込み法で確認されており，これは義務履行義務を履行して今期に完了した百分率に基づいて利益変化が今期と前期に及ぼす累積影響を確認したものである。これらの見積もりのうちの1つまたは複数の重大な変化は、私たちの1つの業績義務の収益性に影響を与え、私たちの財務状況および運営結果に実質的な影響を与える可能性がある
私たちの倉庫自動化システムは通常限定保証を提供し、お客様に納品を約束した製品は規定に適合しています。これらの保証タイプの保証は別個の履行義務であるとは考えられないので、このような保証はASC 460に従って説明した保証する.
株に基づく報酬
業務統合の前に，Aクラス共通単位(“Aクラス単位”)と呼ばれる共通単位，Bクラス優先単位(“Bクラス単位”)と呼ばれる優先単位，B-1優先単位(“B-1単位”)と呼ばれる優先単位(“B-2クラス単位”)の1種類，B-1優先単位とB-1クラス単位の5種類のメンバ権益を許可した.1つのインセンティブ計画により，従業員，上級管理者，取締役に付与されるもう1種類の共通単位をC類共通単位(“C類単位”，A類単位とともに“共通単位”，公共単位を優先単位とともに“単位”と呼ぶ)
企業合併後、私たちは3種類の普通株、A類普通株、V-1類普通株とV-3類普通株があります
業務合併は逆資本再構成で入金されるため、業務合併前のすべての期間は、合併後の発行株式の同値数に規定される両替比率について合併合意に従って遡及調整し、逆資本再編を実施している。A類単位は1株あたり61.28の交換割合で普通株，B類単位は1株当たり47，508，300.00の交換割合で普通株，B−1類単位は1株当たり24，041，300.00の交換割合で普通株，C類単位は1株あたり58.15の交換割合で普通株に変換された。これは優先株と普通株および権益(損失)を償還可能な総合変動表に記載されている。
私たちは通常、株式ベースの報酬として制限株式単位(“RSU”)を発行する。RSUについては、公正価値は、株の付与前日の終値である。私たちは与えられることが予想される報酬の必要なサービス期間内の補償費用を確認する。我々は，見積りを適用したペナルティ率ではなく，ペナルティが発生した場合に計算を行う.料金確認の階層的帰属方法は、サービス条件のみのすべての報酬に適用される
いくつかのRSUは、ある業績条件に達したときに発行された株に関する。適用期間の財務業績基準に達し、適用期間の財務業績基準にある程度到達した場合、このようなRSUは使用可能であるが、時間に基づく帰属条件を遵守しなければならない。そのため、適用期間中の財務業績目標の実現程度に応じて、稼いだ予算資源単位数が異なる。最終的に私たちの財務業績を決定する前に、私たちは四半期ごとに財務業績目標を達成する確率の評価に基づいて稼ぐことができるRSUの数を推定する。必要に応じて、潜在的要因が財務業績目標を達成する可能性の評価を変更した場合、このような推定は、その後の期間にわたって修正される。したがって、業績ベースのRSUに関する株式ベースの報酬支出は、今期記録された金額と大きく異なる可能性がある。
株式報酬報酬の公正価値を計算する際に使用される仮定は、管理職の最適な推定を代表するが、これらの推定は、内在的な不確実性と管理層判断の適用に関する。したがって、もし要因が変化すれば、私たちは異なる仮定を使用して、私たちの株式ベースの報酬支出は将来的に実質的に異なるかもしれない
我々の共通単位は業務合併前に公開市場がないため，我々のCクラス単位の推定公正価値は，経営陣が第三者評価会社の協力を得て行った企業推定値に基づいて決定される.当社の共同単位の第三者推定値は、米国公認会計士協会会計と推定ガイドライン−私株会社推定値に基づいて作成された
補償発行の株式証券(“実践ガイドライン”)としては，コスト法，市場法，収益法，企業価値を資本構造，特に普通株に割り当てる様々な方法など，企業価値を決定するいくつかの推定方法が規定されている
“実践ガイドライン”に基づき、以下の推定方法を審議した
•オプション定価方法(“OPM”)-OPMは、Black-Scholesオプション定価モデルにおける様々な投入を使用して、普通株式権益の価値を推定する。OPMは、我々の優先株保有者の清算選好および彼らの参加権に基づいて、共通単位所有者の権利を、企業価値がある臨界点よりも高い任意の価値に対するコールオプションと同等にする。したがって、公共単位の価値は、これらの各コールオプション権利のその一部の価値を推定することによって決定されることができる。この方法によれば、共通単位所有者に割り当て可能な資金が優先単位所有者が流動性イベント(例えば合併や売却)が発生した場合の清算優先権の価値を超えた場合にのみ、共通単位に価値がある。共同部門が民間企業の非流通権益を代表するため、初歩的な価値推定に対して調整を行い、単位所有者が流動資金が不足している状況を計上する。このような調整は、一般に、適合性の欠如による割引と呼ばれる
•確率重み付き期待収益率法(“PWERM”)PWERMは、予測される将来の投資リターンの確率に基づいて現在値を重み付けして単位価値を推定し、我々が考慮している各可能な結果、および各クラス単位の経済および制御権を考慮したシナリオに基づく分析である
•混合法(“混合法”)混合方法は、OPMおよびPWERM方法の要素を組み合わせた加重平均方法である。重み割当ては，将来起こりうる流動性イベントを考慮してOPMとPWERM手法に割り当てられる
OPMは2020年9月26日現在，我々のCクラス単位の独立した第三者評価に用いられている.その後，潜在的な初公募株(IPO)時間への可視性が向上したため，2021年の第3財期から，混合方法は我々のCクラス単位を独立した第三者推定に用いられた.ハイブリッド法の推定値で用いられる流動性イベントごとのエピソードの権益価値は，イベントごとに発生する確率に応じて重み付けされる.我々のハイブリッド方法では，IPOシナリオと非IPOシナリオの2つのタイプの未来イベントシナリオが考えられ，この2つのシナリオは他のすべての潜在的な未来脱退を考慮する.この2つの場合，企業価値の決定には収益法(特に割引キャッシュフロー分析)と市場法(特に類似取引法と上場会社市場倍数法)の組合せを用いた。未来の撤退シナリオ間の相対確率は当時の類似状況下の会社のIPO推定値、及び未来の事件情景に対するタイミングと可能な見通しの予想を含む当時の業績と市場状況の分析に基づいている
C類単位は我々が制御できない償還機能を含むため，C類単位は永久会員赤字以外の分類に分類されるが，C類単位の帳簿価値は報告期間ごとに会員赤字を計上することで償還価値に調整される(C類単位が償還または没収されるまで)。以上のように、業務合併については、C類単位は1株あたり58.15の交換比率で普通株に変換される。
価値付加価値単位(“付加価値税単位”)はC類単位が市場価値1/100付加価値を公に許可する現金支払い行使で行使することができ、任意の既得奨励を行使する前に3つの行使可能なトリガー要素によって制限されなければならず、各トリガー要素の達成は許容行使の3分の1に奨励がある。付加価値税単位は現金で決済できるので、それらは負債分類奨励とみなされる。したがって、負債の帳簿価値は、各報告期間において、計上収益によって公正価値(付加価値税単位が決済または没収されるまで)に調整される。また、上記の実行可能な性トリガ要素は、奨励帰属に影響を与える業績条件を代表する。したがって，業績条件が実現可能であると考えられるまで，補償費用を確認する.2022年度第4四半期には、すべての未償還付加価値税単位が制限株式単位に変換され、ASC 718に従って改正されたとみなされる報酬--株式報酬これは、追加的な実収資本費用2240万ドルをもたらす。
権証取引
持分証契約の条項に基づいて、A類単位を購入した引受権証は負債或いは権益ツールとして入金することができる。当社は当社が発行した引受権証を決済する能力があるため、当社が発行した引受権証は権益ツールとされています
発行先と負債の分類を要求していない条項は、譲受人が現金決済を要求する権利を含むことで、株式承認証を得ることができる。私たちはこのような資本ツールを総合貸借対照表上の追加的な実収資本に分類する
株式ツールとして入金された購入単位承認証代表がウォルマートに発行した株式証明書、例えば付記17、株式-補償および保証単位に基づくそれは.2020年9月27日現在、FASB会計基準更新2019-08、報酬-株式報酬(テーマ718)と顧客との契約収入(トピック606)(“ASU 2019-08”)を採用し、エンティティにテーマ718での指導を適用することで、顧客に株式ベースの支払い報酬を測定·分類することを求めている
権証費用を計算するためには，変動性や無リスク金利を含む重要な入力と，市場データがほとんどないかほとんどないかの観察不可能な入力が必要なブラック·スコルス定価モデルを用いており，自分の仮定を立てることが求められている。我々は，当時帰属の可能性があると考えられていた未帰属権証の公正価値を推定した.この推定された公正価値に基づいて、取引価格の低下として記録された権証費用を決定した
表外手配：
2022年9月24日現在、S-Kルール303(B)項は、8で定義された表外スケジュールを示していません
最近採用された会計公告
最近採用されている会計基準の説明については、本年度報告その他の部分に添付されている連結財務諸表付記2の表格10−Kを参照されたい
最近発表された会計公告
最近公布されたいくつかの会計基準の説明については、本年度報告の他の部分に添付されている連結財務諸表付記2のグリッド10-Kを参照してください。これらの基準は、今後の報告期間の財務諸表に影響を与える可能性があります
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について
私たちは金利と外貨為替レートの変化を含む市場リスクに直面している。
金利感度
2022年9月24日と2021年9月25日現在、私たちはそれぞれ3.535億ドルと1.566億ドルの現金と現金等価物を持っている。現金及び現金等価物には、手元現金及び原始期限が3ヶ月以下の投資が含まれており、コスト及び約公正価値に応じて列報される。私たちの投資政策と戦略は資本を保存し、私たちの流動性要求を支持し、現在の市場状況に応じて競争力のあるリターンを提供することに重点を置いている。現金と未満期日が3カ月である投資の流動性を考慮すると、市場金利の変化により大きなリスクに直面していない。
外貨リスク
私たちの国際業務は外国為替リスクに直面しているにもかかわらず、私たちはこれが実質的な影響を与えないと思う。当社及びその子会社のある取引は機能通貨以外の通貨で価格を計算します。外貨取引損失は2022年9月24日までの1年間で10万ドル未満であり、2021年9月25日までの1年間で外貨取引損失は10万ドル未満であり、2020年9月26日までの1年間で外貨取引損失は10万ドル未満であり、総合経営報告書に他の収入を計上している
信用リスク
会社を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、主に現金と現金等価物、売掛金が含まれている
同社の現金と現金等価物は一般に大手金融機関が保有している。当社の預金は連邦保険限度額を超える可能性がありますが、当社が使用している金融機関は高い投資レベルの信用格付けを持っているため、当社は2022年9月24日現在、連邦保険限度額を超える預金に関するリスクは大きくないと考えています
当社には外国為替契約、オプション契約、その他のヘッジ手配などの重大な表外リスクはありません
同社はその信用政策が慎重であり、正常な業界条項と業務リスクを反映していると考えている。同社は通常顧客が担保を提供する必要がなく、通常領収書の日付から30日以内に支払うことを要求している。2022年9月24日現在、3社の顧客が会社の売掛金残高の10%以上を占め、1社の顧客が2021年9月25日の売掛金残高の10%以上を占めている。
項目8.財務諸表と補足データ
| | | | | |
| Symbotic Inc. |
| 連結財務諸表索引 |
| |
独立公認会計士事務所レポート(PCAOB ID番号)248) | 63 |
合併貸借対照表 | 64 |
連結業務報告書 | 66 |
合併全面損失表 | 67 |
優先株と普通単位及び権益(損失)総合変動表を償還できる | 68 |
統合現金フロー表 | 70 |
連結財務諸表付記 | 71 |
独立公認会計士事務所報告
取締役会と株主
Symbotic Inc.
財務諸表のいくつかの見方
Symbotic Inc.とその子会社(“当社”)の2022年9月24日と2021年9月25日までの総合貸借対照表、2022年9月24日までの3年度の関連総合経営表、全面赤字、償還可能優先株と普通株および権益(損失)と現金流量の変化、および関連付記(総称して“財務諸表”と呼ぶ)を監査した。財務諸表は，すべての重要な面で，会社の2022年9月24日と2021年9月25日までの財務状況と，2022年9月24日までの3年度の経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており，米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性に対する意見を表明するためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない
我々の監査には、財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであれ詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれています。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関連する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、財務諸表の全体列報を評価することも含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/s/ 均富法律事務所
2021年以来、私たちは会社の監査役を務めてきた
ボストン、マサチューセッツ州
2022年12月9日
Symbotic Inc.
合併貸借対照表
(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 資産 |
| 流動資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | |
| 売掛金 | 3,412 | | | 63,370 | |
| 未開売掛金 | 101,816 | | | — | |
| 棚卸しをする | 91,900 | | | 33,561 | |
| 繰延費用 | 29,150 | | | 489 | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 25,663 | | | 6,366 | |
| 流動資産総額 | 605,398 | | | 260,420 | |
| 原価で計算した財産と設備 | 48,722 | | | 37,177 | |
| 減算：減価償却累計 | (23,844) | | | (18,560) | |
| 財産と設備、純額 | 24,878 | | | 18,617 | |
| 無形資産、純額 | 650 | | | 1,164 | |
| その他長期資産 | 337 | | | 334 | |
| 総資産 | $ | 631,263 | | | $ | 280,535 | |
| 負債、償還可能優先株及び普通株及び権益(赤字) |
| 流動負債： | | | |
| 売掛金 | $ | 68,448 | | | $ | 28,018 | |
| 費用を計算する | 47,312 | | | 31,131 | |
| 販売税を納めるべきだ | 12,953 | | | 18,405 | |
| 収入を繰延し，当期 | 394,244 | | | 259,418 | |
| 流動負債総額 | 522,957 | | | 336,972 | |
| 収入を繰延し，長期 | 31,465 | | | 216,538 | |
| その他長期負債 | 7,901 | | | 3,993 | |
| 総負債 | 562,323 | | | 557,503 | |
| | | |
| 引受金及び又は有事項(付記14) | — | | | — | |
| | | |
| 優先株と普通株を償還できる： | | | |
第一選択の単位B-1は02022年9月24日に認可され、発行され、完成されていない単位および2権限機関は12021年9月25日現在発行·未返済単位 | — | | | 232,278 | |
第一選択単位Bは02022年9月24日に認可され、発行され、完成されていない単位および12021年9月25日現在の認可、発行、未返済の単位 | — | | | 459,007 | |
汎用単位、クラスC、02022年9月24日に認可され、発行され、完成されていない単位および428,5712021年9月25日までの認可、発行、未完了の単位 | — | | | 144,975 | |
| 配当金(赤字)： | | | |
一般投票単位Aクラス02022年9月24日に認可され、発行され、完成されていない単位および7,071,424権限機関は5,997,6322021年9月25日現在発行·未返済単位 | — | | | 16,809 | |
| | | | | | | | | | | |
A類普通株3,000,000,000株式を許可して57,718,8362022年9月24日に発行·発行された株式及び02021年9月25日に許可、発行および発行された株式 | 6 | | | — | |
V-1類普通株式、1,000,000,000株式を許可して79,237,3882022年9月24日に発行·発行された株式及び02021年9月25日に許可、発行および発行された株式 | 8 | | | — | |
V-3種類普通株式450,000,000株式を許可して416,933,0252022年9月24日に発行·発行された株式及び02021年9月25日に許可、発行および発行された株式 | 42 | | | — | |
| 追加実納持分引受証 | 58,126 | | | 26,999 | |
| 追加実収資本 | 1,237,865 | | | — | |
| 赤字を累計する | (1,286,569) | | | (1,154,944) | |
| その他の総合損失を累計する | (2,294) | | | (2,092) | |
| 株主権益/会員損失合計 | 7,184 | | | (1,113,228) | |
| 非持株権益 | 61,756 | | | — | |
| 総株(赤字) | 68,940 | | | (1,113,228) | |
| 総負債、償還可能優先株及び普通株及び権益(赤字) | $ | 631,263 | | | $ | 280,535 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である
Symbotic Inc
連結業務報告書
(千単位で、株や1株当たりの情報は含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 収入： | | | | | |
| 系統 | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | | | $ | 70,818 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 3,735 | | | 4,009 | | | 2,614 | |
| 運営サービス | 21,584 | | | 20,341 | | | 18,654 | |
| 総収入 | 593,312 | | | 251,913 | | | 92,086 | |
| 収入コスト： | | | | | |
| 系統 | 464,179 | | | 216,577 | | | 79,252 | |
| ソフトウェアのメンテナンスとサポート | 4,390 | | | 2,962 | | | 3,681 | |
| 運営サービス | 25,096 | | | 21,927 | | | 28,083 | |
| 収入総コスト | 493,665 | | | 241,466 | | | 111,016 | |
| 毛利(損) | 99,647 | | | 10,447 | | | (18,930) | |
| 運営費用： | | | | | |
| 研究開発費 | 124,141 | | | 73,386 | | | 55,861 | |
| 販売、一般、管理費用 | 115,881 | | | 59,442 | | | 35,586 | |
| 総運営費 | 240,022 | | | 132,828 | | | 91,447 | |
| 営業損失 | (140,375) | | | (122,381) | | | (110,377) | |
| その他の収入、純額 | 1,286 | | | 67 | | | 809 | |
| 所得税前損失 | (139,089) | | | (122,314) | | | (109,568) | |
| 所得税割引 | — | | | — | | | 47 | |
| 純損失 | (139,089) | | | (122,314) | | | (109,521) | |
| 業務合併前に遺留倉庫の所有者は純損失を占めなければならない | (72,134) | | | (122,314) | | | (109,521) | |
| 非持株権益は純損失を占めなければならない | (60,092) | | | — | | | — | |
| 普通株主は純損失を占めなければならない | $ | (6,863) | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | |
A類普通株1株当たり損失： (1) | | | | | |
| 基本版と希釈版 | $ | (0.13) | | | 適用されない | | 適用されない |
| クラスA発行された普通株式の加重平均株式： | | | | | |
| 基本版と希釈版 | 54,086,381 | | | 適用されない | | 適用されない |
(1)1株当たりの損失資料は業務合併前の期間内に報告されていない(定義は付記3参照業務合併)によって生成された価値は、これらの連結財務諸表の使用者に意味がないからである。注3を参照してください業務合併より多くの情報を得るために。これは、これらの業務報告書に“N/M”として表示されます。
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
Symbotic Inc.
合併全面損失表
(単位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 純損失 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| 外貨換算調整 | (2,338) | | | 2,326 | | | (1,825) | |
| 全面損失総額 | (141,427) | | | (119,988) | | | (111,346) | |
| 業務合併前の遺留倉庫所有者の全面的な損失 | (72,097) | | | (119,988) | | | (111,346) | |
| 非持株権に帰属できる総合的な損失 | (62,228) | | | — | | | — | |
| 普通株主は全面赤字総額を占めなければならない | $ | (7,102) | | | $ | — | | | $ | — | |
付記はこれらの総合財務諸表の構成要素である
Symbotic Inc.
優先株と普通単位及び権益(損失)総合変動表を償還できる
(単位と共有情報を除く，千単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 優先株と普通株を償還できる | | | | | | | | | | | | | | | | | | 追加実納持分引受証 | | 追加実収資本 | | その他の総合損失を累計する | | 赤字を累計する | | 非持株権益 | | 総株(赤字) |
| 汎用ユニット、Cクラス | | 第一選択ユニット、クラスB-1 | | 第一選択ユニット、クラスB | | 公共投票単位、Aクラス | | A類普通株 | | V-1類普通株式 | | V-3類普通株式 | | | | | | |
| 職場.職場 | | 金額 | | 職場.職場 | | 金額 | | 職場.職場 | | 金額 | | 職場.職場 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | | | | | |
| 2019年9月28日の残高 | 428,571 | | $ | 44 | | | 1 | | $ | 112,469 | | | 1 | | $ | 416,332 | | | 5,997,632 | | $ | 16,809 | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (2,593) | | | $ | (715,862) | | | $ | — | | | $ | (701,646) | |
| 資本再編比率の遡及適用(1) | 24,493,538 | | — | | | 24,041,299 | | — | | | 47,508,299 | | — | | | 361,551,314 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 調整後の残高，期初 | 24,922,109 | | $ | 44 | | | 24,041,300 | | $ | 112,469 | | | 47,508,300 | | $ | 416,332 | | | 367,548,946 | | $ | 16,809 | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (2,593) | | | $ | (715,862) | | | $ | — | | | $ | (701,646) | |
| 授与する | 2,476,504 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 没収される | (2,476,504) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 単位に基づく報酬 | — | | 71 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| Cクラス単位の償還価値の付加価値 | — | | 1,910 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,910) | | | — | | | (1,910) | |
| 会員料金を払う | — | | — | | | — | | 100,000 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 優先的リターン | — | | — | | | — | | 8,748 | | | — | | 20,817 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (29,565) | | | — | | | (29,565) | |
| 純損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (109,521) | | | — | | | (109,521) | |
| その他総合損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,825) | | | — | | | — | | | (1,825) | |
| 2020年9月26日残高 | 24,922,109 | | 2,025 | | | 24,041,300 | | 221,217 | | | 47,508,300 | | 437,149 | | | 367,548,946 | | 16,809 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | (4,418) | | | (856,858) | | | — | | | (844,467) | |
| 授与する | 2,997,310 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 没収される | (2,997,310) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 単位に基づく報酬 | — | | 97 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| Cクラス単位の償還価値の付加価値 | — | | 142,853 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (142,853) | | | — | | | (142,853) | |
| 会員料金を払う | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 優先的リターン | — | | — | | | — | | 11,061 | | | — | | 21,858 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (32,919) | | | — | | | (32,919) | |
| 手令に関する条文 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,999 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,999 | |
| 純損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (122,314) | | | — | | | (122,314) | |
| その他総合損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,326 | | | — | | | — | | | 2,326 | |
| 2021年9月25日の残高 | 24,922,109 | | 144,975 | | | 24,041,300 | | 232,278 | | | 47,508,300 | | 459,007 | | | 367,548,946 | | 16,809 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 26,999 | | | — | | | (2,092) | | | (1,154,944) | | | — | | | (1,113,228) | |
| 授与する | 1,052,952 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 没収される | (1,052,952) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 単位に基づく報酬 | — | | 52 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| Cクラス単位の償還価値の付加価値 | — | | 28,433 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (28,433) | | | — | | | (28,433) | |
| 優先的リターン | — | | — | | | — | | 8,130 | | | — | | 16,065 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (24,195) | | | — | | | (24,195) | |
| 株式計画に基づいて普通株を発行する | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 1,831,505 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 219 | | | — | | | — | | | (219) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 保証人株を発行する | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 3,616,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 431 | | | — | | | — | | | (431) | | | — | |
| イベントをトリガした場合に割増単位を発行する | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | 20,000,000 | | | 2 | | | — | | | — | | | — | | | (258) | | | — | | | — | | | 256 | | | — | |
| V-1類普通株式の交換 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 1,607,185 | | | — | | | (1,607,185) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 212 | | | — | | | — | | | (212) | | | — | |
| 株に基づく報酬 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,794 | | | — | | | — | | | 24,013 | | | 26,807 | |
| 付加価値税単位調整による追加実収資本調整 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,475 | | | — | | | — | | | 21,275 | | | 23,750 | |
| 手令に関する条文 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 74,280 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 74,280 | |
| 株式証の行使 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 43,756,942 | | 320,929 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (43,153) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 277,776 | |
| 業務合併前純損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (72,134) | | | — | | | (72,134) | |
| その他全面赤字前業務組合 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 37 | | | — | | | — | | | 37 | |
優先単位，C類単位，A類投票単位を資本再構成し，NCI(取引コスト控除$を作成する37,104) | (24,922,109) | | (173,460) | | | (24,041,300) | | (240,408) | | | (47,508,300) | | (475,072) | | | (411,305,888) | | (337,738) | | | — | | | — | | | 60,844,573 | | | 6 | | | 416,933,025 | | | 42 | | | — | | | 1,191,567 | | | — | | | — | | | (301,973) | | | 551,904 | |
SVF持分、PIPE、FPAの資本再構成(取引コストを差し引いて#ドル30,315) | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 50,664,146 | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 40,425 | | | — | | | — | | | 381,276 | | | 421,706 | |
| 純損失後の業務合併 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,863) | | | (60,092) | | | (66,955) | |
| その他全面赤字後の業務組合 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (239) | | | — | | | (2,136) | | | (2,375) | |
| 2022年9月24日の残高 | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | 57,718,836 | | $ | 6 | | | 79,237,388 | | $ | 8 | | | 416,933,025 | | $ | 42 | | | $ | 58,126 | | | $ | 1,237,865 | | | $ | (2,294) | | | $ | (1,286,569) | | | $ | 61,756 | | | $ | 68,940 | |
(1)業務統合の一部として(付記3に開示されているように、業務合併そして付記15権益)は、すべての1株当たりの資料が、合併協定によって規定される交換比率に従って遡及的に調整されている
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である
Symbotic Inc.
統合現金フロー表
(単位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 経営活動のキャッシュフロー： | | | | | |
| 純損失 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| 純損失と経営活動への現金純額の調整： | | | | | |
| 減価償却および償却 | 5,989 | | | 4,491 | | | 5,734 | |
| 外貨損失 | 25 | | | 53 | | | 33 | |
| 資産の損失を放棄する | 4,098 | | | — | | | 51 | |
| 単位と株に基づく報酬 | 26,858 | | | 97 | | | 71 | |
| 税金を繰延し，純額 | — | | | — | | | (47) | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | | | |
| 売掛金 | (508) | | | (1,619) | | | 342 | |
| 棚卸しをする | (59,572) | | | (16,817) | | | (5,653) | |
| 前払い費用と他の流動資産 | (121,143) | | | 3,736 | | | 21 | |
| 繰延費用 | (28,665) | | | 132,683 | | | 31,797 | |
| その他長期資産 | 49 | | | 2,313 | | | (1,421) | |
| 売掛金 | 41,528 | | | 22,169 | | | (4,812) | |
| 費用を計算する | 37,898 | | | 16,187 | | | 644 | |
| 収入を繰り越す | 80,377 | | | 67,100 | | | (39,123) | |
| その他長期負債 | 3,908 | | | 1,488 | | | (2,423) | |
| 経営活動提供(使用)の現金と現金等価物純額 | (148,247) | | | 109,567 | | | (124,307) | |
| 投資活動によるキャッシュフロー： | | | | | |
| 財産と設備を購入する | (17,950) | | | (12,168) | | | (5,071) | |
| 資産を売却して得た収益 | — | | | — | | | 12 | |
| 投資活動のための現金と現金等価物純額 | (17,950) | | | (12,168) | | | (5,059) | |
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | | | | | |
| 企業合併注入持分の純収益 | 384,672 | | | — | | | — | |
| 非持株権から権益を購入する | (300,000) | | | — | | | — | |
| 株式承認証を行使して得られた収益 | 277,776 | | | — | | | — | |
| B-1類優先株会員入金 | — | | | — | | | 100,000 | |
| 資金調達活動が提供する現金と現金等価物の純額 | 362,448 | | | — | | | 100,000 | |
| 現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響 | 572 | | | 971 | | | (679) | |
| 現金および現金等価物の純増加(減額) | 196,823 | | | 98,370 | | | (30,045) | |
| 現金と現金等価物--年明け | 156,634 | | | 58,264 | | | 88,309 | |
| 現金と現金等価物-年末 | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | | | $ | 58,264 | |
| | | | | |
| 非現金融資活動： | | | | | |
| 優先的に帰ります。B-1クラス | 8,130 | | | 11,061 | | | 8,748 | |
| 優先返却、クラスB | 16,065 | | | 21,858 | | | 20,817 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である
Symbotic Inc.
連結財務諸表付記
1. 組織と運営
SVF Investment Corp.3は，前身はSVF Investment III Corp.(“SVF 3”であり，以下に述べる帰化後，“Symbotic”または“会社”と呼ぶ)であり，2020年12月11日にケイマン諸島免除会社として登録設立された。SVF 3の設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編、または同様の業務統合を実現することである。倉庫技術有限責任会社(“Legacy Warehouse”)は新ハンプシャー有限責任会社であり、2006年12月に設立され、新技術の開発に投資して現代倉庫の運営効率を向上させる会社である。倉庫運営のための革新技術を開発·商業化する技術会社Symbotic LLCとSymbotic Group Holdings，ULC(“Symbotic Canada”)はLegacy Warehouseの完全子会社である。2021年12月12日に、(I)SVF 3はLegacy Warehouse、デラウェア州有限責任会社Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及びSVF 3の完全子会社土星買収(DE)Corp.(“合併付属会社”)と合併協定及び計画(“合併合意”)、及び(Ii)Legacy WarehouseとSymbotic Holdingsとの合併合意及び計画(“会社合併協定”)を締結した
会社合併協定によると、二零二二年六月七日に、Legacy WarehouseはSymbotic Holdingsと合併してSymbotic Holdings(“会社再編”)に組み込まれ、Symbotic Holdingsは合併後に生き残った(“臨時Symbotic”)である。合併協定の想定によると、SVF 3は2022年6月7日にケイマン諸島会社登録所にログアウト通知および必要な付帯書類を提出し、デラウェア州州務卿に会社登録証明書と会社現地化証明書を提出し、この証明書に基づき、SVF 3はケイマン諸島から継続的に譲渡され、デラウェア州の会社に帰化され、“Symbotic Inc.”と改称された。(“馴化”)。SVF 3の導入に続き、合併プロトコルの想定によると、Merge Subは2022年6月7日に臨時Symboticと合併(“合併”し、会社とともに“業務統合”)し、一時SymboticはSymboticの付属会社(“新Symbotic Holdings”)として存在し続ける。ビジネス統合は付記3にさらに記載されている業務合併.
Symboticは現代倉庫の運営効率を向上させるために技術を開発する自動化技術会社である。同社のビジョンはサプライチェーンがすべての人にもっとよくサービスされるようにすることだ。同社は革新的なエンドツーエンド技術ソリューションを開発することでこれを実現しており、これらの解決策はサプライチェーン運営を著しく改善している。同社は現在、世界最大の小売会社のために大型倉庫や配送センターでトレイや箱の自動化処理を実現している。そのシステムはサプライチェーン先端の運営を強化し、サプライチェーン下流のすべての供給パートナーに利益を得させ、戦略を履行することを考慮しない
会社の本社はマサチューセッツ州ウィルミントンにあり、カナダの本部はケベック州モントリオールにあります
リスクと不確実性
同社は、世界経済や金融市場の状況、顧客ニーズの変動、新製品の受容度、競争相手の新技術革新の開発、サプライチェーン中断のリスク、関税と輸出規制の実施、キーパーソンへの依存、ノウハウの保護を含む、そのサービス市場の会社が直面している共通のリスクに直面している
同社の累積赤字は$(1.32022年9月24日現在)10億ドルで、設立以来経常的な純損失が発生している。2021年4月、同社は顧客と契約修正案を締結した185.0契約によると、保証されており、返金できない百万ドルは同社に支払われなければなりません。これらのすべてのお金は、その後、これらの連結財務諸表の発表日に受領されました。また、2022年6月には、企業合併に関する純収益#ドルを受け取った384.7百万ドルです。2022年9月24日現在、会社は現金と現金等価物を持っている$353.5百万ドルです。これらの要因に基づいて、当社は、その現金および現金等価物残高は、これらの総合財務諸表の発行日から少なくとも12ヶ月以内にその運営に資金を提供するのに十分であると信じている。
2.重要会計政策の概要
列報基礎と外貨換算
総合財務諸表は米国公認会計原則(“公認会計原則”)に基づいてドルで作成されている。添付の連結財務諸表は
当社とその完全子会社と持株子会社の勘定です。総合財務諸表は全額及び持株付属会社の100%勘定を含み、少数株主の所有権権益は付属会社の非持株権益と表記する。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
当社海外子会社の本位貨幣は、子会社の財務·運営環境をもとに、適用される現地通貨である。ドル以外の機能通貨で取引を行う会社子会社については、資産と負債を期末為替レートでドルに換算する。収入と支出はその期間の平均為替レートでドルに換算されます。換算調整は純収入の確定に計上せず、累積他の全面収入(赤字)を計上し、これはメンバー赤字の単独構成要素である。
当社及びその子会社のある取引は機能通貨以外の通貨で価格を計算します。外貨取引損失が$未満0.12022年9月24日までの年間百万ドル0.12021年9月25日までの1年間で0.12020年9月26日までの1年間の純利益は100万ドルで、他の収入、連結経営報告書の純額に計上されている。
同社の運営·報告は52−53週の財政年度を採用しており、締め切りは9月30日の最終土曜日に最も近い。したがって、会社の財政四半期は各四半期の第3ヶ月の最終日に最も近い最後の土曜日に終わることになる。2022年9月24日、2021年9月25日、2020年9月26日までの会計年度は52週。
業務合併
企業合併は、Legacy Warehouseが財務会計基準委員会(FASB)会計基準編纂(ASC)テーマ805下の会計買収側として決定されたため、逆資本再編とされている企業合併それは.この決定は，主にLegacy Warehouseが合併後の実体を含む継続業務，Legacy Warehouseの上級管理職が合併後の会社の多くの高級管理者からなることと，Legacy Warehouseの先行株主が合併後実体の多数の投票権を持つことに基づいている。したがって、会計目的については、合併実体が業務統合を完了した後の財務諸表はレガシー倉庫財務諸表の継続であり、合併はレガシー倉庫がスイスフラン3の純資産発行株に相当し、資本再編に伴うものとみなされる。業務合併前の業務はレガシー倉庫の業務として合併後実体の将来報告に列報する。資本再編は、これまでに報告された純損失や総合損失、キャッシュフロー、総資産またはメンバー赤字に影響を与えない。注3を参照業務合併、より多くの情報を得るために。
業務合併により傘形組合会社(“UP−C”)構造が生じ，この仕組みは通常，共同企業と初公募株を行う有限責任会社(共同形式で運営)に使用される。UP-C構造はLegacy Warehouse持分所有者(“Legacy Warehouse Holding”)がSymbotic Holdingsでの持分を保持することを可能にし、このエンティティは共同企業に分類され、米国連邦所得税の目的に適合し、Legacy Warehouse所有者が最終的にSymbotic Inc.でのA類普通株の伝達権益を償還する際に、Symboticに潜在的な将来の税金優遇を提供する。課税協定(TRA)の条項によると、85Symbotic Inc.がこのような償還によって達成されるこれらの潜在的な将来の税金割引の%は、いくつかのLegacy Warehouse所有者(“TRA所有者”)に支払われる。
非制御的権益
非持株権は、同社が制御·合併しているが所有していないSymbotic Inc.部分を代表する。非持株権益はLegacy Warehouseの先行投資家に非経済株式を発行することによる業務統合の結果である。当社は非持株保有者1人当たりが設立または買収の日にそれぞれ純資産推定公正価値のシェアを占めるべきであることを確認した。非持株権益はその後、非持株保有者が各合併実体の純収益或いは損失に占める追加的な貢献、分配及びそのシェアに基づいて調整を行う。当社は期間内の加重平均所有権権益に基づいて、純収益または損失を非持株権益に分配する。非持株権益は純収益或いは損失を占めて総合経営報告書に反映されなければならない。当社は100%の持分を持っていない合併実体との取引の損益は確認しませんが、当社は非持株権益の受取現金差額および帳簿金額を追加実収資本に反映しています。
V-1類およびV-3類株は、Symboticホールディングスの普通株とともに、会社A類普通株と同数の株に交換することができる。A類普通株は保有者の非制御性株式を交換する際に発行される
利息は提出された有限組合権益の帳簿価値で入金され、発行されたA類普通株の帳簿価値と公正価値との差額は追加実収資本に計上される。
予算の使用
公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成することは、管理層に推定、判断と仮定を要求し、これらの推定、判断と仮定は、資産、負債、収入及び費用の報告金額、及び連結財務諸表関連付記に開示された金額に影響を与える。実際の結果と結果は，経営陣の見積もり，判断，仮定と大きく異なる可能性がある.これらの財務諸表に使用される重大な推定、判断および仮定には、収入、利用可能年数および長期資産の現金化に関する推定、判断および仮定、所得税および関連推定手当の会計処理、および単位および株式に基づく報酬が含まれるが、これらに限定されない。状況、事実、経験の変化に応じて、見積数を定期的に審査する
新冠肺炎の疫病は全世界の経済活動の持続的な減速を招き、各種の商品とサービスに対する需要を低下させ、私たちの顧客を含む。2022年9月24日までの一年間に、私たちは新冠肺炎疫病による重大な妨害を経験したことがないが、著者らは新冠肺炎疫病が著者らの業務、運営業績と未来の財務状況に与える影響程度を正確に予測することができない。将来のイベントとその影響の推定や仮定は決定できないため，判断が必要である.このような財務諸表が発表された日まで、特定のイベントや状況があることを知りません。私たちの推定、仮説、判断、判断、または私たちの資産または負債の帳簿価値を更新する必要があります。これらの推定は、新しいイベントの発生およびより多くの情報の取得に伴い、変化する可能性があり、分かったら、連結財務諸表で確認される。実際の結果は、これらの推定とは異なる可能性があり、どのような違いも、私たちの財務諸表に大きな影響を与える可能性があります。
細分化市場を運営する
その会社の運営方法は1つは運営部門です。運営分部は、企業の構成要素として定義され、その独立した財務情報は、経営意思決定者(すなわち自社の最高経営責任者)によって定期的に評価され、資源の配分や業績の評価を決定する。会社のCODMは、会社の財務情報と資源を評価し、これらの資源の表現を総合的に評価している。同社は市場によって組織されているのではなく、企業として管理·運営されている。最高経営者に報告する単一の管理チームが業務全体を全面的に管理する。そのため、当社は単独部門に関する離散財務情報を蓄積しておらず、単独の運営や報告すべき部門もない。会社は以下の地域で運営しているため1つは経営支部を除いて、すべての必要な財務支部情報は連結財務諸表で見つけることができます。
現金と現金等価物
現金および現金等価物には現金および高流動性投資が含まれており、これらの投資は現金に変換されやすく、購入日の元の満期日は3ヶ月以下である。同社は余分な現金を主に通貨市場基金や主要金融機関の当座預金口座に投資している。そのため、同社の現金や現金等価物は最小の信用や市場リスクの影響を受けている。当社の現金及び現金等価物はコスト別に記載されており、公正価値に近い。
売掛金
売掛金は主に顧客からの貿易売掛金からなる。当社は、売掛金の帳簿年齢、顧客財務諸表、歴史入金経験、既存経済状況及びその他入手可能な情報に基づいて、売掛金の不良債権準備を試算している。その会社は所有している違います。2022年9月24日、2021年9月25日、2020年9月26日の不良債権準備
信用リスクと重要な顧客の集中度
会社を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、主に現金と現金等価物、売掛金が含まれている
同社の現金と現金等価物は一般に大手金融機関が保有している。当社の預金は連邦保険限度額を超える可能性がありますが、当社が使用している金融機関は高い投資レベルの信用格付けを持っているため、当社は2022年9月24日現在、連邦保険限度額を超える預金に関するリスクは大きくないと考えています
当社には外国為替契約、オプション契約、その他のヘッジ手配などの重大な表外リスクはありません
同社はその信用政策が慎重であり、正常な業界条項と業務リスクを反映していると考えている。その会社は通常取引先が担保を提供する必要がなく、通常支払いが必要です30領収書の日付から計算した日数です2022年9月24日までの年度では、1つの顧客の収入が総収入の10%以上を占め、2つの顧客が2021年9月25日と2020年9月26日までの年度で総収入の10%以上を占めている次の表は、これらの顧客が総収入に占める割合を示している | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 顧客A | 94.4 | % | | 66.9 | % | | 適用されない |
| 顧客B | 適用されない | | 28.1 | % | | 44.8 | % |
| 顧客C | 適用されない | | 適用されない | | 42.5 | % |
| 総収入が総収入のパーセントを占める | 94.4 | % | | 95.0 | % | | 87.3 | % |
2022年9月24日現在、3社の顧客が会社の売掛金残高の10%以上を占め、1社の顧客が2021年9月25日の売掛金残高の10%以上を占めている以下の表は、これらの顧客が売掛金総額に占める合計パーセントを示している
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 顧客A | 39.5 | % | | 96.6 | % |
| 顧客B | 40.7 | % | | 適用されない |
| 顧客C | 15.3 | % | | 適用されない |
| 売掛金総額パーセント合計 | 95.5 | % | | 96.6 | % |
業務関係に完全または部分的な損失が発生すると、これらの顧客との業務量が集中することは会社の運営結果に大きな影響を与える可能性がある。当該等の財務諸表が発行された日まで、当社は、特定の事件や状況がその経営業績や流動資金及び財務状況に重大な悪影響を及ぼすことを知りません。
業務量
同社は仕入先との調達量に集中している。2022年9月24日までの財政年度では、1社の仕入先の調達量が総調達量の10%以上を占め、総調達量は#ドルである69.1百万ドルです。2021年9月25日までの財政年度では、1社の仕入先の調達量が総調達量の10%以上を占め、総調達量は#ドルである17.8百万ドルです。
公正価値計量
会社の金融商品には現金と現金等価物、売掛金、売掛金が含まれている。その短期的な性質のため、これらの金融商品の帳簿価値はその公正価値に近い。
棚卸しをする
在庫はコストまたは現金化可能な純価値の中で低いものに記載します。コストは先進的な先出しの基礎の上で実際のコストに近い.必要に応じて、推定された超過、時代遅れ、または減価残高を調整して、在庫コストをその現金化可能な純価値に低下させることができる。損失を確認する際には、在庫のための新たな低コストベースが構築され、その後の事実および状況の変化は、新たに確立されたコストベースの回復または増加を招くことはない。
財産と設備
財産と設備は単位当たり#ドルを超えるものを購入することが含まれている2,000寿命が予想されています1年それは.財産と設備は購入時にコストで入金される。減価償却は直線法を用いて計算され、減価償却費用は以下の推定耐用年数内の営業報告書上の収入コスト、研究と開発費用及び販売、一般と行政費用の間に分配される
| | | | | |
| 使用寿命を見込む |
| コンピュータ機器及びソフトウェア、家具·固定装置及び試験装置 | 3 - 5年.年 |
| 賃借権改善 | 賃貸契約の予定耐用年数または残期限のうち短いもの |
資産寿命を改善または延長する支出は資本化され，メンテナンス·維持支出は発生時に費用が計上される。当社は定期的に財産と設備の推定使用寿命を審査します。利用可能寿命の変化は変化の日から前向きに記録されると予想される。資産が廃棄または売却された場合、関連コストおよび減価償却は勘定から差し引かれ、それによって生じる収益または損失はいずれも運営損失に計上される。
買収された無形資産と長期資産
買収された無形資産には顧客関係と商標が含まれる。買収した無形資産はその推定耐用年数内に直線的に償却される
事件や状況変化がある資産の帳簿価値が完全に回収できない可能性があることを示す場合、当社はその長期資産(例えば、物件や設備および無形資産)の回収可能度を定期的に評価する。状況が長期資産または資産グループの減価テストを行う必要がある場合、資産をグループ化および評価する必要があり、その最低レベルの識別可能なキャッシュフローは、他の資産グループのキャッシュフローから大きく独立している。当該等資産の帳票金額が当該等資産が発生すると予想される将来未割引キャッシュフロー純額を超えた場合には、その資産の帳票金額がその公正価値を超えた範囲で減価費用を確認する。違います。減価損失は2022年9月24日，2021年9月25日，2020年9月26日までの年度で確認された
収入確認
収入は、会計基準更新(“ASU”)2014−09“顧客との契約収入”(“主題606”)に従って提案された5ステップモード確認であり、契約の確認、契約における履行義務の決定、取引価格の決定、取引価格と先に決定された履行義務との分配、および履行義務が履行されたときの収入確認に関連する
同社は、モジュール化在庫管理システム(“システム”)を設計·設置することで、顧客の解体、貯蔵、選別、倉庫集積プロセスの自動化を実現し、収入を生み出している。このシステムは、ハードウェアコンポーネントと組込みソフトウェアコンポーネントとを同時に有し、システムを特定のクライアント環境で動作するようにプログラムすることを可能にする。同社は、設計およびインストールシステムの様々なサービスの組み合わせを含む可能性がある顧客と契約を締結している。これらのサービスは一般的に異なり、単独の履行義務として入金される。したがって、各顧客契約には複数の履行義務が含まれている可能性がある。会社は、顧客が単独で、またはいつでも利用可能な他のリソースと共に製品またはサービスから利益を得ることができるかどうか、および会社が顧客にサービスを提供する約束が契約内の他の義務と分離可能であるかどうかに基づいて、義務を履行するかどうかが異なるかどうかを決定する
同社は顧客との契約において、以下の明確な履行義務を決定した
1.系統：同社は、モジュール化ハードウェアシステムを設計、組み立て、インストールし、組込みソフトウェア構成を実行しています。システムは、永久ライセンスまたは期限ベースのローカルライセンスの形態で販売され、顧客の解体、格納、選択、およびディスク化倉庫プロセスを自動的に実行することができるハードウェアおよび組み込みソフトウェアコンポーネントの交付を含む。モジュール化ハードウェアと組込みソフトウェアは、クライアントがハードウェアまたはソフトウェアから単独で利益を得ることができないので、それぞれ区別できない。したがって、それらは単一の履行義務として扱われる。システムの費用は、通常、固定またはコストに固定された費用であり、契約開始から最終検収までの様々なマイルストーンの実現状況に応じて支払われる。同社の組み込みソフトウェアコンポーネントの大部分は、永久ローカルライセンスとして販売されているが、同社は、定期ベースのローカルライセンスの数が少ないことを確実に販売している
2.ソフトウェアのメンテナンスとサポート：ソフトウェア保守およびサポートとは、組込みソフトウェアライセンスをお客様に提供する技術サポート、更新、およびアップグレードのサポートサービスです。ソフトウェア保守およびサポートサービスの費用は、通常、ソフトウェア保守およびサポートサービス契約期間内に四半期または年間で前払いされ、その期間は、1つは至れり尽くせり15しかし、同社のソフトウェア保守·支援契約の大部分については、15何年もです
3.運営サービス：同社は、お客様のオペレーティングシステムを支援し、ユーザー体験が最適化され、効率と効果を向上させることを保証しています。業務サービス料は通常時間と材料で顧客に領収書を発行し、毎月滞納したり、固定された費用構造を使用したりします
会社は、顧客と締結した契約で約束された貨物又はサービス制御権移転後の収入を確認し、通常、所有権及び損失リスクとして顧客に転嫁され、金額は、会社がこれらの製品又はサービスから得ることが予想される対価格を反映する。収入は収入が大きく逆転しない可能性が高い場合にのみ確認され、受け取る可能性があると考えられた場合にのみ確認される。収入を確認する時間と領収書を発行する時間とが異なる場合、同社は、その契約に重要な融資部分が含まれていないことを確認した。顧客から徴収された税金はその後政府当局に送金され、収入には含まれていない。制御権が顧客に移行する場合には、顧客に発行された輸送や運搬コストを収入に計上し、関連コストを収入コストに計上する。当社は顧客から受け取った販売税とその他の税額を列記し、送金された関連金額を差し引く
複数の履行義務を含む契約に対しては，相対的に独立した販売価格(あれば)に応じて取引価格を履行義務ごとに割り当てる.独立した販売価格がなければ、当社は契約義務ごとの独立販売価格を推定し、これは通常、予想コストに保証金を加える方法に基づいている
システムの設計、組み立て、およびインストールは、顧客が顧客仕様に適合しないシステムを受け入れまたは拒否することを可能にする顧客指定の実質的な検収基準を含む。会社が契約開始を客観的に決定できない場合、検収基準を満たす場合、システムに関連する収入は、顧客の最終検収後のある時点で延期され、確認される。契約開始時に受け入れ状況を合理的に決定できれば、入力方法により、コスト対コストの進捗測定方法を用いて、時間の経過とともに収入を確認する。2021年度には、会社は、契約開始時に検収基準を満たすことを客観的に決定することができるので、2021年度および2022年度に顧客と締結された契約については、システムに関連する収入は、上述したように一定期間入金される。2021年度までにクライアントと締結された他のすべての契約について、システムに関連する収入は、最終検収時(すなわち、クライアントがシステム制御権を取得した時点)に繰延され、確認される
取引価格は，それぞれの独立販売価格に応じてソフトウェア保守支援サービスの履行義務に割り当てられる.そして，ソフトウェア保守支援サービス契約期間内に割り当てられた金額を比例して確認する.運営サービス収入は，サービスの実行やコストの発生とともに時間の経過とともに確認される
契約負債には繰延収入が含まれている。繰延収入は、会社が領収書を発行する権利がある場合、または未交付製品またはサービスの支払いを受けた場合、または収入確認基準が満たされていない場合に記録される。その後12ヶ月間に確認された繰延収入を当期繰延収入に計上し、残りの部分を長期繰延収入に計上する
契約履行コストは、合併貸借対照表に繰延費用として示されており、会社が契約を一旦取得したが、貨物またはサービスを顧客に移転する前に契約義務を履行する前に発生するコストを含む。当該等のコストは，当社が具体的に決定可能な契約に直接関連しており，履行義務の履行や，回収可能なコストを期待するための自社資源の発生や強化のコストである。そこで，これらのコストは連結貸借対照表上で資産であることを確認し，資産に関する貨物やサービスの移行モデルに基づいて確認する.すべての契約について、契約損失が明らかになると、会社は予想契約損失を収入コストの費用として確認する。2022年9月24日現在、総合貸借対照表上の課税費用には予想される契約損失は記録されていない
同社の倉庫自動化システムは通常、限定保証を提供し、顧客に納品を約束した製品は規定に適合している。当社の標準保証は保証期間内に関連システム部品を修理または交換することになっています。当社は、歴史的経験や将来の修理または交換コストの予想に基づいて、関連収入を確認している間に推定された保証コストを記録します。実際の結果は、これらの推定とは異なる可能性があり、これは、将来の保証準備金の増加または減少をもたらす可能性がある
同社は契約を得るために販売手数料や他のコストを延期していないが、これらの資格がある金額は重要ではないからだ
製品返品率の歴史的傾向に基づいて将来の販売返品準備を構築します。あったことがある違います。2022年9月24日、2021年9月25日、2020年9月26日の未来販売返品を差し引く。
権証取引
当社は2021年4月30日にウォルマート(“ウォルマート”)と引受協定(“引受協定”)を締結し、引受協定に基づき、当社はウォルマートに引受権証を発行し、合算を買収する714,022伝統的な倉庫A類単位(“株式承認証”及びこの等株式証によって発行可能なA類単位、“株式承認証単位”)の株式は、いくつかの帰属条件の規定によって制限される。株式承認証は6.5会社が発行して普通株式を発行した割合、または446,741引受契約に署名したときに帰属する単位。最高可達に相当します3.5会社が発行して普通株式を発行した割合、または267,281ウォルマートが会社に引受契約に関連する追加支出を支払う場合、株式承認条項で定義された条件に基づいて引受単位を付与することができる。帰属後、使用価格#ドルで単位を買収することができる389.03それは.引受契約に関連する購入先の権利は2031年4月30日に満了する。2022年5月20日、当社はウォルマートと2件目の改訂及び再予約された主自動化プロトコル(“第2部A&R MAA”)を締結し、この合意に基づき、当社はウォルマートに新たな引受権証を発行し、合算を買収する258,972レガシー倉庫A類単位(“2022年5月株式証”)は、ある帰属条件の制限を受ける。業務合併の完成に伴い、2022年5月の引受権証は新しい引受権証に変換され、最も多く購入されます15,870,411Symbotic Holdingsの一般単位(“2022年6月株式承認証”と、当該等株式証に基づいて発行可能なSymbotic Holdingsの一般単位、“株式承認単位”)である。株式証明書の単位は最高で達成できる3.6会社が発行して普通株式を発行した割合や15,870,411単位は、2022年6月の株式承認証の条項定義の条件に基づいて帰属することができる。帰属後、使用価格#ドルで単位を買収することができる10.00それは.2022年6月の株式承認証に関連する単位購入権は2027年6月7日に満期になる。
ウォルマートに付与された権利証単位は株式ツールとして入金され，ASC 718により計測される報酬--株式報酬それは.これらのツールは、ASC 606“顧客との契約収入”およびASU 2019−08“報酬−株式報酬”(トピック718)および“顧客との契約収入”(トピック606)(“ASU 2019−08”)に従って総合経営レポートに分類される。ASC 606によれば、顧客に付与された報酬は、ユニークな商品またはサービスと交換するためではなく、ASC 606に従って、サービスまたは表現条件に基づいて得られた報酬の公正価値が取引価格の減算として記録される。ASC 718に基づいて株式承認証の公正価値を決定するために、同社は、管理職が使用判断を必要とするという仮定に部分的に基づく価格設定モデルを使用する。奨励の公正価値に基づいて、当社は顧客が比例して帰属条件に達したことに基づいて株式証明書の支出金額を決定し、この金額は取引価格の減値として記録されている。
研究と開発費
当社の製品開発に発生したコストは発生時に費用を計上します。研究開発コストには、人員、契約サービス、材料、新製品とサービスの設計と開発に係る間接コストおよび減価償却費用が含まれる。
販売、一般、管理費用
販売、一般および管理費用には、顧客契約満足度または研究開発と直接関係のないすべてのコストが含まれています。販売、一般および管理費用には、販売、財務、法律、人的資源、および情報技術支援など、会社の販売および管理機能のためのプロジェクトが含まれる。これらの機能には、賃金および福祉および他の関係者に関連する費用、メンテナンスおよび用品費用、外部法律、会計および他のコンサルティングサービスの専門費用、無形資産償却および減価償却費用が含まれる。
株に基づく報酬
会社は奨励付与日の公正価値に基づいて、すべての株が奨励金の補償コストを支払うことを確認します。株式ベースの支払い奨励には制限株式単位が含まれている。サービスベースのホーム特徴のみを含む株式報酬については、当社は、報酬の帰属中に階層的帰属ベースで補償コストを確認する。指定された業績条件に達した場合にのみ付与され行使可能な業績に基づく制限的な株式奨励については、会社は四半期ごとにそのような業績条件が満たされるか達成される可能性について判断し、見積もりを行う。当社が時々当該等の見積もりにどのような変動を行うかは、記録されている株式ベースの報酬支出に重大な影響を与える可能性があり、当社の経営業績に大きな影響を与える可能性があります。当社は帰属前に発生時の影響を没収することを確認します。当社は株単位で分類している
連結業務報告書において報酬支出を分類する方式は，受賞者の賃金と関連費用を分類する方式と同様である。
所得税
業務統合の結果、当社はSymbotic Holdingsの唯一の管理メンバーに任命されました。Symbotic Holdingsは有限責任会社で、共同企業とされ、米国連邦所得税と最も適用される州と地方所得税に使用されている。Symbotic Holdingsが適用される税務法規によると、Symbotic Holdingsによって生成された任意の課税所得または損失は、そのメンバー会社(当社を含む)に比例して伝達され、その課税所得額または損失に計上される。州と地方所得税に加えて、同社はSymbotic Holdingsの任意の課税所得額または損失における分配可能なシェアに関連する米国連邦所得税を支払う必要がある。また、Symbotic Holdingsの外国子会社はその現地司法管轄区で所得税を納めなければならない。注10を参照してください所得税より詳細な情報を知るために。
当社はASCテーマ740に基づいて所得税を計算している所得税会計(“米国会計基準特別編740”)は、差異が逆転すると予想される年間の現行税率を適用することにより、その資産と負債の財務報告と税ベースとの間の一時的な差異の税収割引または支出を確認することを要求する。この一時的な差額に対する税収純影響は繰延税金資産と負債として会社の総合貸借対照表に反映されている。当社が繰延税金資産の一部または全部が現金にならない可能性が高いと考えている場合には、繰延税金資産減記評価を準備する。
ASC主題740は、納税申告書において採用されるまたは採用されることが予想される財務諸表に報告された金額に影響を与えることに関連する税金割引を確認および測定するための2段階法を規定する。当社は税務状況の不確定性に関する結論を検討し、引き続き検討し、これらの結論は後日、税務法律、法規とその解釈の継続的な分析によって検討·調整される可能性がある。不確定税務状況に関する当社の結論の評価が新しい資料を評価することによって変化した場合、見積もりの変化は、その査定を行う期間に計上される。同社は，所得税に関連する利息と不確定税務状況に関する罰金(適用される場合)を所得税費用の構成要素として報告している。
課税課税協定
業務合併については，当社は課税税金協定を締結しており，この協定は一般に当社がTRA所持者に支払うことを規定している85(I)新しいSymbotic Holdingsのいくつかの資産のうち、関連する新しいSymbotic Holdings Common単位に割り当てられる既存の税金ベース、(Ii)新しいSymbotic Holdingsの関連交換およびいくつかの割り当て(例えば、ある)による新しいSymbotic Holdingsの資産税ベースの増加、および課税協定に従って支払われるお金、および関連するSymbotic Holdingsのいくつかの資産の増加、および(I)新しいSymbotic Holdingsの関連する交換およびいくつかの割り当てによって引き起こされる新しいSymbotic Holdingsの資産税ベースの増加、および(I)新しいSymbotic Holdingsの関連する交換およびいくつかの割り当てによる、(または場合によっては実現とみなされる)米国連邦および州所得税から節約される税金の%が、及び(Iii)課税項目協議による支払いにより当社が支払うとみなされる推定利息に関する税務優遇。当社は課税契約の下で対応する金額の負債を支払い可能とされている期間に計上します。また、課税項目協議に基づいて支払われる金は、当社が上記税務特典を利用して税務機関に支払う現金税項の申告表提出後の期間内にのみ支払うことができることが予想される。
新興成長型会社
当社は新興成長型会社(“EGC”)であり，改正された1933年証券法(“証券法”)第2(A)節を定義し，2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)により改正された。JOBS法第102条(B)(1)条免除新興成長型企業は、民間企業(すなわち、施行を宣言していない証券法登録声明又は改正証券取引法(“取引法”)に基づいて登録されていない証券種別)が、新たな又は改正された財務会計基準の遵守を要求されるまで、新たな又は改正された財務会計基準を遵守する。JOBS法案では，会社は延長からの移行期間を選択し，非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができると規定しているが，いずれの選択脱退も撤回できない。当社は、この延長移行期間を脱退することを選択していない、すなわち、1つの基準が発行または改訂され、その基準が公共または民間会社に異なる適用日がある場合、当社はEGCとして、民間会社が新しい基準または改訂された基準を採択する際に新しい基準または改訂された基準を採用することができる。
最近採用された会計公告
2019年11月、FASBはASU 2019-08を発表した。ASU 2019-08は、エンティティに、FASB ASC 718に従って顧客に測定および分類し、収入スケジュールと組み合わせて、ユニークな商品またはサービスを交換するための株式ベースの支払いを要求する報酬--株式報酬それは.当社は2020年9月27日にASU 2019-08を採用します。そのため、2021年4月と2022年5月にウォルマート社に発行されたレガシー倉庫A類単位を購入する引受権証はASU 2019-08に基づいて入金されている。より多くの情報については、上記の権証取引ポリシーおよび注釈15を参照されたい
最近発表された会計公告
FASBは2016年2月、ASU第2016-02号を発表した賃貸借証書それは.ASUは、テナントがその貸借対照表上でリースによって生じた権利および義務の多くの資産および負債を確認し、賃貸期間内にその損益表上の費用を確認し続けることを要求する。2018年7月、FASBはASU 2018-11を発表したレンタル(テーマ842)：的確な改善これは、採用期間財務諸表に記載された比較期間を再報告する必要がない新しい移行方法を提供する。この新しい移行方法によれば，1つのエンティティは最初に採用日にこの基準の規定を適用し，提案した最初の期間の開始時に適用するのではなく，採用期間中に留保収益期間の初期残高の累積効果調整を確認する.同社はEGCの資格を満たしているため，2021年12月15日以降の年次報告期間と2022年12月15日以降の会計年度内の中期有効であり，早期採用を許可している
当社はそのリース会計と関連業務フローおよび内部統制を実施しています。当社は2022年9月25日から本基準を採用します。このガイドラインは修正された遡及方法を採用する必要がある。通過後、当社は、満期または既存契約にテナントが含まれているか否か、既存のリースに初期直接コストがあるか否かにかかわらず、既存のテナントの分類を再評価しない新基準で許可された移行救済案を選択する予定である。同社はまた、貸借対照表上の初期期限が12ヶ月以下であることを確認しないリースを選択する。賃貸契約の性質と数量が限られていることにより、この標準は会社の総合貸借対照表、総合経営表、総合全面損益表或いは総合現金流動表に重大な影響を与えない。最大の影響は、経営性賃貸の使用権資産と賃貸負債を確認することであり、当社は付記6に開示されているように、既存の経営性賃貸項下の債務を予想しているからである賃貸借証書連結財務諸表では、採用時に連結貸借対照表に報告する。同社は現在、この指導から将来の財務報告や開示までの潜在的な変化、および関連するプロセスと制御の設計と実施を評価している。
2016年6月、FASBはASU第2016-13号を発表した金融商品信用損失の計量それは減値モデルを修正し、実体が発生した損失ではなく予想損失に基づく前向きな方法を使用して、いくつかのタイプの金融商品の信用損失を推定することを要求する。これは損失準備金の早期確認につながる可能性がある。このガイドラインは，2022年12月15日以降に開始される財政年度に適用され，これらの財政年度内の過渡期を含め，早期採用が許可されている。当社は新しい指針がその連結財務諸表に実質的な影響を与えないと予想しています
2019年12月、FASBはASU第2019-12号を発表した所得税--所得税の会計計算の簡素化それは.会計基準株は、一般原則のいくつかの例外状況を削除し、既存のガイドラインを明確にし、修正することで、一致した適用を改善し、所得税の会計処理を簡略化した。このガイドラインは、2021年12月15日以降の事業年度と、2022年12月15日以降の事業年度内の移行期間に適用され、早期採用が許可されている。当社は新しい指針がその連結財務諸表に実質的な影響を与えないと予想しています。
現在または将来当社に適用される他の最近の会計声明は、当社の現在または将来の財務諸表に実質的な影響を与えないと予想されています。
3. 業務合併
SVF 3は2022年6月7日(“終了”)、SVF 3は合併協定と会社合併協定に基づいて業務統合を完了した。企業合併の完了に伴い、登録者はその名称をSVF投資会社3からSymbotic Inc.に変更する。
帰化発効時間のため，その他の事項を除いて，当時発行および発行されたA類普通株1株当たり額面$0.00011株当たりSVF 3(“SVF A類普通株”)は1対1でA類普通株，額面$に自動的に変換される0.00011株当たりSymbotic(“クラス”)
A普通株“)，および当時発行および発行されたB類普通株1株あたり，額面$0.00011株当たりSVF 3(“SVF B類普通株”)は1対1でB類普通株，額面$に自動的に変換される0.00011株当たり、Symbotic(“B類普通株”)。
“合併協定”と“会社合併協定”の予想される結審について：
•Legacy WarehouseはSymbotic Holdingsと合併し、Symbotic Holdingsに組み込まれ、一時的にSymboticは合併後に生き残った
•合併子会社は臨時Symboticと合併し、臨時SymboticはSymboticの子会社として存在し続ける
•新しいSymbotic Holdingsが新しいSymbotic Holdingsの管理メンバーになることを規定するSymbotic Holdings LLC有限責任会社プロトコル(“新しいSymbotic Holdings LLCプロトコル”)の第2の改訂および再予約されたSymbotic Holdings LLC有限責任会社プロトコル(“新しいSymbotic Holdings LLCプロトコル”)に、および
•発効時間の前に発行され発行された各臨時Symbotic普通株式単位は、新しいSymbotic Holdingsのいくつかの普通株式単位(“新Symbotic Holdings Common Units”)を取得する権利に変換され、新しいSymbotic Holdings Common Unitsは、新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルによる保持者に割り当て、割り当て、および他の権利、および同等数のV−1種類の普通株式を付与し、額面は#ドルである0.0001Symbotic(“V-1クラス普通株式”)またはV-3クラス普通株式、額面価値$0.0001すべての場合、会社は合併協定に記載されているように、いくつかの割増権益を受け取る権利がある。
業務統合後，UP−C構造と一致し，Legacy WarehouseユニットホルダーはNew Symbotic Holdingsに直接経済的利益を持っている。SVF 3の株主を含む他のすべての投資家は、Symbotic Inc.を介して彼らの経済的利益を持っている。レガシー倉庫単位所有者はまた、投票権のある株式の形態でSymbotic Inc.の議決権付き権益を保有し、経済的権利(清算後の配当金および分配権を含む)を持たない。その会社は一連の発行をした60,844,573V-1クラス普通株式と416,933,025V-3類普通株式は、各株が新しいSymbotic Holdings共通単位と共に同数のA類普通株と交換することができる。当時発行されたB類普通株と発行されたB類普通株は発効時にA類普通株に変換された
合併協定によると，遺留倉庫単位の所有者は合算を最も多く得る権利がある20.0百万株新Symbotic Holdings普通株と同等数の会社V-1類普通株(“プレミアム株式”)。A類普通株式成約量加重平均価格が$以上であれば、プレミアム株を発行する12.00(“トリガ·イベントI”)、$14.00(“トリガ·イベントII”)と$16.00(“トリガイベントIII”)は一定期間毎に発生する。合計する6,666,667イベントIをトリガしたときにプレミアム株を発行し、6,666,667イベントIIをトリガする際にプレミアム株を発行し、6,666,666プレミアム株はイベントIIIをトリガした時点で発行されます。2022年9月24日現在、すべて三つ一度に発行されたトリガーイベントを実現しました20.0100万株の新しいSymbotic普通株と、ある既存の株主と同数の会社V-1類普通株。
馴化においては9,040,000SVF 3内部者が保有する株式(“保険者株式”)から会社のA類普通株に変換される。合併協定に関連して締結された書面協定(I)60%または5,424,000終値時に帰属する保証人株式、(Ii)20%または1,808,000保険者株は、トリガイベントIが取引終了7周年または前に発生したときに帰属し、(Iii)20%または1,808,000保証人の株式は、取引終了7周年または前にトリガイベントIIが発生したときに帰属する。取引終了7周年後も帰属していないいかなる保証人の株式も没収される。トリガイベントIとトリガイベントIIの結果として残っている40%, or 3,616,000保証人の株式が帰属し、これが発行につながります3,616,000A類普通株。
合併プロトコルを実行するとともに，当社は複数の投資家(“PIPE”)と引受プロトコルを締結することにより，PIPE投資家は取引完了直前に共同購入$を購入する205.0百万株会社A類普通株、買い取り価格は$10.00一株一株、あるいは20.5百万株A類普通株
SVF 3の初公開発売(“IPO”)については，SVF 3とSVF II SPAC Investment 3(DE)LLC(“長期購入投資家”)が長期購入プロトコル(“FPA”)を締結し，長期購入投資家はSVF 3の保証人SVFスポンサーIII(DE)LLCの連属会社であり，この合意により長期購入投資家は購入総額を$と選択した200.0
百万株A類普通株、価格は$10.00一株一株、あるいは20.0百万株A類普通株。長期買収は合併完了前に完成する。
取引完了後、当社は新Symbotic HoldingsのSymbotic創始者共同単位の関連エンティティに#ドルで買収しました300.0百万ドルです。取引終了時、会社は現金収益純額#ドルを受け取りました84.7百万ドルです以下の表では，業務統合の要素を2022年9月24日までの年度の総合キャッシュフロー表と総合株主権益表と照合した(単位：千)：
| | | | | |
| 金額 |
| SVF 3からの現金収益は、償還を差し引く | $ | 47,021 | |
| パイプ融資の現金収益 | 205,000 | |
| 長期購入契約の現金収益 | 200,000 | |
| 差し引く：取引費用と引受料の現金支払い−SVF 3 | (30,315) | |
| 企業合併とPIPE融資の現金純収益 | 421,706 | |
| マイナス：Symbotic Inc.新しいSymbotic Holdings Common Unitsを買い戻す | (300,000) | |
| V-1およびクラスV-3普通株から受け取った現金 | 70 | |
| 差し引く：取引費用-Symbotic | (37,104) | |
| 企業合併からの純貢献 | $ | 84,672 | |
業務合併終了後に会社が普通株式を発行した総株式数は528,441,744以下の部分からなる
| | | | | |
| 株 |
| Aクラス--公衆株主 | 4,540,146 |
| A類保険者株式(1)(4) | 5,624,000 |
| クラスA-引受プロトコル | 20,500,000 |
| クラスA-長期購入プロトコル | 20,000,000 |
| 第V-1類伝統倉庫所持者(1)(2)(3) | 60,844,573 |
| レベルV-3伝統倉庫保持者(1)(3) | 416,933,025 |
| 終値時の総株式 | 528,441,744 | |
(1)含まれない20,000,000割増資本と3,616,000保証人株式はある株価目標の実現に応じて帰属しなければならない
(2)排除約15,870,411許可されていない令状単位。
(3)V-1およびV-3類普通株式は非経済的かつ携帯的である1つはそして三つA類普通株は経済株であり、1つは株ごとに投票する。
(4)含まれる200,000運営資金ローン決済の一部として発行された株。
その会社は$を生み出した37.1SVF 3業務合併に関連する取引コストは100万ユーロであり、償還可能な優先株と普通株及び株式(赤字)総合変動表中の追加実収資本から相殺された。
4. 非制御的権益
業務統合が完了した後、Symbotic Inc.は発行しました60,844,573Symbotic V-1クラス普通株式と416,933,025Symbotic V-3クラス普通株の株式は、プレミアムを含まず、1株当たり新しいSymbotic Holdings普通株と同等の数のA類普通株に交換することができる。V-1類およびV-3類普通株はSymbotic Inc.の非経済投票権株であり、V-1類普通株は株式を有する1つは1株当たりの投票権とV-3類普通株三つ1株当たりの投票数。V-3クラス普通株式は、場合によっては、自動変換を含むV-1クラス普通株式に変換することができる7年になる業務合併後です
Legacy Warehouseの財務業績はSymbotic Inc.に合併され、2022年6月7日から2022年9月24日までの合併純損失シェアを非持株権益に分配した
下表は、2022年6月7日、業務合併終了から2022年9月24日までの間のSymbotic Inc.株の所有権をまとめたものです。
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| A類普通株 | | V-1およびクラスV-3普通株式 | | 合計する | | A類普通株 | | V-1およびクラスV-3普通株式 | | 合計する |
| 期日の初め | — | | | — | | | — | | | | | | | |
| 発行する． | 56,111,651 | | | 497,777,598 | | | 553,889,249 | | | | | | | |
| 取引所 | 1,607,185 | | | (1,607,185) | | | — | | | | | | | |
| 期末 | 57,718,836 | | | 496,170,413 | | | 553,889,249 | | | 10.4 | % | | 89.6 | % | | 100 | % |
5. 収入.収入
収入の分類
同社は、これらのカテゴリが収入およびキャッシュフローの性質、金額、時間、および不確実性がどのように経済的要因の影響を受けるかを最もよく記述していると考えられるため、総合経営報告書において製品およびサービスタイプ別に収入を提供している
契約残高
以下の表は、売掛金、未開売掛金、および顧客との契約による契約負債に関する情報(千計)を提供する
| | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 売掛金 | $ | 3,412 | | | $ | 63,370 | |
| 未開売掛金 | $ | 101,816 | | | $ | — | |
| 契約責任 | $ | 425,709 | | | $ | 475,956 | |
会社の契約負債期間の初めと期末残高の変化は主に会社の業績と顧客支払いの時間差によるものです。会社の履行義務は通常仕事の完成に伴い徐々に履行されています。顧客の支払いは多種多様であり，義務が履行される前に受信され，契約責任残高が生じることが多い.当社は2022年9月24日および2021年9月25日までの年度内に確認しました359.5百万ドルとドル120.3製品またはサービスが顧客に譲渡された場合、それぞれ収入としての契約負債残高の百万ドル
余剰履行義務
余剰履行債務とは、報告期間終了時に未交付または一部未交付の履行債務に割り当てられた取引価格総額である。残りの履行債務には、繰延収入に繰延収入が計上されていない未開金額が含まれる
残りの履行債務推定数は変化する可能性があり、契約終了、契約範囲の変化、定期再確認、未実現の収入調整、インフレ調整、通貨調整を含むいくつかの要因の影響を受ける。期限が1年を超える契約については、2022年9月24日までに履行されていない履行義務に割り当てられた取引価格は#ドルである11.1億ドルは、主に契約下の未交付または一部未交付システムからなり、その大部分は未交付システムまたは一部未交付システムに関連し、ウォルマートと締結されたウォルマートのすべてのシステムにおいてシステムを実施する主自動化プロトコルに関する42地域配送センターです。余剰履行義務の定義には，(1)いかなる可変対価格，および(2)顧客が実質的な処罰を招くことなく契約をキャンセルまたは終了する権利がある契約は含まれていない.同社は確認する予定です8残存実績債務の%を来年度の収入とする12数ヶ月間、残りの時間はシステムの設置スケジュールのスケジュールに依存する。同社は、当初予想期限が1年以下の契約の残り履行債務の価値を開示しない。
6. 賃貸借証書
同社は取消不可能な経営契約に基づいてある不動産を賃貸している。これらの賃貸契約は2026年6月まで異なる日付で満期になるだろう
経営賃貸項目での純賃貸料支出は#ドルである2.4百万、$2.3百万ドルと$2.02022年9月24日まで、2021年9月25日、2020年9月26日までの年度はそれぞれ百万ドル
2022年9月24日現在、レンタルをキャンセルできない将来の最低賃貸支払いは以下の通り(千単位)
| | | | | |
| | 合計する |
| 2023年度 | $ | 2,301 |
| 2024年度 | 2,335 |
| 2025年度 | 2,037 |
| 2026年度 | 557 |
| 2027会計年度とその後 | — |
| 将来の最低支払総額 | $ | 7,230 |
7. 棚卸しをする
2022年9月24日と2021年9月25日の在庫には以下が含まれています(千単位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 原材料と部品 | $ | 88,999 | | | $ | 33,065 | |
| 完成品 | 2,901 | | | 496 | |
| 総在庫 | $ | 91,900 | | | $ | 33,561 | |
8. 財産と設備
2022年9月24日と2021年9月25日までの財産·設備には、以下の内容が含まれています(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| コンピュータ機器及びソフトウェア、家具·固定装置及び試験装置 | $ | 45,818 | | | $ | 34,268 | |
| 賃借権改善 | 2,904 | | | 2,909 | |
| 総資産と設備 | 48,722 | | | 37,177 | |
| 減価償却累計を差し引く | (23,844) | | | (18,560) | |
| 財産と設備、純額 | $ | 24,878 | | | $ | 18,617 | |
減価償却費用は$5.52022年9月24日までの年間百万ドル4.02021年9月25日までの年間は百万ドルです5.32020年9月26日までの1年間で
9. 無形資産
2014年の事業買収で得られた無形資産は、その推定耐用年数内に直線的に償却される。無形資産の推定加重平均使用年数は以下のとおりであることが確認された
| | | | | |
| | 重みを見積もる 平均使用寿命 |
| 取引先関係 | 10年.年 |
| 商標 | 3年.年 |
償却費用を$とする0.52022年9月24日までの年間百万ドル0.52021年9月25日までの年間は百万ドルです0.42020年9月26日までの1年間で以下の表に、同社が示した日付までの無形資産(千計)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| | 目に見えないのは
毛収入 | | 積算
償却する | | 目に見えないのは
ネットワークがあります | | 目に見えないのは
毛収入 | | 積算
償却する | | 目に見えないのは
ネットワークがあります |
| 取引先関係 | $ | 4,335 | | | $ | (3,685) | | | $ | 650 | | | $ | 4,656 | | | $ | (3,492) | | | $ | 1,164 | |
| 商標 | 729 | | | (729) | | | — | | | 782 | | | (782) | | | — | |
| 無形資産 | $ | 5,064 | | | $ | (4,414) | | | $ | 650 | | | $ | 5,438 | | | $ | (4,274) | | | $ | 1,164 | |
次の表は、示された日付までの確定無形資産の将来の税引き前償却費用推定数(単位：千)を示している
| | | | | |
| | 合計する |
| 2023年度 | $ | 433 | |
| 2024年度 | 217 | |
| 2025年度 | — | |
| 合計する | $ | 650 | |
10. 所得税
未計上所得税準備金の収入/(損失)構成は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 所得税費用前収入/(損失)： | | | | | |
| アメリカです。 | $ | (144,119) | | | $ | (126,549) | | | $ | (111,676) | |
| 外国.外国 | 5,030 | | | 4,235 | | | 2,108 | |
| 合計する | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,568) | |
1種類あります違います。2022年9月24日と2021年9月25日までの年度の所得税準備金。2020年9月26日までの年間で、#ドル以下の所得税準備金がある0.11，000，000ドルは、会社の現在の海外管轄区域に割り当てられています。
以下は、2022年9月24日、2021年9月25日、2020年9月26日までの米国連邦所得税予想税率と実税率の入金(千ドル単位)である
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 所得税前損失 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,568) | |
| | | | | |
| 税引き前損税額 | (29,209) | | | (25,686) | | | (23,009) | |
| 納税する必要のない損失 | 27,767 | | | 25,686 | | | 23,009 | |
| 国家所得税税率 | (744) | | | — | | | — | |
| 恒久的差異 | 46 | | | 889 | | | 443 | |
| 外国所得税率の違いの調整 | 1,346 | | | 233 | | | 116 | |
| 単位 | (374) | | | — | | | — | |
| 推定免税額 | 1,168 | | | (993) | | | (611) | |
| 他にも | — | | | (129) | | | 5 | |
| 所得税総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | (47) | |
以下は、2022年9月24日と2021年9月25日までの会社繰延税項目純資産の重要な構成要素の概要(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 繰延税金資産： | | | |
| 純営業損失 | $ | 11,361 | | | $ | 11,265 | |
| Symbotic Holdings LLCへの投資 | 146,894 | | | — | |
| 課税課税協定 | 5,209 | | | — | |
| 他にも | 68 | | | 38 | |
| 単位 | 5,487 | | | 1,993 | |
| 推定控除前の繰延税金資産総額 | 169,019 | | | 13,296 | |
| 推定免税額 | (168,308) | | | (12,608) | |
| 推定準備後の繰延税金資産総額を差し引く | 711 | | | 688 | |
| 繰延税金負債総額 | (711) | | | (688) | |
| 繰延税項目純資産 | $ | — | | | $ | — | |
業務統合の結果、当社はSymbotic Holdingsの唯一の管理メンバーに任命されました。業務合併が終了する前に、当社の財務報告の前身であるLegacy Warehouseは税務目的で振込実体とされており、いくつかの外国の付属会社を除いて、総合財務諸表は所得税について何の準備もしていない。企業合併終了前のどの所得税項目も適用される外国所得税を納付すべき子会社と関係がある
Symbotic Holdingsは有限責任会社であり、共同企業とみなされ、米国連邦所得税および最も適用される州と地方所得税の目的に使用されている。Symbotic Holdingsは共同企業として、アメリカ連邦とある州と地方の所得税を納めない。Symbotic Holdingsが適用される税務法規によると、Symbotic Holdingsによって生成された任意の課税所得または損失は、そのメンバー会社(当社を含む)に比例して伝達され、その課税所得額または損失に計上される。州と地方所得税に加えて、同社はSymbotic Holdingsの任意の課税所得額または損失における分配可能なシェアに関連する米国連邦所得税を支払う必要がある。同社の海外子会社はその現地司法管轄区に所得税を納めなければならない
当社は貸借対照法を用いて所得税を計算し、この方法は繰延税金資産と負債を確認して、企業と企業の間の一時的な差異による将来の税務結果を反映することを要求している
総合財務諸表は、既存資産及び負債及びそのそれぞれの税額に基づく金額を列記する。繰延税項資産及び負債は、総合財務諸表と資産及び負債の税ベースとの差額に基づいて、予想決済又は一時的差額を回収する年度の現行税率を用いて決定される。繰延税金資産と負債の変動を所得税に計上する準備。繰延税金資産の現金化能力を評価する際には、当社は繰延税金資産の一部または全部が現金化される可能性が高いかどうかを考慮する。繰延税金資産の最終的な現金化は、これらの一時的差額控除可能期間中に生成された将来の課税所得額に依存する。当社はこの評価を行う際に、繰延税金負債の予定沖販売、将来の収入予想、税務計画策を考慮している。
評価税免除額
当社はすでに差し引くことができる一時的な差異、税項損失と税項相殺繰越について、国内外の繰延税金資産に関する推定準備を設立した。2022年9月24日の推定免税額は$168.3$を含む百万ドル155.5アメリカでは100万ドルですがアメリカでは12.8外国の管轄区域には100万人がいる。2022会計年度推定免税額#ドル増加155.7百万ドルは主にSymbotic Holdings LLCへの会社の投資、課税契約、税金繰越属性に関するものです
純営業損失
2022年9月24日現在、同社の米国連邦純営業損失はドルに転換した10.3百万ドルと総純営業損失繰越$8.9百万ドルです。アメリカ連邦とある州では2018年以降に発生した純営業損失は満期になっていません。残りの州の純営業損失は2042年までの異なる日に満期になる。同社のカナダ純営業損失(NOL)は2022年9月24日現在約$に転換している32.7百万の連邦政府とドルは31.1100万の省区ですカナダNOL繰り越しは2039年までの異なる年に満期になり、税務当局の審査と可能な調整を受けている。以前に発生または将来発生する可能性のある所有権変更により、国内連邦やカナダNOL繰り越しの使用は年間制限される可能性がある。当社では、このような事件が発生したか否かを確認するための研究はまだ完了しておらず、このような制限を招いている。したがって，このような研究が完了した後，さらなる制限が生じる可能性がある
同社の未分配収益は恒久的な再投資ではないが、これらの収益は重要ではない。
不確定税収状況
当社は不確定な税務状況を確認·解決するために、より可能な敷居を用いて、不確定な税務状況を計算する。当社は、不確定な税務状況を毎年評価し、不確定な状況をめぐる関連事実の任意の後続変化を反映するように負債レベルを調整する。2022年9月24日及び2021年9月25日まで、当社は違います。未確認の税金割引
課税課税協定
2022年9月24日現在，TRAは業務合併の一部として発生したSymbotic Holdings Unitsの将来支払いについて$と予想している112.1百万ドルです。TRAによる支払いは，当社がその初公募前のメンバー交換で得た属性がない場合に税務当局に支払われたものである。このような金額は，TRA制約の属性により現金節税が実現された場合にのみ支払われる.すなわち，TRA下の支払いは，当社が何らかの税収割引を利用して税務機関に支払う現金税の納税表提出後の期間内にのみ支払うことができると予想される.会社収益の地理構造の変化、税収法規と税率の変化、あるいは他の会社の節税に影響を与える可能性のある要素によるTRA項の下で予想される債務の任意の変化の影響は、変化が発生した期間の総合経営報告書の税前収益に反映される。2022年9月24日現在の将来の課税収入の予測によると、繰延税項純資産に対する会社の全額推定準備を考慮すると、TRA負債は記録されていない。
11. 従業員福祉計画
“国内税法”第401(K)節の規定に基づき、Symboticは固定納付福祉計画を開始した。この計画は資格基準を満たすほとんどの会社員をカバーしており、その計画への貢献は計画条項または管理委員会によって適宜決定される。Symboticのこの計画への寄付は$です2.4百万、$1.9百万ドルと$1.62022年9月24日まで、2021年9月25日、2020年9月26日までの年度はそれぞれ百万ドル
Symbotic Canadaは、Symbotic Canada経営陣の一部をカバーする固定納付福祉計画の要求に適合する登録退職貯蓄計画を開始した。Symbotic Canadaのこの計画への寄付は#ドルです0.3百万、$0.2百万ドルと$0.32022年9月24日まで、2021年9月25日、2020年9月26日までの年度はそれぞれ百万ドル。
12. 公正価値計量
公正価値計量会計基準は公正価値を計量する枠組みを構築し、公正価値計量の開示を拡大した。この基準は、いかなる新しい公正価値計量も要求しない；逆に、それは、公正価値計量を要求または許可する他の会計宣言に適用される。公正価値は、計量日の市場参加者間の秩序ある取引において、元金または最も有利な市場で資産を売却するか、または移転負債を支払うために受信すべき価格として定義される。この声明はまた、1つのエンティティが公平な価値を計量する際に観察可能な投入を最大限に使用し、観察できない投入を最大限に減少させることを要求する3段階階層構造を構築した
評価レベルは、計量日における資産または負債推定値の投入の透明性に基づく。この3つのクラスは以下のように定義される
第1レベル-推定方法の投入とは、市場における同じ資産または負債の見積もり(調整されていない)をアクティブにすることである
第2レベル--推定方法の投入は、アクティブ市場における同様の資産または負債の見積もり、またはすべての重要な投入が実質的に資産または負債の全期間にわたって観察可能なモデル派生推定値を含む
第3級-推定方法の投入は観察できず、資産或いは負債の公正価値計量に重要な意義がある
以下の表は、会社が2022年9月24日と2021年9月25日までに上記の投入種別を使用して公正価値に応じて恒常的に計量·記録した金融資産(単位：千)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| | レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する | | レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
| 資産： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 333,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333,388 | | | $ | 152,204 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 152,204 | |
| 総資産 | $ | 333,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333,388 | | | $ | 152,204 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 152,204 | |
その会社は所有している違います。2022年9月24日と2021年9月25日までの公正価値に応じた恒常的な計量·記録の負債。
13. 関係者取引
保証範囲
当社はC&S卸雑貨商会社(“C&S”)労働者補償、一般責任、自動車責任リスクおよび技術ミスと漏れ保険を請け負い、C&Sは高賠償額保険書を用いてこれらの保険を管理している。C&Sは当社の連属会社であり，同一個人，その複数の家族メンバおよび複数の関連エンティティ，およびその個人とその家族メンバの信託統合としてこの2つのエンティティを制御する.その会社は$を支払った2.3百万、$1.8百万ドルと$1.6この保険範囲に関する100万ドルは，2022年9月24日，2021年9月25日，2020年9月26日までの年間でそれぞれC&Sに支払われている。このお金は発生時に運営費用に計上された
飛行機分時協定
2022年度に施行され、同社は二つC&Sとの単独協議では、会社の役人、従業員、お客様のご利用を許可しております二つC&S機はオンデマンドとオンデマンドで提供され，最低使用量(“プロトコル”)は要求されない.当該等の合意には期間が規定されていないため、当社は当該等のプロトコルがリースの定義に適合しているとは考えていないため、支払い責任が生じた期間内に支払いを記録する。同社で発生した費用は#ドルです0.72022年9月24日までの1年間に、航空機使用に関する百万ドル。
施設と従業員サービスの利用状況
2022年度第4四半期に、会社はC&Sと許可手配を締結し、C&SはC&S流通施設内で会社に受け入れと物流サービスを提供する。この手配はまた、C&S従業員が会社のいくつかの業務に協力できることを規定している。その会社は$を生み出した0.22022年9月24日までの年間この手配に関連する費用は百万ドルである。
取引先契約
同社はC&Sとソフトウェア保守サービスと倉庫自動化システム運営に関する顧客契約を締結した。収入は5ドルです3.5百万、$2.9百万ドルと$2.4100万ドル収入コストは$です2.3百万、$2.2百万、$2.12022年9月24日現在，2021年9月25日と2020年9月26日までの年度はそれぞれこれらの顧客契約に関する100万ドルを確認した。いくつありますか違います。2022年9月24日と2021年9月25日売掛金C&S売掛金。1元ある0.52022年9月24日と2021年9月25日までのC&S契約に関する繰延収入は百万ドル。
14. 引受金とその他の事項
購入義務
当社には商品やサービスを購入する契約義務があり、その中には購入する固定または最低数量および最低または可変価格条項を固定する重要な条項が規定されている。これらの計画がカバーしているほとんどの購入約束の期間は1年合計約$となります757.02022年9月24日まで
賃貸承諾額
同社は運営賃貸契約に基づいていくつかの施設をレンタルし、このレンタル契約は2026年までの異なる年に満期になる。注6を参照してください賃貸借証書2022年9月24日までのレンタルキャンセル不可の将来のレンタル支払いスケジュールを表示します
保証付き
同社はその倉庫自動化システムに限定保証を提供し、推定された保証コストに基づいて保証義務の準備金を確立した。準備金は計上すべき費用やその他の長期負債の一部として連結貸借対照表に計上される
保証対象計に関する活動は以下の通り(千単位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 期初残高 | $ | 3,735 | | | $ | — | | | $ | 450 | |
| 規定 | 7,329 | | | 4,652 | | | — | |
| 保証用法 | (2,060) | | | (917) | | | (450) | |
| 期末残高 | $ | 9,004 | | | $ | 3,735 | | | $ | — | |
事件があったり
クレーム、評価、訴訟、罰金、罰金およびその他の事項によって引き起こされるまたは損失のある負債は、負債が発生した可能性が高く、負債金額が合理的に推定できる場合に記録される。当社は2022年9月24日現在、当該等の事項について適切に準備しており、当該等の事項が当社の総合業務、財務状況又は流動資金に重大な悪影響を及ぼすとは考えていない
完済する
正常な業務過程において、当社は各種の契約を締結し、これらの契約に基づいて、当社は関連契約によって定義されたある事件によって他の各方面が被った損失、例えば訴訟、監督管理処罰或いは過去の業績に関連するクレームを賠償することに同意することができる。このような補償義務は最大損失条項の制約を受けないかもしれない。当社では、これらの賠償義務に関するクレームを弁護したり、解決したりする費用は発生していません。したがって、会社はこのような債務の公正な価値を推定することは重要ではないと思う。そのため、当社は違います。2022年9月24日と2021年9月25日まで、これらの債務記録のための負債。
15. 権益
事業合併の前に，会社は許可した5人メンバ権益種別は，Aクラス共通単位(“Aクラス単位”)と呼ばれる会社共通単位種別，Bクラス優先単位と呼ばれる会社優先単位種別(“Bクラス単位”)，B-1クラス優先単位と呼ばれる会社優先単位種別(“B-1単位”)，B-2クラス優先単位と呼ばれる会社優先単位種別(“B-2単位”)およびBクラス単位とB-1クラス単位を含む.インセンティブ計画によると、会社は従業員、高級管理者、役員に1種類の追加の公共単位を付与し、C類公共単位(“C類単位”、A類単位とともに“公共単位”、公共単位を優先単位とともに“単位”と呼ぶ)
業務合併後，会社が所有する三つ普通株，A類普通株，V−1類普通株，V−3類普通株(総称して“普通株”と呼ぶ)
業務合併は逆資本再構成で入金されるため、業務合併前のすべての期間は、合併後の発行株式の同値数に規定される両替比率について合併合意に従って遡及調整し、逆資本再編を実施している。Aクラス単位が普通株に変換される交換比率は61.281株あたり，B類単位は以下の交換比率で普通株に変換される47,508,300.001株当たり、B-1類単位は普通株に変換され、交換比率は24,031,400.001株当たり，C類単位を普通株に変換し，交換比率は58.15一株ずつです。これは優先株と普通株および権益(損失)を償還可能な総合変動表に記載されている。
A類普通株
当社は発行を許可されている3,000,000,000A類普通株、額面$0.00011株当たり、その中で57,718,836株式は2022年9月24日に発行され発行される
投票権
A類普通株の保有者一人一人に権利がある1つはA類普通株株主に投票し、すべての株主投票に提出された事項について記録されている1株当たりA類普通株。Aクラス普通株式保有者は、他の普通株式保有者と共に全ての事項について投票する(または、任意の系列優先株保有者が普通株式保有者と一緒に投票する権利がある場合は、その系列優先株保有者と単一カテゴリとして投票する)。上記の規定にもかかわらず、任意の一連の普通株式の株式所有者が、合併、合併、再編または同様の事件を含む当社に登録証明書(“定款”)の任意の改正が当該一連の普通株式の権力、優先権、または特別な権利に悪影響を及ぼす権利がある場合には、個別カテゴリの株主投票として投票する権利がある。法律がさらに明文で規定されていない限り、普通株式保有者は、影響を受けた系列の保持者が憲章(任意の指定証明書を含む)に従って憲章(任意の指定証明書を含む)またはデラウェア州一般会社法(“デラウェア州一般会社法”)に従って単独で、または1つまたは複数の他のこのような系列の所有者と共に投票する権利があることを前提として、1つまたは複数の発行された優先株シリーズの権利、権力、特典(またはその資格、制限または制限)または他の条項のいずれかにのみ投票する権利がないであろう。
配当権
A類普通株式の所有者は、発行された優先株の任意の所有者の権利及び優先権の制約の下で、取締役会が法に基づいて発表する権利があるとき、A類普通株の配当金及び現金、株式又は財産の他の分配を得る権利がある。
清算権
任意の発行された系列優先株の任意の株式所有者の権利及び優先権の規定の下で、任意の清算、解散又は清算が発生した場合(任意又は非任意であっても)、当社がその株主に合法的に割り当てることができる資金及び資産は、その時点で発行されたA類普通株式所有者が保有するA類普通株株式数に比例して分配される。
他の権利
A類普通株の保有者は、優先引受権または転換権またはその他の引受権を持たない。A類普通株の償還や債務超過基金条項には適用されない。A類普通株保有者の権利、優先権および特権は、会社が将来発行する可能性のある任意の優先株の所有者の権利、優先権、および特権に支配される。
V-1類普通株式およびV-3類普通株式
当社は発行を許可されている1,000,000,000V-1クラス普通株式と450,000,000V-3類普通株、額面はいずれも$0.0001また，これらはすべて従来の倉庫単位所有者に発行されており，業務統合の終了に関連しており，付記3で述べたように，業務合併それは.2022年9月24日までに79,237,388第V-1及び第V類株式416,933,025発行されたV-3類普通株式。2022年度第4四半期にLegacy Warehouseユニットホルダーが交換しました1,607,185V-1クラス普通株式は、対応する数の新しいSymbotic Holdings普通株式とともに、同等数のA類普通株式に変換される。当社はこの交換で得られた収益を何も受け取っていません。
投票権
V-1類普通株式の所有者ごとに権利がある1つはすべての株主投票に提出された事項については、その株主が持っているV-1類普通株に投票し、すべての提出株主投票の事項について、V-3類普通株の所有者は、その所有者が保有するV-3類普通株ごとに3票を投じる権利がある。V-1類普通株およびV-3類普通株の保有者は、他の普通株保有者とともにすべての事項について投票する(または、任意の系列優先株の保有者が普通株式保有者と共に投票する権利がある場合は、その系列優先株の保有者と単一種別として投票する)。上述したにもかかわらず、任意の一連の普通株式の株式所有者は、規約の任意の改正(合併、合併、再編または同様のイベントを含む)が一連の普通株式の権力、優先権、または特殊権利を不利に変更または変更した場合に、別個のカテゴリとして投票する権利を有するであろう。法律に明示的に規定されていない限り、普通株式保有者は、影響を受けた系列の保持者が憲章(任意の指定証明書を含む)に従って憲章(任意の指定証明書を含む)またはDGCLに従って単独または1つまたは複数の他の優先順位系列の所有者と共に投票する権利があることを前提として、1つまたは複数の発行された優先株シリーズの権利、権力、特典(またはその資格、制限または制限)または他の条項に関連する任意の憲章改訂(任意の指定証明書を含む)または他の条項にのみ投票する権利がないであろう。
配当権
特定の株式調整に関する憲章の規定を除いて、V-1類普通株またはV-3類普通株の現金または財産配当を発表または支給してはならない。
清算権
第V-1類普通株式及び第V-3類普通株の保有者は、会社が任意の自発的又は非自発的清算、解散又は清算が発生した場合、会社の任意の資産を得る権利がない。
他の権利
V-1類普通株とV-3類普通株の保有者は優先引受権またはその他の引受権を持っていない。V-1類普通株またはV-3類普通株に適用される債務返済基金条項はない。V-1クラス普通株式およびV-3クラス普通株保有者の権利、優先権および特権は、同社が将来発行する可能性のある任意の優先株の所有者の権利、優先権および特権から制限される。新しいSymbotic Holdings LLCプロトコル条項の規定の下で、新しいSymbotic Holdings Common Unitsの所有者は、当社にその所有者のすべてまたは任意の部分の新しいSymbotic Holdings Common Unitsを償還させることができ、これらの償還を償還する際には、当社はその所有者にA種類の普通株式を交付しなければならない可能性がある。
V-3類普通株の株式交換
V-3クラス普通株式は、場合によっては自動を含むV-1クラス普通株式に変換することができる7年になる業務合併後です。
V−1類普通株とV−3類普通株の譲渡
第V-1クラス普通株式または第V-3クラス普通株式の所有者は、その所有者が同時に新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルの条項に従って、その所有者が保有する同等数の新しいSymbotic Holdings普通株式を同一人物に譲渡しない限り、その株式を誰にも譲渡してはならない。新しいSymbotic Holdings LLCプロトコルに従って新しいSymbotic Holdings Common Unitsを譲渡する場合、この新しいSymbotic Holdings Common Unitsに対応する同じ数のV-1クラス普通株式および/またはV-3種類普通株式は、このような新しいSymbotic Holdings Common Unitsの同じ譲受人に自動的に同時に譲渡される。第V-1類普通株および第V-3類普通株の譲渡が上記制限に違反する行為は無効であると主張または主張する。
V−1類普通株式とV−3類普通株式の解約
V-1クラス普通株式またはV-3クラス普通株のいずれかの流通株が、新たなSymbotic Holdings Common Unitsの所有者によって直接または間接的に所有されなくなった場合、これらの株式は、自動的にSymboticに譲渡され、無料でログアウトされる。
優先株
当社は発行を許可されている50,000,000非指定優先株株、額面$0.00011株当たり、その中で違います。株式は2022年9月24日に発行され発行される
レガシーWarehouse会員権益
当社は2021年9月25日までに最大の発行を許可しています6,426,208単位の合計、その中で5,997,632A級単位に指定され、1つは単位はクラスB単位に指定され，二つ単位はB-1級単位に指定され，二つ単位はB-2級単位と428,571単位はクラスC単位に指定される
2021年9月25日までに5,997,632Aクラス単位、1つはB級単位は1つはクラスB−1ユニットと428,571未返済のCクラス単位
当社は2022年9月24日および2021年9月25日までの間に、当社から受け取りました違います。B-1クラス単位保持者からのメンバが貢献する.同社はB-1クラス単位保有者が記録した累積優先リターンを#ドルとしている8.1百万ドルとドル11.12022年9月24日と2021年9月25日までの年度はそれぞれ百万ドル。当社はB類単位所持者について累計優先リターン#元を記録しています16.1百万ドルとドル21.92022年9月24日と2021年9月25日までの年度はそれぞれ百万ドル
以下の条件は、企業合併前に許可された会員権益カテゴリに適用されます
投票権
Aクラス単位とCクラスユニットの保持者ごとに権利がある1つはそれぞれAクラス単位またはクラスC単位で投票する.法律が別に規定されている以外に、第一選択単位には何の投票権もない
優先的リターン
優先単位保持者は，Aクラス単位およびCクラス単位保持者よりも優先して累積優先リターンを受け取る権利があり，年利率は5保有者優先株の未返還優先資本(“優先リターン”)ごとに年功序列で利益を回復する。Aクラス単位とCクラスユニットには規定されたリターンや配当がない
清算権
もし会社が清算、解散、清算が発生したら5人メンバ利益クラスは，B-2クラス単位が最も高く，次いでB-1クラス単位，次いでBクラス単位，次いでAクラス単位とCクラス単位の優先順位で並べられている.優先株保有者は，Aクラス単位およびCクラス単位所有者に任意の割当てを行う前に，未払戻優先資本(初期投資および後続供出と定義し，割当(あり)と定義する)と適用される未償還優先リターン(総称して“清算優先株”と呼ぶ)の総和に相当する清算優先権を有する権利があり，その順序は前述のとおりである.清算優先権がすべて支払われた後，割り当て可能な任意の余剰資産はAクラス単位とCクラス単位の所持者に比例して割り当てられるが，価値が適用障害価値を超えるCクラス単位ホルダーに限られる(付記17参照).任意の特定のCクラス単位の柵価値を超えないいかなる剰余価値も，Aクラス単位(および任意の他の分配を共有する権利のあるCクラス単位)の保持者がそれぞれそのようなAクラス(およびCクラス)単位をすべて比例して持つことによって割り当てるべきである.同社はその償還可能優先株(B、B-1、B-2類単位)を中間層持分またはメンバー損失以外の単位に分類しているが、これらの単位には会社の制御範囲内だけではない清算特徴が含まれているからである
2021年9月25日現在，BクラスとB−1クラス単位の清算優先権総額は#ドルである691.3百万ドルです
償還権
1種類の優先株保有者の過半数が書面通知を出した後、会社はそのカテゴリの未償還の優先株をすべて償還しなければならない。各種類の優先株保有者に支払われる償還価格は、償還された優先株の清算優先度に等しくなければならない。C類単位は販売機能の規定によって制限され、所持者はいくつかの条項と条件を満たす下で帰属するC類単位を償還することができる(付記17参照)。Aクラス単位には何の償還権もない.したがって、優先単位とクラスC単位は、保持者によって償還されることができるので、常任理事国赤字以外に分類される。
16. 1株当たり純損失
A類普通株の1株当たり基本収益は、当期に発行されたA類普通株の加重平均で普通株主が純損失を占めるべきであることを用いて算出される。A類普通株1株当たりの希薄収益の算出方法は、すべての潜在希釈性証券の仮定交換調整後の普通株株主が純損失を占めるべきであり、潜在希釈性要因を実現するために調整されたA類普通株の加重平均流通株数を除算する。すべての期間の1株当たりの赤字は1株当たりの赤字とほぼ同じであり、潜在的に発行可能な株式に組み入れることは逆償却作用があるからである。
業務統合の前に，レガシー倉庫のメンバ構造には，レガシー倉庫の損益を分担する単位が含まれる.同社は業務合併前の各期間の単位収益計算を分析し、その発生価値を決定し、これらの連結財務諸表の使用者に意味がないことを決定した。このため、2022年6月7日の業務統合までの一定期間、1株当たり収益情報は公表されていない。2022年9月24日までの基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益は、2022年6月8日から2022年9月24日までの期間のみを代表する。
以下の表は、A類普通株の基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益(1株当たり情報を除く千単位)を計算するための分子と分母の台帳を示している
| | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 |
| 分子-基本的で希釈された |
|
| 純損失 | $ | (139,089) | |
| 差し引く：業務合併前のWarehouse Technologies LLC単位ホルダーの純損失 | (72,134) | |
| 差し引く：企業合併後の非持株権益は純損失を占めるべき | (60,092) | |
| 普通株主は純損失を占めなければならない | $ | (6,863) | |
| 分母-基本的で希釈された | |
| クラスA発行済み普通株式の加重平均株式 | 54,086,381 | |
| A類普通株1株当たり損失−基本と償却− | $ | (0.13) | |
17. 株式に基づく報酬と権証単位
2022年6月、株主はSymbotic Inc.2022年総合インセンティブ報酬計画(“2022年計画”)を承認した。2022年計画は、株式オプション、株式付加価値権、制限株式、制限株式単位、配当等価権および取締役会報酬委員会が2022年計画の趣旨と会社の利益に適合すると考えている他の持分または類持分の奨励を許可し、最高で達成可能である59,800,928会社の従業員、役員、コンサルタントに普通株を支給する。さらに最高でも8,500,000株式は、二零一二年価値増加計画(以下に述べる)または改訂及び改訂された二零一八年長期インセンティブ計画(“レガシー計画”)での奨励交換に基づいて発行することができる。当社は、将来のすべての報酬が2022年計画または取締役会報酬委員会によって承認された他の株式計画に基づいて支給されるため、レガシー計画に基づいて新たな奨励を支給しなくなる。2022年計画により授与される賞の最長期限は10何年もです。
次の表は、会社が2022年9月24日までの年度総合経営報告書に含まれる株式ベースの報酬総額の構成要素(単位：千)をまとめています
| | | | | |
| 2022年9月24日 |
| 研究開発 | 9,671 | |
| 販売、一般、管理 | 17,187 | |
| 株式に基づく報酬総支出 | $ | 26,858 | |
次の表は、会社が2022年9月24日までの年間で付与した異なるタイプのRSUをまとめています
| | | | | |
| 2022年9月24日 |
| RSU(サービスの帰属条件に基づく) | 13,784,743 | |
| RSU(パフォーマンスベースの帰属条件) | 578,453 | |
| 合計する | 14,363,196 | |
RSUは、帰属時に会社の普通株式を取得する権利を表す。RSUの付与は、取締役会、取締役会委員会、または会社CEO(限定された制限の下で)によって適宜決定され、CEOは取締役の委員会であり、このような権力が付与されている。会社は，会社のサービス継続を想定した時間推移に基づいて付与されたRSUと，主に収入や収益目標にリンクした既定の業績指標の実現時にのみ付与されたRSUを配布している。
サービスベースの帰属条件を有するRSUの場合、公正価値は、付与日の前日の会社の終値に基づいて計算され、株式ベースの補償費用は、帰属中に確認される。サービスベースのホーム条項を持つRSUの多くは3年制授権日以降の期間。業績帰属条件を有するRSUについて、管理層は、会社の予想業績と特定の財務業績目標の審査に基づいて報酬支出を測定する。この等補償コストの入金範囲は，経営陣が期待業績と指定目標との比較により当該等補償を付与できる可能性があると考えられる。経営陣は会社の予想業績を定期的に審査し、必要に応じて報酬コストを調整する
次の表は、2022年9月24日までの年次RSU活動をまとめたものである
| | | | | | | | | | | |
| 株 | | 加重平均付与日公正価値 |
| 2021年9月26日現在の未返済債務 | — | | | $ | — | |
| 授与する | 14,363,196 | | | 15.81 | |
| 既得 | (1,831,505) | | | 15.81 | |
| 没収される | (166,104) | | | 15.81 | |
| 2022年9月24日に返済されていません | 12,365,587 | | | $ | 15.81 | |
2022年9月24日までの年間帰属の総公平価値は$29.0$を含む百万ドル24.4既存価値増値計画単位(“増値単位”)と引き換えに発行される既存RSU(“VAP単位”)である.各RSUの付与日公正価値は、授与日の前日における会社の終値に基づいて計算される。RSU奨励の加重平均公正価値は2022年9月24日まで$である15.81一株ずつです。2022年9月24日までに12.4100万個の未返済と未帰属のRSUがあり、総価値は#ドルです130.3100万ドル加重平均残りの帰属期間は約2.26何年もです。2027年までに、これらのRSUは異なる日に授与されると予想される。
C類単位
企業合併前に，会社は定期的に従業員，上級管理者，役員にC類単位を付与し，期間は最長である5年管理委員会が決定します。C類単位を発行するたびに、その所有者は発行日から当社の公平時価(“FMV”)の付加価値を共有する権利があるが、優先株の任意の優遇または優先順位に制限されなければならない。取締役会は“ハードル価値”を設定すべきであり、この“ハードル価値”は、当該Cクラス単位が発行された日のFMVを下回るべきではなく、この等単位は、ハードル価値を超えるFMV付加値部分のみを共有することができる。まだ帰属していないクラスC単位に対する任意の割り当ては、その単位が帰属するまで、単位に帰属していない所有者の利益のために1つの別個のアカウントに保持される。Cクラス単位は売権機能によって制限され，所有者は得られたCクラス単位を償還することができる.売権機能は，保有者がユニットを少なくとも6カ月保有することを要求し，クラスC単位が付与された日から売権機能が行使可能な最も早い日までである.そのため、所有者は単位所有権の経済リスクとリターンに直面しているため、C類単位は株式分類奨励とみなされている。ただし，Cクラス単位の償還は会社の制御範囲内ではないため，(I)Cクラス単位は永久メンバ赤字以外のカテゴリに分類され，(Ii)Cクラス単位の帳票価値は各報告期間においてメンバ赤字の計提案により償還価値に調整される(Cクラス単位まで)
職場は償還または没収される)。注15でさらに説明したように、権益Cクラス単位は業務合併完了後に普通株式に移行する.
以下は，業務統合が完了する直前および帰属していないクラス単位の要約である
| | | | | |
| | クラスC
職場.職場 |
| 2019年9月28日の残高 | 428,571 |
| 授与する | 42,587 |
| 償還する | — |
| 没収される | (42,587) |
| 2020年9月26日残高 | 428,571 |
| 授与する | 51,543 |
| 償還する | — |
| 没収される | (51,543) |
| 2021年9月25日の残高 | 428,571 |
| 授与する | 18,107 |
| 償還する | — |
| 没収される | (18,107) |
| 2022年6月7日の残高 | 428,571 |
| 2022年6月7日に帰属します | 375,930 |
会社が確認した金額が$未満0.12022年9月24日までの年度のCクラス単位に関する補償費用として百万ドル0.12021年9月25日と2020年9月26日までの年度の補償費用として
C類単位の評価
Cクラス単位の公正価値は、管理職が第三者評価会社の協力を得て行う企業評価値に基づいて会社取締役会が決定する。事業合併前の2022財政年度と2021年9月25日現在の年度では，会社の総株式価値は混合方法での収益法と市場法を組み合わせた方法で決定されている。この方法では、確率重み付け期待リターン方法が適用され、IPOシナリオおよび他のすべての潜在的な未来退出の非IPOシナリオの2つのタイプの未来イベントシナリオが考慮される。未来の撤退シナリオ間の相対確率は当時の類似状況下の会社のIPO推定値、及び未来の事件情景に対するタイミングと可能な見通しの予想を含む当時の業績と市場状況の分析に基づいている。2020年9月26日現在、当社の権益総生産は収益法を用いて決定されています。この方法によると、総権益価値は会社が将来推定するキャッシュフローの現在値に基づいて推定される。これらの将来のキャッシュフローには，残存価値予測期間を超えたキャッシュフローが含まれており，適切な割引率を用いて現在値に割引し，会社がこれらの見積りキャッシュフロー固有のリスクを実現していることを反映している.それによって生成された株式価値は、その後、オプション定価モデルを使用して未償還株式ツールに割り当てられる
クラスC単位ごとに付与された公正価値は、付与された日にブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され、このモデルは以下の仮定を有する
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 現在までの年度 |
| June 7, 2022 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 配当率 | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % |
| 波動性(A) | 45.0 | % | | 40.0% | | 50.0 | % |
| 無リスク金利(B) | 2.30 | % | | 0.29 | % | | 0.12 | % |
| 所期(年)(C) | 2.00 | | 2.00 | | 1.25 |
(a)予想変動率は選定された同類上場会社の同業グループの歴史変動率に基づいて推定され、その期限はC類単位の予想期限と一致する
(b)無リスク金利は、期限がC類単位の予想期限と一致する米財務省一定満期日金利に基づいている
(c)予想期限は、上述したような推定流動性イベント時間に基づく。
バッチされたCクラス単位の単位当たりの公平価値は、列挙された各期間において以下のように決定される
•$451.812021年12月26日から2022年6月7日まで
•$415.752021年9月26日から2021年12月25日まで
•$407.192021年6月27日から2021年9月25日まで
•$160.032021年3月28日から2021年6月26日まで
•$5.562019年9月29日から2021年3月27日まで
価値増値単位
同社は従来から従業員、高級管理者、取締役にVAP単位を授与しており、長い間5年管理委員会が決定します違います。VAP単位は，2022年9月24日，2021年9月25日，2020年9月26日までの年次で付与されている。業務統合後、2022年度第4四半期に、すべての未完了VAP単位20従業員は会社の制限株式単位に変換された。その会社は発行した2,350,795RSUは従来のVAPユニット固定器に接続されている。米国会計基準718条によると、付加価値税単位をRSUに改装し、#ドルの費用が発生した24.4百万ドルが改正日の追加実収資本に増加した。これには付与日の公正価値を向上させる費用#ドルが含まれている0.7これは主に増値税単位授権日敷居金利と当社の改正日の株価との差額によるものである。業務統合前に、帰属および行使可能な範囲内で、各付加価値税単位は、Cクラス単位の1/100に相当するFMV付加価値の現金支払いを行使することができる。任意の既得報酬を行使することができる前に、(I)会社が年収(現金受取制)の最初の会計年度終了時に達成または超過した場合、各トリガー要因の実現が既得報酬の3分の1の行使を可能にする実行可能性トリガー要因を満たさなければならない100(Ii)会社の現金流動が正に移行した最初の会計年度終了時、及び(Iii)会社が発生した利息、税項、減価償却及び償却前収益(“EBITDA”)の最初の会計年度終了時
以下は、2022年度第4四半期に制限株式単位に変換された未償還VAP単位の概要です
| | | | | |
| | VAP装置 |
| 2019年9月28日の残高 | 5,053,182 |
| 授与する | — |
| 鍛えられた | — |
| 没収される | (663,925) |
| 2020年9月26日残高 | 4,389,257 |
| 授与する | — |
| 鍛えられた | — |
| 没収される | (349,637) |
| 2021年9月25日の残高 | 4,039,620 |
| 授与する | — |
| 鍛えられた | (255,845) |
| 没収される | (92,664) |
| 2022年8月16日の残高 | 3,691,111 |
| 限定株式単位に変換する | (3,691,111) |
| 2022年9月24日の残高 | — |
付加価値税単位は現金で決済できるため、それらは負債分類奨励とみなされる。したがって、負債の帳簿価値は、各報告期間において、計上収益によって公正価値(付加価値税単位が清算または没収されるまで)に調整される。また、上記の実行可能な性トリガ要素は、奨励帰属に影響を与える業績条件を代表する。したがって，業績条件が実現可能であると考えられるまで，補償費用を確認する.2020年9月26日までの年度内に，年度収入やキャッシュフローに関する業績条件が実現可能であると考えられる。EBITDAに関する業績条件は，本報告で述べたいずれの期間および増値税単位まで制限された株式単位に変換された日まで実現不可能であると考えられる。
同社は$を確認した13.2百万、$11.6百万ドルと$0.1それぞれ2022年9月24日まで，2021年9月25日および2020年9月26日までに，増値税単位に関する補償支出とした。
捜査令状機関
2021年4月30日、ウォルマートと引受契約を締結した際、同社はウォルマート承認株式証を発行し、買収合計を行った714,022会社A類単位の株式(“株式承認証”)であるが、いくつかの帰属条件の制限を受けなければならない。株式承認証は6.5会社が発行して普通株式を発行した割合、または446,741引受契約に署名する際に帰属し、付与日の公正価値#ドルの単位に帰属する60.44単位ごとです。最高可達に相当します3.5会社が発行して普通株式を発行した割合、または267,281単位は、株式承認証条項の定義に基づいて条件を付与することができ、ウォルマートは会社に引受契約に関する追加支出を支払うため、最大である6人追加支出増分に基づく分割払い、その約44,000各ロットは追加株式証明書を付与することができる.株式許可証の付与日の公正価値は#ドルである60.44単位ごとです。帰属後、使用価格#ドルで単位を買収することができる389.03それは.権証単位は慣用的な逆希釈，下向き循環，制御権変更条項を含む。株式承認証に関連する単位購入権は2031年4月30日に満期になる
株式承認証単位に関連する非現金株式支払支出は、株式証付与日の公正価値によって、帰属条件に達していることが確認された。権証単位の公正価値は，米国会計基準第718条に基づき，ブラック·スコアーズ定価モデルを用いて付与日に決定された。ブラック·スコイルズの定価モデルは、経営陣が判断力を使う必要があるという仮定にある程度基づいているブラック·スコアーズの定価モデルの下で、株式証明書の公正価値を推定するための仮定は以下の通りである
| | | | | |
| | 選定的仮定 |
| 配当率 | 0 | % |
| 波動性(A) | 43.0 | % |
| 無リスク金利(B) | 1.65 | % |
| 所期(年)(C) | 10.00 |
(a)予想変動率は選定された同類上場会社の同業グループの歴史変動率に基づいて推定され、その期限は株式承認証の期待期限と一致する
(b)無リスク金利は米国財務省一定満期日金利を基準としており、その期限は権証の期待期限と一致している
(c)予想期間は株式証明書の契約期限に基づいています
2021年12月ウォルマートは総行使を選びました446,741$の既承認株式証単位173.8百万ドルです。この乱暴な行動の結果として446,741ウォルマートに遺留倉庫のA類共通単位を配布したことは6.5会社が発行して発行可能な普通株式の割合を保有する。2022年5月20日、第2回A&R MAAに入る際、ウォルマートが残った267,281上記条項により付与された引受権証単位。許可を得た後ウォルマートは総行使を選択しました267,281$の既承認株式証単位104.0百万ドルです。この乱暴な行動の結果として267,281ウォルマートに遺産倉庫のA類公共部門を配布し、2021年12月の総支出と合わせて10.0会社が当時発行して発行した普通株の割合を持っています
また、ウォルマートと2つ目のA&R MAAを達成すると同時に、同社は買収合計のためにウォルマートに新たな引受権証を発行した258,972レガシー倉庫A類単位(“2022年5月株式証”)は、ある帰属条件の制限を受ける。2022年5月の引受権証の付与日における公正価値は$224.45それは.成約に関連して、2022年5月の引受権証は新しい権利証に変換され、合計を購入します15,870,411Symbotic Holdingsの共同部門は
(“2022年6月株式承認証”及び当該等株式証に基づいて発行可能な共通単位“株式証承認単位”)。2022年9月24日現在、2022年6月の授権書は付与されていません。会社がウォルマートにインストールしているいくつかのシステムのインストール開始日と関係があるからです42地域配送センターです。株式証明書の単位は最高で達成できる3.6会社が発行して普通株式を発行した割合や15,870,411単位は、2022年6月の株式承認証の条項定義の条件に基づいて帰属することができる。帰属後、使用価格#ドルで単位を買収することができる10.00それは.株式承認単位は常習的な逆希釈、下向き循環と制御変更条項を含む。2022年6月の株式承認証に関連する単位購入権は2027年6月7日に満期になる。
2022年6月の株式承認証に関連する非現金株式支払支出は、株式承認証の付与日公正価値に基づいて帰属条件を満たすことが確認された。2022年6月の株式承認証の公正価値はASCテーマ718によって決定された報酬--株式報酬ブラック·スコアーズ定価モデルを使用します。ブラック·スコイルズの定価モデルは、経営陣が判断力を使う必要があるという仮定にある程度基づいているブラック·スコアーズ定価モデルに基づいて2022年6月の株式承認証の公正価値を推定するための仮定は以下の通りである
| | | | | |
| 選定的仮定 |
| 配当率 | 0% |
| 波動性(A) | 40.0% |
| 無リスク金利(B) | 2.80% |
| 所期(年)(C) | 5.00 |
(a)予想変動率は選定された一連の類似上場会社の歴史変動率に基づいて推定され、その期限は2022年6月の株式権証の予想期限と一致する。
(b)無リスク金利は米国財務省一定満期日金利を基準としており、その期限は2022年6月の株式証明書の予想期限と一致する。
(c)予想期間は2022年6月の株式承認証の契約期間に基づく。
下表は、2022年9月24日までの年度の引受権証活動をまとめたものである
| | | | | |
| 捜査令状機関 |
| 2020年9月26日現在の未返済および未帰属 | — |
| 授与する | 714,022 |
| 既得 | (446,741) |
| 2021年9月25日現在の未返済及び未帰属金 | 267,281 |
| 授与する | 258,972 |
| 既得 | (267,281) |
| 2022年9月24日現在の未返済と未帰属 | 258,972 |
二零二二年九月二十四日までの十二ヶ月間、権証取引価格として減価された権証支出額は$であった101.3百万ドルです。2022年9月24日までの未授権証に関する未確認コスト総額は$58.1100万ドルは、合意の残り期間内に帰属条件を満たす場合に支出することができ、または4.7何年もです。2022年9月24日には違います。付与され行使可能な引受権証単位。
18. 市場と地理情報を細分化する
会社の重要な会計政策の要約でより全面的に説明されているように、会社は1つは運営部門です。営業または資産を記録した業務の実際の位置に応じて地理的地域別に計算した収入、財産、設備の純額は以下のとおりである
地理的地域別収入(単位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 現在までの年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| アメリカです | $ | 589,944 | | | $ | 248,209 | | | $ | 54,349 | |
| カナダ | 3,368 | | | 3,704 | | | 37,737 | |
| 総収入 | $ | 593,312 | | | $ | 251,913 | | | $ | 92,086 | |
| アメリカ以外で発生する収入の割合は | 1 | % | | 1 | % | | 41 | % |
財産と設備総額、地理的地域別純価値(千単位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| アメリカです | $ | 23,640 | | | $ | 17,355 | |
| カナダ | 1,238 | | | 1,262 | |
| 財産と設備の合計 | $ | 24,878 | | | $ | 18,617 | |
| アメリカ国外で保有している財産と設備の純額のパーセント | 5 | % | | 7 | % |
項目9.会計·財務開示面の変更と会計士との相違
ない。
第9条。制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、最高経営責任者及び最高財務官の参加の下、本年度報告書10−K表がカバーする期間終了までの、我々の開示制御及びプログラムの設計及び運用の有効性を評価した(改正された1934年証券取引法(取引法)下の規則13 a−15(E)及び15 d−15(E)で定義されている)。このような評価に基づき、我々の最高経営責任者及び最高財務責任者は、2022年9月24日まで、我々の開示統制及び手続が合理的な保証水準で有効であると結論した。
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
本年度報告Form 10−Kで開示されているように，我々は2022年6月7日に業務統合を完了した。業務合併前に、私たちの前身は特別目的の買収会社であり、1つ以上の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、資本再編、または同様の業務合併を目的としている。したがって、SVF 3の業務統合前の運営は、統合後の実体業務統合前の運営と比較して取るに足らないので、以前に存在した内部統制は、評価日に適用されなくなったり、不十分であった。したがって、経営陣は、2022年9月24日までの財務報告書の内部統制の評価を、不合理な努力や費用を生じることなく達成することができない。したがって、我々は、経営陣が米国証券取引委員会会社融資規制S-Kコンプライアンスおよび開示解釈215.02節の財務報告書の内部統制に関する報告書を含まない。
財務報告の内部統制の変化
2022年9月24日までの四半期内に、財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化はありません。
プロジェクト9 B。その他の情報
ない。
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示
適用されません。
第三部
プロジェクト10.取締役、上級管理者、および企業管理
本プロジェクトに要求される情報は、会社が第14 A条に規定する最終委託書を参照するように組み込まれ、当該依頼書は、会社が2022年9月24日までの財政年度終了後120日以内に証券取引委員会に提出される。
プロジェクト11.役員報酬
本プロジェクトに要求される情報は、会社が第14 A条に規定する最終委託書を参照するように組み込まれ、当該依頼書は、会社が2022年9月24日までの財政年度終了後120日以内に証券取引委員会に提出される。
プロジェクト12.特定の実益所有者の保証所有権及び管理職及び株主に関する事項
本プロジェクトに要求される情報は、会社が第14 A条に規定する最終委託書を参照するように組み込まれ、当該依頼書は、会社が2022年9月24日までの財政年度終了後120日以内に証券取引委員会に提出される。
第13項：特定の関係及び関連取引、並びに取締役独立性
本プロジェクトに要求される情報は、会社が第14 A条に規定する最終委託書を参照するように組み込まれ、当該依頼書は、会社が2022年9月24日までの財政年度終了後120日以内に証券取引委員会に提出される。
プロジェクト14.主な会計費用とサービス
本プロジェクトに要求される情報は、会社が第14 A条に規定する最終委託書を参照するように組み込まれ、当該依頼書は、会社が2022年9月24日までの財政年度終了後120日以内に証券取引委員会に提出される。
第4部
項目15.物証、財務諸表付表
(a)
1.財務諸表(本年度報告表に掲載されている10-K第8項)：
•独立公認会計士事務所報告
•2022年9月24日と2021年9月29日までの連結貸借対照表
•2022年9月24日と2021年9月29日までの総合経営報告書
•2022年9月24日現在、2021年9月29日と2020年9月26日までの総合全面損失表
•2022年9月24日現在、2021年9月29日と2020年9月26日までの償還可能優先株と普通単位及び権益(赤字)総合変動表
•2022年9月24日現在、2021年9月29日と2020年9月26日までの統合現金フロー表
•連結財務諸表付記
2.財務諸表の添付表
財務諸表の添付表は、必要でないか、または他の方法で連結財務諸表に含まれるので省略される。
(B)展示品
以下に列挙されるこれらの証拠は、アーカイブされているか、または参照されて本報告書に組み込まれている。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 引用で編入する |
| 展示品 | | 説明する | | 表 | | 展示品 | | 提出日 |
| 2.1++ | | 協議と合併計画、期日は2021年12月12日であり、SVF投資会社3、Warehouse Technologies LLC、Symbotic Holdings LLCとsaturn Acquisition(DE)Corpである。 | | 8-K | | 2.1 | | 12/13/2021 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3.1 | | Symbotic社登録証明書。 | | 8-K | | 3.1 | | 6/13/2022 |
| 3.2 | | Symbotic Inc.の規約。 | | 8-K | | 3.2 | | 6/13/2022 |
| 4.1++ | | Symbotic Holdings LLCとウォルマートの間の共同単位購入権証は、2022年6月7日。 | | 8-K | | 4.1 | | 6/13/2022 |
| 4.2 | | Symbotic Inc.証券説明。 | | | | | | |
| 10.1++ | | 修正および再署名された登録権協定は、2022年6月7日に、Symbotic Inc.，SVFスポンサーIII(DE)LLC、SVF投資会社のいくつかの伝統的な取締役3、およびSymbotic Inc.のいくつかの取締役、上級管理者、および株主によって署名される。 | | 8-K | | 10.1 | | 6/13/2022 |
| 10.2 | | 課税契約は、2022年6月7日に、Symbotic Inc.，Symbotic Holdings LLC、およびSymbotic Holdings LLCの一部のメンバーによって署名されるべきである。 | | 8-K | | 10.2 | | 6/13/2022 |
| 10.3++ | | 2回目の改訂と再署名されたSymbotic Holdings LLC有限責任協定は、2022年6月7日です。 | | 8-K | | 10.3 | | 6/13/2022 |
| 10.4# | | 賠償協定フォーマットは、Symbotic Inc.とその各役員および幹部との間、およびそれらの間によって署名される。 | | 8-K | | 10.4 | | 6/13/2022 |
| 10.5# | | Symbotic Inc.2022総合インセンティブ報酬計画。 | | 8-K | | 10.5 | | 6/13/2022 |
| 10.6# | | Symbotic Inc.2022総合インセンティブ報酬計画における限定的な株式単位報酬プロトコルの形態。 | | 8-K | | 10.6 | | 6/13/2022 |
| 10.7# | | Symbotic Inc.2022総合インセンティブ報酬計画では、業績に基づく制限的な株式単位報酬プロトコルの形態です。 | | 8-K | | 10.7 | | 6/13/2022 |
| 10.8# | | Symbotic Inc.2022年従業員株式購入計画。 | | 8-K | | 10.8 | | 6/13/2022 |
| 10.9# | | Symbotic LLC/Warehouse Technologies，LLC 2012価値増値計画。 | | S-4 | | 10.26 | | 3/23/2022 |
| 10.10# | | Symbotic LLC/Symbotic Canada ULC/Warehouse Technologies LLCは2018年の長期インセンティブ計画を改訂し、再策定した。 | | S-4 | | 10.27 | | 3/23/2022 |
| 10.11# | | 招待状は、2022年3月24日、Symbotic LLCとMichael J.Loparcoから発送された。 | | S-4 | | 10.28 | | 4/22/2022 |
| 10.12 | | 長期購入協定は，期日は2021年3月8日であり，SVF投資会社3とSVF II SPAC投資3(DE)有限責任会社が署名した。 | | 8-K | | 10.6 | | 3/12/2021 |
| 10.13 | | 契約形式を引受する。 | | 8-K | | 10.1 | | 12/13/2021 |
| 10.14 | | SVF投資会社3，Warehouse Technologies LLC，SVFスポンサーIII(DE)LLC，SVF投資会社のある役員と上級管理者が署名した保険契約は，2021年12月12日であった。 | | 8-K | | 10.3 | | 12/13/2021 |
| 10.15++ | | 単位購入契約は，2021年12月12日にSVF投資会社3，Warehouse Technologies LLC，Symbotic Holdings LLC，RJJRP Holdings，Inc.，RBC 2021年GRAT 4(U/A，2021年3月31日)とRBC Millennium Trust(U/A，2000年6月19日)が署名された。 | | 8-K | | 10.5 | | 12/13/2021 |
| 10.16++^ | | 2回目の改訂と再署名された主自動化プロトコルは，2022年5月20日にウォルマート，Symbotic LLC，Warehouse Technologies LLCによって共同署名された。 | | S-4 | | 10.32 | | 5/23/2022 |
| 10.17# | | 招待状は、2017年4月21日にSymbotic LLCとMichael Dunnが執筆した。 | | 8-K | | 10.17 | | 6/13/2022 |
| 10.18# | | 招待状は，2020年9月1日にSymbotic LLCとThomas Ernstから送信された。 | | 8-K | | 10.18 | | 6/13/2022 |
| 10.19 | | 投資·引受協定は，2021年12月12日にWarehouse Technologies LLCとウォルマート社が署名した。 | | S-4 | | 10.33 | | 5/23/2022 |
| 14.1 | | Symbotic Inc.の商業行為と道徳基準。 | | 8-K | | 14.1 | | 6/13/2022 |
| 21.1 | | Symbotic Inc.の子会社リスト。 | | 8-K | | 21.1 | | 6/13/2022 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 23.1 | | 均富法律事務所は同意した。 | | | | | | |
| 31.1 | | 1934年に発行された証券取引法の規則13 a-14と15 d-14に基づいて発行された最高経営責任者証明書。 | | | | | | |
| 31.2 | | 1934年に発行された証券取引法第13 a-14及び15 d-14条の規則に基づいて首席財務官を認証する。 | | | | | | |
| 32.1 | | “米国法典”第18編1350条に基づいて最高経営責任者証明書が発行され、この条項は“2022年サバンズ-オックススリー法案”第906条に基づいて可決された。 | | | | | | |
| 32.2 | | “米国法典”第18編1350条によると、“2022年サバンズ-オキシリー法案”第906節で可決された首席財務官の証明による。 | | | | | | |
| 101.INS | | 内部接続事例文書 | | | | | | |
| 101.書院 | | Taxonomy拡張アーキテクチャ文書を内蔵する | | | | | | |
| 101.カール | | イントラネット分類拡張計算リンクベース文書 | | | | | | |
| 101.def | | インライン分類拡張Linkbase文書の定義 | | | | | | |
| 101.介護会 | | インライン分類拡張タグLinkbase文書 | | | | | | |
| 101.Pre | | インライン分類拡張プレゼンテーションLinkbase文書 | | | | | | |
| 104 | | 表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) | | | | | | |
| | | | | |
| # | 管理契約または補償計画を表示する |
| ++ | S-K規則第601(A)(5)項の規定により、本展示品のある展示品及び付表は省略されている。登録者は、すべての漏れた展示品とスケジュールのコピーを米国証券取引委員会に提供することを要求しなければならない。 |
| ^ | S-K規則601(B)(10)(Iv)項によれば、本文書に含まれる括弧および星番号でラベル付けされたいくつかの機密情報は省略されているが、当社は通常、このような情報を個人または機密情報と見なしているが、省略された情報は実質的ではないからである。 |
| * | これまで登録者に提出されていたS-1表登録説明書は，2022年6月29日に米国証券取引委員会に届出された。 |
(C)は適用できない.
項目16.表格10-Kの概要
ない。
サイン
改正された1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、正式に許可された以下の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に手配している。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | SYMBOTIC Inc. |
| | | | |
| 日付：2022年12月9日 | | | 差出人： | /s/トーマス·エンスト |
| | | 名前： | トーマス·エンスト |
| | | タイトル： | 首席財務官兼財務主管 |
改正された1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、正式に許可された以下の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に手配している。
| | | | | | | | | | | | | | |
| サイン | | タイトル | | 日取り |
| | | | |
| リチャード·B·コーエン | | 社長と取締役CEO | | 2022年12月9日 |
| リチャード·B·コーエン | | (首席行政主任) | | |
| | | | |
| /s/トーマス·エンスト | | 首席財務官兼財務主管 | | 2022年12月9日 |
| トーマス·エンスト | | (首席財務官) | | |
| | | | |
| /s/Santhosh P.Daniel | | 総裁副主計長 | | 2022年12月9日 |
| サントッシュ·P.Daniel | | (首席会計主任) | | |
| | | | |
| /s/ロリンフォード | | 役員.取締役 | | 2022年12月9日 |
| ローリン·フォード | | | | |
| | | | |
| /s/チャールズ·ケイン | | 役員.取締役 | | 2022年12月9日 |
| チャールズ·ケイン | | | | |
| | | | |
| /s/トッド·クラスノ | | 役員.取締役 | | 2022年12月9日 |
| トッド·クラスノ | | | | |
| | | | |
| /s/Vikas J.Parekh | | 役員.取締役 | | 2022年12月9日 |
| ヴィカス·J·パレイク | | | | |
| | | | |
| /s/マイケル·Rhodin | | 役員.取締役 | | 2022年12月9日 |
| マイケル·ローデン | | | | |
| | | | |
| /s/Merline Saintil | | 役員.取締役 | | 2022年12月9日 |
| メイリン·サンティール | | | | |
