アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格6-K

海外民間発行業者報告

規則第13 a-16または15 d-16によると

1934年の証券取引法によると

2022年12月(第3号報告書)

依頼ファイル番号：001-39957

NLS製薬有限会社です。

(登録者氏名英文訳)

丸6

スイスチューリッヒ8058

(主にオフィスアドレスを実行)

登録者が20−F表または40−F表の表紙の下で提出されるか、または年次報告書が提出されるかを、再選択マークで示す。

Form 20-F Form 40-F ☐

登録者がS-Tルール101(B)(1)の規定に従ってテーブル6-K：_を提出したかどうかをチェックマークで示す

登録者がS-Tルール101(B)(7)の規定に従ってテーブル6-K：_を提出したかどうかをチェックマークで示す

カタログ

私募取引

2022年12月6日、NLS製薬有限会社または当社は、BVF Partners L.P.またはBVFと総称される付属基金と証券購入契約または購入契約を締結し、私募方式で(I)5，747，126株の普通株を発行することを規定し、1株当たり額面0.02スイスフラン、または普通株、および(Ii)事前資本権証、または予備資本権証は、5，747，127株の普通株を購入し、購入価格は1株当たり0.87ドルおよび1部当たりの事前資本権証0.87ドルである。合計1000万ドルの毛収入です慣例のbr成約条件を満たす場合、初公開または初成約は2022年12月13日に完了する予定だ。

さらに会社とBVFは30年前に^{これは…。}米国食品医薬品局と開催される第2段階会議終了翌日の正式書面議事録、又は選挙締切日、その他の成約条件を受けて、BVF は、2回目の成約又は2回目の成約時に最大2000万ドルの単位、又は単位を購入する権利があり、各単位は、普通株及び/又は予め出資した株式証からなり、普通株を購入し、持分証又は承認株式証を取得し、2回目の成約時に購入した普通株および/または事前資本権証数の150%は、購入価格は単位あたり1.50ドル であるが、当社は断片的な株式を発行できないことが了承された。株式承認証の有効期限は5年で、行使価格は1株2.03ドルであり、BVFが満期時にその実益所有権制限のため普通株を購入できなければ、事前融資権証を行使することができる。

購入契約に基づき、当社は、BVFが自社証券の将来の発売に参加する権利を付与することに同意し、期限は、初回取引完了から(I)初期完了日30ヶ月周年日または(Ii)BVF 保有実益所有権が9.9%未満の発行済みおよび発行済み普通株までである。また、当社は、BVF が自社取締役会に入るメンバーを指名する権利を付与することに同意し、BVFが9.9%未満の発行済み および発行済み普通株式の実益所有権を保持するまで、その株主にそのメンバーを選出することを引き続き提案する。

買収契約によれば、当社は、(I)選挙締め切りまたは(Ii)第2の締め切りまたは(B)2023年2月28日の両方の早い者(より早い者を基準として)(A)(I)選挙締め切りまたは(Ii)第2の締め切りまたは(B)2023年2月28日より早い者(いくつかの 例外的な規定を受ける)の後60日前に、購入プロトコルが予期されない任意の登録声明を提出するか、または任意の普通株式または普通株式等価物の発行または発行または発行を宣言する契約を締結しないことに同意した。また、当社は、初回成約後30日以内に購入契約に基づいて購入または購入される証券の転売を登録するために、米国証券取引委員会または米国証券取引委員会に転売登録声明を提出することに同意する。

最初の取引は会社に1，000万ドルの総収益をもたらすと予想される。同社は，今回発行した純収益を利用して，その主要製品Quilience(Mazindol ER)の持続開発に資金を提供し，発作性睡眠病の治療，業務発展や許可活動を支援し，一般企業用途に利用する予定である。

当社は、2回目の成約時に当該証券を発行するために、その株主承認決議案を求めて、その株式(普通株増資)を増加させ、及び/又はその条件付き及び/又は法定株式を増加させることを予定している。当社のある株主 も投票協定に署名することに同意し、この決議に賛成票を投じた。

改正された1933年“証券法”第4(A)(2)節又は“証券法”及びその公布された法規D第506条(B)に規定する登録要件免除に基づいて、これらの証券を発行·売却する。これらの証券は証券法や適用された州証券法に基づいて登録されていない。したがって、有効な登録声明又は適用される“証券法”及びこのような適用される州証券法の登録要件が免除されない限り、米国で証券を発行又は販売してはならない。

本報告は、本明細書に記載された任意の証券の購入を売却または招待する要約を構成すべきではなく、任意の州または司法管轄区でこのような要約を行い、勧誘または販売を行ってはならず、任意のこのような州または司法管轄区の証券法に従って登録または資格を取得する前に、不正ないかなる販売とみなされてもならない。

前述の普通株式承認証、事前資本権証及び購入プロトコルの要約は完全ではなく、本報告の添付ファイル99.1、99.2及び99.3に記載されている普通株式承認証、前払い資金株式承認証及び購入プロトコルのすべての内容 を参考にして、そして引用方式で本文に組み込む。

本リスト6-K は、参照によって米国証券取引委員会に提出された表F-3(アーカイブ番号333-262489および333-268690)に組み込まれた登録者登録声明のうち、本報告を提出した日から登録者登録声明の一部となるが、その後提出または提出された書類または報告に置き換えられてはならない。

展示品索引

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に署名者に署名者に代わって本報告書に署名し、正式な許可を得た。

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