アメリカ証券取引委員会表3
| 表3 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549 証券実益所有権初述 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
|
|||||||||||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
|
2.レポートが必要なイベント日
(月/日/年) 11/29/2022 |
3.発行者名自動レジや取引コード とForward Industries，Inc. [フォード ] | |||||||||||||
|
4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
|
5.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
| |||||||||||||||
| 表1--実益所有の非派生証券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名(Instr. 4) | 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) | 3.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) | 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5) |
| 実益のある証券は何もありません | 0 | D | |
| 表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生証券(Instr. 4) | 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 3.証券関連派生証券(Instr. 4) | 4.派生証券割引または行権価格 | 5.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) | 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5) | ||
| 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||
| 株式オプション(購入権)(1) | (2) | 01/01/2027 | 普通株 | 4,572 | 1.56 | D | |
| 株式オプション(購入権)(1) | (3) | 01/01/2027 | 普通株 | 4,363 | 1.56 | D | |
| 株式オプション(購入権)(1) | (4) | 01/01/2027 | 普通株 | 4,682 | 1.56 | D | |
| 株式オプション(購入権)(1) | (4) | 07/01/2027 | 普通株 | 4,817 | 1.47 | D | |
| 株式オプション(購入権)(1) | (5) | 07/01/2027 | 普通株 | 4,535 | 1.47 | D | |
| 株式オプション(購入権)(1) | (6) | 07/01/2027 | 普通株 | 4,433 | 1.47 | D | |
| 回答説明： |
| 1.株式オプションは、発行者の2021年株式インセンティブ計画に基づいて発行される。 |
| 2.株式オプションは、2023年1月1日に帰属するが、帰属日に発行者に雇用され続ける必要がある。 |
| 3.株式オプションは、2024年1月1日に帰属するが、帰属日に発行者に雇用され続ける規定の制限を受ける必要がある。 |
| 4.完全な帰属。 |
| 5.株式オプションは、2023年7月1日に帰属するが、帰属日に発行者に雇用され続ける規定の制限を受ける必要がある。 |
| 6.株式オプションは、2024年7月1日に帰属するが、帰属日に発行者に雇用され続ける規定の制限を受ける必要がある。 |
| /s/ロバート·W·ワイルダー | 12/06/2022 | |
| **通報者署名 | 日取り | |
| 注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
| *表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6. | ||
| フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 | ||