アメリカです
証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
別表13 G
(Rule 13d-102)
以下の規定により提出されたレポートに含まれなければならない資料
規則13 d−1(B)、(C)、 および(D)及びその修正案に基づいて提出される
規則第13 D-2(B)条によれば
(改訂番号：)1
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Guardion Health Science，Inc. |
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(カード発行人の名前) |
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普通株は一株当たり0.001ドルの価値があります |
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(証券種別名) |
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40145Q401 |
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(CUSIP番号) |
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2022年11月21日 |
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(この レポートを提出するイベント日が必要) |
このプランを提出するためのルールを指定するために、対応するボックス を選択します
| ☐ | 規則第十三dの一(B)条 |
| 規則第十三dの一(C)条 |
| ☐ | 規則第十三dの一(D)条 |
1 本表紙の残りの部分は、前の表紙で提供される開示情報を変更する情報を含む報告者の証券テーマカテゴリに関する初期記録、および前の表紙で提供される開示情報を変更する情報を含む任意の後続修正のために記入されなければならない。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の証券取引法(以下、“法案”と略す)第18条の目的のために提出されたもの、またはその節の責任を負う他の方法で提出されたものとみなされてはならないが、この法案の他のすべての条項によって制限されなければならない(ただし、参照してください♪the the the備考).
CUSIP番号40145 Q 401
| 1 | 報告者名 | ||||||||||||||||||
| ラドフ家族財団 | |||||||||||||||||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||||||||||||||||||
| 4 | 市民のアイデンティティや組織の場所 | ||||||||||||||||||
| テキサス州 | |||||||||||||||||||
| 量 | 5 | 唯一の投票権 | |||||||||||||||||
| 株式.株 | |||||||||||||||||||
| 有益な | 620,000 | ||||||||||||||||||
| 所有者 | 6 | 投票権を共有する | |||||||||||||||||
| どれも | |||||||||||||||||||
| 報道 | - 0 - | ||||||||||||||||||
| 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の処分権 | |||||||||||||||||
| 620,000 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共有処分権 | ||||||||||||||||||
| - 0 - | |||||||||||||||||||
| 9 | すべての申告者の実益が持つ総金額 | ||||||||||||||||||
| 620,000 | |||||||||||||||||||
| 10 | (9)行目の 合計金額にいくつかの株が含まれていない場合、チェックボックス | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | (9)行の金額で表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
| 1.0% | |||||||||||||||||||
| 12 | 報告者タイプ | ||||||||||||||||||
| CO | |||||||||||||||||||
| 2 |
CUSIP番号40145 Q 401
| 1 | 報告者名 | ||||||||||||||||||
| ブラッドリー·L·ラドフ | |||||||||||||||||||
| 2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります | ||||||||||||||||||
| 4 | 市民のアイデンティティや組織の場所 | ||||||||||||||||||
| 使用 | |||||||||||||||||||
| 量 | 5 | 唯一の投票権 | |||||||||||||||||
| 株式.株 | |||||||||||||||||||
| 有益な | 5,320,000 | ||||||||||||||||||
| 所有者 | 6 | 投票権を共有する | |||||||||||||||||
| どれも | |||||||||||||||||||
| 報道 | - 0 - | ||||||||||||||||||
| 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の処分権 | |||||||||||||||||
| 5,320,000 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共有処分権 | ||||||||||||||||||
| - 0 - | |||||||||||||||||||
| 9 | すべての申告者の実益が持つ総金額 | ||||||||||||||||||
| 5,320,000 | |||||||||||||||||||
| 10 | (9)行目の 合計金額にいくつかの株が含まれていない場合、チェックボックス | ☐ | |||||||||||||||||
| 11 | (9)行の金額で表されるクラスの割合 | ||||||||||||||||||
| 8.6% | |||||||||||||||||||
| 12 | 報告者タイプ | ||||||||||||||||||
| 入力 | |||||||||||||||||||
| 3 |
CUSIP番号40145 Q 401
| 第1(A)項. | 発行人の名前または名前： |
Guardion Health Science，Inc.，デラウェア州の会社(“発行者”)。
| 第1(B)項. | 発行者の主な実行機関アドレス： |
リッチモンド通り2925号スイート1200
テキサス州ヒューストン、郵便番号七七零九八
| 第2(A)項. | 提出人の名前： |
この声明はテキサス州非営利会社ラドフ家庭財団(“ラドフ財団”)とブラッドリー·L·ラドフによって提出された。これらの項目はいずれも“報告者”と呼ばれ、総称して“報告者”と呼ばれている
ラドフさんはラドフ財団の取締役口座であり、ラドフ財団が直接所有している株式の実益とみなされることがある(以下の定義を参照)。
| 第2(B)項. | 主な業務事務所住所または住所(なしの場合)： |
各報告者の主な事務所の住所はテキサス州ヒューストン29 Lユニットコビー路2727号、郵便番号：77098です。
| 第2(C)項. | 市民権： |
ラドフ財団はテキサス州の法律に基づいて組織され、ラドフさんはアメリカ合衆国国民です。
| 第2(D)項. | 証券種別名： |
普通株は、1株当たり0.001ドルの価値がある(“株式”)。
| 第2(E)項. | CUSIP番号： |
40145Q401
| 4 |
CUSIP番号40145 Q 401
| 第三項です。 | 本宣言が規則13 d−1(B)または13 d−2(B)または(C)に従って提出された場合、提出者がaであるか否かをチェックしてください |
| /x/ | 適用されません。 | ||
| (a) | / / | 取引法第15条に基づいて登録された仲介人又は取引業者。 | |
| (b) | / / | 取引法第3(A)(6)節で定義された銀行. | |
| (c) | / / | 取引法第3(A)(19)節で定義された保険会社。 | |
| (d) | / / | “投資会社法”第8条に基づいて登録された投資会社。 | |
| (e) | / / | 規則第13 D-1(B)(1)(2)(E)条に従って投資コンサルタントを招聘する。 | |
| (f) | / / | 規則13 D−1(B)(1)(2)(F)に基づく従業員福祉計画又は寄付基金。 | |
| (g) | / / | 規則第13 d−1(B)(1)(Ii)(G)条に規定する親会社持株会社又は制御者。 | |
| (h) | / / | 連邦預金保険法第3(B)節で定義された貯蓄協会。 | |
| (i) | / / | “投資会社法”第3(C)(14)節により投資会社の定義から除外された教会計画。 | |
| (j) | / / | 規則240.13 d−1(B)(1)(Ii)(J)に基づく非米国機関。 | |
| (k) | / / | 規則240.13 d-1(B)(1)(2)(K)より.規則240.13 d-1(B)(1)(Ii)(J)により非米国機関になることを申請した場合、機関タイプを明記してください：_ |
| 第四項です。 | 所有権です。 |
| (a) | 実益が持つ金額： |
本契約が発効した日から：
| (i) | ラドフ財団は620，000株を持っています |
| (Ii) | ラドフは470万株を直接保有している。ラドフ財団役員の一員であるラドフさんは、ラドフ財団が保有する株式620，000株の実益所有者とみなし、直接所有する株式4，700，000株に加え、ラドフさん実益所有株式総数5，320，000株とすることもできる。 |
本付表13 Gを提出することは認められるべきではなく、改正された1934年の“証券取引法”第13(D)節については、報告者は発行者が直接所有していないどの証券の実益所有者でもある。各報告者は、それが直接所有していない本報告書に記載された証券の実益所有権を明確に放棄する。
| (b) | クラスの割合： |
以下のパーセンテージは、2022年11月14日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10-Q四半期報告で発行者が開示した流通株総数である2022年11月5日現在の61，600，823株の流通株に基づく。
(I)Radoff Foundation 実益は，本公告日までに約1.0%の流通株を持ち，(Ii)Radoffさんは，実益が約8.6%の流通株 を持つと見なすことができる。
| 5 |
CUSIP番号40145 Q 401
| (c) | その人が所有している株式数： |
| (i) | 唯一の投票権や指導権： |
表紙項目5-9を参照。
| (Ii) | 共同投票や投票を指導する権力： |
表紙項目5-9を参照。
| (Iii) | 処分や処分を指示する唯一の権力： |
表紙項目5-9を参照。
| (Iv) | 処分や処分を指導する権力を共有しています |
表紙項目5-9を参照。
| 五番目です。 | 5%以下の所有権を持っています |
適用されません。
| 第六項です。 | 他の人を代表して5%以上の所有権を持っている。 |
適用されません。
| 第七項。 | 親会社持株会社又は支配者が報告した取得証券の子会社の標識及び分類。 |
適用されません。
| 第八項です。 | グループメンバーの識別と分類。 |
添付ファイル99.1を参照。
| 第九項です。 | グループ解散通知書。 |
適用されません。
| 第10項。 | 証明書。 |
以下に署名することによって、 は、その既知および信じられる限り、上記の証券は、証券発行者の制御権を変更または影響するために、またはその制御権を変更または影響する目的のために買収または保有するのではなく、その目的または効果を有する任意の取引の参加者またはその目的または効果に関連する取引の参加者が所有するものでもないことを証明する。
| 6 |
CUSIP番号40145 Q 401
サイン
合理的な問い合わせを経て、そしてそれが知っている限り、本声明に掲載されている情報は真実で、完全で、正確であり、特にこの声明である。
期日：2022年11月30日
| ラドフ家財団 | |||
| 差出人： |
/s/ブラッドリー·L.ラドフ | ||
| 名前： | ブラッドリー·ラドフ | ||
| タイトル： | 役員.取締役 | ||
|
/s/ブラッドリー·L.ラドフ | |
| ブラッドリー·ラドフ |
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