DWS投資管理アメリカ会社 マサチューセッツ州ボストン、郵便番号:02110 (617) 295-2733 |
2022年12月2日
アメリカ証券取引委員会
記録と情報サービス事務室
北西五番街450番地
ワシントンD.C.,20549
返信:投資会社一括債券
中東欧基金会社-アーカイブ号:第811-06041号
欧州株式ファンド会社-第811-04632号ファイル
新ドイツ基金会社-第811-05983号ファイル
尊敬するさん/女性:
改正された1940年“投資会社法”第17-g-1(G)条によると、米国証券取引委員会に提出された以下の書類が同封されている
何か問題やさらなる情報が必要な場合は、617-295-2733に電話して連絡してください。
ご親切なご挨拶を申し上げます
//ウィリアム·ブライス
ウィリアム·ブライス
局長証明書
ジョン·ミレット自身は次のように証明しました
1.私は中東欧基金会社、欧州株式基金会社、新ドイツ基金会社(それぞれ“基金”)の秘書に正式に当選した
2.以下は、修正されておらず、完全な効力および効力を有する各基金取締役会メンバーによって採択された決議の完全および正確なコピーであることをさらに証明する
議決は、すべての関連するbr要因を適切に考慮した後、任意の被保険者を含むが、これらに限定されない(本決議の場合、基金またはDWS投資管理アメリカ会社の各役員幹部および従業員、またはそれらの関連会社は、単独で、または他人と共同で基金の証券または他の資産を使用することができ、またはそのような資金の使用を許可することによって、またはそのような資産の処理を一般的に指導することを意味する)獲得可能な基金総資産の価値。このような資産を信託·保管するための手配の種類及び条項、被保険者に指定された他の当事者の数及びそのような当事者の業務規模及び性質、基金及びそのような他のポートフォリオ証券の性質、並びに経営陣が提供する他の情報及び陳述、バークレー地域保険会社が発行する投資会社一括債券の形態(2022年12月1日から2023年12月1日まで)及びその金額。すなわち、任意の被保険者が犯した任意の窃盗または公金流用の主要保険は、最高1,400,000ドルに達し、合理的であることが決定された
さらに議決は、すべての関連要因を考慮した後、被保険者として指定された他の当事者の数、当該等の他側の業務活動の性質、債券の金額及び債券の保険料金額、保険料の被保険者として指定されたすべての当事者間の比例配分、基金に割り当てられた保険料シェアと、単一の保険契約を提供及び維持する場合に基金が支払わなければならない保険料シェアとの比較、及び管理層が提供する他の情報及び陳述を含むがこれらに限定されない。今回の会議に提出された2022年12月1日から2023年12月1日までの間に基金に割り当てられた総保険料のうち、前の決議で述べた保証範囲に従って支払われた部分は、現在承認され、DWS投資管理アメリカ会社の任意の上級者またはその関連会社(どのような状況に応じて)がそのような保険料を支払いまたは返済しなければならないかを承認し、そして
さらに議決し、現認可基金管理者は基金を代表して連名保険者と保険分配協定を締結し、この協定は今回の会議に提出した表 を採用し、弁護士の提案に基づいて修正することができる。
ここで、私は2022年11月30日に署名した。
/s/ジョン·ミレット
ジョン·ミレット
秘書.秘書
富達債券(Br)保険分配協定
本保険割当プロトコル(“プロトコル”)は,2022年12月1日に本プロトコル付表Aに記載されている投資会社(“ファンド”)(以下,単独では“一方”または を総称して“一方”と呼ぶことがある)の間で締結される.
当該等の基金が基金それぞれの取締役会(以下、個別に“取締役会”及び“取締役会”と呼ぶ)に指定されていることに鑑み、時々承認される保険加入者(以下、個別に“債券”及び“債券”と呼ぶ)の項の下の保険者(“保証人”)
各当事者の希望を考慮して、(1)各当事者間で債券保険料を割り当てる基準、(2)その後、DWS投資管理アメリカ会社、基金管理人(“管理人”)またはその付属会社が債券管理人または投資顧問としての追加投資会社の基礎を増加させることができること、(3)債券がカバーする当事者間の債券項目の下で支払うべき金額を割り当てる基準、をさらに決定することができる。(4)管理人が基金取締役会に任意の債券下のクレーム及び支払い情報を報告する方法
そこで, は以下のように合意される
1.各基金は、その保証を受ける各債券の一部の割増を支払うべきであり、この部分は、指定された日から決定されなければならず、その日は、基金が共通で合意された公平な方法で割り当てられたすべての基金の日と同じでなければならない。 は、本プロトコルの付表B に記載されている大多数の非利害関係取締役を含む取締役会の承認を受けなければならない。基金は時々、基金双方の同意の方法で、基金がこれまでに支払ってきた保険残高部分を調整することができるが、基金が保険を提供する場合に支払うべき金額に影響を与え、1940年の“投資会社法”規則17 G-1(D)によって規定された最低カバー範囲に従って単一の保険債券を維持する1つまたは複数の基金の総資産に基づいてその後に発生する変化または変化に基づく取締役会(ほとんどの関心を持たない取締役を含む)の承認を必要とする。修正された(“法案”)または本協定に従って1つまたは複数の基金を追加または脱退する。
2.債券を発行する各保険者(“保険者”)が、追加の保険料があるか、またはない場合には、本契約署名者、管理人またはその関連会社が投資コンサルタント、管理人または引受業者であるとされていない任意の投資会社を債券の下の被保険者として追加することを望む場合、投資会社は、同法第17 g-1(B)条 に従って債券に含まれることができる。基金同意:(A)債券に含まれる基金の非利害関係取締役がこの追加を承認すれば、その追加を行うことができる。(B)このような追加エンティティは、本プロトコルの一方となり、“基金”または“一方”の用語に含まれることができるが、いずれの場合も、そのようなエンティティは、本プロトコルの一方となり、本プロトコル条項によって拘束された書面プロトコルを署名し、基金に渡さなければならない。
3.2人以上の保険者の債券項目における損失クレームがこのように関連している場合、保険者がクレームをまとめなければならないと主張する権利がある場合、または2人以上の保険者の債券項目における賠償総額がクレームを引き起こす保険者が受ける総損失よりも小さい場合、以下の規則は、クレーム者の債券項目におけるクレームの優先順位を決定しなければならない
同じ請求に対してbr賠償を有する各基金請求者は、(I)その請求の全金額に相当する収益、または(Ii)最低保険範囲を有する単一保険債券を提供して維持する場合、受け取る金額のうちの1つを取得しなければならない。同法第17 g-1(D)条によれば、請求が発生した場合、当該基金は によって負担される。
4.長官は、四半期ごとに基金取締役会に報告書を提出しなければならない
(i) | 前のカレンダー四半期内に任意の債券に基づいて提起された任意のクレームの記述; |
(Ii) | 署長は,先に本第4節に基づいて各基金取締役会に報告した任意の事項の現在の状況を説明した。 |
5.本プロトコルは、上述した最初に明記された日から有効であり、本プロトコルに規定される債券有効期間内に完全な効力を維持する。いずれか一方は,同法第17 G-1条により他の当事者及び証券取引委員会に書面通知を出してから六十(60)日以内に本協定及び債券を脱退することができる。保険払い戻し側は、保険会社から受け取った任意の保険料払い戻しの中で比例配分のシェアを得る権利がある。
6.本プロトコルは、各ファンド間で以前に達成されたすべてのプレミアム共有および割り当てプロトコルの代わりになります。上記の規定にもかかわらず、本プロトコルの発効日の前の一定期間内に債券に基づいて提出されたクレーム(および、そのような任意のクレームに関連する任意の回収)は、その期間中の有効な割増分担および分配プロトコル条項の制約を受けなければならない。
双方の当事者は適切な場合にその上級職員が本協定に署名したことを証明し,上記の日から,双方が本協定に署名することを正式に許可したことを証明する.
中東欧基金、 Inc. ヨーロッパ株式ファンド会社です。 新ドイツ基金会社です。
作者:/s/John Millette名前:John Millette 職務:秘書
|
付表A: 保険加入者
資金.資金
中東欧基金(“中東欧”)
欧州株式ファンド会社(“EEA”)
新ドイツ基金、 Inc.(“GF”)
付表B
保険料分配
基金.基金 |
AUM(百万ドル) (9/30/22) |
ルール17 G-1要件(最低保証金) | 提案の最低保証金 | 割り当てられた%割増コスト |
割増価格 各基金に割り当てられた資金 |
独立保険証書の割増コスト |
中電 | $33.3 | $ 300,000 | $ 350,000 | 15% | $833 | $1,759 |
ヨーロッパ経済区 | $ 53.0 | $ 400,000 | $ 450,000 | 24% | $1,326 | $2,345 |
GF.GF | $135.0 | $ 525,000 | $ 600,000 | 61% | $3,375 | $3,077 |
合計: | $221.3 | $1,225,000 | $1,400,000 | 100% | $5,534 | $7,181 |