アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

スケジュールは になる

(改正案第3号)

第十四条第十四条第一項又は第十三条(E)(1)に基づいてなされた要約買収宣言

“1934年証券取引法”

凱旋金融会社

(対象会社(発行者)名)

凱旋金融会社

(提出者の氏名又は名称(要人及び発行人))

普通株は、1株当たり0.01ドルです

(証券種別名)

89679E300

(証券種別CUSIP番号 )

(関連普通株)

アダム·D·ネルソン

常務副秘書長総裁と総法律顧問

凱旋金融会社

公園中央通り12700号スイートルーム

テキサス州ダラス、郵便番号七五二二

(214) 365-6900

(許可を受けた人の名前、住所、電話番号

代表提出人の通知及び通信)

コピー：

マーク·F·ウェブルンEsq

Wachtell Lipton Rosen&Katz

西五十一号52^発送する街道

ニューヨーク市、郵便番号：10019

(212) 403-1000

☐	申請が入札要約開始前に行われた予備コミュニケーションのみに含まれている場合は、この枠を選択してください

請求書に関連する任意の取引を指定するために、以下の対応するブロックを選択する

☐

ルール14 d-1を満たす第三者入札見積.

発行者入札見積りはルール13 E-4に制約される

☐

私募取引はルール13 e-3を守らなければならない。

☐

添付表13 Dは、本議事規則第13 D-2条に基づいて修正される

入札見積結果を報告する最終改訂が提出されている場合は、以下の枠を選択してください

適用される場合、依存するそれぞれのルール規定を指定するために、次の対応するボックスを選択してください

☐

ルール13 E-4(I)(越境発行者入札見積)

☐

ルール14 d-1(D)(国境を越えた第三者入札見積)

日程が到着する

本改正案第3号改正·補充入札要約声明は、計画的にテキサス州社Triumph Financial，Inc.(F/k/a Triumph Bancorp，Inc.)が2022年11月7日に米国証券取引委員会(F/k/a Triumph Bancorp，Inc.)に提出され(その後のすべての改訂と補足とともに)、br}は会社が現金で最大100，000，000ドルの普通株を購入することを提案し、1株当たり額面0.01ドル、1株当たりの価格は51.00ドル以下であるが、58.00ドルを超えない現金と関連している。利息は含まれていません。適用される源泉徴収税を払わなければなりません

本改正案第3号は、改正または追加された項目のみを報告する。本改正案には特別な規定があるほか、別表に記載されている資料はそのままであるが、本改正案第3号は、添付表に以前に報告されたいかなる資料も修正しない。本改正案第3号と、2022年11月7日の購入要約と関連する意見書を読まなければなりません。いずれも時々修正や補充が行われる可能性があります

項目11.補足資料

ここで、第十一項について以下のように修正と補充を行う

•

2022年12月9日、凱旋金融会社は、ニューヨーク市の2022年12月6日午前12時に入札オファーの最終結果を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは、添付表の添付ファイル(A)(5)(Iii)としてアーカイブされ、参照されて本明細書に組み込まれる

プロジェクト12.展示品

ここで、付表第12項に対して修正と補充を行い、以下の添付ファイルを追加する

(A)(5)(3)入札見積最終結果を公表するプレスリリースは，期日は2022年12月9日である

展示品索引

展示品 番号をつける		説明する
(a)(1)(i)*		見積もり購入、日付は2022年11月7日です
(a)(1)(ii)*		意見書形式
(a)(1)(iii)*		納品通知を保証します
(a)(1)(iv)*		仲介人、トレーダー、商業銀行、信託会社、その他の指名者への手紙は、2022年11月7日となります
(a)(1)(v)*		取引先への手紙は、ブローカー、取引業者、商業銀行、信託会社、その他の指名者に使用され、日付は2022年11月7日です。
(a)(1)(vi)*		従業員株購入計画参加者への手紙は、2022年11月7日となっている
(a)(1)(vii)*		要約広告は，日付は2022年11月7日である
(a)(2)		ない。
(a)(3)		適用されません。
(a)(4)		適用されません。
(a)(5)(i)*		買収要約のプレスリリース日は2022年11月7日と発表された
(a)(5)(ii)*		入札見積予備結果を発表したプレスリリースは、2022年12月7日
(a)(5)(iii)**		入札見積最終結果を発表するプレスリリースは，期日は2022年12月9日である
(b)		適用されません。
(d)(i)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画は、2014年9月30日に施行された(登録者S−1登録声明の添付ファイル10.10として提出され(文書番号333−198838)、参照により本明細書に組み込まれる)。
(D)(Ii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画第1修正案は、2019年5月16日に施行された(2019年5月16日に提出された添付ファイル10.1~Form 8-Kは、参照により本明細書に組み込まれる)
(D)(Iii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画第2修正案は、2021年3月16日に施行される(2021年4月27日に提出され、添付ファイル10.1~Form 8−Kとして提出され、参照によって本明細書に組み込まれる)
(D)(Iv)		凱旋Bancorp，Inc.2014年統合インセンティブ計画下の制限株式報酬プロトコルフォーマット(登録者S−1登録宣言として添付ファイル10.11が提出され(文書番号333−198838)、参照により本明細書に組み込まれる)
(d)(v)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画下の制限株式報酬プロトコルテーブル(2016年5月5日に提出された添付ファイル10.5~Form 10-Qは、参照によって本明細書に組み込まれる)

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展示品 番号をつける		説明する
(D)(Vi)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画下の業績制限株式単位報酬プロトコルテーブル(2019年7月19日に提出され、添付ファイル10.3としてForm 10-Qに提出され、参照によって本明細書に組み込まれる)
(D)(Vii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画下の業績制限株式単位報酬プロトコルの形態(添付ファイル10.16~テーブル10-Kとして2020年2月11日に提出され、参照によって本明細書に組み込まれる)。
(D)(Viii)		Triumph Bancorp，Inc.高度管理者インセンティブ計画は、2014年9月30日に施行された(登録者S−1登録宣言の添付ファイル10.9として提出され(文書番号333−198838)、参照により本明細書に組み込まれる)。
(D)(Ix)		Triumph Bancorp，Inc.従業員株式購入計画は、2019年4月1日に施行される(登録者として2019年4月3日に提出された付表14 Aの最終依頼書に関する添付ファイルBが提出され、参照により本明細書に組み込まれる)
(g)		適用されません。
(h)		適用されません。
107**		届出費用表。

*

前に提出した

**

同封アーカイブ

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サイン

適切な質問を受け、私が知っており、信じている限り、私はこの声明で提供された情報が真実で、完全で、正確であることを保証する

日付：2022年12月9日

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