アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
| (マーク1) |
| | 1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の四半期報告による。 |
| 本四半期末まで |
| | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に基づいて提出された移行報告。 |
| _から_への過渡期 |
依頼書類番号：
CVD装置会社
(登録者のその約章内の氏名)
| | |
| 国や他の司法管轄権 会社や組織) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
| | |
| (主にオフィスアドレスを実行) | |
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
| | | |
チェックは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を提出し、(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合してきたかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各対話データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照)。
| 大型加速ファイルサーバ☐ | 加速ファイルサーバ☐ | ||
| 規模の小さい報告会社 | 新興成長型会社 |
新興成長型企業のように、登録者は、連結所第13条(A)条に従って提供される任意の新しいまたは修正された財務会計基準に準拠するために、延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうか
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。
はい、そうです
最後までの実行可能日まで、発行者が所属する各種普通株の流通株数を明記した
CVD装置会社及びその子会社
索引.索引
| 第1部-財務情報 | |
| プロジェクト1--簡明合併財務諸表(監査なし) |
|
| 2022年9月30日と2021年12月31日までの簡明総合貸借対照表 |
3 |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合業務レポート |
4 |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の株主権益変動簡明総合レポート |
5 |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間簡明合併現金フロー表 |
6 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
7 |
| プロジェクト2−経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
22 |
| プロジェクト3−市場リスクの定量的·定性的開示について− |
33 |
| プロジェクト4--制御とプログラム |
33 |
| 第II部--その他の資料 |
|
| プロジェクト1−法的訴訟 |
35 |
| プロジェクト1 A--リスク要因 |
35 |
| 項目2−未登録持分証券販売及び収益の使用 |
35 |
| 第3項-高級証券違約 |
35 |
| プロジェクト4−炭鉱安全情報開示 |
35 |
| プロジェクト5--その他の情報 |
35 |
| プロジェクト6--展示品 |
35 |
| サイン |
37 |
第1部-財務情報
プロジェクト1--財務諸表
CVD装置会社及びその子会社
簡明総合貸借対照表
| (未監査) | ||||||||
| 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 資産 | ||||||||
| 流動資産 | ||||||||
| 現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
| 売掛金純額 | ||||||||
| 契約資産 | ||||||||
| 在庫、純額 | ||||||||
| 税金を受け取るべきだ | ||||||||
| その他流動資産 | ||||||||
| 流動資産総額 | ||||||||
| 財産·工場·設備·純価値 | ||||||||
| 無形資産、純額 | ||||||||
| その他の資産 | ||||||||
| 総資産 | $ | $ | ||||||
| 負債と株主権益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 売掛金 | $ | $ | ||||||
| 費用を計算する | ||||||||
| 長期債務当期満期日 | ||||||||
| 契約責任 | ||||||||
| 流動負債総額 | ||||||||
| 長期債務，当期分を差し引く | ||||||||
| 総負債 | ||||||||
| 株主権益： | ||||||||
| 普通株式--$額面-発行された株式、発行済み株式2022年9月30日と2021年12月31日 | ||||||||
| 追加実収資本 | ||||||||
| 利益を残す | ||||||||
| 株主権益総額 | ||||||||
| 総負債と株主権益 | $ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
CVD装置会社及びその子会社
簡明総合業務報告書
(未監査)
| 3か月まで |
9か月で終わる |
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| 九月三十日 |
九月三十日 |
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| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 収入.収入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 収入コスト |
||||||||||||||||
| 毛利 |
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| 運営費用： |
||||||||||||||||
| 研究開発 |
||||||||||||||||
| 売る |
||||||||||||||||
| 一般と行政 |
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| 総運営費 |
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| 営業収入(赤字) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| その他の収入(支出)： |
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| 利子収入 |
||||||||||||||||
| 利子支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 建物を売却して得た収益 |
||||||||||||||||
| 債務返済収益 |
||||||||||||||||
| 為替損失 | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| その他の収入 |
||||||||||||||||
| その他の収入合計，純額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 所得税前収入 |
( |
) | ||||||||||||||
| 所得税費用 |
||||||||||||||||
| 純収益(赤字) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
| 普通株1株当たり収益(損失)-基本 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
| 普通株1株当たり収益(損失)-希釈後 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
| 加重平均発行された普通株式： |
||||||||||||||||
| 基本的な情報 |
||||||||||||||||
| 薄めにする |
||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
CVD装置会社及びその子会社
株主権益変動表を簡明に合併する
(未監査)
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月 |
||||||||||||||||||||
| 普通株 |
||||||||||||||||||||
| 株 |
パル 価値がある |
その他の内容 支払い済み 資本 |
保留する 収入/(累計) 赤字) |
合計する |
||||||||||||||||
| 2022年7月1日の残高 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 純収入 | - | |||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
32,000 | - | ||||||||||||||||||
| 2022年9月30日の残高 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 2021年7月1日の残高 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 純収入 |
- | |||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
3,157 | - | ||||||||||||||||||
| 2021年9月30日の残高 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||||||
| 普通株 |
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| 株 |
額面.額面 |
その他の内容 支払い済み 資本 |
保留する 収入/(累計) 赤字) |
合計する |
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| 2022年1月1日の残高 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 純損失 |
- | - | - | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
- | |||||||||||||||||||
| 2022年9月30日の残高 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 2021年1月1日の残高 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 純収入 |
- | |||||||||||||||||||
| 株に基づく報酬 |
- | |||||||||||||||||||
| 2021年9月30日の残高 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
CVD装置会社及びその子会社
キャッシュフロー表簡明連結報告書
(未監査)
| 9か月で終わる |
||||||||
| 九月三十日 |
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| 2022 |
2021 |
|||||||
| 経営活動のキャッシュフロー： |
||||||||
| 純収益 |
$ | ( |
) | $ | ||||
| 純(損失)収入と経営活動で使用される現金純額を調整する： |
||||||||
| 建物を売却して得た収益 |
( |
) | ||||||
| 債務返済収益 |
( |
) | ||||||
| 株に基づく報酬 |
||||||||
| 減価償却および償却 |
||||||||
| 資産と負債の変動状況： |
||||||||
| 売掛金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 契約資産 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 棚卸しをする |
( |
) | ( |
) | ||||
| 税金を受け取るべきだ |
||||||||
| その他流動資産 |
( |
) | ||||||
| 売掛金 |
||||||||
| 費用を計算する |
||||||||
| 契約責任 |
( |
) | ||||||
| 総額を調整する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 経営活動のための現金純額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動によるキャッシュフロー： |
||||||||
| 建物を売る純収益 |
||||||||
| 資産売却の純収益 |
||||||||
| 資本化特許コスト |
( |
) | ||||||
| 資本支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動が提供する現金純額 |
( |
) | ||||||
| 資金調達活動のキャッシュフロー： |
||||||||
| 長期債務を償還する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 融資活動のための現金純額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 現金および現金等価物の純増加 |
( |
) | ||||||
| 期初現金及び現金等価物 |
||||||||
| 期末現金および現金等価物 |
$ | $ | ||||||
| キャッシュフロー情報の追加開示： |
||||||||
| 納めた所得税 |
$ | $ | ||||||
| 支払の利子 |
$ | $ | ||||||
| 非現金投資と融資活動： |
||||||||
| 新設備のための融資 |
$ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
CVD装置会社及びその子会社
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注.注1:
陳述の基礎
添付されているCVD Equipment Corporationとその付属会社(総称して“当社”)の未監査簡明総合財務諸表は、アメリカ合衆国で公認されている中期財務情報会計原則と作成説明に基づいて作成されたものである10-Qと文章8規則S-X.彼らは確かにそうしています注釈アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている完全な財務諸表会計原則によって要求されるすべての資料と脚注を含む。経営陣は、中期財務諸表を作成するために必要なすべての調整(通常の経常的な計上項目を含む)としている注釈その中には誤った調整が含まれており，これらのすべての調整は正常な恒常的な調整である.同社の経営実績三つそして9人現在までの月2022年9月30日あります注釈所期の年末の結果を表明しなければならない2022年12月31日。
以下の日までの簡素化総合貸借対照表2021年12月31日表に保存された監査総合財務諸表から取得しました10-Kアメリカ証券取引委員会を開く March 31, 2022, でも確かにそうです注釈アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている完全な財務諸表会計原則によって要求されたすべての資料と脚注が記載されている。このような監査されていない簡明な連結財務諸表はその報告書と一緒に読まなければならない。
すべての重要な会社間残高と取引はすでに合併で販売されている。また、前期の簡明な連結財務諸表に対していくつかの再分類を行い、今期の新聞に符合する。これらの再分類には違います。純収益(損失)への影響。
| 注.注2: | 重要会計政策の概要 |
収入確認
FASB ASCに該当する606-お客様との契約収入(“ASC606“)と、会社が記録した収入の金額は、顧客に約束された商品またはサービスと交換するために、会社が獲得する権利があると予想される対価格を反映している。ASCの下で606,会社は一つの規則に従っている5人-モデルを入力します：(1)お客様との契約を決定します2)契約における履行義務を決定する；3)契約の取引価格を決定すること；4)契約義務に取引価格を割り当てること；および()5)収入確認の際に使用1つは以下の中の二つ方法：
| 注.注2: | 重要会計政策概要(続) |
時がたつにつれて
同社は契約協定を通じて専門的な化学気相堆積設備を設計、製造、販売している。これらのシステム販売は会社に正常に動作する設備を渡すことを要求しています。これらの設備は通常三つ至れり尽くせり18歳注文を受け始めてから数ヶ月。時間が経つにつれて、会社はコストベースの入力法を用いてシステム販売収入を確認し、履行義務の履行における企業の進展を説明しているからである。この方法により，固定価格契約による収入は，これまでに発生した費用と義務履行時の見積費用総額の比率に基づいて作業を行う際に確認される。発生したコストには、すべての直接材料コストおよび人工コスト、ならびに用品、ツール、修理、および減価償却コストのような契約履行に関連する間接コストが含まれる。プロジェクト材料がプロジェクトエンジニアリング設計の要求に従って製品に購入または移動され、設置された場合、契約材料コストは発生したコストに含まれる。コストに基づく収入確認入力法は，プロジェクト完成コストの見積りを会社に要求する.このような見積りを行う際には，材料，労働力，他のシステムコストを含むプロジェクト完成コストに関する仮定を評価するための重大な判断が必要である.任意の契約の推定総コストが契約収入純額よりも大きい場合、当社は損失が既知で合理的に推定可能な期間内のすべての推定損失を確認する。
“契約資産”には、通常、契約項目の下のシステム販売によって生成される未発行金額が含まれており、顧客に請求書を発行することが確認された収入を表す。
“契約負債”には、前金と、確認された収入を超える請求書とが含まれる。同社は通常、注文を受けた後に手付金を受け取り、システム製造時に進捗金を受け取る。
契約資産および契約負債は、これらの進行中の契約が来月中にほぼ完了する予定であるため、流動資産に分類される12個何ヶ月になりますか。
時点
製品及びサービスの非システム販売については、収入は、約束された製品又はサービスの制御権が会社の顧客に移転する際に確認され、金額は、企業がこれらの製品又はサービスの対価格(取引価格)を交換する権利があることを期待していることを反映する。履行義務は，契約中に異なる製品やサービスを顧客に譲渡することを承諾する承諾であり，ASC下の会計単位である606,“顧客と契約を結ぶ収入”。
| 注.注2: | 重要会計政策概要(続) |
最新の会計基準
はい June 2016, FASBが発表した会計基準更新(“ASU”)2016-13,金融商品--信用損失(テーマ)326)であって、超過コストで計量されることが要求される金融資産は、予想される純額に記載されなければならない。信用損失準備は1つの推定口座であり、金融資産の剰余コストに基づいて差し引かれ、予想通りに受け取った金額で帳簿純値を報告する。損益表は，新たに確認された金融資産に対する信用損失の計測と，その間に発生する期待信用損失の増減を反映している。予想信用損失の計量は歴史経験、現在の状況及び報告金額の回収可能性に影響する合理的かつ支持可能な予測に基づく。開ける2019年11月15日FASBは小さな報告会社の施行日を延期した。この更新中の修正案は現在以下の年度から発効している2022年12月15日このような年間期間内の移行期間です経営陣は現在、この更新が会社の連結財務諸表に与える影響を評価しており、現在はすべきだと考えている注釈実質的な影響を与えます
会社はあると信じています違います。新しい会計基準が採択されましたが注釈しかし、これはその財務諸表の読者と関連して効果的だ。しかし、これらの提案が採択されれば、多くの新しい提案が制定されている5月．私たちの財務報告書に大きな影響を及ぼす。
| 注.注3: | 信用リスクが集中する |
現金と現金等価物
同社の現金と現金等価物は#ドルです
その会社は一時的な現金投資の大部分を金融機関に置き、これらの機関は時々5月．連邦預金保険会社の限度額を超えます。リスクの中にある金額2022年9月30日そして2021年12月31日はい$です
| 注.注3: | 信用リスクが集中する |
販売集中度
いずれの顧客からの収入も1つは期限を超えることができる10%総収入の1/3を占めています.の間に三つ現在までの月2022年9月30日
売掛金
同社は通常業務中にいくつかの業界の異なる会社に製品やサービスを販売している。同社は、過去の取引経験、その信用記録の評価、および契約請求書条項の審査を含み、その顧客の財務力を決定するために、一連の要因に基づいて継続的な信用評価を行い、売掛金回収の可能性を評価する。いくつかの契約について、会社は契約価格の一部の前払いを受けるだろう。同社はまた予想損失準備金を保留している。はい2022年9月30日
| 注.注4: | 収入確認 |
次の表に以下の項目の収入を示す三つそして9人現在までの月2022年9月30日そして2021(単位：千)：
| 2022年9月30日までの3ヶ月 | ||||||||||||
| 時がたつにつれて | 時点 | 合計する | ||||||||||
| 航空宇宙 | $ | $ | $ | |||||||||
| エネルギー、貯蔵、輸送 | ||||||||||||
| 工業 | ||||||||||||
| 研究する． | ||||||||||||
| 合計する | $ | $ | $ | |||||||||
| 注.注4: | 収入確認(継続) |
| 2021年9月30日までの3ヶ月 | ||||||||||||
| 時がたつにつれて | 時点 | 合計する | ||||||||||
| 航空宇宙 | $ | $ | $ | |||||||||
| エネルギー、貯蔵、輸送 | ||||||||||||
| 工業 | ||||||||||||
| 研究する． | ||||||||||||
| 合計する | $ | $ | $ | |||||||||
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||
| 時がたつにつれて | 時点 | 合計する | ||||||||||
| 航空宇宙 | $ | $ | $ | |||||||||
| エネルギー、貯蔵、輸送 | ||||||||||||
| 工業 | ||||||||||||
| 研究する． | ||||||||||||
| 合計する | $ | $ | $ | |||||||||
| 2021年9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||
| 時がたつにつれて | 時点 | 合計する | ||||||||||
| 航空宇宙 | $ | $ | $ | |||||||||
| エネルギー、貯蔵、輸送 | ||||||||||||
| 工業 | ||||||||||||
| 研究する． | ||||||||||||
| 合計する | $ | $ | $ | |||||||||
同社の未確認契約収入は約$である
契約純収入と推定費用総額を含めて様々な仮定を評価し、契約完了に向けた進展を決定し、それに応じた収入額を計算して確認する必要がある。
| 注.注4: | 収入確認(継続) |
システム販売見積数の変動5月．多くの原因があります注釈(I)構築加速や遅延，(Ii)製品コスト予測変化，(Iii)コストに関する変更書や追加コンポーネント，または(Iv)コストを見積もるための他の情報の変化に限られる.予算の変更5月．会社の合併経営報告書に大きな影響を与えます。
契約資産と負債
.の間に9人現在までの月2022年9月30日そして2021,契約資産の増加は約百万ドルとドル
進行中の入力方法タイプ契約の契約資産と契約負債は以下のようにまとめられる
| 2022 | ||||
| 進行中の契約による費用 | $ | |||
| 収益を見込む | ||||
| 今までのビリングス | ( | ) | ||
| 非システム契約に関する繰延収入 | ( | ) | ||
| $ | ||||
| 添付の簡明総合貸借対照表に含まれ、タイトルは以下のとおりである | ||||
| 契約資産 | $ | |||
| 契約責任 | $ | ( | ) | |
| 注.注5: | 在庫、純額 |
在庫には：
| 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 原料.原料 | $ | $ | ||||||
| 製品の中で | ||||||||
| 棚卸しをする | $ | $ | ||||||
| 注.注6: | 売掛金純額 |
売掛金は約#ドルの疑わしい帳簿を差し引いて後記するものです
| 注.注7: | 長期債務 |
はい2022年9月同社は機械購入に資金を提供する融資協定を締結した。ローン金額は$
当社はHSBC Bank USA(“HSBC”)とニューヨーク中央イスレットにある融資を担保に融資協定を締結した。このローンは#年に支払われました
| 注.注8: | 債務収益 |
開ける April 21, 2020, 当社はHSBC銀行と融資協定(“融資協定”)を締結し、この合意により、当社は元金#元を承認された
購買力平価ローンの債務は会社が発行した手形に代表され、#年1月1日に満期となる April 21, 2022 利子金利は1%毎年です。当社は手形の期限が切れる前のいつでも前払いできます違います。事前に罰金を返済する。購買力平価の条項によって、すべてまたは一部のローンは根拠があります1つ目は 24歳賃金費用に関する収益を受け取ってから数週間、これまでに発生した他の債務に対してグループ医療福祉、光熱費、担保融資利息を支払い続ける2020年2月15日同社は#年に許しを申請した2021年4月当社はその貸手から通知を受け、 June 10, 2021 米国小企業管理局は同社の購買力平価ローン免除申請を承認し、貸手に購買力平価ローンの全元金と課税利息を支払った。そこで、同社は債務返済収益#ドルを確認した
| 注.注9: | 株に基づく報酬費用 |
同社は$を記録した
| 3か月まで 九月三十日 | 9か月で終わる 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 収入コスト | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究開発 | ||||||||||||||||
| 販売と出荷 | ||||||||||||||||
| 一般と行政 | ||||||||||||||||
| 合計する | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
関連株式オプション活動の概要2007株式インセンティブ計画は2016持分インセンティブ計画と2022年初持分インセンティブ計画2022年1月1日通り抜ける2022年9月30日具体的には以下のとおりである
| 2007年度株式インセンティブ計画 | ||||||||||||||||||||||||
| 初めから | 授与する | 鍛えられた | キャンセルします | 終わりにする | ||||||||||||||||||||
| てんびん | .の間に | .の間に | .の間に | てんびん | ||||||||||||||||||||
| 卓越した | 期間 | 期間 | 期間 | 卓越した | 練習可能である | |||||||||||||||||||
| 株式数 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 1株あたりの加重平均行権値 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
| 2016持分インセンティブ計画 | ||||||||||||||||||||||||
| 初めから | 授与する | 鍛えられた | キャンセルします | 終わりにする | ||||||||||||||||||||
| てんびん | .の間に | .の間に | .の間に | てんびん | ||||||||||||||||||||
| 卓越した | 期間 | 期間 | 期間 | 卓越した | 練習可能である | |||||||||||||||||||
| 株式数 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 1株あたりの加重平均行権値 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
| 2022年株式インセンティブ計画 | ||||||||||||||||||||||||
| 初めから | 授与する | 鍛えられた | キャンセルします | 終わりにする | ||||||||||||||||||||
| てんびん | .の間に | .の間に | .の間に | てんびん | ||||||||||||||||||||
| 卓越した | 期間 | 期間 | 期間 | 卓越した | 練習可能である | |||||||||||||||||||
| 株式数 | ||||||||||||||||||||||||
| 1株あたりの加重平均行権値 | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
はい2022年8月当社の株主承認2022株式インセンティブ計画、最大発行株式オプション及び制限株を規定する
上には9人現在までの月2022年9月30日その会社は授与した
| 株価.株価 | $ | |||
| 行権価格 | $ | |||
| 配当率 | % | |||
| 予想変動率 | % | |||
| 無リスク金利 | % | |||
| 予想寿命(年) |
当社は共有している
| 注.注9: | 株に基づく報酬費 |
下表は未完了と実行可能なオプションに関する情報をまとめたものであり，サイトは2022年9月30日行権価格範囲別に並べます
| 未完成オプション | 行使可能なオプション | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 重みをつける | 重みをつける | 重みをつける | |||||||||||||||||||||||||||||
| 平均値 | 平均値 | 平均値 | |||||||||||||||||||||||||||||
| トレーニングをする | 番号をつける | 残り | トレーニングをする | 固有の | 番号をつける | トレーニングをする | 固有の | ||||||||||||||||||||||||
| 価格範囲 | 卓越した | 契約書 | 値段 | 価値がある | 練習可能である | 値段 | 価値がある | ||||||||||||||||||||||||
| $4.00 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
| $7.01 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
| $10.01 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
| $12.01 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
上には9人現在までの月2022年9月30日
制限株式賞
9月1日に承認された役員報酬計画によると October 11, 2021, 各取締役は取締役の年間株式予約金に対する補償を受ける権利があり，金額は$である
.の間に三つそして9人現在までの月2022年9月30日会社の役員が受け取りました
限定株単位
下表は未償還限定株式単位に関する活動をまとめたものである9人現在までの月2022年9月30日：
| 重みをつける | ||||||||
| の株 | 平均補助金 | |||||||
| 制限される | デート市 | |||||||
| 株式単位 | 価値がある | |||||||
| 2021年12月31日現在の未帰属未済債務 | $ | |||||||
| 授与する | $ | |||||||
| 既得 | ( | ) | $ | |||||
| 没収またはキャンセルされる | $ | - | ||||||
| 2022年9月30日現在の未帰属未済債務 | $ | |||||||
| 注.注9: | 株に基づく報酬費 |
制限された株式単位の総公平価値は#ドルだ
| 注.注10: | 1株当たりの収益 |
1株当たり基本収益の計算方法は、普通株株主が獲得可能な純収益(分子)を、列挙された期間に発行された普通株の加重平均(分母)で割る。希釈後の1株当たり収益の計算は、潜在的に希釈普通株が発行された場合、発行される追加普通株の数を含む分母のみが増加する基本的な1株当たり収益と類似している。
1株当たり収益を算出する際に使用する基本株式と希釈株式の入金は以下のとおりである
| 3か月まで 九月三十日 | 9か月で終わる 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 基本加重平均普通株式発行済み | ||||||||||||||||
| オプションと非既得性制限株の希釈効果 | ||||||||||||||||
| 希釈加重平均流通株 | ||||||||||||||||
次の表に年度希釈後の1株当たり収益を計算する際に含まれない加重平均株式オプションを示す三つそして9人現在までの月2022年9月30日そして2021,それらに組み込まれた効果は逆希釈されるからだ。
| 3か月まで 九月三十日 | 9か月で終わる 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 株式オプション | ||||||||||||||||
| 制限株 | ||||||||||||||||
| 注.注10: | 1株当たりの収益 |
オプションの希釈性潜在的普通株は、すべてのオプションを行使する収益が、時価で普通株を買い戻すためのものと、将来のサービスおよびサービスによる株式ベースの補償コストの金額とを仮定した在庫株方法に基づいて計算される注釈しかしまだ認められていない。収益および補償コスト枯渇後の残りの株式数は、証券の潜在的希釈効果を表す。
| 注.注11: | 所得税 |
自分から2022年9月30日そして2021年12月31日当社はその繰延税項目の純資産について全額評価を提供しています。これは前回も含めて経営陣の評価に基づいています四つ長年の運営損失は注釈税金純資産を繰り越す5月．注釈未来に実現するだろう。経営陣は、会社の繰延税項目の純資産の潜在的な使用状況を評価し続け、この資金は、将来の経営業績の予測を含む、四半期ごとに私たちの経済モデルを検討するために予約されている。
開ける March 27, 2020, “コロナウイルス援助、救済、経済安全法案”(“CARE法案”)は米国議会によって公布された。CARE法案の公布により，ここ数年で純営業損失(NOL)が生じた2018通り抜ける2020連れて帰られるかもしれない5人数年間、会社は約$を確認しました
| 注.注12: | 細分化市場報告 |
同社は以下のように運営している分類：CVD装置(“CVD”)、ステンレス鋼設計概念(“SDC”)とCVD材料(“材料”)。CVD部門は化学気相堆積装置を製造·販売している。SDCは同社のガス制御システムの超高純度製造部門である。材料部門は航空宇宙、医療、電子、その他の応用に材料コーティングを提供する。会社はいくつかの要素に基づいて業績を評価し、その中の主要な財務測定基準は税前収益(損失)である。
会社の会社管理活動は“相殺と未分配”の欄に報告されている。これらの活動には、主に、ある会社役員及び支援者に関する費用、会社取締役会に関連する費用、会社管理者に付与された株式の株式オプション費用、特定の相談費用、投資家及び株主関係活動、並びに会社のすべての法律、監査及び専門費用、並びに利息費用が含まれる。
| 注.注12: | 分部報告(継続) |
“相殺と未分配”の欄の相殺分録は、合併において相殺された部門間収入と収入コストを代表する。部門間売上高三つ現在までの月2022年9月30日そして2021SDC部門からCVD装置部門までの
3か月まで九月三十日
(単位：千)
| 淘汰する | ||||||||||||||||||||
| 2022 | CVD | SDC | 材料 | 未分配と | 統合された | |||||||||||||||
| 資産 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
| 収入.収入 | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 営業収入 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 税引き前収入 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 2021 | ||||||||||||||||||||
| 資産 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
| 収入.収入 | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 営業収入 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||
| 税引き前収入 | ( | ) | (1) | ( | ) | |||||||||||||||
9か月で終わる九月三十日
(単位：千)
| 淘汰する | ||||||||||||||||||||
| 2022 | CVD | SDC | 材料 | 未分配と | 統合された | |||||||||||||||
| 収入.収入 | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 営業収入 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||
| 税引き前収入 | ( | ) | ( | ) | ) | |||||||||||||||
| 2021 | ||||||||||||||||||||
| 収入.収入 | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 営業収入 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||
| 税引き前収入 | ( | )(2) | (1) | ( | ) | |||||||||||||||
| (1) | 材料部門には建築売却の収益が含まれており、金額は#ドルです |
| (2) | CVD部分にはPPPローンがあります9人現在までの月2021年9月30日。 |
| 注.注13: | アフターバック取引 |
開ける2022年9月22日当社は当社と売買契約(“購入契約”)を締結している355S Technology Drive所有者LLC(“潜在的買い手”)は、その会社本社およびそのCVD装置およびMesoScribe子会社の行政オフィスおよび製造業務の所在地であるニューヨーク州におけるイズリプに位置する施設を売却してレンタルする。リース契約の初期期限は10個年和二つ更新条項5人一年一年です。契約条項で定められている購入価格は100万ドルと毎年固定賃貸料$
| 注.注14: | 売り出す555家を建てる |
開ける March 29, 2021, 同社はK鉄鋼有限責任会社と売却しています555ニューヨーク州イズリープの中心にあるアメリカの科学技術大通り(The“555建物“)，など July 26, 2021, 会社はこの取引を完了した。価格は1ドルです
経営陣が決定しました555ビルはかつて注釈業務運営に必要なCVD材料業務の残りの要素は555ビルが合併された355ビルです。
| 注.注15: | リスクと不確実性 |
同社は現在、世界経済が疫病、地政学的衝突、インフレ圧力、不利なサプライチェーン中断の影響に直面しているため、挑戦に満ちた経済環境で運営されている。会社への具体的な影響は以下の通り
欧州とアジアの重大な地政学的事態の発展(ウクライナ戦争を含む)5月．引き続き当社がニッケルや集積回路などの原材料や部品を調達する能力を制限し、当社が中国、ロシア、その他の東欧やアジア地域に製品を販売する能力に影響を与えている。
サプライチェーンの中断により生産用原材料の調達納期がはるかに長くなり、材料や労働力がインフレ圧力に直面している。これらのサプライチェーン中断は、会社の製造過程を遅延させたため、会社の収入をよりタイムリーに確認する能力に影響を与えた。
疫病が長距離航空旅行に与える影響は同社の航空宇宙設備製品の注文を減少させ、疫病が始まって以来、これらの製品は同社の収入に不利な影響を与えた。
経営陣はその収入や利益への潜在的なマイナス影響を軽減するために行動しているが、会社は上記のような不確実性の影響を予測することはできない5月．その将来の経営業績とキャッシュフローに影響を与える。
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
本論文に含まれる履歴情報を除いて，本“管理する’財務状況と経営成果に関する検討と分析”改正された米国の1995年の個人証券訴訟改革法に適合する前向きな陳述が含まれている。これらの陳述は既知と未知のリスク、不確定要素とその他の要素に関連し、会社の実際の結果、業績或いは業績を招く可能性があり、このような前向き陳述と明示或いは暗示する任意の未来の結果、業績或いは成果とは大きく異なる。これらの展望性陳述は各種の要素を基礎とし、多くの重要な仮説とその他の重要な要素を利用して、実際の結果は展望性陳述中の結果と大きく異なる可能性がある。実際の結果と展望性陳述における結果が大きく異なる重要な仮定と他の要素を招く可能性があり、これらに限定されない：会社の競争’既存と将来可能な製品ライン’キーパーソンや従業員を引き付ける能力’必要なときに受け入れ可能な条件で融資を受ける能力があるかどうか’企業の将来の収益性の不確実性、買収された企業又は製品ラインの将来の収益性の不確実性、会社の将来の拡張の不確実性、会社の不確実性’地政学的発展および新型コロナウイルス(新冠肺炎)が私たちおよび私たちの顧客、サプライヤー、その他の第三者の業務と運営(サプライチェーン中断を含む)に与える影響を受けて、私たちは海外市場から原材料と部品を十分に得ることができる。これらの前向き陳述の導出過程には、上記の未決定の他の要素および仮定も含まれており、これらの仮定は実現できず、他の要素も、実際の結果が予測の結果と大きく異なることをもたらす可能性がある。会社には、実際の結果、仮説の変化、あるいはこれらの前向き陳述に影響を与える他の要素の変化を反映するために、これらの前向き陳述を更新する義務はない。過去の業績は未来の業績を保証することはできない。このような陳述は彼らが作られた日付だけを説明するので、あなたはどんな前向きな陳述にも過度に依存してはいけない。本報告と一緒に使用する場合、文字“Vbl.信じて信じて”, “予想どおりである”, “望みをかける”, “推定数”, “平面図”, “意向”, “意志”似たような表現は前向きな陳述を識別することを目的としている。
既知の傾向と不確実性
世界経済は大流行、地政学的衝突、急増したインフレ圧力、不利なサプライチェーン中断による挑戦を経験し続けているため、非常に困難な経営環境に直面している。わが社への具体的な影響は、
| ● |
欧州とアジアの重大な地政学的事態(ウクライナ戦争を含む)は、ニッケルや集積回路などの原材料やコンポーネントを調達する能力を制限し続け、中国、ロシア、他の東欧、アジア地域に製品を販売する能力に影響を与える可能性がある。 |
| ● |
サプライチェーンの中断により生産用原材料の調達納期がはるかに長くなり、材料や労働力がインフレ圧力に直面している。これらのサプライチェーンの中断は私たちの製造プロセスを遅延させたので、私たちの収入をよりタイムリーに確認する能力に影響を与えた。 |
| ● |
疫病が長距離航空旅行に与える影響は同社の航空宇宙設備製品の注文を減少させ、疫病が始まって以来、これらの製品は私たちの収入に不利な影響を与えた。 |
私たちは依然として大流行病と地政学的不確定性が私たちの2022年の残り時間と未来の時期の財務状況と経営業績に与える影響の程度を予測することができない。多くの不確定性、サプライチェーンの中断、コストの迅速な上昇及び航空宇宙部門への影響があるが、大流行病と地政学的不確定性が直接或いは間接的に影響する任意の未来の時期に、影響は実質的である可能性がある。これらの問題の長期的な影響は高度に不確実であり、予測できない。
重要な会計政策と重大な判断と見積もり
会社の財務状況と経営結果の討論と分析は会社の簡明な総合財務諸表に基づいており、これらの財務諸表はアメリカ公認会計原則或いはアメリカ公認会計原則に従って作成された。これらの財務諸表を作成する際には、財務諸表日の資産および負債の報告金額、または有資産および負債の開示および報告期間中の収入および支出の報告金額に影響を与える推定および仮定を行う必要がある。アメリカ公認会計原則によると、当社は過去の経験及び当社が当時の状況で合理的と考えている他の様々な仮定に基づいて推定しています。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。
当社の主要会計政策及び見積もりに関する資料は、当社の2021年12月31日までの年度の10-K表年報における総合財務諸表付記2及び監査されていない簡明総合財務諸表における付記2“重要会計政策概要”を参照されたい。
役員レベルの概要
40年以上、CVDは化学蒸気と熱加工設備で先進材料市場にサービスを提供してきた。我々は、先進的な材料およびコーティングのための一連の化学蒸着、ガス制御、および他の最先端のプロセス設備および解決策を開発、設計、製造、サービスしている。私たちの製品は学術と企業を含む生産環境と研究開発センターに使用されています。私たちのビジネスの主な目標市場は、大出力電子製品のための先進的なナノ材料、電池および炭化ケイ素、航空宇宙(例えば、ガスタービンエンジンおよび構造部品)、医療デバイス(例えば、インプラント)、太陽電池のための先進的な半導体デバイスおよびシリコン、ならびにカーボンナノチューブおよびナノワイヤを含む。私たちの応用実験室は新しい材料システムとプロセスの開発をサポートしています。我々のCVD材料グループ(私たちのMesoScribeとTantaline子会社からなる)は材料コーティングサービス、プロセス開発支援とプロセス開始援助を提供する。MesoScribeは航空宇宙と国防市場を強力な直接記入ツールで支持し続けている。Tantalineは2021年に組換えと統合を経験し、多くの工業応用に耐化学コーティングサービスを提供した。
我々は，我々のプロセス開発，工程，垂直製造における我々の能力を利用して，新たなアプリケーションを主流製造ソリューションに変換した.私たちは、私たちの顧客がこれらの複雑なプロセスを開発し、彼らの生産と商業化を加速させるために、重要な設計専門知識、技術ノウハウ、革新解決案庫を構築しました。この設備設計解決案庫と、私たちの製造とシステム統合施設は、アプリケーションに特化した設計、プロセス、製造ソリューションをお客様に提供することができます。
私たちの業務を異なる成長型市場に拡張するために、専門的なレガシーシステムを補完するために、一連の独自の標準用途製品を開発しています。歴史的に見ると、著者らが研究開発のために生産した製品は特定の応用を基礎とし、個別顧客の特定の研究と生産要求を満たす。我々の独自システムは，これらの専門システムをより広範な標準化製品ラインに設計することで開発した技術専門知識を利用している.標準製品ラインは、異なる製品および予算要件を満たすために、一連の利用可能なオプションから簡単に構成することができます。これらの標準化システムを大量に製造することは、私たちのシステムのコストと交付時間を低減するための柔軟性を提供してくれます。私たちはEasytubeとCVD製品のオフラインでこれらのシステムをマーケティングし、販売し、アメリカと世界各地の会社、大学、研究実験室に販売しています。
当社独自の標準システム、専用システム、およびプロセス解決策の販売は、フォーチュン500社を含む当社が設置した顧客群によって推進されてきました。わが製品の性能と成功は既存の顧客の重複注文および新規顧客の業務を歴史的に推進しました。さらに私たちの独自の解決策とより大きな関心によって明日の商業化を加速させる’S技術”ＴＭ既存の顧客とともに成長するほか、新しい顧客基盤を開発してきました。私たちは通常、私たちの業界の名声と限られた平面広告と貿易展の出席率(これは2020年、2021年、2022年に新冠肺炎のマイナス影響を受ける)を通じて新しい顧客を獲得しました。
私たちの設備とソフトウェア設計、製造、プロセス開発におけるコア能力は、私たちの完成品を設計し、私たちの顧客群の商業化の道を加速するために使われています。当社独自のリアルタイムソフトウェアは、迅速な構成を可能にし、お客様にプロセスを理解、最適化、繰り返し制御するツールを提供します。これらの要因はコストを著しく低減し、品質を向上させ、顧客の注文から私たちの製品出荷までの時間を短縮した。私たちの応用実験室は顧客が彼らのプロセスツールを私たちの応用実験室に持っていくことを選択し、私たちの科学者とエンジニアと協力してプロセス性能を最適化することを可能にします。
2021年と2022年には、成長型市場に重点を置き、標準製品ソリューションを開発し、ガス/液体貯蔵からプロセスおよびプロセス副産物処理への解決策を提供することができる。これは私たちが顧客にもっと高い価値を提供できるようにする。私たちが利益を回復できるかどうかは、新設備注文の受け入れ、サプライチェーン中断とインフレ圧力の影響を緩和する能力、計画資本支出と運営支出を管理する能力を含む他の要素に依存する。
2022年の発展
2021年には、グローバル成長型アプリケーション市場にサービスする標準化製品に会社の重点を移す戦略を開始しました。私たちの2022年の成長機会は、サービス成長型生産市場に対する私たちの戦略計画と一致している。
2022年までの9ヶ月間、総注文は2400万ドルだったが、2021年前の9ヶ月は1590万ドルで、810万ドルか51.2%増加した。2022年前の9ヶ月間の注文は、大出力電子アプリケーションをサポートするためにウエハに加工されたPVT-150システムに関する14システム注文を含む。すべてのPVT-150システムは2022年に私たちのお客様に出荷される予定です。2022年第1四半期、第2四半期、第3四半期の新規顧客注文はそれぞれ410万ドル、1260万ドル、730万ドルだった。2022年第1四半期、第2四半期、第3四半期の収入はそれぞれ470万ドル、580万ドル、810万ドルだった。
2021年9月30日までの四半期において、いくつかのコンポーネントのコスト増加およびサプライチェーン交付遅延を経験するようになり、収入および製造納期と効率にも影響を与えている。マクロ経済のインフレコスト環境の影響も見られ、労働力や材料コストの増加を招いた。私たちは、製造遅延の緩和を支援し、他のサプライヤーやコンポーネントを評価し、潜在的なコスト影響を軽減しようと、より長い納期で注文してきました。また，我々の内部の柔軟な製造を利用して，潜在的な進捗遅延や材料コストの増加をさらに緩和しようとしている.2021年末、私たちはインフレ圧力に基づいて新しい見積もりを値上げして、2022年から2023年の間のコスト増加と利益率を緩和するかもしれないと思います。
運営説明書
| 3か月まで 九月三十日 |
9か月で終わる 九月三十日 |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 収入.収入 |
$ | 8,118,627 | $ | 4,329,459 | $ | 18,579,447 | $ | 11,729,727 | ||||||||
| 収入コスト |
5,698,766 | 3,466,159 | 13,952,413 | 9,424,994 | ||||||||||||
| 毛利 |
2,419,861 | 863,300 | 4,627,034 | 2,304,733 | ||||||||||||
| 毛利パーセント |
29.8 | % | 19.9 | % | 24.9 | % | 19.6 | % | ||||||||
| 運営費用： |
||||||||||||||||
| 研究開発 |
518,007 | 445,807 | 1,397,408 | 1,187,516 | ||||||||||||
| 売る |
289,800 | 237,934 | 894,740 | 602,836 | ||||||||||||
| 一般と行政 |
1.489,779 | 1,101,883 | 3,936,734 | 4,138,417 | ||||||||||||
| 総運営費 |
2,297,586 | 1,785,624 | 6,228,882 | 5,928,769 | ||||||||||||
| 営業収入(赤字) |
122,275 | (922,324 | ) | (1,601,848 | ) | (3,624,035 | ) | |||||||||
| その他の収入(支出)： |
||||||||||||||||
| 利子収入 |
43,050 | 1,776 | 73,979 | 3,402 | ||||||||||||
| 利子支出 |
(159 | ) | (35,973 | ) | (5,502 | ) | (250,194 | ) | ||||||||
| 建物を売却して得た収益 |
- | 6.894,109 | - | 6,894,109 | ||||||||||||
| 債務返済収益 |
- | - | - | 2,443,418 | ||||||||||||
| 為替損失 | (107,000 | ) | - | (250,000 | ) | - | ||||||||||
| その他の収入 |
5,437 | 63,143 | 11,057 | 499,970 | ||||||||||||
| その他の収入合計，純額 |
(58,672 | ) | 6,923,055 | (170,466 | ) | 9,590,705 | ||||||||||
| 所得税前収入 |
63,603 | 6,000,731 | (1,772,314 | ) | 5.966,670 | |||||||||||
| 所得税費用 |
65 | 27,327 | 890 | 28,391 | ||||||||||||
| 純収益(赤字) |
$ | 63,538 | $ | 5,973,404 | $ | (1,773,204 | ) | $ | 5,938,279 | |||||||
2022年9月30日までの3ヶ月と2021年9月30日
収入.収入
2022年9月30日までの3ヶ月間の私たちの収入は810万ドルで、2021年9月30日までの3ヶ月の430万ドルに比べて380万ドルか88.4%増加した。2022年9月30日までの3ヶ月の収入は前年同期より増加し、主にCVD設備部門の設備販売と備品に関する収入が360万ドル増加し、我々のSDC部門は130万ドル増加したが、CVD材料部門の収入は110万ドル減少し、この増加を部分的に相殺した。本四半期の収入の大幅な増加は，主に我々のPVT−150システムに関する収入が確認されたためである。2022年9月30日現在、私たちの在庫注文は1570万ドルですが、2021年12月31日現在の在庫注文は1040万ドルです。歴史的に見ると、私たちの収入と注文は、注文率の変化と、私たちの製造過程における収入確認のタイミングに影響する他の要素によって変動してきた。このため、顧客から受け取った注文や確認の収入は四半期の変化に伴って変動する可能性がある。
2022年9月30日までの3ヶ月間のCVD設備部門の貢献収入は570万ドルで、私たちの総収入の70.4%を占め、2021年9月30日までの3ヶ月の210万ドルの貢献より360万ドルあるいは275.6%高く、後者は私たちの総収入の47.9%を占めている。収入増加の原因は、2022年の受注が2021年より増加したことであり、これは、PVT−150システムの需要を含む同社製品への需要が増加したためである。
2022年9月30日までの3カ月間で，我々SDC部門の収入は160万ドルであったが，2021年9月30日までの3カ月は130万ドルであり，2021年に比べて130万ドル増加し，23.1%増加したのは，2022年の会社製品の注文と需要増加によるものである。
2022年9月30日までの3カ月間のCVD材料部門の収入は180万ドルであったのに対し，2021年9月30日までの3カ月の収入は90万ドルであった。110万ドル減少したのは、私たちのTantaline製品に関連した収入が20万ドル減少したが、一部はMesoScribeが増加した110万ドルの収入によって相殺されたからだ。
毛利
2022年9月30日までの3カ月の毛利は240万ドル、毛利金利は29.8%だったのに対し、2021年9月30日までの3カ月の毛利は190万ドル、毛利金利は19.9%だった。毛利益が150万ドル増加したのは、主に販売レベルと製品の組み合わせが固定コストを増加させ、ある構成部分のコストの増加と給与コストの増加を相殺したためである。
研究と開発
2022年9月30日までの3ヶ月間の研究開発費は518，007ドルで、収入の6.4%を占めているが、2021年9月30日までの3ヶ月間の研究開発費は445，807ドルで、収入の10.3%を占めている。2022年の増加は人員と従業員に関するコスト増加の結果である。
より多くの標準製品や既存製品の付加価値開発に関する一般工事支援や費用が研究·開発費用に反映されている。顧客の注文に直接応じて作業を実行する場合、一般的な工事支援や費用は、貨物を販売するコストを計上する。
売る
2022年9月30日までの3ヶ月間の販売費用は289，800ドルで、収入の3.6%を占めているが、2021年9月30日までの3ヶ月間の販売費用は237，934ドルで、収入の5.5%を占めている。2022年の成長は、主に2021年9月30日と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、増加したマーケティング努力を支援するために増加した人員や従業員関連コストによるものである
一般と行政
2022年9月30日までの3カ月の一般·行政費は150万ドルで、収入の18.4%を占めているが、2021年9月30日までの3カ月は110万ドルで、収入の25.4%を占め、140万ドル増加し、収入の35.2%を占めている。支出の増加は，主に我々の業務増加を支援する人事や従業員関連コストが約186，000ドル増加したことと，134，000ドルの解散費が増加したためである.
営業収入(赤字)
売上高は380万ドル増加し，毛利益は190万ドル増加したが，160万ドルの運営費が増加し，2022年9月30日までの3カ月間の運営収入は122，275ドルであったが，2021年9月30日までの3カ月間の運営損失は90万ドルであった。
その他の収入(費用)
その他の収入(支出)は、2022年9月30日までの3カ月の純支出は110万ドル、2021年9月30日までの3カ月の収入は690万ドルだった。2021年9月30日までの3ヶ月の他の収入には、私たちの555ビルを売る収益690万ドルが含まれています。2022年に利息収入が増加したのは、金利上昇と555ビルの売却可能な投資残高が原因だ。2022年9月30日までの3カ月間の他の支出は、主に会社間融資の為替損失10.7万ドルだった。
所得税
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間の所得税支出はそれぞれ65ドルと27，327ドルで、最低州税と関係がある。私たちは引き続き私たちの繰延税金資産の潜在的な利用状況を評価して、私たちはすでに四半期ごとに私たちの経済モデルを審査して、未来の経営業績の予測を含めて、繰延税金資産を十分に予約しました。
純収益(赤字)
これらの要因から，2022年9月30日までの3カ月の純収益は63，603ドルであり，基本と希釈後の1株当たり収益は0.01ドルであったのに対し，2021年9月30日までの3カ月の純収益は600万ドル(うち690万ドルの建築販売収益を含む)，または基本および希釈後の1株当たり収益は0.89ドルであったことを報告した。
2022年9月30日までの9ヶ月と2021年9月30日
収入.収入
2022年9月30日までの9ヶ月間の私たちの収入は1，860万ドルで、2021年9月30日までの9ヶ月の1，170万ドルに比べて690万ドルまたは58.4%増加した。2022年9月30日までの9ヶ月間、収入は前年同期より増加し、主な原因はCVD設備部門の設備販売と備品関連の収入が640万ドル増加し、著者らのSDC部門の収入は100万ドル増加したが、CVD材料部門の収入は160万ドル減少し、この増加を部分的に相殺した。この期間の収入の大幅な増加は，主に我々のPVT−150システムに関する収入が確認されたためである。私たちの2022年9月30日の在庫注文は約1570万ドルですが、2021年12月31日の在庫注文は1040万ドルです。歴史的に見ると、私たちの収入と注文は、注文率の変化と、私たちの製造過程における収入確認のタイミングに影響する他の要素によって変動してきた。したがって、顧客から受け取った注文と確認された収入は四半期ごとに変動する可能性があります
2022年9月30日までの9ヶ月間、CVD設備部門が貢献した収入は1，230万ドルで、私たちの総収入の66.3%を占め、同部門が2021年9月30日までの9ヶ月間に貢献した590万ドルより109.4%または640万ドル高く、後者は私たちの総収入の50.2%を占めている。収入増加の原因は、2022年の受注が2021年より増加したことであり、これは、PVT−150システムの需要を含む同社製品への需要が増加したためである。
2022年9月30日までの9カ月間、我々SDC部門の収入は420万ドル(私たちの総収入の22.4%)だったが、2021年9月30日までの9カ月の収入は320万ドルで100万ドル増加し、30.7%増加した。理由は2022年のSDC製品の注文と需要が増加したからである。
2022年9月30日までの9ヶ月間のCVD材料部門の収入は210万ドル(私たちの総収入の11.2%)であり、2021年9月30日までの9ヶ月の収入は270万ドルであった。160万ドル減少した理由は，我々のTantaline製品に関する収入が180万ドル減少したことであり，これはサプライチェーン問題の影響を受け，サプライチェーン問題が顧客のために部品を得る能力に影響し，この部分はMesoScribeが増加した20万ドルの収入によって相殺された。
毛利
2022年9月30日までの9カ月の毛利は460万ドル、毛利金利は24.9%だったのに対し、2021年9月30日までの9カ月の毛利は230万ドル、毛利金利は19.6%だった。毛利が240万ドル増加したのは、主により高い販売レベルとより高い利益率の製品の組み合わせに固定コストを利用し、ある構成要素のコストの増加とより高い給与コストを相殺したからである。
研究と開発
2022年9月30日までの9カ月間の研究開発費は140万ドルで、収入の7.5%を占めているが、2021年9月30日までの9カ月間の研究開発費は120万ドルで、収入の10.1%を占めている。2022年の増加は人員と従業員に関するコスト増加の結果である。
より多くの標準製品や既存製品の付加価値開発に関する一般工事支援や費用が研究·開発費用に反映されている。顧客の注文に直接応じて作業を実行する場合、一般的な工事支援や費用は、貨物を販売するコストを計上する。
売る
2022年9月30日までの9カ月間の販売費用は190万ドルで収入の4.8%を占めているが、2021年9月30日までの9カ月間の販売費用は160万ドルで収入の5.1%を占めている。2022年の増加は、主に2021年9月30日と比較して、2022年9月30日までの9カ月間、増加したマーケティング努力を支援するために増加した人員や従業員関連コストによるものである
一般と行政
2022年9月30日までの9カ月の一般·行政費は390万ドルで収入の21.2%を占めているが、2021年9月30日までの9カ月は410万ドルで収入の35.2%を占め、20万ドル減少し、収入の4.8%を占めている。支出減少の要因は，専門費が約160，000ドル減少したことと，2021年7月に売却された555号館に関する運営コストが約150万ドル減少したことである。業務増加を支援するために増加した人員と従業員関連コストは約277，000ドル，134，000ドルの解散費であり，これらの低下を相殺している。
営業損失
売上高が690万ドル増加し，毛金利が240万ドル増加し，増加した160万ドルの運営費で相殺されたため，2022年9月30日までの9カ月間の運営損失は190万ドルであったが，2021年9月30日までの9カ月間の運営損失は360万ドルであった。
その他の収入(費用)
その他の収入(支出)を差し引くと、2022年9月30日までの9カ月の純支出は20万ドル、2021年9月30日までの9カ月の収入は960万ドル。2021年9月30日までの9カ月間の債務弁済収益は、会社が240万ドルの購買力平価ローンを免除した結果である。ビルを売る収益は690万ドルで、これは私たちの555ビルを売却した結果です。2022年9月30日までの9ヶ月間、このような成長はなかった。2021年9月30日までの9カ月間、555ビル(2021年7月26日に販売)を転貸した分の収入は50万ドルだったが、2022年9月30日までの9カ月はゼロだった。2022年9月30日までの9カ月間の他の支出は、主に会社間融資の為替損失25万ドルだった。
2021年7月に555号館を売却する現金状況が増加し、金利が上昇したため、2022年9月30日までの9カ月の利息収入は43，050ドルに増加したが、2021年は3，402ドルとなった。また、利息支出が減少したのは、主に私たちの555ビルが2021年7月26日と2022年3月1日に私たちの355ビルの住宅ローンが満たされたためだ。
所得税
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間の所得税支出はそれぞれ890ドルと28，391ドルで、最低州税と関係がある。私たちは引き続き私たちの繰延税金資産の潜在的な利用状況を評価して、私たちはすでに四半期ごとに私たちの経済モデルを審査して、未来の経営業績の予測を含めて、繰延税金資産を十分に予約しました。
純収益(赤字)
これらの要因により、2022年9月30日までの9ヶ月間、基本的に希釈した後の1株当たり純損失180万ドル、または1株当たり0.26ドルであったのに対し、2021年9月30日までの9ヶ月間の純収益は590万ドル(240万ドルの債務返済収益と690万ドルの売却建築収益を含む)、または基本および希釈後の1株当たり0.89ドルであったことを報告する。
流動性と資本資源
2022年9月30日現在，我々の総運営資本は1，500万ドルであるのに対し，2021年12月31日現在の総運営資本は1，670万ドルである。2022年9月30日と2021年12月31日まで、私たちの現金と現金等価物はそれぞれ1190万ドルと1670万ドルです。
業務活動のための現金純額は230万ドルである。これは，主に我々の純損失，180万ドルの非現金支出，および我々の収入の増加による売掛金や契約資産の増加，増加した注文の支援とサプライチェーン遅延の影響を軽減するために増加した在庫である.
2022年9月30日までの9ヶ月間、製造設備の調達に関する資本支出は160万ドルで、より効率的な製造と我々のサプライチェーンの制御改善を実現した。私たちはまた140万ドルの設備を購入する融資協定を締結した。
私たちはHSBC USA、N.A.(“HSBC”)と融資協定を締結し、南科学技術大道355号にある中央イスレット本部の抵当ローンを抵当にした。合意条項によると、この融資は2022年3月1日に返済され、2022年9月30日までの9カ月間の債務返済総額は180万ドルとなる。
ニューヨークイスプラセンター科学技術南路355号のアフターレンタル
2022年9月22日、会社は355 S Technology Drive Owner LLC(“潜在的買い手”)と売買契約(“購入契約”)を締結し、ニューヨーク州におけるイズリプに位置する施設を売却し、レンタルする。この施設は、会社本部およびそのCVD装置およびMesoScribe子会社の行政オフィスおよび製造業務の所在地である。賃貸契約の初期期限は10年、2回の継続期間は各5年。協定条項は，最初の期限の1年目に住宅価格を2，850万ドル，年間固定賃貸料を150万ドルとし，毎年3%のペースで増加させることを規定している。潜在的買い手は購入契約の日から30(30)営業日にその職務調査(2022年11月3日まで)を完了し、その間に潜在的買い手は購入契約をキャンセルする権利を保留する。2022年11月3日および2022年11月4日に、当社は潜在的な買い手と2つの延期協定を締結したが、職務調査期間は最終的に2022年11月11日まで延長された。2022年11月11日、潜在的買い手は職務調査期間の満了前に当社に通知し、すべての購入契約とそれに基づいて行われる取引を終了する。双方は上記事項に関する費用と支出を自ら負担し，いずれも購入契約終了に関する停止費を支払わない
地政学的不確実性と新冠肺炎
私たちは世界経済が引き続き疫病、地政学的衝突、急上昇したインフレ圧力、不利なサプライチェーン中断などの挑戦に直面しているため、非常に困難な経営環境に直面している。
欧州とアジアの重大な地政学的事態(ウクライナ戦争を含む)は、ニッケルや集積回路などの原材料やコンポーネントを調達する能力を制限し続け、中国、ロシア、他の東欧、アジア地域に製品を販売する能力に影響を与える可能性がある。大流行と地政学問題によるサプライチェーンの中断により、生産材料の調達準備時間が大幅に延長され、インフレ圧力が急増した。2020年以降、長距離航空旅行の減少により、当社の航空宇宙部門の業務が大幅に減少し、新規受注の予約にマイナス影響を与え、当社のこれまでの収入に大きな悪影響を与えています。
多くの不確定性、サプライチェーン中断、コスト上昇と航空宇宙部門への影響のため、私たちは依然として大流行と地政学的不確定性が2022年の残り時間及びその後の財務状況と運営業績に与える影響程度を予測できないが、大流行の直接或いは間接的な影響を受ける任意の未来の時期に、影響は実質的である可能性がある。大流行や地政学的不確実性の長期的な影響は高度に不確実であり、予測もできない。
私たちが利益を回復できるかどうかは、新設備注文の受け入れ、サプライチェーン中断とインフレ圧力の影響を緩和する能力、計画資本支出と運営支出を管理する能力を含む他の要素に依存する。
これらのすべての要素に基づいて、私たちの現金と現金は同値で、私たちが予想する運営キャッシュフローは、本10-Q表を提出してから12~18ヶ月以内の運営資本と資本支出需要を満たすのに十分になると信じています。現在の環境がより長時間、または悪化し続けている場合、私たちは、運営資金需要を支援するために、私たちの運営現金を維持するために、予想される行動を取り続ける。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
適用されません。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価s
我々は、開示制御およびプログラムシステムのセット(1934年に改正された“取引法”(以下、“取引法”と呼ぶ)第13 a-15(E)および13 d-15(E)条に規定されている)を維持する。取引所法案第13 a-15条(B)の要求に基づき、我々の経営陣は、最高経営責任者及び最高財務責任者の指導の下、本四半期報告書10-Q表(“報告”)がカバーする期間終了時の開示制御及び手順(取引所法案第13 a-15(E)条に定義されているような)の設計及び運営の有効性を検討し、評価する。
審査·評価に基づき、本報告でカバーされている10-Q表の期限が終了した時点で、開示制御及び手続きが有効であり、合理的な保証を提供することができ、このような情報が蓄積されていることを確実にし、開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に適宜伝達されることが決定された。
内部制御の変化
最近の財政四半期内に、財務報告の内部統制に大きな影響を与えなかったか、または財務報告の内部統制に重大な影響を及ぼす可能性がある変化は、最近の財政四半期内に“外国為替法案”第13 a-15条または規則15 d-15(F)条の定義に基づいて財務報告の内部統制を定義した。
制御措置の有効性に対する制限
制御システムの設計や動作がどのように良好であっても，制御システムの目標が実現されることは絶対に保証されず，どの制御措置の評価も社内のすべての制御問題や不正事件が発見されたことを絶対に保証することはできないと考えられる.
CVD装置会社
第II部
その他の情報
| 第1項。 |
法律訴訟。 |
ない。
| 第1 A項。 |
リスク要因です |
我々が2022年3月31日に米国証券取引委員会に提出したForm 10−K年次報告書に開示されたリスク要因には他に大きな変化はない。
| 第二項です。 |
未登録株式証券の販売及び収益の使用。 |
ない。
| 第三項です。 |
高級証券は約束を破った。 |
ない。
| 第四項です。 |
炭鉱の安全情報開示。 |
適用されません
| 五番目です。 |
他の情報。 |
ない。
| 第六項です。 |
陳列品 |
| 10.1 |
二零二年九月二十一日売買契約* |
| 10.2 |
レンタルフォーマット* |
| 10.3 |
2022年11月3日の2022年9月21日の売買協定の第2回改訂* |
| 10.4 |
2022年11月4日2022年9月21日売買協定の第3回改訂* |
| 31.1* |
CEO Emmanuel Lakiosの証明書は2022年8月15日です |
| 31.2* |
リチャード·カタラーノ最高財務責任者証明書2022年11月14日 |
| 32.1* |
2002年“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“アメリカ法典”第18編1350条によると、最高経営責任者Emmanuel Lakiosの認証は、2022年11月14日となっている |
| 32.2* |
アメリカ法典第18編1350条によると、2002年のサバンズ·オクスリ法案第906条に基づいて可決されたリチャード·カタラーノ首席財務官の証明書によると、日付は2022年11月14日となっている |
| 101.1** |
XBRLインスタンスを連結する. |
| 101.SCH** |
インラインXBRL分類拡張アーキテクチャ. |
| 101.CAL** |
XBRL分類拡張計算を連結する. |
| 101.DEF** |
XBRL分類拡張定義を連結する. |
| 101.LAB** |
XBRL Taxonomy拡張ラベルを連結する. |
| 101.PRE** |
XBRL分類拡張プレゼンテーションを内部接続する. |
| 104 |
表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 |
________________
*アーカイブをお送りします。
**規則S-T規則406 Tによれば、これらの相互作用データファイルは、1933年の証券法(改正)第11条または12条を目的として、1934年の証券取引法(改正)第18条に従って提出されていないとみなされ、そうでなければ、これらの条項の下での責任を負わないものとみなされる。
サイン
1934年の“証券取引法”の要求に基づいて、登録者はすでに正式に本報告書が正式に許可された以下の署名者がその署名を代表することを促進したこれは…。2022年11月の一日。
| CVD装置会社 |
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| 差出人： |
/s/Emmanuel Lakios |
|
| エマニュエル·ラキオス |
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| 社長と最高経営責任者 |
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| (首席行政主任) |
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| 差出人： |
/s/リチャード·カタラーノ |
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| リチャード·カタラーノ |
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| 総裁副局長と |
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| 首席財務官 |
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| (信安財務と |
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|
|
会計主任) | |