アメリカ アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
が終了した四半期期間について
あるいは…。
に対して，過渡期は_から.
手数料ファイル番号：
(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)
| (州や他の管轄区域 | (I.R.S.雇用主 | |
| 会社(br}や組織) | 標識 番号) |
(主に実行オフィスアドレス )
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| クラスごとのタイトル | 取引 記号 | 登録された各取引所の名称 | ||
|
|
再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間内)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)
が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内に)S−T規則(本章232.405節)405条に従って提出および掲示された各相互作用データファイルを電子的に提出したかどうかを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな申告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| 大型 加速ファイルサーバ | ☐ | 加速した ファイルマネージャ | ☐ | |
| ☒ | 小さな報告会社 | |||
| 新興成長型会社 |
もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください
登録者が空殻会社であるかどうかをチェックマークで表す(“取引法”第12 b-2条で定義されている)。はい。☐
2022年11月14日までに普通株式の株式を発行しました。
高喬集団持株有限公司そして付属会社
カタログ表
| 第 部分I | |
| 財務情報 | |
| プロジェクト 1.財務諸表 | |
| 2022年9月30日(未監査)及び2021年12月31日までの簡明総合貸借対照表 | 1 |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間監査されていない簡明合併業務報告書 | 3 |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間監査されていない簡明総合全面赤字報告書 | 4 |
| 2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月監査されていない株主権益総合変動表 | 5 |
| 2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月監査されていない株主権益変動簡明総合レポート | 6 |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間監査されていないキャッシュフロー表簡明連結レポート | 7 |
| 監査されていない簡明な連結財務諸表付記 | 9 |
| 項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 29 |
| プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 36 |
| 項目4.制御とプログラム | 36 |
| 第 第2部分 | |
| その他の情報 | 37 |
| 項目1.法的訴訟 | 37 |
| 第1 A項。リスク要因 | 37 |
| 第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 40 |
| 項目3.高級証券違約 | 42 |
| プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 42 |
| 項目5.その他の情報 | 43 |
| 項目6.展示品 | 47 |
| サイン | 49 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡素化された合併貸借対照表
| 九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| (未監査) | ||||||||
| 資産 | ||||||||
| 流動資産 | ||||||||
| 現金 | $ | $ | ||||||
| 売掛金、予備金を差し引く#ドル | ||||||||
| 売掛金に関係する者は、#ドルの予備金を差し引く 2022年9月30日と2021年12月31日 | ||||||||
担保ローンを受けなければなりません。当期分は、準備金を差し引いて正味#ドルです | ||||||||
| 在庫品 | ||||||||
| 販売待ちの不動産地 | ||||||||
| 前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
| 流動資産総額 | ||||||||
| 長期資産 | ||||||||
| 担保ローン、非流動部分、準備金#ドルを差し引かなければなりません | ||||||||
| 従業員への前払い | ||||||||
| 財産と設備、純額 | ||||||||
| 経営的リース使用権資産 | ||||||||
| 海外税を前払いして純額 | ||||||||
| 無形資産 | ||||||||
| 投資関係者 | ||||||||
| 預金.預金 | ||||||||
| 総資産 | $ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 1 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡素化された合併貸借対照表，継続
| 九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| (未監査) | ||||||||
| 負債と株主権益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 売掛金 | $ | $ | ||||||
| 当期分の費用を計算すべきである | ||||||||
| 収入を繰り越す | ||||||||
| 賃貸負債を経営し、今期の部分 | ||||||||
| ローンに対応し、今期の部分 | ||||||||
| 債務義務 | ||||||||
| 転換可能債務債券、純額 | ||||||||
| その他流動負債 | ||||||||
| 流動負債総額 | ||||||||
| 長期負債 | ||||||||
| 費用を計算しなければならない，非流動部分 | ||||||||
| 賃貸負債を経営しており、非流動部分 | ||||||||
| ローンに対応して、非流動部分 | ||||||||
| 総負債 | ||||||||
| 引受金及び又は有事項(付記17) | ||||||||
| 株主権益 | ||||||||
| 優先株株式を許可して発行済みと未償還 | ||||||||
| 普通株、額面$一株一株ライセンス株；そして 発行済みとそして2022年9月30日と2021年12月31日までの流通株 | ||||||||
| 追加実収資本 | ||||||||
| その他の総合損失を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 国庫株は、原価で計算する株式は2022年9月30日および2021年12月31日に | ( | ) | ( | ) | ||||
| Total Gaucho Group Holdings，Inc.株主資本 | ||||||||
| 非制御的権益 | ( | ) | ||||||
| 株主権益総額 | ||||||||
| 総負債と株主権益 | $ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 2 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡素化された合併業務報告書
(未監査)
| 次の3か月まで | 現在までの9ヶ月間で | |||||||||||||||
| 九月三十日 | 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 売上高 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 販売コスト | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 毛利 | ||||||||||||||||
| 運営費 | ||||||||||||||||
| 販売とマーケティング | ||||||||||||||||
| 一般と行政 | ||||||||||||||||
| 減価償却および償却 | ||||||||||||||||
| 総運営費 | ||||||||||||||||
| 営業収入 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| その他の費用(収入) | ||||||||||||||||
| 利子支出，純額 | ||||||||||||||||
| 購買力平価ローンを免除する | ( | ) | ||||||||||||||
| その他の収入 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 外貨両替収益 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 債務返済損失 | ||||||||||||||||
| 誘導費 | ||||||||||||||||
| その他費用(収入)合計 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 純収益 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 非持株権益は純損失を占めなければならない | ||||||||||||||||
| 普通株主は純収益を占めなければならない | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
| 普通株1株当たり純収益 | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
| 発行済み普通株式加重平均： | ||||||||||||||||
| 基本版と希釈版 | ||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 3 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
総合損益表を簡素化する
(未監査)
| 次の3か月まで | 現在までの9ヶ月間で | |||||||||||||||
| 九月三十日 | 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 純収益 | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
| 他の全面的な収入： | ||||||||||||||||
| 外貨換算調整 | ||||||||||||||||
| 総合収益 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 非持株権益による総合(損失) | ||||||||||||||||
| 支配権益の総合(損失)収入に起因することができる | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 4 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡明合併株主権益変動表
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
(未監査)
| 普通株 株 | 在庫 在庫 | その他の内容 支払い済み | Accumulated Other 全面的に | 積算 | Gaucho
Group 株主の | -ではない 制御管 | 合計する 株主の | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株 | 金額 | 株 | 金額 |
資本 | 損 |
赤字.赤字 |
権益 |
利子 | 権益 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高 -2022年1月1日 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 401(K)雇用主適合発行普通株式 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行された普通株
少数株主の権益を購入する | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行された普通株
GDSを買収する | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行された普通株
ドメイン名を購入する | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式承認証を発行する オープンカーの改装 債務元金 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| その他 総合収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高 -2022年3月31日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株 株 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 変換後に発行された株
債務と利子 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 誘因
債務損失 転換する | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大幅割増
転換債 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行済み普通株式
現金については、要約コストを差し引く | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 発行された普通株
付属会社を交換する 株式オプション | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 本当に 上に調整する | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他 総合収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高 -2022年6月30日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 制限された 在庫単位 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 変換後に発行された株
債務と利子 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 誘因
債務損失 転換する | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 購入した株を発行する ドメイン名の | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 修正のために株式承認証を発行する 転換社債元金 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他 総合収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高 -2022年9月30日 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 5 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡明仮権益と株主権益(損失額)合併変動表
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
(未監査)
Series B Convertible Redeemable Preferred Stock | 普通株 株 | 在庫 在庫 | その他の内容 支払い済み | Accumulated Other 全面的に | 積算 | Gaucho Group Holdings 株主の | -ではない 制御管 | 合計する 株主の | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株 | 金額 | 株 | 金額 | 株 | 金額 |
資本 |
損 |
赤字.赤字 | 遺憾に思う |
利子 | 権益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高 -2021年1月1日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| オプション と株式承認証 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 現金で公開発行された普通株式と引受権証 要約、要約コストを差し引く[1] | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 現金で発行された普通株式と引受権証 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 引受業者に発行する普通株式と引受権証 公開発行する | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 交換時に発行される普通株式と引受権証 債務と応算利息 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Bシリーズ変換後に発行された普通株式
転換可能優先株 | ( | ) | ( | ) | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 逆株式分割の効果 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全面損失 ： | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他
統合 収入 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高- 2021年3月31日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| オプション と株式承認証 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 配給エージェントに発行される普通株
承諾料 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株 は現金で発行され，発行コストを差し引く[2] | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全面損失 ： | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他
統合 収入 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高- 2021年6月30日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 401(K)利益を満たすために発行された普通株 責任を分担する | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| オプション と株式承認証 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式証発行後に発行された普通株 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通株 は現金で発行され，発行コストを差し引く[3] | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| サービスのために発行された普通株式 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全面損失 ： | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 純収益(損失) | - | - | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| その他
統合 収入 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高 -2021年9月30日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||
| [1] | |
| [2] | |
| [3] |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 6 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡明 統合キャッシュフロー表
(未監査)
| 現在までの9ヶ月間で | ||||||||
| 九月三十日 | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 経営活動のキャッシュフロー | ||||||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： | ||||||||
| 株式ベースの報酬： | ||||||||
| 401(K)株 | ||||||||
| 株式オプション | ||||||||
| 制限株式単位 | ||||||||
| 普通株 | ||||||||
| 非現金レンタル費用 | ||||||||
| 外貨両替収益 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 未実現投資損失 | ||||||||
| 減価償却および償却 | ||||||||
| 債務割引償却 | ||||||||
| 不良債権準備 | ||||||||
| 時代遅れの在庫に備える | ||||||||
| 購買力平価ローンを免除する | ( | ) | ||||||
| 債務返済損失 | ||||||||
| 誘導費 | ||||||||
| 資産減少(増加)： | ||||||||
| 売掛金と売掛金担保ローン | ( | ) | ( | ) | ||||
| 従業員の前払い | ||||||||
| 在庫品 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 預金.預金 | ( | ) | ||||||
| 前払い費用と他の流動資産 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 負債増加(減少)： | ||||||||
| 売掛金と売掛金 | ( | ) | ||||||
| リース負債を経営する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 収入を繰り越す | ( | ) | ||||||
| その他負債 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 総額を調整する | ( | ) | ||||||
| 経営活動に使われている現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動用の現金 | ||||||||
| GDS買収のために支払った現金は，買収した現金を差し引く | ( | ) | ||||||
| 財産と設備を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
| ドメイン名を購入する | ( | ) | ||||||
| 投資関係者の購入 | ( | ) | ||||||
| 投資活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 7 |
高喬集団持株有限公司そして付属会社
簡明 統合キャッシュフロー表、継続
(未監査)
| 現在までの9ヶ月間で | ||||||||
| 九月三十日 | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 融資活動で提供された現金 | ||||||||
| ローンを返済する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 普通株が現金で発行された収益 | ||||||||
| 私募で債券を発行して得た金 | ||||||||
| 債務を返済する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 公開発行の収益を貸し切りして発行コストを差し引く(1) | ||||||||
| 引受の公開発行のための現金発行コスト | ( | ) | ||||||
| 普通株が現金で発行された収益 | ||||||||
| 普通株式売却および株式承認証で得られた金 | ||||||||
| 株式承認証を行使して得られた収益 | ||||||||
| 融資活動が提供する現金純額 | ||||||||
| 為替レート変動が現金に与える影響 | ||||||||
| 現金が純増する | ( | ) | ||||||
| 現金--期初 | ||||||||
| 現金--期末 | $ | $ | ||||||
| (1) |
| キャッシュフロー情報の補足開示： | ||||||||
| 支払の利子 | ||||||||
| 納めた所得税 | ||||||||
| 非現金投融資活動 | ||||||||
| 株価報酬支出を満たすために発行された持分 | $ | $ | ||||||
| 無形資産の対価として発行された株 | $ | $ | ||||||
| 非持株権を購入するために発行された持分 | $ | $ | ||||||
| GDS買収のために発行された株式 | $ | $ | ||||||
| 転換可能債務改正時に発行される引受権証と交換可能な債務元本 | $ | $ | ||||||
| 債務および利子転換後発行株式 | $ | $ | ||||||
| GGIオプションを交換する際に発行されるGGH普通株と制限株式単位 | $ | $ | ||||||
| 売掛金配当金 | $ | $ | ||||||
| Bシリーズ優先株を普通株に転換する | $ | $ | ||||||
| 繰延発行コストを追加実収資本に再分類する | $ | $ | ||||||
| 公開発売時に引受業者に普通株式および株式承認証を発行する | $ | $ | ||||||
| 承諾料として配給代理に発行する普通株 | $ | $ | ||||||
| 賃貸義務と引き換えに使用権資産 | $ | $ |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
| 8 |
1. 企業組織、経営性質およびリスクと不確実性
組織 と運営
その子会社を通じて、1999年4月5日に設立されたデラウェア州会社Gaucho Group Holdings，Inc.(“会社”、“GGH”)は、現在、不動産開発、ブティックワイン、アルゼンチンのブティックホテル、高級ファッションとアクセサリーを販売する電子商取引プラットフォームを含む一連の贅沢品資産を投資、開発、運営している。
GGH、InvestProperty Group、LLC(“IPG”)およびAlgodon Global Propertiesの完全子会社として、LLC(“AGP”) はホールディングスの形で運営され、ワイン生産と流通、ゴルフ、テニス、レストランなどの世界的な不動産および他のライフスタイル事業に投資、開発、経営されている。
GGH はそのAlgodonブランドにより物件を経営している。IPGとAGPはアルゼンチンに2つのAlgodonブランドプロジェクトを投資している。 最初のプロジェクトはAlgodonビルで、ブエノスアイレスに本社を置く豪華ブティックホテル物件で、2010年にオープンし、会社の子会社Algodon-Recoleta，SRL(“TAR”)が所有している。2つ目のプロジェクトは，モンタナにあるワイナリーとゴルフリゾート物件を再開発，拡張，再配置することであり，現在はAlgodon Wine EStates(“AWE”)と呼ばれ，隣接するワイン生産物件を統合し，その物件の一部を住宅開発に細分化している。2022年2月3日、会社はハリウッドハンブルクアルゼンチン社(現在はGaucho Development S.R.L.)の100%所有権を買収することで、追加の不動産を獲得した。
GGH
はまた、その子会社高橋グループ(GGI)を通じてハイエンド贅沢ファッションやアクセサリーを製造、流通、販売している
2021年6月14日、当社は完全子会社Gaucho Ventures I-ラスベガス、LLC(“GVI”)を設立し、2021年6月17日、Gaucho Group Holdings，Inc.はGVIとLVH Holdings LLC(“LVH”)が合意に調印し、ネバダ州ラスベガスでプロジェクトを開発することを発表した。2022年9月30日現在、会社の出資総額は
経営陣の流動資金計画に注目して
添付されている簡明総合財務諸表は持続経営を基礎として作成され、正常業務過程中の資産現金化と負債返済を考慮する。簡明総合財務諸表には、資産金額の回収や分類や負債分類に関するいかなる調整も含まれていないが、当社が経営を継続できない場合には、当該等の調整には
が必要となる可能性がある。同社は2022年9月30日現在、約brドルの現金を持っている
| 9 |
2022年9月30日以降と申請提出前のbr期間中、会社が受け取った現金収益総額は$
2022年11月8日、当社はある引受業者と新たな株式信用限度額協定(“購入契約”)を締結し、この合意により、当社は能力がある(ただし責任がない)場合には最高$まで販売することができる
経営陣は、会社が資本資源を獲得し、より多くの融資機会を評価し続けることができると信じている。しかし， は，同社が商業的に受け入れ可能な条件で資金を得ることができる保証はない(あれば).会社が調達可能な資金の額が、会社がその発展計画を完成させたり、利益を上げたりすることができる保証もない。
本稿で述べた現在の手元現金と後続活動によると、当社は現在、手元に十分な現金しか月賦で運営していません。会社の現金供給が限られているため、その業務規模は可能な程度に縮小されている。経営陣は第三者や関係者と追加資本を提供する機会を検討し続けているが、必要な資本を提供する合意はまだ達成されていない。もし会社が適時に追加融資を得ることができない場合、それはサプライヤーの支払いを延期し、および/またはコスト削減を開始しなければならない可能性があり、これはその業務、財務状況、および運営結果に重大な悪影響を与え、最終的に運営停止、資産の清算、および/または米国破産法に基づいて再編を求める可能性がある。
予想収入と支出によると、当社は、財務諸表発表日からの今後12ヶ月以内に、会社が運営する十分な資金がない可能性があると考えています。これらの要素は当社の経営を継続する能力に大きな疑いを抱かせます。
非持株権
2019年にある転換可能債務を高橋グループ(GGI)普通株に変換した結果、GGI投資家
が獲得した
また、 2022年6月22日、会社が発表しましたその普通株式の株式は、購入オプションを交換してキャンセルしています GGI普通株の株式。2022年6月24日、当社はまた制限株 単位は、帰属、合計が必要である株式は2022年9月18日に帰属し、株は2022年12月18日 に帰属します。より多くの詳細は付記16、株主権利を参照されたい。
リスク と不確実性
2019年12月、2019年12月、2019年の新奇なコロナウイルス(新冠肺炎)が武漢、中国に登場した。世界保健機関は2020年3月に今回の疫病が全世界大流行であることを発表した。私たちの会社のオフィスが一時閉鎖され、私たちのホテル、レストラン、ワイナリー業務、ゴルフとテニス業務、そして私たちの不動産開発業務は一時的に停止しました。また、高橋注文製品の一部のアウトソーシング工場は閉鎖されており、輸入製品の国境が影響を受け、高橋物流センターも数週間閉鎖されている。これに応じて、同社はニューヨーク賃貸借契約を終了し、サプライヤーと再交渉 を交渉し、減給を実施することでコストを低減した。同社はまた、私たちのワイン販売のための電子商取引プラットフォームを作り、br疫病に対応している。本報告日現在，当社は不動産開発事業を再開し，ワイナリー，ゴルフ，テニス施設，そのホテルを再開した。
| 10 |
新冠肺炎の発生と関連するビジネスや旅行制限，その伝播を減少させるための行動変化，会社運営，財務状況やキャッシュフローへの影響，従業員への影響 のモニタリングを継続している。このような状況の急速な発展と流動性のため、本報告日まで、疫病の規模と持続時間及び会社の将来の運営と流動性への影響はまだ確定していない。最終的には当社の運営や流動資金に大きな影響を与える可能性があるが，発行時には影響については決定されていない。
2. 重要会計政策の概要
デモベース
添付されていない審査簡明総合財務諸表はアメリカが公認した中期財務資料会計原則(“GAAP”)に基づいて作成された。したがって、それらは、アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている会計原則が年次財務諸表に要求されるすべての情報および開示を含まない。経営陣は、この等報告書には、当社の2022年9月30日現在及び2022年9月30日現在及び2021年9月30日までの3ヶ月及び9ヶ月間の審査を経ずに簡明総合財務諸表に必要なすべての調整(正常経常項目のみを含む)が含まれているとしている。2022年9月30日までの3カ月と9カ月の経営業績は必ずしも通年の経営業績を代表するとは限らない。これらの監査されていない簡明な総合財務諸表を総合財務諸表とともに読み、付記することを提案し、2022年4月14日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された2021年12月31日現在の10−K表年次報告に含まれる。
2022年11月4日、当社は1株の普通株と12株の発行済み普通株の割合で逆株式分割を行った。 逆株式分割により、前期株と1株当たりの金額が添付された簡明合併財務諸表に出現し、本四半期報告では私たちの普通株および1株当たりの金額について言及されており、逆株分割が本報告で述べた期間の開始時に発生したかのようにさかのぼって説明されている。
会社の運営需要には，運営資金に資金を提供するために必要な金額 と資本支出を含む運営業務の計画コストが含まれている。企業の将来の資本需要およびその利用可能な資金の十分性は、企業がその製品およびサービスを商業化することに成功した能力、競争する技術および市場発展、およびその製品およびサービスを強化または補完するために、他の会社と協力または買収する必要があるかどうかを含む多くのbr要因に依存するであろう。
アルゼンチンの高インフレ状況は
同社が記録した外貨取引収益は約#ドルである
濃度.濃度
同社は主要金融機関で現金を持っている。米国の銀行機関が持っている現金は現在連邦預金保険会社(FDIC)が保証しており、最高で$に達する
| 11 |
収入 確認
社はASCテーマ606に基づいて、顧客との契約収入に収入を確認する。ASC Theme 606は、顧客と締結された契約から生成された収入と、非金融資産(売却財産およびデバイス、不動産および無形資産を含む)の譲渡によって生じる損益とを計算するための単一の統合brモデルを提供する。
Br社の収入は、不動産ブロックの販売、ホテル、飲食、その他の関連サービス、および衣類やアクセサリーの販売から来ている。貨物やサービスが顧客に譲渡された場合，会社は収入を確認し，金額は であり，会社が受け取る予定のこれらの貨物やサービスの対価格を反映している.いつおよび顧客との契約から収入 をどのように確認するかを決定する際に、会社は、(I)顧客との契約契約を決定するステップ(Ii)履行義務を決定するステップ(Iii)取引価格を測定するステップ(Iv)取引価格を履行義務に割り当てるステップと、(V)会社が各履行義務を履行する際に収入 を確認するステップとの5ステップ分析を実行する。
下記表は、会社の簡明総合経営報告書で確認された収入をまとめています
| 次の3か月まで | 現在までの9ヶ月間で | |||||||||||||||
| 九月三十日 | 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 不動産販売 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| ホテルの客室とイベント | ||||||||||||||||
| 飲食業 | ||||||||||||||||
| 酒造り | ||||||||||||||||
| 農耕 | ||||||||||||||||
| ゴルフ、テニス、その他 | ||||||||||||||||
| 服装とアクセサリー | ||||||||||||||||
| 総収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
食品，ワイン，農産物，衣類，アクセサリーを販売する収入 は，顧客が購入した商品の制御権を取得した場合に入金される.接待や他のサービスの収入は、関連サービスの提供や履行義務を履行する際に稼いだ収入を確認する。ギフトカードの販売収入はお客様がギフトカードを交換する際に確認します。 履歴データが不足しているため、会社はギフトカードの価値が両替されないと予想される部分を収入調整しません。不動産ブロック販売収入はブロック譲渡時に入金し、ブロックの合法的な所有権を顧客の手元に移転する。
会社が収入を確認する時間は顧客が支払う時間と異なる可能性があります。 が支払い前に収入を確認し、会社が無条件に支払いを得る権利がある場合は、売掛金を記録します。あるいは、支払いが関連サービスの提供よりも先に行われた場合、会社は義務が履行されるまで、繰延収入を記録する。不動産地塊販売保証金に関する繰延収入brは，ブロック販売完了時に収入(任意の未返済残高とともに)， と確認され，契約書を買手に提供する.その他の繰延収入には，当社が受け入れたワイン樽販売協定に関する保証金，ブドウその他の農産物の前払い保証金，ホテル保証金が主に含まれている。ワインbr}バケットと農産物前払い前金は，製品 が買い手に搬送されたときに収入(および任意の未返済残高)であることが確認された。ホテルの保証金は部屋にチェックインしたり、サービスを提供する時に収入として確認されます。
| 12 |
ワイン、農産物、ホテルサービス販売に関する契約 最初の予想期間は1年未満です。会社 は、ガイドラインによって許可された元の予想期間が1年以下である契約に関する残りの履行義務に関する情報を開示しないことを選択した。
2022年9月30日と2021年12月31日までに、会社は約$の収入を延期しました
普通株1株当たりの基本損失の計算方法は、GGH普通株株主は純損失を除いた期間内に発行された普通株の加重平均を占めるべきである。1株当たりの普通株の希薄損失の計算方法は、普通株株主が占めるべき純損失を発行された普通株の加重平均で除算し、普通株の影響(希薄影響があれば)、即ち発行された株式オプションと引受権証の行使及び転換可能ツールの転換による影響を加える。
| 9月30日まで | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| オプション | ||||||||
| 株式承認証 | ||||||||
| 未帰属限定株式単位 | ||||||||
| 転換債 | ||||||||
| 潜在希釈株式総数 | ||||||||
最近は会計公告が採用されている
2021年5月3日、財務会計基準委員会(FASB)は、会計基準更新(ASU) 2021-04、1株当たり収益(主題260)、債務修正および補償(主題470-50)、補償-株式補償 (主題718)、およびエンティティ自身の株式のデリバティブおよびヘッジ契約(サブテーマ815-40)：発行者による独立株式分類書面コールオプションのいくつかの修正または交換の会計を発表した。この新しい基準は、明確化を提供し、独立株式分類の修正または交換に対する発行者の書面償還オプション(例えば、株式証)の会計処理の多様性を減少させ、これらのオプションは、修正または交換後も持分分類を維持する。本基準は，2021年12月15日以降に開始される会計年度に適用され，これらの会計年度内の移行期間を含む。当社は2022年1月1日にこの基準を採用しており、この基準はその簡明な連結財務諸表に実質的な影響を与えていない。
再分類する
2022年12月31日現在、ある前年の金額は、会社の簡素化総合貸借対照表で再分類されている。前期金額を再分類し、今期財務諸表に該当する列報方式で、報告された業務結果に影響を与えなかった。
| 13 |
3. ハリウッドハンブルクアルゼンチンS.R.Lを買収しました
2022年2月3日、会社はその子会社を通じて買収した
買収は、買収された総資産の公正価値が基本的に類似した資産のセットで表されているため、資産買収に計上される。購入総掛け値は$
| 土地 | $ | |||
| 家を建てる | ||||
| 現金 | ||||
| 前払い費用 | ||||
| 繰延税額相殺 | ||||
| 売掛金 | ( | ) | ||
| 課税税金を納める | ( | ) | ||
| 関係者は支払わなければならない | ( | ) | ||
| レンタル保証金 | ( | ) | ||
| $ |
4. 抵当ローンを受けるべきだ
同社は不動産購入者に不動産ブロック販売に関する融資を提供している。これらのローンの利息は
経営陣は四半期ごとに各ローンを個別に評価し、回収可能性を評価し、超過準備金を推定する。2022年9月30日と2021年12月31日まで、回収できない担保ローンの総支出は$
以下は2022年9月30日までの受取担保ローン満期日です
| 2022年10月1日から12月31日まで | $ | |||
| 12月31日までの年度 | ||||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| その後… | ||||
| $ |
2022年9月30日と2021年12月31日まで、借り手の未返済ローンは一人もありません
同社が記録した利息収入は#ドルである
5. 棚卸しをする
在庫 2022年9月30日現在と2021年12月31日現在の在庫は：
| 2022年9月30日 | 十二月三十一日 2021 | |||||||
| 加工中のワイン | $ | $ | ||||||
| 服装とアクセサリー | ||||||||
| 加工中のブドウ園 | ||||||||
| 他にも | ||||||||
| 完成酒 | ||||||||
| 加工中の服装やアクセサリー | ||||||||
| 合計する | $ | $ | ||||||
| 14 |
6. 財産と設備
財産 及び装置は、：
| 2022年9月30日 | 十二月三十一日 2021 | |||||||
| 建物と改善策 | $ | $ | ||||||
| 不動産開発 | ||||||||
| 土地 | ||||||||
| 家具と固定装置 | ||||||||
| ブドウ園 | ||||||||
| 機械と設備 | ||||||||
| 賃借権改善 | ||||||||
| コンピュータハードウェアとソフトウェア | ||||||||
| 減算：減価償却累計と償却 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 財産と設備、純額 | $ | $ | ||||||
財産や設備の減価償却や償却は約#ドル
7. 無形資産
2022年2月3日、同社はドメイン名Gaucho.comを購入し、現金対価格は$となった
会社確認$
| 2022年10月1日から12月31日まで | $ | |||
| 12月31日までの年度 | ||||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| その後… | ||||
| $ |
| 15 |
8. 金融商品の公正価値
公正価値とは、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産または移転負債を売却することによって徴収される価格 である。公正価値を決定する際に、当社は、リスクおよび/または推定技術投入に固有のリスクに関する仮定を含む、資産または負債定価として市場参加者が使用するいくつかの仮定をよく使用する。これらの投入は、市場によって容易に観察され、または当社によって制定されることができる。公正価値階層構造は、公正価値を決定するための情報の品質と信頼性をランキングする。公正価値台帳の金融資産と負債は、以下の3種類のうちの1つで分類·開示される
第1レベル-活発な市場で取引されている同じ資産または負債の計量日の見積もりに基づいて推定される。このような金融商品は一般的に活発な株式証券を取引することを含む。
レベル2の推定基準は、(A)アクティブ市場における類似の資産または負債の見積もり、(B)非アクティブ市場における同じまたは同様の資産または負債の見積もり、(C)資産または負債に観察可能な見積もり以外の投入、(D)市場によって確認された投入に基づく。このような金融商品は取引が活発でないか制限されているいくつかの会社株を含む。
第 レベル3−1または複数の重要投入が観察されにくい推定技術に基づいて推定される。このカテゴリには、特定の会社の債務ツール、特定の私募株式投資、そして特定の約束と保証が含まれている。
このようなツールの短期的な性質のため、当社の短期金融商品には、現金、売掛金、立て替え金及び従業員ローン、前納税項及び支出、売掛金、計上支出及びその他の負債の帳簿金額が公正価値と一致する。当社の融資、債務債務及び転換可能債務債務の帳簿価値は公正価値に近く、その条項及び条件は市価と一致するため、債務条項及び満期日は市場と一致する。
9. 費用を計算する
計算すべき費用 には以下の項目が含まれる：
| 九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 税金を支払うべきですアルゼンチン | $ | $ | ||||||
| その他の課税費用 | ||||||||
| 報酬と賃金税を計算しなければならない | ||||||||
| 応算利息 | ||||||||
| 配給代理手数料 | ||||||||
| 費用を計上し，当期とする | ||||||||
| 賃金税債務，非流動を計算すべきである | ||||||||
| 費用総額を計算する | $ | $ | ||||||
2020年11月27日，当社は複数の支払計画を作成し，これによりアルゼンチンでの賃金税義務を以下の期間に支払うことに同意した
| 16 |
10. 収入を繰り越す
繰延のbr収入には以下が含まれる：
| 2022年9月30日 | 十二月三十一日 2021 | |||||||
| 不動産地販売保証金 | $ | $ | ||||||
| ホテルの保証金 | ||||||||
| 賃貸物件保証金 | ||||||||
| 合計する | $ | $ | ||||||
同社は保証金を受け取り，アルゼンチンのメンドーサワインbr地域Algodon Wine EStatesの不動産建築ブロック販売協定とともに受け入れた。これらの成約保証金は通常ドルで計算される。同社は2022年9月30日までの9ヶ月間に新たな販売協定
に署名し、繰延収入$を記録した
11. ローンに対処する
会社のローン対応は以下のようにまとめられている
| 2022年9月30日 | 十二月三十一日 2021 | |||||||
| EIDL | $ | $ | ||||||
| 2018年ローン | ||||||||
| 融資総額に対処する | ||||||||
| マイナス：現在の部分 | ||||||||
| ローンに対応し、非流動ローンを支払う | $ | $ | ||||||
当社は2022年9月30日までの9ヶ月間に元金$を支払いました
2022年7月20日、連邦政府は、融資日から30ヶ月、すなわち2022年10月19日から、EIDLローン残高の残り部分を分割払いにする必要があることを同社に通知した。EIDLローンの利息は
会社はローン対応に関する利息支出#ドルが発生した
| 17 |
12. 転換債務債券
当社の転換可能債務債務に基づいて不足している金額 は以下の通りです
| 元金 | 債務割引 | 転換可能な債券 割引額純額 | ||||||||||
| 2022年1月1日の残高 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| もっと少ない： | $ | - | ||||||||||
| 債務元金を株式承認証に換える | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
| 普通株の債務元金に転換する | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 債務割引償却 | ||||||||||||
| 消火損失 | ||||||||||||
| 2022年9月30日の残高 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
2021年11月9日、当社は転換可能な手形を優先的に保証する当社を売却し、元本総額は$とした
GGH手形は、当社及びその付属会社のすべての未償還及び将来債務に優先し、当社のすべての既存及び将来資産、普通株株式及び自社普通株を購入する若干の購入持分を担保とし、この等普通株及び若干の購入株式権は総裁及び当社行政総裁が所有する。GGH手形所有者と当社が2021年11月9日に締結した登録権利協定によると、GGH手形所有者はいくつかの登録権利を有する権利がある。
GGH債券の発行時に，当社は発行時に債務割引を記録し，総額は$とした
GGH注釈は、分岐を必要とするいくつかの埋め込み機能を含む。しかし、経営陣は、2021年11月3日(合意日)、2021年12月31日、2022年9月30日まで、これらの分岐 デリバティブの価値が最小であることを決定している。
GGH手形のオリジナル条項によると、当社は2022年2月7日から月9本の元金
を支払い、金額は$となる
| 18 |
当社は2022年2月22日、GGH債券保有者と交換協定(“交換協定”)を締結した。
この交換協定によると、当社は毎月元金支払いを2022年5月7日に延長し、月ごとに6回支払い、金額は$とすることができる
当社は2022年5月2日、GGH手形所持者と書簡合意(“書簡合意#1”)を締結した。第1号合意では、会社普通株の株式交換価格を#ドルから#ドルに下げることを規定している
当社は2022年5月12日、GGH手形所持者と株式交換協定(“書簡合意#2”)を締結し、交換株価を$に下げることで合意した
修正された債務ツールの返済日の公正価値は#ドルに決定された
当社は2022年7月1日、GGH手形所持者と別の書簡協定(“書簡合意#3”)を締結した。
手紙協定#3は、当社の普通株の株式交換価格を1ドルから1ドルに下げることを規定している
GGHは2022年7月7日から8月30日までの間に元金，利息，手数料$の手形を発行する
| 19 |
期間f2022年7月13日から2022年8月30日まで、当社はいくつかの投資家に転換可能な本チケット(“投資家手形”)を発行し、総金額は$とする
2022年8月30日に開催された年次株主総会では，会社は必要な株主承認を得ており，投資家手形
は$を含む
2022年9月22日、当社およびGGH債券保有者は、既存の手形文書のいくつかの条文を改訂および免除し、br}$を交換するために、所有者と別の交換協定(“交換協定2”)を締結した
同社による利息支出総額は約$である
13. データをセグメント化する
会社の財務状況と経営成果は以下のように分類される
| ● | 不動産開発は，AWEとTARにより，ホテル業やワイナリー運営を含め，Algodonブランドをサポートしている。 | |
| ● | ファッション (電子商取引)は、GGIにより、電子商取引プラットフォームを介して販売されるハイエンドファッションやアクセサリーの製造·販売を含む。 | |
| ● | 会社， は，いずれの業務部門にも直接帰属しない一般会社管理費用からなる. |
| 20 |
以下の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の細分化市場情報を示しています
| 2022年9月30日までの3ヶ月 | 2022年9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 不動産開発 | ファッション.ファッション (電子商取引) | 会社 | 合計して | 不動産開発 | ファッション.ファッション (電子商取引) | 会社 | 合計して | |||||||||||||||||||||||||
| 収入.収入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 以下の方面からの収入 海外業務 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 営業収入(赤字) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||
| 2021年9月30日までの3ヶ月 | 2021年9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 不動産.不動産 発展する | ファッション.ファッション (電子商取引) | 会社 | 合計して | 不動産開発 | ファッション.ファッション (電子商取引) | 会社 | 合計して | |||||||||||||||||||||||||
| 収入.収入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 以下の方面からの収入 海外業務 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 収入(赤字)は 運営 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||
次の表に2022年9月30日と2021年12月31日までの細分化市場情報を示す
| 2022年9月30日まで | 2021年12月31日まで | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 真実 土地.土地 発展する | ファッション.ファッション (電子商取引) | 会社 | 合計して | 真実 土地.土地 発展する | ファッション.ファッション (電子商取引) | 会社 | 合計して | |||||||||||||||||||||||||
| 財産と設備の合計 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 総財産と設備，海外純額 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 総資産 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
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14. 関係者取引
費用 分担および関連先の売掛金
二零一零年四月一日、当社は別の共同管理の独立エンティティ(“関連側”)と合意(“関連側ESA”)を締結し、事務場所、支援者、専門サービス及びその他の経費などの支出を分担する。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社は約$
の相殺費用を記録した
売掛金
売掛金に関する当事者は約$である
を改訂し、有限責任会社協定に再署名する
2022年6月7日、当社はその全額付属会社GVIを通じて改訂及び再予約されたLVH Holdings、LLCの有限責任会社協定第2修正案(“改訂された有限責任会社合意”)を締結した。改訂された有限責任会社の合意によると、LVH Holdings、Inc.(“LVH”)が2022年12月31日までにネバダ州ラスベガスのプロジェクト発展についてレンタル契約を締結しなければ、LVHは清算され、解散される。解散後、LVHがその単位所有者の負債以外のすべての負債に対して、LVHを準備するために合理的に必要な準備金を設定し、LVHまたは有有負債、 および代償LVHの単位所有者に対する負債(未返却資本を含まない)を返済した後、資産が各単位所有者の未返却資本を償還するのに不十分である場合、余剰資産(ある場合)は、まず当社に割り当てられ、未返却資本を償還する。
また，改訂後の有限責任会社プロトコルは，GVIのLVHへの追加出資の数量，金額，時間を修正し，以下のようにした
| ● | 事業主(定義)
がLVH Property，Inc.(“第3の外部日”)と署名して共同開発協定を交付した後30(30)日前に，GVIはLVHに現金で
，金額を$とすべきである | |
| ● | 3番目の外部日付(“第4の外部日付”)の後90(90)日または前に、GVIは
がLVHに現金出資を追加しなければならず、金額は# | |
| ● | 第四外部日(“第五外部日”)の後九十(90)日又は前に、GVIは当社に現金を追加出資し、金額は$とする | |
| ● | 第五外日(“第六外部日”)の後九十(九十)日又は前に、GVIは会社に現金を追加出資しなければならず、金額は$である | |
| ● | 第六外部日(“第七外部日”)の後九十(90)日又は前に、GVIはLVHに現金を追加出資しなければならず、金額は$である | |
| ● | 第七外部日(“第八外部日”)の後九十(90)日又は前に、GVIは当社に現金を追加出資し、金額は$とする |
上記の各寄付金が適時に到着すれば、会社は持っていますLVH単位は
| 22 |
15. 福祉支払計画
同社は、米国にいるほとんどの従業員 をカバーする401(K)利益共有計画(“401(K)計画”)を開始した。401(K)計画は、自由に支配可能な年間納付を規定し、補償割合で割り当てる。また， は参加者ごとに減給方式で401(K)プラン支払いを選択することができる.
参加者は会社の貢献を含めて常にその口座に完全に帰する。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社はその貢献に関する費用を約$と記録している
16. 株主権益
普通株 株
2022年2月3日会社発表普通株および支払済み配当金$
2022年2月3日会社発表その普通株、価値$
2022年3月28日会社発表その普通株、価値$
2022年4月19日から2022年6月6日まで、会社が販売会社普通株、総収益は$
2022年6月7日に同社は直ちにその普通株の株式に帰属し、付与日価値は$とする
| 23 |
2022年6月22日、会社発表(一)普通株の既得株、価値$
2022年8月30日に、当社は必要な株主の承認を得て、投資家手形に$を含む
累計 その他全面赤字
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社は約$を記録しました
株式承認証
以下は、2022年9月30日までの9ヶ月間の株式証承認活動の概要です
| 手令の数 | 加重平均行権値 | 加重平均残存寿命(年) | 内在的価値 | |||||||||||||
| 未返済、2022年1月1日 | $ | |||||||||||||||
| 発表されました | ||||||||||||||||
| 鍛えられた | ||||||||||||||||
| 期限が切れる | ( | ) | ||||||||||||||
| キャンセルします | ||||||||||||||||
| 優秀で2022年9月30日 | $ | $ | ||||||||||||||
| 行使可能、2022年9月30日 | $ | $ | ||||||||||||||
2022年9月30日までの9ヶ月以内に発行された権証の詳細については、br付記12、転換可能債務証明書を参照されたい。
| 24 |
| 未弁済持分証 | 行使可能な引受権証 | |||||||||||||||
| 行権価格 | 行使できる | 未済引受権証数 | 加重平均残存寿命(年) | 行使可能権証数 | ||||||||||||
| $ | ||||||||||||||||
| $ | ||||||||||||||||
| $ | ||||||||||||||||
| 合計する | ||||||||||||||||
株 オプション
高喬集団持株有限公司株式オプション
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社が記録した株式ベースの報酬支出は約$であるそして $それぞれ2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社は株式ベースの報酬 費用を約$と記録しているそして$GGH普通株を購入するために付与されたオプション償却に関連して，添付の簡明総合経営報告書には一般と行政費用(分類方式は被贈与者の賃金補償と同じ) が反映されている。2022年9月30日までに未確認株式オプション付与に関する加重平均期間内に償却される株式報酬支出何年もです。
ハイジョーグループ、Inc.株式オプション
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社が記録した株式ベースの報酬支出は約$であるそして$， は，それぞれGGI普通株を購入するオプション(“GGI株式オプション”)に関係している.2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社が記録した株式ベースの報酬支出は約$であるそして$， は，それぞれ華大遺伝子ストックオプションに関連している.GGI株式オプションに関する株式による補償は，添付の簡明総合経営報告書に一般 と行政費用(分類方式は受給者の賃金補償と同じ)に反映される.
2022年9月30日までの9ヶ月または2021年9月30日までの9ヶ月間、株式オプションは付与されていない。
制限された 個の在庫単位
2022年8月11日に同社はライセンス日価値$の制限株式単位
| 25 |
2022年9月30日までの3ヶ月間に会社が発表しました帰属制限株式単位に関連する普通株。
次の表は、2022年9月30日までの9ヶ月間の制限株式単位活動と加重平均付与日公正価値をまとめたものである
| 加重平均 | ||||||||
| 量 | 日価を授与する | |||||||
| RSU | 1株当たり | |||||||
| 帰属しないRSU 2022年1月1日 | $ | |||||||
| 授与する | ||||||||
| 既得と交付 | ( | ) | ||||||
| キャンセルします | ( | ) | ||||||
| 帰属しないRSU 2022年9月30日 | $ | |||||||
持分激励計画
2022年8月30日、株主は2018年の株式インセンティブ計画に付与された株式数を2018年に増加させることを承認した株主承認日までに、会社普通株が完全に希釈された流通株、すなわち株式です。2022年9月30日までに2018年の持分インセンティブ計画によると、GGHが発行可能な普通株式数は.
17. 引受金とその他の事項
法務
Br社は正常な業務過程で時々訴訟と仲裁に参加する。法律顧問に相談した後、会社はこのような未解決または脅威訴訟の結果がその財務状況や経営結果に重大な悪影響を及ぼすとは考えていない。しかし、法的手続きに固有のように、当社に不利な予測不可能な決定を下す可能性があります。当社は発生した費用に損失または損失に関する法的費用を計上します。決済 はそれが可能となり推定可能なタイミングで提案されている.
2022年7月に、当社は、既存の株主がB系列転換可能優先株指定証明書の修正に必要な株主投票に関するbr契約に違反したことを告発する要求状と起訴状の草案を知った。今のところ何の不満も受けておらず、会社はどんな行動が必要かどうかを確認するためにこのような疑惑を検討している。
18. 賃貸借証書
2021年4月8日GGIはフロリダ州マイアミの小売スペースをレンタルする賃貸契約を締結しました
当社は2022年9月30日現在、融資リースのリースに分類されていません。
運営リース費用の総額は約brドルです
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レンタルに関する補足キャッシュフロー情報は以下のとおりである
9人のために戦う 現在までの月 | ||||
| 2022年9月30日 | ||||
| 賃貸負債に含まれる金額を計量するために支払う現金： | ||||
| レンタル経営からの経営キャッシュフロー | $ | |||
| レンタル義務と引き換えに使用権資産： | ||||
| 賃貸借契約を経営する | $ | |||
| 加重平均残余レンタル期間： | ||||
| 賃貸借契約を経営する | ||||
| 加重平均割引率： | ||||
| 賃貸借契約を経営する | % | |||
未来の最低賃貸承諾額は以下の通りです
| 2022年10月1日から12月31日まで | ||||
| 12月31日までの年度 | ||||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| その後… | ||||
| 将来の最低賃貸支払い総額 | ||||
| 差し引く：推定利息 | ( | ) | ||
| 合計する |
2031年8月31日に満期となった経営賃貸契約によると、br社はGDS買収に関連して購入した建物や土地のレンタル者である。レンタル期間が満了すると、テナントは新たなテナント契約を締結したり、資産を会社に返却することができます。
2022年9月から、テナントのレンタル料は約に増加します
19. 後続事件
外貨為替レート
アルゼンチンペソ対ドル為替レートは
ポンドとドルの為替レートはなんですか
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転換可能債務
2022年10月22日取締役会は発行を許可しました最高可達$
10月のチケットは、以下のより早く発生する場合に強制的に変換可能になる：(I)ネバダ州ラスベガス開発プロジェクトにおける以前に発表された合意に関連する特定の土地賃貸契約の契約日(付記1、業務組織および運営性質参照)、このような変換が発行超過を招くことはないことが条件である
2022年11月9日現在、会社が受け取った総収益は$
GGH債券は2022年11月9日までに満期となり、デフォルト金利は
株式信用限度額
2022年11月8日、双方は終了しました当社と引受業者(“引受業者”)との間の共通 株式購入協定と登録権協定は、2021年5月6日である。同日、双方は引受業者と新しい普通株購入契約とbr}登録権協定(“購入契約”)を締結した。購入契約の条件(登録権協定に基づいて証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出することに会社が同意した登録声明が米国証券取引委員会によって発効され、それに関連する最終入札説明書が米国証券取引委員会に提出された場合(この事件、“開始”)後、会社は引受業者に販売する権利があり、最大(I)$当社が引受業者に通知を出して引受業者に株式購入を指示した日から3取引日連続して、当社は時々最低1日出来高加重平均価格(“VWAP”)に相当する最低1日出来高加重平均価格(“VWAP”)の95%の価格で引受業者に当該等の株式を販売業者に売却することができる。 当社は発効日から最長36ヶ月以内に引受業者に当該等の株式を販売することができる。
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プロジェクト 2：経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下の議論は、当社が監査していない簡明な総合財務諸表とその付記と併せて読まなければならない。1995年の“個人証券訴訟改革法”の“安全港”条項を利用したいと考え、読者に、今後米国証券取引委員会に提出されるか否かにかかわらず、以下の議論および本報告の他の部分のいくつかの前向きな陳述と、将来的に米国証券取引委員会に提出されるか否かにかかわらず、私たちまたは私たちに代表される任意の他の陳述に注意を促す。展望的陳述は歴史情報に基づくのではなく、未来の運営、戦略、財務結果、または他の発展に関する陳述である。展望的陳述は、本質的に重大な業務、経済および競争の不確実性および意外な事件の影響を受ける推定および仮定に基づいていなければならず、その多くは私たちが制御できないものであり、多くの は将来の業務決定において変化する可能性がある。これらの不確実性およびまたはある事項は、実際の結果 に影響を与える可能性があり、実際の結果は、私たちまたは私たちの名義で任意の前向き陳述で表現された結果とは大きく異なる可能性がある。 “予想”、“推定”、“計画”、“継続”、“進行中”、“br}”予想“、”信じ“、”意図“、”可能“、”将“、”すべき“、”可能“および同様の表現を識別するために使用される。私たちは展望的陳述を更新するいかなる義務も負わない。
文脈が別に規定されていない限り、本稿で言及した“GGH”、“私たち”または“会社”は、高卓集団持株有限公司およびその子会社を意味する。
私たちは新興成長型会社であり、小さな報告会社であるため、小さい報告会社のルールに従って10-Q表の本四半期報告を作成することを選択しましたのでご注意ください。
概要
高喬集団持株有限公司(“GGH”または“会社”)はその電子商取引の革具、アクセサリー、ファッションブランドの高喬-ブエノスアイレスを贅沢品の一つと位置づけ、世界の消費者のためにアルゼンチンスタイルと高級製品に触れることができるプラットフォームを作った。革具、既製服、アクセサリーに集中しています。これはアルゼンチンが現代表現を見つけた贅沢なブランドです。2022年第1四半期、会社は家庭生活贅沢品織物とホームアクセサリーシリーズGaucho Casaを発売し、Gaucho-ブエノスアイレス電子商取引プラットフォームでマーケティングと販売を行い、会社が2022年7月にフロリダ州マイアミに開設した旗艦店brでマーケティングと販売を行った。高喬の家は伝統的な生活様式 に挑戦し、その贅沢な織物とホームアクセサリーは高喬美学の独特な精神に根付いている。GGHは、消費者向けオンライン製品を米国、アジア、イギリス、欧州、アルゼンチンの世界市場に拡張することを求めている。アルゼンチンの不動産は政治的に非常に敏感だから、私たちはゴジョ-ブエノスアイレスと高ジョカサブランドの電子商取引と拡張性に重点を置くつもりだ。
GGHの目標は、公認されている南米トップ贅沢ブランドLVMH(“ルイヴィトン悦軒尼詩”)である。その完全子会社の一つを通じて、GGHはブティックホテル、ホテル、豪華ブドウ畑不動産市場の伝統的な投資も持って運営している。これにはゴルフ、テニス、健康リゾートと、マルベスとマルベックの混合に専念する受賞ワイン生産会社が含まれている。これらのワインをその大使として利用し，GGHはそのリゾート内で住宅ブドウ畑ブロックを開発することも含めてそのレガシー不動産のさらなる開発を求めている。
Br新冠肺炎の原因で、私たちはすでに会社のオフィスレンタル、高級管理者の遠隔作業を中止しました。GGHの現地業務は、アルゼンチンブエノスアイレスとサンラファエロで豊富なホテル、ホテル、リゾート経験を持つ専門スタッフが管理しています。
最近 の発展と傾向
2022年5月26日、同社は、良質で少量のワインを生産するために、より大きく、設備の良い施設をもたらすワイナリーの長年の拡張とインフラ改善計画を完成させることを発表した。アルゴデンワイナリーの現在の生産能力は、485，000リットル(または約546，000本当量)を含み、280，000リットルを含むタンク貯蔵、135，000リットルのバケット貯蔵および70，000リットルのボトル貯蔵に細分化することができる。
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2022年6月7日、LVHメンバーに割り当てられたルールを修正し、LVHに追加出資する数量、金額、時間 を修正するために、LVH Holdings LLC(“LVH”)有限責任会社協定を修正する第2の修正案 に署名した。
GGIは2022年7月12日、フロリダ州マイアミに米国旗艦店を開設し、ファッション、アクセサリー、贅沢な織物、家庭用品を販売している。
2022年11月4日、当社は1株の普通株と12株の発行済み普通株の割合で逆株式分割を行った。逆株式分割の結果として、添付の簡明な連結財務諸表に出現する前期株式および1株当たりの金額、および本四半期報告における私たちの普通株へのすべての引用、および私たちの普通株の1株当たりの金額は、逆株式分割がその期間の開始 で発生したように遡及的に説明されている
また 以下の第2部第2及び第5項を参照されたい。
新冠肺炎及びその変種(“新冠肺炎”)の大流行の全世界影響は引き続き変化した。我々は引き続き新冠肺炎の発生と関連するビジネスと旅行制限、及び伝播を減らすための行為変化、及び私たちの運営、財務状況とキャッシュフローへの影響、及び私たち従業員への影響を密接に注目している。この状況の急速な発展と流動性のため、本報告日まで、疫病の規模と持続時間とそれが私たちの将来の業務と流動性に与える影響はまだ確定していない。
我々はすでに著しいコスト上昇に直面している可能性があり、特に原材料や他のサプライチェーンコストの面では、原材料への需要増加と、新冠肺炎の影響に関連したグローバルサプライチェーンの広範な中断が原因である。2022年のロシアのウクライナ侵攻を含む国際紛争や他の地政学的事件は、原材料不足、輸送·エネルギーコストの増加、サプライチェーンの中断およびインフレの激化により、サプライチェーンコストがさらに増加する可能性がある。地政学的緊張情勢のさらなるエスカレートは、為替レートや金融市場の変化を招く可能性もあり、いずれも私たちの業務やサプライチェーンに悪影響を与え、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。最終的には当社の運営や流動資金に大きな影響を与える可能性があるが、発行時には影響については確定されていない。
流動性 と持続経営
私たちが添付した簡明な総合財務諸表に反映されているように、大きな損失が生じ、2022年9月30日までの累計赤字総額は約1.079億ドルとなり、経営を続ける企業としての運営を継続できるかどうかが大きく疑われています。
私たちが業務計画を実行する能力は、私たちが生成したキャッシュフローと、運営に資金を提供するのに十分な追加債務または持分資本を得ることに依存します。もし私たちが追加の債務や株式資本を得ることができれば(保証できない)、私たちは追加的な管理を獲得し、私たちの製品のマーケティングを増加させ、私たちの不動産持株発展を継続したい。
2022年11月8日、吾らは引受業者と新たな株式信用限度額協定(“購入契約”)を締結し、この合意により、吾らは能力がある(ただし義務はない)合算して44，308，369ドルまでの新規発行株式を時々引受業者に売却し、価格は当接吾などが引受業者に同等の株式を購入するよう指示した後、3取引日連続の最低1日出来高加重平均価格の95%に等しい。株式信用限度額の開始は購入協定中のいくつかの条件の満足状況に依存する。本書類が提出された日まで，これらの条件はまだ満たされておらず，購入契約に基づいて証券を売却することはできない.
我々のbr業務戦略は我々の流動性問題の解決に成功できない可能性があり，追加的なbr資本を得ることができる保証はない私たちの業務計画(追加資本の獲得を含む)をタイムリーに実行できない場合、私たちの株主は、サプライヤーの支払いおよび/または起動コスト削減を延期し、特定の会社の資産を売却しなければならない可能性があるので、私たちの株主は、彼らのすべての投資を失う可能性があります。これは、私たちの業務、財務状況、および運営結果に重大な悪影響を与え、最終的には、米国破産法による運営停止、清算および/または再構成を余儀なくされる可能性があります。上で概説した条件 は，財務諸表発行日から1年以内に，我々が継続経営企業として経営を継続する能力に大きな疑問があることを示している。
本四半期報告Form 10-Qに含まれる他の部分に含まれる監査されていない簡明総合財務諸表は、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に従って作成されており、この原則は、持続経営企業としての継続経営および正常業務過程における資産現金化と負債清算を考慮している。監査されていない簡明総合財務諸表に記載されている資産と負債の帳簿金額は、必ずしも現金化または決済価値を代表するとは限らない。監査されていない簡明な総合財務諸表は、この不確実性の結果によって生じる可能性のあるいかなる調整も含まない。
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合併の運営結果
2022年9月30日までの3ヶ月と2021年9月30日までの3ヶ月
概要
我々の報告では，2022年9月30日と2021年9月30日までの3カ月間の純損失はそれぞれ約4，726，000ドルと純収益は約931，000ドルであった。
収入.収入
2022年と2021年9月30日までの3カ月間の運営収入はそれぞれ約441，000ドルと2，605，000ドルであり，br}が約2，164，000ドルまたは83%低下していることを反映している。収入低下の要因は，ロット売上高が前年同期比約2，534，000ドル減少したことである。ロット売上高の低下を部分的に相殺したのはホテル，ワイン，レストラン とアパレル売上高の改善であり，合計約42万ドルであった。これらの地域の売上高の増加は、ブラジル国家観光局の規制緩和と、アルゼンチン政府が一部の売上を補助することで観光業の促進と現地企業の振興努力のおかげである。本四半期の変動のうち、約70，000ドルはアルゼンチンのペソ対ドルレートの下落の影響によるものである。他のすべての変動は単独でも全体的にもどうでもいい。
毛利
2022年9月30日までの3ヶ月間の私たちの毛利益は約7，000ドル、2021年9月30日までの3ヶ月の毛利益は約2，395，000ドル であり、減少幅は約2，388，000ドルである。毛利益低下の主な原因は2022年9月30日までの3カ月間のロット売上高の低下である。2021年9月30日までの3カ月間の撮影品売上高は約250万ドルだったが、2022年9月30日までの3カ月間はこのような売上はなかった。
販売コスト は，不動産ブロック，原材料，直接労働力，我々の業務活動に関する間接労働力を含み，2021年9月30日までの3カ月間の約210，000ドルから2022年9月30日までの3カ月間の約434，000ドルに増加し，約224，000ドルに増幅されている。販売コストの増加は，主に在庫推定値が約116，000ドル減少し，ホテルやレストランの賃金コストが約202，000ドル増加したことと，ワイン，衣類，その他の販売に関するコストが約68，000ドル増加したことにより，上記で議論した関連収入の増加に対応している.これらの増加は，2021年9月30日までの3カ月間に発生した拍品販売に関するコストに関する約86，000ドルの減少およびアルゼンチンペソのドルレート低下への影響による76，000ドルの減少分で相殺された。
販売 とマーケティング費用
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間の販売とマーケティング費用はそれぞれ約109，000ドルと101，000ドルであり、8，000ドルまたは8%増加し、主に新市場普及会社、およびGGI新小売空間での広告とマーケティング費用 に使用されている。
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一般料金と管理費用
2022年および2021年9月30日までの3カ月間の一般および行政支出はそれぞれ約1，729，000元および1，371，000元であり、約358，000元または26%増加した。増加の主な原因は：(I)(Br)株式報酬を含む従業員賃金の約216，000ドルの増加、(Ii)株式報酬を含む取締役会報酬の約90，000ドルの増加、(Iii)GGIの新小売空間に関する占有コストの約50，000ドルの増加、(Iv)税収および税収準備免税額の約39，000ドルの増加、(V)出張費用の約38，000ドルの増加、(Vi)配達料の約34，000ドルの増加、および(Vii)規制および届出費用の約30，000ドルの増加。費用の増加は、(Viii)保険料の約89，000ドルの減少によって部分的に相殺される(9)アルゼンチンペソのドル安への影響により、約74，000ドル減少した。他のすべての変動は単独でも全体的にもどうでもいい。
減価償却と償却費用
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間の減価償却と償却費用はそれぞれ約84，000ドルと36，000ドルであり、新資産購入より48，000ドルまたは133%増加した。
利息 費用、純額
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、利息支出純額はそれぞれ約106，000ドルと50，000ドルで、約56，000ドルまたは112%増加した。この増加は、利息と2021年11月に発行された転換可能債券に関する債務割引償却の結果である。
その他 収入(費用)
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間で，約75，000ドルと88，000ドルの他の 収入はLVHから受け取った管理費 である。アルゼンチン子会社の純通貨頭寸のため，2022年と2021年9月30日までの3カ月間，外貨換算収益はそれぞれ約185，000ドルと6，000ドルであった。また、約2，965，000ドルのインセンティブ費用は、2022年9月30日までの四半期における転換可能債務の転換価格低下に関係している(付記12-転換可能債務参照)。
2022年9月30日までの9ヶ月と2021年9月30日までの9ヶ月
概要
我々は2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間でそれぞれ約1230万ドルと150万ドルの純損失を報告している。
収入.収入
2022年および2021年9月30日までの9カ月間の運営収入はそれぞれ約1，272，000ドルおよび3，221，000ドルであり，前年同期よりそれぞれ約1，949，000ドルまたは61%減少した。収入低下の主な原因はロット売上高が約2，463，000ドル減少したことである。ホテル、農業、ワイン、服装、その他の売上高は合計約829，000ドル増加し、写真品の売上高の低下を部分的に相殺した。これらの地域の売上高の増加は，COVID規制の緩和やアルゼンチン政府が一部の売上を補助することで観光業の促進や現地企業の振興に努めているためである。収入の減少は、アルゼンチンペソのドル安による約301，000ドルの影響によるものである。 他のすべての変動は個別でも全体的にも無関係である。
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毛利
我々 は2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間にそれぞれ約66，000ドルと2，571，000ドルの毛利益 を発生させ，約2，505，000ドル減少した。毛利益低下の主な原因は，2022年9月30日までの9カ月間のロット売上高の低下である。2021年9月30日までの9カ月間の拍品売上高は約2，647，000ドルであり，2022年9月30日までの9カ月間の拍品売上高は約185，000ドルであった。
販売コスト は，不動産ブロック，原材料，直接労働力，我々の業務活動に関する間接労働力を含み，2021年9月30日までの9カ月間の約650，000ドルから2022年9月30日までの9カ月間の約1，206，000ドル に増加し，約556，000ドル増加した。販売コストの増加は，ホテル，農業，ワイン，衣類，その他の売上高に応じて約839，000ドル増加したことに関係しており，在庫推定値減記に関する増加は約116，000ドルであったが，アルゼンチンペソのドル安への影響により，量産に関するコストの約91，000ドルの低下と約308，000ドルの減少は部分的に相殺された。
販売 とマーケティング費用
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間の販売とマーケティング費用はそれぞれ約614，000ドルと336，000ドルで、約279，000ドルまたは83%増加し、主に新市場での会社、およびGGI新小売空間での広告とマーケティング費用に使用されている。
一般料金と管理費用
2022年および2021年9月30日までの9カ月間の一般および行政支出はそれぞれ約5，403，000元および3，935，000元であり，約1，468，000元または37%増加した.一般と行政費用増加の主な原因は：(一)会社取締役会の報酬は692，000ドル(約594，000ドルの株式報酬および約98，000ドルの現金報酬を含む)、(2)従業員の賃金は約250，000ドル増加する；(3)専門家および相談費は約326，000ドル増加する；(4)投資家活動に関連する出張費は179，000ドル増加する；(V)以下に関連する入居費は約139，000ドル増加するGGIの新小売スペース(Vi)税金の増加および免税額は約163，000元。(Vii)規制と届出費用は約11.2万ドル増加しました(8)配達費用は約72，000ドル増加した。一般と行政費用の増加は，(9)保険料の149，000ドルの減少と(X)アルゼンチンペソのドル安への影響により約378，000ドル減少して部分的に相殺された。他のすべての変動は単一で全体的に重要ではない。
減価償却と償却費用
2022年および2021年9月30日までの9ヶ月間、減価償却および償却費用はそれぞれ約179，000ドルおよび104，000ドルであり、新資産購入より75，000ドルまたは72%増加した。
利息 費用、純額
2022年と2021年9月30日までの9カ月間で，利息支出純額はそれぞれ約1，528，000ドルと88，000ドルと1，440，000ドル増加した。この伸びは、2021年11月に発行された転換可能債券に関する計算すべき利息と債務割引償却の結果である。
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その他 収入(費用)
2022年と2021年9月30日までの9カ月間の他の収入はそれぞれ約225，000ドルと88，000ドルであり，LVHからの管理費 を表している。債務清算損失約210万ドルと誘因費用約320万ドル は2年間の転換可能債務転換価格の低下と関係がある発送するそして3研究開発四半期 (付記12--転換可能債務を参照)。また，2022年9月30日と2021年9月30日までの9カ月間，我々アルゼンチン子会社の純通貨負債額のため，外貨換算収益はそれぞれ約411，000ドル と35，000ドルであった。2021年9月30日までの9ヶ月間にfを確認しました約242，000ドルの購買力平価ローン。2022年9月30日までの9カ月間、このような増加は確認されなかった。
流動性 と資本資源
様々な方法で私たちの流動性を測定しています
九月三十日 2022 | 十二月三十一日 2021 | |||||||
| (未監査) | ||||||||
| 現金 | $ | 260,984 | $ | 3,649,407 | ||||
| 運営資金(不足) | $ | (624,498 | ) | $ | (790,334 | ) | ||
| ローンに対処する | $ | 234,638 | $ | 317,356 | ||||
| 債務義務 | $ | - | $ | 7,000 | ||||
| 転換債務債券 | $ | 1,998,209 | $ | 6,480,000 | ||||
2022年9月30日までの運営資金不足に基づいて、運営を維持するために追加の持分および/または債務融資が必要です。これらのことは，継続的な経営企業としての私たちの能力を大きく疑わせている。
現金 我々の流動負債の需要には、約170万ドルの売掛金と売掛金、約197，000ドルの賃貸負債、約143，000ドルの支払ローン、および約89，000ドルの債務および他の流動負債 が含まれている。私たちは約200万ドルの短期転換債務債券を持っている。私たちの長期負債の現金需要には、約140万ドルの経営リース負債、約85，000ドルのアルゼンチン 賃金税支払い計画に関する現金需要、および約92，000ドルの対応ローン需要が含まれている。
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、普通株を売却して得られた収益および前期に発生した債務と株式融資により、活動に資金を提供します。その大部分は、運営資金需要や人員、事務費用、各種相談や専門費用の支払いに使われている。
2022年と2021年9月30日までの9カ月間の経営活動に用いられた現金純額はそれぞれ約4，484，000ドルと5，662，000ドルであった。2022年9月30日までの9カ月間の経営活動のための現金純額は，主に約7，392，000ドルの非現金支出純額調整後の約1，230万ドルの純損失と，運営資産と負債水準の変化により提供された約414，000ドルの現金であった2021年9月30日までの9ヶ月間の経営活動のための現金純額は、主に約577，000ドルの非現金支出純額調整後の約1，527，000ドルの純損失と、約4，712，000ドルの現金によるものであり、br}運営資産と負債レベルの変化を支払うために使用される。
2022年および2021年9月30日までの9カ月間，投資活動のための現金はそれぞれ約1，959，000ドルおよび4，140，000ドルであり，このうち購入物件および設備に関する現金はそれぞれ1，916，000ドルおよび640，000ドル，LVH投資の購入に関する現金はそれぞれ0ドルおよび350万ドル，Gaucho.comドメインの購入に関する現金はそれぞれ35，000ドルおよび0ドル，GDS購入に関する現金純額はそれぞれ7，560ドルおよび0ドルであった.
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2022年と2021年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した現金純額はそれぞれ約2，150，000ドルと12，170，000ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間，融資活動が提供した現金純額は私募発行からの債務収益は約1，727，500ドル，普通株発行収益は約511，000ドルであり，発行コストを差し引いた純額は，部分的に約81，000ドルの融資と7，000ドルの債務返済によって相殺された2021年9月30日までの9ヶ月間に、融資活動が提供する現金純額は、普通株式の公開発売および株式承認証から得られた金約7，287，000ドル、普通株の売却および株式承認証から得られた金約3，746，000ドル、株式承認証を行使して得られた金1，647，000ドルおよび認可投資家への普通株売却および株式承認証から得られた金439，000ドル、一部は債務返済および融資約259，000ドル、および公開発売および普通株購入契約に関連する発売コスト の支払いによるものである。
経営陣の流動資金計画に注目して
添付されている簡明総合財務諸表 は、当社が引き続き持続経営企業として作成されると仮定しているが、このような企業 は正常業務過程における資産の現金化と負債及び負担を期待している。付記されている簡明総合財務諸表付記2で述べたように、私たちは私たちの業務や発展活動を支援するのに十分な収入レベルを実現しておらず、設立以来、運営中に多くの経常赤字を受けていますこれらのbr条件は，継続的な経営を継続できる企業として運営できるかどうかが疑われる。添付されている監査されていない簡明な連結財務諸表には必要な調整は一切含まれておらず、もし私たちが経営を続けることができなければ。
本文で述べた現在の手元現金と後続活動によると、私たちの手元現金は月ごとに業務を運営することしかできません。現金の供給が限られているので、私たちは可能な限り業務規模を削減した。必要な資本の一部または全部を提供する機会を第三者や関係者と検討しているが，必要な資本を提供するためにはいかなる合意も締結していない。歴史的に、私たちは私たちの資本需要 を満たすために資金を集めることに成功してきた。もし私たちが追加融資をタイムリーに得ることができない場合、私たちはサプライヤーの支払いおよび/または開始コスト削減を延期しなければならないかもしれない。これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を与え、最終的に、私たちは米国破産法による運営停止、資産清算、および/または再編を余儀なくされる可能性がある。
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追加資金の可用性
私たちの融資により、私たちは運営を維持することができる。しかし、私たちは、GGI在庫生産、GGI電子商取引プラットフォームの持続的な開発、私たちのワイナリーの拡張、不動産開発への追加投資を含む、私たちの将来の運営費用と資本支出の流動性需要を満たすために追加の資本を調達する必要があります。もし私たちが合理的な条項で十分な資金を得ることができなければ、私たちは大幅な削減や運営停止を要求されるかもしれない。
2022年11月8日、吾らは引受業者と新たな株式信用限度額協定 (“購入契約”)を締結し、この合意により、吾らは時々引受業者に最高44，308，369ドルに達する新発行株式を売却する能力があり、価格は当接吾などが引受業者に同等の株式を購入するよう指示した後の3連続3日以内に1株当たり最低出来高加重平均価格の95%に等しい。株式信用限度額の開始は購入協定中のいくつかの条件の満足状況に依存する。本出願日まで，これらの条件は満たされておらず，購入プロトコルに基づいて証券 を販売することはできない.
表外手配 表内手配
ない。
契約義務
小さな報告会社として，本プロジェクト(A)(5)段落で要求される情報を提供する必要はない.
重要な会計政策と試算
我々が2021年4月12日に米国証券取引委員会に提出した10−K表年次報告書に記載されている“経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析”で述べたキー会計政策、見積もり、新たな会計声明と比較して、 は実質的な変化はない。我々の業務に関連する重要な会計政策の開示については、この書類を参照されたい。
第br項3.市場リスクに関する定量的かつ定性的開示
S-K法規第10項で定義されている“小さな報告会社”としては，この要求される情報を提供する必要はない.
第 項4：制御とプログラム
制御とプログラムを開示する
最高経営責任者(CEO)及び最高財務官(最高財務官及び最高会計官)の参加の下、我々の経営陣は、最高経営者(最高経営責任者)及び最高財務官(最高財務官及び最高会計官)の参加の下、取引法第13 a−15(E)又は15 d−15(E)規則に基づいて、2022年9月30日までの我々の開示制御及び手順(取引法規則13 a−15(E)又は15 d−15(E)で定義される)の設計の有効性を評価した。この評価によると、我々の最高経営責任者と最高財務責任者は、2022年9月30日から有効であると結論した。
財務報告内部統制変更
2022年9月30日までの四半期内に、経営層が取引法ルール13 a-15(D) または15 d-15(D)による評価で決定された財務報告内部統制に大きな影響を与えていないか、または財務報告内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
コントロール固有の 制約
経営陣は、私たちの開示制御および手続き、または財務報告に対する私たちの内部統制が、すべての エラーおよびすべての詐欺を防止または検出することを望まない。制御やプログラムは，設計や操作がどんなに良くても，その目標を実現するために合理的な保証を提供するしかないが，管理層は可能な制御とプログラムのコスト-利益関係を評価する際には，その判断を運用しなければならない.すべての制御系の固有の制約により，どの制御評価も絶対に保証できない 社内のすべての制御問題や不正イベント(あれば)が検出された.これらの固有の制約は，意思決定過程における判断が誤りである可能性があり，簡単な誤りや誤りによって故障が発生する可能性があるという現実を含む.さらに、制御 は、ある人の個人的な行動、2人または複数の個人の共謀、または制御の管理優先によって回避することができる。 の任意の制御システムの設計も、将来のイベント可能性のいくつかの仮定に部分的に基づいており、任意の設計がすべての潜在的な将来の条件でその目標を達成することに成功する保証はない。時間の経過とともに，制御 は条件の変化や政策やプログラムの遵守度の悪化により不適切になる可能性がある. はコスト効率のある制御システムの固有の制限により，発見されることなく誤りや詐欺による誤った陳述が発生する可能性がある.
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第2部-その他の情報
プロジェクト 1.法的訴訟
会社およびその子会社および付属会社は、その業務に関連する訴訟や仲裁クレームを時々受けている。 このようなクレームは、その保険範囲内にない可能性があり、これらのクレームがその保険範囲内であっても、GGHおよびその子会社に対するクレームが成功すれば、 これらのクレームは、適用保険範囲を超える可能性がある。私たちは、私たちの濃縮総合財務状況、経営業績、またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があると考えられる訴訟や全体には触れません。
私たちが2022年7月15日にアメリカ証券取引委員会に提出した8-K表の現在の報告書について報告されているように、会社は、既存の株主が契約に違反し、Bシリーズの転換可能な優先株の指定証明書 の修正に必要な株主投票権を含む要求状とbr}起訴状の草案を知った。会社の知る限り、今のところ苦情はありません。 会社は何の行動も必要かどうかを確認するために状況を監視しています。
1 a項目.リスク要因
S-K法規第10項で定義されている“小さな報告会社”として，本条項が要求する情報を提供する必要はない.しかしながら、我々の現在のリスク要因は、会社が2022年5月19日に米国証券取引委員会に提出した10-K/A表年次報告第1 A項および2022年8月15日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告第1 A項に記載されている。
私たちがナスダックの継続的な上場要求を守れなかったことは、私たちの普通株が銘柄を取られる可能性があります。
私たちのbr普通株は現在ナスダック資本市場で看板取引されています。私たちはナスダック株式市場有限責任会社(またはナスダック)の持続的な上場要求を満たして、私たちの普通株がナスダック資本市場に上場することを維持しなければならない。
当社は2022年07月14日、ナスダック証券市場上場資格審査部(“社員”)から短い書簡を受け取り、当社が過去30営業日以内に、当社の普通株の市価が30営業日連続で ナスダック上場規則第5450(A)(1)条(“購入価格要求”)がナスダック資本市場で引き続きナスダックに必要な1株最低購入価格1.00ドルを下回ったことを通知した。この通知は当社のナスダック上場に即時的な影響はなく、当社の普通株は引き続きナスダックに上場し、株式コードは“VINO”である
Brのナスダック規則によると、当社は、入札価格要件を再遵守するために、180暦の予備期限、または2023年1月10日(コンプライアンス日)まで取得しました。コンプライアンス日までの任意の時間に、会社普通株の少なくとも10営業日連続の終値見積が少なくとも1.00ドルである場合、従業員は、入札価格要求に応じた書面確認を会社に提供する。
2022年11月4日、会社 は1株の普通株と12株以前に発行された普通株と逆株式分割を行った。2022年11月4日の終値は1.88ドル。従業員brの書簡通知によると、2022年11月18日から、会社は入札価格要求を再遵守する。
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当社が他の上場規定を守り続ける保証はありません。それにもかかわらず、当社は、その普通株の終値入札を監視し、入札要求の遵守を維持するために、逆株式分割を含むオプション案を適切な場合に考慮することが可能である。
私たちの普通株がナスダックから撤退すれば、私たちの普通株の取引は、場外取引市場や場外取引市場グループが維持しているピンク市場のような非上場証券のために設立された場外取引市場で行われる可能性が高い。投資家は、場外市場で私たちの普通株を販売したり、正確なオファーを得るのはそれほど便利ではなく、多くの投資家が場外市場に入ることが困難であるために私たちの普通株を売買しないかもしれない。彼らが国家取引所に上場していない証券を取引することを禁止する政策またはその他の理由。また，退市証券として，我々の普通株は を“細価格株”として米国証券取引委員会規則に拘束されており，この規則はブローカーに対して追加的な開示要求を出している.細価格株に関連する法規 に加えて、ブローカー手数料などの要素による細価格株投資家の1件当たりの取引コストは通常比較的に高く、更に 投資家が私たちの普通株を取引する能力を制限する。また、退市は私たちが受け入れられる条項で資本を調達する能力に重大かつ不利な影響を与え、甚だしきに至っては私たちの融資能力に完全に影響を与え、投資家、サプライヤー、顧客、br従業員の潜在的な自信喪失、業務発展機会の減少を招く可能性がある。これらとその他の原因により、退市は私たちの普通株の流動性、取引量と価格に悪影響を与え、私たちの投資価値の低下を招き、私たちの業務、財務状況と運営結果に不利な影響を与え、私たちは合格従業員を誘致し、維持し、資本を調達する能力を含む。
ウクライナの戦争は当社の業務や当社が資金を集める必要がある金融市場に影響を与える可能性があります。
ウクライナの政治的動揺、戦争、またはテロは私たちの業務に否定的な影響を及ぼすかもしれない。ウクライナの政治的および軍事的事件は、2022年にロシアがウクライナに侵入し、ロシアとウクライナの間で持続的な戦争を含む、私たちの業務を発展させる能力に悪影響を与え、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
欧州の軍事敵対行動は、サプライチェーンの不確実性および潜在的中断に影響を与え、米国および他の国が貿易および経済制裁または他の行動を通じてこれに対応することは、状況がより明らかになるまで、商品およびサービスコストの一般的な増加を招き、潜在的な顧客が追加の資本支出、br、または他の投資計画を再検討するため、私たちの製品の市場に影響を与える可能性がある。
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Brでは敵対行動が継続している限り，さらにその後ヨーロッパ情勢の展開に伴い，br金融市場の変動性が増加し，投資家が安全に移行することが見られる可能性があり，これは我々の株価に影響を与え，必要に応じて企業が追加資本を調達することをより困難にしたり，受け入れ可能な条項の下で融資を受けたりする可能性がある。これらすべての リスクを単独でまたは組み合わせることは、私たちの業務、財務状況、運営結果、 およびキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはどんな経済減速、不安定、または回復の時間、強度、または持続時間を予測することができない。
Br社は顕著なコスト膨張に直面し続けている可能性がある。
我々はすでに著しいコスト上昇に直面している可能性があり、特に原材料や他のサプライチェーンコストの面では、原材料への需要増加と、新冠肺炎の影響に関連したグローバルサプライチェーンの広範な中断が原因である。2022年のロシアのウクライナ侵攻を含む国際紛争や他の地政学的事件は、原材料不足、輸送·エネルギーコストの増加、サプライチェーンの中断およびインフレの激化により、サプライチェーンコストがさらに増加する可能性がある。地政学的緊張情勢のさらなるエスカレートは、為替レートや金融市場の変化を招く可能性もあり、いずれも私たちの業務やサプライチェーンに悪影響を与え、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは自分たちの製品の価格を上げることでインフレの影響を緩和しようと試みるかもしれませんが、既存の契約の条項、競争相手の価格設定圧力、あるいは他の要素のため、私たちはそれをすることができないかもしれません。また、大幅な値上げはお客様の流出を招き、私たちの業務、運営結果、財務状況、キャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。また、インフレを含む経済関連の広範な懸念は、消費者支出に影響を与える可能性があり、将来の私たちの製品に対する需要に影響を与える可能性がある。
収入 は現在運営費用やコストを支払うのに不十分であり，会社の業務 概念を実行できない可能性がある.
本四半期報告における財務情報は、同社のこれまでの運営に重大な運営損失が生じたことを反映している。経営陣は過去に運営がいつ利益を上げ始めるかという期待が実現しておらず、運営資本に圧力をかけ続けている。会社が運営初期によく遭遇するリスク，費用， と困難に応じて業務や将来性を考慮しなければならない。会社がこれらのリスクにうまく対応できなかった場合、その業務や財務状況は悪影響を受けるだろう。会社が経営する市場には不確実性があるため、将来の経営結果を予測することはできない。
私たちの債務水準は私たちの運営と満期債務返済能力に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちがレバレッジされているという事実は、運営資金の要求、買収、および資本支出を満たすために、既存の債務を再融資したり、追加資金を借り入れる能力に影響を与える可能性がある。また、最近の世界金融市場の混乱は、主要金融機関の倒産や再編を含め、既存債務の再融資能力や将来の信用供給やbrコストに悪影響を及ぼす可能性がある。この場合、株式や債務融資選択を獲得する機会が制限される可能性があり、これらの経済状況がどのくらい続くかは定かではない可能性がある。これは私たちが資金と利息を返済するために多くのキャッシュフローを分配し、それによって、買収や資本支出を含む運営に投資できる資金の数を減らす必要があるだろう。私たちのレバレッジはまた、私たちの競争力に影響を与え、市場状況、不動産業界の変化、経済低迷を変える能力を制限する可能性がある。
私たちは運営から十分なキャッシュフローを生成して、私たちの債務超過要求を満たしたり、未来の融資を得ることができないかもしれません。もし私たちが私たちの債務超過要求を満たすことができない場合、あるいはもし私たちが債務手配中にいかなる財務や他の契約を滞納した場合、私たちの債務の貸主および/または所有者はこのような債務の満期を加速したり、他の債務手配下の違約を招くことができます。私たちが債務を返済したり、それを再融資する能力は私たちの未来の財務と運営業績にかかって、これはある程度になります。アルゼンチンのマクロ経済状況や規制の変化のような、私たちがコントロールできない要素の影響を受けるかもしれない。もし私たちが将来の融資を得ることができない場合、私たちは計画された資本支出の一部または全部を延期または放棄しなければならない可能性があり、これは私たちにキャッシュフローや満期債務の返済能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
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私たち は経営を続けられないかもしれません。
添付財務諸表は持続経営をもとに作成され、正常業務過程における資産現金化と負債返済状況を考慮する。しかし、同社が経営を続ける能力があるのではないかという疑いがある。会社は現在、毎月の運営を維持するのに十分な現金を持っているが、会社が追加の資金源を得ることができなければ、財務諸表の発表日から12ヶ月間運営を続ける十分な資金がない可能性がある。経営陣は追加融資に成功すると信じているが、会社がこれをできる保証はない。しかも、このような資金が会社の利益を達成したり、経営を継続させるのに十分であるという保証はない。会社が成功しない場合、br社は、その業務を削減し、売掛金を延長し、管理費用を削減し、さらなる運営を支援するために十分な追加資本が調達されるまで、会社のいくつかの資産を売却することができる計画を実施する可能性がある。このような計画が成功する保証はない。このような計画は会社の業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、最終的に会社は運営停止、清算および/または破産再編を求めることを余儀なくされる可能性がある。
LVHが2022年12月31日までに土地賃貸に署名しなければ、LVHは解散され、完全な投資収益を得ることができないかもしれません。
現在、当社はその全額付属会社Gaucho Ventures I-ラスベガス、LLC(“GVI”)を通じて LVH Holdings LLC(“LVH”)に合計7，000，000ドルを出資してネバダ州ラスベガスで1つのプロジェクトを発展させ、396項目の有限責任会社の権益を獲得し、LVHの11.9%の株式に相当する。LVHが2022年6月7日に改訂及び再予約した“有限責任会社協議第二修正案” に基づいて、2022年12月31日或いは前に、LVHはまだその中で豪華ホテル、カジノ、娯楽及び小売プロジェクトを発展及び建設する物件と地契を締結しなければ、この日付 後、LVHは合理的な実行可能範囲内でできるだけ早く棚卸しと解散を行う。
LVHは2022年9月30日現在、建築、法律、工事、会計費用など、LVHへの現金寄付をbr土地改善費用に使用しています。LVHが2022年12月31日までに清算および解散された場合、LVHからすべての寄付を得ることができず、私たちのすべての投資を失う可能性が高い。私たちの投資の損失は私たちの貸借対照表に大きく影響し、会社のより低い株価に転換する可能性がある。
第 項2.持分証券の未登録販売と募集資金の使用。
2022年2月3日、会社は現金34，999ドルと普通株1，250株でドメイン名Gaucho.comを購入し、調整することができる。 2022年8月14日に、会社の普通株の全国証券取引所での終値が1株31.68ドル未満であれば、売り手は追加の普通株を獲得する権利があり、会社は普通株 を増発し、売り手に発行される全株の公平な市場価値を36，900ドルとする。2022年8月12日現在、2022年8月14日までの最近の取引日、すなわち非取引日、会社の普通株の終値は4.284ドルである。したがって、会社は売り手に7，364株の普通株式を追加発行し、売り手が2022年8月14日までに所有する総株式の価値が36，900ドルの公平な市場価値を持つようにする必要がある。当社は改正された“1933年証券法”第4(A)(2)条に基づいて免除登録を受けている。
我々の日付が2022年6月30日の四半期報告で述べたように、会社は2022年6月24日に計26，278個の制限株式単位(“RSU”)を発行し、 を帰属対象とした。2022年9月18日、RSUの帰属条項に基づいて、RSU所有者に13，139株の普通株を発行し、その中で、当社のある幹部と取締役に11，407株の普通株を発行した。
転換可能本券 本票
当社が先に当社が2021年11月8日に提出した8-K表の報告に記載されているように、当社と投資家(“所有者”)は2021年11月3日にこの証券購入協定を締結し(この協定は本合意の日前に改訂、再記述、改訂および再記載され、当社は本合意日前に追加または他の方法で修正された)、当社は所有者にいくつかの優先保証変換可能手形を発行する(このチケットは本合意日前に修正、再記載、改訂および再記述、補足またはbr)他の方法で修正されている)。A“付記”および“証券購入プロトコル”(“付記”文書))。
我々が2022年7月5日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告で報告されているように、当社は2022年7月1日に所有者 と第3の書簡協定(“書簡協定#3”)を締結し、この合意に基づき、2022年7月5日(2022年9月5日を含む)の取引日に転換価格を3.60ドルに下げることに同意した。すべての変換は 所持者選挙時に自発的である.
2022年9月22日、当社及び所持者は、手形文書及び手紙合意#3のいくつかの条文を改訂及び免除し、交換プロトコルに記載されている条項及び条件に応じて、交換プロトコルに記載されている条項及び条件に応じて、交換プロトコルに記載されている条項及び条件に応じて、手形(“交換”又は“取引”)1通(“交換手形”)当たり元金総額合計100ドルを交換(“交換”又は“取引”)するために、交換合意(“交換合意”)を締結する。株式承認証(“株式承認証”)は3.82ドルの使用価格で最大90，915株の自社普通株(“株式承認証”)を購入することができる(普通株分割或いは合併後の常習調整を受けなければならない)。“取引所合意”、“取引所又は取引”、“取引所手形”、“株式承認証”、“株式承認株式”を総称して“取引所文書”と呼ぶ
交換協定は手形の元の支払条項を改訂し、2022年9月7日及び2022年10月7日に満期になった元金及び利息の支払いを免除する。すべての元金、利息、手数料は2022年11月9日に満期になります。本四半期の報告日までに、手形は満期になりました。
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株式承認証は即時に行使することができ、発行日の3周年当日或いは前に随時及び時々行使することができる。株式承認証には“阻止”条項が含まれており、株式証明書に記載されているいくつかの例外的な状況を除いて、投資家が引受権証を行使することを禁止しているが、このような権力を行使することは、投資家がいくつかの連属会社と共に当該等の権力を行使した後すぐに実益が4.99%を超える発行された普通株式を持っていることを招く。
チケット伝票，レタープロトコル#3と交換伝票をここでは取引伝票と呼ぶ.
本四半期報告期間中、取引文書に基づいて、投資家は以下の金額の債券元金を転換した：(I)2022年7月6日、ある投資家は合計20万ドルの債券元金を転換し、会社は転換後に55，556株の普通株を発行した；(Ii)2022年7月8日、ある投資家は債券の元金、利息、手数料の計18万ドルを転換し、転換後に会社は50，000株の普通株を発行した。(Iii)2022年7月12日、ある投資家 転換債券元金、利息及び手数料は計420，000ドルであり、会社転換後116，667株普通株を発行した；(Iv)2022年7月13日、ある投資家転換債券元金は合計248，347ドルであり、会社転換後に普通株68，985株を発行した。(V)2022年7月14日、いくつかの投資家は債券元金154，301ドルを転換し、当社は転換後に42，861株の普通株を発行した；(Vi)2022年7月21日、いくつかの投資家は債券元金、利息及び手数料計495，000ドルを転換し、当社は転換後に137，500株の普通株を発行した。(br}(Vii)2022年7月27日、いくつかの投資家は転換債券元金、利息及び手数料15万ドルを共有し、当社は転換後に41，667株普通株を発行した；(Viii)2022年8月3日に、いくつかの投資家転換債券元金は計30，000ドルであり、当社は転換後に8，333株の普通株を発行した。(Ix)2022年8月4日、ある投資家は債券元金、利息、手数料を合計150，000ドルに転換し、当社は転換後に41，667株の普通株を発行した； (X)2022年8月11日、ある投資家は債券元金、利息、手数料の計540，000ドルを転換し、当社は150株を発行した, 2022年8月12日、いくつかの投資家転換債券元金は計240，000元であり、当社は普通株66，667株を発行した；(十二)2022年8月25日、いくつかの投資家転換債券元金、利息及び手数料は合計245，669ドルであり、当社は転換後68，241株普通株を発行した。 と(Xiii)2022年8月30日、ある投資家は債券の元金、利息、手数料の合計148，577ドルを転換し、転換後会社は41，272株の普通株を発行した。
取引書類に基づいて発行され発行可能な普通株は、1933年“証券法”第4(A)(2)節及び/又は規則506(B)の規定により、改正された“証券法”による登録を免除される取引において提供·売却される。同社は2021年11月9日頃に米国証券取引委員会にD表を提出した。
当社は2021年12月9日にS-1表(番号333-261564)の登録声明を提出し、2021年12月9日に債券を行使する際に最大1，013，684株の株式を転売し、2022年1月13日に発効を発表した。S-1 形式で登録転売された株はすべて転売されている。
私募発行の本票割引
2022年7月13日から2022年8月30日まで、当社はいくつかの投資家に転換可能な本チケット(“投資家手形”) を発行し、総金額は1，735，752ドルである。投資家手形の条項によると、株主がナスダック上場規則5635(D)を遵守することを承認した場合、投資家手形変換時に最大1，250，000株の会社普通株を発行し、ナスダックの20%規則を発効させることなく、投資家手形は自動的に1株の普通株と1部の株式承認証からなる単位に変換し、1株の普通株を購入し、価格は(A)単位当たり6.60ドルあるいは(B)当社の普通株の3日間の出来高加重平均終値(VWAP)に相当し、株主が2022年株主周年総会(“2022年株主周年総会”)から転換2日前からの3日間の出来高加重平均終値(“VWAP”)を承認し、比較的低い者を基準とする。
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2022年の株主総会では、当社は必要な株主承認を得たが、投資家手形には1，727，500ドルおよび8，252ドルの利息が含まれており、 は3.82ドルの株式交換価格によって合計445，576単位に自動的に変換され、株式交換価格は3.82ドル、すなわち当社の普通株の3日間のVWAPであり、株主が2022年の株主総会で株式交換を許可する2日前から計算される。投資家債券を転換する時に発行された引受権証は行使でき、価格は3.82元である。今回の証券販売については、 一般募集を使用せず、手数料を支払わず、すべての人が認可された投資家であり、当社は証券法により公布された法規D第4(A)(2)節及び/又はルール506(B)発行者に対して公開発行された取引の登録免除 に触れない。D表は2022年9月13日に米国証券取引委員会に提出される。
非執行役員報酬
取締役会は2022年8月11日に非執行役員の2022年の給与の支払いを許可した残りの部分は以下の通りである： (I)5人の非執行役員に1人当たり3，872株の制限株式単位を発行し、2022年12月31日までにサービス を帰属または終了する；および(Ii)2022年1月15日に現金支払いを遅くしない。
2022年8月30日、当社は2022年下半期に取締役会メンバーを務める補償として、1株9.68ドルでSteven Moel博士とEdie Rodriguezさんに合計2，568株を発行した。2022年8月30日に開催された会社年度株主総会では、モア博士とロドリゲス夫人の任期が満了し、2人とも再任されなかった。したがって，Moel博士とRodriguez夫人の役員サービスは2022年8月30日から終了し，彼らのRSUはここで 日付に比例して付与された。
今回の証券販売については，一般募集を使用せず，手数料を支払っておらず，すべての人が適格投資家であり，会社 は証券 法案に基づいて公布された法規D第4(A)(2)条及び/又は規則506(B)発行者に対して公開発行された取引に関与しない登録免除に依存している.D表は2022年10月3日に米国証券取引委員会に提出される。
第br項3.高級証券違約
2018年1月25日、当社は525，000ドルの銀行ローン(“2018年ローン”)を取得し、ドル建てです。このローンの利息の年間金利は6.75%で、2023年1月25日に満期になります。元金と利息は2018年2月23日から60回に分けて月額で支払い、金額は10，311ドルです。2018年以内に、当社は2018年の融資を滞納しているため、2018年のローンは現在必要に応じて支払わなければなりません。2022年9月30日までの9カ月間、会社は元金83，542ドルを支払った。2022年9月30日現在、未返済元金は138，521ドル。
当社が先に2017年12月31日、2018年、2019年、2020年および2021年12月31日までの年度の10-K表年報で述べたように、当社は元金総額2，046，730ドルの転換可能な元票(“2017年手形”と呼ぶ)を販売しています。 2017年手形は発行日から90日で満期になり、年利8%で、1株7.56ドルで当社普通株に変換することができ、当社の普通株売却を約束した価格より10%割引させることができます。2021年、元金と利息はそれぞれ1，163，354ドルと258，714ドルであり、普通株式と引受権証と交換され、総公正価値は1，422，068ドルであった。当社は2022年9月30日までの9ヶ月間、2017年の未返済手形について元金総額7，000ドルを支払ったため、2022年9月30日までの2017年手形の借金残高は0ドルとなった。
2022年9月7日および2022年10月7日に、当社は2021年11月9日の転換可能な本チケットについて計2，160，000ドルの償却金を支払うことができませんでした。上記の第2項の“交換プロトコル”の説明を参照して、このプロトコルは、“証券購入プロトコル”のいくつかの 条項を改訂し、免除している。本四半期の報告日までに、手形は満期になりました。
第br項4.鉱山と安全情報開示
は適用されない.
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第 項5.その他の情報
2022年7月20日、連邦政府は、融資日から30ヶ月、すなわち2022年10月19日から、EIDLローン残高の残り部分を分割払いにする必要があることを同社に通知した。EIDLローンの残高は満期日または2050年5月22日に満期になります。
2022年株主周年大会結果
2022年8月30日、会社の2022年年度株主総会(“2022年年度株主総会”)で、株主：(I)2名(2)2名の I類取締役候補(ルベン·カンノンとマーク·デュモン)が取締役会に入り、任期は3年。(Ii)2023年6月30日または前に、Nスダック上場に必要な発行済み普通株に対して逆株式分割を実施することができ、ナスダック上場に必要な法定普通株数を維持しながら、2023年6月30日または前に、ナスダック上場に必要な発行済み普通株に対して逆株式分割を実施することができる(必要があれば、ナスダック上場に必要な法定普通株数を維持しながら、当社の普通株がナスダック退市を防止するために必要な)。(Iii)株主承認の日に完全希釈に基づいて発行された普通株の25% まで増加させる会社の2018年株式インセンティブ計画に対するbr}修正案を承認した。(Iv)ナスダック上場規則第5635(D)条を遵守する目的で、改正された1933年証券法第506条(B)条に基づいて、私募方式で発行された転換引受票変換時に最大1，250，000株式会社の普通株式を発行することを許可し、第5635(D)条を実施することなく、(V)ナスダック上場規則第5635(D)条を遵守するために、期日2021年11月3日の複数の証券購入契約、期日2021年11月9日のいくつかの優先担保転換引受票及び当社と複数の機関投資家との間のいくつかの登録権利協定に基づいて、最大833，333株式自社普通株を発行することを承認し、及び(Vi)Marcum LLPを自社2022年12月31日までの年度の独立公認会計士事務所として委任することを許可する。
Directorで を変更する
当社が2022年9月2日に米国証券取引委員会に提出した最新の8-K表報告(2022年9月8日および2022年9月13日改訂)に開示されているように、2人の取締役会役員Steven Moel博士とEdie Rodriguezさんの任期は満了し、2人とも2022年株主総会で再選に立候補しない。取締役会は取締役数を7人から5人に減らすことを許可し、2022年8月30日から発効する。Moel博士とRodriguezさんはそれぞれ会社監査委員会と報酬委員会のメンバーと議長だ。したがって、二つの委員会に空きがあった。
2022年9月14日に開催される取締役会において、取締役会は、指名委員会とコーポレートガバナンス委員会の提案に基づき、スティーブン·モel博士の退職による監査委員会の空席をルベン·カンノンさんに任命し、Edie Rodriguezさんの退職による報酬委員会の空白をPeter Lawrenceさんに任命し、2022年8月30日から発効する。取締役会は、ナスダック上場規則5605(A)(2)条に基づく独立性の定義を決定しました。CannonさんおよびLawrenceさんはそれぞれ独立した者であり、それぞれ審査委員会および報酬委員会のメンバーになる資格をさらに満たします。
取締役会は、指名とコーポレートガバナンス委員会の提案に基づき、さらにMarc Dumontさんを監査委員会議長に任命し、ルベン·カンノンを報酬委員会議長に任命し、2022年8月30日から発効する。取締役会はその後、カンノンさん氏の指名とコーポレートガバナンス委員会議長の指名を受け、ピーター·ローレンス·さんをコーポレート·ガバナンス委員会議長に指名·任命し、2022年8月30日から発効します。
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以上のことから、2022年8月30日現在、取締役会の各委員会の構成は以下の通りである
| ● | 監査 委員会： |
| ◌ | マーク·デュモン(会長) | |
| ◌ | 魯本加農砲 | |
| ◌ | ピーター·ローレンス |
| ● | 報酬委員会： |
| ◌ | ルベン·カノン(議長) | |
| ◌ | ピーター·ローレンス | |
| ◌ | マーク·デュモン | |
| ◌ | ウィリアム·エレン |
| ● | Brとコーポレートガバナンス委員会を指名： |
| ◌ | ピーター·ローレンス(議長) | |
| ◌ | 魯本加農砲 | |
| ◌ | マーク·デュモン |
報酬委員会のメンバーのさん Allenは、SLVH LLC(SLVH)の20%を所有し、管理メンバーであるため、ルール 5605(A)(2)で定義された独立した取締役の定義に適合しないとみなされます。SLVHはLVH Holdings LLC(“LVH”)の管理メンバーであるが、当社はその全額付属会社Gaucho Ventures I-ラスベガスを通じて、LVHの少数のメンバー権益を持っている。
ナスダック規則第5605(D)(2)(B)条に規定されている免除によると、報酬委員会は3人の独立取締役と1人の非独立取締役からなり、取引所法第16 B-3条については、他はすべて非従業員取締役である。
エレン·さんはレジャー、ホテル、飲食サービス業界、および上場企業の役員と取締役会の豊富な経験を持っているので、エレンは特別で限られた状況で取締役会を決定し、エレンさんは会社およびその株主のために最適な報酬委員会のメンバーになります。第5605条(D)(2)(B)によれば、エレン·さんは報酬委員会の任期が2023年7月21日までに満了する2年以下の給与委員会に在籍する。
2018持分インセンティブ計画修正案
会社の2022年株主総会で、株主は2018年の株式インセンティブ計画の改訂を承認し、この計画に基づいて奨励される株式数 を2022年8月30日に完全希釈に基づいて発行された普通株の25% ，すなわち848，033株に増加させた。認可された株のうち、2022年9月30日までに767，280株が発行可能である。
会社登録証明書修正案
会社は2022年9月15日から、A系列転換可能優先株を会社普通株に変換したことによる優先株法定株式数が11，000，000株から902，670株に減少したことを反映した改訂され再登録された会社登録証明書(“登録証明書”) をデラウェア州州務卿に提出した。会社登録証明書は、会社がこれまで有効にしていた逆方向株式分割に関する条項の廃止も反映している。デラウェア州会社法第242節と第245節の許可に基づき、取締役会は2022年9月14日に株主投票を経ずに会社登録証明書を承認した。
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高喬 開発SRL
2022年2月24日、当社はアルゼンチンホールディングスGaucho Development SRLを設立し、当社が最近アルゼンチンで買収した土地の開発を計画している。
プライベート配給では交換券をご利用いただけます
当社は2022年10月4日から認可投資家に一連の7%転換可能な元票(“手形”) を発売し、最高金額は689，000ドル(元金および利息を含む)である。 が他の方法で両替されない限り、チケットは発行日から1年で満期になります。手形の元本および受取利息は、1株の普通株と1部の株式承認証からなり、1株の普通株(“株式承認証”)を購入し、株価を交換することは(A)$2.52に等しい単位(“単位”)に変換され、(B)当社の普通株の自己強制株式交換日(定義は後述)の2日前から計算した3日出来高加重平均終値(VWAP)である。手形は、(I)先に発表されたネバダ州ラスベガスプロジェクト開発協定に関連して署名されたいくつかの土地賃貸契約の署名日(以前の者を基準とする)に強制的に変換可能である。ただし、変換は、546，949社の普通株式(承認株式証変換後に発行可能な普通株式 を含む)を発行しないことを条件とする。及び(B)当社はナスダック上場規則第5635(D)条に基づいて株主の承認を得て546，949を超える株式自社普通株 を発行した日。株式承認証は1株当たり0.50ドル の価格で行使され、期限は1年となる。
2022年10月19日、会社取締役会は、最高発行額(元本およびbr利息を含む)を1，500，000ドルに増加させることを承認し、手形の換算価格を2.52ドルと仮定し、すべての引受権証を行使し、3，571，429ドルを追加調達した。
2022年10月20日、ナスダック規則を遵守し続けるために、会社は債券を修正して再声明し、2.4ドル以下の底値転換 を加えた。債券の最高額が販売されたと仮定し，2.40 ドル(底値)で両替し，すべての引受権証を行使し，今回発行した総収益は5，250，000ドルとなる。債券の他のすべての条項は変わらないままだ。
会社は2022年11月9日現在、元金総額1，051，500ドルの転換可能な元票を発行している
今回の証券販売については、一般入札が行われておらず、いかなる手数料も支払われず、すべての購入者は認められた投資家でなければならず、会社が証券法に基づいて公布した法規D第4(A)(2)節および/またはルール506(B)で取得された登録免除 発行者の取引はいかなる公開発行にも触れない。D表は2022年10月19日に米国証券取引委員会 に提出された。
株主特別会議
2022年10月19日、会社は米国東部時間2022年12月19日午後12時に株主特別総会を開催し、ナスダック取引上限ルールを遵守することを発表したHttps：//www.cstproxy.com/guchogroupholding/sm 2022 (“特別会議”)。2022年11月9日、会社は2022年10月31日現在登録されているすべての株主に特別会議通知を出し、会社の依頼書と他の会議材料はすべての株主 に提供した。
新しい株式信用限度額
我々が2022年11月9日にアメリカ証券取引委員会に提出した現在の8-Kレポートについて報告したように、双方は2022年11月8日に を終了した当社とTumim Stone Capital LLCとの間の普通株購入協定と登録権協定は，2021年5月6日である。同一日に，契約側は新たな 普通株購入プロトコルおよび登録権利協定を締結し，これにより，当社は購入契約期間内につねにTumim Stone Capitalに最大(I)44，308，969.30ドルの自社新規発行普通株株式，1株当たり額面0.01ドル，および(Ii)取引所上限(定義は後述)(いくつかの条件および制限を受ける)を発行する権利があり，少ない者を基準とする.購入契約による普通株の売却および任意の株式の売却時間は完全に当社が選択し、当社は本手配に基づいて証券を売却する義務はありません。当社は本スケジュールにより発効日(定義は後述)後36ヶ月以内に普通株式 を販売することができます。
購入協定における条件 を満たした後、吾らが登録権協定に基づいて米国証券取引委員会(以下、“米国証券取引委員会”と略す)に提出することに同意した登録声明が米国証券取引委員会によって発効が宣言されたことと、それに関連する最終目論見書が米国証券取引委員会に提出されたこと(この等の事件、すなわち“発効日”)を含め、吾らは時々全権裁量で決定された36ヶ月間(“米国証券取引委員会”)に権利を有する権利があるが義務はない。Tumim Stone Capitalに任意の取引日に自社普通株を購入する金額 を購入プロトコルに記載されているVWAP購入(“VWAP購入”)として指示すると，(I)自社がTumim Stone Capitalに購入プロトコルによる普通株購入の最新通知を出した日から少なくとも3つの取引日が経過しており，(Iii)Tumim Stone Capital以前に購入プロトコルによって購入されたすべての株式 がTumim Stone ital Capによって電子的に受信されている.
発効日から発効後、会社はトゥミーム·ストーン資本への普通株の売却時期と金額を抑える。購入契約によるTumim Stone資本への実際の株式売却は、市場状況、普通株の取引価格、当社とその運営に対する当社の適切な資金源の決定を含む当社が時々決定する様々な要因に依存する。
当社はTumim Stone Capitalの合理的な自己払い費用(法律費用と費用を含む)の返済に同意し、最高35，000ドルに達する。
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ナスダック株式市場有限責任会社(“ナスダック”)の適用規則によると、いずれの場合も、吾らが購入契約に基づいてツミム石資本に発行した普通株は549，648株を超えてはならず、購入協定(“交換上限”)署名前に発行された普通株の19.99% に相当する。(I)吾らが株主承認 を得て取引所の上限を超える普通株を発行することができない限り、または(Ii)購入契約に従ってTumimに適用されるすべての普通株の平均価格が(I)購入契約締結直前のナスダック正式終値または(Ii)購入契約直前の普通株に署名された5つのナスダック公式終値の算術平均値brに等しいか、またはそれを超えない限り、購入プロトコルで行われる取引 は、ナスダック規則下の取引所上限制限を適用することが免除される。いずれにしても、“購入協定”は、 普通株を発行または売却する場合は、ナスダックの任意の適用規則または規定に違反することが明確に規定されており、当社は“購入契約”に従っていかなる普通株も発行または売却してはならない。
すべての場合，購入プロトコルによりTumim Stone Capital実益が4.99%を超える普通株を持つことになり，購入プロトコルに基づいて普通株をTumim Stone Capitalに売却しない可能性がある.
購入契約による純利益(あれば)は，当社がTumim Stone Capitalに普通株を売却する頻度と価格 に依存する.当社が購入契約に基づいて株式を売却する場合、当社は現在、高橋グループ有限会社の在庫生産とマーケティング、今回の取引のコスト、運営費用 および運営資金と他の一般会社用途に使用する予定です。
購入 プロトコルまたは登録権プロトコルでは、将来の融資、優先購入権、参加権、罰金または違約金に制限はないが、購入プロトコルで定義された“可変レート取引”を禁止する(限られた例外がある場合)。Tumim Stone Capitalは、特定の期間内にいかなる直接的または間接的な空売りまたは普通株式のヘッジを引き起こさないか、またはいかなる方法でも行わないことに同意した。
基準投資会社の支部EF Huttonは購入プロトコルによる取引に関する独占配給代理を担当しており、当社はTumim Stone Capitalが購入合意に基づいて当社に実際に支払った承諾総額の8.0%に相当する現金配給費用をEF Huttonに支払う。
登録権協定の条項によると、吾らは、証券法に基づいて購入契約に基づいてTumim Stone Capitalに発行された普通株式を証券法に基づいて登録するために、S-1用紙で米国証券取引委員会に1部以上の登録声明を提出することに同意している。購入契約と登録権協定には，双方の慣例陳述，保証，条件，および賠償義務が含まれている.このような合意に含まれる陳述、保証、およびチェーノは、このような合意の目的および特定の日までの目的のためにのみ行われ、完全にこのような合意の当事者の利益のためであり、契約当事者によって合意される可能性がある。
購入契約は、次の日の中で最も早い1ヶ月で自動的に終了する：(I)発効36ヶ月後の次の月の初日(双方はこの期間を延長してはならない)、(Ii)トゥミム石資本が総承諾額普通株を購入した日、(Iii)普通株がナスダック資本市場または任意の他の“合格市場”(購入合意参照)に上場またはオファーできなかった日；(Iv)当社が自発的破産手続を開始した日又は任意の人が当社に対して訴訟を提起した日は、当社又はその全部又はほとんどの財産指定受託者 ，又は当社がその債権者の利益のために一般譲渡 を行う。当社は発効後10取引日にTumim Stone Capitalに事前書面通知を出した後、いつでも購入契約を終了し、いかなる費用や罰金も支払う必要がありません。当社およびTumim Stone Capitalはいずれも、購入プロトコルまたは登録権プロトコルの下の権利および義務を譲渡または移転することはできず、双方は購入プロトコルまたは登録権プロトコルの任意の条文を修正または放棄することはできない。
転換債
二零二二年九月二十二日、当社及びGGH債券保有者は、既存の手形文書のいくつかの条文を改訂及び免除するために、所有者と別の交換協定(“交換協定#2”)を締結し、交換協定に記載されている条項及び条件に基づいて、GGH債券元金総額計300ドルを交換し、最大90，915株の自社普通株を購入し、使用価格は3.82ドルである。交換協定は既存手形の元の支払条項を改訂し、2022年9月7日及び2022年10月7日に満期となった元金及び利息の支払いを免除する。すべての元金、利息、手数料は2022年11月9日に満期になります。本四半期の報告日までに、GGH債券が満期になった。
逆 株式分割
2022年11月4日、会社は1株の普通株と12株以前に発行された普通株の割合で逆株式分割を行い、改訂·重記された会社登録証明書をデラウェア州州務卿に提出した。
また 上記第1 Aと第3項を参照されたい.
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物品 6.展示
以下の書類を本報告書10-Q表の証拠品として委員会に提出する。
| 展示品 | 説明する | |
| 1.1 | 引受契約、期日は2021年2月16日(6) | |
| 1.2 | 株式承認証協定は、引受権証の形式を含み、会社と大陸航空が2021年2月19日に締結される。（７） | |
| 3.1 | デラウェア州国務長官に提出された改訂·再登録の登録証明書は、2022年11月4日に施行される(25) | |
| 3.2 | 付例(1)の改訂及び再制定 | |
| 3.3 | 2019年7月8日に採択された会社の改訂及び改訂された付例改正案(4) | |
| 4.1 | 2016年株式オプション計画。（2） | |
| 4.2 | 2016年10月20日に取締役会が可決した“2016年株式オプション計画第1改正案”。（2） | |
| 4.3 | 2018年株式インセンティブ計画。(3) | |
| 4.4 | 取締役会が2019年5月13日、株主が2019年7月8日に承認した2018年株式インセンティブ計画修正案(4) | |
| 4.5 | 取締役会が2021年7月12日、株主が2021年8月26日に承認する会社2018年株式インセンティブ計画修正案(24) | |
| 4.6 | 取締役会が2022年7月1日と2022年8月30日に株主が承認した2018年株式インセンティブ計画修正案* | |
| 4.7 | 引受業者承認株式証(6) | |
| 4.8 | 単位授権書表(5) | |
| 4.9 | 授権書表(28) | |
| 4.10 | 修正及び再予約された本チケットフォーマット(27) | |
| 4.11 | 表の改訂及び再予約の手令(27) | |
| 4.12 | 別注形式(29) | |
| 4.13 | 表授権書(29) | |
| 10.1 | 会社とScott L.Mathisが2020年3月29日に締結した留任ボーナス協定(9) | |
| 10.2 | 高橋グループが設計区開発パートナー有限責任会社と締結した商業賃貸契約は，2021年4月8日(9)である | |
| 10.3 | 高喬集団持株会社とトゥミム石資本有限責任会社との間の普通株購入協定、期日は2021年5月6日(10) | |
| 10.4 | 高喬集団持株会社とトゥミム石資本有限責任会社との間の登録権協定、期日は2021年5月6日(10) | |
| 10.5 | LVH Holdings LLCの有限責任会社協定の改訂と再署名、日付は2021年6月16日(11) | |
| 10.6 | 2021年11月3日の証券購入協定(12) | |
| 10.7 | 会社が発行する高度保証変換可能手形(12) | |
| 10.8 | 安全·質権協定(12) | |
| 10.9 | 株主質権協定(12) | |
| 10.10 | 登録権協定(12) | |
| 10.11 | 2021年11月16日に改正·再署名された有限責任協定第1修正案(13) | |
| 10.12 | 2022年6月7日に改正·再署名された有限責任協定第2改正案(21) | |
| 10.13 | 割当購入契約は、期日は2022年2月3日で、当社、INVESTPROPERTYグループ有限責任会社とハリウッドハンブルクホールディングスが締結します。(14) | |
| 10.14 | 交換協定は、2022年2月22日にGaucho Group Holdings，Inc.とその中に列挙された加入者によって署名される。(15) | |
| 10.15 | 当社と引受人との間の株式交換及び引受契約(16) | |
| 10.16 | 要約購入、日付：2022年2月28日(16) | |
| 10.17 | 高橋グループが2022年2月28日に発表した立場声明(16) | |
| 10.18 | 当社がいくつかの機関投資家と2022年5月2日に締結した書簡協定(18) | |
| 10.19 | 当社がいくつかの機関投資家と2022年5月12日に締結した転換協定(19) | |
| 10.20 | 手紙協定は、期日は2022年7月1日で、高橋グループホールディングスとその中に列挙されている所持者の間で調印される。(23) | |
| 10.21 | 交換協定は、期日は2022年9月22日で、高橋グループホールディングスとその中に列挙された加入者が署名した。(28) | |
| 10.22 | ゴジョーグループホールディングスとトゥミム·ストーン資本有限責任会社との普通株購入契約、期日は2022年11月8日(30) | |
| 10.23 | ゴジョーグループホールディングスとトゥミム·ストーン資本有限責任会社との間の登録権協定、期日は2022年11月8日(26) | |
| 14.1 | 改訂された“商業行為規則”と“道徳及び告発者政策”(9) | |
| 14.2 | 監査委員会定款(9) | |
| 14.3 | 2022年5月12日改正給与委員会規約(20) | |
| 14.4 | 取締役会が2022年6月22日に採択した指名委員会規約(22) | |
| 21.1 | 高卓集団持株有限公司の子会社(17) | |
| 22.1 | 担保証券の付属保証人及び発行者及びその証券を登録者の証券を担保とする関連会社(17) | |
| 31.1 | 最高経営責任者は、取引法ルール13 a~14(A)またはルール15 d~14(A)に従って認証される |
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| 31.2 | 取引法第13 a-14条又は第15 d-14(A)条による首席財務官の証明* | |
| 32 | 2002年“サバンズ·オキシリー法案”第906条核証券等執行幹事及び財務首席幹事による** | |
| 99.1 | アルゴドンワイン荘園物件地図(9) | |
| 101.INS | 連結 XBRLインスタンス文書 | |
| 101.衛生署署長 | イントラネット XBRLアーキテクチャドキュメント | |
| 101.CAL | 連結 XBRL計算リンクライブラリ文書 | |
| 101.DEF | 連結 XBRL定義Linkbase文書 | |
| 101.LAB | XBRLタグLinkbaseドキュメントを連結する | |
| 101.価格 | インラインXBRLプレゼンテーションLinkbaseドキュメント | |
| 104 | 表紙 ページ相互データファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
| 1. | 2014年5月14日の表10によれば，第12(G)節により，会社の証券登録から として引用登録される. | |
| 2. | 会社が2017年3月31日に提出したForm 10−K年次報告から を引用した。 | |
| 3. | 当社が2018年11月19日に提出したForm 10-Q四半期報告書を引用します。 | |
| 4. | 2019年7月9日に会社が提出した現在の8-Kフォームレポートを参考にして組み込まれます。 | |
| 5. | 当社が2020年1月27日に提出した改訂されたS-1表登録説明書を参考に登録が成立しました。 | |
| 6. | 2021年2月18日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参照することによって編入される。 | |
| 7. | 会社が2021年2月22日に提出した現在の8-K表報告書を参照することによって編入される。 | |
| 8. | 会社が2020年4月1日に提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入する。 | |
| 9. | 会社が2021年4月12日に提出したForm 10−K年度報告を参考に合併した。 | |
| 10. | 2021年5月7日に会社が提出した現在の8-Kフォーム報告書を参考にして編入されます。 | |
| 11. | 2021年8月16日に会社が提出したForm 10-Q四半期報告書を参考にして組み込まれています。 | |
| 12. | 2021年11月8日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参照することによって編入される。 | |
| 13. | 2021年11月17日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入された。 | |
| 14. | 参考会社が2022年2月25日に提出した8-Kフォームの現在の報告書を参照して組み込む。 | |
| 15. | 2022年3月1日に会社が提出した8-Kフォームの現在の報告書を参考にして編入されます。 | |
| 16. | 参考会社が2022年3月21日に提出したForm 8-Kの現在の報告書に組み込まれている。 | |
| 17. | 2022年4月14日に会社が提出したForm 10−K年度報告書を参考にして組み込まれている | |
| 18. | 当社が2022年5月2日に提出した8-Kフォームの現在の報告を参考にして組み込まれます | |
| 19. | 当社が2022年5月13日に提出した8-Kフォームの現在の報告を参考にして組み込まれます。 | |
| 20. | 参考会社が2022年5月15日に提出したForm 10-Q四半期報告書に組み込まれている。 | |
| 21. | 2022年6月8日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入される。 | |
| 22. | 2022年6月24日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入された。 | |
| 23. | 2022年7月5日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入されます。 | |
| 24. | 2021年8月31日に会社が提出した現在の8-Kフォーム報告書を参考にして編入されます。 | |
| 25. | 2022年11月3日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入されます。 | |
| 26. | 2022年11月9日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入された。 | |
| 27. | 当社が2022年10月24日に提出した8-Kフォームの現在の報告を参考にして組み込まれます。 | |
| 28. | 2022年9月23日に会社が提出した現在の8-K表報告書を参考にして編入された。 | |
| 29. | 当社が2022年9月8日に提出した改訂された8-K表の現在の報告書を引用して編入します。 | |
| 30. | 当社が2022年11月14日に提出した改訂された8-K/A表の現在の報告を参照して統合します。 | |
| * | ここに提出 | |
| ** | 提供、 は関数に保存されていません |
| 48 |
サイン
1934年の証券取引法第12節の要求に基づき、登録者は、次の署名者代表登録者が本報告書に署名することを正式に許可した。
| 日付： 2022年11月18日 | 高喬集団持株有限公司 | |
| 差出人： | /s/ スコット·L·マシューズ | |
| スコット·L·マシューズ | ||
| CEO | ||
| 差出人： | /s/ マリア·エチェワリア | |
| マリア·エチェバリア | ||
| 首席財務官兼首席運営官 | ||
| 49 |