アメリカ証券取引委員会表4
| 表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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| 16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. | |||||||||||||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード と東北コミュニティ銀行株式会社/MD/ [NECB ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 11/17/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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| 表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
| コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
| 普通株 | 11/17/2022 | A | 10,000 | A | $0.0000 | 10,000 | I | 配偶者株で奨励する(1) | ||
| 普通株 | 11/17/2022 | A | 86,100 | A | $0.0000 | 86,100 | I | 株で奨励する(1) | ||
| 普通株 | 34,000 | D | ||||||||
| 普通株 | 102,891(2) | I | By 401(k) | |||||||
| 普通株 | 35,515 | I | 従業員持株計画どおり | |||||||
| 普通株 | 10,429 | I | 配偶者持株計画どおり | |||||||
| 表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
| コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
| 株式オプション(購入権) | $14.08 | 11/17/2022 | A | 215,250 | 11/17/2023(3) | 11/17/2032 | 普通株 | 215,250 | $0.0000 | 215,250 | D | ||||
| 株式オプション(購入権) | $14.08 | 11/17/2022 | A | 25,000 | 11/17/2023(3) | 11/17/2032 | 普通株 | 25,000 | $0.0000 | 25,000 | I | 配偶者別 | |||
| 回答説明： |
| 1.東北コミュニティBancorp，Inc.2022年株式インセンティブ計画に基づいて付与された株式奨励は、2023年11月17日から5回に分けて年間均等額で分配される。 |
| 2.本表は、ルール16 b-3(C)による免税買収によって生じる利益所有権の増加を反映する。 |
| 3.東北コミュニティBancorp，Inc.2022年株式インセンティブ計画に基づいて付与された株式オプションは、2023年11月17日から5等分の年間分割払いを開始する。 |
| ケネス·A·マルティネク | 11/21/2022 | |
| **通報者署名 | 日取り | |
| 注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
| *表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6. | ||
| フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 | ||