モルガン·スタンレー基金
1633 ブロードウェイ
29Th フロア.フロア
ニューヨーク、郵便番号:10019
2022年12月6日
File Room
証券·取引委員会
450 西北第5街
ワシントンD.C.,20549
返信: モルガン·スタンレー基金
尊敬する女性たち、さんたち:
改正された1940年“投資会社法”第17 G-1条の規定によると、現在、各基金の次の書類(添付ファイルAに記載)が添付されている
1. | ICI Mutualが主引受業者を務め、他の保険会社(場合によっては)と発行された引受金額が3,000万ドルの基金連合保誠一括債券(“債券”)写し。経営陣は10月5日の保険期間内に、2022年から2023年10月5日まで |
2. | 基金取締役会/受託者の決議コピーは、非利害関係者の大多数の取締役/受託者を含み、債券の金額、種類、形式、債券カバー範囲、および各基金が支払うべき割増部分を承認する。債券項目の保険料と回収の分配 |
3. | 債券項目における保険料と回収分配に関する共同忠実債券プロトコルコピー ;および |
4. | グラフは、各基金(I)の各基金の総資産を示し、(Ii)基金が連合保険債券の下の被保険者として指定されていない場合、提供および維持すべき単一保険債券の金額を示す |
保険料は全部支払いましたのでご注意ください。
とても誠実にあなたのものです | |
/メアリー·E·ムリン | |
メアリー·E·ムリン | |
基金秘書 |
フェンス.フェンス
添付ファイル A
モルガン·スタンレー基金
はい。
2022年09月27日から28日まで
オープン株式ファンド
1. | モルガン·スタンレー欧州機会基金会社(“ヨーロッパのチャンス”) |
2. | Morgan Stanley Insight Fund (“洞察基金”) |
3. | Morgan Stanley Institutional Fund, Inc. (“機構基金会社”) |
• | アクティブな 国際配置組合せ |
• | Advantage Portfolio | |
• | American Resilience Portfolio |
• | Asia Opportunity Portfolio |
• | China Equity Portfolio |
• | Counterpoint Global Portfolio |
• | ビジネスチャンス組合せを開発する |
• | 新興市場リーダーグループ |
• | Emerging Markets Portfolio |
• | Global Insight Portfolio |
• | Global Concentrated Portfolio |
• | Global Core Portfolio |
• | Global Endurance Portfolio |
• | Global Focus Real Estate Portfolio |
• | Global Franchise Portfolio |
• | Global Infrastructure Portfolio |
• | Global Opportunity Portfolio |
• | Global Permanence Portfolio |
• | Global Real Estate Portfolio |
• | Global Sustain Portfolio |
• | Growth Portfolio |
• | Inception Portfolio |
• | 国際優位グループ |
• | International Equity Portfolio |
• | 国際商機組合 | |
• | 国際弾性ポートフォリオ |
• | Multi-Asset Real Return Portfolio |
• | 次世代新興市場組合 |
• | Permanence Portfolio |
• | 持続可能な新興市場ポートフォリオ | |
• | US Core Portfolio | |
• | U.S. Focus Real Estate Portfolio |
• | U.S. Real Estate Portfolio |
• | Vitality Portfolio |
4. | モルガン·スタンレー機関基金信託(“機構資金信託”) |
• | Discovery Portfolio |
• | Dynamic Value Portfolio |
• | Global Strategist Portfolio |
5. | モルガン·スタンレー可変保険基金会社(“可変保険基金”) |
• | Discovery Portfolio |
• | 新興市場株式ポートフォリオ |
• | Global Franchise Portfolio |
• | Global Infrastructure Portfolio |
• | Global Real Estate Portfolio |
• | Global Strategist Portfolio |
• | Growth Portfolio |
• | U.S. Real Estate Portfolio |
閉鎖型株式基金
1. | モルガン·スタンレー中国A株ファンド会社(“中国A基金”) |
2. | モルガン·スタンレーインド投資ファンド会社(“インド投資基金”) |
固定収益基金
オープン型固定収益基金
1. | モルガン·スタンレー世界固定収益機会基金(“世界的な固定収益機会”) |
2. | モルガン·スタンレー担保融資証券信託基金(“抵当ローン証券”) |
3. | モルガン·スタンレー米政府証券信託基金(“政府証券”) |
4. | モルガン·スタンレー可変投資シリーズ(“可変投資”) |
• | Income Plus Portfolio |
5. | モルガン·スタンレー機関基金信託(“機構資金信託”) |
• | Core Plus Fixed Income Portfolio |
• | Corporate Bond Portfolio |
• | High Yield Portfolio |
• | Short Duration Income Portfolio |
6. | モルガン·スタンレー可変保険基金会社(“可変保険基金”) |
• | Core Plus Fixed Income Portfolio |
• | Emerging Markets Debt Portfolio |
閉鎖型固定収益基金
1. | モルガン·スタンレー新興市場債務基金会社(“新興市場債務”) |
2. | モルガン·スタンレー新興市場国内債務基金会社. (“Emerging Markets Domestic Debt”) |
流動性 資金
通貨市場基金
1. | モルガン·スタンレーカリフォルニア州免税1日所得信託基金(“カリフォルニア州免税日報”) |
2. | モルガン·スタンレー免税1日所得信託基金(“免税日報”) |
3. | モルガン·スタンレー米政府通貨市場信託基金(“政府資金”) |
4. | モルガン·スタンレー機関流動資金(“機構流動資金”) |
• | ESG Money Market Portfolio |
• | Government Portfolio |
• | Government Securities Portfolio |
• | Prime Portfolio |
• | Tax-Exempt Portfolio |
• | Treasury Portfolio |
• | Treasury Securities Portfolio |
オープン流動性基金
1. | モルガン·スタンレー機関br資金信託(“機構資金信託”) |
• | Ultra-Short Income Portfolio |
• | 超短期市政収入ポートフォリオ |
代替基金
1. | AIP Alternative Lending Fund A (“別のローン基金A”) |
2. | Aip 別ローン基金P(“別のローン基金P”) |
ヘッジファンドのファンド
1. | 他の投資家は絶対リターン基金(“絶対リターン基金”) |
2. | 代替投資パートナー絶対リターンファンドSTS(“絶対リターンSTS”) |
3. | AIP Multi-Strategy Fund A (“多戦略A”) |
4. | AIP Multi-Strategy Fund P (“多戦略P”) |
ICI相互保険会社は
リスク保留グループ
1401 H St. NW
ワシントン特別区、郵便番号:20005
会社一括債券に投資する
Bond (6/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
1401 H St. NW
ワシントン特別区、郵便番号:20005
声明
告示
この保険証書はあなたのリスク保留グループが発行します。あなたのリスク保持グループはあなたの州のすべての保険法律と規制によって制限されないかもしれません。国家保険破産あなたのリスク保持グループは利用可能な保証資金を持っていません。
第1項。 | 被保険者名(“被保険者”) | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B |
主な事務所: | 郵送先: | ||
五番街522号 | ブロードウェイ一五八五号、十六階です | ||
ニューヨーク市、郵便番号:10036 | ニューヨーク市、郵便番号:10036 |
第 項2. | 債券 期限:午前12:01から2022年10月5日から午前12:01まで2023年10月5日、または本債券終了のより早い発効日は、主住所の標準時間を基準とする。 |
第 項3. | 責任限度額 - | |||
本契約第9、10、12節の規定に適合します | ||||
制限する 責任 |
賠償免除額 金額 | |||
保険契約A- | 忠誠心 | $30,000,000 | 適用されない | |
保険契約B- | 監査費用 | $50,000 | $10,000 | |
保険プロトコル C | ホテル内です | $30,000,000 | $150,000 | |
保険プロトコル D- | 輸送の途中で | $30,000,000 | $150,000 | |
保険プロトコル 電子メール- | 偽造や変造 | $30,000,000 | $150,000 | |
保険プロトコル F- | 証券 | $30,000,000 | $150,000 | |
保険プロトコル G- | 偽札 | $30,000,000 | $150,000 | |
保険契約H- | 回収できない保証金 | $1,000,000 | $150,000 | |
保険契約I- | 電話/電子取引 | $30,000,000 | $150,000 | |
上記のいずれかの保険プロトコルの相対的な位置に“未保険” が追加されている場合、その保険プロトコルおよびその言及内容は、本保険から が削除されたとみなされるべきである。 | ||||
ライダーが追加したオプション保険プロトコル : | ||||
保険契約J- | コンピュータ安全だ | $30,000,000 | $150,000 | |
保険 プロトコルM- | 社会工学詐欺 | $1,000,000 | $150,000 |
第四項です。 | 保証事務所や不動産--本保険が発効したとき、すべての被保険者のオフィスや他の不動産は本契約のカバー範囲内にあったが、ライダーが排除したオフィスや他の不動産は除外した。本契約発効日後に取得または設立されたオフィスまたは他の場所 は、“総協定A”条項によって制約される。 |
五番目です。 | ICI相互保険会社(“保険者”)の責任は、本協定に添付されている次の保険者の条項によって制約される: |
Riders: 1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12-13
および保証期間内に発行された本債券に適用されるすべての保証人.
差出人: | /S/マギーサリヴァン | 差出人: | キャサリン·ダルトン | |
許可代表 | 許可代表 |
Bond (06/18)
投資会社一括債券
告示
この保険証書はあなたのリスク保留グループが発行します。あなたのリスク保留グループはあなたのいる州のすべての保険法律法規の制約を受けないかもしれません。国家保険破産担保brあなたのリスク保留グループは資金がありません。
ICI相互保険会社は、リスク保留グループ(“保険者”)は、約束された保険料を犠牲にして、保険加入者が保険者に提供する申請書及び全ての他の情報に基づいて、本保証書に該当する声明、一般合意、条項、条件、制限及び他の条項(本保証書の全ての追加条項を含む)(“保証金”)の範囲内で、責任限度額及び免責額の範囲内で、保険契約に記載されているように被保険者の損失を賠償することに同意する。被保険者は保証期間内に発見された任意の時間にわたって持続する。
合意に保険をかける
A.忠誠度
損失brは、従業員がどこで実施されても、単独で実施されても、他の人との結託による損失であっても、この従業員が本明細書で定義した従業員のアイデンティティを有している間、このような損失が、彼または彼女が従業員でなくなった後に発見されても、保険契約における保証の損失は含まれていない。
B.監査費用
被保険者が本保険書に含まれる損失を受けたことを発見したことにより発生した費用brは、任意の政府規制機関または自律組織または独立会計士または他の個人が要求する監査または審査費用である。
C.不動産内にある
謎の失踪による直接的な財産損失、または財産引き渡し時に被保険者のオフィスまたは不動産内の人が犯したいかなる不誠実または詐欺行為、財産は被保険者のオフィスまたは不動産に保管または保管されている(または保険加入者が合理的にbrまたは被保険者と信じている)が、ライダーが排除したオフィスは除外され、保険契約Aがカバーする損失は含まれていない。
D.輸送途中
財産損失brは、任意の神秘的な行方不明または不誠実または詐欺行為による財産損失であり、財産は、保険加入者によってメッセンジャーとして許可された任意の人の実際(非電子)保管において、郵送またはレンタル運送人(警備会社を除く)の場合を除き、保険契約引受の損失は含まれない。財産は、輸送者がそのような財産を受け取った直後に開始され、指定された宛先またはその代理人に交付されたときに直ちに終了するが、財産が搬送されている間のみである
2 | Bond (6/18) |
E. | 偽造や修正 |
直接による損失br被保険者は、以下の任意の書面原本に従って任意の財産を善意で支払うか、または移転する
(1) | 為替手形、小切手、為替手形またはその他の書面命令または指示brは一定金額の通貨、引受為替手形、預金、満期手形、為替手形、株式承認証、国庫証券または信用証;または |
(2) | 被保険者に直接発行される指示、請求または申請、移転、支払い、償還、交付または受信、または任意の銀行口座の通知を発行するか、または任意の銀行口座の通知を発行する((A)被保険者の任意の顧客、または(B)任意の投資会社によって発行された株式の任意の株主または引受人、または(C)任意の金融機関または銀行機関または株式仲介人が署名または裏書きし、そのような指示、請求または申請をさらに提供する限り)。または申請書に偽造された署名または裏書きがあるか、または当該顧客、当該株主または引受者が知らない場合に改ざんされるか、または当該投資会社または当該金融機関または銀行機関または株式仲介人が発行する株式の引受人が同意した場合に変更される)。あるいは… |
(3) | 被保険者が発券者又は被保険者代理である他の投資会社名の財産提出票、引き出し領収書、財産預金証明書を明記する |
(A)偽造または(B)コーティングが含まれるが、この偽造またはコーティングが直接損失をもたらす程度に限定される。
被保険者又はそのライセンス代表が実際に上記(1)から(3)に掲げる物品を有することは、被保険者が当該物品に依存する前提条件である。
本保険プロトコルEは、証券の偽造または変更による損失または保険プロトコルAによってカバーされる損失を含まない
F. | 証券 |
被保険者は、善意のために、通常の業務中に任意の身分で購入、受け入れ、受信、販売または交付、または任意の価値を与え、任意の信用を拡張し、または任意の責任を負う直接損失 であり、そのような損失は、このような証券 によって証明される
(1) | 偽物だが、この贋作が直接損失をもたらす程度に限られている |
(2) | 紛失したり盗まれたり |
(3) | 偽造や変造が含まれているが、この偽造や変造が直接損失をもたらす程度に限られている |
また,被保険者がこのような損失をもたらした行為が任意の自律組織の規約,定款,規則あるいは条例に違反しているか否かにかかわらず,被保険者が自律組織のメンバーであるか否かにかかわらず。
3 | Bond (6/18) |
本保険プロトコルFには、保険プロトコルAが保険を受けた損失は含まれていない。
被保険者またはそのライセンスが実占有証券を代表することは、被保険者が証券に依存する前提条件である。
G.偽造通貨
被保険者は善意で任意の偽札を受け取って直接的な損失をもたらした。
本保険プロトコルGは、保険プロトコルAが保険を受ける損失を受けない。
H.保証金が回収できない項目
配当金の支払い、基金株式の発行または基金口座の許可された償還または交換による直接損失
(1) | 被保険者又はその代理人が基金顧客、株主又は引受人を基金口座に記入することができない保証金項目、又は |
(2) | 自動決済で処理された任意の保証金項目は、基金の顧客、株主、または引受人によって撤回され、保険加入者によって回収できないとみなされる |
ただし,(br}被保険者の引渡し手続きが失敗する前に,(A)保証金項目は回収できないとみなされてはならない,(B)交換特権を持つ基金間の株式交換は,保険者が回収できない保証金項目に保険をかけた場合にのみ,本協定に適用され,(C)保険基金は,保証金項目をその申請書(随時改訂)に規定された最短日数で保証金項目を保有する政策を実行し維持し,その後,任意の配当金を支払うか,その保証金項目(基金間の交換を除く)について任意の抽出を許可することである。両替計画における基金間の取引数にかかわらず、預金項目が保有しなければならない最短日数は、預金項目が初めて任意の保険基金に記入された日から計算しなければならない。
本保険プロトコルHは、保険プロトコルAが保険を受ける損失を受けない。
I. | 電話/電子取引 |
電話/電子取引による直接的な損失 このような電話/電子取引の要求:
(1) | 電話音声または電子送信方法で被保険者またはその代理人に送信するステップと、 |
(2) | 基金株主または引受人であると主張する個人または基金株主または引受人の認可代理人によって行われる; |
(3) | 不正または詐欺的であり、明らかな詐欺意図を持っている |
前提として、 このような要求を受信したエンティティは、通常、保証期間内にすべての電話/電子取引に関連するすべての電話/電子取引セキュリティプログラムを維持し、遵守する;および
4 | Bond (6/18) |
は以下の原因による損失は含まれていない:
(1) | 購入しようとした株に金を支払わなかった |
(2) | 不正な方法で投資会社の株式を株主口座に記入する任意の償還行為であって、(A)株式を直接または間接的に口座に記入しておらず、(B)償還から任意の収益または他の利益を直接または間接的に得ること;または |
(3) | 投資会社によって発行された株式の償還は、(br})(I)許可受取人または認可銀行口座以外の人に支払うか、または(Ii)許可住所以外の他の住所に送信することを要求される |
(4) | 1つまたは複数の電話/電子取引セキュリティプログラムを意図的に遵守しない;または |
(5) | 電子メールまたは電話/電子取引セキュリティに制限されない任意の方法で送信される電話/電子取引要求;または |
(6) | 任意のコンピュータシステムに出入りする電子流量に制限を加える任意の物理的または電子保護装置(任意のファイアウォールを含む)の障害または回避 |
本保険プロトコルIは、保険プロトコルA“Fidelity”または保険プロトコルJ“コンピュータセキュリティ”が保険を受けた損失を受けない。
一般プロトコル
A. | その他オフィスまたは従業員-合併または合併-通知 |
1. | 以下第2項の規定を除いて、本保険書は、被保険者が保証期間内に設立された任意の追加事務所及び保証期間内のすべての従業員に適用され、これについて保険者に通知又は保証期間内の追加保険料を支払う必要がない。 |
2. | 保証期間内に、保険契約者投資会社が、その保険加入者を存続実体とする機関と合併または合併し、または他の機関のほぼすべての資産または株式を購入する場合、またはbrを買収するか、または単独のポートフォリオを作成し、60(60)日以内に保証人に通知しなければならない場合、本保証書は、合併、合併、買収または作成の日から自動的に が当該合併、合併、買収または作成によって生成された財産および従業員に適用されるが、条件は、保証人が追加保険料を支払うことができることである。 |
B.保証
被保険者またはその代表が行ったいかなる陳述も、保険契約書に含まれているか否かにかかわらず、絶対的な保証とみなされるべきではないが、これらの陳述が責任者が知っている場合に事実であることのみを保証することができる。
5 | Bond (6/18) |
C.法廷費用と弁護士費
保険者は、被保険者に対して提起された任意の法律訴訟において発生し、支払われた法廷費用と合理的な弁護士費を賠償して、任意の損失の賠償を求め、被保険者に対して成立すれば、本保険条項がカバーする損失を構成する;ただし、保険契約Aについては、本賠償は以下の場合にのみ適用される
1. | 従業員は、損失を招く不誠実または詐欺行為を実施したことを認め、または判定された |
2. | このような承認または裁決がない場合、被保険者と保険者が受け入れることができる1人以上の仲裁人は、合意された事実を審査して陳述した後、従業員が損失をもたらす不誠実または詐欺的行為を実施したと結論する。 |
被保険者は、このような法的訴訟の任意の保険者に直ちに通知し、保険者にすべての訴状および他の文書のコピーを提供することを要求しなければならない。保険者が選択する際には,被保険者は,保険者が選択した代理人を介して被保険者の名義でこのような法的手続きの弁護を行うことを許可しなければならない。この場合、被保険者は、当該法律訴訟を適切に弁護するために、保険者が必要と思うすべての合理的な情報及び協力を提供しなければならない。
このような法的手続きにおける被保険者の責任または言われる責任の金額が、被保険者が本(本総協定Cを除く)に従って得られる権利のある賠償金額よりも大きい場合、または賠償免除額が適用される場合、またはその両方が併存する場合、保険者が本総合意C項の下での賠償責任は、被保険者又は保険者が本保険書に基づいて賠償を受ける権利がある金額(本総合意Cを除く)と被保険者が賠償を受ける権利がない金額とを加算して発生·支払われる訴訟費と弁護士費の割合に限られる。このような賠償は保険契約を適用する責任限度額の補充だ。
D.意味
1940年の“投資会社法”第17 g-1条に規定されている保真保証目的(すなわち、無実の第三者を保護すること)および投資管理業界の構造(任意の保険協定に記載されている原因による財産損失は、一般に被保険者が潜在的な法的責任を負うことになる)に基づいて、本保険は適切なbrに従って解釈されるべきであるので、ここで使用される用語“損失”br}は、被保険者が直接流用、br、または計量可能な価値減値による直接補償性損害に対する法的責任を含むべきである。財産の価値。
6 | Bond (6/18) |
本契約は,前述の保険契約と一般協定を含み,次の条項の制約を受ける
条項、条件、制限:
第1節.定義
本契約で使用される以下の用語は、本節で述べた意味を有するべきである
A. | 変更“ は、詐欺を意図して伝票の用語、意味、または法的効力を実質的にマーク、変更、または変更することを意味する。 |
B. | “申請書” は、被保険者が本債券について保険者に提出する申請書(及びそれに関連する任意の添付ファイル及び材料)を指す。 |
C. | 許可アドレス“とは、(1)償還収益を送信することができる任意の公式指定アドレス、(2)記録株主によって書面で指定された任意のアドレス(電子転送を含まない)、指定された発効日の少なくとも1日前に保険契約者によって受信されたか、または(3)指定された有効日の少なくとも15日前に電話または電子送信によって指定された株主を記録する任意のアドレスを意味する。 |
D. | “許可銀行戸籍”とは、償還金を送金できる任意の公式指定銀行戸籍を指す。 |
E. | “授権受取人”とは、(1)登録されている株主、または(2)任意の他の正式に指定された者が、償還収益をその人に渡すことができることを意味する。 |
F. | コンピュータシステム“は、(1)記憶構成要素、(2)システムおよびアプリケーション、(3)端末装置、(4)関連通信ネットワークまたはクライアント通信システム、および(5)関連電子資金振込システムを含む関連周辺構成要素を有するコンピュータを意味し、これらのシステムを介してデータまたは金銭を電子的に収集、送信、処理、記憶または検索する。 |
G. | “贋作” は実際に有効な原本に対する書面模造品であり,その意図は騙して原本とみなされることである. |
H. | 暗号化通貨“ は、中央銀行とは独立して動作するデジタルまたは電子交換媒体を意味し、単位の生成を管理し、単位の1人から別の人への移行を確認するために暗号化技術を使用する。 |
I. | “通貨” は、その公式通貨の一部として、自国または外国政府が許可または採用している現行使用の交換媒体を意味する |
J. | “控除可能金額” は、任意の保険契約について、当該保険プロトコルが保証する各損失に適用される、当該保険プロトコルの第3項またはその保険契約に適用される任意の追加条項のうち“控除可能金額”の項に列挙された金額を意味する。 |
K. | “証券受託者”とは、投資会社が1940年“投資会社法”第17 F-4条に基づいてその証券をその中に保管することができる任意の“証券受託者”(外国証券委託者を除く)をいう。 |
7 | Bond (6/18) |
L. | “不誠実または詐欺行為”とは、1940年の“投資会社法”第37節で定義された“公金の窃盗および流用”を含む任意の不誠実または詐欺行為を意味し、意図的な意図は、(1)被保険者を損失させること、(2)犯罪者または任意の他の個人または実体のために不正な経済的利益を得ることである。不誠実または詐欺は、無謀な行為、不注意、または深刻な不注意を意味するか、または含むものではない。本定義で使用されるように、“不当な経済的利益”には、賃金、手数料、費用、ボーナス、昇進、報酬、利益共有、または退職金を含む従業員が雇用中に得られるいかなる福祉も含まれない |
M. | 電子伝送“は、電話着信音、電気伝送、無線デバイス、またはインターネットを介した送信を含むが、これらに限定されない電子手段によって実装される任意の送信を意味する。 |
N. | “従業員” とは: |
(1) | 被保険者の上級職員、役員、受託者、パートナーまたは従業員、 |
(2) | 被保険者の任意の前任者の各上級管理者、取締役、受託者、パートナーまたは従業員であって、その主要資産は、被保険者が前任者と合併または合併することによって、またはその資産または株式を購入することによって得られる、および |
(3) | 各弁護士は、被保険者にサービスを提供するとともに、被保険者及びその所属法律事務所の各従業員に法的サービスを提供し、 |
(4) | すべての学生は被保険者の認可実習生で、被保険者のどのオフィスでも、 |
(5) | 役員の各上級職員、受託者、パートナー、従業員 |
(a) | 投資コンサルタントが |
(b) | 引受業者(流通業者) |
(c) | 譲渡代理人又は株主会計簿記管理人、又は |
(d) | 財務および/またはその他の必要な記録を保存する管理人は、書面で許可されている |
Brが被保険者として指定された投資会社については、(I)当該高級職員、パートナーまたは従業員が、被保険者の高級職員または従業員の通常の職責範囲に属する行為を実行している場合、または(Ii)当該高級職員、取締役、受託者、パートナーまたは従業員が、審査または任命された審査または監査、ホストまたは被保険者の財産に接触する委員会のメンバーである場合、またはbr(Iii)の取締役または受託者(または同様の身分で行動する任意の人)が、取締役または受託者の通常の職責範囲外で行動する場合のみ。ただし、“従業員”という言葉には、譲渡代理人、株主会計簿記管理人又は管理人(X)の任意の高級管理者、取締役、受託者、パートナー又は従業員を含むことができず、当該譲渡代理人、株主会計簿記管理人又は管理人(X)は、保険契約者として指名された投資会社の“関連人”ではない(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節)、又は(Y)は“銀行”である(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節参照)、及び(Y)は“銀行”である(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節参照)、
(6) | 契約に基づいて、または任意の臨時者を提供する機関によって割り当てられた各個人は、この2つの場合、被保険者の任意のオフィスで従業員の通常の責務を一時的またはアルバイト的に実行する |
8 | Bond (6/18) |
(7) | 被保険者との書面合意によって許可された任意のエンティティの従業員又は管理者が日常的な責務を実行する各個人は、被保険者の小切手又は他の会計記録の電子データ処理者として、振替代理人又は被保険者の任意の他の代理として小切手、為替手形又は証券を発行する処理者は含まれていない |
(8) | すべての上級者やパートナーや従業員は |
(a) | 管理機関や取引所でも |
(b) | 任意の信託機関によって設立·維持された証券を登録した中央処理システムに含まれる任意の証券の任意の世代著名人、および |
(c) | 契約に基づいて、任意のホストまたは取引所に事務員または他の人員を提供する任意の承認サービス会社 |
証券集中処理システムの操作において、管理者、パートナー、または従業員が任意のホスト機関にサービスを提供する場合、および
(9) | 被保険者が別の被保険者(“内部計画”)の上級職員、役員または従業員 のために制定された“従業員福祉計画” (1974年従業員退職収入保障法(“従業員退職収入保障法”)の第3節を定義する場合、この内部計画のための任意の“受託者”または他の“計画官”(定義は“従業員退職収入保障法”第412節参照)、この受信者または他の計画官が被保険者(内部計画を含まない)の取締役、パートナー、高級職員、受託者または従業員である限り。 |
第6項及び第7項に記載の各臨時者の雇用主及び各エンティティ及びそのそれぞれのパートナー、上級管理者及び従業員brは、本保証書のすべての目的の下で一人とみなされるものとする。
仲介人,代理人,独立請負者又は同じ一般的な性質を有する代表は,従業員とみなされてはならず,非第(3),(6)及び(7)項に別段の規定がある。
O. | “取引所”とは、1934年の“証券取引法”に基づいて登録された任意の全国的な証券取引所をいう。 |
P. | “偽造” は,1つの文書に実際に別の人の名前に署名し,だますことを意図していることを意味する.偽造は機械的に複製されたファクシミリ署名と手書き署名である可能性がある.偽造は個人名に署名することは含まれておらず, はその人の権威,身分,目的にかかわらず. |
Q. | “預金項目” は1枚または複数枚の小切手または為替手形を指す。 |
R. | “投資会社”または“基金”とは、1940年に“投資会社法”に基づいて登録された投資会社を指す |
S. | “責任限度額” は、任意の保険契約について、保険者が当該保険協定によって保証された任意の単項損失の責任限度額を意味し、この責任限度額は、第3項または保険協定の任意の追加条項を宣言する“責任限度額”のタイトルに記載されている。 |
T. | “謎の失踪” とは、合理的な調査後に説明できないいかなる財産が行方不明になったことを意味する。 |
9 | Bond (6/18) |
U. | 非ファンド“br”は、非投資会社の任意の会社、商業信託、共同、信託、または他のエンティティを意味する。 |
V. | “正式指定” は、登録されている株主によって指定されることを指す: |
(1) | 最初の口座申請では |
(2) | 書面で作成し、署名保証書を添付し、又は |
(3) | 書面又は電子伝送により、このような指定が被保険者によってリターン記録された株主によって少なくとも30日前に記録された株主に書面で被保険者に提供される所定の電話番号によって確認される。 |
W. | 原本“ は、コピーや電子伝送を含まず、受信および印刷しても含まれない最初の提示またはプロトタイプを意味する |
X. | “電話/電子取引” とは、任意の(1)投資会社が発行した株式を償還すること、(2)基金株主が選択可能な配当オプションを選択すること、(3)2つの基金の交換特権に基づいて、1つの基金の登録口座中の株式を同一の 複合体中の別の基金の同じ登録口座内の株式に変換すること、または(4)投資会社が発行した株式を購入し、電話または電子伝送を介して音声要求によって償還、選択、交換または購入する任意の行為を意味する。 |
Y. | 電話/電子取引セキュリティプログラム“とは、本明細書で規定および/または書面で保険者に提供される電話/電子取引のセキュリティプログラムを意味する。 |
Z. | “財産”とは、貨幣、郵便料金及び収入印紙、貴金属、証券、為替手形、引受為替手形、小切手、為替手形又はその他の書面命令又は指示、確定された金額、預金証書、満期手形、為替手形、信用状、金融先物契約、条件付き販売契約、所有権要約、保険証書、契約書、担保及び譲渡、及び他の価値のある文書を意味し、被保険者が業務を展開する際に使用する帳簿及びその他の記録を含む。(1)被保険者は、その中に合法的に認知可能な権益を有する、(2)被保険者が被保険者と合併または合併する際に申告された財務状況によって、当該等の権益を取得または取得すべきである、または(3)被保険者が任意の目的または任意の身分で保有する主要資産。 |
割り勘 | “証券” とは、均衡法権益、所有権又は債務(株式、債券、本チケット及びその譲渡を含む)を代表する元の譲渡可能又は譲渡不可協定又は手形であり、通常の業務過程において適切な裏書き又は譲渡後に実物を通じて譲渡を交付することができる。“証券”は、為替手形、引受為替手形、預金手形、小切手、為替手形または他の書面命令または指示を含まず、通貨、満期手形、為替手形、br}または信用状で決定された金額を支払うために使用される。 |
BBです。 | 警備会社“とは、装甲車または警備員の使用を含むが、これらに限定されない安全手段で財産輸送を提供または主張するエンティティを意味する。 |
10 | Bond (6/18) |
CC。 | 自律組織“とは、連邦証券法または任意の取引所に登録された任意の投資顧問または証券取引業者協会を意味する。 |
DD | “記録株主” は、投資会社が発行した株式の記録所有者を意味し、そのような株式の共同所有権である場合、(1)初期口座申請で指定された、または(2)署名保証付き書面記録、または(3)申請に規定された手続および/または書面による引受業者への提供のようなすべての記録所有者を意味する。 |
どうぞご覧ください。 | “単一損失” とは: |
(1) | 一人のいかなる行為(不誠実または詐欺行為を除く)によるすべての損失、または |
(2) | 人の不誠実や詐欺によるすべての損失や |
(3) | 任意の監査または審査に関連するすべての費用、または |
(4) | 以上(1)から(3)項に規定する以外のいずれかの事故又は事件によるすべての損失。 |
1人または複数の人のすべての は、直接または間接的な協力のように、または報告しないため、または他の人のいずれかが上記(1)および(2)項に記載の行為を継続することを許可するか、またはしない場合、本項の場合、その他の人の行動とみなされるべきである。
任意の事実、状況、状況、取引または一連の事実、状況、状況、または取引を共通関係とするすべての行為、イベントまたはイベントは、1つの行為、1つのイベント、または1つのイベントとみなされるべきである。
FF. | 電気通信ファクシミリ“は、電話線またはインターネットを介して送信された信号を介して固定グラフィック材料(例えば、印刷)を送信および複製するシステムを意味する。 |
ジージーです。 | “書面” は、紙の上に配置され、肉眼的に見える文字またはマークによって表現される |
第二節免責条項
この保証書には含まれていません
A. | (1)米国およびカナダ以外の暴動または内乱、または(2)戦争、革命、反乱、武装部隊の行動または権力簒奪による損失;このような損失が財産の輸送途中で発生しない限り、保険協定Dには別途保証範囲があり、そのような輸送が開始されると、被保険者または被保険者を代表してこのような輸送を開始するいかなる人も、このような騒乱、内乱、戦争、革命、反乱、武装勢力の行動または簒奪権を知らない。 |
B. | 平和または戦争中の損失br}核分裂または核融合または放射性、または生物学的もしくは化学物質もしくは危険、または火災、煙または爆発、または上記のいずれかの影響。 |
C. | 取締役会のメンバーまたは被保険者または任意の他のエンティティの任意の同等機関の身分で行動した場合に犯した任意の不誠実または詐欺行為による損失。 |
11 | Bond (6/18) |
D. | 被保険者またはその任意のパートナー、取締役、上級職員または従業員が行った任意の融資または同様の取引の任意の不払いまたは他の違約による損失は、許可されているか否かにかかわらず、善意のためであっても、不誠実または詐欺行為によって得られても、そのような損失が保険協定A、EまたはFに別段規定されていない限りである。 |
E. | 被保険者または任意の従業員が任意の法律、規則または条例に違反することによる損失であり、これらの法律、規則または条例は、任意の法律、規則または条例または自律組織によって採択され、証券の発行、購入または販売、証券取引所または場外市場の証券取引、投資会社または投資顧問が規定されており、これらの損失が、そのような法律、規則または条例なしに保険協定A、EまたはFによって保証されない限り、保険契約A、EまたはFによって保証される。 |
F. | 任意の保証会社が保管している間、不誠実または詐欺行為または謎の失踪対象の財産brによる損失であり、この損失が本保険項の下で保証され、保険加入者が(1)被保険者とその保証会社との契約、および(2)当該保証会社がそのサービスを提供するユーザの利益または取得可能な他のbrの利益に基づいて保証される任意のタイプの保険または賠償を超えない限り、本保証は、超過した部分のみをカバーするが、適用される責任限度額および控除可能な金額の制限を受ける。 |
G. | 潜在収入は、利息と配当に限定されないが、被保険者が本債券引受の損失により現金化されていない潜在収入、 保険契約Hが保証されているものを除く。 |
H. | 以下の形態の損失:(1)被保険者が法的責任を有する任意のタイプの損害賠償、直接補償性損害賠償を除く、または(2)任意の法規または法規の判決によって得られる3倍の損害賠償金の3分の2を含むが、これらに限定されない税収、罰金または罰金。 |
I. | 誘拐·脅迫·脅迫·脅迫による被保険者のオフィスからの財産の引き渡しによる損失 |
(1) | 誰にも身体的ダメージを与えるが、誰にも身体被害を与えると脅していかなるメッセンジャーが保管している財産も除き、被保険者が輸送開始時にその脅威を知らない場合、あるいは |
(2) | 被保険者の家や財産を壊したのは |
のような損失がA保険プロトコルによって他の方法で保証されない限り.
J. | 被保険者が本保険書の存在または損失金額を決定することにより発生したすべてのコスト、費用、その他の費用は、ある程度の監査費用 費用は保険契約Bが保証する。 |
K. | 任意のアカウントへの支払いまたは任意のアカウントからの引き出しによる損失は、このような損失がbr保険プロトコルAに別途規定されない限り、アカウントに誤って記入された資金に関する。 |
L. | 米国以外の金融機関、その領土及び財産又はカナダ以外の金融機関から抽出された回収できない預金項目による損失 |
M. | 主に投資会社が発行した株式を以下の者の従業員に売却する不誠実な または詐欺行為またはその他の作為または不作為による損失:(1)1934年の証券取引法により仲介人として登録された人、または(2)1933年の証券法規則D規則501(A)によって定義された非個人の“認可投資家”に従事する。 |
12 | Bond (6/18) |
N. | このような損害が保険契約Aに規定されていない限り、クレジットカード、デビットカード、帳票カード、パスカード、便利カード、識別カード、キャッシュカードまたは他のカードの使用による損失は、被保険者または他の誰によって発行されているか、または被保険者または他の誰によって発行されていると主張しても、このような損失が保険契約Aに別途規定されていない限り、損失は発生する。 |
O. | 投資会社または他の被保険者によって発行された証券の購入、償還または交換、または投資会社または他の被保険者によって発行された証券またはそれに関連する配当に関する任意の他の指示、要求、確認、通知または取引による損失は、保険プロトコルAまたは保険プロトコルIに規定されない限り、電話または電子送信要求、許可または指示によって要求されるか、許可または指示されていると主張されている。 |
P. | 1.N(2)節で定義された任意の不誠実なbrまたは詐欺行為または従業員による損失は、(1)このような損失が、(1)被保険者が前任者から取得された資産を取得する際に、または以前に被保険者の職務調査によって合理的に発見されない限り、(2)被保険者と関連のない人または被保険者に関連する誰かが保険加入者に提起した訴訟または有効なクレームによって引き起こされる。 |
Q. | 許可されていないデータを任意のコンピュータシステムに入力するか、またはその中のデータを削除または廃棄するか、または任意のコンピュータシステム内のデータ要素またはプログラムを変更することによる損失br}は、そのような損失が保険プロトコルAにおいてさらに保証されない限りである。 |
R. | 機密または個人情報(取引秘密、個人株主または顧客情報、株主または顧客リスト、個人識別可能な金融または医療情報、知的財産権または任意の他のタイプの非公開情報を含むがこれらに限定されないが含まれる)によって、そのような情報が被保険者であるか、被保険者の所有であるか、被保険者によって任意の身分(他の人との同時所有を含む)で所有されているかにかかわらず、機密または個人情報(Br)秘密、個人株主または顧客情報、株主または顧客リスト、個人識別可能な金融または医療情報、知的財産権または任意の他のタイプの非公開情報を含むが、これらに限定されない。しかしながら、この排除は、本保証書によってカバーされる他の行動の実施を支援または促進するために、そのような情報を使用することによる損失には適用されない。 |
S. | データセキュリティホールや事件によって発生するすべてのコスト、費用、および他の費用 は、法医学監査費用、罰金、罰金、費用、および影響を受けた個人の通知に関する費用を含むが、これらに限定されない。 |
T. | 人為的破壊や悪意の破壊による損失 |
U. | このような損失が、(1)1940年の“投資会社法”に従って登録された被保険者に指定された任意の投資会社によって受けられない限り、盗難、br}暗号通貨の行方不明または廃棄または暗号化通貨価値の変化による損失、および(2)保険プロトコルAが他の方法で保証されない限り、損失はない。 |
第三節権利の譲渡
本保険請求項の下の被保険者に任意の損失を支払った後、保険者は、その損失に関連する被保険者のすべての権利及びクレームを取得しなければならないが、保険者は、本保険書の次の被保険者が本保険書の下の他の被保険者に対する任意のこのような権利又はクレームを有してはならない。被保険者の要求に応じて、被保険者は、すべての譲渡または他の文書に署名し、保険者が被保険者の名義で訴訟を提起できるように、必要な書類に署名することを含む、brを確保し、そのような権利およびクレームを改善するために、必要と思われる行動を取らなければならない。
13 | Bond (6/18) |
引受業者の書面の同意を得ず、本債券項のいずれかの権利又はクレームを譲渡することは、引受業者に拘束力を有するべきではない。
第4節.損失通知証明−法的訴訟
本保険書は被保険者の使用と利益のみであり、保険者は被保険者以外の誰にも責任を負わない。br}被保険者は実際の実行可能な範囲内でできるだけ早く、損失を発見してから60(60)を超えない日以内に保険者に書面通知を出し、損失を発見してから1年以内にできるだけ早く保険者に確実で詳細な損失証明を提供しなければならない。被保険者が延期請求をして十分な理由を出した場合、保険者は六十日の通知期間又は一年間の損失証明期限を延長することができます。
被保険者は保険者に保険者が合理的に要求する情報、協力と協力を提供しなければならない
また“総協定C”(裁判所費用と弁護士費)を参照。
引受業者は、本契約項の下で証券損失に対して責任を負わない。損失証明において、証明書又は債券番号又は引受業者が要求する可能性のある方法で各証券を識別しない限り。引受業者は、適切な肯定損失証明を受けた後、一定の合理的な時間を持ってクレームを調査しなければならないが、財産が証券であり、損失が明確で議論の余地がない場合、損失がコピーを得る可能性のある証券に関連していても、48(48)時間以内に和解を行わなければならない。
被保険者は、損失証明書を提出してから六十(60)日前又は損失が発見されてから二十四(24)ヶ月後、又は“総協定”に記載された任意の訴訟において被保険者に不利な判決又は和解により本契約に基づいて代償訴訟を提起した場合、又はそのような訴訟の最終判決又は和解の日後二十四(24)ヶ月後の二十四(24)ヶ月以内に、保険者に本契約に基づく任意の損失を取り戻すために法的訴訟を提起してはならない。本契約内の任意の制限が任意の適用法律によって禁止されている場合、制限は、法律によって許容される最小制限期間に等しいように修正されるとみなされるべきである。
以下の通知はICI相互保険会社専門責任クレームマネージャー,RRG,1401 H St.NW,Washington,DC 20005に送信すべきであり,電子コピーはLegalSupport@icimutual.comである.
第5節.発見
本保険書の下のすべての目的について、被保険者が
(1) | 事実を意識したり |
(2) | 第三者の実際または潜在的なクレームの通知を受け,当該第三者は被保険者が状況下で責任があると主張する |
これは、損失の正確な金額または詳細が未知であっても、損失をもたらすまたは促進する行為がいつ発生するかにかかわらず、本債券がカバーするタイプの損失が発生したか、または発生する可能性があると考える合理的な人につながるであろう。
14 | Bond (6/18) |
第6節財産の推定値
本プロトコルで規定される損失金額を決定するために、任意の財産の価値は、その損失が発見される前の最初の営業日に終了したときの当該財産の市場価値である
(1) | 被保険者が賠償前に交換した財産の価値は、当該財産交換時の実際の時価でなければならないが、その財産が損失が発見される前の最初の営業日の市場価値を超えてはならない |
(2) | 引受、転換、償還又は保管特権を行使するために提出されなければならない証券の価値は、当該特権の満了直前の時価でなければならないが、(1)項及び(2)項に記載された当該等の財産又は特権がオファー又は他の確定可能な市場価格がない場合、その価値は、双方の合意又は双方が受け入れ可能な仲裁人によって仲裁されなければならない |
(3) | 被保険者が業務で使用する帳簿又は他の記録の価値は,当該帳簿又は記録された帳簿,空白ページ又は他の材料を複製する実際のコスト,及び被保険者が提供するデータを複製又は複製する人工コストに限定されるべきである。 |
第七節.紛失した証券
本契約項の下で引受業者の紛失証券に対する最大の責任は、総価値が適用責任限度額を超えないこのような証券の支払いまたは交換である。保険者は被保険者に証券損失を賠償しなければならない。被保険者は被保険者がその証券に対するすべての権利、所有権、利益を保険者に譲渡しなければならない。br保険者は自分で当該証券を交換することを選択することができ、この場合、被保険者はbrに合わせて交換しなければならない。紛失証券を再発行するために、引受業者は紛失手形債券の発行または手配を行うことができる。このような証券の価値が適用される無料額(損失が発見された場合)を超えない場合、被保険者は、通常失われた手形債券のために徴収される保険料を支払い、そのような債券の発行によってそのような債券の発行によって被る可能性のあるすべての損失および費用を賠償する。
このような証券の価値がbrが適用される免責額(損失発見時)を超える場合,被保険者は損失手形債券が通常徴収する保険料の一定割合を支払い,損失発見時に適用される免責額がこのような証券価値の割合を占めることに相当し,このような債券を賠償する発行者を 本債券の条項と条件によって引受業者から取り戻すことができなかったすべての損失と費用に相当するが,適用される責任限度額の制限を受ける。
第8節引き上げ
被保険者又は保険者が本契約項で適用される責任限度額内の任意の損失により賠償を行う場合、保険者は、保険者が本契約項の下でこのような損失のために支払うすべての金額を補償する権利がある。被保険者又は保険者が本契約に規定する適用責任限度額を超えてこのような損失に適用される免損額以外の任意の出所(保険者又は保険者が保険者又は保険者の利益のための担保又は賠償を除く)を加えて賠償を行う場合、賠償の実際のコスト及び費用を差し引いた後、賠償金額は とする
15 | Bond (6/18) |
被保険者に当該責任限度額を超えた部分損失を全額賠償することに適用され、残りの部分(ある場合)は、まず、本契約に基づいてこのような損失について支払われたすべての金額を保険者に賠償し、その後、控除可能な金額内の部分損失を被保険者に賠償しなければならない。被保険者は、保険者が本契約に規定する権利を有することを確保するために、保険者が必要又は適切であると思うすべての伝票に署名しなければならない。
第9節責任と総責任の不減少と累積
終了する前に、保険者は、保険者が本保証書に従って任意の以前の損失(単項損失を除く)を支払う責任があるかもしれないが、各保険契約の各単項損失に対する責任限度額まで有効に継続しなければならない。しかし、本債券の継続有効年数及び支払又は支払うべき保険料の数にかかわらず、引受業者が本債券項目の下で任意の単一損失に対する責任は、当該単一損失の総額にかかわらず、年々又は期間毎に蓄積されてはならない責任限度額に限定されるべきである。
第十節保険者の最高責任
保険者が本保険契約の下の任意の保険契約によって保証される任意の単項損失に対する最高責任は、当該保険契約に適用される責任限度額 であり、適用される損害免除額及び本保険書の他の条項の制約を受けるべきである。賠償 のいかなる単一損失も1つ以上の保険契約の下で発生してはならない。この債券項のいずれかの損失が被保険者又は任意の被保険者への利益のために発行された任意の他の債券又は保険証書下の発見期間未満であって、全部又は部分的に賠償又は賠償を受けることができる場合、保険者の最高責任は、(1)本債券項において適用される責任限度額、又は(2)保険者が当該他の債券又は保険証書の下で最高責任でなければならない。
第11節.その他保険
本契約にはいかなる逆の規定があるにもかかわらず、本保険契約が保証する任意の損失も他の保険または被保険者の利益として保証されて保証されなければならない場合、保険者は当該他の保険または賠償可能な金額を保証する部分のみに責任を負うが、本保険書の適用責任限度額を超えない。
第12項.控除可能金額
保険者は、被保険者がこのような損失について受信したすべての賠償および/または賠償の純額(他の任意の債券、保証または保険証書、または保険者が本協定の下で立て替えた金を除く)を差し引いた後、保険者がいかなる責任も負わない限り、保険者はいかなる保険契約項目の責任も負わない。この場合、保険者は超えた部分のみに責任を負うべきであるが、適用される責任限度額および本債券の他の条項を遵守しなければならない。
賠償免除額は、被保険者に指定された投資会社が保険契約A項の下で保険を受けるいかなる損失にも適用されない。
16 | Bond (6/18) |
第13節.終了
任意の被保険者またはすべての被保険者について、保険者は、上記被保険者またはすべての被保険者に書面で通知してのみ本債券を終了することができ、本債券が任意の投資会社で終了した場合、本債券を終了する各投資会社およびワシントンD.C.に位置する証券取引委員会は、いずれの場合も、通知に規定された終了発効日の60(60)日前に終了してはならない
被保険者は、通知に規定された終了発効日前に六十(60)日以上前に、保険者に本債券の終了を書面で通知することしかできない。上記の規定にもかかわらず、被保険者が任意の投資会社の本債券を終了する場合、終了の発効日は、保険者がこのような投資会社及びワシントンD.C.証券取引委員会に終了の書面通知を提供した日から六十(60)日以上でなければならない。
非基金である任意の被保険者については、本債券は、(1)任意の州または連邦官または機関、または任意の係または清算人がそのような被保険者の業務を引き継ぐ場合、または(2)任意の州または連邦法規に従って被保険者の破産または再編に関する請願書を提出するか、または被保険者債権者の利益を譲渡する場合に直ちに終了する。
保険料は発効日 を終了するまで稼ぎます。もし本債券が被保険者によって終了した場合、引受業者は短料率で計算した未満期保険料を返却しなければならず、もし本債券が保証人によって終了した場合、引受業者は引受業者の基準で計算した未満期保険料を割合で返却しなければならない。
任意の被保険者が従業員にいかなる不誠実または詐欺行為があることを発見した場合、被保険者は直ちにその従業員の職務を解除し、その後のいかなる不誠実または詐欺行為によって被保険者に損失を被ることができるようにしなければならない。被保険者は、不誠実または詐欺行為が発見されてから2営業日以内に、発見された不誠実または詐欺行為のすべての詳細を保険者に通知しなければならない。
本節の場合、任意の被保険者の任意のパートナー、高級職員、または主管従業員が、その従業員が何か不誠実または詐欺行為があることを知っている場合、すなわち検出されるが、その従業員はその従業員と連結されていない。
いずれの従業員についても、本債券の終了は、保険者が各被保険者に書面で通知しなければならず、当該従業員が保険投資会社の従業員である場合は、いずれの場合も、通知に規定された終了発効日前60(60)日以上に証券取引委員会 に終了通知を出さなければならない。
第14節.終了後の権利
本保証書の発効日までのいつでも、被保険者は、書面により保険者に通知し、本保証書項目の権利を購入し、12(12)ヶ月の期限を延長することを選択することができ、その間、被保険者が本保証書の発効日前に受けた損失を発見し、保険者が要求する可能性のある追加保険料を支払わなければならない。
上記の追加の発見期間は、任意の州、連邦官または機関、または任意の係または清算人がそのような被保険者の業務を引き継ぐ場合には、予告なく直ちに終了しなければならない。終了後、保険者は直ちに被保険者に未払いの保険料を返還しなければならない。
17 | Bond (6/18) |
任意の州または連邦官または機関、または被保険者の業務を引き継ぎまたは指定するいかなる係または清算人も、そのような追加的な発見期間を購入する権利を行使してはならない。
第15節.証券の集中処理
引受業者は、任意の保管人(“システム”)が構築·維持するシステム内証券の集中処理に関連する損失に対して責任を負わず、このような損失の金額が任意の保証書またはbr}保険書または参加者基金によって保管人がこのような損失を保証するために保証する追跡または回収可能な金額(“保管人の回収”)を超えない限り、この場合、保証人は、超過損失における被保険者のシェアのみに責任を負うが、適用される責任限度額、控除可能金額、本債券の他の条項の制限を受ける。
このような追加損失における被保険者のシェアを決定するためには、(1)被保険者は、システム内の任意の証券を代表する任意の証明書において権利を有するものとみなされ、被保険者が代表システム内に含まれる同じ証券のすべての証明書における権利と同等である。(2)委託者が回収した権益を、委託者の帳簿及び記録の中で当該損失に関連する財産に対して適切な記録の権益を有するすべての者に合理的かつ公平に分配し、各当該等権益 を当該等権益の価値と当該等の権益の総価値との割合で当該受託者の回収に分担しなければならない。(3)超過損失における被保険者のシェアは、被保険者の当該財産における権益が受託所を超えて被保険者に割り当てられた額でなければならない。
本契約は、システム内に含まれる任意の指定された人に保証を提供する任意のホスト機関または取引所またはその名義で登録された任意の証券を提供しない。
第16節.他の会社は 保険加入者を含む
複数のエンティティが被保険者として指定されている場合:
A. | 本契約項における保険者の個々の損失に対する総責任は、1人の被保険者のみの場合に適用される責任限度額を超えてはならず、当該単項損失により損失を被った保険加入実体の数 を超えてはならない |
B. | 第1項において最初に指名された被保険者は、この目的のために、本声明の要求又は許可に基づいて発行された任意の通知を発行又は受信する権利があるとみなされ、相手被保険者の代理人として、本契約項の下のすべての請求を行う、調整、決済、及び強制的に執行されるべきである。ただし、保険者は、(1)本債券及びその任意の修正案の写し、(2)任意の他の被保険者が本債券に基づいて正式に提出した請求の写し、及び(3)和解を実行する前に各種類の請求の和解条項の通知を直ちに各指定された保険投資会社に提供しなければならない |
C. | 保険者は、本声明第1項に記載された被保険者が最初の被保険者に支払ったいかなる金の適切な申請に対しても責任を負うか、またはいかなる責任を負わない |
D. | 第四条及び第十三条については、任意の被保険者のパートナー、上級職員又は監督従業員が所有している知識又は発見は、被保険者毎の知識又は発見を構成しなければならない |
18 | Bond (6/18) |
E. | 第1の指定された被保険者が何らかの理由で本保険書の引受範囲内にない場合は、本保険書については、次の指定された被保険者は、第1の指定された被保険者とみなされ、 |
F. | 本保険書のすべての目的については,指定された被保険者ごとに“被保険者”を構成しなければならない。 |
第17条.通知及び統制権の変更
被保険者が未償還の議決権証券を譲渡したことを知ってから30(30)日以内に、被保険者は以下の事項について保険者に書面通知を出さなければならない
A. | 譲渡者及び譲渡者の名称(投票権のある証券が別の名称で登録されている場合は、利益を受けるすべての者の名称); |
B. | 譲渡者及び譲渡者(又は利益を受ける者)が譲渡の直前及び後に所有する議決権を有する証券の総数、及び |
C. | 発行された投票権のある証券の総数。 |
本節で述べたように,“制御”とは,被保険者の管理や保険証書に制御的影響を与える権力である.
第18節.変更または修正
保険者がワシントンD.C.証券取引委員会及び各影響を受けた保険投資会社に書面通知を出した後少なくとも六十(60)日後、任意の保険者がA、富達保険協定が提供する保険範囲を不利に影響を受ける保険投資会社の権利を修正して初めて、本保険書を修正することができる。
第19節適用される貿易·経済制裁を遵守する
本保険書は、任意の保険を提供するとみなされるべきではなく、本保険明細書の下の任意の損失または任意の利益の支払いを要求することもなく、このような保証を提供する場合、そのような損失を支払い、またはそのような利益を提供する場合、保険者は、米国財務省外国資産規制事務所(OFAC)によって管理および実行される任意の制裁、法律または法規を含むが、これらに限定されない任意の適用可能な貿易または経済制裁、法律または法規に違反することになる。
第20節.逆バンドル
任意の保険プロトコルが列挙タイプの文書が偽造されているか、または偽造または変造を含むことを要求する場合、偽造、偽造または変造は、列挙された文書と共に提出され、添付された他の文書に、または参照によって列挙された文書に組み込まれるのではなく、列挙された文書上または列挙された文書自体に組み込まれなければならない。
この証人で、引受業者は声明書に本保証書に署名した。
19 | Bond (6/18) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
1番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券で徴収される保険料を考慮すると、 は理解して同意し、声明の第1項、被保険者の名称は、以下の内容を含むべきである
モルガン·スタンレーカリフォルニア州免税日所得信託基金
モルガン·スタンレー中国A株ファンド会社
モルガン·スタンレー新興市場債務基金会社です
モルガン·スタンレー新興市場国内債基金会社。
モルガン·スタンレー欧州機会基金有限公司。
モルガン·スタンレー世界固定収益機会基金
モルガン·スタンレーインド投資基金有限公司です
モルガン·スタンレー洞察基金
モルガン·スタンレー担保証券信託基金
モルガン·スタンレー免税日収入信託基金
モルガン·スタンレーアメリカ政府通貨市場信託基金
モルガン·スタンレー米政府証券信託会社
モルガン·スタンレー可変投資シリーズ、 は以下のシリーズ基金からなる:
o | 収入プラスポートフォリオ |
モルガン·スタンレー機構基金有限公司、これはbrシリーズの基金で、以下を含む:
o | 積極的国際配置組合 |
o | 優位製品の組み合わせ |
o | アジア商機組合 |
o | 中国株式ポートフォリオ |
o | 相手点グローバルポートフォリオ |
o | 商機組合を開発する |
o | 新興市場リーダーグループ |
o | 新興市場ポートフォリオ |
o | グローバル集中ポートフォリオ |
o | 世界のコア製品の組み合わせ |
o | グローバル耐久ポートフォリオ |
o | グローバルフォーカス不動産ポートフォリオ |
o | グローバルフランチャイズ組合 |
o | 世界のインフラ製品の組み合わせ |
o | Global Insight製品セット |
o | グローバル商機組合 |
o | 世界永続ポートフォリオ |
o | 世界不動産ポートフォリオ |
o | グローバル維持ポートフォリオ |
o | 成長組合 |
o | 創業ポートフォリオ |
o | 国際優位組合 |
o | 国際株式ポートフォリオ |
o | 国際商機組合 |
o | 国際不動産ポートフォリオ |
o | 多資産実益組合 |
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モルガン·スタンレー機関資金信託、brシリーズ基金、を含む:
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モルガン·スタンレー機関流動性基金、一連の基金を含む:
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モルガン·スタンレー可変保険基金有限公司の一連の基金は、:
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別の投資パートナー絶対リターン基金
別の投資パートナー絶対リターン
ファンドSTS
AIP別融資基金A
AIP別融資基金P
AIP多元ポリシー基金A
AIP多元ポリシー基金P
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0001.0-00 (01/02)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
2番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券のために請求されるプレミアムを考慮して、本債券は、(1)米国国外に位置する任意のホスト、決済機関またはホスト機関の行為または非作為、またはそのような任意のホスト機関またはホスト機関の任意の従業員または代理人の行為または非作為、または(2)任意の国および/または地域の任意の財産(債券1.Z節で定義された“財産”を含む)、または任意の被保険者または任意の他の個人または実体の財産権利による、またはそれに関連する任意の損失を含まないことを理解し、同意する。
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0013.0-01 (09/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
3番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券に対する保険料を考慮すると、 は理解して同意し、本債券の第2.Q節には別の規定があるにもかかわらず、本債券の改正に追加的な保険 協定Jは以下のように増加する
J.コンピュータセキュリティ
計算機詐欺による損失(財産損失を含む) は,被保険者が書面で採択され,保証期間内にすべての計算機セキュリティプログラム を維持して従うことを前提としている.被保険者は特定の場合には特定のコンピュータセキュリティプログラム を維持·遵守することができず,本保険プロトコルの引受範囲を排除しないが,本保険プロトコルと保険書における具体的な排除条項の制限を受ける.
1. | 定義する。本保険プロトコルで使用される以下の用語は、以下の意味を有する |
a. | ライセンスユーザ“とは、保険者によって指定された(契約、ユーザ識別譲渡、または他の方法によって)保証コンピュータシステムまたはその任意の部分の使用を許可する任意の個人またはエンティティを意味する。保険基金に投資する個人は投資家だけのために許可されたユーザーとみなされてはいけない。 |
b. | コンピュータ詐欺“とは、カバーされたコンピュータシステム内のデータを不正に入力または削除または廃棄することを意味し、カバーされたコンピュータシステム内のデータ要素またはプログラムを変更することを意味する: |
(1) | 任意の許可されていない第三者によって、任意の場所で単独で実施されるか、または他の許可されていない第三者と直列に実施される |
(2) | (A)被保険者に損失を被せ、(B)犯罪者または他の任意の他の人のために経済的利益を得ることを意識的に明らかにする |
(3) | (X)財産の移転、支払いまたは交付、または(Y)被保険者またはその顧客のアカウントが追加、削除、借入またはクレジットされること、または(Z)無許可または架空のアカウントが借入またはクレジットされることをもたらす。 |
c. | コンピュータセキュリティプログラム“とは、不正なコンピュータアクセスおよびコンピュータアクセスおよび使用の使用および管理を防止するために、保険者に書面で提供されるプログラムを意味する。 |
d. | “保険コンピュータシステム”とは,被保険者が所有,保管,制御される任意のコンピュータシステムを意味する. |
e. | “不正第三者”とは、コンピュータ詐欺が発生したときに、許可されたユーザの任意の個人またはエンティティではないことを意味する。 |
f. | “ユーザー識別”とは、任意の唯一のユーザー名(即一連の文字)、すなわち は、被保険者によって個人またはエンティティに割り当てられる。 |
2. | 免責条項。双方はさらに理解し、同意し、本保険協定Jはカバーされてはならない |
a. | 本債券の保険契約A“富達”が保証した任意の損失; |
b. | 1つまたは複数のコンピュータセキュリティプログラムによるいかなる損失も故意に守らない;br}と |
c. | コンピュータ詐欺による任意の損失は、以下の者によって実施されるか、またはそれと連結される |
(1) | (自然人であっても実体であっても);または |
(2) | エンティティとしての任意の許可ユーザについては、(A)許可されたユーザの任意の取締役、上級管理者、 パートナー、従業員またはエージェント、または(B)制御、許可されたユーザによって制御または共同制御された任意のエンティティ(“関連エンティティ”)、または(C)関連エンティティの任意の取締役、上級管理者、パートナー、従業員、またはエージェントを意味する |
(3) | 自然人の任意の許可ユーザについては、(A)そのような許可ユーザが、取締役、上級職員、パートナー、従業員または代理人(“雇用主エンティティ”)の任意のエンティティであるか、または(B)その雇用主エンティティの任意の役員、上級職員、パートナー、従業員または代理人、または(C)上述した雇用主エンティティ(“雇用主関連エンティティ”)によって制御または共同制御されている任意のエンティティ、または(D)その雇用主に関連するbrエンティティの任意の取締役、上級職員、パートナー、従業員または代理人を意味する |
そして
d. | 任意のカバーされたコンピュータシステムまたはその任意の部分またはそれに関連する任意のデータ、データ要素またはメディアの物理的損傷または破損による任意の損失; |
e. | (業務中断および追加費用を含むが、これらに限定されない)任意の非直接および直接コンピュータ詐欺による損失; |
f. | 保証されたコンピュータシステムへのアクセスを拒否または拒否するか、または被保険者の業務を妨害する任意の人に支払われるお金を脅威に脅かす。 |
本保険契約の場合、本契約第1.EE節で定義される“単一損失”は、その人が明確に指定されているか否かにかかわらず、一人で実施されるコンピュータ詐欺によるすべての損失、または一人の損失に関連するすべての損失を含むべきである。身元不明のbr個人に関するが、同じ操作方法によって引き起こされる一連の損失は、保険者が同一人物に関連しているとみなされる可能性があり、このbr}イベントでは単一の損失とみなされるべきである。
双方はさらに理解し,本付加条項のいずれの内容も本保証書の2.O節で規定された排除に影響を与えないことを理解し同意した.
本保険プロトコルの保証範囲は,本保険が終了した時点で を終了する.本保険契約下の保証範囲も終了することができ、本保証書を全体的に終了することはない
(a) | この通知に規定される終了有効日前六十(六十)日以上の日に保険者からの書面通知;又は |
(b) | 直ちに被保険者が書面で保険者に通知する。 |
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0019.1-00 (07/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
4番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券に対して徴収される保険料を考慮すると、第9条、責任および総責任を減少しない、累積しない、または本債券の任意の他の条項にもかかわらず、保険者は、この債券項目の下での任意およびすべての損失または損失(回収できない預金項目)に対する責任は、保証期間内に合計100万ドル(1,000,000ドル)に制限され、このような損失または損失の総金額にかかわらず、保険者は理解して同意する。
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RNV0024.0-01-190 (12/98)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
5番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本保険書で受け取った保険料を考慮すると、Eプロトコル偽造または変造された保険免除額とFプロトコル証券の保険免除額は、以下の文書上の署名の偽造による損失には適用されないことを理解して同意する
(1) | 登録されている株主に小切手で支払い、許可住所に送信するために、100,000ドル以下の手紙を償還することを要求する |
(2) | 許可された銀行口座の記録を株主に電信為替で提供するために、100,000ドル以下の手紙の償還を要求する;または |
(3) | 受託者または受託者に書面で請求し、保険基金の株式を保有する指定退職口座(“DRA”) の開設を要求し、請求(A)が指定退職口座の所有者によって提出されたか、または所有者の指示によって提出されたように見える場合、 (B)は、当該指定退職口座から当該指定退職口座から当該所有者の利益のために設立された別の指定退職口座の受託者または受託者に100,000ドル以下を送金するように指示する |
しかし、上記の単項損失の賠償限度額は100,000ドルであり、被保険者は各損失の20%を負担しなければならない。本追加条項は、100,000ドルを超える単項損失には適用されず、この場合、宣言の 項に規定されている控除可能な金額および責任限度額を基準としなければならない。
ベンライダーの場合は
(A) | “指定退職口座”とは、改正された1986年の国税法に基づいて記載または該当する任意の退職計画または口座、またはその子口座を意味する。 |
(B) | “所有者”とは,その利益のためにDRAまたはそのサブアカウントを設立する個人を意味する. |
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0027.0-02 (07/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
6番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券のために請求される割増を考慮すると、本債券は、いかなる第三者小切手の引受によって発生するか、またはそれに関連するいかなる損失も含まないことを理解し、同意する
(1) | 第三者小切手は、第三者小切手に登録された1つ以上の受取人名義の口座を開設または増加させるためのものであり、 |
(2) | 被保険者または被保険者が第三者小切手を受信したエンティティを代表して、すべての第三者小切手上のすべての裏書きを確認するために合理的な努力をし、支払い金額が100,000ドルを超える(ただし、特定の場合には、このような努力は保証範囲を排除していないが、本契約および契約書から除外されていることを前提とする) |
そして,このような損失が他の方法で本保証金でカバーされている範囲内でのみである.
本追加条項の場合、“サード·パーティ小切手” は、一方または複数に支払い、一方または複数に支払いとして支払われる小切手を意味する。
双方は、本契約の上記または他の場所に逆の規定があるにもかかわらず、引受第三者小切手による損失または引受第三者小切手に関連するいかなる損失もカバーしないことをさらに理解し、同意する
(1) | 第三者小切手上の任意の受取人は、合理的に会社または他のbrエンティティであるように見える;または |
(2) | このような第三者小切手の支払可能金額は100,000ドルを超え、第三者小切手上のすべての受取人の裏書きは含まれていない。 |
双方は、本追加条項 は、保険合意A“富達”の項で提供可能ないかなる保険にも適用されないことをさらに理解し、同意する
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0030.0-01 (01/02)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
7番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
新しく設立された投資会社
本債券が徴収するプレミアムを考慮すると、本債券の総合意Aには相反する規定があるにもかかわらず、宣言の第1項には任意の新規設立投資会社が含まれなければならないが、引受業者は、(1) の前12ヶ月以内に新たに設立されたすべての投資会社と、(2)報告日までの各新設投資会社の推定純資産とを列挙した報告を少なくとも毎年受けている。
本追加条項について、“新たに設立された投資会社”とは、任意の投資会社又はその系列(当該投資会社又はシリーズの1940年の“投資会社法”による登録が発効していない可能性があるにもかかわらず)、当該投資会社又はシリーズ(1)保証期間の開始時に が成立していないこと、及び(2)(又は登録後)他の保険基金の取締役と同じ取締役(新たに設立された投資会社を除く)を意味する。それは.
双方は、本追加条項におけるタイトル は、便宜上、それ自体がカバー範囲の用語または条件、またはそれの記述 または解釈とみなされるべきではないことをさらに理解し、同意する。
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0033.1-01 (07/21)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
ドライバー8番
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券のために徴収された保険料を考慮して、 は理解して同意し、保険契約Iについてのみ、第3項(“電話/電子損害賠償額”)に規定されている免責額は、以下の理由で保険契約I、 によって保証される単一損失には適用できないことを宣言する
(a) | 電話/電子償還要求brは、登録されている株主に支払うか、または小切手で支払い、許可住所に送信することを要求する |
(b) | 電話/電子償還は、許可された銀行口座で登録されている株主に支払うか、または電信為替で支払うことを要求する |
ただし、上記(A)または(B)項に記載の単項損失の賠償限度額は、その損失の80%または80,000ドルであり、各損失の残りの部分を被保険者が負担する。単項損失に電話/電子免責額を適用すると引受額が80,000ドルを超える場合は,本付加条項は適用されず,この場合は,第3項に規定する電話/電子免責額と責任限度額を申告しなければならない。
本追加条項の場合、“電話/電子償還”とは、投資会社によって発行された任意の株式の償還を意味し、償還は、(A)電話の音声または(B)を介してファクシミリにより請求される。
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0039.0-02 (06/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
9番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券に対する割増を考慮すると、本債券には逆の規定(保険契約Iを含む)があるにもかかわらず、本債券 は、要求された電話/電子取引による損失を含まない
· | 自動電話着信音または音声応答システムを使用する;または |
· | インターネットで伝送する |
このような損失が本債券の保険 協定“保誠”によって保証されない限り。
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0048.0-03 (01/13)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
ドライバー10番
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券の割増を考慮して、本債券第5節を以下のように修正することを理解し、同意する
“本債券項目のすべての目的について、モルガン·スタンレー投資管理有限会社および/またはモルガン·スタンレーAIP GP LPの法律部または首席コンプライアンス官またはモルガン·スタンレーのリスクおよび保険部:
(1) | 事実を意識したり |
(2) | 第三者の実際または潜在的なクレームの通知を受け、この通知は、被保険者が状況下で責任があると主張し、 |
これは、損失の適切な金額または詳細が未知であっても、損失をもたらすまたは促進する行為がいつ発生するかにかかわらず、適切な損害額を超える損失が発生したか、または発生した可能性が高いと、合理的な人が、本債券がカバーするタイプであると仮定することをもたらすであろう
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RNM0027.0-03-190 (09/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
11番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
財産·傷害保険会社の多くは、リスク保留集団ICI相互保険会社(“ICI Mutual”)を含め、2002年に改正された“テロリスク保険法”(“同法”)の要求を遵守している。この法案は、認証されたbr“テロ行為”による将来の“保険損失”を補うために、ICI Mutualや他の保険会社が米国政府の一部補償を受けることができる連邦保険支援を構築している。(各粗用語はこの法案で定義されている。)この法案はまたICI Mutualやこれらの他の保険会社に対していくつかの開示とその他の義務を規定している。
この法案によれば、認証された“テロ行為”によるICI Mutualによる任意の将来の損失は、この法案によって確立された式に基づいて米国政府によって部分的に補償されることができる。この式によると、米国政府は一般にICI Mutualの連邦シェアを補償し、 ICI Mutualの“保険損失”がICI Mutualの“保険者免責額” を超え、すべての保険加入会社の“保険損失”総額が1000億ドル(“年間責任上限”)に達するまで補償する。 すべての財産と傷害保険会社の“保険損失”総額がいずれのカレンダーでも年間責任上限に達していれば、この法案は米国政府の精算を制限し、保険会社はその保険書に基づいてその金額を超えるこのような損失の部分に責任を負わないと規定している。したがって、本保険証書によって支払われるべき金額は減少する可能性がある。
この政策は“テロ行為”を明確に排除しなかった。しかし,本保険証書の保証範囲は依然として法案で許可されている 保険証書のすべての適用条項,条件,制限(除外を含む)の制約を受けている.
“テロ行為”によって保証される可能性のある任意の保険の保険部分は1%(1%)であり、米国政府がこの法案によって保証する可能性のある損失部分のいかなる費用も含まれていないことに起因することができる
ここで使用する“連邦補償シェア” は2020年1月1日から80%を指す。
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0053.1-01 (05/21)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
12番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
本債券に対する割増を考慮して、 を理解し、1.1節を以下のように修正することに同意する
“不誠実または詐欺行為”とは、1940年の“投資会社法”第37節で定義された“公金の窃盗および流用”を含む任意の不誠実または詐欺行為を意味し、(1)被保険者を損失させること、または(2)犯罪者または任意の他の個人または実体のために不正な経済的利益を得ることを意図している。不誠実または詐欺は、無謀な行為、不注意、または深刻な不注意を意味するか、または含むものではない。本定義では、“不当な経済的利益”は、賃金、手数料、手数料、ボーナス、昇進、奨励、利益共有、または年金を含む従業員が雇われている間に得られるいかなる福祉も含まない。
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RNM0005.0-00-190 (09/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
13番ドライバー
保険をかけた | 債券号 |
モルガン·スタンレー機構基金株式会社 | 88190122B | |
発効日 | 保証期間 | 許可代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日から2023年10月5日まで | キャサリン·ダルトン |
社会工学詐欺
本債券が徴収する保険料を考慮すると、 は、本債券を修正し、追加の保険契約Mを追加することを理解して同意し、以下のようになる
M.社会工学詐欺
被保険者が好意的に自分の口座から移転、支払い、または資金を渡すことによる直接的な損失は、社会工学詐欺の直接的な結果である
このような要求を受信したエンティティが、通常、保証期間内にすべての社会工学保障プログラムを維持し、遵守する場合。
本保険協定で規定される単項損失の賠償限度額は、(A)単項損失が控除可能金額の50%を超えるか、または(B)1,000,000ドル(100万ドル)を超え、被保険者はこのような単項損失の残りの部分を負担しなければならない。本保険契約の免責額は$150,000(15万ドル)である。
本保険契約には他の規定があるにもかかわらず、本保険契約M項における任意およびすべての損失について、保証期間内の本保険項における総責任限度額は、当該等損失または損失の総金額にかかわらず$1,000,000 (100万ドル)とすべきである。
本保険契約Mは、本債券の他の任意の保険契約によって保証された損失をカバーしない。
双方は、本追加条項の目的で、さらに理解し、同意した
1. | コミュニケーション“とは、(A)被保険者自身の口座から従業員が送金、支払い、またはお金を支払うように指示すること、(B)事実に対する重大な不実陳述を含むこと、および(C)従業員によって信頼され、それが事実であると信じていることを意味する。 |
2. | “社会工学詐欺”とは、通信brを使用することによって、意図的に従業員をミスリードすることを意味する |
(a) | 書面、電話音声、または電子伝送で従業員に送信し、 |
(b) | 個人によって行われ、この人は、(I)保険加入者が正式に許可されて、別の従業員の振込、支払いまたは支払いを指示する従業員、または(Ii)保険加入者が従業員の振込、支払いまたは支払いを指示することを正式に許可したサプライヤーの高級職員または従業員であると主張する |
(c) | 無許可、不誠実、または詐欺的で、明らかな詐欺的な意図を持っている。 |
3. | “社会工学セキュリティプログラム”とは、申請書に記載されている及び/又は書面で保険者に提供される社会工学詐欺を防止することを目的としたセキュリティプログラムを意味する。 |
4. | 売り手“とは、予め存在する書面協定に従って被保険者に貨物またはサービスを提供する任意のエンティティまたは個人を意味する。 |
上述したbrを除いて、本プロトコルの任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない。
RN0054.0-00 (07/18)
フダはモルガン·スタンレー基金を代表して2022年9月28日の取締役会会議に出席する債券決議
議決は、“投資会社法”第17 g-1条に規定されている要因、および基金の各管理者または従業員が単独または他の人と共同で得ることができる基金資金および証券の総価値を適切に考慮しているが、株式引受支払いに限定されないが、直接または許可によるこのような資金の使用または一般指示によるこのような資産の処分を含むが、取締役会は、大多数の独立取締役/受託者を含む取締役会を適切に考慮している。今回の会議で議論され提出された共同保誠債券の種類と形式を承認し、 は本基金によって“投資会社法”及びその第17 g-1条の規則に従って基金と共同で維持され、さらに がこの債券を承認する金額は、第17 g-1(D)(1)条に記載されたスケジュールに従って各基金が単独で提供及び維持することを要求する保険総額の合計に少なくとも等しくなければならず、この金額はMSIM Inc.又はMSAIP(状況に応じて定める)によって継続的に監視及び決定されなければならない。取締役会は現在、このように決定されたbr債券の額を承認している。さらに進むのです
理事会は、本会議で議論され提出された債券の拘束力を承認する
決議、取締役会、多数の独立取締役/受託者を含み、“投資会社法”規則17 G-1に規定されている要素を含むすべての関連要素を考慮した後、今回の会議で検討と提出された債券割増分配を承認する
決議は、取締役会は現在、基金が上述の債券カバー範囲の総保険料の一部を支払うことを許可し、この部分の金額は、すべての基金純資産総額に占める基金純資産の割合 であり、管理層が選択する日;および
決議、取締役会は現在基金管理者 が“投資会社法”に基づいて規則17 g-1(F)の要求に符合する協定を立案し、締結することを許可し、投資会社の連合保険債券に関連し、その形式は各基金間の本合意と基本的に同じである
決議は,取締役会は基金秘書又は総裁副秘書又は補佐秘書を役人として指定し,米国証券取引委員会にすべての届出書類を提出し,基金取締役会メンバーにすべての通知を行うことを担当する
投資会社法第17 g-1(G)条に基づいて随時要求されるべき資金;
議決は、取締役会は、基金が上記債券に参加することを許可するが、取締役会がこの事項を審議する際に、年に1回以上債券の形式及び金額、及び基金によって支払われる債券割増部分を承認しなければならないことを前提としている
決議、取締役会は基金がモルガン·スタンレー社のネットワーク責任保険リストに参加することを許可して、今回の会議で討論したbrのように;そして更に
Br基金高級職員及び各高級職員は時々許可を得て、時々他のすべての事及び 事を行うことを許可し、そして各高級職員が必要或いは適切と思われるすべての文書及び文書を改訂、署名及び/又は交付し、上述の決議案の目的及び意図を達成する。
連合富達債券協定
したがって,各モルガン·スタンレー基金はいずれも に添付されている付録A(各a)に記載されている基金.基金全体的に言えば基金.基金)は、改正された“1940年投資会社法”に基づいて登録された管理投資会社である“投資会社法””);
すべての基金が共同保誠債券に命名されていることを考慮して(“ボンド)ICI相互保険会社によって発行され、このような債券にこのように命名された基金は、“投資会社法”第17 g-1(F)条に基づいて連合富達債券協定を締結しなければならない
したがって、現在、双方は、債券項目の下の賠償が債券に指定された1つ以上の基金が損失を受けたために判決された場合、各基金は、“投資会社法”第17 g-1(D)(1)条に規定される単一の保険債券に規定されている最低金額に少なくとも等しい公正かつ比例的な賠償シェアを得ることに同意している。
日付:2022年12月6日
差出人: | /s/ メアリー·E·ムリン | |
メアリー·E·ムリン | ||
各基金秘書 |
付録A
モルガン·スタンレー基金
はい。
2022年9月27日から28日まで
オープン株ファンド
1. | モルガン·スタンレー欧州機会基金有限公司(“ヨーロッパのチャンス”) |
2. | モルガン·スタンレー洞察基金(“洞察基金”) |
3. | モルガン·スタンレー機構基金株式会社(“機構基金会社”) |
• | 積極的国際配置組合 |
• | 優位製品の組み合わせ |
·アメリカ フレックスポートフォリオ
• | アジア商機組合 |
• | 中国株式ポートフォリオ |
• | 相手点グローバルポートフォリオ |
• | 商機組合を開発する |
• | 新興市場リーダーグループ |
• | 新興市場ポートフォリオ |
• | グローバルインサイトポートフォリオ |
• | グローバル集中ポートフォリオ |
• | 世界のコア製品の組み合わせ |
• | グローバル耐久ポートフォリオ |
• | グローバルフォーカス不動産ポートフォリオ |
• | グローバルフランチャイズ組合 |
• | 世界のインフラ製品の組み合わせ |
• | グローバル商機組合 |
• | 世界永続ポートフォリオ |
• | 世界不動産ポートフォリオ |
• | グローバル維持ポートフォリオ |
• | 成長組合 |
• | 創業ポートフォリオ |
• | 国際優位組合 |
• | 国際株式ポートフォリオ |
• | 国際商機組合 |
·国際 弾性製品の組み合わせ
• | 多資産実益組合 |
• | 次世代新興市場ポートフォリオ |
• | 永久ポートフォリオ |
·持続可能な新興市場ポートフォリオ
• | アメリカのコアポートフォリオ |
·アメリカ焦点不動産ポートフォリオ
• | アメリカ不動産ポートフォリオ |
• | 活力組合 |
4. | モルガン·スタンレー機関資金信託(“機構資金信託”) |
• | 製品の組み合わせを発見する |
• | 動的価値組み合わせ |
• | グローバルストラテジストポートフォリオ |
5. | モルガン·スタンレー可変保険基金株式会社(“可変保険基金”) |
• | 製品の組み合わせを発見する |
• | 新興市場株式ポートフォリオ |
• | グローバルフランチャイズ組合 |
• | 世界のインフラ製品の組み合わせ |
• | 世界不動産ポートフォリオ |
• | グローバルストラテジストポートフォリオ |
• | 成長組合 |
• | アメリカ不動産ポートフォリオ |
閉鎖型株式基金
1. | モルガン·スタンレー中国A株基金有限公司(“中国A基金”) |
2. | モルガン·スタンレーインド投資基金(“インド投資基金”) |
固定収益基金
オープン固定収益基金
1. | モルガン·スタンレー世界固定収益機会基金(“世界的な固定収益機会”) |
2. | モルガン·スタンレー担保証券信託基金(“抵当ローン証券”) |
3. | モルガン·スタンレー米政府証券信託基金(“政府証券”) |
4. | モルガン·スタンレー可変投資シリーズ(“可変投資”) |
• | 収入プラスポートフォリオ |
5. | モルガン·スタンレー機関資金信託(“機構資金信託”) |
• | コアプラス固定収益ポートフォリオ |
• | 社債ポートフォリオ |
• | 高収益ポートフォリオ |
• | 短期収益組合 |
6. | モルガン·スタンレー可変保険基金株式会社(“可変保険基金”) |
• | コアプラス固定収益ポートフォリオ |
• | 新興市場債務組合 |
閉鎖固定収益基金
1. | モルガン·スタンレー新興市場債務基金会社(“新興市場債務”) | |
2. | モルガン·スタンレー新興市場国内債務基金有限公司. (“新興市場の国内債務”) |
流動資金
貨幣市場基金
1. | モルガン·スタンレーカリフォルニア州免税1日所得信託基金(“カリフォルニア州免税日報”) |
2. | モルガン·スタンレー免税日所得信託基金(“免税日報”) |
3. | モルガン·スタンレー米政府通貨市場信託基金(“政府資金”) |
4. | モルガン·スタンレー機関流動性資金(“機構流動資金”) |
• | ESG通貨市場ポートフォリオ |
• | 政府ポートフォリオ |
• | 政府証券組合 |
• | 良質ポートフォリオ |
• | 免税ポートフォリオ |
• | 国債ポートフォリオ |
• | 国庫券組合 |
オープン流動性基金
1. | モルガン·スタンレー機関資金信託(“機構資金信託”) |
• | 超短収益ポートフォリオ |
• | 超短期市政収入組合 |
別種の基金
1. | AIP別融資基金A(“別のローン基金A”) | |
2. | AIP別貸出基金 P(“別のローン基金P”) |
ヘッジファンドの基金
1. | 他の投資家は絶対リターン基金(“絶対リターン基金”) |
2. | 別の投資家絶対リターン基金STS(“絶対リターンSTS”) |
3. | AIPマルチポリシー基金A(“多戦略A”) |
4. | AIPマルチポリシー基金P(“多戦略P”) |
富達債券の保証範囲を振り返る
2022年9月30日
総資産 ポートフォリオ (単位:ミル) |
総資産 登録者 (単位:ミル) |
最小値 カバー範囲 必記入項 | |||
モルガン·スタンレー小売基金 | |||||
カリフォルニア州の免税日収入 | 16 | 225,000 | |||
洞察基金 | 1,871 | 1,500,000 | |||
ヨーロッパ機会基金 | 118 | 525,000 | |||
世界固定収益OPP基金 | 892 | 1,000,000 | |||
担保証券信託基金 | 237 | 600,000 | |||
免税日報会社です。 | 23 | 250,000 | |||
アメリカ政府アメリカ証券取引委員会 | 278 | 750,000 | |||
アメリカ政府通貨市場 | 620 | 900,000 | |||
モルガン·スタンレー可変投資シリーズ | 50 | 400,000 | |||
収入をプラスする | 50 | ||||
モルガン·スタンレー機関閉鎖型基金 | |||||
MSCE中国A株 | 364 | 750,000 | |||
MSCE新興市場債務 | 159 | 600,000 | |||
MSCE新興市場国内債務 | 671 | 900,000 | |||
MSCEインド投資基金 | 309 | 750,000 |
情報分類:アクセス制限
富達債券の保証範囲を振り返る
2022年9月30日
総資産 ポートフォリオ (単位:ミル) |
総資産 登録者 (単位:ミル) |
最小値 カバー範囲 必記入項 | |||
モルガン·スタンレー機構基金有限公司。 | 20,114 | 2,500,000 | |||
世界を維持する | 76 | ||||
積極的な国際配置 | 161 | ||||
優位性 | 265 | ||||
伸びる | 5,942 | ||||
新興市場 | 454 | ||||
世界的洞察 | 98 | ||||
グローバルフランチャイズ権 | 2,837 | ||||
世界的なチャンス | 2,802 | ||||
世界の不動産 | 42 | ||||
国際的優位性 | 3,052 | ||||
国際公平 | 1,272 | ||||
国際的チャンス | 1,322 | ||||
世界のインフラ | 261 | ||||
スタート | 450 | ||||
アメリカの不動産 | 31 | ||||
次世代新興市場ポートフォリオ | 44 | ||||
新興市場指導者 | 283 | ||||
アジアのチャンス | 229 | ||||
全世界が集中する | 81 | ||||
世界の中心部 | 18 | ||||
アメリカのコア | 199 | ||||
世界の対接点 | 9 | ||||
AST Real Retポート×複数 | 38 | ||||
世界的持久力 | 31 | ||||
中国株式ポートフォリオ | 8 |
情報分類:アクセス制限
富達債券の保証範囲を振り返る
2022年9月30日
総資産 ポートフォリオ (単位:ミル) |
総資産 登録者 (単位:ミル) |
最小値 カバー範囲 必記入項 | |||
全世界永久性 | 4 | ||||
OPPTポートの開発 | 84 | ||||
永久ポートフォリオ | 3 | ||||
グローバルフォーカス不動産ポートフォリオ | 4 | ||||
アメリカフォーカス不動産港 | 4 | ||||
活力組合 | 2 | ||||
アメリカ復元力ポートフォリオ | 1 | ||||
国際復元力組合 | 1 | ||||
持続可能な新興市場ポートフォリオ | 5 | ||||
モルガン·スタンレー機関資金信託 | 14,896 | 2,500,000 | |||
世界戦略家 | 445 | ||||
コアプラス固定収益 | 832 | ||||
社債 | 134 | ||||
短期収入 | 416 | ||||
発見 | 1,164 | ||||
多収型 | 142 | ||||
超短収入 | 11,513 | ||||
超短型市政収入 | 147 | ||||
動的価値の組み合わせ。 | 102 | ||||
モルガン·スタンレー機構流動資金 | 270,482 | 2,500,000 | |||
政府ポートフォリオ | 145,743 | ||||
政府証券 | 9,131 | ||||
貨幣市場 | 3,751 | ||||
良質ポートフォリオ | 15,768 |
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富達債券の保証範囲を振り返る
2022年9月30日
総資産 ポートフォリオ (単位:ミル) |
総資産 登録者 (単位:ミル) |
最小値 カバー範囲 必記入項 | |||
免税になる | 390 | ||||
財政部 | 36,398 | ||||
国庫券 | 59,300 | ||||
モルガン·スタンレー変数br保険基金株式会社 | 1,424 | 1,250,000 | |||
伸びる | 430 | ||||
コアプラス固定収益 | 103 | ||||
新興市場株 | 149 | ||||
新興市場債務 | 107 | ||||
グローバルフランチャイズ権 | 26 | ||||
世界の不動産 | 36 | ||||
世界戦略家 | 81 | ||||
製品の組み合わせを発見する | 142 | ||||
アメリカの不動産 | 276 | ||||
世界のインフラ | 74 | ||||
ヘッジファンドのファンド | |||||
AIP別ローンA | 3,238 | 2,100,000 | |||
AIP別融資(Br)基金P | 886 | 1,000,000 | |||
AIPマルチポリシーA | 0.05 | 50,000 | |||
AIPマルチポリシーP | 0.4 | 50,000 | |||
別の投資パートナー絶対リターン基金 | 185 | 600,000 | |||
別の投資パートナー絶対リターン基金STS | 179 | 600,000 | |||
合計 合計 | 317,012 | 22,300,000 |
(現在有効な富達債券金額は3000万ドル)
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