添付ファイル4.1

登録者の証券説明

証券条例第12条に基づいて登録する

1934年“交換法”

Amtech Systems，Inc.(“Amtech”，“We”，“Our”，“Us”)には，改正された1934年の証券取引法第12条に基づいて登録された証券がある：我々の普通株。

株本説明

以下、当社の株式条項に関する要約は、当社が二零一二年二月六日に改訂された改訂及び改訂された会社定款(“定款”)及び改訂された改訂及び再改訂された附例(“附例”)に基づいている。要約は完全ではなく、当社の定款と当社の定款を参考にすることに限られており、これらの細則は、本年度報告の証拠アーカイブとして表格10−Kの形でアーカイブされ、引用によって本明細書に組み込まれる。私たちはあなたが私たちの定款、私たちの定款、アリゾナ州で改正された法規の適用条項を読んで、より多くの情報を得ることを奨励します。

法定株

私たちの法定株式は100，000，000株の普通株、0.01ドル額面、100，000，000株の優先株を含む。2022年11月23日現在、14，000，154株の普通株が発行と流通しており、優先株の発行と流通はない。私たちの普通株の流通株は正式な許可、有効な発行、全額支払い、そして評価できない。

市場に出る

私たちの普通株はナスダック世界の精選市場で取引され、コードは“ASYS”です

投票権

我々普通株の1株当たり流通株は、株主投票を提出するすべての事項に1株当たり1回の投票権を記録し、1つのカテゴリとして取締役と他社事務を一緒に投票する権利がある。定足数のある株主総会では，論争のある役員選挙を除くすべての問題は，その行動に賛成する株主が投票した投票数がその行動に反対する株主が投じた投票数を超えるかどうかを決定することによって決定されるべきであり，棄権を考慮することなく，この事項がアリゾナ州法律，ナスダックまたは我々の定款または定款で異なる採決を行う必要がある事項でない限り決定されるべきである。競争の激しい選挙では、取締役は会議に出席した株式の多数票から選ばれる。普通株保有者は役員選挙で累計投票権を持っています

配当権

私たちの普通株式の保有者は取締役会が発表した時に配当金や他の分配を受ける権利がある。しかし、私たちの取締役会が配当を発表する権利は、私たちの他の種類の株式所有者の任意の権利に依存し、アリゾナ州の法律によって配当金を支払うのに十分な資金があるかどうかにかかっている

優先購入権

私たちの普通株の保有者は私たちの任意の株または他の証券の優先購入権を購入または承認していません。

救いを求める

私たちの普通株は債務返済基金を運営することや他の方法で償還する必要はない

清算権

当社で清算、解散、または清算が発生した場合、私たちの他の種類の株式所有者の権利(ある場合)に該当する場合、私たちの普通株式の所有者は、私たちの任意の株主に比例して割り当てられる資産を獲得し、彼らが保有する株式の数に比例して分配する権利があります

移籍代理と登録所

私たちの普通株の譲渡代理と登録所はComputerShare Investor Services、郵便ポスト43006、プロビデンズ、RI 02940-3006です

アリゾナ州の法律と定款のいくつかの規定

当社の定款、定款、アリゾナ州法律のいくつかの条項は、私たちが第三者に買収されること、既存の管理層の変更、または同様の支配権変更をさらに困難にする可能性があります

これらの規定は以下のように概説され、あるタイプの強制的な買収やり方や不十分な買収要約を阻止する可能性がある。これらの規定はまた、私たちに対する統制権を得ることを求める人たちがまず私たちの取締役会と交渉することを奨励することを目的としている。これらの規定は、我々が提案者と交渉する能力が提案条項の改善につながる可能性があるため、このような提案を阻止する潜在的な欠点を超える、非友好的または自発的に提案された提唱者との交渉の潜在的能力を保護するのに役立つと考えられる。以下に述べるこれらの条項の存在は、投資家が将来私たちの証券に支払う可能性のある価格を制限するかもしれない。本説明は要約のみとし，我々の定款と定款およびアリゾナ州法を参考にして全内容を限定した

会社の規約、定款、アリゾナ州法

許可されていますが発行されていない株式です。株主の承認を必要としない普通株と優先株がありますが、ナスダック上場基準のいかなる制限も受けていません。私たちは、将来の公開発行を含む様々な会社の目的にこれらの追加株式を使用して、追加資本を調達したり、会社の買収を促進したり、私たちの株式としての配当金支払いを促進したりすることができます。未発行および未保留の普通株と優先株が存在することにより、私たちの取締役会が現管理層に友好的な人に株を発行することができ、あるいは優先株を発行することができ、その条項は第三者が合併、要約買収、代理競争またはその他の方法で自社の持株権を買収することを困難にするか、あるいは第三者が自社の持株権の買収を求めることを阻止する可能性がある。また、私たちが優先株を発行すれば、発行はこれらの保有者が清算時に配当金や支払いを得る可能性に悪影響を及ぼす可能性がある

空白小切手優先株。我々の取締役会は、株主の承認なしに、当社の定款に基づいて、優先株を発行する権利があり、その権利は普通株式保有者の権利よりも高い。そのため、優先株を迅速かつ容易に発行することができ、普通株式保有者の権利を損なう可能性があり、発行条項が制御権の変更を延期または防止したり、管理職の更迭を困難にしたりする可能性がある

役員の数を免職する。当社の定款では、取締役の人数は、取締役会が株主の承認を必要とせずに修正可能な定款で決定しなければなりません。私たちの定款は役員を罷免する上でアリゾナ州の法律に従うことを黙認しています。アリゾナ州の法律では、行動に反対する株主が投じた投票数が累積投票によって取締役を選出するのに不十分であれば、理由がない場合や理由がある場合に取締役を罷免することができると規定されている。1人以上の取締役を罷免する投票は、会議に出席する株主総会で行わなければならず、会議の目的の1つが1人以上の取締役を罷免することである場合。取締役の除名について投票する権利のあるすべての流通株保有者の書面同意を得ない限り、株主の書面同意により除名してはならない。私たちの定款では、取締役会の空きは、定足数以上であるにもかかわらず、残りの取締役の多数票で埋めることができる。アリゾナ州の法律はまた、株主が私たちの取締役会のどんな穴も埋めることができると規定している。

株主総会と行動。我々の付例では、株主総会は取締役会の多数のメンバーの要求の下で取締役会議長、最高経営責任者または秘書が召集することしかできないと規定している。株主は特別会議を開催する権利を明確に奪われた。私たちの別例はまた、株主特別会議の事務は、会議通知に記載されている目的に限定されなければならないと規定している。これらの規定は、書面による同意ではなく、正式に開催された株主総会でのみ会議通知で指定された事務についてしか行動できないため、当該個人又はエンティティが買収要約を提出することを阻止する可能性がある。アリゾナ州の法律では、行動を描写した1つ以上の書面が100%(100%)の投票権を有する流通株保有者によって署名された場合、株主は会議外で行動することができ、その行動について投票する権利のあるすべての株が出席して投票することができる

アリゾナ州の法律の多くの条項の反買収効果

アリゾナ州改正法令(“ARS”)第10-2701条以降アリゾナ州立法機関はこの法案を可決し、企業“緑信”を阻止し、潜在的な求職者が国内会社を買収する能力を制限しようとした。これらの法規は、一般に、“上場企業”の株式取得を合併または制御するために適用され、その中で定義されている用語はAmtechを含む。以下に概説する条項は、買収要約またはAmtech制御権を獲得する他の試みを阻止、阻止、延期、または阻害する可能性がある。

アリゾナ州企業合併法令。アリゾナ州の企業合併規制は、関心のある株主(各株主の定義は以下の通り)と企業合併を行う能力を制限する

業務合併“とは、任意の(A)AmtechまたはAmtechの任意の子会社が関心のある株主と合併または合併すること、(B)Amtechの普通株または任意の子会社の株式を用いて関心のある株主の株式を交換すること、または(C)関心のある株主にAmtechの合併資産の10%以上を売却、リース、譲渡または他の方法で処分することを意味する

利害関係のある株主“は、AmtechまたはAmtechの付属会社を除き、(A)Amtechが発行した普通株の10%以上の投票権を有する直接または間接実益所有者、または(B)関連日の直前3年以内のいずれかの時点で、Amtechが普通株を発行した10%以上の投票権実益所有者である。

株式取得日“とは、一人が初めてAmtechの利害関係のある株主になった日のことである。

株式買収の日から3年以内の企業合併。利害関係のある株主の株式買収日から3年以内に、Amtechは、利害関係のある株主又はその任意の関連会社と直接又は間接的に業務合併を行ってはならない。利害関係のある株主の株式買収日の前に、利害関係取締役委員会が次のいずれかを承認しない限り、

株式買収の日から3年以上の企業合併。利害関係取締役委員会が上記企業合併または普通株買収を承認していない場合、Amtechは、利害関係のある株主またはその任意の関連会社と直接または間接的に任意の企業合併を行ってはならない

株主が株式を買収した日から3年以内に企業合併を完了し、株式買収の日までにAMTECH取締役会の承認を受ける

O業務合併

O利害関係のある株主は株式買収日に普通株を買収する

企業合併は、利益株主の株式買収日から3年後にAmtech普通株(利益関連株主またはその任意の関連会社実益所有普通株を含まない)の多数が議決権付き株式の賛成票を発行したこと；または

業務合併は、関連株主が株式を買収した日から3年以内に完成するのではなく、差別的な定価が発生しないようにするための特定の条件に適合している。

“アリゾナ州ホールディングス株式買収規制”。アリゾナ州支配権株式取得規制は、場合によっては支配権株式買収(以下の定義)でAmtech株を買収する者の投票権に制限される

支配権株式買収とは、実益所有者がAmtech普通株を直接または間接的に(120日以内の1回または複数回の取引中または計画に従って)買収することを意味し、支配権株式取得法規の制限がない場合、買収者は、(A)少なくとも20%以上33-1/3%未満、(B)少なくとも33-1/3%以下であるが50%以下、および(C)50%を超える権利を有する。

支配権株式を買収してから10日以内に、買収者は、他の事項を除いて、取締役選挙における投票権範囲を説明する情報声明を会社に提出しなければならず、法規の制限がなければ、買収者はその範囲が支配権株式買収に生じると考えている。情報声明を提出する際には、購入者は特別株主総会の開催を要求し、“超過”株式(以下、“超過”株式と呼ぶ)の投票権を審議することができる。

株式買収を制御して買収したAmtech普通株が次の指定投票権範囲のいずれかの投票権範囲の投票権閾値を超える場合、このような“超過”株式は、他の普通株と同じ取締役選挙投票権を有するが、年次会議または特別会議で株主決議の承認を得ない限り、他の事項について投票する権利はない。このような決議は、普通株(買収者、その関連会社または任意の役員または取締役が所有する株式を含まない)の多数が議決権付き株式を発行した賛成票を承認しなければならない。

“超過”株式の投票権状況は、上記情報陳述を提出する際に、買収者が買収した任意の融資について最終融資合意を締結した場合を除き、買収者の資金提供ではなく、いかなる株主総会で審議を提出する必要はない。

買収者が制御権株式を買収してから10日以内に必要な情報声明を提出できなかった場合、または会社の株主投票が前記買収者に“超過”株式投票権を与えないことを決定した場合、Amtechは、償還要求が発行されたときに当該等の株式の公平時価に応じて当該等の“超過”株式を償還することを要求することができる

責任制限と代償

Amtechの会社規約によると、Amtechは、法律費用、判決、罰金、和解または妥協のために支払う金額を含むが、これらに限定されないが、法的費用、判決、罰金、和解または妥協のために支払われる金額を含むが、それらのすべての現職およびすべての前任取締役、上級管理者、従業員および代理人が彼らのすべての人に対する法的訴訟において生じたり、招いたり、支払ったり、または任意の訴訟によって支払われることができる

彼らにいかなる訴訟を提起するか否かにかかわらず、いかなる和解や妥協が裁判所の承認を得たか否かにかかわらず、当社は、提起または脅威にかかわらず、当社または任意の他の者によって提出されるか、または当社または任意の他の者の権利に基づいて提出または提出する権利を有する賠償を行うべきである。取締役会は、現職または元取締役役員、従業員または代理人が、法律費用、判決、罰金、および彼または彼女が取締役役員、従業員または代理人の間に実施された疑いのある任意の行為または不作為を含むが、法的費用、判決、罰金、および取締役の役員、従業員または代理人の間に実施された疑いのある任意の行為または不作為について提起または脅威する法的訴訟において支払われる和解または妥協金額を含むが、これらに限定されない会社総裁または取締役会議長に報告する度に：委員会の次の通常会議またはその後の合理的な時間内に開催される特別会議では、委員会は、訴訟に関連する事項または取るべき行動について、その人が故意または深刻な過失または詐欺または犯罪の意図のために行動していないか、行動していないか、または行動を拒否しているかどうかを誠実に決定しなければならない。取締役会は、当該人が故意でない、しない、拒否しない、又は重大な過失、詐欺又は犯罪意図があると好意的に認定し、当該訴訟又は起訴しようとする事項において、当該人が故意、不作為、拒否しない、重大な過失又は詐欺犯罪の意図がある場合は、強制的に賠償し、本条例の規定に従って自動的に賠償を与えるべきである, 会社はどんな場合でも賠償を拒否する権利があります。そうでなければ、賠償を適用すべき人は、会社が自費で自分で選択した弁護士を通じて訴訟で彼または彼女を弁護することを無理に拒否します。

アリゾナ州改正後の定款第10-851条は、取締役会メンバーがその受託注意義務違反により負う個人的責任を免除又は制限することを許可する。しかしながら、アリゾナ州の法律では、以下の役員または上級社員の責任を免除することは許されていない：(I)取締役が会社に責任があると判定された会社によって提起されたまたは会社の権利による訴訟に関連しており、(Ii)取締役から不正な経済的利益を徴収する他の訴訟に関連しており、取締役が公的な身分で提起された訴訟に関与しているか否かにかかわらず、取締役が経済的利益を不当に収受したとして責任があると判断された。

上記の規定により，証券法下で生じる責任に対する賠償は，Amtechの取締役，上級管理者あるいは個人を制御することが許可される可能性があり，Amtechは米国証券取引委員会から見て，このような賠償は証券法で表現された公共政策に違反しているため，実行できないことが通知されている。