| 2022年12月5日にアメリカ証券取引委員会に提出された書類によると | 登録番号333-202000 |
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表F-6施行後の改正案第5号
登録声明
はい
1933年“預託株式に関する証券法”：
アメリカ預託証明書
商貿金融科技持株有限公司。
(その定款に規定されている預金証券発行者の正確な名称)
適用されない
(発行者名を英語に翻訳)
ケイマン諸島
(発行人登録が成立した管轄区域又は組織)
ノースカロライナ州シティバンク
(受託管理人の正確な名称は、その定款に規定するとおり)
グリニッジ街388番地
ニューヨーク、ニューヨーク10013
(877) 248 - 4237
(住所、郵便番号と電話番号を含み、 市外局番、保管人の主な実行事務室を含む)
商貿金融科学技術科技持株有限公司。
六番街1330号、33階
ニューヨーク市、郵便番号：10019
(646) 283-7120
(サービスエージェントの住所、郵便番号と電話番号を含み、 は市外局番を含む)
コピーされました
|
黄楼、Esq。 四川省ロス·フェレンス法律事務所 ニューヨークアメリカン大通り一一八五号三十一階、郵便番号：10036 Tel: (212) 930-9700 |
ヘルマン·H·ラスペ Patterson Belnuap Webb&Tyler LLP アメリカン大通り一一三三号 ニューヨーク市、郵便番号：10036 (212) 336-2301 |
| 本出願は、規則466に従って発効することを提案します | ☐ | 申請を提出した後すぐに。 |
| ☐ |
(日付が)時にある. |
登録保管されている株式に個別の登録声明が提出された場合、以下の枠を選択してください。☐
|
登録者は、登録者がさらなる修正案を提出するまで、必要な1つまたは複数の日にレジストリ第5号発効修正案を修正し、登録者がさらなる修正案を提出するまで、レジストリ第5号が発効することを明確に宣言し、その後、1933年証券法第8(A)条に従って発効するか、またはレジストリ第5号が発効するまで、証監会が上記第8(A)条に基づいて決定された日に発効する。
|
本“表F-6登録後発効修正案第5号声明”は、任意の数のコピーに署名することができ、各副本は正本とみなされるべきであり、これらすべてのコピーは、共通して同じ文書を構成しなければならない。
II
第1部
株式募集定款に定められた資料
交差参照表
| プロジェクト1， | 登録すべき証券説明 |
項目番号とタイトル |
美語形式の場所 預託証明書(“領収書”)
| |||
| 1. | ホスト機関名とその主な実行機関アドレス | 領収書の正面--序言条項。 | ||
| 2. | 領収書の名称と預金証券の身分 | 荷受面-上部は真ん中です。 | ||
| 預金条項： | ||||
| (i) | 米国預託株式(“米国預託株式”)に代表される預託証券金額 | 領収書の正面-右上。 | ||
| (Ii) | 預託証券の採決手続き | 受領書プレス--第(17) 及び(18)段落。 | ||
| (Iii) | 配当金の徴収と分配 | 領収書プレス--第(15)項。 | ||
| (Iv) | 通知·報告·依頼書募集材料の伝達 | 領収書額面(第14項) 領収書現像--第18項。 | ||
| (v) | 権利の売却または行使 |
領収書沖販売--第15項及び(17)項。 | ||
| (Vi) | 配当、分割、再編計画による証券の保管または販売 |
領収書額面--第3項及び第6項 領収書沖販売--第15項及び(17)項。 | ||
| (Vii) | 預金契約の修正、延期、または終了 | 払込受領書である第(23)及び(24)段落(延期に関する規定はない)。 | ||
| (Viii) | 領収書所持者は預かり者の譲渡帳簿及び米国預託証明書保持者リストを閲覧する権利 | 領収書額面--第14項。 | ||
| (Ix) | 基礎証券アクセス権の制限 | Face of Receipt – Paragraphs (2), (3), (4), (6), (7), (9) and (10). | ||
I-1
項目 番号とタイトル |
美語形式の場所 預託証明書(“領収書”) | |||
| (x) | 保管人に対する責任の制限 |
領収書額面--第8項 領収書プレス--第(20)及び(21)項。 | ||
| (Xi) | アメリカの預託証明書所持者に直接または間接的に徴収できる費用 | 領収書額面--第14項。
| ||
| 第二項です | 利用可能な情報 | 領収書額面--第14項 | ||
Mercurity金融科学技術Holding Inc.(“当社”)は、改正された1934年の米国証券取引法 の定期報告要求を遵守するため、米国証券取引委員会(“委員会”)に何らかの報告を提出または提出し、それに何らかの報告を提出しなければならない。これらの報告は、委員会のインターネットサイト(www.sec.gov)から検索することができ、委員会が維持している公共参照施設(表F-6登録声明の第5号“発効後修正案”の日まで)に閲覧および複製することができ、アドレスはワシントンD.20549である。
I-2
目論見書
目論見書は，提案された米国預託証明書表 を含み，預金協定第3号修正案の添付ファイルAとして，表F−6の登録声明発効後第5号改正案の添付ファイル(A)(I)として提出され，引用により本明細書に組み込まれる。
I-3
第II部
目論見書不要の資料
| プロジェクト3. | 展示品 |
| (a)(i) | 預託協定第3号改正案フォーマットは，br}Mercurity金融科技持ち株有限公司(“当社”)、シティ銀行(ノースカロライナ州)を受託者(“委託者”)， 及びその発行した米国預託株式の所有者と実益所有者が共同で提出する(“第3号改正案”)。ここでは証拠(A)(I)としてアーカイブする. |
| (A)(Ii) | 預託協定第2号改正案は，期日は2020年5月19日であり，当社，委託者およびそれに基づいて発行された米国預託株式の所有者と実益所有者の間で (“第2号改正案”)となっている。証拠(A)(2)として，関数に従ってアーカイブする. |
| (A)(Iii) | 預託協定第1号改正案は，2018年7月31日 に当社，受託者及びそれに基づいて発行された米国預託株式の所有者と実益所有者との間 (“第1号改正案”)とした。発効後 レジストリF−6レジストリ第4号修正案の証拠(A)(Ii)の前に提出される。第333-202000号は、2020年5月1日に提出され、引用により本明細書に組み込まれる。 |
| (A)(Iv) | 預金協定は、2015年4月13日に、当社、信託銀行及び当該等の合意に基づいて発行されたすべての米国預託株式保有者及び実益所有者によって締結されます(“預金協定”)。？以前にレジストリF−6レジストリの発効後に修正案第3号として提出された証拠(A)(Ii)。第333-202000号は、2018年7月20日に提出され、参照によって本明細書に組み込まれる。 |
| (b) | 本プロトコルに従って登録された米国預託株式または信託本プロトコルに代表される既存証券の発行に関する他の任意のプロトコル。 |
| (c) | 過去3年間の任意の期間において、受託者と証券を保管している発行者との間で、保管済み証券に関する各重要契約は有効である。3/3 なし。 |
| (d) | 弁護士は登録証券の合法性に対する意見を扱う。3/3なし。 |
| (e) | ルール466に従って発行された証明書。3/3 なし。 |
| (f) | 会社のある上級管理者と役員、そして代表の授権書を許可します。本契約の署名ページに記載します。 |
II-1
| 第四項です。 | 約束する |
| (a) | 信託機関は、米国の預託証明書保持者が閲覧するために、米国の預託証券の主要な事務所でホスト証券の発行者から受信した任意の報告および通信を提供することを約束しており、(1)ホスト機関がホスト証券の所有者として受信した報告および通信と、(2)発行者が対象証券保持者に一般的に提供する報告および通信とを含む。 |
| (b) | 募集明細書に課金額が開示されていない場合、ホスト銀行は、請求された任意の料金の金額及び徴収されたサービスを説明する個別のファイルを準備することを承諾し、誰の要求に応じて、直ちに無料で料金表のコピーを誰にも交付する。信託銀行は、料金表が変更される30(30)日前に、米国預託株式の登録所有者1人に通知することを約束した。 |
II-2
サイン
改正された1933年の証券法の要求によると、シティバンクは改正された“預金協定”に設立された法人実体のみを代表して行動し、受託者であるノースカロライナ州シティバンクのMercurity金融科技持ち株有限公司と、この合意に基づいて発行された米国預託株式の所有者と実益所有者の間で、それには、表F-6を提出するすべての要求 が満たされたと信じる合理的な理由があり、2022年12月5日にニューヨーク州ニューヨーク市で本“表F-6登録説明書第5号発効後修正案”に正式に署名したことを証明した。
改訂された預託協定によって作成された法人実体は、当該実体に基づいて預託協定に基づいて登録された米国預託株式を発行し、1株当たり米国預託株式は指定された数の商貿易金融科学技術持株有限公司の普通株を獲得する権利がある。
シティバンクN.A.信託銀行としてのみ | ||
| 差出人： | /s/レスリー·デ·ルーカ | |
| 名前：レスリー·デ·ルーカ | ||
| タイトル：事実弁護士 | ||
II-3
サイン
改正された1933年証券法の要求に基づいて、商貿金融科学技術持株有限会社はその合理的な理由がF-6表を提出するすべての要求がすでに一致したと信じていることを証明し、すでに正式に当社が2022年11月29日に深センで正式に許可した次の署名者がそれを代表してF-6表登録声明の発効修正案第5号に署名することを促した。
商貿金融科技持株有限公司 | ||
| 差出人： | /s/石秋 | |
| 名前：石秋 | ||
| 肩書：CEO | ||
II-4
授権書
これらの陳述を通じてすべての人を認識し、以下の署名のすべての人は、石秋と陳俊傑を彼/彼女の真の合法的な事実代理人と代理人として構成し、任命し、十分な代替権を有し、任意のbrおよびすべてのこれらの身分で、発効後の修正案および本登録声明の補足文書を含む任意およびすべての修正案に署名し、それをすべての証拠品および他の関連文書と共に米国証券取引委員会(Br)に提出し、上記の実際の受権者及び代理人に完全な権力及び権限を付与し、建物内及び周囲で必要かつ必要なすべての行為及び事柄を行い、可能又は自ら行うことができるすべての意図及び目的を尽くし、ここで を承認し、上記事実受権者及び代理人、又はその代替者、又はその代替者が、作成されたすべての行為及び事柄を合法的に又は手配することができることを確認する。
改正された“1933年証券法”の要求に基づき、表F-6登録声明の第5号“施行後改正案”は、2022年11月29日に次の者により次のように署名された。
II-5
[授権書署名ページ ]
| サイン | タイトル | |
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/s/石秋 石秋
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取締役CEO兼最高経営責任者 (首席行政主任)
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/s/張玉幅 張玉寛
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首席財務官 (首席財務会計官)
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/秒/翔曲 香渠
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独立役員
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二宜托
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独立役員
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ジャングルHuang
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独立役員 | |
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陳俊傑/陳俊傑 譚俊傑
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役員.取締役 | |
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アラン·カーティス
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取締役会議長兼独立取締役 | |
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/s/Danielケリー·ケネディ ダニエル·ケリー·ケネディ
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役員.取締役 | |
II-6
|
/s/鄭翠 鄭翠
|
独立役員 | |
|
/s/孫 孫千
|
役員.取締役 | |
|
/S/程輝 恵成
|
独立役員 |
II-7
改正された1933年証券法によると、署名者、金融科技持ち株有限公司の米国での正式な許可代表は、2022年11月29日にニューヨークのF-6表で登録声明の第5号発効後修正案に署名した。
| 許可されたアメリカ代表 | ||
| MERCURITY金融科技科技持ち株有限公司 | ||
| By: | /s/石秋 | |
| 名前：石秋 | ||
| 肩書：CEO | ||
II-8
展示品索引
| 展示品 | 文書 |
順番に 番号付きページ |
| (a)(i) | 預金契約第3号改訂表 |
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| (A)(Ii) | “預金協定”改正案第2号 |
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