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アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
___________________________________
表10-Q
___________________________________
(マーク1) | | | | | |
x | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで2022年9月30日
あるいは…。
| | | | | |
o | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
移行期になります _________ to _________
手数料書類番号001-39982
___________________________________
エネルギー金庫ホールディングス
___________________________________
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | |
デラウェア州 | 85-3230987 |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
公園のテラス径4360号, 100軒の部屋 西湖村, カリフォルニア州 | 91361 |
(主な行政事務室住所) | (郵便番号) |
(805) 852-0000
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
___________________________________
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
| | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります | NRGV | ニューヨーク証券取引所 |
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を再選択マークで示すかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたはい、そうです x違いますo
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出および掲示を要求されたより短い時間以内)にその会社のウェブサイトに提出および掲示されたかどうかを示し、S−T条例(本章232.405節)405条に従って提出および掲示を要求する各相互作用データファイルであるはい、そうです x違いますo
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社か小さい報告会社かを再選択マークで示した。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”の定義を参照されたい。(1つを選択):
| | | | | | | | | | | |
大型加速ファイルサーバ | ¨ | ファイルマネージャを加速する | o |
非加速ファイルサーバ | x | 規模の小さい報告会社 | x |
| | 新興成長型会社 | x |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。o
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)o違いますx
登録者は138,268,342普通株は、1株当たり額面0.0001ドルで、2022年11月10日までに発行される。
カタログ
| | | | | |
| ページ |
前向き陳述に関する注意事項 | 3 |
第1部-財務情報 | |
項目1.財務諸表 | 4 |
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 28 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 42 |
項目4.制御とプログラム | 42 |
| |
第II部--その他の資料 | 44 |
項目1.法的訴訟 | 44 |
第1 A項。リスク要因 | 44 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 71 |
項目3.高級証券違約 | 71 |
プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 71 |
項目5.その他の情報 | 71 |
項目6.展示品 | 74 |
サイン | 76 |
前向き陳述に関する警告説明
このForm 10-Q四半期報告書は連邦証券法に適合した前向きな陳述を含む。本Form 10-Q四半期報告に含まれる歴史的事実に関する陳述を除いて、他のすべての陳述は、私たちの将来の経営結果や財務状況、業務戦略と計画、および将来の経営の管理目標に関する陳述を含み、すべて前向きな陳述である。これらの表現は、既知および未知のリスク、不確実性および他の重要な要素に関連しており、これらの要素は、場合によっては私たちが制御できず、私たちの実際の結果、業績または業績が展望性表現に明示または暗示されている任意の未来の結果、業績、または業績と大きく異なることをもたらす可能性がある。場合によっては、“予想”、“信じ”、“考慮”、“継続”、“可能”、“推定”、“予想”、“可能”、“計画”、“潜在”、“予測”、“プロジェクト”、“すべき”、“目標”、“将”または“将”などの語の否定または他の同様の用語または表現を含むので、前向きな陳述を識別することができる。これらの前向きな陳述は、以下の態様に関する陳述を含むが、これらに限定されない
•戦略、拡張計画、顧客機会、将来の運営、将来の財務状況、予想収入と損失、予想コスト、見通しと計画の変化;
•私たちのビジネスモデルと成長戦略の実施、市場受容度、成功
•私たちは私たちのブランドと名声を発展させて維持することができます
•私たちのビジネス、競争相手、業界に関する発展と予測
•新冠肺炎の流行、私たちの業務への影響、私たちが取る可能性のある対応措置を含む衛生流行病
•知的財産権の保護と他人の権利を侵害しない能力の獲得と維持への期待
•雇用法案に基づいて新興成長型企業になる時期の予想は
•私たちの未来の資本需要と現金の源と用途
•私たちは私たちの運営と未来の成長のために資金を得ることができる
•私たちの業務、拡張計画、そして機会。
あなたは未来の事件の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。本四半期報告に含まれる展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と傾向に対する予想と予測に基づいており、これらの事件と傾向は私たちの業務、財務状況と経営業績に影響を与える可能性があると考えられる。これらの前向き陳述に記載されたイベントの結果は、“リスク要因”と題する節および本四半期報告10-Q表の他の部分に記載されたリスク、不確定要因、および他の要因の影響を受ける。しかも、私たちの運営環境は競争が激しく、変化が迅速だ。新しいリスクと不確定要素は時々出現し、著者らは本10-Q表の四半期報告中の展望性表現に影響を与える可能性のあるすべてのリスクと不確定要素を予測できない。展望性陳述に反映された結果、事件と状況は実現できない或いは発生する可能性があり、実際の結果、事件或いは状況は展望性陳述に記述された結果、事件或いは状況と大きく異なる可能性がある。
また、“私たちが信じている”という声明と類似した声明は、関連テーマに対する私たちの信念と意見を反映している。これらの記述は,本四半期までに10-Q表を報告した日に把握した情報に基づいている.これらの情報は、これらの陳述に合理的な基礎を提供すると考えられるが、これらの情報は限られているか、または不完全である可能性がある。私たちの声明は私たちがすべての関連情報を詳細に調査したり検討したことを示すように解釈されてはいけない。このような声明は本質的に不確実であり、投資家はこのような声明に過度に依存しないように注意されている。
第1部-財務情報
項目1.財務諸表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明総合貸借対照表
(未監査)
(千円、額面を除く)
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 十二月三十一日 2021 |
資産 | | | |
流動資産 | | | |
現金と現金等価物 | $ | 249,649 | | | $ | 105,125 | |
制限現金 | 25,086 | | | — | |
売掛金 | 22,824 | | | — | |
契約資産 | 24,714 | | | — | |
| | | |
前払い費用と他の流動資産 | 9,421 | | | 5,538 | |
流動資産総額 | 331,694 | | | 110,663 | |
財産と設備、純額 | 1,577 | | | 11,868 | |
使用権資産、純額 | 1,378 | | | 1,238 | |
その他の資産 | 3,900 | | | 1,525 | |
総資産 | $ | 338,549 | | | $ | 125,294 | |
負債、転換可能優先株、株主権益(赤字) | | | |
流動負債 | | | |
売掛金 | $ | 2,801 | | | $ | 1,979 | |
費用を計算する | 3,669 | | | 4,704 | |
契約負債、流動部分 | 27,517 | | | — | |
長期融資リース、今期の部分 | 37 | | | 48 | |
長期レンタルを経営していますが、今期の部分 | 676 | | | 612 | |
流動負債総額 | 34,700 | | | 7,343 | |
年金債務を繰延する | 166 | | | 734 | |
資産廃棄債務 | 819 | | | 978 | |
契約負債、長期部分 | 1,500 | | | 1,500 | |
長期融資リース | 23 | | | 34 | |
長期経営賃貸借契約 | 760 | | | 662 | |
株式証法的責任 | 271 | | | — | |
総負債 | 38,239 | | | 11,251 | |
引受金とその他の事項 | | | |
転換可能優先株、$0.0001額面価値85,741株式を許可して85,7412021年12月31日に発行·発行された株;清算優先権は$171,348 | — | | | 182,709 | |
株主権益 | | | |
優先株、$0.0001額面価値5,000株式を許可してありません発表されました | — | | | — | |
普通株、$0.0001額面価値500,000株式を許可して137,839発行された株式と137,8392022年9月30日まで返済されていない120,568株式を許可して20,432発行された株式と20,4322021年12月31日現在の未返済債務 | 14 | | | — | |
追加実収資本 | 424,499 | | | 713 | |
赤字を累計する | (123,988) | | | (68,966) | |
その他の総合損失を累計する | (215) | | | (413) | |
株主権益合計 | 300,310 | | | (68,666) | |
総負債、転換可能優先株、株主権益(赤字) | $ | 338,549 | | | $ | 125,294 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
エネルギー金庫ホールディングス
経営報告書と全面赤字を簡明に合併する
(未監査)
(1株当たりのデータを除いて、千で)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
収入.収入 | $ | 1,694 | | | $ | — | | | $ | 45,555 | | | $ | — | |
運営費用: | | | | | | | |
収入コスト | 1,623 | | | — | | | 2,194 | | | — | |
販売とマーケティング | 3,758 | | | 169 | | | 8,287 | | | 443 | |
研究開発 | 16,731 | | | 1,697 | | | 36,155 | | | 4,920 | |
一般と行政 | 12,960 | | | 3,759 | | | 33,434 | | | 8,620 | |
資産減価 | 2,828 | | | (11) | | | 2,828 | | | 2,733 | |
運営損失 | (36,206) | | | (5,614) | | | (37,343) | | | (16,716) | |
その他の収入(費用) | | | | | | | |
| | | | | | | |
利子支出 | — | | | — | | | (1) | | | (7) | |
株式証負債の公正価値変動を認める | 6,706 | | | — | | | 2,061 | | | — | |
取引コスト | — | | | — | | | (20,586) | | | — | |
その他の収入,純額 | 920 | | | (549) | | | 1,205 | | | (1,866) | |
所得税前損失 | (28,580) | | | (6,163) | | | (54,664) | | | (18,589) | |
所得税支給 | 185 | | | — | | | 358 | | | — | |
純損失 | $ | (28,765) | | | $ | (6,163) | | | $ | (55,022) | | | $ | (18,589) | |
| | | | | | | |
1株当たり純損失-基本と希釈後 | $ | (0.21) | | | $ | (0.45) | | | $ | (0.46) | | | $ | (1.54) | |
加重平均流通株−基本と希釈 | 140,302 | | | 13,598 | | | 118,560 | | | 12,094 | |
| | | | | | | |
その他総合収益(損失)-税後純額 | | | | | | | |
年金の精算損益 | $ | 1 | | | $ | 63 | | | $ | 561 | | | $ | 295 | |
外貨換算収益 | (8) | | | (596) | | | (363) | | | 303 | |
その他全面収益合計 | (7) | | | (533) | | | 198 | | | 598 | |
全面損失総額 | $ | (28,772) | | | $ | (6,696) | | | $ | (54,824) | | | $ | (17,991) | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
エネルギー金庫ホールディングス
転換可能優先株と株主権益(損失)簡明連結報告書
(未監査)
(単位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの3ヶ月 |
| 転換可能優先株 | | | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合収益を累計する | | 株主権益総額 |
| 株(1) | | 金額 | | | 株(1) | | 金額 | |
2022年6月30日の残高 | — | | | $ | — | | | | 134,441 | | | $ | 13 | | | $ | 402,004 | | | $ | (95,223) | | | $ | (208) | | | $ | 306,586 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
株式オプションの行使 | — | | | — | | | | 114 | | | — | | | 95 | | | — | | | — | | | 95 | |
株式証の行使 | — | | | — | | | | 2,190 | | | 1 | | | 14,523 | | | — | | | — | | | 14,524 | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 10,894 | | | — | | | — | | | 10,894 | |
RSUに帰属し,賃金税を差し引いて株式を控除した純額 | — | | | — | | | | 1,094 | | | — | | | (3,017) | | | — | | | — | | | (3,017) | |
純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (28,765) | | | — | | | (28,765) | |
年金精算収益 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 1 | |
外貨換算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8) | | | (8) | |
2022年9月30日の残高 | — | | | $ | — | | | | 137,839 | | | $ | 14 | | | $ | 424,499 | | | $ | (123,988) | | | $ | (215) | | | $ | 300,310 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日までの3ヶ月 |
| 転換可能優先株 | | | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合収益を累計する | | 株主損益総額 |
| 株(1) | | 金額 | | | 株(1) | | 金額 | |
2021年6月30日の残高 | 70,958 | | | $ | 77,341 | | | | 14,924 | | | $ | — | | | $ | 354 | | | $ | (50,054) | | | $ | (967) | | | $ | (50,667) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
Bシリーズ-1優先株発行コスト | — | | | (4) | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Cシリーズ優先株を発行して現金と交換する | 14,783 | | | 107,000 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Cシリーズ優先株発行コスト | — | | | (1,479) | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | | 5,655 | | | — | | | 307 | | | — | | | — | | | 307 | |
純収入 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (6,163) | | | — | | | (6,163) | |
年金精算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 63 | | | 63 | |
外貨換算収益 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (596) | | | (596) | |
2021年9月30日の残高 | 85,741 | | | $ | 182,858 | | | | 20,579 | | | $ | — | | | $ | 661 | | | $ | (56,217) | | $ | — | | $ | (1,500) | | | $ | (57,056) | |
エネルギー金庫ホールディングス
転換可能優先株と株主権益簡明連結報告書(損失)(継続)
(未監査)
(単位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 |
| 転換可能優先株 | | | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合収益を累計する | | 株主権益合計 |
| 株(1) | | 金額 | | | 株(1) | | 金額 | |
2021年12月31日の残高 | 85,741 | | | $ | 182,709 | | | | 20,432 | | | $ | — | | | $ | 713 | | | $ | (68,966) | | | $ | (413) | | | $ | (68,666) | |
逆資本再編に関する転換可能な優先株の普通株への転換 | (85,741) | | | (182,709) | | | | 85,741 | | | 9 | | | 182,700 | | | — | | | — | | | 182,709 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
逆資本再編時に普通株を発行し,取引コストを差し引く | — | | | — | | | | 27,553 | | | 3 | | | 191,856 | | | — | | | — | | | 191,859 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
株式オプションの行使 | — | | | — | | | | 146 | | | 1 | | | 130 | | | — | | | — | | | 131 | |
株式証の行使 | — | | | — | | | | 2,873 | | | 1 | | | 25,360 | | | — | | | — | | | 25,361 | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 26,757 | | | — | | | — | | | 26,757 | |
RSUに帰属し,賃金税を差し引いて株式を控除した純額 | — | | | — | | | | 1,094 | | | — | | | (3,017) | | | — | | | — | | | (3,017) | |
純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (55,022) | | | — | | | (55,022) | |
年金精算収益 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 561 | | | 561 | |
外貨換算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (363) | | | (363) | |
2022年9月30日の残高 | — | | | $ | — | | | | 137,839 | | | $ | 14 | | | $ | 424,499 | | | $ | (123,988) | | | $ | (215) | | | $ | 300,310 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日までの9ヶ月間 |
| 転換可能優先株 | | | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合収益を累計する | | 株主損益総額 |
| 株(1) | | 金額 | | | 株(1) | | 金額 | |
2020年12月31日残高 | 63,805 | | | $ | 62,042 | | | | 14,551 | | | $ | — | | | $ | 99 | | | $ | (37,628) | | | $ | (2,098) | | | $ | (39,627) | |
B-1シリーズ優先株を発行して現金と交換する | 7,153 | | | 15,320 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Bシリーズ-1優先株発行コスト | | | (25) | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Cシリーズ優先株を発行して現金と交換する | 14,783 | | | 107,000 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Cシリーズ優先株発行コスト | — | | | (1,479) | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
株式オプションの行使 | — | | | — | | | | 373 | | | — | | | 5 | | | — | | | — | | | 5 | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | | 5,655 | | | — | | | 557 | | | — | | | — | | | 557 | |
純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (18,589) | | | — | | | (18,589) | |
年金精算収益 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 295 | | | 295 | |
外貨換算収益 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 303 | | | 303 | |
2021年9月30日の残高 | 85,741 | | | $ | 182,858 | | | | 20,579 | | | $ | — | | | $ | 661 | | | $ | (56,217) | | $ | — | | $ | (1,500) | | | $ | (57,056) | |
(1)合併前の転換可能な優先株及び普通株式数(定義付記1参照)はすでに重列をさかのぼって反映している6.7735付記1と付記3に記載の合併に設けられる。
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
エネルギー金庫ホールディングス
キャッシュフロー表簡明連結報告書
(未監査)
(単位:千)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
経営活動のキャッシュフロー | | | |
純損失 | $ | (55,022) | | | $ | (18,589) | |
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: | | | |
減価償却および償却 | 7,562 | | | 976 | |
非現金レンタル費用 | 548 | | | 319 | |
非現金利子収入 | (217) | | | — | |
株に基づく報酬 | 26,757 | | | 452 | |
資産減価 | 2,828 | | | 3,236 | |
| | | |
株式証負債の公正価値変動を認める | (2,061) | | | — | |
年金義務の変化 | 21 | | | 53 | |
資産廃棄債務の変化 | (93) | | | — | |
外国為替損益 | 163 | | | 100 | |
運営資産変動 | (55,247) | | | 664 | |
経営負債変動 | 26,966 | | | (1,286) | |
経営活動のための現金純額 | (47,795) | | | (14,075) | |
投資活動によるキャッシュフロー | | | |
財産と設備を購入する | (679) | | | (76) | |
転換可能な手形を買う | (2,000) | | | — | |
| | | |
投資活動のための現金純額 | (2,679) | | | (76) | |
融資活動によるキャッシュフロー | | | |
株式オプションを行使して得られる収益 | 131 | | | — | |
逆資本再編とパイプ融資収益、純額 | 235,940 | | | — | |
株式承認証を行使して得られた収益 | 7,855 | | | — | |
逆資本再構築に関連する取引コストの支払い | (20,651) | | | (469) | |
持分奨励純額決済に関する税金を支払う | (3,017) | | | — | |
債務を返済する | — | | | (765) | |
元票収益 | — | | | 125 | |
融資リース債務を支払う | (51) | | | (43) | |
B-1系列優先株の収益は、発行コストを差し引く | — | | | 15,295 | |
Cシリーズ優先株収益、発行コストを差し引く | — | | | 105,520 | |
株を発行して得た金は発行コストを差し引く | — | | | 5 | |
融資活動が提供する現金純額 | 220,207 | | | 119,668 | |
現金、現金等価物および限定現金に及ぼす為替レート変動の影響 | (123) | | | 723 | |
現金、現金等価物、および限定的な現金の純増加 | 169,610 | | | 106,240 | |
期初現金、現金等価物、および限定現金- | 105,125 | | | 10,051 | |
現金、現金等価物、制限現金--期末 | 274,735 | | | 116,291 | |
減算:期末制限現金 | 25,086 | | | — | |
現金と現金等価物--期末 | $ | 249,649 | | | $ | 116,291 | |
| | | |
エネルギー金庫ホールディングス |
| | | |
現金フロー表簡明連結報告書(継続) |
(未監査) |
(単位:千) |
| | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
キャッシュフロー情報の補足開示: | | | |
納めた所得税 | 3 | | | 1 | |
利子を支払う現金 | 1 | | | 50 | |
在庫コストの再分類 | — | | | 10,812 | |
非現金投融資情報の追加開示: | | | |
逆資本再編に関する償還可能優先株の普通株への転換 | 182,709 | | | — | |
逆資本再編の一部としての権証 | 19,838 | | | — | |
年金精算収益 | 561 | | | 295 | |
| | | |
融資リースで得られた資産 | 35 | | | 43 | |
計算すべき負債に記録された無形資産の購入 | — | | | 119 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注1業務の組織と記述
Energy Vault Holdings,Inc.とその子会社は,本稿では“Energy Vault”や“会社”と呼ばれ,持続可能な電力網規模のエネルギー蓄積ソリューションを開発し,炭素のない弾力的な電力網への移行を進めることを目指している。同社の使命は、最も経済的で柔軟で持続可能なエネルギー貯蔵ソリューションを市場に識別、開発、発売することだ。これを実現するために、同社は、電力信頼性を維持しながら、公共事業会社、独立発電事業者、大型エネルギー需要家に鍵貯蔵ソリューションとエネルギー管理ソフトウェアシステムを提供し、電力信頼性を維持しながら、彼らの水平エネルギーコストを著しく低減する
会社のプロジェクト交付戦略は工事、調達と建築(“EPC”)会社に依存して倉庫プロジェクトを建設するとともに、会社がプロジェクト管理を担当する専門チームの監督下で行われる。現在のビジネスモデルは、以下の製品およびサービスカテゴリからなる:
(1)エネルギー貯蔵プロジェクトを建設し運営し潜在的な顧客に譲渡し
(2)株式(共同)発起人としてエネルギー貯蔵システムを建設、運営、保有し、
(3)エネルギー管理ソフトウェアをサービスとして販売し、
(4)会社のエネルギー貯蔵技術に関する知的財産権許可と特許権使用料協定を締結する
同社の子会社Energy Vault SAは2017年12月にスイスのルガノに設立され、会社の研究開発センターとして、会社の国際本部として運営する包括的なモデル部門(CDU)の建設を目指しています。
Energy Vaultは,2020年9月にNovus Capital Corporation II(“Novus”)の名義で設立され,デラウェア州の特殊目的買収会社であり,1社以上の運営企業との合併を目的としている.Novusは2021年9月8日、Energy Vault,Inc.(“Legacy Energy Vault”)と業務合併について最終合意(“合併合意”)し、Legacy Energy VaultがNovusの完全子会社(“合併”)となることを発表した。2022年2月11日に合併が完了した後(“終了”),Novusはただちに“Energy Vault Holdings,Inc.”と改名した.NovusとLegacy Energy Vaultとの合併は逆資本再構成とされている.注3-を参照逆大文字より多くの情報を得るために。Energy Vault Holdings,Inc.本社はカリフォルニア州ロサンゼルスにあります
統合簡明財務諸表付記では、他に説明がない限り、“会社”、“私たち”、“私たち”または“私たち”および同様の用語は、合併完了前のLegacy Energy Vaultとその付属会社、および合併完了後のEnergy Vaultとその付属会社を指す。
重大なリスクと不確実性があります
2022年前、同社は主に研究開発活動に従事していた。現在、会社は製品の研究開発と初歩的な市場開発に多くの精力を投じ続けている。同社は他の早期クリーンエネルギー会社と同様のリスクに直面しており、重要な個人への依存、商業的に実行可能な製品を開発する必要、競争相手が新しい技術革新を開発する必要、会社の製品を商業化し、市場の承認を得ることに成功する必要性、ノウハウの保護、その製品と技術の開発を支援するのに十分な追加融資を得る必要がある。これらのリスクは以下に述べる経済的不確実性によってさらに複雑化する可能性がある
2020年以降の新冠肺炎ウイルスの伝播は,インフレへの懸念に加え,世界的に経済不確実性をもたらし,米国や世界金融市場にも大幅な変動が生じている。新冠肺炎疫病によるスイスCDUの建設は政府が強制的に要求した臨時居家と検疫命令によって遅延した;しかし、それは研究開発と資金調達などの会社の他の核心業務に重大な影響を与えなかった。これらの経済不確定性が会社の業務、運営と財務結果に与える影響程度は多くの絶えず変化する要素に依存し、管理層はこれらの要素を正確に予測できない可能性があり、これらの要素は実際の結果がアメリカ公認会計原則(“GAAP”)によって簡明な財務諸表を作成する際に必要な推定と仮定と異なる可能性がある。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注2重要会計政策の概要
陳述の基礎
添付されていない中期簡明総合財務諸表は公認会計原則及びアメリカ証券取引委員会(“アメリカ証券取引委員会”)の中期財務報告に関する適用規則及び法規に基づいて、計上制で作成されている。公認会計原則に従って作成された連結財務諸表に通常含まれるいくつかの情報および開示は、これらの規則および条例に基づいて簡素化または省略されている。そのため、これらの監査されていない中期簡明総合財務諸表は、2021年12月31日までの年度監査された総合財務諸表及び付記と併せて読まなければならない。本稿に含まれる2021年12月31日現在の簡明貸借対照表は,会社のこの日までの総合財務諸表から得られたものである。
経営陣は、これらの監査されていない中期簡明総合財務諸表は、会社の2022年9月30日までの財務状況、会社の経営業績と全面赤字、転換可能な優先株と株主損失活動、および2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の現金流量を公平に反映するために必要な調整を反映していると考えている。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の業績は、2022年12月31日までの1年または任意の中期または任意の他の未来年度の予想結果を示すとは限らない。
合併原則
これらの監査されていない中期簡明連結財務諸表には、Energy Vault Holdings、Inc.およびその完全子会社が含まれています。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
もし当社があるエンティティに可変資本を持っている場合、そのエンティティが可変権益エンティティ(“VIE”)であるかどうかを決定するための評価を行い、もしそうであれば、その会社がVIEの主要な受益者であるかどうかを決定する。1つのエンティティが仮想企業であるかどうかの評価は、定性的要素を評価し、適用された場合に定量的要因を評価する必要がある。これらの要因は、(I)エンティティが十分なリスク持分を有するかどうかを決定することと、(Ii)全体として持分所有者が、エンティティの経済表現に大きな影響を与える決定能力を欠いているかどうかを評価することと、(Iii)エンティティの構造がその持分に対して比例しない投票権を有するかどうかを決定することと、を含む。当社はそれが可変権益を持ついかなるVIEの主要な受益者ではないことを決定した。
新興成長型会社
2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)第102(B)(1)条免除新興成長型企業は、民間企業(すなわち、証券法登録声明の発効が発表されていない、または取引所法に基づいて登録されていない証券種別の会社)が、新たなまたは改正された財務会計基準を遵守することが要求されるまで、新しいまたは改正された財務会計基準を遵守する。雇用法案では、新興成長型企業は、延長された移行期間からの脱退を選択し、非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができるが、どのような選択脱退も撤回できないと規定されている。当社は、移行期間を延長することを選択しないことを選択した。すなわち、1つの基準が発表または改訂された場合、この基準は、上場企業または民間会社に対して異なる出願日があり、当社は新興成長型会社として、民間会社が新しい基準または改訂基準を採用する際に新しい基準または改訂された基準を採用することができる。
これにより、当社の総合財務諸表を、新興成長型会社でも新興成長型会社でもない別の上場企業と比較し、使用する会計基準の潜在的な違いにより、延長された過渡期を使用しないことを選択する可能性がある。
予算の使用
公認会計原則に基づいて簡明総合財務諸表を作成する時、管理層は審査されていない中期簡明総合財務諸表及び付記した金額に影響する推定と仮定をしなければならない。当社はその仮説を評価し続けます。当社経営陣は、使用された見積もり、判断、仮定は、当時入手可能な情報に基づいていることが合理的であると考えている。経営陣による重大な推定には、在庫推定値、退職金債務、デリバティブを含む金融商品の公正価値、株式ベースの報酬、繰延所得税資産の推定値、収入確認、長期資産の推定使用寿命が含まれている。因る
カタログ表
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(未監査)
仮説と推定に関連する固有の不確定性により、新冠肺炎疫病の影響を含む環境変化は、実際の結果と推定値の違いを招く可能性があり、このような差異は会社の総合財務状況と経営業績に重大な影響を与える可能性がある。
細分化市場報告
その会社は、運営及び報告可能な部門において、その経営結果及び財務情報を報告する。私たちの経営意思決定者、すなわち私たちのCEOは、合併に基づいて私たちの運営結果を検討し、これらの合併の財務情報を使用して運営決定を行い、財務業績を評価し、資源を分配します。
取引コスト
取引コストには、合併完了に関する直接法的費用、会計費用、その他の費用が含まれる。これらのコストは当初,簡明総合貸借対照表では前払い資産や他の流動資産として資本化されていた。決算時には、発行株式に関する取引コストは株主損失で確認され、公共およびプライベート株式証負債に関するコストは簡明総合経営報告書および全面損失に支出される。2021年12月31日までにドル4.1百万ドルの繰延合併取引コストは簡明総合貸借対照表中の前払い資産とその他の流動資産に計上される。会社とNovusによる費用の合計は$44.8取引コスト、引受、法律、その他の専門費用が含まれています24.2100万ドルは収益の減少として追加実収資本に計上され、残りの#ドル20.6取引が終わった後、すぐに100万ポンドがかかった。
株式承認証
当社は、出市時に公開売買の引受権証(“株式公開承認証”)及び私募株式証(“私募株式証”)を引受する。当社は簡明総合貸借対照表で当社の普通株の引受権証を公正価値負債として計算しており、これらの株式承認証は当社の株とはリンクしていない。この等株式証は資産負債表ごとに日ごとに再計量しなければならないが、公正価値のいかなる変動も当社の簡素化総合経営報告書で確認する必要がある。すべての持分分類基準に適合する発行または修正された権利証については、権証は発行時に追加実収資本の構成要素として記録されなければならない。すべての持分分類基準を満たしていない発行または修正された権利証については、権利証は、発行日およびそれ以降の各貸借対照表の日に初期公正価値で負債として記録されなければならない。株式証券推定公正価値の変動は総合経営報告書の簡素化で非現金収益または損失であることが確認された。
株を稼ぐ
逆資本再編に関連し、合併協定に基づいて、取引終了直前に資格に適合する従来のエネルギーバンク株主が合計を得る権利があるか、または合計を得る権利がある9.0当社が各利益トリガイベント(以下、定義)を完了してからその日3周年までの期間(“利益期間”)に、当社普通株(“利益株式”)百万株を保有しています。“利益トリガイベント”とは、30日間連続した取引期間内に、ニューヨーク証券取引所で会社普通株がオファーされた終値が任意の20取引日以内に特定の価格以上である日を意味する。
利益株式は合併完了時に公正価値で確認され、株主権益に分類される。合併は逆資本再編に計上されるため、発行利得株式は配当とみなされ、当社は収益を留保していないため、追加実収資本(“APIC”)を発行し、APICへの純影響はゼロとなる。
取引先と契約した収入
当社はASC 606に基づいて顧客と契約した収入を確認し、取引先と契約した収入(“ASC 606”)。ASC 606によれば、収入は、承諾された商品及びサービスの制御権が顧客に転送されたとき又は制御権として顧客に転送されたときに確認され、確認された収入金額は、譲渡された商品及びサービスと交換するために、会社が獲得する権利が期待される対価格を反映する。会社は以下の手順で収入確認を決定した
(1)顧客と締結された1つまたは複数の契約の表示。
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簡明合併財務諸表付記
(未監査)
(2)契約における義務履行の確定。
(3)取引価格の確定。
(4)契約の履行義務に取引価格を割り当てる
(5)業績義務を履行する際や業績義務として収入を確認する。
契約がASC 606の範囲内にあると決定されると、会社は、各契約において約束された商品またはサービスを評価し、どれが義務を履行するかを決定する。顧客によって適宜行使可能な追加の商品またはサービスを含む権利の配置は、一般に代替方法と考えられる。同社はこれらのオプションが顧客に実質的な権利を提供しているかどうかを評価し,そうであれば義務を履行していると見なしている。物権の決定は,オプション行使価格に対する対象商品やサービスの価値を決定することに関する判断が必要である
契約における履行義務を決定するために、会社は各約束された貨物またはサービスが異なるかどうかを評価する。この評価は、管理層が個別に承諾した貨物またはサービスを判断し、これらの貨物またはサービスが契約関係の他の側面から分離されているかどうかを判断することを要求する主観的判断に関するものである。約束された貨物およびサービスは異なると考えられ、条件は、(1)顧客が単独で、または顧客がいつでも入手可能な他の資源(すなわち、貨物またはサービスが異なることができる)と共に貨物またはサービスから利益を得ることができること、および(2)エンティティが貨物またはサービスを顧客に譲渡する約束は、契約内の他の約束とは別に識別可能である(すなわち、貨物またはサービスを譲渡する約束は契約範囲内で異なる)ことである。約束された貨物またはサービスが契約中の他の約束とは別に識別できるかどうかを評価する際に、会社はまた、契約の予想利益を考慮する。約束された商品またはサービスが異なる場合、エンティティは、異なる商品またはサービスを識別するまで、その商品またはサービスを他の約束された商品またはサービスと統合することが要求される。
取引価格はSSP基準に対する独立販売価格(“SSP”)の割合で決定され、確認された履行責任が割り当てられる。SSPは契約開始時に決定され、契約開始から義務履行までの変化を反映するように更新されない。履行義務を決定するSSPは重大な判断が必要である。履行義務のSSPを策定する際には,会社は適用される市場条件と関連する実体特定要因を考慮し,顧客と合意を交渉する際に考慮する要因と見積もりコストを含む
取引価格を決定する際に、支払時間が当社に重大な融資利益を提供していれば、当社は貨幣時間価値の影響を対価格調整する。契約開始時の予想が支払いから約束された貨物またはサービスの譲渡までの間の時間が1年以上となる場合、当社は、契約に重大な融資部分があるかどうかを評価しない。2022年9月30日現在、当社には重大な融資構成要素を含む契約は何もありません
当社は、各履行義務がある時点又は一定時間以内に履行された場合に、それぞれの履行義務に割り当てられた取引価格の金額を収入として確認する。時間の経過とともに、収入確認は、産出または入力方法の使用に基づいている
エネルギー貯蔵プロジェクトを建設して移動させます同社は公共事業会社と独立発電事業者と契約を結び,エネルギー貯蔵プロジェクトを建設·移転している。当社は電池によるエネルギー貯蔵プロジェクトの建設·移譲契約を締結しており,将来的に重力によるエネルギー貯蔵プロジェクトの建設·移譲契約を締結する予定である。各ストレージ項目はお客様のエネルギー需要に応じてカスタマイズされています。お客様はプロジェクト契約の特定の段階と一致するいくつかのマイルストーンに達したときに支払わなければなりません。当社は、予想される対価格に基づいて、違約金または他の可変対価格の推定を含む取引価格を決定する。一般に,エネルギー貯蔵プロジェクトの設計と建設の各契約には履行義務が含まれている。ASC 606によると、同一顧客と締結され、ほぼ同一時間にエネルギー貯蔵プロジェクトを建設する複数の契約が統合される。これらの場合,契約価格がまとめられ,それらの相対的に独立した販売価格に応じて各エネルギー貯蔵項目に割り当てられる
時間の経過とともに、会社はその製品のコントロール権を顧客に移し続けることによる収入を確認している。契約中の条項は、制御権を顧客に持続的に移転することをサポートし、これらの条項は強制的に実行可能な権利を提供する
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(未監査)
これまでに完了した作業に関連する取引価格を支払い、これらの製品は、会社および/またはプロジェクトに対して代替用途を有さず、プロジェクトは、顧客の土地に建てられ、顧客によって制御される
これらの履行義務の収入は完成百分率法を採用しており、その基礎は発生したコストが契約推定総コストの割合を占めることである。契約コストには、契約履行に関連するすべての直接材料コストと人工コストが含まれる。将来の利益のない契約前コストはコストが発生している間に支出される。これらの契約の収入確認は推定数に依存するため,推定数は契約期間内に評価され続けており,確認された収入や利益は契約完了に近づいた時点で改訂される可能性がある.推定された契約総コスト及び収入を改訂する累積影響は、適切と考えられる可能性のある任意の契約準備金とともに、事実及び状況変化を知る期間に記録される。これらの見積り数は,見積り過程に固有の不確実性により,異なる時期に改訂される可能性がある.契約に損失が発生すると予想される場合、予想損失の全金額は、損失が発生すると確定している間に確認しなければならない。
当社の契約は、時間通りに指定されたマイルストーンに到達できなかった場合や、いくつかのパフォーマンス指標が主な完成日やその後に達成できなかった場合、お客様はEnergy Vaultに対する違約金(“LDS”)を取得する権利があると規定しています。LDSは可変対価格として計上され,契約価格は収入を確認する際に予想違約金やLD金額を減算する.可変対価格は取引価格のみに計上され、不確実性が解消された後に確認された累積収入が大きく逆転することが不可能な場合にのみ可変対価格が含まれる。可変要素を推定するには、プロジェクトが延期されるかどうか、どれだけ延期されるかを含む一定の推定と仮定が必要だ。違約金の存在と評価も会社が顧客紛争に有利な結果確率の判断の影響を受ける可能性があり、これらの紛争はある事件が不可抗力に符合するかどうか或いはプロジェクト遅延を招く事件の原因に関連する。受信した対価格の期待値を用いて最低コストの可変対価格を推定する.Energy Vaultがクライアントにクレームした金額が契約で指定されていない場合、このようなクレームは、法的強制実行時に契約価格の増加として確認され、これは、通常、クライアントが対応する変更書または同等のファイルに署名してクレームを受け付けたことを確認した後である
エネルギー貯蔵プロジェクトを運営しています 同社ではこれまで,そのエネルギー貯蔵プロジェクトへの運営サービスの提供に関する収入は確認されていない。収入確認の方法は、会社が将来の顧客と合意した後に決定します。
エネルギー管理ソフトウェアであるサービス: 同社ではこれまで,サービスとしてエネルギー管理ソフトウェアの提供に関する収入は確認されていない。収入確認の方法は、会社が将来の顧客と合意した後に決定します。
知的財産権許可: 当社はその知的財産権のライセンス契約を締結しており、これらのプロトコルはASC 606の範囲に属する。このようなライセンス契約の条項には,知的財産権の機能性が許可者が行っている活動によって実質的に変化しないことが予想されるため,機能的知的財産権の許可が含まれている.知的財産権許可に割り当てられた取引価格は、知的財産権が顧客の使用および利益を許可する際に収入として確認される。これまで、同社の知的財産権許可収入は、同社のパイプラインの投資家であるアトラス再生可能有限責任会社(“アトラス”)からしか来ていなかった。
会社とAtlasのライセンス契約の一部として、会社は会社でiと完成する以前アトラスに提供されていた情報財産。同社はAtlasにこの最新状況を提供する義務を履行義務として決定し、#ドルを延期した5.9この履行義務に関する取引価格の100万ドル。これは1ドルです5.9会社が最終技術更新をAtlasに移すことが完了すると、100万ドルが収入として確認される。
しかも、Atlasとの契約には#ドルの可変費用が含まれている25.0100万ドルの理由は会社が提供することを約束したからです25.0アトラスの最初のプロジェクト工事期間中、アトラスに100万円の寄付金を提供した。会社は、Atlasの最初のプロジェクトがほぼ完成し、何らかの業績指標に達した場合にのみ、会社が返済を受けるため、可変価格だと考えている。当社では,Atlasがほぼ完成し,Energy Vaultの業績指標を返済する可能性が高いことが決定したため,
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(未監査)
可変価格はすでに取引価格に含まれている。自分から2022年9月30日彼の会社は$を貢献した22.5百万ドル25.0百万ドルです。これは1ドルです22.5100万払戻可能な払戻金は、簡明総合貸借対照表の項目“契約資産”に含まれている
印税収入: 知的財産権ライセンス契約の締結については、当社も使用料契約を締結しており、この合意によると、顧客は当社の知的財産権の使用による顧客の将来の販売収入の一定パーセントを当社に支払うことに同意しています。同社はこれまで、特許使用料収入は確認されていないが、顧客販売発生時に特許権使用料収入を確認する。
その他の収入: Atlasと知的財産権許可協定を締結することについて、当社はAtlasエネルギー貯蔵プロジェクトの建設期間中に建築支援サービスを提供することに同意した。これらのサービスを提供する費用はアトラス社が精算します。建築支援サービスは顧客が会社からサービスを得るための選択肢とされているため,この義務は履行義務であり,取引価格を割り当てる必要があると考えられる。建築支援サービスに割り当てられ、契約開始時に延期された取引価格は#ドルである1.2百万ドルです。この額は,顧客へのサービスの継続的な移行を記述していることが望ましいため,進捗のコストを用いてコスト測定方法を経時的に収入として確認している.
売掛金
売掛金とは顧客に請求書を出したが利息を計上しない金額のことです。売掛金は償却コストで入金する。当社は顧客ごとの売掛金が回収可能かどうかを定期的に評価し、適切と判断した場合には回収できないと予想される金額のために不審な帳簿を計上しています。特定の顧客に関する状況が変化すれば、会社の売掛金回収可能度の見積もりが調整される可能性があります。法的訴訟を含むすべての催促手段を使い切った後、勘定は無効にされるだろう。2022年9月30日と2021年12月31日まで、不良債権準備は何も記録されていない。
制限現金
2022年9月30日現在、制限された現金は$25.1会社の総合貸借対照表には100万ドルあります。ほとんどの制限された現金残高は銀行が保有しており、会社の信用証の担保として使用されている。
最近の会計公告
2016年6月、FASBはASU 2016-13を発表した金融商品-信用損失(第326主題):金融商品の信用損失の計量それは.ASU 2016-13は、現在使用されている損失発生方法の代わりに期待損失方法を使用する減値モデルを修正し、損失をよりタイムリーに確認することにつながる。新会計基準は、2023年1月1日から始まる会計年度に施行され、同年度内の中期を含む。当社はこの指針を採用することでその連結財務諸表に実質的な影響を与えないと予想している。
FASBは2020年8月にASU第2020-06号を発表しました債務-転換およびその他のオプション付き債務(主題470-20)そして実体自己資本中の派生商品とヘッジ保証-(第815-40分特別テーマ):実体自己資本の中で手形と契約を変換可能な会計(“ASU 2020-06”)それは.ASU 2020-06は、変換可能ツールの会計処理を簡略化します。ある会計モードを廃止する以外に、本ASUは転換可能なツールの開示と1株当たり収益(EPS)指針の改善を含み、そして実体自身の株式契約に対する派生商品範囲の例外に対する指針を改訂した。ASU 2020-06は2021年12月15日以降の会計年度から発効します。当社は2022年1月1日にASU 2020-06を採用し、当社の簡明総合財務諸表に影響を与えません
2020年12月、FASBはASU第2019-12号を発表した所得税(主題740):所得税会計の簡略化(“ASU 2019-12”)これは所得税の会計処理を単純化する。ASU 2019-12は、2021年12月15日以降に開始される会計年度の非公共エンティティと、2022年12月15日以降に開始される会計年度内の移行期間に適用されます。当社は2022年1月1日にASU 2019-12を採用し、当社の簡明総合財務諸表に影響を与えません。
カタログ表
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注3逆資本再編
2022年2月11日、合併に関連して、会社は調達した$235.8百万資金提供を含めて$40.8Novus初公募株(IPO)の信託口座に保有している現金(償還後の純額を差し引いた)は100万ドル、総買収価格は195.0私募方式で普通株を売却·発行して得られた百万ドル(“私募株式投資”または“PIPE”)は、価格は$10.00一株ずつです。同社とNovusによる総費用は約44.8取引コスト、引受、法律、その他の専門費用が含まれています24.2100万ドルを追加実収資本に計上し、収益の減少として残り$20.6百万取引終了直後に支出が行われた。従来のエネルギーバンク株主に支払われる合併関連総対価格(潜在的利益株式は含まれていない)は、106.1百万株会社普通株、額面$0.0001為替レート制度を実施した後6.7735(“為替レート”)。同社の現金収益純額総額は#ドルである191.0百万ドルです。
以下の取引は、取引終了時に同時に完了する
•それ以外のすべて93,258発行され発行された従来のエネルギーライブラリの転換可能な優先株の数は廃止され、全部になりました85.6ミリオン株Energy Vault普通株(2022年3月31日現在変換されていない優先株に変換93,2582022年5月普通株式);
•すべての発行された株式と発行された伝統的なエネルギー庫の普通株はログアウトされ、合計に変換された20.4100万株のエネルギーバンク普通株
•発行され、既得および授権されていない従来のエネルギー庫普通株オプションごとに、同じ条項で行使可能なエネルギー備蓄庫普通株株式のオプションに変換されるが、行使可能な株式数および行使価格は交換比率で調整される
•発行され、帰属されていない従来のエネルギーライブラリ制限株式単位(“RSU”)毎にEnergy Vault普通株式株式のRSUに変換され、その条項は同じであるが、株式数は異なり、株式単位毎に交換割合で調整され、
•既得および旧エネルギー金庫に帰属していない制限株式奨励(“RSA”)はいずれも同じ条項でエネルギー金庫普通株株式に変換されたRSAであるが、株式数は異なり、株式1株当たり交換比率で調整されている。
公認会計原則によると、今回の合併は逆資本再編とみなされている。このような会計方法によると、Novusは財務報告で買収された会社とみなされている。この決定は,主に合併完了後,従来のエネルギー庫の株主がエネルギー庫を制御し続けているためである。したがって,会計については,合併後エンティティが合併を完了した財務諸表はLegacy Energy Vault財務諸表の継続であり,合併はLegacy Energy VaultがNovusの純資産について株式を発行し,資本再編をともなうと考えられる.Novusの純資産は歴史的コストで確認され、営業権やその他の無形資産は記録されていない。前の操作
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(未監査)
レガシーエネルギーバンクの合併に合併し,レガシーエネルギーバンクの累積損失は閉鎖後に繰越されている
合併前のすべての期間は、取引完了直後の等値流通株数の両替比率でさかのぼって調整され、逆資本再編を実施している。
合併完了直後に発行される普通株式数は以下の通り(千単位):
| | | | | |
| 株 |
従来のエネルギー庫在庫(1) | 106,079 |
Novus株式公開(2) | 4,079 |
Novusスポンサー株(3) | 3,975 |
パイプ株 | 19,500 |
統合後Energy Vault普通株式の総株式 | 133,633 |
__________________(1)含まれていない9.0百万株普通株は利益計画の下で発行することができ、それらは取引終了後90日以内に発行でき、会社があるハードルに達した株価によって或いは発行することができるからである。
(2)含まれていない14.7合併が完了した時点で、発行されたと返済されていない引受権証は百万部に達し、その中には9.6100万件の公共株式証明書と5.2Novusスポンサーが持っている100万件の個人株式証明書
(3)含まれています1.6会社の株価が一定のハードルに達することにより、譲渡制限のある100万株の普通株がある。これらは1.6100万株の普通株は信託方式で保有されており、没収される可能性がある。
注4収入確認
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、会社が確認した製品·サービス種別の収入は以下の通りです。
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
知的財産権の許可 | $ | — | | | $ | — | |
エネルギー貯蔵製品の建設と譲渡 | 1,153 | | | — | |
他にも | 541 | | | — | |
総収入 | $ | 1,694 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
知的財産権の許可 | $ | 42,884 | | | $ | — | |
エネルギー貯蔵製品の建設と譲渡 | 1,153 | | | — | |
他にも | 1,518 | | | — | |
総収入 | $ | 45,555 | | | $ | — | |
他の収入には$0.2百万そして$0.7年内のAtlasへの建築支援サービスに関する繰延収入の償却2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。さらに、他の収入には、以下の収入が含まれるf $0.3百万ドルとドル0.9アトラスが建築支援サービスを提供する費用精算に関する百万ドルそれぞれ2022年9月30日までの3カ月と9カ月。
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(未監査)
2022年9月30日まで3ヶ月、当社は二つ顧客占有比68%そして32%それぞれ総収入の1/3を占めている。2022年9月30日までの9ヶ月間、同社は1つは顧客占有比97%総収入の1/3を占めています
余剰履行義務
余剰履行債務とは、仕事の全部または一部が完了していない契約項の下で取引価格を稼いでいない額のことです。2022年9月30日現在の会社の余剰履行義務額は$211.5百万それは.同社は一般的に今後12カ月以内に残りの大部分の履行債務を収入として確認する予定だ
契約残高
次の表は、顧客と契約を締結する契約資産と契約負債に関する情報を提供する。
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
払戻可能な供出 | $ | 22,500 | | | $ | — | |
未開票売掛金 | 298 | | | — | |
ノルマ | 1,916 | | | — | |
契約資産 | $ | 24,714 | | | $ | — | |
| | | |
契約負債、流動部分 | $ | 27,517 | | | $ | — | |
契約負債、長期部分 | 1,500 | | | 1,500 | |
契約総負債 | $ | 29,017 | | | $ | 1,500 | |
契約資産には、払戻可能な払込金、未開請求書の売掛金、保留金が含まれています。払戻資金とは、当社がその初の重力エネルギー貯蔵システム(“GESS”)を建設する際にAtlasへの供給を指し、このシステムはAtlas初の重力エネルギー貯蔵システム(“GESS”)がほぼ完成した後に当社に返却される。未開入金とは,時間の経過とともに履行義務が確認された項目の未開単作業の見積もり価値である。留保金とは,開票された契約金額の一部であるが,契約顧客は最終契約決済前に開票金額の一部を保留することを許可する.留保金は顧客を保護することを目的としているため、重要な融資構成要素とは考えられない。
契約負債には繰延収入が含まれている。ある契約によると、会社は関連契約を履行する前に顧客に領収書を発行し、支払いを受け取る権利がある可能性がある。これらの場合,会社が確認した収入を超える前払い請求書の負債を確認し,繰延収入と呼ぶ.繰延収入は、一般に、契約早期段階でより高い運転資金需要を満たすために使用されるため、重要な融資構成要素とは考えられない。
注5公正価値計量
いくつかの金融商品の帳簿金額は、現金、売掛金および売掛金を含み、その満期日および市場金利が相対的に短い(適用すれば)その公正価値に近い。
当社は、その公正価値を計量するための投入に関する判断レベルに基づいて、総合貸借対照表上で公正価値記録または開示された資産と負債を分類する。これらのカテゴリは以下のとおりである
•レベル1-アクティブ市場における同じ資産および負債の見積もりを含む投入。
•レベル2−レベル1以外の直接的または間接的に観察可能な投入、例えば、同様の資産または負債のオファー、アクティブでない市場のオファー、または資産または負債の全期間にわたって観察可能な他の観察可能な市場データによって確認される投入。
•レベル3市場データが少ないか全くないかは観察できない投入であり、これは、報告エンティティに自分の仮説を立てることを要求する
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
当社が2022年9月30日と2021年12月31日までに公正価値で恒常的に計測している金融資産と負債は以下の通り(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
資産(負債): | | | | | | | |
貨幣市場基金(1) | $ | 5,357 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 5,357 | |
派生資産-転換オプション(2) | — | | | — | | | 1,025 | | | 1,025 | |
株式証法的責任(3) | — | | | — | | | (271) | | | (271) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
資産(負債): | | | | | | | |
貨幣市場基金(1) | $ | 5,304 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 5,304 | |
派生資産-転換オプション(2) | — | | | — | | | 350 | | | 350 | |
__________________(1)簡明な統合貸借対照表の項目現金および現金等価物に含まれる。
(2)注7-を参照転換可能な受取手形より多くの情報を得るために。
(3)付記10-を参照株式承認証より多くの情報を得るために。
注6関係者取引
2019年5月、会社はドルを受け取りました1.5主要株主の一人である顧客から100万ドルの“EV 1”タワー保証金を獲得し、2022年9月30日現在も注文が完了していない。保証金及び注文は、顧客の所有者が会社の主要株主の一つとなり、会社取締役会に代表がある前に受領された。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に会社が支払いました$0.1百万そして$0.3百万ドルはそれぞれ驚くべきことに、会社の幹部の父親に。会社が支払う相談費は$0.1百万そして$0.2百万2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に
会社はEVX/EV 1原型建造人件費を支払います共$0.1百万ドルとドル0.4百万、Re具体的には、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、従業員の兄弟が所有する会社を指す。会社が支払うEVX/EV 1プロトタイプ建造人件費は$0.1百万ドルとドル0.4百万2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に。
その会社が支払ったマーケティング費用は$0.3百万ドルとドル0.8取締役を持つ会社にそれぞれ寄付し,同社もエネルギー庫の幹部の一人である2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。
注7転換可能な受取手形
当社は2021年10月にDG Fuels,LLC(“DG Fuels”)と転換可能な本票購入協定を締結し,元金残高#ドルの元票を購入した1.0百万ドル(“DG燃料第一弾付記”)。2022年4月、会社はDG Fuelsから元金残高#ドルの追加約束票を購入した2.0百万ドルです。(“DG Fuels第2弾付記”)(総称して“DG Fuels Note”と呼ぶ)。変換可能な帳票は、簡明総合貸借対照表中の他の資産に計上される
DG Fuels手形の満期日は、(I)当社が手形発行日の2年後の任意の時間に支払要求を提出してから30日である。(Ii)手形発行日の4年後、(Iii)財務決済後5日(“財務決済”とは、DG Fuels又はその債務及び株式資本付属会社がプロジェクト融資方式で閉鎖し、このバイオ燃料施設の建設を支援することを意味する)
DG Fuelsは開発中),あるいは(Iv)会社が適宜決定する違約事件が発生している。DG Fuels手形の年利率は10.0%.
会社はDG Fuels手形を持ち、DG Fuelsが次の株式融資で発行した株式証券に変換しようとしており、融資金額は$を超えています20.0百万ドル20発行価格を%引きします。次の持分融資終了時には、DG Fuels手形の元本残高と未払い利息を当社が選択して株式証券に変換する
DG Fuels手形中の割引転換率は償還機能とされ、1種の埋め込まれた派生商品であり、ASC 815による分岐を行い、その推定公正価値によって単独で計算する必要がある派生ツールとヘッジそれは.DG Fuels第1弾チケットを購入する際の埋め込みデリバティブは資産#元である0.4100万元でDG Fuelsの第2弾のチケットを購入する埋め込み派生ツールは資産#元です0.7百万ドルです。派生ツールの推定公正価値は簡明総合貸借対照表で派生資産であることが確認され、DG Fuels手形より相殺割引がある。当社は実際の利息法を用いて手形を割引して利息収入に償却しています。当社で確認した利息収入は$0.1百万そして$0.22022年9月30日までの3カ月と9カ月の百万ドルは、DG Fuels Noteから。利子収入には債務割引償却所得が含まれている$331,000ドル0.1百万ドル2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。
各報告期間内に、当社はこの派生金融商品をその推定公正価値に再計量します。公正価値変動を他の収入(費用)、総合経営表純額と全面赤字に計上すると予想される。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月Eの公正価値に変化はないE埋め込み導関数.
DG Fuels付記に埋め込まれた派生ツールの期初と期末資産残高は以下のように入金される(金額は千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの3ヶ月 | | 2022年9月30日までの9ヶ月間 |
期日の初め | $ | 1,025 | | | $ | 350 | |
足し算 | — | | | 675 | |
価値変動を公平に承諾する | — | | | — | |
期末 | $ | 1,025 | | | $ | 1,025 | |
当社はDG Fuelsが可変権益実体であることを決定し,DG Fuelsを通してこのエンティティに可変権益を付記している。同社はDG燃料の主な受益者ではないため,DG燃料を合併する必要はない。DG燃料関連損失に対する会社の最大リスク開放は会社投資#ドル以内に制限されている3.0百万ドルです。
注8財産と設備、純額
2022年9月30日と2021年12月31日までの財産·設備純額は以下の通り(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 2022 | | 十二月三十一日 2021 |
れんが機 | $ | 1,108 | | | $ | 2,515 | |
使用権資産-車両 | 169 | | | 175 | |
家具と設備 | 525 | | | 176 | |
賃借権改善 | 408 | | | 179 | |
デモ試験装置 | 8,881 | | | 11,218 | |
総資産と設備 | 11,091 | | | 14,263 | |
減算:減価償却累計 | (9,514) | | | (2,395) | |
財産と設備、純額 | $ | 1,577 | | | $ | 11,868 | |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、財産や設備に関する減価償却と償却は$5.2百万そして $7.6それぞれ100万ドルです上には2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、財産及び設備に関する減価償却及び償却$0.5百万ドルとドル1.0それぞれ百万ドルです.
当社は減価費用が$2.8百万2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月は、それぞれモデルとテスト設備及びレンガ機と関係がある。2022年9月30日までの3カ月間で事実と状況が変化したため、会社は2022年9月30日にCDUの解体作業を完了した。この事実と状況の変化は、2022年9月30日までの3ヶ月以内に確認された加速減価償却·減価償却費用につながる。年内、会社はいかなる物件や設備の減価費用も確認していません♪the the the2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。
注9株主権益
転換可能優先株を償還する
2022年2月11日に合併が完了した後85.6百万発行された株式と発行された償還可能な優先株の株式はログアウトされ、変換された85.6百万Energy Vault普通株式の株式交換割合は6.7735それは.総額は$182.0百万株償還可能転換優先株は濃縮貸借対照表で普通株と追加実収資本に再分類される。株主が所有しています13,768C系列優先株の合併前の株式、その株式の普通株と株式への転換の遅延変換されました93,2582022年5月の普通株式。
2021年12月31日現在、会社の転換可能優先株には以下の内容が含まれている(金額は千計で、合併交換比率に応じて調整されている)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 株 指定 | | 発行済みおよび発行済み株式 卓越した | | 清算する 好み |
Cシリーズ優先株 | 14,787 | | | 14,787 | | | $ | 107,000 |
B-1シリーズ優先株 | 14,475 | | | 14,475 | | | 31,003 | |
Bシリーズ優先株 | 14,651 | | | 14,651 | | | 25,003 | |
A-2シリーズ優先株 | 5,087 | | | 5,087 | | | 3,555 | |
Aシリーズ-1優先株 | 6,950 | | | 6,950 | | | 3,076 | |
系列種2優先株 | 4,240 | | | 4,240 | | | 934 | |
系列種1優先株 | 11,190 | | | 11,190 | | | 753 | |
シリーズFR優先株 | 14,361 | | | 14,361 | | | 25 | |
| 85,741 | | | 85,741 | | | $ | 171,349 | |
合併完了後、発行された転換可能な優先株の重要な権利と優先株は以下の通りである
配当をする
締め切りまで、各種類の転換可能な優先株の所有者はすべて権利があります8年利率は、もし会社の取締役会が発表したら。合併が完了する日まで違います。配当金は既に発表された.
転換する
合併が完了する前に、種類ごとに優先株は所有者の選択権に応じて転換価格(定款参照)で普通株に変換することができ、転換価格は最初に各優先株発行の原始発行価格に相当する。優先株は、以下の場合において、以前の者が自動的に普通株式に変換する:(A)初公募株の引受の決定承諾、有効な登録声明、および一般株の一般販売が$以上である49.02581株当たり(1株当たり最低価格は系列FR、種子1と種子2優先株には適用されない)、毛収入は$を下回らない50.0または(B)当時発行されていた優先株の大多数の所有者の書面同意を得て,単一カテゴリとして普通株に変換された株式を投票する
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
Aシリーズ,2シード,1シード,FRシリーズの優先株投票権保持者は変換後に単独カテゴリ投票とし,Bシリーズ投票権保持者は変換後に単独カテゴリ投票,B-1シリーズ投票権保持者は変換後に単独カテゴリ投票,C系列投票権保持者は変換後に単独カテゴリ投票とした.
転換価格は、株式分割と株式配当、再編、再分類、または類似イベントによって調整され、比例して調整される。いくつかの希釈発行された普通株または行使可能または普通株に変換可能な証券についても、変換価格は、その時点で有効な変換価格(価格保護またはラチェット特徴)よりも低い価格で調整されるであろう。転換価格の調整は、転換価格に換算価格で計算された希釈株式前発行を普通株式前発行に追加発行した株式(一部ラチェット)で割って決定する。
清算する
合併が完了する前に、会社に清算、解散、または清算が発生した場合、Bシリーズ、B-1シリーズおよびCシリーズ優先株の保有者は、他の各種類の優先株の保有者および普通株式保有者に優先する権利があり、元の発行価格に発表されたが支払われていない配当金に相当する金額を得る。Bシリーズ、B-1シリーズ、およびCシリーズ優先株保有者に全額支払いした後、普通株株主に任意の分配を行う前に、他の各優先株は、元の発行価格にこれらの株を加えた申告済みおよび未払い配当に相当する金額を得る権利があり、これらの配当はそのシリーズ株間で同等の割合で支払われるべきである。
当社の清算、解散または清算は、会社定款で定義された支配権変更を招く任意の取引または事件が完了したときに発生するとみなされる(“清算事件”とみなされる)。清算事件が発生したとみなされた場合、優先株は保有者が償還を選択し、当社は以下の時間内に優先株保有者に書面通知を提供することを要求されます90そのような事件の日数は彼らに優先株を償還する権利があることを知らせた。各優先株保有者が清算イベント発生とみなされたときに獲得する権利がある金額を決定するために、各優先株は、このような清算イベントとみなされる直前の転換価値(所有者によって選択されなくても)に従って自動的にその株式を普通株に変換し、価値が優先株を転換していない場合に優先株保有者に割り当てられる金額よりも大きいとみなされる。
投票する.
合併が完了する前に、1株当たり優先株数に相当する投票権を得る権利があり、記録日には、このように保有している優先株株を普通株に変換することができる。
普通株
2022年2月11日、合併の逆資本再編処理について、会社は有効に配布した27.6百万普通株新株。また、合併が完了した場合、会社はすべて3.0百万株発行済み普通株式とすべて12.7従来のエネルギー金庫の発行と発行された転換可能な優先株は106.1百万株の新普通株、株式交換比率は6.7735.
注10株式承認証
合併が完了した後,会社が引き受けた9.6100万件の公共株式証明書と5.2百万部の個人持分証明書。すべての完全な権利証は所有者に購入権を持たせます1つは会社普通株、行使価格は$11.50株ごとに、調整が行われるかもしれません。株式承認証が行使される2022年3月13日のBLE、および2027年2月11日に期限が切れる予定でした5年閉幕後に
同社は2022年3月8日にS-1用紙の登録説明書を提出し、発行合計約に関連している14.7公募と私募株式承認証を行使して普通株100万株を発行することができ、米国証券取引委員会は2022年5月6日に発効することを発表した。
株式証を公開する
2022年6月30日まで0.7100万件の公的株式公開証明書を行使しました8.92022年6月30日までに、株式証明書100万部を返済していない。2022年7月1日、会社はすべての公開株式証を償還することを発表した
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
午後5時にはまだ完成していません。ニューヨーク市は2022年8月1日ドル0.101部当たり株式権証(“償還価格”)を承認する。公共株式証明書所有者は、現金と引き換えに#ドルを支払うために、その株式承認証の行使を許可され、普通株式(I)を獲得する11.50各株式証の行権価格,又は(Ii)行権証所持者が無現金に基づいて受領する0.2526行使のために提出された1株当たり株式承認証の普通株。午後5時まで行使されていない公共株式証明書償還日のニューヨーク市時間は無効になり、これ以上行使できません。これらの公共権証の所有者は$だけの償還価格を得る権利があります0.10令状によると。
2.2現金なしで100万株の普通株を発行した8.7100万部の公共株式証明書0.22022年8月1日午後5時までに、100,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000株の未行使および未償還の公共株式証明書を$で0.10公共の権限に基づいて違います。現在まで,公募株式権証はまだ返済されていない2022年9月30日。
個人株式証明書
私募持分証は株式承認証の所持者が現金或いは無現金方式で行使することを選択することができ、当社は償還することができず、株式承認証が依然としてNovus或いはその譲受人が保有することを許可すればよい。もし私募株式証明書がNovusまたはその譲渡許可者によって所有されなくなった場合、公開株式証に含まれる償還権は私募株式承認証に付加される。個人株式証明書の有効期限は2027年2月11日まで
次の表は、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の公共·プライベート株式証活動(金額は千計)をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの3ヶ月 |
| 株式証を公開する | | 個人株式証明書 | | 総株式証明書 |
期日の初め | 8,900 | | | 5,167 | | | 14,067 | |
引受権証を行使した | (8,665) | | | — | | | (8,665) | |
償還済引受権証 | (235) | | | — | | | (235) | |
期末 | — | | | 5,167 | | | 5,167 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 |
| 株式証を公開する | | 個人株式証明書 | | 総株式証明書 |
合併完了時に負担する引受権証 | 9,583 | | | 5,167 | | | 14,750 | |
引受権証を行使した | (9,348) | | | — | | | (9,348) | |
償還済引受権証 | (235) | | | — | | | (235) | |
期末 | — | | | 5,167 | | | 5,167 | |
公開株式証の取引量は、合併完了から償還日までの信頼できる価値指標を提供するのに十分であるため、このような公開株式証は第1級計量に分類される。私募株式証の条項と公開株式証が相若であるため、私募株式証の合併完了から償還日までは第二級に分類される。株式公開承認証が償還日に売買を停止する時、私募株式証の公正価値計量は第二級から第三級に移転し、当社はブラック-スコアズモデルを用いて私募株式証の公正価値を決定した。当社の私募株式証公正価値計量を評価するための主要な重大な観察できない入力は期待変動率である。孤立的に予想変動率を大幅に増加させることは、より高い公正価値計測をもたらす。個人株式証明書はValです使用価格は$0.05ライセンス契約aによると2022年9月30日
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
以下の表は、私募株式証明書の2022年9月30日までの公正価値を推定するための仮定を提供する
| | | | | |
| 2022年9月30日 |
普通株価格 | $ | 5.28 | |
行権価格 | $ | 11.50 | |
予想期限(年単位) | 4.37 |
予想変動率 | 17.4 | % |
無リスク金利 | 4.2 | % |
期待配当収益率 | — | % |
公共株式承認証及び私募株式証は公正価値によって日常的に計量される以下の表に同社の公共·私募株式証負債の公正価値変化を示す2022年9月30日までの9ヶ月間(千単位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの3ヶ月 |
| 株式証を公開する | | 個人株式証明書 | | 総株式証明書 |
期日の初め | $ | 13,439 | | | $ | 8,060 | | | $ | 21,499 | |
引受権証を行使した | (14,499) | | | — | | | (14,499) | |
償還済引受権証 | (23) | | | — | | | (23) | |
価値変動を公平に承諾する | 1,083 | | | (7,789) | | | (6,706) | |
期末 | $ | — | | | $ | 271 | | | $ | 271 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 |
| 株式証を公開する | | 個人株式証明書 | | 総株式証明書 |
合併完了時に負う引受権証の責任 | $ | 12,938 | | | $ | 6,900 | | | $ | 19,838 | |
引受権証を行使した | (17,483) | | | — | | | (17,483) | |
償還済引受権証 | (23) | | | — | | | (23) | |
価値変動を公平に承諾する | 4,568 | | | (6,629) | | | (2,061) | |
期末 | $ | — | | | $ | 271 | | | $ | 271 | |
注11株に基づく報酬
2017年度株式インセンティブ計画
2017年、会社は2017年株式インセンティブ計画(“2017計画”)を採択し、会社員、取締役、コンサルタントに株式オプション、制限株、RSUを付与することを規定した。2017年計画に基づいて付与されたオプションは、奨励的株式オプション(“ISO”)または非制限株式オプション(“NSO”)である。2017年計画によると、ご褒美の期限は最長となります10年それは.2017年計画の条項によると、奨励は授与日株式が公正価値を推定する行使価格で付与することができ、会社の取締役会が決定する。持上上10全カテゴリー株の議決権の割合は,ISOとNSOの行使価格を下回ってはならない110取締役会が決定した株式付与日は公正価値の%を推定する。賞は通常授与されます1つは至れり尽くせり4年.
2020年株式インセンティブ計画
2020年には、これまでの2017年計画に代わって“2020年株式インセンティブ計画”(略称“2020年計画”)が採択された。2020年には会社の従業員、役員、コンサルタントに株式オプション、制限株、RSUを付与する計画だ。2020計画に基づいて付与されるオプションは、奨励株式オプション(“ISO”)または非適格株式オプション(“NSO”)であってもよい。2020計画によると、奨励の期限は最長で10年それは.はい
カタログ表
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簡明合併財務諸表付記
(未監査)
2020年計画の条項によると、奨励は、当社取締役会が決定した株式付与日の推定公正価値を下回らない行使価格で付与することができる。持上上10全カテゴリー株の議決権の割合は,ISOとNSOの行使価格を下回ってはならない110取締役会が決定した株式付与日は公正価値の%を推定する。賞は通常授与されます1つは至れり尽くせり4年.
2022年株式インセンティブ計画
2022年、会社はその2022年株式インセンティブ計画(“2022年計画”)を採択し、従来の2020年計画に代わって、会社の従業員、非従業員取締役、コンサルタントに株式オプション、株式付加価値権(“SARS”)、制限株、RSUを付与することを規定した。2022年計画によると、満期または没収またはキャンセルされた普通株基礎奨励の普通株は再発行可能となる。
2022年計画によると発行予約のための会社普通株式数は約15.5百万ドルそれに約8.32017年と2020年の計画に基づいて付与された奨励額は100万株。また、2022年3月1日から2031年3月31日まで(を含む)まで、2022年計画により発行可能な会社普通株数は(I)の少ない者に相当する数に増加する4.0前年度最終日の発行済み株式の割合又は(Ii)当該少数目的株式(を含む)ゼロ)は、会社取締役会が当該財政年度の年度増加の目的を決定する。
株式オプション活動
2022年9月30日までの9ヶ月間の株式オプション活動状況は以下のとおりである(単位:千、1株当たりデータは含まれていない):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未完成オプション |
| 量 オプション | | 加重平均 行権価格 1株当たり | | 加重平均 残り 契約書 期限(年) | | 骨材 固有の 価値がある |
2021年12月31日現在の残高(1) | 1,345 | | | $ | 0.79 | | | 9.11 | | $ | 7,024 | |
付与された株式オプション | — | | | — | | | — | | | — | |
行使した株式オプション | (162) | | | 0.80 | | | — | | | — | |
株式オプションは没収され、キャンセルされ、または満期になります | (40) | | | 0.80 | | | — | | | — | |
2022年9月30日までの残高 | 1,143 | | | 0.79 | | | 8.10 | | $ | 5,136 | |
2022年9月30日までに行使可能なオプション | 803 | | | 0.69 | | | 7.77 | | $ | 3,689 | |
2022年9月30日現在帰属と予想帰属のオプション | 1,143 | | | $ | 0.79 | | | 8.10 | | $ | 5,136 | |
__________________(1)合併前のオプションの数はすでに重述にさかのぼり,反映する6.7735合併で成立する。
2022年9月30日までまた、付与されると予想される未帰属報酬に関する未償却株式報酬支出総額は#ドルである0.7百万ドルです。この株式ベースの報酬の加重平均期間は約2.94何年もです。
発行され、行使可能であり、既存と予想されるオプションとの内在的価値合計オプションの行権価格と、ニューヨーク証券取引所における会社普通株の終値との差額2022年9月30日
限定株単位
2020年の計画によると、同社は2級RSUを授与した。これらのRSUには、サービスに基づく帰属条件もあれば、流動性イベントに基づく帰属条件もある。これらの報酬のサービス性譲渡期間は4年断崖行権期は1年その後も月ごとに授与されます。流動資金事項の帰属条件は合併完了時に満たされた。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
RSUの活動状況は、2022年9月30日までの9ヶ月間で以下の通りです(単位:千、1株当たりのデータは含まれていません)
| | | | | | | | | | | |
| 共有 | | 加重平均 贈与日交易会 1株当たりの価値 |
2021年12月31日現在の非既存残高(1) | 6,170 | | | $ | 2.11 | |
承認済みRSU | 13,281 | | | 9.08 | |
没収されたRSU | (516) | | | 5.58 | |
帰属のRSU | (4,450) | | | 1.06 | |
2022年9月30日までの非既存残高 | 14,485 | | | $ | 8.02 | |
_________________(1)合併前のRSUの数はすでに詳しく述べられており、反映されている6.7735合併で成立する。
これらのRSUに関する未確認株式報酬支出は、2022年9月30日現在s $100.5100万ドルは残りの加重平均帰属期間中に確認される予定です3.34何年もです。
普通株に帰属していない/制限株式奨励
当社はいくつかの普通株を当社の選択に応じて買い戻すことができます。これらの買い戻し権利は、時間の経過とともに満了するため、帰属していない普通株式に計上される。当社はサービスに基づく条件と流動資金イベントによる条件が満たされて付与されたRSAを持っています。流動資金事項の帰属条件は合併完了時に満たされた
次の表は、2022年9月30日までの9ヶ月間の未帰属株式活動情報(単位は千で、1株当たりデータを含まない)をまとめています
| | | | | | | | | | | |
| 未帰属の ごく普通である 在庫品 | | 加重平均 贈与日交易会 1株当たりの価値 |
2021年12月31日現在の未清算残高(1) | 5,520 | | | $ | 0.73 | |
新しい贈与や発行 | — | | | — | |
普通株を得る | (5,520) | | | 0.73 | |
2022年9月30日現在の未返済残高 | — | | | $ | — | |
_________________(1)統合前のRSAの数は過去にさかのぼって述べられ,反映されている6.7735合併で成立する。
株に基づく報酬費用
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の株式給与総支出は以下の通り(千単位)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
販売とマーケティング | $ | 2,146 | | | $ | 9 | |
研究開発 | 4,219 | | | 184 | |
一般と行政 | 4,529 | | | 9 | |
株式に基づく報酬総支出 | $ | 10,894 | | | $ | 202 | |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
販売とマーケティング | $ | 3,038 | | | $ | 59 | |
研究開発 | 11,011 | | | 339 | |
一般と行政 | 12,708 | | | 54 | |
株式に基づく報酬総支出 | $ | 26,757 | | | $ | 452 | |
2022年9月30日までの9ヶ月間の株式報酬支出総額には$7.1合併完了時に確認された百万ドルの費用は$が含まれています3.9RSUに関連する百万ドルと$3.2RSA関連の百万ドルです
注12所得税
当社は税金の支出を記録したf $0.2百万a発送する$0.4百万2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。“会社”ができた注釈2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の任意の税収支出を記録する。当社は当社のほとんどの繰延税項目純資産計について評価を準備しています。当社の繰延税金資産の一部または全部が現金化できない可能性が高い場合、当社は推定値を計上します。同社の赤字歴史のため、同社はその繰延税金資産を現金化しない可能性は低いと考えている。
注13普通株1株当たり純損失
合併前にすでに発行された普通株の加重平均株式数はすでに株式交換比率に従って遡及調整し、合併の逆資本再編処理を実行する。合併完了により伝統エネルギーバンクが優先株を転換できるために発行された普通株は、予想通り計算した1株当たりの基本純損失に計上されている。
普通株主は1株当たりの基本純損失と希釈純損失を以下のように計算する(1株当たりの金額を除く、千で計算)
| | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | |
純損失 | $ | (28,765) | | | $ | (6,163) | | | |
加重平均流通株−基本と希釈(1) | 140,302 | | | 13,598 | | | |
1株当たり純損失-基本株と軽薄株 | $ | (0.21) | | | $ | (0.45) | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
純損失 | $ | (55,022) | | | $ | (18,589) | |
加重平均流通株−基本と希釈(1) | 118,560 | | | 12,094 | |
1株当たり純損失-基本株と軽薄株 | $ | (0.46) | | | $ | (1.54) | |
_________________
(1)合併前の加重平均株式数はすでに詳しく述べられており,反映されている6.7735合併で成立する。
ここにあります違います。普通株と転換可能優先株は、2022年と2021年9月30日までの3カ月と9カ月以内に希釈する。これらの時期の純損失により、普通株1株あたりの基本純損失は希釈後の純損失と同じであり、潜在的な希薄化証券の影響は逆薄となるからである
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
この影響は、本報告に記載されている間に逆希釈されているので、以下の普通株等値証券の未償還残高は、希釈加重平均発行普通株の計算には含まれない
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
個人株式証明書 | 5,167 | | | — | |
株式オプション | 1,143 | | | 1,199 | |
転換可能優先株 | — | | | 85,741 | |
RSU | 14,485 | | | — | |
普通株に属していない | — | | | 675 | |
合計する | 20,795 | | | 87,615 | |
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
個人株式証明書 | 5,167 | | | — | |
株式オプション | 1,143 | | | 1,199 | |
転換可能優先株 | — | | | 85,741 | |
RSU | 14,485 | | | — | |
普通株に属していない | — | | | 675 | |
合計する | 20,795 | | | 87,615 | |
それは..9.02022年9月30日現在、利益株式に制約されている普通株式等価物の100万株は、利益トリガイベントが満たされていないため、基礎株式が依然として発行可能であるか、または発行されていないので、上の希薄化表には含まれていない。
注14引受金とその他の事項
同社とAtlasとのライセンス契約については、同社はAtlasに返却可能な寄付金を提供することに同意し、最高額は#ドルに達する25.0アトラスが最初のGessを建てた時期です自分から2022年9月30日彼の会社は$を貢献した22.5百万ドル25.0百万ドルです返却可能な寄付金は、Atlasの最初のGessがほぼ完成し、ある業績指標に達したときに会社に返却されます
その他の引受金とその他の事項
信用状:通常の業務過程において、会社は、ある契約に基づいて、その顧客、保険会社、および担保債券提供者にプロジェクト実績の信用状を提供し、その仕入先に支払い保証を提供することを要求される。このような信用状は一般的に銀行や似たような金融機関によって発行される。信用状は発行者が一定の条件の下で信用証所持者に特定の金額を支払うことを約束する。2022年9月30日までに$24.9百万当社の信用手配に基づいて開設された信用状です。当社はその未清算信用状に関する重大なクレームを知りません。
履行と支払い保証金:通常のビジネスプロセスでは、Energy Vaultは、そのプロジェクトに関連する契約に履行および支払い保証金を提供することを要求します。これらの債券は、会社が契約条項に基づいて履行する保証を提供し、会社はその下請け業者とサプライヤーに支払う。会社が契約を履行できなかった場合、またはその下請け業者およびサプライヤーに支払いができなかった場合、顧客は保証人に保険書に基づいてお金を支払うか、またはサービスを提供することを要求することができる。当社は保証人に発生した費用や支出を精算しなければなりません。2022年9月30日までに違います。未償還の履行と支払債券。
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
以下の議論と分析は,Energy Vault管理層がEnergy Vaultの総合的な運営結果や財務状況を評価·理解することに関する情報を提供している.議論は、私たちが監査されていない中期簡明総合財務諸表、対応する付記、および本四半期報告に含まれる他の財務情報と一緒に読まなければならない。議論と分析はまた、2021年12月31日現在の監査された総合財務諸表と、2022年3月31日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-Kレポート修正案1(以下、修正案1と略す)の関連説明と一緒に読まなければならない。本議論には、リスク、不確実性、および仮定に関するEnergy Vaultの現在の予想に基づく前向きな陳述が含まれる可能性があります。Energy Vaultの実際の結果は,これらの前向き陳述で予想されていたものとは大きく異なる可能性がある.展望的陳述に関する議論は、“前向き陳述に関する警告説明”というタイトルの章を読まなければならず、実際の結果が以下の議論および分析、ならびに本四半期報告の他の部分に含まれる前向き陳述に記載されているまたは示唆された結果とは大きく異なる要因をもたらす可能性のある議論については、“リスク要因”と題する章を読むべきである。Energy Vaultの歴史的業績は、必ずしも今後のどの時期の予想業績を代表するとは限りません。文意に加えて、本四半期報告で言及されている“私たち”、“会社”または“エネルギーライブラリ”とは、デラウェア州にある会社Energy Vault Holdings,Inc.およびその子会社が合併(以下のように定義)を完了する前と後の場合を指す。
私たちの業務
Energy Vaultは,持続可能な電力網規模のエネルギー貯蔵ソリューションを開発し,炭素のない弾性のある電力網への移行を進めることを目的としている。Energy Vaultの使命は、最も経済的で柔軟で持続可能なエネルギーストレージソリューションを認識、開発、市場に導入することです。これを実現するために,Energy Vaultは,電力信頼性を維持しながら,公共事業会社,独立発電事業者,大型エネルギー需要家に鍵を渡したエネルギー貯蔵ソリューションとエネルギー管理ソフトウェアシステムを提供し,電力信頼性を維持しながら統一的なエネルギーコストを著しく低減している
エネルギーバンクの設立は,再生可能エネルギーを効率的に採用するための最大の障害の一つであるエネルギー貯蔵を解決するためである。発電源の間欠性及び経済と持続可能なエネルギー貯蔵解決策が不足しているため、再生可能エネルギー解決方案は化石燃料電力を代替することが困難である。風力や太陽エネルギーなどの可変再生可能エネルギーは,日当たりが良い場合や風が吹いている場合にのみエネルギーを発生させることができる。経済的に効率的なエネルギー貯蔵が必要であり,再生可能エネルギーから電力網に輸送可能な電力量をバランス良く増加させ,低発電量時の電力網統合弾性を支援し,過剰発電とエネルギー輸送や傾き変化のリスクを除去する。スロープ率は毎秒伝送されるエネルギーの変化率で測定した。発電所は一定範囲で運転するように設計されており,電力網に輸送されるエネルギー量は常に消費されたエネルギー量に等しくなければならない。バランスが破壊された場合,発電量の低さやエネルギー需要の高さによりエネルギーレベルが設定範囲を超えた場合には,停電や他の問題を招く可能性がある。再生可能エネルギー発電量の急激な変化により,このシステムも過負荷になる可能性がある。エネルギー貯蔵は、エネルギー輸送とエネルギー消費とのバランスを維持し、傾斜地率を低下させて範囲内に維持し、停電や他の電力網弾性の問題を回避するのに役立つ。
Energy Vaultのコア能力には:
•EVX:私たち独自の重力ベースのエネルギー貯蔵システムは、技術的かつ経済的に実行可能なシステムであり、現在配備中である。
•エネルギー保険バンクソリューション(EVS):EVSは、電池と重力に基づくシステムを含む、様々なエネルギー貯蔵資産の応用と経済的リターンを最大化するために、我々のエネルギー管理ソフトウェアを開発した。
同社の市場向けキーエネルギー貯蔵ソリューション製品の組み合わせは現在、以下のように含まれている
•重力エネルギー貯蔵システム(“GESS”)
•電池エネルギー貯蔵システム(“Bess”)と
•エネルギー管理ソフト(“EMS”)
重力エネルギー貯蔵システム
Energy Vaultの重力ベースのソリューションは、競争力のある経済性と80%を超える生涯往復効率(“RTE”)を提供しながら、4~12時間のエネルギー蓄積を提供します。同社の重力に基づく解決策は、揚水エネルギー蓄積のよく知られている物理と機械工学原理に基づいているが、水の代わりにカスタマイズされた複合材料塊または“移動質量”で置き換えることができ、この複合材料塊は低コストで
現地土壌、尾鉱、石炭燃焼残留物(火山灰)、および廃棄された風力タービン翼を含む現地由来材料。
Energy Vaultの重力に基づく解決策は揚水エネルギー蓄積のコア、成熟したエネルギー貯蔵技術の上に構築され、モジュール化、柔軟かつ揚水発電所の同じ地形/地質制限を受けない簡略化された建築設計を採用している
Energy VaultのEVXソリューションは重力とポテンシャルエネルギーの基本原理を応用し、先進的な材料科学と独自の機械視覚ソフトウェアを結合し、電力網規模の応用において電力の充電、貯蔵と放電を自主的に協調する。Energy Vaultは、クレーン/エレベータ、運航、モータ/発電機、材料科学の4つの成熟業界の技術を統合している。Energy Vaultのシステムはポテンシャルエネルギーと運動エネルギー循環を結合し,先進的な計算機制御と機械視覚ソフトウェアにより自動化を実現し,重力エネルギー蓄積革新を創出し,市場の4時間から12時間の需要を満たすことを目的としている
我々の貯蔵は、低コストの風力エネルギーと太陽光発電太陽エネルギーを組み合わせ、魅力的なエネルギー輸送コストを実現することを目的としている。EVXシステムは独立した記憶装置として配備されてもよく、グリッドに接続されていてもよく、またはウィンドファームまたは太陽光発電電界のような任意の発電リソースと併存していてもよい。Energy Vaultは、既存の完全減価償却されている化石燃料工場よりも低いコストで世界的にコスト効率の高い再生可能エネルギーを実現し、より高い持続可能な開発基準を実現することに注力しています。このシステムのポテンシャルエネルギーは、複合ブロックが上昇した位置にあるときに制限のない期間を記憶することができ、記憶容量の経時的変化は、予期される損失をほぼゼロにすることができる。また,Energy Vaultは,従来の化石燃料会社と協力し,公共事業会社や石炭火力発電所事業者がよりコスト効率的にグリーン電力に移行することを支援する利点があり,我々の重力貯蔵ソリューションを充電する移動大衆の生産に火山灰などのエネルギー廃棄物を利用する方法である
Energy Vaultは2020年7月,EV 1タワーの設計に基づくスイスArbedo-Castioneにある5メガワット商業モデルユニット(“CDU”)の機械建設を完了した。2020年7月、アフリカ連合はスイス国家電力網にアクセスした。CDUのビジネス規模展開に伴い,Energy Vaultは2021年に新たなEVXプラットフォームを発表するとともに,サウジアミエネルギーベンチャーがEnergy Vaultに投資することを発表した。EVXはRTEが80%を超え,使用寿命35年,柔軟なモジュール化設計を採用し,EV 1タワー設計よりも高さが45%低い性能増強を提供することが予想される。往復効率は、充電システムから供給されるエネルギーとシステムを充電するために使用されるエネルギーとの間の比であり、パーセンテージで表される。例えば、往復効率の80%は、システムがシステムを充電するために使用されるエネルギーの80%をエンドユーザに提供することができることを意味する。エネルギー貯蔵システムが100%有効であり、記憶/輸送中に常にエネルギー損失があることに留意されたい。
電池エネルギー貯蔵システム
エネルギー庫のB級ESSの期待寿命は10年から20年まで様々ですOvideは1~4時間のエネルギーを短時間で貯蔵することができる。我々のBESSは,専用に構築されたコミュニケーション閉塞システムを採用し,革新的なアーキテクチャを利用してコストを低減し,性能を向上させ,最高レベルのプロジェクト安全を確保している。同社のBESSは電池と電力電子メーカーからの異なるネットワークのハードウェアコンポーネントを集積し、モジュール式インバータを採用して、正常な運行時間を延長し、生産能力の喪失による潜在的な総合損害を防止する。我々の電池システムは柔軟なシステムアーキテクチャを利用して、電力網条件と市場パラメータの変化に伴い長期資産弾性を実現し、単一メーカーに依存することを避けることで増強能力を改善する
エネルギー管理ソフトウェア
同社はEVSを発売し、顧客に(I)多種のエネルギー貯蔵技術を集積と交付する技術中立プラットフォーム、及び(Ii)先進的なソフトウェアエネルギー管理システムを提供し、人工知能、予測分析とソフトウェア最適化アルゴリズムを用いて、理想的なエネルギー生産と貯蔵資産の経済スケジューリングを調整する。EVSはソフトウェアであるサービスとしてEMSを提供する予定であり,エネルギー貯蔵資産の売却やエネルギー貯蔵技術許可証の取得とバンドルされている
最新の発展動向
2022年2月、エネルギー庫はアトラス再生可能エネルギー有限責任会社(“アトラス”)及びその主要投資家である中国天鷹社と再生可能エネルギー貯蔵許可と特許使用料協定を締結したことを発表し、天鷹社はスマート都市環境サービス、資源回収と回収及びゼロ炭素クリーンエネルギー技術に従事する国際環境管理と廃棄物修復会社である。このプロトコルは、大陸部の中国と香港、マカオ特別行政区にEnergy Vault独自重力エネルギー貯蔵技術とエネルギー管理ソフトウェアプラットフォームを配備することをサポートしている。アトラスは、Energy Vaultの重力エネルギーストレージ技術を使用して導入するために、5000万ドルの知的財産権許可料を支払うことに同意しました。同社はすでに5000万ドルの現金のうち4500万ドルを集めており、2022年末までに残りの500万ドルの現金を集める予定だ。その会社は収入を確認した
この協定に関連した50万ドルと4440万ドルは3年以内に9人現在までの月それぞれ2022年9月30日に。
当社とAtlasのライセンス契約について、当社はAtlasがその最初の重力エネルギー貯蔵システム(“GESS”)を建設している間にAtlasに払い戻し可能な寄付金を提供することに同意し、金額は最大2,500万ドルに達します自分から2022年9月30日2500万ドルのうち、彼の会社は2250万ドルを貢献した。払い戻し可能な寄付金はAtlasの最初のGESSがほぼ完成し、何らかの業績指標を達成した後、会社に返却されます
2022年4月、会社はDG Fuels、LLC(“DG Fuels”)から200万ドルの転換可能なチケットを購入した。手形期日は以下の比較的早い日である:(I)当社は手形発行日の2年後の任意の時間に支払い要求を提出した後30日,(Ii)手形発行日の4周年後;(Iii)財務決済後5日(“財務決済”とはDG Fuelsまたはその付属会社の債務及び持分資本のプロジェクト融資方式が終了し、DG Fuelsが現在開発しているあるバイオ燃料施設の建設を援助するため)、または(Iv)当社が適宜決定した違約事件を指す。この手形の年利率は10.0%です。同社はDG Fuels手形を保有し,DG Fuelsが次の株式融資で発行する株式証券に変換しようとしており,融資金額は2000万ドルを超え,発行価格は20%の割引がある。次の持分融資終了時には、DG Fuels手形の元本残高と未払い利息を当社が選択して株式証券に変換する
Energy Vaultは2022年7月1日、Energy Vault普通株の株式を購入するために、発行されたすべての共通株式証明書を償還する償還通知を発表した。償還通知を出した後、現金なしで870万部の公共株式承認証を行使した場合、220万株の普通株が発行された。2022年8月1日現在、20万件の未行使と未返済の公共株式証明書は、株式承認証1部当たり0.10ドルで償還されている。現在まで,未弁済の公開株式証明書はない2022年9月30日。
2022年8月、会社は米国有数の電池エネルギー貯蔵開発者と公共事業規模の電池エネルギー貯蔵プロジェクトの所有者/事業者Jupiter Power(“Jupiter”)と2つの契約を締結し、Energy Vaultはジュピターの2つの電池エネルギー貯蔵プロジェクトに設備、工事、調達、建設、工場サービスのバランスおよびエネルギー管理ソフトウェアを提供する。これらのプロジェクトには,テキサス州ストックトンブルク付近の100メガワット(200メガワット)電池エネルギー貯蔵システムがあり,ERCOTにエネルギーと補助サービスを提供することと,カリフォルニア州カペトリア(Carpinteria)の10メガワット(20メガワット)システムを含み,CAISO資源充足計画および南カリフォルニアのエネルギー弾性に参加することにより電力網サービスを提供する。これらのプロジェクトはこれらの電力市場に早急なスケジューリング可能な能力を提供し,2023年に完成する予定である
202年9月、当社は井口電気会社(“井口”)とW Power,LLC(“W Power”)と契約を締結し、W Power,LLCは女性所有の商業企業であり、カリフォルニア州で発電施設を開発·所有しており、この契約により、Energy Vaultはカリフォルニア州スタントンにあるW Powerのエネルギー信頼性センターに275.2メガワット時の電池貯蔵プロジェクトを建設する。このプロジェクトは南カリフォルニアの重要な電力需要を満たすためのスケジュールを加速しており、2023年中に完成する予定だ。
企業合併と上場企業コスト
2022年2月11日,Energy Vault,Inc.(“Legacy Energy Vault”)がNCCIIとの合併を完了し,Legacy Energy VaultはNovus Capital Corporation II(“Novus”)の完全子会社として存続した(“合併”)。合併完了後,NovusはただちにEnergy Vault Holdingsと改名し,Inc.は2022年2月14日にEnergy Vaultの普通株式と株式承認証でニューヨーク証券取引所で取引を開始し,コードはそれぞれ“NRGV”と“NRGV WS”であった.
この合併は米国公認会計原則(“GAAP”)による逆資本再編である。このような会計方法によると、Novusは財務報告書で“買収された”会社とされている。そのため、会計目的については、合併後の実体の財務諸表は従来のエネルギー庫財務諸表の継続であり、合併は従来のエネルギー庫がNovusの純資産として株式を発行し、資本再編を伴うとみなされている。Novusの純資産は歴史的コストで記載されており、営業権やその他の無形資産は入金されていない。統合前の業務は,統合後エンティティの将来報告においてLegacy Energy Vaultの業務列として報告される.合併前のすべての期間は、合併直後の発行済み株式の同値数の6.7735株式交換比率(“株式交換比率”)にさかのぼって調整され、逆資本再編が行われている
Energy Vaultは、Novus信託口座から初公募株から保有した4080万ドルの現金(償還控除)と、私募による普通株の売却と発行の総購入価格1.95億ドル(“私募株式投資”または)を含む2億358億ドルの毛収入を集めた
“パイプ”)1株10.00ドルですEnergy VaultとNovusは4480万ドルの取引コストを支払っており,Energy Vaultが合併とパイプから得た現金純収益総額は1.91億ドルであった.第1部第1項の注1と注3を参照。合併に関するその他の情報は、“財務諸表”を参照されたい。
統合の結果、Energy Vaultは、“取引法”や慣行を含む上場企業の規制要件に適合するように多くの人員を雇用し、上場企業の規制要件に適合するように多くの人員を雇用することを求めている公開報告会社の後継者となった。上場企業として、取締役及び上級管理職の責任保険、取締役費用、追加の内部会計、法律及び行政資源を含む追加年間費用を継続して発生させる予定であり、追加監査及び法律費用を含む。
私たちの業務に影響を与える重要な要素と傾向
私たちの業績と未来の成功はいくつかの要素に依存しており、これらの要素は私たちに重大なチャンスをもたらしているが、以下および第2の部分プロジェクト1 Aで議論されたリスクと挑戦を含むリスクと挑戦ももたらしていると考えられる。“リスク要因”
製品開発と展開計画
Energy Vaultは,その技術,競争優位性,救済機会を利用してEVXシステムを構築し,短期,中期,長期再生可能エネルギー蓄積の実行可能な解決策とする予定である.
我々のコスト予測は、原材料(例えば、鉄鋼)、設備(例えば、モータ、インバータおよび電力電子デバイス)、および技術および建築サービスプロバイダ(例えば、工事、調達、建設会社)に大きく依存する。エネルギーバンクが依存するグローバルサプライチェーンは以下の要素の重大な影響を受ける:(I)新冠肺炎疫病、(Ii)経済不確定性、ウクライナ戦争、及び(Iii)プロジェクト予算が直面する高インフレ圧力を含み、潜在的な重大な遅延とコスト変動、特にモータと電力電子サプライチェーン中のマイクロチップと多くの他の原材料を招く。これらの将来のタイミングや財務動態は、展開やコストの観点からEnergy Vaultのパフォーマンスに影響を与える可能性があります。
これまで,Energy Vault技術を用いた唯一の実行エネルギーストレージシステムはCDUであった.Energy Vaultは、2022年9月に解体されるまで、CDUを用いてテストとソフトウェア改良を行います。CDUとの連携経験から,Energy VaultはEVXシステムを設計した.EVXプラットフォームは拡張可能なモジュール化製品ラインであり、40メガワット時から多キロワット時まで様々であり、比較的に短い持続時間内に電力網の弾性需要を満たすことができ、同時に停電或いは長時間工業プロセスに電力を供給する場合に比較的に長い持続時間と電力需要をサポートする。現在,Energy VaultのEVXシステムは商用実装されていない.
エネルギー貯蔵業界
私たちの未来の収入増加は再生可能エネルギー貯蔵システムの継続的な採用と直接関連するだろう。この産業が比較的新しいため、私たちは再生可能エネルギー貯蔵市場が増加すると予想する。さらに、我々のシステムは、リチウムイオン、液体電池、熱貯蔵などの主流および公認された貯蔵技術の代替技術に依存する。私たちの業務はEVXシステムを含む私たちの製品の市場での受容度に依存します。再生可能エネルギーやエネルギー貯蔵が現在よりも広く採用されていても,潜在顧客は我々の競争相手のエネルギー貯蔵製品を選択する可能性があり,これらの製品は重力に基づくエネルギー貯蔵技術以外の技術に基づいている。
新冠肺炎
新冠肺炎の蔓延は世界的な経済低迷、金融市場の大幅な変動を招いた。公衆衛生危機に対する政府の緩和措置は米国と世界経済に大きな不確実性をもたらした。新冠肺炎疫病がエネルギー庫の業務、運営と財務業績に与える影響程度は管理層が正確に予測できないかもしれない多くの絶えず変化する要素に依存する。これらのイベントの最終結果は不確定であるため、我々の財務状況や運営結果への影響も不確定である。
経営成果の構成部分
収入.収入
Energy Vaultは2022年1月1日まで何の収入も確認されていない.Energy Vaultは,2022年9月30日までの3カ月と9カ月で,それぞれ170万ドルと4560万ドルの収入を確認しており,これらの収入はエネルギー貯蔵システムの構築と会社の知的財産権の許可を得ている
私たちは5セントのお金を儲けたいですUEは、エネルギー貯蔵ソリューションの販売から出発し、顧客の好みに応じて4つの相補的な販売方案を発売する
第1の計画によれば、ストレージ資産所有者、クライアントは、エネルギー蓄積システムおよびシステムによって提供されるサービス(すなわち、エネルギー蓄積および電力スケジューリング)を所有する。Energy Vaultは,この計画は将来の販売の大部分を構成し,大量の電力を消費したり,全天候再生可能電力に移行しているユーティリティ,独立発電事業者,工業顧客がストレージ資産所有者になることに興味を持つ可能性があると予想している.当社が確認した収入は120万ドルこの3年間で2022年9月30日までの9ヶ月間はこの販売計画に関連している。
第2の計画によると、ストレージサービス顧客、コミュニティ選択アグリゲータ、独立発電事業者、ユーティリティなどの顧客は、毎月または1時間あたり固定ドルで電力を購入する長期購入契約および/または有料契約に署名し、Energy Vaultおよび潜在的な他の持分共同投資家は保持されるこのシステムです。Energy Vaultが、他の再生可能エネルギーコンポーネントを1つの組合せストレージプロジェクトに統合することを決定した場合、米国での会社のプロジェクトインストールコストに30%までの投資税控除を適用することができます。参照してくださいプロジェクト1 Aでは“政府条例に関するリスク”と題する節があるリスク要因もっと詳細を知っています。その会社はこの販売計画のいかなる収入も確認していない。
3つ目の計画によると、お客様はEnergy Vaultとソフトウェアであるサービス(SaaS)プロトコルを締結し、エネルギー貯蔵や発電資産の経済スケジューリングに役立つEnergy Vaultのエネルギー管理システムへのアクセス権限を付与されます。その会社はこの販売計画のいかなる収入も確認していない。
4つ目の計画によると、同社は私たちのエネルギー貯蔵技術に関する知的財産権許可と特許権使用料協定を締結する。当社が確認した収入はゼロそして4290万ドル3ヶ月と2022年9月30日までの9ヶ月間はこの販売計画に関連している。
運営費
収入コスト
収入コストには,主にエネルギー貯蔵システムの建設やAtlasへの建築支援サービスの提供に関する下請けコスト,直接人手,コンサルティング費用がある。
販売とマーケティング費用
販売およびマーケティング費用には、主に専門サービスコスト、貿易展示、マーケティングおよび販売に関連する宣伝材料、広報費用、サイト運営と維持費用、マーケティング、販売者、および関連支援チームの株式報酬費用に関する費用が含まれる。私たちの業務全体の増加を支援するためにより多くの人員を募集し続けるにつれて、私たちの販売とマーケティング費用は時間とともに増加すると予想されています。
研究開発費
研究開発費には,主に我々の研究活動や開発計画に関する内部および外部費用が含まれており,製品開発,テスト,評価に直接関連する材料コスト,人工および材料輸送を含む建設コスト,管理費用に関するコスト,株式ベースの報酬や製品安全,信頼性,開発研究に関するコンサルティング費用からなる他の直接費用が含まれている。私たちは、予測可能な未来に、私たちがこれらの活動に投資し続けて、私たちの製品設計、工程、開発路線図を実現するにつれて、私たちの研究開発コストが増加すると予想しています。
一般と行政費用
一般および行政費用には、情報技術費用、法律と専門費用、出張費用、会社の人事関連費用、行政、財務、その他の行政機能費用が含まれ、専門と契約サービス費用を含む。人員関連費用には賃金、福祉、株式ベースの給与費用が含まれる。より小さい程度で、一般と行政費用は減価償却、投資家関係費用、保険費用、レンタル料、事務費用と維持費用を含む。私たちは、予測可能な未来に、業務増加および上場企業としての運営の結果を満たすために人員を募集することに伴い、米国証券取引委員会の規則、法律、監査、追加の保険要件、投資家関係費、SOX 404実行費、その他の行政と専門サービスの遵守を含む一般的かつ行政的費用が増加することを予想している。
資産減価
エネルギーバンクは2020年3月にEV 1のプロトタイプの建設を開始し,CDU,すなわちEV 1塔を生成し,2020年7月にスイス国家電力網に接続した。その後、設計と技術の改善を通じて、エネルギーバンクは2021年に新しいEVXプラットフォームを発表し、会社は対を完成した
基本的な同盟は2022年9月までだ。部品が破損したり時代遅れになったりした場合、同社はEV 1タワーのCDUや生産設備に関する様々な減価を確認している
その他の収入(費用)
利子支出
利息支出には主に融資リースに関する利息が含まれている。
株式証負債の公正価値変動を認める
当社の引受権証は資産負債表ごとに日ごとに公正価値で再計量しなければなりません。当社は、各報告期間終了時または当該等承認株式証を行使することにより、株式権証負債の公平値変動により簡明総合経営報告書に増額収入(支出)を発生させることを期待している。Energy Vaultの公開株式証明書が2022年8月1日に償還完了することに伴い、Energy Vaultは現在、各報告期間終了時に、返済されていないプライベート株式証明書に対して、その総合運営報告書において、未償還株式証負債の公正価値変化により増額収入(支出)を発生させることを予想している
取引コスト
取引コストには、法律、会計、銀行費用、および合併およびパイプラインの完成に直接関連する他のコストが含まれる。
その他の収入,純額
その他の収入(支出)を除いて、純額には主に私たちの投資通貨市場基金に関する利息収入と外国為替取引に関する損益が含まれている。
重要な運営指標
予約する
予約量は、署名された各顧客契約が交付すべきMWHsの総数、または指定された期間内に締結された署名された顧客契約の合計金額を表す。次の表は、示す期間の予約量(ギガワット時の金額を含まない)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | 2022 | | 2021 | | $Change |
予約する[メガワット時] | 495 | | | — | | | 495 | | | 495 | | | — | | | 495 | |
予約する[$] | $ | 206,794 | | | $ | — | | | $ | 206,794 | | | $ | 256,794 | | | $ | — | | | $ | 256,794 | |
たまっている
滞貨とは、未着工の新契約や、会社とアトラス社の知的財産権ライセンス協定によって確認される残りの収入を含む、未完成の建築契約で将来実現されると予想される収入のことである。自分から2022年9月30日、在庫注文総額は2兆115億ドル
会社は以下の日に大部分の滞貨を実現する予定だ2022年9月30日、次の12ヶ月間。我々が蓄積している建築および設置プロジェクトの収入時間は、サプライチェーン中断、インフレ、新冠肺炎、天気および/またはプロジェクトに関連する他の要因による経済的または他の条件を含む、顧客、規制または他の遅延またはキャンセルによって変化する可能性がある。他の影響に加えて、これらの影響は、推定収入達成時間が最初の予想よりも遅くなるか、または全く実現されない可能性がある。顧客支出計画の変化、市場変動、政府許可の変化、監督管理遅延および/またはその他の要素により、顧客は建設プロジェクトを延期またはキャンセルする可能性がある。お客様の要求や実際の結果が私たちの見積もりと一致するかどうかは保証できません。したがって、どんな特定の日での私たちの在庫は未来の収入と収益の不確定な指標だ
在庫は私たちの業界でよく使われる測定方法だ。しかし、私たちが蓄積を決定するための方法は、他の人が使用する方法と比較できないかもしれない。会社の在庫は私たちの残りの履行義務の額と一致しており、付記4で述べたように-収入確認.
行動の結果
2022年9月30日までの3カ月および9カ月と2021年9月30日の総合比較
以下の表に示した期間の業務成果(千単位)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | $Change | | | | 2022 | | 2021 | | $Change | | |
収入.収入 | $ | 1,694 | | | $ | — | | | $ | 1,694 | | | | | $ | 45,555 | | | $ | — | | | $ | 45,555 | | | |
運営費用: | | | | | | | | | | | | | | | |
収入コスト | 1,623 | | | — | | | 1,623 | | | | | 2,194 | | | — | | | 2,194 | | | |
販売とマーケティング | 3,758 | | | 169 | | | 3,589 | | | | | 8,287 | | | 443 | | | 7,844 | | | |
研究開発 | 16,731 | | | 1,697 | | | 15,034 | | | | | 36,155 | | | 4,920 | | | 31,235 | | | |
一般と行政 | 12,960 | | | 3,759 | | | 9,201 | | | | | 33,434 | | | 8,620 | | | 24,814 | | | |
資産減価 | 2,828 | | | (11) | | | 2,839 | | | | | 2,828 | | | 2,733 | | | 95 | | | |
運営損失 | (36,206) | | | (5,614) | | | (30,592) | | | | | (37,343) | | | (16,716) | | | (20,627) | | | |
その他の収入(支出): | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
利子支出 | — | | | — | | | — | | | | | (1) | | | (7) | | | 6 | | | |
株式証負債の公正価値変動を認める | 6,706 | | | — | | | 6,706 | | | | | 2,061 | | | — | | | 2,061 | | | |
取引コスト | — | | | — | | | — | | | | | (20,586) | | | — | | | (20,586) | | | |
その他の収入(支出),純額 | 920 | | | (549) | | | 1,469 | | | | | 1,205 | | | (1,866) | | | 3,071 | | | |
所得税前損失 | $ | (28,580) | | | $ | (6,163) | | | $ | (22,417) | | | | | $ | (54,664) | | | $ | (18,589) | | | $ | (36,075) | | | |
収入.収入
同社が確認した製品·サービス種別の収入は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間で以下の通り。
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
知的財産権の許可 | $ | — | | | $ | — | |
エネルギー貯蔵製品の建設と譲渡 | 1,153 | | | — | |
他にも | 541 | | | — | |
総収入 | $ | 1,694 | | | $ | — | |
2022年9月30日までの3カ月間の月収は170万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月間は収入がなかった。2022年9月30日までの3カ月間の収入には、主にエネルギー貯蔵製品の建設と移転に関する120万ドルが含まれている。この120万ドルの収入は木星社からで、2022年9月30日までの3ヶ月間、その電池エネルギー貯蔵システムの建設を開始した。木星からの収入は2022年9月30日までの3カ月の総収入の68%を占めている。また、同社は2022年9月30日までの3カ月間、アトラス社から建築支援サービスの提供に関連する50万ドルの他の収入を得た。2022年9月30日までの3カ月間、アトラスの収入は会社総収入の32%を占めた。
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、同社が確認した製品·サービス種別の収入は以下のとおりである。
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
知的財産権の許可 | $ | 42,884 | | | $ | — | |
エネルギー貯蔵製品の建設と譲渡 | 1,153 | | | — | |
他にも | 1,518 | | | — | |
総収入 | $ | 45,555 | | | $ | — | |
2022年9月30日までの9カ月間の月収は4560万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間は収入がなかった。2022年9月30日までの9カ月間の収入には、主にAtlasへの知的財産権の譲渡に関する4290万ドルが含まれている。また、同社が確認した収入は120万ドル
同社は2022年9月30日までの9カ月間,アトラスに建築支援サービスを提供しており,木星へのエネルギー貯蔵製品の建設や移行に関連しており,150万ドルの他の収入と関連している。アトラスの収入は2022年9月30日までの9カ月の総収入の97%を占めている
この時点で,Energy Vaultは他の多くの知的財産権許可プロトコルを締結しないと予想される.
運営費
収入コスト
コスト2022年9月30日までの3カ月間の月収は160万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月間は収入コストはなかった。2022年9月30日までの3ヶ月間の収入コストには、Jupiterのバッテリ貯蔵プロジェクトの下請け業者と直接労働力コスト、Atlasへの建築支援サービスの提供に関する直接労働力と相談費用が含まれています
2022年9月30日までの9カ月間の収入コストは220万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月では収入コストはゼロだった。2022年9月30日までの9ヶ月間の収入コストには、Jupiterのバッテリ貯蔵プロジェクトの下請け業者と直接労働力コストと、Atlasへの建築支援サービスの提供に関する直接労働力と相談費用が含まれています
販売とマーケティング
2022年9月30日までの3カ月間で、販売·マーケティング費は360万ドル増加して380万ドルに達したが、2021年9月30日までの3カ月は20万ドルだった。増加の主な原因は、人事に関する費用が290万ドル増加し、マーケティングと公共関係費用が30万ドル増加したことだ。人件費が増加した理由は、従業員数、特に上級者の拡大と、株式による報酬支出の増加である。2022年9月30日までの3カ月間の株式ベースの報酬支出は210万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は9000ドルだった。
2022年9月30日までの9ヶ月間、販売とマーケティング費用は790万ドル増加し、830万ドルに達したが、2021年9月30日までの9ヶ月間、販売とマーケティング費用は40万ドルだった。増加の主な原因は、人事関係の費用が480万ドル増加し、マーケティングと公共関係費用が200万ドル増加し、旅行関連費用が40万ドル増加したことだ。人件費が増加した理由は、従業員数、特に上級者の拡大と、株式による報酬支出の増加である。2022年9月30日までの9カ月間の株式ベースの報酬支出は300万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月は10万ドルだった
研究と開発
2022年9月30日までの3カ月間、研究開発費は1500万ドル増加して1670万ドルに達したが、2021年9月30日までの3カ月間の研究開発費は170万ドルだった。増加の要因は,人事関連費用が600万ドル増加し,減価償却費用が510万ドル増加し,工事·開発費が230万ドル増加し,コンサルタント費用が80万ドル増加し,ソフトウェア費用が80万ドル増加したことである。人件費が増加した理由は、従業員数、特に上級者の拡大と、株式による報酬支出の増加である。2022年9月30日までの3カ月間の株式ベースの報酬支出は420万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は20万ドルだった。減価償却費用の増加は主にCDUと関連部品の減価償却に関連する。
2022年9月30日までの9カ月間で、研究開発費は3130万ドル増加して3620万ドルに達したが、2021年9月30日までの9カ月の研究開発費は490万ドルだった。増加の要因は,人事関連費用が1 490万ドル増加し,減価償却費用が740万ドル増加し,工事·開発費用が460万ドル増加し,ソフトウェア費用が230万ドル増加し,相談費用が100万ドル増加し,出張関連費用が70万ドル増加したためである。人件費が増加した理由は、従業員数、特に上級者の拡大と、株式による報酬支出の増加である。2022年9月30日までの9カ月間の株式ベースの報酬支出は1100万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月は30万ドルだった。減価償却費用の増加は主にCDUと関連部品の減価償却に関連する。
一般と行政
2022年9月30日までの3カ月間で、一般·行政費は920万ドル増加し、1300万ドルに増加したが、2021年9月30日までの3カ月は380万ドルだった。増加の要因は,人事に関する費用が570万ドル増加し,法律や専門費が170万ドル増加し,相談費用が70万ドル増加し,保険費用が40万ドル増加し,旅費が30万ドル増加したことである。人員コスト増加の原因は、従業員数の増加と株式による報酬支出の増加だ
2022年9月30日までの3カ月間の株式ベースの報酬支出は450万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は9000ドルだった。法律および専門費用の増加は、会計、財務、税務、コンプライアンス、監査、法律、およびその他の上場企業に関連する専門費用のような外部コストに起因する。
2022年9月30日までの9カ月間で、一般·行政費は2480万ドル増加し3340万ドルに達したが、2021年9月30日までの9カ月は860万ドルだった。増加の主な原因は、人事関連費用が1540万ドル増加し、法律·専門費が400万ドル増加し、コンサルタント費用が160万ドル増加し、保険費用が120万ドル増加し、出張関連費用が110万ドル増加し、ソフトウェア費用が70万ドル増加し、従業員募集費用が50万ドル増加したからである。人員コスト増加の原因は、従業員数の増加と株式による報酬支出の増加だ。2022年9月30日までの9カ月間の株式ベースの給与支出は1270万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月は5.4万ドルだった。法律および専門費用の増加は、会計、財務、税務、コンプライアンス、監査、法律、およびその他の上場企業に関連する専門費用のような外部コストに起因する。
資産減価
資産減価とは280万ドルこの3つの和には9人現在までの月2022年9月30日、2021年9月30日までの3カ月間の資産減額信用は1.1万ドル、2021年9月30日までの9カ月間の資産減額は270万ドルだった。3号と9号の資産減価現在までの月2022年9月30日には、CDUとEV 1タワーのためのレンガを設計生産するためのレンガ機と関係がある。同社は2022年9月までにCDUの解体作業を完了し,モデル単位として使用しなくなった。
2021年9月30日までの9カ月間、損傷したCDUコンポーネントに関する資産減価は270万ドル。当社が受け取った保険クレームの一部はこの減値と他の関連コストを相殺しました。また,従来実装されていなかった他のコンポーネントは,2021年の間にその推定された可変現純値で前払い費用と他の流動資産に再分類される.
その他の収入(費用)
株式証負債の公正価値変動を認める
会社は、2022年9月30日までの3ヶ月間の権証負債の公正価値変化に関する収益670万ドルを確認したが、これは、2022年9月30日までの未弁済株式証の公正価値が、2022年6月30日現在の公正価値または引受権証の行使日までの公正価値よりも減少したためである。2022年9月30日までの9ヶ月間に、会社が株式証負債公正価値の変化に関する210万ドルの収益を確認したのは、合併終了以来、未償還株式証の公正価値が減少したためである。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、会社は持分証明書を未弁済していない。
取引コスト
当社は3か月まで3か月以内に取引コストを確認していません2022年9月30日。会社は取引コストを確認した 合併完了に関連した2,060万ドル 9人現在までの月2022年9月30日それは.当社は2021年に取引コストを確認していません。
その他の収入,純額
2022年9月30日までの3カ月間、その他の収入(支出)は純140万ドル増加し、2021年9月30日までの3カ月間の他の支出と比較して、純90万ドル増加した。この改善は主に利息収入の増加および外貨取引損益の正の変動によるものである。
2022年9月30日までの9カ月間で、その他の収入(支出)は純310万ドル増加し、2021年9月30日までの9カ月の190万ドルに比べ、純120万ドル増加した。この改善は主に利息収入の増加および外貨取引損益の正の変動によるものである。
流動性と資本資源
最初から今まで私たちは主に株式の発行と売却、合併とパイプラインの収益を通じて私たちの運営に資金を提供します。
パイプを合併する
Energy Vaultは2022年2月11日に統合とパイプを完了し,統合とパイプにより,以下の純収益を獲得した1億91億ドルです
短期流動性
2022年9月30日までに現金、現金等価物、および制限現金2.747億ドルは、2021年12月31日現在の1.051億ドルの現金、現金等価物および制限現金より1.696億ドル増加した。自分から2022年9月30日会社は2510万ドルの制限された現金ほとんどの制限された現金残高は銀行が保有しており、会社の信用証の担保として使用されている。その会社は何の制限もない現金を持っていない2021年12月31日。
M管理会社は、2022年9月30日現在、その現金、現金等価物、および手元の限定的な現金は、私たちが受け取ったか、または将来株式証明書の現金を行使する際に受け取る可能性のあるいかなる現金収益も考慮することなく、少なくとも今後12ヶ月の経営活動に資金を提供するのに十分であると信じている。私たちの任意の個人株式承認証の行使価格は1部の株式承認証あたり11.50ドルであり、ある特定の調整の影響を受ける。もし私たちの普通株式価格が1株11.50ドルを超えたら、私たちの個人株式承認証所有者は彼らの引受権証を行使する可能性があります。私たちの普通株価格が下落すれば、1株当たり11.50ドルを割ることを含めて、私たちのプライベート株式証所有者が引受権証を行使する可能性が低くなります
また、Energy Vaultが将来的に最終的な協力および/または合弁合意を達成したり、業務統合を行ったりする場合には、追加の融資を求める必要があるかもしれません。
Energy Vaultでは過去に負の運用キャッシュフローと運用損失が発生した.その持続的な研究開発活動により、私たちは今後数年間運営赤字を続ける可能性がある。会社は市場状況に応じて株式および/または債務融資を通じて追加資本を求める可能性がある。もし私たちが株式証券を発行することでより多くの資金を調達することを要求されれば、株主の希釈につながるだろう。発行された任意の株式証券もまた、私たちの普通株式保有者よりも優先的な権利、特典、または特権を規定することができる。もし私たちが債務証券を発行することで資金を調達すれば、これらの債務証券は普通株式保有者よりも優先的な権利、優先権、特権を持つだろう。債務証券や借金の条項は私たちの業務に大きな制限を与えるかもしれない。信用市場と金融サービス業は過去と未来に不確定な時期を経験する可能性があり、これは株式と債務融資の獲得可能性とコストに影響を与える可能性がある。
契約義務
2022年9月30日現在、私たちの主な約束は、主に賃貸項目の下の債務、融資リース、年金の繰延、Atlasへの払い戻し可能な寄付金、購入注文を出します
同社は、最初のGessの建設中にAtlasに2500万ドルの払戻可能な寄付金を提供し、Atlasの最初のGessがほぼ完成し、ある業績指標に達したときに会社に返却することを約束した。同社は2022年9月30日現在、2500万ドルのうち2250万ドルをアトラスに送金している。2022年9月30日まで、私たちのキャンセルできない購入義務総額は約全価格は2390万ドルです。
キャッシュフロー
表に示す期間の経営、投資、融資活動のキャッシュフロー(千単位)をまとめた
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
経営活動のための現金純額 | $ | (47,795) | | | $ | (14,075) | |
投資活動のための現金純額 | (2,679) | | | (76) | |
融資活動が提供する現金純額 | 220,207 | | | 119,668 | |
為替レート変動が現金に与える影響 | (123) | | | 723 | |
現金純増 | $ | 169,610 | | | $ | 106,240 | |
経営活動
2022年と2021年9月30日までの9カ月間、運営活動で使用された現金総額はそれぞれ4780万ドル、1410万ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間、経営活動に用いられた現金は5500万ドルの純損失と5520万ドルの営業資産増加のマイナス影響を受けた。業務資産の変化は主に契約資産が2470万ドル増加し、売掛金が2280万ドル増加し、前払い費用やその他の流動資産が770万ドル増加したためだ。運営キャッシュフローが正である
3,550万ドルの非現金費用と2,700万ドルの経営負債増加の影響を受けている。非現金費用には、主に2680万ドルの株式ベースの給与支出、760万ドルの減価償却と償却費用、280万ドルの資産減価が含まれる。業務負債が増加した主な原因は契約負債が2750万ドル増加したことだ。
2021年9月30日までの9ヶ月間、経営活動で使用されている現金1410万ドル純損失のマイナス影響を受ける1860万ドル、経営負債130万ドル減少した。業務負債が減少した原因は、売掛金と売掛金の減少である。運営キャッシュフローは510万ドルの非現金費用と70万ドルの運営資産増加の積極的な影響を受けている。非現金費用には、主に在庫減記に関する320万ドル、100万ドルの減価償却と償却費用、30万ドルの非現金リース費用、50万ドルの株式ベースの補償費用が含まれる。
投資活動
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の投資活動のための現金総額はそれぞれ270万ドルと7.6万ドルです2022年9月30日までの9ヶ月間、投資活動のための現金には、転換可能な手形を購入するための200万ドルと、財産や設備を購入するための70万ドルが含まれている
投資活動用の現金9か月で終わる 2021年9月30日には、財産や設備の購入が含まれます。
融資活動
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、融資活動が提供した現金総額はそれぞれ2.202億ドルと1.197億ドルだった。2022年9月30日までの9ヶ月間、融資活動が提供した現金は、主に逆資本再編とパイプ融資純収益2.359億ドル、および引受権証を行使した790万ドルの収益から来た。これらの現金の流入を部分的に相殺したのは、逆資本再編に関する2070万ドルの取引コスト支払いと、株式奨励純決済に関する300万ドルの税金である
2021年9月30日までの9ヶ月間、融資活動が提供した現金は主にCシリーズ優先株発行純収益は1.055億ドル、B-1シリーズ優先株発行純収益は1530万ドル。これらの現金が流入したのは80万ドルの債務返済と50万ドルの合併取引コストに関する支払いを部分的に相殺した。
非GAAP財務測定基準
我々は調整後のEBITDAを用いて我々の簡素化総合経営報告書を補完した。経営陣は、この非GAAP財務測定基準は私たちのGAAP純損失を補充し、この測定基準は投資家にとって有用であると考えている。この非GAAP指標の列報は孤立的に考えているわけでもなく,純損失の代替指標として我々の業績を評価しているわけでもない。
次の表は、最も直接比較可能なGAAP測定基準(千単位)である非GAAP調整後のEBITDAからGAAP純損失への入金を提供する
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
純損失(GAAP) | $ | (28,765) | | | $ | (6,163) | | | $ | (55,022) | | | $ | (18,589) | |
非GAAP調整: | | | | | | | |
利子収入,純額 | (1,024) | | | (21) | | | (1,355) | | | (36) | |
所得税費用 | 185 | | | — | | | 358 | | | — | |
減価償却および償却 | 5,158 | | | 529 | | | 7,562 | | | 976 | |
株に基づく報酬費用 | 10,894 | | | 202 | | | 26,757 | | | 452 | |
株式証負債の公正価値変動を認める | (6,706) | | | — | | | (2,061) | | | — | |
取引コスト | — | | | — | | | 20,586 | | | — | |
資産減価 | 2,828 | | | (11) | | | 2,828 | | | 2,733 | |
外貨(損益) | 219 | | | 550 | | | 163 | | | 1,889 | |
調整後EBITDA(非GAAP) | $ | (17,211) | | | $ | (4,914) | | | $ | (184) | | | $ | (12,575) | |
我々は,上で提供した数量化台帳に概説した調整を含まない純損失であり,我々の業績に対する補完的な評価基準として,証券アナリスト,投資家,他の興味のある人がこの尺度を用いてわが業界の会社を評価することが多いと考えられるため,調整後のEBITDAを提案した。調整後EBITDAを含まない項目は,我々の持続的な業務をよりよく反映するためである
調整後のEBITDAを評価する際には,将来的に上記の調整と類似した費用が生じる可能性があることを認識すべきである。我々の調整後EBITDAの列報は,我々の将来の業績がこれらのタイプの調整の影響を受けないと解釈されるべきではない。調整後のEBITDAはGAAPによって著者らの財務業績を評価する指標ではなく、GAAPによる純損失、営業損失或いは任意の他の業績指標の代替指標と見なすべきではなく、著者らの流動性の経営活動のキャッシュフローを評価する代替指標と見なすべきでもない
我々が調整したEBITDA指標は分析ツールとして限界があり,GAAPによって報告された我々の結果の分析を孤立的に考慮あるいは代替すべきではない。いくつかの制限は
•それは私たちの現金支出、未来の資本支出の需要、または契約約束を反映しない
•それは私たちの運営資金需要の変化や現金需要を反映していない
•株式ベースの報酬は反映されていませんこれは持続的な支出です
•減価償却や償却は非現金費用であるが、減価償却や償却中の資産は将来的に交換が必要になることが多く、我々の調整後のEBITDA措置はこのような交換の現金需要を反映していない
•私たちの簡明な統合現金フロー表に反映されているすべての非現金収入または費用項目は調整されていない
•これは、私たちが行っている業務の事項による収益や費用の影響を反映していないと考えられることを反映していない
•それは私たちの子会社から私たちに収益を移転する制限や関連コストを反映していない
•私たちの業界の他社がこの指標を計算する方法は私たちとは異なるかもしれませんが、比較指標としての有効性を制限しています。
これらの制限により,調整後のEBITDAは,業務成長に投資可能な自由可支配現金の測定基準と見なすべきではなく,我々の義務を履行するために利用可能な現金測定基準と見なすべきではない。あなたは主に私たちのGAAP結果に依存し、これらの制限を補うために、調整されたEBITDAのみを使用すべきです
表外承諾と手配
先日まで、当社はアメリカ証券取引委員会の規則と規定によって定義された表外手配を達成していません2022年9月30日。
重要な会計政策と試算の使用
我々の総合財務諸表は米国公認会計原則(“GAAP”)に従って作成されている。私たちの財務諸表を作成する際には、歴史的経験と、当時の状況で合理的だと考えられる様々な他の要素に基づいて仮説、判断、推定を行います。異なる仮定や条件では,実際の結果はこれらの推定値と大きく異なる可能性がある.
私たちは以下の会計政策が高度な判断性と複雑さに関連していると思う。したがって、これらの政策は、私たちの総合的な財務状況と経営結果を全面的に理解し、評価するために最も重要であると考えられる。付記2に記載の保険証書を除く-重要会計政策の概要本四半期報告の他の部分に含まれる当社の監査されていない中期簡明総合財務諸表のうち、我々の重要な会計政策および推定は、我々が監査した総合財務諸表付記に開示されている修正案1に含まれる2021年および2020年12月31日までの年度と比較して大きな変化はない。
収入.収入
Energy Vaultの収入確認ポリシーは、2022年1月1日から、ASC 606-お客様との契約収入-の指導を採用しているため、重要なポリシーです。以下の手順を適用して確認する収入金額を決定します
(1)顧客と締結された1つまたは複数の契約の表示。
(2)契約における義務履行の確定。
(3)取引価格の確定。
(4)契約の履行義務に取引価格を割り当てる
(5)業績義務を履行する際や業績義務として収入を確認する。
会社は顧客との契約で契約履行義務を明確にした。取引価格は、顧客に約束された商品やサービスを提供することと引き換えに、会社が獲得する権利があると予想される金額に基づいて決定される。契約における取引価格は、相対的に独立した販売価格に基づいてそれぞれ異なる履行義務に割り当てられる。収入は業績義務を履行する際に確認します。取引価格の一部または全部が可変であると考えられる場合、制限された取引価格の推定が確認される。可変対価格の変化は収入の増加や減少を招く可能性がある
建築エネルギー貯蔵プロジェクト:同社は公共事業会社と独立発電事業者と契約を結び、エネルギー貯蔵プロジェクトを建設している。当社は電池によるエネルギー貯蔵プロジェクトに入っており,将来的には重力によるエネルギー貯蔵プロジェクトに入る予定である。各ストレージ項目はお客様のエネルギー需要に応じてカスタマイズされています。お客様はプロジェクト契約の特定の段階と一致するいくつかのマイルストーンに達したときに支払わなければなりません。当社は、予想される対価格に基づいて、違約金または他の可変対価格の推定を含む取引価格を決定する。一般に,エネルギー貯蔵プロジェクトの設計と建設の各契約には履行義務が含まれている。ASC 606によると、同一顧客と締結され、ほぼ同一時間にエネルギー貯蔵プロジェクトを建設する複数の契約が統合される。これらの場合,契約価格がまとめられ,それらの相対的に独立した販売価格に応じて各エネルギー貯蔵項目に割り当てられる
時間の経過とともに、会社はその製品のコントロール権を顧客に移し続けることによる収入を確認している。契約中の条項は、企業が代替用途のない製品および/またはプロジェクトが顧客制御下の顧客土地に確立された場合に、これまでに完了した作業に関連する取引価格の支払いを強制的に実行することができることを規定する制御権を顧客に継続的に移転することをサポートする
これらの履行義務の収入は完成百分率法を採用しており、その基礎は発生したコストが契約推定総コストの割合を占めることである。契約コストには、契約履行に関連するすべての直接材料コストと人工コストが含まれる。将来の利益のない契約前コストはコストが発生している間に支出される。これらの契約の収入確認は推定数に依存するため,推定数は契約期間内に評価され続けており,確認された収入や利益は契約完了に近づいた時点で改訂される可能性がある.推定された契約総コストと収入に対する改訂の累積影響、及び可能性
適切と考えられ,事実や状況の変化を知っている間に記録される.これらの見積り数は,見積り過程に固有の不確実性により,異なる時期に改訂される可能性がある.契約に損失が発生すると予想される場合、予想損失の全金額は、損失が発生すると確定している間に確認しなければならない。
当社の契約は、時間通りに指定されたマイルストーンに到達できなかった場合や、いくつかのパフォーマンス指標が主な完成日やその後に達成できなかった場合、お客様はEnergy Vaultに対する違約金(“LDS”)を取得する権利があると規定しています。LDSは可変対価格として計上され,契約価格は収入を確認する際に予想違約金やLD金額を減算する.可変対価格は取引価格のみに計上され、不確実性が解消された後に確認された累積収入が大きく逆転することが不可能な場合にのみ可変対価格が含まれる。可変要素を推定するには、プロジェクトが延期されるかどうか、どれだけ延期されるかを含む一定の推定と仮定が必要だ。違約金の存在と評価も会社が顧客紛争に有利な結果確率の判断の影響を受ける可能性があり、これらの紛争はある事件が不可抗力に符合するかどうか或いはプロジェクト遅延を招く事件の原因に関連する。受信した対価格の期待値を用いて最低コストの可変対価格を推定する.Energy Vaultがクライアントにクレームした金額が契約で指定されていない場合、このようなクレームは、法的強制実行時に契約価格の増加として確認され、これは、通常、クライアントが対応する変更書または同等のファイルに署名してクレームを受け付けたことを確認した後である
知的財産権許可: 当社はその知的財産権のライセンス契約を締結しており、これらのプロトコルはASC 606の範囲に属する。このようなライセンス契約の条項には,知的財産権の機能性が許可者が行っている活動によって実質的に変化しないことが予想されるため,機能的知的財産権の許可が含まれている.知的財産権許可に割り当てられた取引価格は、知的財産権が顧客の使用および利益を許可する際に収入として確認される。
株に基づく報酬
株式ベースの給与会計は私たちに多くの判断、推定、仮説を要求する。いずれの見積りも不正確であることが証明された場合,Energy Vaultの純損失や経営業績は悪影響を受ける可能性がある.
同社の株式ベースの報酬スケジュールは、ASCテーマ718“株ベースの支払い”に基づいて計算されている。補償費用は、必要なサービス期間(通常は帰属期間)に直線的に確認され、発生した非帰属賠償の実際の没収状況に応じて調整される。
サービス条件に完全に基づいて付与された株式報酬は、付与日報酬までの推定公正価値に基づいて、Black-Scholesオプション定価モデルを用いて測定され、このモデルは、以下の仮定の影響を受ける
•期待期間−我々には十分な歴史的情報がないため,将来の行使パターンや付与後の雇用終了行動を合理的に期待することができないため,期待期間はエネルギー金庫の受賞予想期間を表し,簡略化方法に基づいて決定される。
•予想変動率-私たちは個人保有であり、合併前に私たちの普通株は何の取引記録もないため、期待変動率は、株式奨励付与の予想期間と同じ期間における上場企業の平均変動率に基づいて推定される。
•無リスク金利-我々は、予想期限に応じた無リスク金利を表すために米国債収益率を使用している。
•予想配当金-エネルギーバンクは、その普通株に配当金を支払ったこともなく、予測可能な未来に配当金を支払う計画もない。したがって、配当収益率はゼロになると予想される。
我々の普通株の付与日公正価値は推定方法を用いて決定され、これらの方法は、イベントの確率重み、変動性、清算時間、無リスク金利、および市場流動性に乏しい割引仮説(第3レベル投入)を含むいくつかの仮定を利用している。Legacy Energy Vaultの普通株は合併前に公開取引されていないため,会社普通株の公正価値を推定した.
固定収益年金義務
Energy Vaultのスイスの完全子会社には、現地従業員の退職やその他の長期的な福祉をカバーする固定収益年金義務があります。この計画は、現地条例の法定要求に基づいて、公認会計基準の年金計画会計に関する規定に従って計算と開示を行う。これらの公認会計基準は、福祉債務、計画資産の公正価値、資金不足が予想される純福祉債務を決定する際には、負債割引率や長期資産収益率などの仮定を用いる必要があると規定している。
株式証法的責任
Energy Vaultの財務諸表は,統合終了時に担う公開取引承認株式証(“公共株式承認証”)と非公開株式承認証(“非公開株式証”)の影響を反映している.当社は会社の普通株の引受権証を貸借対照表に記入しており、これらの株式承認証は公正価値負債として当社の株にリンクしていない。株式承認証は資産負債表ごとに日ごとに再計量する必要があり、公正価値のいかなる変動も当社の経営報告書で確認する必要がある。Energy Vaultの公開株式証明書が2022年8月1日に償還を完了することに伴い、Energy Vaultは現在、各報告期間が終了した時に、その個人承認株式証だけでは、株式証の負債を返済していない公正な価値変化は、その簡素化総合運営報告書に増分収入(支出)が生じると予想している。
新興成長型会社会計選挙
私たちは、1933年に改正された証券法第2(A)節で定義された“新興成長型会社”であり、新たな基準や改正された基準を利用した移行期間の延長を撤回できないメリットを選択している。2022年末までには新興成長型企業となり、過渡期延長のメリットを利用し続ける見通しだ。これは、別の上場企業が新興成長型企業ではないか、または新興成長型企業ではないため、使用されている会計基準の潜在的な違いのため、新興成長型会社の延長過渡期免除を利用しないことを選択するため、私たちの財務業績を他の上場企業の財務業績と比較することを困難にするかもしれない。
最近採択され発表された会計公告
最近発行され、採択された/採択されていない会計声明は、本四半期報告の他の部分に掲載されている審査簡明総合財務諸表付記2に掲載されている。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
市場リスクとは、金融市場の価格や金利の不利な変化により、我々の財務状況に影響を及ぼす可能性のある損失リスクである。
外貨リスク
私たちのほとんどの意向書はドルで価格を計算しています。私たちのいくつかの最終合意はユーロ、オーストラリアドル、ブラジルレアル、シャトリアルを含むドル以外の通貨で価格を計算するかもしれません。ドルが強くなると、国際顧客に解決策を提供するコストが増加する可能性があり、これは私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、ますます多くの運営費用はアメリカ以外で発生し、ユーロやスイスフランなどの外貨で価格を計算し、外貨為替レートの変化の影響を受けている。私たちが通貨変動の影響を受けやすくなり、通貨変動に関連するリスクのヘッジに成功できなければ、私たちの経営業績は悪影響を受ける可能性がある。
インフレリスク
私たちの運営は主に材料、労働力、建築コストが上昇するため、インフレの悪影響を受けるかもしれない。このような見積もりのインフレ影響を正確に評価することは困難であるが、もし私たちのコストが重大なインフレ圧力によって影響を受けた場合、コスト上昇の影響を値上げや他の是正措置で完全に相殺することができない可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与える可能性があると考えられる。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
開示制御および手続きは、1934年の証券取引法(“改正証券取引法”)に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告され、これらの情報が、タイムリーに必要な開示について決定するために、我々の経営陣に蓄積され、伝達されることを保証することを目的としている
我々の経営陣は、CEOと財務責任者の参加の下、本報告で述べた期間終了までの評価に基づいて、会社の開示制御および手順(証券取引法下の規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されているような)が有効であり、確保できると結論した
我々が証券取引法に基づいて提出又は提出した報告書において開示を要求する情報は、米国証券取引委員会規則及び表に指定された期間内に記録、処理、まとめ及び報告される
前記事の実質的な疲弊
本四半期報告10-Q表第II部第1 A項“リスク要因”節で開示されているように、Novusは前に財務報告の内部統制における大きな弱点を発見した。重大な欠陥とは、財務報告の内部制御に欠陥或いは欠陥の組み合わせが存在し、著者らの財務諸表の重大なミス報告が合理的な可能性があり、適時に防止或いは発見できないようにすることである。
我々の財務報告に対する内部統制で発見された重大な弱点は、(1)株式証の会計処理と(2)NovusのA類普通株分類が償還する必要がある可能性があることに関係しているかもしれない。このような重大な弱点は2022年2月11日の合併が完了する前に発見された。
救済計画
2022年2月11日に合併が完了して以来、著者らはすでに発見された重大な弱点を救済する措置を取り始め、伝統的なエネルギー庫の財務と会計人員を採用し、財務と会計人員を増任し、更に財務報告と新技術解決方案の採用に関連する正式な政策、流れと文書手続きを制定し、実施した。これまでとってきたステップと将来計画が実施されるステップは、財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を改善すると信じていますが、私たちはすべての救済努力を達成していません。適用された制御措置が十分な期間実行され、管理層がテストによりこれらの制御措置が有効に動作していると結論するまで、これらの重大な弱点が救済されたとは考えられない。
財務報告の内部統制の変化
上述したように、私たちは財務報告書の内部統制に関連する重大な弱点を是正するために行動している。本明細書で別の説明に加えて、本10-Q表の四半期報告がカバーされている間、取引所法案規則13 a-15(D)および15 d-15(D)によって要求される評価に関連する財務報告の内部制御に重大な影響が発生していないか、または財務報告の内部制御に重大な影響を与える可能性がある。
制御措置の有効性に対する制限
我々の内部制御を含む任意の開示制御およびプログラムおよび財務報告内部制御の有効性は、設計、実施、操作、および制御およびプログラムを評価する際に判断力を行使すること、および不正行為を完全に除去することができないことを含む内在的に制限されている。したがって、開示制御およびプログラムを設計·評価する際に、経営陣は、任意の財務報告の内部制御システムは、設計および動作がどのように良好であるかにかかわらず、予想される制御目標を達成するための絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。また,将来的に任意の有効性評価を行う予測は,条件の変化により制御不足のリスクが生じたり,政策やプログラムの遵守度が悪化したりする可能性がある.私たちは私たちの業務の必要性や適切な内部統制の監視とアップグレードを継続するつもりですが、これらの改善が財務報告に対する効果的な内部統制を提供するのに十分であることは保証できません。
第II部--その他の資料
項目1.法的訴訟
Energy Vaultは、通常の業務中に発生した法的訴訟に継続して参加しており、その結果、Energy Vaultに不利であると判定された場合、個別または全体がEnergy Vaultの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を与えることはありません。エネルギー庫は時々その正常な業務過程で生成された追加の法的手続きに巻き込まれるかもしれない。
第1 A項。リスク要因
いくつかの要素は私たちの業務、財務状況、経営結果、および見通しに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。以下に説明するリスクおよび不確実性、および当社の統合財務諸表および関連説明の簡素化、および“経営陣の財務状況および経営結果の検討および分析”を含む本四半期報告書の他の情報を慎重に考慮すべきです。以下のいずれかの事件や事態の発生、または現在知られていない、または現在重要ではないと考えている追加のリスクおよび不確定要因が発生した場合、私たちの業務、経営結果、財務状況、および見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。この場合、私たちの証券の市場価格は下落する可能性があり、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれません
リスク要因の概要
以下は,我々の普通株投資に投機的あるいはリスクに直面させる要因の概要である.この要約は私たちの業務が直面しているすべての危険を解決していない。あなたはこの要約のリスクを考慮して、タイトルに“リスク要因は“また,本四半期報告におけるForm 10-Qに関する他の情報である.
•私たちは赤字の歴史があるスタートアップ企業で、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想され、将来的には利益を得ることができないかもしれない。
•私たちの限られた経営の歴史と急速な発展の業界は、私たちの業務、私たちが直面する可能性のあるリスクと挑戦、そして未来の見通しを評価することを困難にします。
•私たちのシステム工学はシステムのコストと効率を向上させるために絶えず改善されている。私たちが予想されたスケジュール通りにすべての改善措置を施行することに成功するという保証はない。
•拘束力のない意向書や他の利益指示が拘束力のある注文や販売につながる保証はない。お客様は、拘束力のない意向書と、当社の販売ルート内の他の意向指示をキャンセルまたは延期することができます。
•私たちのシステムは、エネルギーを貯蔵する新しい技術を創造するために、既定の原則に基づいて、これらの原則を斬新な方法で配置し、潜在的な顧客は、私たちの技術に大きな投資を行うか、それとも彼らが現在使用している技術を放棄するかを躊躇するかもしれない。
•我々のシステムには複雑なソフトウェアや技術システムが含まれており,意味のある実行履歴がなく,このようなシステムや技術が期待どおりに動作することは保証されず,クライアントがシステムをインストールして実行する前にソフトウェア,工学,または他の技術的欠陥が発見されないことも保証されない.もし私たちのEVXシステムに製造または建設欠陥が含まれていれば、私たちの業務と財務業績は損害を受ける可能性があります。しかも、このようなシステムを開発して更新するには、私たちが潜在的な巨額の費用と支出を発生させる必要があるだろう。
•もし私たちの任意の製品が設計や製造に欠陥があったり、他の故障に遭遇したりすれば、私たちは是正措置を取らなければならないかもしれません。これは私たちの業務、将来性、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちのシステムの性能はお客様の期待やニーズに応えられない可能性があります.
•私たちのエネルギー貯蔵システムは長い販売と設置サイクルに関連していますが、定期的に販売を完了できなければ、私たちの業務を損なう可能性があります。また、私たちのエネルギー貯蔵システムの販売周期が長く、収入を相殺することなく巨額の支出を生む可能性があります。
•実装完了中に発生する可能性のある承認,電気相互接続,その他の意外な場合.
•もし私たちのサプライヤーが私たちのエネルギー貯蔵システムを構築するために必要なコンポーネントや原材料を適時に渡すことができない場合、インストール遅延、キャンセル、罰金、私たちの名声を損なう可能性があります。
•売却証券の保有者が、会社が2022年2月14日に初めて米国証券取引委員会に提出し、2022年5月6日に米国証券取引委員会が発効を発表した登録声明に基づいて証券を売却すれば、我々の普通株の市場価格にマイナス影響を与える可能性があり、このような保有者は依然として相当な収益を得る可能性がある。
Energy Vaultのビジネスと業界に関するリスク
私たちは赤字の歴史があるスタートアップ企業で、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想され、将来的には利益を得ることができないかもしれない。
2017年10月の設立以来、巨額の純損失が発生し、業務に大量の現金を使用しています。2022年9月30日現在の累積赤字は1億24億ドル2021年12月31日までの年間純損失は3,140万元、および5500万ドル2022年9月30日までの9カ月。私たちは、製造、販売、マーケティング、研究開発、インフラに投資することで、私たちの成長を支援することを含む、私たちの業務を拡大していく予定です。私たちは予測可能な未来に純損失が出て、私たちが収入を記録し始めても、私たちが利益を得る保証はないと予想している。私たちが将来収益性を達成することは多くの要素にかかっています
•私たちの製品をビジネス規模に投入することに成功しました
•意味のある販売量を実現します
•私たちのエネルギーバンクソリューション部門はデジタルプラットフォームを成功させタイムリーに開発しました
•客を引き付ける
•地理市場に拡張しました
•私たちの将来の顧客は、販売に融資を提供する融資パートナーをタイムリーに魅力的な条項で誘致し、維持する能力がある
•重力エネルギー貯蔵技術の期待寿命を向上させ、保証サービスコストを低減し続けます
•私たちのEVXシステムを生産するコストはモバイル大衆を含めて
•私たちの戦略を実行し、予想された金額と時間内にコストを下げることができる
•流動体生産にはフライアッシュ,風力機ブレードなどの廃材料を添加した
•私たちの建設過程の効率性と予測可能性を向上させます
•私たちのシステムと他の戦略的関係を維持するために、サプライヤーとサービスプロバイダと協定を締結します
•私たちの販売とマーケティング活動と私たちが採用する可能性のある独立販売代表の有効性を高める
•競争の激しい市場の中で重要な人材を誘致し、維持する
•エネルギーライブラリが所与の期間に確認した株式ベースの報酬金額;
•他の企業のために新しい機会を探し、私たちの製品を彼らの業務に統合します
•鉄鋼と原材料コストの変動
•法律的にも商業的にも廃棄物(火山灰を含むが、これらに限定されない)を私たちの流動大衆に受け入れること;
•施工許可の取得に関する遅延と潜在的な規制審査。
たとえ私たちが利益を達成したとしても、私たちは未来の収益性を維持したり向上させることができないかもしれない。
私たちの限られた経営の歴史と急速な発展の業界は、私たちの業務、私たちが直面する可能性のあるリスクと挑戦、そして未来の見通しを評価することを困難にします。
2017年10月の設立から現在まで,我々は主に我々の基本重力エネルギー貯蔵技術の開発と証明に焦点を当て,EV 1設計を策定·実施し,最近になって新たなEVXとEVRCプラットフォームを設計し,商業化を求めているシステムである。したがって、私たちの経営業務の歴史は限られているので、限られた歴史に基づいて投資決定を下すことができます。我々は,ビジネスプレゼンテーション単位としてEV 1システムを1つしか構築しておらず,本四半期の報告日までに他のシステムは展開していない.また,我々のEVXシステムやEVRCプラットフォームの設計は最終的には決定されていない.
我々のEVXシステムとEVRCプラットフォームは急速に発展したエネルギー貯蔵業界における新しい製品である。エネルギー業界全体が熱エネルギー発電から再生可能エネルギー発電への重大な転換を経験していることから、私たちの未来の収入は市場自体の変化と市場の私たちの技術とシステムに対する受け入れ度に依存すると予測されている。また、原材料価格の予測不可能性と、当社の業務に影響を及ぼす可能性のある他の傾向により、費用編成予算にいくつかの不確実性をもたらしています。もし実際の結果が私たちの見積もりと違って、あるいは私たちが未来の間に私たちの見積もりを調整すれば、私たちの経営業績と財務状況は実質的な悪影響を受ける可能性があります。新興企業が新製品を新興業界に導入する際に遭遇するリスクや不確実性を考慮して、私たちの将来性を考慮すべきです。
私たちのシステム工学はシステムのコストと効率を向上させるために絶えず改善されている。私たちが予想されたスケジュール通りにすべての改善措置を施行することに成功するという保証はない。
私たちの業務は私たちのEVXシステムとEVRCプラットフォームを成功的に実施し、革新と競争力のあるエネルギー貯蔵技術を導入できるかどうかにかかっている。本四半期報告発表日までに、完全に稼働しているEVXシステムやEVRCプラットフォームは配備されていません。我々のEVXシステムは非常に複雑であるため,この過程は高価で時間がかかる.また,我々のEVXシステムやEVRCプラットフォームの設計は最終的には決定されていない.初めてEVXを配備する日が遅れる可能性があり、予想以上のコストが生じる可能性があります。また、私たちが新しい技術と異なる技術を探索することに伴い、私たちは移動式品質の技術を設計と製造しても急速に発展している。もし私たちが私たちのシステムを成功的に実施しなかった場合、あるいは実施時間が私たちが予想していたより遅くなったり、コストが私たちの予想よりも高くなったりすれば、私たちの業務、名声、運営結果、財務状況は重大な悪影響を受ける可能性がある。我々が制御できないコストの例としては,世界的な分配不足による電子製品コストや施工遅延に関するコストがある。
純営業損失(“NOL”)を用いた繰越や他の税務属性の能力は所有権変更によって制限される可能性があります。
以上のように、私たちは歴史的に重大な純損失を受けており、近い将来に利益を達成する能力はまだ確定していない。私たちが課税損失を発生させ続ける場合、未使用損失は、そのような未使用損失が満期になるまで、将来の課税収入を相殺するために繰り越される。2021年12月31日現在、約1,910万ドル、1,180万ドル、3,420万ドルの連邦、州、海外純営業損失が繰り越しています(“NOL”)。繰り越しの海外純営業損失は2025年から満期になり、利用していなければ。また、2021年12月31日現在、同社は連邦と州研究税の繰越免除を持っており、それぞれ10万ドルと10万ドルだ。
2017年12月31日以降から2021年1月1日までの納税年度に発生した連邦NOLは、このような損失までの5つの納税年度の各納税年度に繰り越すことができますが、2020年12月31日以降に開始された納税年度で発生したNOLは繰り越されない可能性があります。また,2017年12月31日以降の納税年度に発生した連邦NOLは無期限繰り越しが可能であるが,2020年12月31日以降の納税年度では,このような連邦NOLの控除額は我々の年間課税所得額の80%に制限されている可能性がある。我々のNOL繰り越しは米国国税局(“IRS”)と州税務機関の審査と可能な調整を受けている。また、一般に、改正された1986年の“国内税法”(以下、“税法”という。)第382条及び383条によると、会社が“所有権変更”を行う際には、変更前のNOL又は税収控除を利用して将来の課税所得額又は税金を相殺する能力が制限される。これらの目的に関して、所有権変更は、通常、1つまたは複数の株主または会社株を保有する株主団体の総株式所有権が、所定の試験期間内にその最低所有権パーセントよりも50ポイント以上増加する場合に生じる。私たちの既存のNOLまたは信用は、以前の所有権変更によって制限される可能性があり、合併に関連する所有権変更を経験した場合、または合併後に所有権変更を行う場合、NOLまたは信用を使用する能力は、規則382および383条によってさらに制限される可能性があります。さらに、将来的に私たちの株式所有権の変化は、その多くが私たちがコントロールできるものではなく、規則382および383条による所有権の変化を招く可能性がある。州法によると、私たちのNOLや信用もまた損なわれる可能性がある。それに応じて, 私たちは私たちのNOLや信用の実質的な部分を使用できないかもしれない。もし私たちが所有権変更が発生し、歴史的NOLや信用を使用する能力が実質的に制限されていると判断すれば、
これは私たちの未来の経営業績を損なうだろう。なぜならそれが実際に私たちの未来の納税義務を増加させるからだ。規則382と383節は、繰越期間が不確定かどうかにかかわらず、すべての純営業損失と税収の繰越免除に適用される。もし私たちが課税収入を稼ぐなら、これらの制限は私たちの未来の納税義務を増加させる可能性があり、私たちの未来のキャッシュフローは不利な影響を受けるかもしれない。
私たちのシステムは、エネルギーを貯蔵する新しい技術を創造するために、既定の原則に基づいて、これらの原則を斬新な方法で配置し、潜在的な顧客は、私たちの技術に大きな投資を行うか、それとも彼らが現在使用している技術を放棄するかを躊躇するかもしれない。
我々のEVXシステムおよびEVRCプラットフォームの設計は、斬新な方法で配置された既定の原則に基づいており、リチウムイオン電池技術のような他の技術に基づく代替エネルギー貯蔵製品と競合する。エネルギー貯蔵の持続的な成長と受容度は,全体的に再生可能エネルギー業界への公共·民間部門の持続的な投資,炭素密集型発電への規制環境,電力機動性への移行速度に大きく依存すると考えられる。
再生可能エネルギーの採用は私たちが予想していたように速くない(またはレベル)可能性があり、インセンティブ、燃料価格、公共政策懸念、および他の私たちがコントロールできない要素を含む規制環境変化の影響を受ける可能性がある。また、以前私たちの重力ベースのエネルギー貯蔵解決策の代替案に投資していた潜在的な顧客は、私たちの既存または未来の重力ベースのエネルギー貯蔵解決策に移行することがコスト効果があるとは思わないかもしれない。また,我々の重力に基づくエネルギー貯蔵技術の歴史が限られていることを考慮すると,潜在顧客は我々の製品に大きな投資を行うかどうか迷ってしまう可能性がある。お客様がどんな理由でも私たちのシステムを採用しない場合、または他のエネルギー貯蔵技術から当社のシステムに移行する場合、私たちの業務、運営結果、財務状況、および将来性は不利な影響を受ける可能性があります。
我々のシステムには複雑なソフトウェアや技術システムが含まれており,意味のある実行履歴がなく,このようなシステムや技術が期待どおりに動作することは保証されず,クライアントがシステムをインストールして実行する前にソフトウェア,工学,または他の技術的欠陥が発見されないことも保証されない.もし私たちのEVXシステムに製造または建設欠陥が含まれていれば、私たちの業務と財務業績は損害を受ける可能性があります。しかも、このようなシステムを開発して更新するには、私たちが潜在的な巨額の費用と支出を発生させる必要があるだろう。
これまでCDUのみを構築してきたが,EVXシステムやEVRCは配備されておらず,これらのシステムには商業運営の歴史はない.商業生産が開始されるか、または私たちのシステムが顧客によってインストールされ、使用されると、当社のEVXシステムまたは私たちの任意の他の製品は、設計、製造、または施工に欠陥がある可能性があり、予想通りに動作できないか、または修理が必要になる可能性があります。これまで我々のEVXシステムやEVRCのプロトタイプがなかったため,このようなシステムは開発中であり,我々のEVXシステムやEVRCの性能をフレームワークを参考に評価していないため,我々の業務の将来性はこれに依存している.例えば、我々のEVXシステムおよび任意のEVRCは、そのようなシステムのライフサイクル内で修正および更新する必要がある可能性がある大量のソフトウェアを使用して実行される。ソフトウェア製品は本質的に複雑であり,1回目の導入時に欠陥や誤りを含むことが多い.さらに、我々のEVXシステムまたはEVRCの製造および構造を評価することは、私たちおよび/または私たちの顧客がすでに製造、構築、および使用した例がない限り、評価することは困難である。
我々のEVXシステムまたはEVRCのハードウェアまたはソフトウェアにおける任意の欠陥を検出して修復することができる保証はなく、クライアントがインストールおよびオペレーティングシステムをインストールする前に、これらの欠陥は明らかにならない可能性がある。我々のEVXシステムとEVRCの性能は,クライアントの期待と一致しないか,出現可能な他のエネルギー貯蔵システムと一致しない可能性がある.私たちのEVXシステムのいかなる製品欠陥あるいは他のいかなる失敗も私たちの名声を損なう可能性があり、そして負の宣伝、収入損失、納品遅延、製品責任クレームと重大な保証及びその他の費用を招き、そして私たちの業務、財務状況、経営業績と将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
また,我々のEVXシステムやEVRCプラットフォームをさらに開発·更新するには,潜在的な巨額のコストと支出が必要となる.
私たちの製品、サービス、システムの性能と可用性は、私たちがコントロールできない要素の影響を受ける可能性があり、これは私たちの業務と財務業績に損害を与える可能性があります。
当社の製品、サービス、およびシステムの性能および可用性は、悪天候および自然災害、電力網障害、破壊行為、熟練と合格した技術および建築者の不足、原材料または備品の不足、大口商品価格の変動、仕入先から購入されたデバイスおよび/またはインフラの性能または品質の低下、およびEnergy Vault制御下のプロトタイプサイトの構築、デバッグ、またはテストで発生する予測不可能なイベントまたはエラーなど、私たちの制御外の要因によって影響される可能性があります。このような要素の深刻さと発生頻度も私たちの制御範囲内ではない。もしこれらの要素が発生して私たちのシステムの性能に影響を与えたら、私たちの業務と財務結果は損害を受ける可能性がある。
もし私たちの任意の製品が設計や製造に欠陥があったり、他の故障に遭遇したりすれば、私たちは是正措置を取らなければならないかもしれません。これは私たちの業務、将来性、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
EVRCまたはEVXシステムがクライアントに渡されると、いくつかの納品された製品コンポーネントは、設計または製造に欠陥を含む可能性があり、これらの欠陥は、それらが予想通りに動作できない場合があり、または修理および設計変更が必要とされる可能性がある。EVRCと我々のEVXシステムは複雑であり,欠陥や誤りを含む可能性のある技術やコンポーネント,特に初回導入時に含まれる.我々はまだプロトタイプがないので、我々のEVXシステムおよびEVRCの長期性能を評価するための限られた参照フレームワークを持っている。潜在的消費者に販売する前にEVRCまたは我々のEVXシステムにおける任意の欠陥を検出して修復することができる保証はない。モバイルデバイスがEVXシステムまたはEVRCから落ちた場合、または私たちのシステムが予想通りに動作しない場合、お客様は納品を遅延またはキャンセルし、私たちに関する負の宣伝を生成し、より多くの注文を終了するか、または保証または他のクレームを私たちに提示する可能性があり、それぞれが私たちの販売および名声に悪影響を与え、私たちのビジネス、見通し、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのシステムの性能はお客様の期待やニーズに応えられない可能性があります。
これらのシステムは様々な操作リスクに直面し、これらのリスクは、私たちの顧客のために創造した価値を予想を下回ってしまう可能性がある。これらのリスクは、私たちのデバイスまたは私たちのデバイスが接続されているデバイスが故障または摩耗していること、適切な代替デバイスまたは部品を見つけることができないこと、または私たちの配電システムが中断することを含む。当社のお客様のプロジェクト(ストレージサービス顧客計画の下で運営するシステムを含む)は、どんな理由でも予想される産出量を生成できないいかなる長期中断や故障も、当社の業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちのどのシステムにも運営問題が発生し、システムの予想される将来のキャッシュフローが帳簿価値よりも低いことを示していれば、私たちの顧客が私たちからより多くのシステムやサービスを購入する意欲が将来的に影響を受ける可能性がある。このような結果はいずれも当社の経営業績や新規顧客を誘致する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
もしエネルギー貯蔵システムの使用寿命の推定が正確でない場合、あるいはサービス、保証、性能保証を満たしていなければ、私たちの業務と財務業績は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちは私たちのシステムに保証と性能保証を提供したいです。これまでCDUのみが配備されており,EVXシステムやEVRCは配備されておらず,製品の性能や寿命の見積りは正しくないことが証明されている可能性がある.これらの保証および性能保証レベルを満たしていない場合は、合意された性能目標に応じて購入価格を引き下げたり、実際の性能(予想される性能と比較して)に応じて顧客に現金を支払う必要がある場合があります。
さらに、我々のシステムに欠陥、エラー、サービス中断、または他の性能問題、中断または遅延が発生した場合、日常運用に関連しているか否かにかかわらず、以下のような結果をもたらす可能性がある
•顧客が流出しました
•ハードウェアおよびソフトウェアサポートサービスの市場受容度および販売を失ったり遅延したりします
•顧客は私たちへの支払いを遅延させた
•私たちの名声とブランドを損なう
•保証とサービスレベルの合意クレームが含まれています
•サービスと保証費用または財務的割引を増加させること、保険コストを増加させることを含む、私たちの資源を移転します。
私たちのハードウェアおよびソフトウェアの任意の重大な欠陥やエラー、または他の性能問題を是正することによって生じるコストは巨大である可能性があり、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
Energy Vault Solutionsにより,エネルギー貯蔵企業がいつシステムを充電し,いつ電力を売るかの意思決定を支援する独立製品としてデジタルプラットフォームを提供する潜在力を探索していく予定である.私たちはこのようなデジタルプラットフォームを開発する初期段階にあり、そのようなデジタルプラットフォームの市場が存在するか、あるいはそれが私たちが予想しているように私たちに有利になるかどうかを保証することはできない。
Energy Vault Solutionsにより,エネルギー貯蔵企業がいつシステムを充電し,いつ電力を売るかを決定するための独立した製品としてデジタルプラットフォームを提供する潜在力を模索している初期段階である.私たちはこのプラットフォームを開発し始めており、私たちはこの探索を続けるつもりだ。私たちが時間と資源をかけてこのようなデジタルプラットフォームを開発し、そのようなデジタルプラットフォームの市場潜在力を探索した後であっても、私たちが商業的に受け入れられる条項で販売できる製品を開発することは保証されません。また、デジタルプラットフォームを開発して販売契約を締結しても、これらの合意は
私たちが基本的な合意を締結する時に予想したように。上記のいずれも、当社の業務、財務状況、業績又は運営及び見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
我々は我々のシステムのために代替的で共同活動の用例機会を探索する予定であるが,そのような機会が存在するかどうか,あるいはそれらが我々が予想しているように有利になるかどうかは保証されない.
我々のEVXシステムのために代替的でアクティブな用例機会を探索する予定である.例えば,垂直農業,データセンター,暗号化採鉱,直接空気炭素捕獲などのエネルギー集約型業界の機会を探る予定であり,これらの業界では,我々のシステムは,物理キャビネットや電力システムを含む我々のEVXやEVRCシステム設計に内蔵されている既存のインフラから利益を得ることができるかもしれない。私たちが時間と資源をかけてこのような機会を探索した後であっても、彼らが存在する条件は私たちが商業的に受け入れられる保証がない。さらに、私たちがこれらの機会を利用するために合意を締結しても、これらの機会は私たちに利益があり、私たちが基本的な合意を締結する時に予想されるほどではないかもしれない。上記のいずれも、当社の業務、財務状況、業績又は運営及び見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
将来の保証クレームを支払うのに不十分な保証準備金は、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのEVXシステムとEVRCが生産されると、保証に関連するクレームを支払うために、メンテナンス保証準備金が必要になります。保証準備金が、当社のEVXシステムまたは当社のEVRCまたは当社が開発する可能性のある任意のデジタルプラットフォームの将来保証クレームを支払うのに十分でない場合、当社の業務、将来性、財務状況、および経営業績は重大な悪影響を受ける可能性があります。私たちは巨額と思わぬ保証費用を負担しなければならないかもしれない。当時の既存の保証準備金がすべてのクレームをカバーするのに十分な保証はありません。
私たちの業務計画と戦略を実施するには追加的な資金が必要かもしれない。もし私たちが資本を生成したり、他の方法で資本を調達するのに十分な売上を達成できなければ、私たちが業務目標を達成し、利益を達成したり、継続的に経営し続ける企業としての能力に大きな疑いを抱かせるかもしれない。もし私たちが資本市場のコストと資金獲得性を含む十分な資本がなければ、私たちの業務、経営業績、財務状況は損害を受ける可能性がある。
我々のエネルギー貯蔵システムの開発,設計,製造,販売は資本集約型業務である。したがって、支出を支払うのに十分な収入を発生させることなく、大量の運営費を発生させ続けることが予想される。時間が経つにつれて、私たちは、新しい合弁企業計画を確立することによって、株式、株式リンクまたは債務証券を発行すること、または金融機関から信用を得ることによって、私たちの主要な流動資金源、持続的なコスト、例えば、私たちの製品や技術に関連する研究·開発、プロトタイプの構築とツール、私たちの将来の顧客のための私たちのシステム、任意の重大な計画外または加速された費用、および新しい戦略投資を含むより多くの資金を調達する必要があるかもしれない。私たちは必要に応じて魅力的な条項で追加資本を得るかどうかを決定することができません。これは株主の権益を希釈する可能性があり、私たちの財務状況、運営結果、業務、および見通しは実質的な悪影響を受ける可能性があります。
私たちはまだ発行されていない引受権証を持っていて、追加の現金源を提供することができますが、権利証所有者が現金と交換するためにその全部または任意の株式承認証を行使する保証はありません。私たちは株式証の行使価格は1株11.50ドルで、ある特定の調整があるかもしれません。もし私たちの普通株式価格が1株当たり11.50ドルを超えたら、権利証所有者は彼らの引受権証を行使する可能性が高い。私たちの普通株価格が1株当たり11.50ドルを下回った場合、権利証所有者が引受権証を行使する可能性は低い。本四半期の報告日まで、私たちの私募株式証明書だけはまだ決済されていません。このような私募株式証は所持者が適宜キャッシュレスに基づいて行使することができます。
十分な資金がなければ、サプライヤーや潜在的な顧客を含む第三者が、目標を達成し、利益を達成し、経営を継続する能力に大きな疑いを抱かせる可能性がある。このような疑いは私たちの業務、名声、そして見通しに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちのエネルギー貯蔵システムは長い販売と設置サイクルに関連していますが、定期的に販売を完了できなければ、私たちの業務を損なう可能性があります。また、私たちのエネルギー貯蔵システムの販売周期が長く、収入を相殺することなく大量の費用を発生させる可能性があります
私たちのエネルギー貯蔵システムの販売から設置までの完全なサイクルはまだ完成していませんが、長い過程になると予想されています。販売を行うためには、私たちは通常、私たちの製品や技術の使用とメリットに関する重要な訓練を潜在的な顧客に提供しなければならない。潜在的顧客との初歩的な議論から1つの製品を販売するまでの間隔時間は、一般に、革新製品に対する潜在顧客の態度、彼らの予算、および使用を選択する融資タイプの決定、およびこのような融資の手配を含む多くの要因に依存する。潜在的な顧客は通常重要な評価過程を行い、これはさらに進む可能性がある
販売サイクルを延長する。お客様が正式に私たちの製品を購入することを決定すると、私たちは販売注文を履行するのにかなりの時間がかかります。現在、お客様と販売契約を締結してから、私たちのEVXシステムまたはEVRCをインストールするまでに18~36ヶ月以上かかる可能性があると考えられています。この長い販売と設置サイクルは多くの重大なリスクの影響を受けているが、私たちはこれらのリスクをほとんどコントロールできない。販売や実装周期が長いため,大量の資源がかかる可能性があるが,販売が実現できるかどうかは決定できない.
これらの長い販売と設置サイクルは、私たちの顧客が支払い義務を履行できないこと、取引完了前に注文をキャンセルしたり、計画設置日を延期したりするリスクを増加させます。一般に、お客様はインストール前に注文をキャンセルすることができますが、お客様が便利なために注文を終了することで、お客様に何らかの費用を支払う義務がありますが、キャンセル前に発生した設計、許可、インストール、現場準備に関するコストを回収することができない可能性があります。許可または他の規制の問題によって、顧客が選択した場所にEVXシステムをインストールすることができないこと、顧客が代替電源を利用可能なコストまたは利用可能性の意外な変化、または各顧客固有の他の理由を含む、我々の制御できない要因のために、当社の業界のキャンセル率は、任意の所与の期間にわたって増加する可能性がある。私たちの運営費用は予想された販売水準に基づいていて、私たちのいくつかの費用は固定されています。もし私たちが大量の資源を費やした後に販売を成功させなかった場合、あるいはもし私たちが遅延やキャンセルに遭遇した場合、私たちの業務は実質的な悪影響を受ける可能性があります。
また、私たちの顧客は私たちの製品を購入することを決定する前に、通常私たちの製品の評価、テスト、鑑定を行うことに集中して、最初の販売周期が長いです。私たちの顧客が私たちの製品を評価している時、私たちはすでに大量の販売、マーケティング、研究開発費を招き、顧客のニーズに応じて私たちの製品をカスタマイズすることを予想しています。最初の販売サイクルでは,多くの管理労力を費やして納期の長いコンポーネントや材料を注文することも可能である.この評価過程の後であっても、潜在的な顧客は私たちの製品を購入しないかもしれない。したがって、これらの長い販売サイクルは、これらの費用を相殺する収入を受けることなく大量の費用を発生させる可能性がある。
我々のエネルギー貯蔵システムの販売周期が長いため、顧客数が限られていることが予想され、当社の運営実績は四半期ごとに大きく変動する可能性があります。
私たちは、長い販売周期と予想される限られたエネルギー貯蔵システムの顧客数が、私たちの四半期ごとの経営業績に変動する可能性があると予想している。私たちが予想する収入確認の基準によると、販売取引を完了する時間的なわずかな変動も、時期によって経営業績が大きく異なる可能性があります。また、将来私たちの財務状況と経営結果は様々な要素の影響を受けて変動する可能性があり、その中の多くの要素は私たちがコントロールできない。例えば、私たちが所与の期間内に確認した収入は、私たちEVXシステムの調達量および規模に大きく依存すると予想され、私たちの顧客は、システムを購入することを選択するか、または私たちが所有権を保持するシステムからエネルギー貯蔵および電力の選好を購入することを選択する。
本明細書で説明した他のリスクに加えて、以下の要因は、当社の財務状況および運営結果を四半期ベースで変動させる可能性がある
•私たちが導入した最初のEVXシステムに関連するコスト変動
•顧客が私たちのEVXシステムをインストールする時間は、在庫の利用可能性、製品品質または性能の問題、または現地許可要件、公共事業要件、環境、健康および安全要件、天気および顧客施設建設スケジュール、当社第三者総請負者の利用可能性およびスケジュールなどの多くの要因に依存する可能性があります
•特定のクライアントインストールの規模および任意の特定の四半期に関連するサイト数;
•購入とインストールを延期またはキャンセルします
•サービスコストの変動
•政府の規制、インセンティブ、政策の変化により、私たちのエネルギー貯蔵システムに対する需要は予想より弱い
•私たちのサプライチェーンは中断しています
•既存の顧客が追加購入した時間とレベル;
•政府法規の変化、地方当局の特定の場所での許可要求、公共事業要求、および環境、健康、安全要求による意外な費用
•私たちは合格者を引き付けることができず、私たちの販売、生産、サービス、または他の業務活動を中断しました
•大口商品の価格変動により、私たちのサプライヤーの原材料不足と関連価格の上昇
•私たちの仕入先から備品を受け取ります。
また、今後数四半期の収入、重要な運営指標、その他の運営業績は投資家や財務アナリストの予想を下回る可能性があり、これは私たちの普通株価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが計画した製品を市場に受け入れたり、潜在的な顧客を決定したりすることを含む、私たちのビジネスモデルを実行できる保証はありません。
投資家は1つの新しい企業が通常遭遇する困難を認識すべきであり、その中の多くは私たちがコントロールできないものであり、新市場の設立或いは参入、新製品と技術を開発し、それを商業化し、組織運営とマーケティング活動を行う過程における巨大なリスクと費用を含む。私たちが成功する可能性は、このようなリスク、費用、複雑な状況、遅延、そして私たちが運営している競争環境を考慮しなければならない。したがって、私たちの商業計画が成功したことが証明されると仮定できるものは今のところ何もありません。私たちは大量の収入を生み出し、追加資本を調達したり、利益を上げたりすることができないかもしれません。私たちは、私たちのインフラや従業員の数を拡大し、私たちの成長過程で予測できない費用、困難、遅延に遭遇することを含む、ビジネス前と商業初期会社がよく遭遇するリスクと困難に直面し続けます。したがって、わが社へのいかなる投資も高度に投機的であり、あなたのすべての投資損失を招く可能性があります。
私たちのエネルギー貯蔵システムの規模は、お客様との契約や政府の許可と承認を得る能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々のEVXシステムは、いくつかの技術に基づく同種のシステム(例えば、リチウムイオン技術)と比較して、許可プロセスの著しい遅延をもたらす可能性があるかなりの配備空間を必要とする。また,我々のEVXシステムの規模は,我々のEVXシステムの密度の高い地域や建物の高さに制限された地域への配備を阻害する可能性がある.また,我々のシステムの規模を考慮して,我々のシステムを展開するためには,硬い土壌や基岩に到達する能力が必要である。これらの要素は、私たちが顧客契約を締結したり、政府の許可と承認を得る能力にマイナスの影響を与える可能性があり、どれも私たちの業務に実質的な影響を与える可能性がある。
我々の業務は,政府の許可や承認の獲得,電力相互接続,設置完了中に発生する可能性のある他の意外な状況に関するリスクなど,施工,コスト超過や遅延に関するリスクの影響を受ける。
私たちの業務は施工、コスト超過、遅延に関するリスクの影響を受けています。私たちのエネルギー貯蔵システムの特定の場所での設置と運営は、一般に、建築規範、安全、環境保護、連邦エネルギー規制委員会および特定の独立したシステム運営者の法規および関連事項に関連する国、州、地方の法律および条例によって監督され、監督され、維持される必要があり、通常、環境承認と許可を含む良好な様々な地方および他の政府の許可と許可を得る必要があり、これらの承認と許可は管轄区域によって異なる。場合によっては、このような承認と許可は定期的に更新されなければならない。エネルギー貯蔵システムの設置管轄権を持つ機関ごとの要求を追跡するためには,これらの経時的に変化する可能性のある異なる基準に適合するように我々のエネルギー貯蔵システムを設計し,顧客にすべての適用の承認と許可を得ることは困難で高価である。我々は,クライアントのプロジェクトを与えるために必要なすべての許可がいつ承認されるかどうかを予測することができず,許可に関する条件が実現可能かどうかを予測することもできない.プロジェクトに重要な許可や公共事業の接続を拒否したり、非現実的な条件を課したりすることは、私たちの顧客がそのプロジェクトを開発する能力を損なうことになります。しかも、私たちは承認過程が複雑さと控訴によって延長されるかどうかを予測できない。プロジェクト承認プロセスの遅延は,我々のクライアントがそのプロジェクトを開発する能力を弱めるか延期したり,コストを大幅に増加させたりして,プロジェクトが我々のクライアントに魅力的でなくなる可能性がある.さらに何かがある, 審査や許可中の予期せぬ遅延は,我々のエネルギー貯蔵システムの実装時間を遅らせる可能性があるため,顧客がハードウェア検収に関する収入を確認する時間に悪影響を及ぼす可能性があり,特定の時期の運用実績に悪影響を及ぼす可能性がある。工事に関連する遅延はコスト超過を招く可能性もあり、これはさらに私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
また,我々のエネルギー貯蔵システムの設置成功は現地電力網の可用性とタイムリーな接続に依存している。EVXシステムの建設を開始する前に、私たちはエネルギーグリッドへの接続に成功し、顧客に再生可能エネルギーを排出することに成功したことを確実にするために、現地公共事業会社の同意と許可を得ることができない可能性がある。お客様の公共事業への接続能力に遅延があり、インストールに関連するサービス実行遅延やインストールに関連する性能が悪い
サービスは私たちの業績に悪影響を与え、時期によって経営業績が大きく異なる可能性があります。
もし私たちのサプライヤーが私たちのエネルギー貯蔵システムを構築するために必要なコンポーネントや原材料を適時に渡すことができない場合、インストール遅延、キャンセル、罰金、私たちの名声を損なう可能性があります。
我々のEVXシステムのいくつかの原材料および部品は、鉄鋼、セメント、ポリマーを含む限られた数の第三者供給者に依存し、場合によっては、石炭灰廃棄物および退役風力タービンブレード、および他の可能性のある限られた材料を供給することも含む。もし私たちのどのサプライヤーが提供する在庫が不足して、要求された品質レベルに達している場合、または私たちのサプライヤーが私たちに契約数量を提供できないか、または私たちが供給を制限しているので、あるいは場合によっては代替供給がないため)、私たちの運営結果は実質的な負の影響を受ける可能性がある。もし私たちの任意のサプライヤーと私たちの関係を発展させたり、維持することができなかった場合、または必要な原材料や部品が不足したり、供給が不足したりした場合、私たちは私たちのEVXシステムやEVRCを生産できないかもしれません。またはそのような製品は、より高いコストで、または長時間の遅延後にしか得られないかもしれません。例えば、最近のマイクロチップ不足は、あるメーカーに影響を与えています。このような不足が続くと、私たちの業務は影響を受ける可能性があります。私たちの製品はマイクロチップを採用しているからです。現在または未来のサプライチェーン中断は、世界の政治的緊張(例えばウクライナ情勢)によって激化する可能性があり、このようなマイクロチップを得る能力にマイナスの影響を与える可能性がある。このような遅延は,所定の時間範囲内で我々のEVXシステムやEVRCをクライアントに渡すことを阻止し,注文キャンセルを招く可能性がある.このような活動は時間と資本集約型だ。したがって、私たちのいくつかの部品と材料のサプライヤーの数は限られており、場合によっては独占的に調達されている。私たちは、かなりの遅延、費用、または全くないことなく、代替サプライヤーから同様のコンポーネントを得ることができないかもしれない。もし私たちのサプライヤーが必要な時に業務を拡大するために必要な信用や資金を得ることが困難なら, 彼らは私たちの計画中の販売とサービス業務を支援するために必要な原材料と部品を提供できないかもしれません。これは私たちの販売量とキャッシュフローにマイナスの影響を与えます。
また、私たちの過去および未来は、為替変動、原材料源地市場の変動、全体的なマクロ経済見通しの変化、世界貿易紛争、政治的不安定、財産の徴収または国有化、突発的な公共衛生事件(例えば、新冠肺炎の大流行)、内乱、ストライキ、反乱、テロ行為、戦争行為、または自然災害によって、サプライチェーンまたは内部供給プロセスに予期せぬ中断や困難を招く可能性がある。原材料やコンポーネントをタイムリーに取得できなかったり、私たちの数量やコスト要件に合った原材料やコンポーネントを獲得できなかったりすると、製品を生産する能力を弱めるか、サービスプロトコルの維持コストや関連サービスコストを増加させる可能性があります。もし私たちがタイムリーまたは許容可能な条件で代替材料や部品を得ることができない場合、私たちは必要な時間範囲で私たちのEVXシステムを顧客に渡すことを阻止される可能性があり、これは販売および設置遅延、キャンセル、罰金、または私たちの名声を損なう可能性があり、これらはいずれも私たちの業務および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちは私たちのサプライヤーが品質基準を達成することに依存していますが、私たちのサプライヤーがこれらの品質基準を達成できなかったり、それを超えたりすると、製品の納品遅延を招き、意外なサービスコストを招き、私たちの名声に損害を与える可能性があります。
私たちの将来の成長は、再生可能エネルギーの採用とエネルギー貯蔵技術の速度と深さに依存しており、これらは新興産業と、私たちの競争である。再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵市場が私たちが予想していたように発展していない場合、あるいはそれらの発展速度が私たちの予想より遅い場合、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績は不利な影響を受ける可能性がある。
私たちの将来の成長は私たちの競争、市場が再生可能エネルギーを採用する速度、私たちがこの市場に浸透する能力、エネルギー貯蔵技術の状況を含む私たちの業界の要素にかかっている。再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵は新興業界であるため、それらは絶えず発展しており、その特徴は技術が迅速に変化し、政府の監督管理と業界標準が絶えず変化し、消費者の需要と行為が絶えず変化していることである。もしこれらの市場の発展が私たちの予想に達していない場合、もしそれらの発展速度が私たちの予想より遅い場合、私たちのEVXシステム、私たちのEVRC、あるいは私たちが開発する可能性のある任意のデジタルプラットフォームの需要を含む場合、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績は不利な影響を受ける可能性があります。
また,エネルギー貯蔵市場は再生可能発電設備容量と再生可能エネルギーの日々増加する需要によって大きく推進されている。これらの再生可能エネルギーの多くは風力や太陽エネルギーのような間欠的であるため,需要があるときに使用するために生成されたエネルギーは貯蔵されなければならない。政府がこれらの間欠的エネルギーに対する要求を緩めたり,低炭素エネルギーに対する社会の需要が低下したりすれば,我々の一次市場に悪影響を及ぼす可能性がある。
再生可能エネルギーや貯蔵エネルギーがより広く採用されていても,我々の重力エネルギー貯蔵技術は市場に広く受け入れられていない可能性があり,あるいは競争相手の技術に比べてコスト効率が低い可能性がある。
私たちの業務はEVXシステムを含む私たちの製品の市場での受容度に依存します。再生可能エネルギーや貯蔵エネルギーが現在よりも広く採用されていても,潜在顧客は競争相手のエネルギー貯蔵製品を選択する可能性があり,これらの製品は重力エネルギー貯蔵以外の技術,例えばリチウムイオン電池技術に基づいている。もし彼らがそうしたら、これからこれらの潜在的な顧客を私たちが提供する製品に向けることは難しいかもしれない。また,再生可能エネルギー貯蔵製品の市場は急速に発展しており,現在我々が知らない競争技術が将来的に出現する可能性がある。EVXシステムを含めて我々の製品を支持する重力エネルギー貯蔵技術が市場承認を得ることができなければ,我々の業務や運営結果は実質的な悪影響を受ける。
私たちの事業の成長と利益は競争相手のエネルギー貯蔵技術よりも費用対効果的な当社の技術に依存しています。例えば、過去10年間、電池貯蔵システムのコスト、特にリチウムイオンに基づく電池貯蔵システムのコストは著しく低下している。電池貯蔵システムを含む競争技術のコストが十分に低下すれば、私たちの重力エネルギー貯蔵技術システムは潜在顧客にとってコスト効果が低い可能性があり、これは私たちの製品に対する需要を減少させる。需要の減少は私たちの業務、見通し、経営業績に重大な悪影響を及ぼすだろう。
もし私たちが未来にコスト構造を下げることができなければ、私たちの収益性は損なわれるかもしれない。
時間が経つにつれて、私たちEVXシステムの製造コストを効果的に管理して、私たちの市場を拡大しなければなりません。私たちは製造やサービスコストの管理を求め続けていますが、例えば、部品や原材料のコストは将来的に増加する可能性があります。このようなどんな成長も私たちの成長を減速させ、私たちの財務業績と運営指標に影響を及ぼす可能性がある。さらに、私たちは、賃金または他の労働コストの増加、およびインストール、マーケティング、販売、または関連コストの増加を含む他の費用の増加に直面する可能性がある。私たちは未来の成長を推進するために重大な投資を続けるかもしれない。ある市場の電力価格が低いことを考慮して、私たちはこれらの市場での私たちの予想利益率を維持するためにコストを下げ続ける必要があるだろう。これらのコストの増加や、予想されたコスト低減を達成できなかった場合、私たちの運営結果や財務状況に悪影響を与え、私たちの業務や将来性を損なう可能性があります。将来的にコスト構造を十分に下げることができなければ、利益を達成できない可能性があり、これは私たちの業務や将来性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは急速な内部成長を経験し、予測可能な未来に私たちの成長に投資することを望んでいる。もし私たちが私たちの成長を効果的に管理できなければ、私たちの業務と経営業績は影響を受けるかもしれない。
最近、私たちの内部業務は複雑性と従業員数の面で増加しており、私たちは予測可能な未来にこのような投資を続けるつもりです。私たちの業務の成長と拡張はすでに管理、運営、金融インフラ、企業文化に圧力を与え続けている。さらに増加すれば、我々の情報技術システムおよび財務報告およびプログラムの内部統制は、私たちの運営をサポートするのに不十分である可能性があり、業務運営を中断する可能性があり、不正な場合に業務情報を取得したり、資金を流用したりすることができるデータセキュリティイベントの機会をもたらす可能性がある。もしこのような非行者たちが私たちの請負業者の情報技術インフラに浸透すれば、私たちはまたリスクに直面するかもしれない。
業務と人員の増加を管理するためには、私たちの業務、財務、管理制御、報告システムとプログラムを引き続き改善する必要があります。成長を効果的に管理できないことは、顧客誘致の困難または遅延、品質低下または顧客満足度の低下、コスト増加、新製品およびサービスの発売、または既存の製品およびサービスの強化の困難、顧客流出、情報セキュリティホール、または他の運営困難を招く可能性があり、いずれも私たちの業務および運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちが肝心な従業員を引き付けて維持し、合格した管理、技術、工事と販売員を招聘することができなければ、エネルギー貯蔵分野で経験を持つ高技能と多様な管理チームを含め、私たちの競争と成功して業務を発展させる能力は損害を受ける可能性がある。
私たちの成功と私たちの戦略目標を達成する能力は、私たちの重要な管理、技術、工事、販売者の貢献に強く依存すると信じています。どんな重要な従業員のサービスを失っても、私たちの運営を乱し、私たちの製品とサービスの開発と発売を延期し、私たちのプロトタイプ製品を含み、私たちの業務、将来性と経営業績にマイナスの影響を与える可能性があります。特に、私たちは最高経営責任者ロバート·ピコニ、CEOマルコ·トルザン、最高技術者アンドレア·ペドレッティのサービスに強く依存しています。私たちの主な職員たちはどんな特定の任期の雇用協定にも制限されない。私たちはあなたに保証することはできません。私たちは業務を発展させるために必要な高級指導部を誘致して維持することに成功します。また、私たちの分野では人材の競争が激しさを増しており、私たちの主要事務所があるアメリカとスイスの再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵業界では、合格人材に対する競争が特に激しい。私たちは幹部や他の重要な人物を引き付けて引き止めることができませんでした
技術、販売、マーケティング、支援者は、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。しかも、私たちはどんな高級職員や他の主要従業員の“キーパーソン”生命保険を受けていません。
再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵分野で経験を持つ高い技能と多様な管理チームを含む、重要な人員を募集し、維持することは、私たちの運営成功に重要だと信じている。私たちが高いスキルと多様な管理チームを維持できなければ、私たちは私たちの戦略目標を達成できないかもしれません。これは私たちの業務と運営の成功にマイナスの影響を与えます。また、私たちの業界はまだ初期段階にあるため、私たちの業界で経験のある熟練人材は現在も将来も不足し続けるだろう。もし私たちが管理チームのメンバーや重要な従業員を失ったら、私たちは再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵産業の経験を持つ同じ合格した個人を彼や彼女の代わりにすることが難しいかもしれません。これは私たちの業務と運営の成功に影響を及ぼすかもしれません。
私たちのEVXシステムは大きな前期コストがあり、私たちの顧客は融資を受けて購入を助ける必要があるかもしれません。もし私たちの顧客が第三者融資を受けることができない場合、あるいはこのような融資のコストが私たちの見積もりを超えた場合、私たちの業務は悪影響を受けるだろう。
私たちのEVXシステムは大量の前期コストを持っていて、いくつかの顧客は私たちのシステムを購入するために第三者融資を受ける必要があるかもしれません。
したがって,我々のEVXシステムの展開を含めて,我々の成長は,我々の顧客が第三者融資パートナーを引き付ける能力にある程度依存する可能性がある.それらが第三者の融資を吸引する能力は、第三者が税金相殺および他の政府インセンティブを利用する能力、金利および/または通貨レートの変動、それらの信用、および信用市場の全体的な状況を含む、私たちがコントロールできない多くの要素に依存する。顧客が我々のEVXシステムを購入する融資は,顧客の信用品質などの慣用的な条件の制約を受けることが予想され,これらの条件が満たされなければ,これらのクライアントは我々のEVXシステムを購入するために資金を提供できない可能性があり,特定の時期の収入に悪影響を与える.もし私たちの顧客が私たちの現在または潜在的などんなプロジェクトにも未来の融資を手配できなければ、私たちの業務は負の影響を受けるだろう。
私たちの成長を支援するために新しい顧客を引き付けるために、私たちは経験に基づいて私たちの顧客合意を改善するつもりです。さらに、新しいタイプの製品は、これらの新しいプロジェクトに資金を提供したいパートナーを見つける必要があるかもしれません。これらの新しいプロジェクトの条項および融資条件は、以前の取引とは異なる可能性があります。もしこれらの取引の条項やこれらのプロジェクトの構造が融資者を引き付けることができなければ、私たちは私たちの業務を成長させ続けることができないかもしれません。私たちの成長潜在力は制限されるかもしれません。また,EVXシステムの性能にかかわらず,あるいは我々がクライアントプロトコルでの義務を履行しても,クライアントが固定支払いを行いたいかどうかも融資選択を制限している
また、私たちは、融資が必要な取引の販売プロセスについて、私たちと私たちの顧客が融資資本コストについて何らかの仮定をすることを要求します。もし融資コストが最終的に私たちの推定を超えた場合、私たちは影響を受けたプロジェクトの一部または全部を継続できないかもしれないし、これらのプロジェクトから得られた収入は私たちの推定よりも低いかもしれない。私たちがコントロールできない要素のため、潜在顧客の実際の融資コストは私たちの推定とは異なる可能性があり、これらの要素は顧客信頼の変化、マクロ経済要素、私たちの融資パートナーが得ることができる他の投資機会が提供する見返り、その他の要素を含む。
もし私たちの顧客が私たちの製品配置に資金を提供したい融資パートナーを得ることができない場合、またはこのような融資のコストが私たちの推定を超えた場合、私たちの業務は負の影響を受けるだろう。
もし顧客が私たちが構築したシステムからエネルギー貯蔵と電力スケジューリングを購入し、エネルギー貯蔵システムを購入するのではなく所有権を維持することを選択した場合、私たちは追加のリスクに直面する。
私たちは私たちの顧客に二つのプログラムの選択を提供することを望んでいる。第1の計画によれば、ストレージ資産所有者、クライアントは、エネルギー蓄積システムおよびシステムによって提供されるサービス(エネルギー蓄積および電力スケジューリング)を所有する。私たちはこの計画が未来の販売の主要部分を構成すると予想している。第2の計画によると、ストレージサービス顧客計画によると、顧客は私たちからエネルギー貯蔵および電力スケジューリングを購入し、私たちは融資パートナーと共にシステムの所有権を保持する。
ストレージサービス顧客計画の下で、私たちは追加のリスクに直面する可能性があります。そうでなければ、私たちのストレージ資産所有者計画の下で、私たちはこれらのリスクに直面しません。例えば、私たちは、貯蔵サービス顧客計画を選択する顧客がプロジェクトに関連する任意のエネルギーシステムの建設および運営に資金を提供するために、株式および/または債務融資を求める必要がある。このような融資は、もしあれば、私たちが受け入れられる条項で提供されないかもしれない。また,このような債務は関連エネルギー貯蔵システムの留置権によって保証され,管理債務プロトコルには,我々の運営に運営や財務制限を加える契約が含まれている可能性が予想される。またこのような債務を返済する前に
私たちはこのプロジェクトから意味のあるキャッシュフローを作ることができないかもしれない。また、私たちの顧客が支払わなければ、このような管理債務協定下での違約事件を引き起こす可能性があり、これは私たちの未返済債務の返済速度を加速させ、さらには私たちの貸手が私たちの債務の担保の担保償還権をキャンセルする権利を持たせる可能性がある。また、株式融資も使用される場合、私たちがプロジェクトからキャッシュフローを得る権利は、他の株式投資家の後にランクされる可能性がある。
また、我々が顧客計画を格納する顧客の利益を選択するために我々のエネルギー貯蔵システムを所有·運営すれば、我々の運営実績やキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、システムが完成するまで、私たちは顧客から何の支払いも受けず、保険料、人事、債務協定では私たちの利息支払いに関連する費用が増加すると予想され、この増加は実質的な可能性がある。私たちはまた、持続的なメンテナンスと修理サービスを提供することを要求されるかもしれません。またはシステムに故障が発生した場合、私たちはいかなる損害や傷害の責任に直面する可能性があります。また,クライアントがプロトコルを終了するリスクに直面し,クライアントを交換できないとシステムに収入が生じなくなる.私たちはまた、パフォーマンス不良や他のシステム動作に関する義務違反によって責任を招く可能性がある
私たちはまた、エネルギー輸送に関する制限を含むエネルギー貯蔵システムを持って運営するため、追加の法律と規制によって制限される可能性がある。このような法律と規制制限はコンプライアンスコストを増加させる可能性があり、私たちを脅威または実際の訴訟または行政訴訟に直面させる可能性があり、すべてが私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
我々の現在の展望によれば,この2つの計画の収入の大部分はストレージ資産所有者計画からのものと予想されるが,ストレージサービスクライアントプランが我々の業務に大きな割合を占めない保証はない.
私たちの業務は国際化されており、いくつかの国際市場で業務を拡大することは私たちを追加的なリスクに直面させるかもしれない。
私たちの業務は国際化されており、世界各地の顧客、サプライヤー、他のパートナーとのパートナー関係の構築を求めていることに伴い、国際業務を拡大していきます。私たちは現在スイスで業務があり、私たちが署名した調達注文と意向書は世界各地の取引相手と署名した。さらなる国際拡張を管理するには、追加の製造と組み立て施設を含む追加の資源と制御が必要になるだろう。どの国際拡張も、私たちの業務を国際業務に関連するリスクに直面させる可能性があります
•外国語への翻訳と関連費用を含む、適用されるビジネス慣行に適合する
•政府の報酬や補助金が不足しています
•私たちの顧客のために資金調達の挑戦を手配してくれます
•私たちの既存のビジネスモデルは変化するかもしれません
•代替エネルギーのコストは、米国以外の地域で著しく低下する可能性がある
•EVXシステムの製造または組み立てに必要な原材料、労働力、設備の利用可能性、およびコスト
•文化、法律、顧客の多様な環境における外国業務のための人員と管理の困難さ、国際業務に関連する出張、インフラ、法律とコンプライアンスコストの増加
•私たちが今まで経験したことのないインストールの挑戦は、すべての国のための独特なモデルを開発する必要があるかもしれない
•建築、環境、銀行、雇用、税収、プライバシー、安全、セキュリティ、電力網の最低性能およびデータ保護法律法規を含む、互いに衝突し、変化し続ける可能性のある複数の政府の法律、法規、許可プロセスを遵守する
•アメリカと外国の反賄賂法律を遵守し、“海外腐敗防止法”と“イギリス反賄賂法”を含む
•一部の管轄区域で私たちの知的財産権を取得または実行したり、新しい管轄区域で第三者の知的財産権を侵害する可能性がある点で、より大きな困難に直面することになる
•外貨決済の困難さと関連する外貨リスク
•送金収入の制限
•私たちが事業を展開している税務管轄区域の潜在的な衝突と変化の法律、国際業務に関連する適用される米国の税法、このような税法の複雑さと不利な結果、このような税法の変化によって生じる可能性のある不利な税法の結果を遵守する
•外貨レートの変動による費用の増減
•地方政府が徴収する輸入関税の変化
•私たちの製品で廃材料を使用する法規の変化について
•規制の変化は私たちが特定の国で事業を展開することを防ぐだろう
•現地国のサプライチェーンは私たちが予想していた時間内に私たちに品質と数量が十分な材料を提供することができなかった
•戦争や他の敵対行動の勃発;
•地域経済と政治状況。
このような危険のため、私たちが未来に行う可能性のあるいかなる潜在的な国際拡張努力も成功しないかもしれない。
しかも、私たちのほとんどの意向書はドルで価格されていて、私たちのいくつかの最終合意はユーロ、オーストラリアドル、ブラジルレアル、シャトリアルを含むドル以外の通貨で価格を計算するかもしれない。ドルが強くなると、国際顧客に解決策を提供するコストが増加する可能性があり、これは私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、ますます多くの運営費用はアメリカ以外で発生し、ユーロやスイスフランなどの外貨で価格を計算し、外貨為替レートの変化の影響を受けている。私たちが通貨変動の影響を受けやすくなり、通貨変動に関連するリスクのヘッジに成功できなければ、私たちの経営業績は悪影響を受ける可能性がある。
私たちの予測は重大な危険、仮定、推定、そして不確実性の影響を受ける。したがって、私たちが予想している収入、市場シェア、費用、収益力は私たちの予想とは大きく違うかもしれない。
私たちの予測は重大な危険、仮定、推定、そして不確実性の影響を受ける。このような予測は私たちの現在の未来の事件或いは私たちの未来の財務表現に対する見方を反映し、仮説に基づいて、既知と未知のリスク、不確定要素とその他の要素に関連し、これらの要素は私たちの実際の結果、表現或いは成果を招く可能性があり、私たちの予測の明示或いは暗示の任意の未来の結果、表現或いは成果とは大きく異なる。私たちは私たちの予測に含まれる計画、期待、または目標を本当に実現できないかもしれないし、潜在的な仮定は正しくないことが証明されるかもしれない。このような偏差は私たちが制御できないことや現在知られていない要素によるかもしれない。例えば、私たちの実際の収入、市場シェア、ビジネスマイルストーンを実現する時間、費用、収益力は私たちの予想とは大きく異なるかもしれません。したがって、私たちのどんな予測にも過度に依存してはいけない。
運営コストは予測が困難かもしれませんが、私たちのシステム引退に関する需要コストが含まれているかもしれません。
私たちの運営は複雑な機械に深刻に依存し、私たちの生産は運営業績とコストの面で大きな不確実性とリスクに関連するだろう。私たちのEVXシステムは、私たちの顧客のために現場で組み立てられた多くのコンポーネントを含む大型機械から構成される。我々EVXシステムのコンポーネントは,時々意外な故障に遭遇し,メンテナンスやスペアに依存して動作を再開する可能性があるが,これらの部品は必要に応じて使用できない可能性がある.我々のEVXシステムまたはその構成コンポーネントの予期しない故障は、予想される運営効率と性能に深刻な影響を与える可能性がある。また,我々のEVXシステムは時々引退する必要がある可能性があり,我々EVXシステムの期待規模や複雑さを考慮すると,関連コストが高くなる可能性がある.運営業績とコストは、プロジェクト停止に関連するコストを含み、予測が困難である可能性があり、しかもよく私たちがコントロールできない要素の影響を受け、これらの要素は自然資源の希少、環境危害と救済措置、機械建設、デバッグ、テスト或いは退役に関連するコスト、労使紛争とストライキ、政府の許可を得る上での困難或いは遅延、電子システムの損傷或いは欠陥、工業事故、火災、地震活動と自然災害を含むが、これらの要素に限定されない。運営リスクが現実になれば、労働者死傷、生産設備損失、生産施設損傷、金銭損失、生産遅延と意外な変動、環境破壊、行政罰金、増加した保険コストと潜在的な法的責任を招く可能性があり、これらはすべて私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況、あるいは将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
拘束力のない意向書や他の意向指示が拘束力のある注文や販売につながる保証はない。お客様は拘束力のない意向書や他の私たちの販売に興味のある指示をキャンセルまたは延期することができます
パイプラインです。そのため、私たちの経営業績とキャッシュフローは私たちが予想していた経営業績を大幅に下回る可能性があります。
私たちの成功は、私たちが収入と収益運営を創出する能力に依存し、これは、私たちがターゲット顧客を識別し、これらのつながりを意味のある注文に変換したり、既存の顧客関係を拡大する能力にある程度依存します。これまで、DG Fuelsプロトコル、Sun Metalsとの拘束力のない戦略的パートナーシップ協定、販売プロトコルを考慮したいくつかの詳細な意向書がありますが、最終的な販売契約はありません。潜在的な顧客は彼らの意向書を放棄する可能性があり、顧客はどんな理由でも拘束力のない意向書をキャンセルまたは延期したり、最終販売協定を交渉する際に、私たちに不利な方法でその条項を修正したりする可能性があります。このような理由で、現在または将来の関心指示または拘束力のない意向書が、拘束力のある注文または販売をもたらすことは保証されない。また、私たちの限られた経営歴史を考慮して、私たちが準備中の拘束力のない興味の手紙がどのくらいの速度で拘束力のある注文や販売を生成するのか予測することは難しい。私たちはまた、私たちが複数の注文を獲得した場合、どのくらいの速度で拘束力のある注文を達成できるかを予測することは難しい。また、収入は段階的に確認される予定であり、場合によっては、顧客は累進請求書を考慮することなく、実際の現金支払いを延期する可能性がある。また、販売中には、顧客の支払能力が低下し、倒産または倒産するまで低下する可能性がある。したがって、私たちの経営業績とキャッシュフローは私たちの予想を大幅に下回るかもしれない。
提案されたプロジェクトのためにより明確な販売プロトコルを実行することを考慮したDG Fuels協定も締結した。DG Fuels協定下のプロジェクトおよび支払いの時間は、販売協定に署名する時間に依存し、これらの合意に署名する可能性のある遅延は、販売協定下の収入および利益の減少をもたらし、私たちの業務、運営業績、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があり、これは重大である可能性がある。
燃料価格は,ディーゼルや天然ガスコストの変動,あるいはガソリンや天然ガスコストが長期的に下位にあることを含め,再生可能エネルギーへの移行動力を低減する可能性がある。
現在と予想される再生可能エネルギーへの需要の一部は,ガソリンや他の石油ベースの燃料価格変動の懸念,不安定あるいは敵対国の石油への米国の依存,燃料効率と代替エネルギーを促進する政府条例と経済インセンティブ,化石燃料燃焼による気候変動の一部への懸念に起因している。ガソリンや他の石油ベースの燃料のコストが大幅に低下し、米国への長期的な石油供給の見通しが改善されれば、政府は燃料効率や代替エネルギー形態に関する法規や経済的インセンティブを廃止または改正したり、費用対効果分析で化石燃料の燃焼による環境影響の見方が変化し、私たちのエネルギー貯蔵製品を含む再生可能エネルギーの需要が減少する可能性があり、私たちの業務や収入が損なわれる可能性がある。
ディーゼル,ガソリン,天然ガス,その他の石油ベースの燃料価格の変動は従来極めて大きく,特に行われている新冠肺炎の流行期間中に,この変動が持続するかどうかを決定することは困難である。ガソリン価格は現在歴史的高位にあるにもかかわらず、長い間低いガソリンと天然ガスコストは、風力や太陽エネルギーのような、より安価で入手しやすいエネルギー代替品を開発·生産すべきだという政府や民間部門の見方を下げる可能性がある。ガソリンや他の石油ベースの燃料価格が長い間デフレレベルに維持されていれば、再生可能エネルギーへの移行のインセンティブがあるにもかかわらず、再生可能エネルギーへの需要が減少する可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
私たちのエネルギー貯蔵システムが私たちの顧客にもたらす経済効果は、他の源(現地電力公共事業会社を含む)からの電力コストに依存し、このコスト構造は変化する可能性がある。
私たちのエネルギー貯蔵システムが私たちの顧客にもたらす経済的利益には、これらの顧客が地元電力会社に支払う費用を減らすメリットがある。顧客の現地電力公共事業会社の電気価格は変化する可能性があり、これらの電気価格のいかなる変化も私たちのエネルギー貯蔵システムの相対的な利益に影響する可能性がある。また,現地電力会社は顧客が我々のエネルギー貯蔵システムを購入する際に“駅からの負荷”,“予備”や他の費用を徴収する可能性があり,これらの費用の額は我々の制御範囲内ではなく,我々のエネルギー貯蔵システムが顧客にもたらす経済効果に大きな影響を与える可能性がある。現地電力ユーティリティ会社が提供するレートおよび/またはそのようなユーティリティ会社が私たちのエネルギー貯蔵システムを購入する顧客に受け取る費用や他の費用の適用性または金額の変化は、私たちのエネルギー貯蔵システムの需要に悪影響を及ぼす可能性がある。
また、私たちのシステムが貯蔵して放出する電力は現在いくつかの地理的市場でコスト競争力がないかもしれません。私たちのコストを私たちのエネルギー貯蔵システムに下げることができないかもしれません
このような市場ですしたがって,これらの市場の電力コストが上昇しているか,あるいは電力コスト節約以外のメリットに基づいてエネルギー貯蔵システムへの需要を発生させることができる限り,我々の成長潜在力は限られている可能性がある。
私たちは競争の激しいエネルギー産業で運営され、競争はますます激しくなっている。私たちの多くの競争相手と未来の競争相手は私たちよりも多くの財務や他の資源を持っているかもしれません。もし私たちが効果的に競争できなければ、私たちの競争地位と経営業績は損なわれます。
私たちはその中で競争するエネルギー市場が引き続き発展する予定で、競争は非常に激しい。私たちの現在、潜在的な多くの競争相手は大規模な実体であり、開発と商業化の面では私たちよりも高度な段階にあり、場合によっては、それらは市場シェアを増加させるために、より多くの管理·技術者を含む明らかに多くの財政および他の資源を持っている。例えば、いくつかの会社、例えばESS Inc.,Eos Energy Enterprise Inc.,Hystor Inc.とPrimus Powerは、すでにエネルギー貯蔵市場で競争する製品計画とプロトタイプを発表し、私たちと競争する電池サプライヤー、例えばテスラ社、Fluence Energy,Inc.,LG Chem,Ltd.,サムスン電子有限会社と寧徳時代有限会社はすでに彼らそれぞれのエネルギー貯蔵解決方案製品を商業化している。テスラ,Inc.,Fluence Energy,Inc.やWartsila Corporationなども独自のエネルギー管理ソフトウェアを開発している。もし私たちの競争相手が再生可能エネルギー、エネルギー貯蔵、エネルギー管理ソフトウェア市場を浸透させ続けると、私たちは潜在的かつ実際の市場シェアの低下を経験するかもしれない。これまで、私たちの努力は、経営陣と他の従業員の募集、業務計画、資金調達、適用可能な第三者技術の選択、潜在的サプライヤー、顧客と生態系パートナーとのパートナーシップの構築、EV 1とEVXシステムとデジタルプラットフォームの開発、および全体的な企業発展に集中している。
規制機関が低炭素エネルギー(風力や太陽エネルギーなどの間欠的エネルギーを含む),持続的なグローバル化およびエネルギー業界の統合を推進することにより,エネルギー貯蔵技術面での競争が激化することが予想される。競争相手の代替技術の発展或いはエネルギー貯蔵技術の改善は私たちの未来のEVXシステムと任意のデジタルプラットフォームの販売、定価と毛金利に重大な不利な影響を与える可能性がある。優れた運営やコストパフォーマンスを持つ競争プロセスや技術が開発されれば、私たちの業務は損なわれるだろう。
さらに、我々の重力ベースのエネルギー貯蔵技術は、熱貯蔵、化学貯蔵、水素エネルギー貯蔵、および炭素捕捉貯蔵および隔離のような他の新興または発展している技術と競合している。もし私たちが競争の発展についていけなければ、これらの技術が私たちの技術よりも低い価格を達成したり、より大きな政策支援を受けたりすれば、私たちの競争地位と成長の見通しが損なわれる可能性があり、これは私たちの業務、見通し、財務状況に悪影響を及ぼすだろう。
私たちは現在、潜在的ないくつかの競争相手と私たちよりも長い運営歴史とより多くの財務、技術、マーケティング、および他の資源を持っている。これらの要素は私たちの競争相手が私たちよりも速く、あるいは効率的に新しい技術や新興技術に対応することができるかもしれない。これらの競争相手は、より広範な研究開発努力を行い、より深いマーケティング活動を行い、より急進的な価格設定政策をとることができ、新しいエネルギー貯蔵プロジェクトとエネルギー管理ソフトウェア顧客をより効率的に争奪することができるかもしれない。
私たちは競争的地位を確立するために多くの資源を投入し続けるつもりだ。適切なパートナーを見つけることに成功したり、EVXシステムやデジタルプラットフォームをタイムリーに生産して市場に出す保証はありません(あれば)、他社が開発した製品や技術が、私たちのEVXシステムや私たちが開発する可能性のあるデジタルプラットフォームを時代遅れにしたり、競争力がないことも保証されません。これらは、私たちの業務、将来性、経営業績に悪影響を与えます。
私たちの将来の成長は私たちが第三者と関係を維持する能力にかかっており、その多くの関係の条項や実行可能性は確定されていない。
私たちは工事、調達、建築あるいはEPC会社に頼って第三者総請負業者として私たちの顧客現場にエネルギー貯蔵システムを設置したい。私たちは限られた数のこのようなEPC会社と協力するかもしれませんが、計画的に顧客のインストールを促進する能力に影響を与える可能性があります。請負業者やその下請け業者との作業は、設置プロジェクトのコストや複雑さを増加させる可能性がある他のルール(顧客独自のルールを含む)、作業条件、現場救済、および他の労働組合要求を遵守することを要求する可能性があります。将来、我々の総請負業者およびその下請け業者が提供するインストールに関連するサービスの即時性、徹底性、および品質は、私たちの期待および基準に達しない可能性があり、競争力のあるコストで私たちの基準に適合する第三者総請負業者を見つけることが困難である可能性がある。
しかも、私たちの成長戦略の重要な構成要素は私たちと第三者との関係を発展または拡大することだ。例えば、我々は、大規模な再生可能プロジェクト開発者、商業エージェント、環境組織、労働組合を含む様々な業界の市場参加者と戦略関係を構築して、新しい顧客を創出したり、私たちの業務を発展させたりしている。これらの計画は計画のように迅速に発売されないかもしれないし、生まれないかもしれない
結果は私たちの予想に合った。私たちのビジネスの大部分は、新しいパートナーを誘致し、既存のパートナーを維持することに依存しており、このような関係は、実行可能なプロトコルまたは任意の合意に基づいているわけではないかもしれない。
質の高い技術支援サービスを提供できなかったことは、顧客との関係に悪影響を与え、当社の財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
潜在的かつ実際のクライアントは,我々のシステムに含まれるハードウェアやソフトウェアに関する任意の技術的問題を解決するために,我々の支援組織に依存することが予想される.また、私たちの販売プロセスは、私たちのハードウェアとソフトウェアサービスの品質、私たちのビジネス名声、および既存の顧客の強い推薦に大きく依存するかもしれません。高品質かつ高応答を維持できなかった技術的支援、または市場が高品質かつ高応答を維持していないと考えているサポートは、私たちの名声、既存および潜在的な顧客に製品を販売する能力、および私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちのシステムの外で技術的支援サービスを提供するつもりだ。私たちは私たちの顧客を支援するための指定されたエンジニアチームを持つつもりで、特に顧客基盤規模を拡大した場合、支援サービス需要の短期的な増加に対応するために十分に迅速に反応できないかもしれません。競争相手が提供する支援サービスの変化と競争するために、私たちの支援サービスのフォーマットを修正することもできないかもしれません。我々の現在の段階では、技術支援サービスの需要を予測することは困難であり、需要が大幅に増加して私たちの予想を超えていれば、顧客に満足できる支援サービスを提供できない可能性がある。また、対応する収入がない場合には、これらのサービスに対する需要増加がコストを増加させ、我々の業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々のシステムは,第三者が所有·運営する配電·送電施設との相互接続に依存するため,相互接続や送電施設開発·削減のリスクに直面している。
また,我々のEVXシステムとEVRCは,規制されたユーティリティが所有·運営する配電·送電施設および独立したシステム事業者との相互接続を目指しており,我々のエネルギー貯蔵システムから発生する電力を輸送するために必要である。これらの配電や送電施設の運転や開発に故障や遅延が発生すると、収入損失や契約違反を招く可能性があり、このような故障や遅延は、私たちのエネルギー貯蔵システムが提供する再生可能電力の数を制限したり、私たちの顧客の建設プロジェクトの完成を延期したりする可能性があるからです。また,配電や送電制限により,我々のいくつかのエネルギー貯蔵システムの発電量は補償なしに減少する可能性があり,我々の収入を減少させ,特定の顧客プロジェクトの潜在力を活用する能力を弱めることになる。このような失敗や削減が私たちの予想レベルを超えることは私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
経営陣が総合財務諸表を作成する際に行う誤った推定または仮定は、私たちが報告した資産、負債、収入、収入、または支出に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々の連結財務諸表を作成する際には、管理層は、報告期間内の資産、負債、収入、収入または費用報告金額に影響を与える重要な会計推定および仮定を行う必要がある。経営陣の誤った推定と仮定は、報告期間内に報告された資産、負債、収入、収入、および費用に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが不正確な仮定や推定をすれば、私たちの報告書の財務結果は過大評価または過小評価される可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない
私たちの所得税率の意外な変化や追加納税義務の負担は将来の財務業績に影響を与える可能性があります。
私たちはアメリカの会社なので、その世界的な業務はアメリカ会社の所得税を払わなければなりません。私たちのいくつかの業務と潜在顧客はアメリカに位置しているので、私たちは様々なアメリカ連邦、州と地方税を支払う必要があります。米国の税収に関する新しい法律や政策は、私たちの業務や将来の収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、既存の米国の税法、法規、規則、法規または条例は、私たちに解釈、変更、修正、または適用される可能性がある。
例えば、2017年12月22日、2017年に“減税と雇用法案”(“税法”)が署名されて法律となり、同法が大きく改正され、税法のいくつかの条項が私たちに悪影響を及ぼす可能性があります。特に、米国は外国業務の税収を徹底的に変えた。これらの変化には,限定されるものではないが,企業所得税税率を最高限界税率35%から21%に引き下げた統一税率,純利息支出の減税を調整後の課税所得額の30%(一部小企業を除く)に制限し,2017年12月31日以降の課税年度から純営業損失を差し引いた今年度の課税所得額の80%に制限し,2017年12月31日までの納税年度に生じる純営業損失繰越(いずれの純営業損失も無期限繰越可能であるにもかかわらず)を廃止し,地域税制の要素を用いて評価する
アメリカが所有する外国会社の未分配収益と利益に送金税或いは“通行料”を徴収し、全世界の無形低税収入と税基侵食と反濫用税に対する新しい最低税額を含むいくつかの反税基侵食条項を導入する。また、2020年3月27日には、CARS法案が2021年1月1日までに開始された課税年度の純営業損失控除の80%制限を停止し、2017年12月31日以降から2021年1月1日までの課税年度に生じる純営業損失の5年間の繰り越しを許可し、2019年と2020年に開始する課税年度の純利息支出の控除上限を調整後の課税収入の50%とするコロナウイルス援助、救済、経済安全法案(CARE Act)が法律に署名された。
また、Joeバイデン総裁はいくつかの税収提案を提出し、採択されれば、米国税法(税法に基づく条項を含む)を大きく改正する。これらの提案には、会社に適用される米国所得税税率を21%から28%に引き上げること、(Ii)個人に適用される米国連邦所得税最高税率を引き上げること、および(Iii)特定の収入が敷居金額を超える納税者の長期資本利益を上げる米国連邦所得税税率を引き上げることが含まれるが、これらに限定されない。国会は考慮する可能性があり、現政府が行う税制改革に関するこれらの提案の一部または全部が含まれる可能性がある。これらまたは同様の変化が有効であるかどうかは不明であり,通過すれば,そのような変化がどの程度有効になるかは不明である.これらの提案と米国連邦所得税法の他の類似した変化によるいかなる立法の通過も、我々の業務や将来の収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。投資家に、このような立法と私たちの証券を持つ潜在的な税金結果について、彼らの法律と税務顧問に相談することを促す。
また、私たちは現在主にアメリカとスイスで運営していますが、より多くのEU諸国、イギリス、サウジアラビア、オーストラリア、ブラジル、中国を含む私たちの業務を他の市場に拡張することを求めています。私たちの業務のどの国際拡張も、私たちの業務を国際業務に関連する税務リスクに直面させる可能性があります。例えば、異なる管轄区の税務コンプライアンス、その中のいくつかは潜在的な税法衝突が存在する可能性があり、これらのすべての法律は変化する可能性があり、追跡力を持つ可能性があり、これは私たちの業務の現金納税負担を大幅に増加させる可能性がある。我々が業務を展開している司法管区の税法と国際業務に関する適用の米国税法とが協調していない可能性があり、これは我々の業務に実質的な付加価値税を発生させる可能性もある。また、私たちの業務の国際拡張は、私たちの業務が納税申告書を提出していない司法管轄区域に課税業務が存在する可能性があるというリスクをもたらしています。税務当局は、会社が管轄区域に課税業務があると断言する面でますます積極的になっており、私たちの業務は業務内部拡張に関連するこれらのリスクに直面している可能性がある。
サイバー攻撃や他のセキュリティホールは、私たちの業務に悪影響を与え、私たちの名声を傷つけ、私たちに責任を負わせる可能性があります。
コンピュータマルウェア、ウイルス、物理的または電子的な侵入、および同様の中断は、私たちのサービスおよび運営の中断および遅延、ならびにデータ損失、誤用または盗難をもたらす可能性があります。オンラインネットワークに対するコンピュータマルウェア、ウイルス、恐喝ソフトウェア、ハッカー攻撃、ネットワーク釣り攻撃がより一般的になり、将来的に私たちのシステムで発生する可能性がある。ロシアとウクライナに関連する政治的不確実性により、緊張のエスカレートは、私たちの行動に直接または間接的に影響を与えるサイバー攻撃やサイバーセキュリティ事件の可能性を増加させる可能性がある。ネットワーク攻撃者は私たちのサービスやシステムのいかなる試みを破壊し、成功すれば、私たちの業務を損害し、データ当事者に責任を負わせ、資金が流用され、救済コストが高く、私たちの名声やブランドを損なう可能性がある。保険は、2021年5月の植民地パイプライン会社とのサイバー攻撃のようなサイバー攻撃に関連する重大な費用および損失を支払うのに十分ではないかもしれない。ネットワーク攻撃者のコンピュータシステムへの侵入を防ぐ措置はコストが高く,我々の第三者プロバイダに対してこのような予防措置を実施したり強制したりすることはできない可能性がある.任意の特定の中断または攻撃が直接もたらす可能性のある損害(あれば)を決定することは困難であるが、システムおよび技術インフラの性能、信頼性、安全性、および利用可能性を維持することができない場合は、他の損失に加えて、私たちの名声、ブランド、および顧客を誘致する能力を損なう可能性がある。
我々は将来的には,インフラ変化,第三者サービスプロバイダ,人為的あるいはソフトウェア誤り,容量制限など,サービス中断,停止など様々な要因による性能問題に遭遇する可能性がある.
Energy Vaultが災害や災害から迅速に復旧し、業務運営を継続できるようにするためのプロセスとプログラムを作成しており、制御された状況でその能力をテストしています。しかし,ヒューマンエラーからデータ破損までのいくつかの要因は,クライアントやユーザの部分的な延長やサービスをまったく得られない時間の延長など,このようなプロセスやプログラムの効力に大きな影響を与える可能性がある.特定の災害または災害の性質のため、部分的またはすべての回復ステップを実行し、通常の業務運営を継続することは困難または不可能である可能性があり、特にピーク時には、追加の名声被害または収入損失をもたらす可能性があり、いずれも私たちの業務および財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
将来、私たちのEVXシステム、EVRC、および私たちが開発した任意のデジタルプラットフォームは、インフラ変更、サードパーティサービス提供者、人、またはインフラ変更を含む様々な要因によって停止および他の性能問題が発生する可能性があります
ソフトウェアエラーと容量制限。我々はまたEVXシステムやEVRCの変化に直面する可能性があり,これは破損,事故,および/またはシステム中断を招く可能性がある.私たちは将来、私たちのEVXソフトウェア、または私たちが開発する可能性のある任意のデジタルプラットフォームをサポートする任意のソフトウェアの脅迫に遭遇する可能性があり、これは、私たちのシステム、私たちの潜在的な顧客の動作、またはそのようなシステムに他の損害を与える可能性があります。
我々のコンピュータシステムのいかなる重大な中断も、その中のいくつかは第三者プロバイダによってホストされ、私たちの名声を損なう可能性があり、否定的な宣伝を招く可能性があり、これは私たちの業務および運営結果を損なう。
我々のEVXシステムとEVRCの計算機システムは厳密にローカルに配備されるが,第三者Webサービスを用いて管理し,現場システムが故障した場合にクライアントのバックアップとする.中断は,システム障害,ヒューマンエラー,コンピュータウイルス,物理的あるいは電子的侵入,サービス拒否攻撃,容量制限にかかわらず,我々の運営を遅延または阻害する可能性がある.私たちのシステムの信頼性の問題は私たちが収入を得ることを阻止し、私たちの名声を損なうかもしれない。私たちの名声に対する損害、それによるユーザーの自信喪失、及びこれらの問題を修復するコストはすべて私たちの業務、運営結果、財務状況と将来性に負の影響を与える可能性がある。
私たちはデータセンター提供者たちとサービス協定を締結した。当社の第三者サービスプロバイダまたはそのネットワークプロバイダまたはシステムが、そのユーザ(我々を含む)間で容量を割り当てる際に生じる問題は、顧客にサービスを提供したり、管理作業を実行したりする能力に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの第三者サービス提供者は十分な通知なしに彼らの施設を閉鎖することを決定するかもしれない。我々の第三者サービスプロバイダまたはそれと契約した任意のサービスプロバイダが直面する任意の財務的困難、例えば破産または再構成は、私たちの業務に負の影響を与える可能性があり、その性質および程度は予測困難である。もし私たちの第三者サービス提供者が容量の需要についていけなければ、これは私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。任意の第三者サービスプロバイダとの合意が終了した場合、または追加のクラウドインフラストラクチャサービスプロバイダを追加した場合、新しいクラウドインフラストラクチャサービスプロバイダへの移行または増加に関連する巨額のコストまたは停止時間に遭遇する可能性があります。上記のいずれの状況またはイベントも、私たちの名声およびブランドを損なう可能性があり、または私たちのコストを増加させる可能性があり、いずれの場合も、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
全体的な需要の変化を含む商業的、経済的、または政治的条件の変化は、私たちがコントロールできず、私たちの業務に影響を与え、収入の低下を招き、私たちの運営結果に他の悪影響を及ぼす可能性がある。
近年、米国や他の重要な市場は周期的な低迷を経験しており、世界経済の状況は依然として不確定である。2020年に、新冠肺炎が大流行したため、状況は特にそうだ。また、ウクライナでのロシアの行動とこの地域の緊張の政治的エスカレートに関する不確実性。また、インフレを含む経済的不確実性と関連するマクロ経済状況は、私たちのパートナー、サプライヤー、および私たちが将来の業務活動を正確に予測し、計画することを極めて困難にし、私たちの顧客の私たちの製品への支出を減速させる可能性があります。
国内や世界経済の著しい低下は、私たちの顧客が私たちの製品への支出を一時停止、延期、またはキャンセルしたり、代替案を探索することで彼らのコストを下げることを求めたりする可能性がある。顧客と潜在顧客が私たちの製品を購入することが自由に支配できると思う限り、私たちの収入はエネルギー貯蔵支出の遅延や減少の比例しない影響を受ける可能性があります。また、競争相手は価格を下げ、顧客を引きつけようとすることで挑戦的な市場条件に対応する可能性がある。
同様に、私たちの業務は全体的な業務と世界的または地域的な政治情勢に依存しており、これは私たちがコントロールできない。
私たちはいかなる経済減速やその後の回復の時間、強度、または持続時間、特にどの業界も予測できず、世界の商業や政治状況の変化を予測することもできない。もし一般的な商業、経済あるいは政治状況が、私たちの製品に対する全体的な需要の変化、低下を含む場合、私たちの業務、財務状況と経営結果は、収入を含めて、重大な悪影響を受ける可能性がある。
私たちの施設やシステムは、災害または他の予測不可能な事件によって被害を受けたり、不利な影響を受ける可能性がある。どの長期的な運営中断も、私たちの業務、見通し、財務状況、経営業績に悪影響を与えます。
私たちの施設やシステムは、自然災害、地理的不安定、戦争、および他の災害のような、私たちがコントロールできない事件の悪影響を受けるかもしれない.例えば、インストールされたEVXシステムまたはEVRCは、火災または地震で深刻な被害を受ける可能性があり、私たちの顧客がそのような製品を所有していない場合、そのようなイベントの深刻さが悪化する可能性がある。私たちが災害や災害から回復するプロセスと手続きは、火災、洪水、台風、地震、停電、電気通信故障、侵入、戦争、騒乱、テロ、流行病(新冠肺炎を含む)または同様の事件から私たちを守るのに十分であることを保証することはできません。上記のいずれのイベントも、中断、障害、システム障害、技術プラットフォームの障害、またはインターネットを引き起こす可能性があります
障害、これは、データ損失または破損またはソフトウェアまたはハードウェア障害をもたらし、EVXシステムを生産する私たちの能力に悪影響を及ぼす可能性がある。また、このような事件により私たちの業務が長期的に中断された場合、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は大きな悪影響を受ける可能性があります。
我々の財務状況及び運営結果並びに潜在的顧客の財務状況及び結果は、予測可能な将来にわたって持続的な新冠肺炎の大流行の悪影響を受け続ける可能性があり、これは、我々がサービスする市場を含む世界各地の経済活動レベルに実質的な悪影響を与える。
新冠肺炎の伝播を抑制·緩和するために、米国を含む多くの国は旅行と商業運営にかつてない制限を加え、新冠肺炎が深刻に発生した国では、私たちがサービスする市場、企業が閉鎖され、経済活動が大幅に減少した。場合によっては、このような制限はキャンセルされ、その後、一部または全部再実施される。
著者らの運営と業績は世界と地区の経済状況に大きく依存しているが、新冠肺炎の爆発に加え、新冠肺炎の疫病に対応するための措置は、すでに全世界と地域経済に重大なマイナス影響を与えている。たとえば,Energy Vaultは第三者とクレーンを建設する契約を締結しており,これはスイスにおけるビジネスモデル単位の一部である.第三者がキー設備を渡すことができず、工事中のいくつかのミスが明らかになった。そこで、私たちは協力関係を終了し、スイスでクレーンを建設する費用は予想以上に高く、予想よりも時間がかかった。新冠肺炎の影響は,このクレーンの完成に要する余分なコストと時間を悪化させ,クレーンの完成時間は少なくとも6カ月遅れていると考えられる。
私たちは、遠隔作業および従業員出張の削減、および他の修正のような実質的な制限がある場合に業務を継続している。私たちはまた健康と安全政策を制定した。現金を節約する政策として、私たちの上級管理チームのメンバーも含めて従業員基盤全体を減給しました。
新冠肺炎の全世界範囲内の爆発は引き続き迅速に変化し、特に世界のある地区の新冠肺炎病例と新冠肺炎に対応する相応の政府行動が持続的に増加している状況である。新冠肺炎の私たちの業務に対する影響の程度は未来の発展に依存し、大流行の持続時間、旅行制限、社会的距離要求または他の政府または商業中断、世界的な失業率、ワクチンの開発と配布、新冠肺炎変異体の出現、および疾病の予防、制御および治療のための米国および他の国の行動の有効性を含む自信に満ちた予測ができない。“”というタイトルの部分を参照経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析−われわれの業務に影響する鍵となる要因と傾向−新冠肺炎新型肺炎の流行が私たちの業務に与える影響をさらに討論した。
もし私たちが将来買収を求めれば、買収に関連するリスクの影響を受けるだろう。
私たちは既存の業務を補完する他の資産、製品、技術、または事業を買収するかもしれない。買収を決定し、完成させ、その後、新しい資産と業務を自分たちの業務に統合する過程は、管理層の関心を必要とし、既存業務の資源移転を招き、さらにその運営に悪影響を及ぼす可能性がある。買収された資産や業務は予想される財務結果を生じないかもしれない。買収はまた、現金使用、希釈可能な株式証券発行、営業権減価費用の発生、他の無形資産の償却費用、買収された業務の潜在的未知負債へのリスクの開放を招く可能性がある。
もし私たちが将来の買収を達成すれば、私たちは最終的に私たちの競争地位を強化することができず、私たちの目標と業務戦略を達成できないかもしれない。私たちは買収された会社、製品、または技術によって負担されるクレームまたは責任の影響を受ける可能性があり、私たちが達成した買収は私たちの顧客、投資家、証券アナリストによって否定される可能性があり、私たちは買収された会社が法律と政府規則を遵守できなかった問題を解決するために必要なコストと支出を生じるかもしれない。さらに、解雇された従業員、元株主、または他の第三者からのクレームを含む被買収会社に関する訴訟または他のクレームを受ける可能性があり、これらのクレームは、私たちの業務が直面しているリスクとは異なるか、または私たちが直面しているリスクよりも大きい可能性がある。将来の買収、あるいはそのような買収に関連する技術·運営を速やかに統合できなければ、我々の収入や経営業績は悪影響を受ける可能性がある。どの統合プロセスにも多くの時間と資源が必要となる可能性があり、これは私たちが行っている業務を混乱させ、経営陣の注意をそらす可能性があり、統合プロセスを成功的またはタイムリーに管理することができない可能性があります。私たちは、買収された技術または人員を成功的に評価または利用すること、予期される買収相乗効果を達成すること、または買収取引の財務的影響およびそのような買収の統合を正確に予測することができない可能性があり、会計費用およびこれらの買収に関連して確認された営業権および無形資産の任意の潜在的減価を含む。私たちは将来の任意の買収を支払うために現金、債務の発生、株式の発行、または株式に関連する証券を支払わなければならない可能性があり、すべては私たちの財務状況または私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに何かがある, 株式を売却したり、株式にリンクした債務を発行したりして、将来のいかなる買収にも資金を提供することは、
私たちの株主を希釈する。このようなリスクの発生は私たちの業務、経営業績、そして財政状況を損なう可能性がある。
上場企業としては、大幅に増加した費用や行政負担を招き続けることが予想され、業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
上場企業として、より多くの法律、会計、行政、その他のコスト、支出が発生し続けると予想されていますが、Legacy Energy Vaultはプライベート企業としてこのようなコストや支出は発生していません。私たちは、私たちが新興成長型会社でなくなった後、このようなコストと成長がさらに増加すると予想している。サバンズ-オキシリー法は、404節の要件と、後に米国証券取引委員会、2010年ドッド·フランクウォール街改革および消費者保護法およびその公布と公布される規則および条例、上場企業会計監督委員会および証券取引所によって実施される規則および条例を含み、上場企業が追加の報告およびその他の義務を負わなければならないことを規定している。上場企業の要求を守ることはコストを増加させ、ある活動をより時間をかけることになる。その中のいくつかの要求は私たちが今までしたことのない活動をすることを要求する。また、米国証券取引委員会の報告要求に関連する費用も発生した。さらに、これらの要求を遵守する上で任意の問題が発見された場合(例えば、監査人が財務報告の内部統制に重大な欠陥または重大な弱点があることを発見した場合)、これらの問題を是正するための追加コストが生じる可能性があり、これらの問題の存在は、私たちの名声や投資家の見方に悪影響を及ぼす可能性がある。
また、私たちは役員と高級船員責任保険を維持していますが、両方の保険の保険料は高いです。株主や第三者の宣伝努力も、ガバナンスや報告要件のより多くの変化を促す可能性があり、コストをさらに増加させる可能性がある。
Legacy Energy Vaultは、民間企業として、上場企業の品質を確立し、維持するための財務報告内部統制に努力していません。もし私たちが上場企業として財務報告に対して適切かつ効果的な内部統制を維持できなければ、私たちが正確かつタイムリーな財務報告を作成する能力は損なわれる可能性があり、投資家は私たちの財務報告に自信を失う可能性があり、私たちの普通株の取引価格は下落する可能性がある。
サバンズ·オキシリー法第404条によると、財務報告の内部統制に関する経営陣の報告は、我々の財務報告及び内部統制に関するものである(会計買収側として)。Legacy Energy Vaultは,民間企業として,内部制御評価や評価を行う必要はなかった.管理管理層が財務報告内部統制を評価するために達成しなければならない基準の規則は複雑であり、大量の文書、テスト、可能な救済措置が必要である。“サバンズ-オキシリー法案”、“取引法”の報告会社に対する要求、および将来の任意の複雑な会計規則を遵守するためには、私たちの元の情報技術システムをアップグレードする必要があるかもしれません。より多くの財務と管理制御、報告システム、手続きを実施し、より多くの会計と財務者を雇用する必要があります。
もし私たちがこのような要求を遵守するために追加の会計と財務者を雇うことができなければ、それはもっと多くの外部顧問を維持する必要があるかもしれない。もし私たちまたは私たちの独立公認会計士事務所が財務報告の内部統制に有効であると結論できなければ、投資家は私たちの財務報告に自信を失うかもしれません。これは私たちの普通株の市場価格にマイナスの影響を与えるかもしれません。
政府の規制に関連するリスク
私たちの業務は税金還付、税金控除、そして他の財政的インセンティブの持続的な提供に依存するかもしれない。政府の経済的インセンティブを減らす、修正、または廃止することは、私たちの収入を低下させ、私たちの財務業績を損なう可能性がある。
米国連邦政府およびいくつかの州と地方政府は、システム性能支払いおよび再生可能エネルギー発電に関連する再生可能エネルギー信用支払いのようなインセンティブを、税金還付、税金相殺、および他の財務インセンティブの形でエンドユーザーに提供する。例えば、現在の米国法は、以下の場合、連邦26%の投資税控除(ITC)を使用することを許可している:(I)WIND、(Ii)開放または閉鎖と組み合わせてストレージプロジェクトを構築する[循環](3)地熱または太陽エネルギー、(4)ごみ埋立ガス、(5)ごみ、(6)水電気、または(7)海洋/水動力再生可能エネルギー。また,同社の貯蔵技術は合格した燃料電池工場とペアリングすることができ,2023年1月1日までに放置すれば,26%のITC(2024年1月1日までに放置すれば22%の資格)を得る資格がある。また、米国以外のいくつかの国もエンドユーザにインセンティブを提供している。いくつかの司法管轄区では、私たちのEVXシステムは免税、奨励、または他の顧客奨励を受ける資格があるかもしれない。一部の州には公共事業調達計画および/または再生可能製品の組み合わせ基準があり、私たちの技術はこれらの基準に適合している可能性がある。私たちの企業はこれらの政府の税金還付、税金相殺、その他の財務激励措置に依存して、私たちEVXシステムの顧客に対する有効価格を著しく下げるかもしれません。しかしながら、これらのインセンティブは、特定の日に満了し、割り当てられた資金が使い切ったときに終了するか、または規制または立法政策に従って減少または終了する可能性がある。
税金還付、税収相殺、その他の財務計画と激励措置の変化は私たちEVXシステムの需要を減少させ、販売融資を損害し、私たちの業務業績に不利な影響を与える可能性がある。これらの案やインセンティブの継続は政治的支持に依存しており,これまで両党の協力と持続的なものであった。それにもかかわらず、一部の政治活動家たちはこのようなプロジェクトの拡大を求めるかもしれないし、それらをキャンセルすることを求めるかもしれない。
私たちは私たちの運営による環境破壊に責任を負うかもしれません。これは私たちの名声、私たちの業務、私たちの経営業績に影響を与えるかもしれません。
私たちは連邦、州、地方環境法律法規の制約と、私たちが運営している外国司法管轄区の環境法を受けています。環境法律と規制は複雑かもしれないし、よく変化するかもしれない。これらの法律は行政監督費用、整理費用、財産損害、人身傷害、罰金と処罰を招く可能性がある。環境法規の遵守に必要な資本や運営費が高くなる可能性があり、法律法規に違反すると巨額の罰金や罰金や第三者被害を招く可能性がある。また、適用される環境法律を遵守するためには多くの時間と管理資源が必要であり、私たちの施設の建設、装備、運営、そして私たちの船団にサービスを提供する能力に遅延が生じる可能性があり、これは私たちの業務、私たちの見通し、私たちの財務状況、そして私たちの経営業績に悪影響を及ぼすだろう。また,米国の“総合環境応答,賠償·責任法案”などの環境法律や法規は,汚染された土壌や地下水,建築物汚染,人間の健康への影響,自然資源への被害を調査·整理するなど,複数の理由に基づいて責任を規定している。将来私たちが以前に所有したり経営していたり、現在私たちが所有したり経営している物件や私たちが有害物質を輸送している物件が汚染を発見すれば、環境法律や法規に基づいて責任を負う可能性があります。私たちのEVXシステムとEVRCを購入することに同意する多くのお客様は高い持続可能性基準を持っています。私たちの任意の環境違反は私たちの名声を損なう可能性があり、現在または潜在的な顧客の購入決定に影響を与える可能性があります。また、多くの場合、私たちは契約で必要なすべてのインストール作業を固定価格で実行することを約束しました, 環境救済および/またはコンプライアンス費用に関連する意外なコストは、そのような作業を実行するコストが私たちの収入を超えることをもたらす可能性がある。環境法律、法規及び顧客要求を遵守するコスト、及び将来的に不遵守又は汚染に関する責任に関するクレームは、我々の財務状況又は経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
政府当局と地域住民は、彼らが現地で私たちのシステムを建設したり、使用したりすることを制限し、私たちの業務や財務業績を深刻に損なう可能性がある。
アメリカや他の場所では、私たちのシステムの建設と実施は、区画、許可、土地使用に関する現地の法律、法規、規則、協定によって制約されている。様々な利益団体は、潜在的な顧客が彼らが望む場所で私たちのシステムを実施することを可能にするために、これらの規則の修正を支持または反対することを時々ロビーする。場合によっては、潜在的な顧客は、私たちのシステムを実施することを可能にするために、このようなルールの変更または免除を申請する必要があるかもしれません。すべての場合、政府当局と地域住民は、私たちの潜在的な顧客が私たちのシステムを実施することに反対する可能性があり、これは遅延を招く可能性があり、顧客との関係を損なう可能性があり、私たちと顧客のコストを増加させる可能性がある。法律、法規、規則、または合意がいくつかの司法管轄地域の潜在的な顧客が私たちのシステムを購入し、実施することを深刻に制限し、阻止すれば、これは私たちの業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼすだろう。また、将来のマクロ経済圧力や公共政策懸念が新たな法令や既存の法律法規の解釈を招き続け、将来の顧客の私たちのシステムの使用を制限する保証はありません。
規制法執行政策と優先順位の変化は、私たちの業務管理、運営結果、競争能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
エネルギーや環境規制が変化し、政策や私たちの業務に適した既存の法律や法規の変化を実行したり、現在のやり方の再検討を実行したりすることは、私たちの収益力に悪影響を及ぼす可能性があり、既存または新しい業務活動を継続する能力を制限し、特定の業務慣行を変更し、キーパーソンの維持に影響を与えるか、または追加コスト(増加したコンプライアンスコストおよび/または顧客救済を含む)に直面させることが要求される。これらの変化はまた、私たちが大量の資源を投入し、必要な変化を行うために多くの管理注意を投入する必要があり、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があるかもしれない。会社のプロジェクト開発チームは,任意のストレージプロジェクトが承諾する前に必要な環境影響と持続可能な研究を行っている
私たちは許可と運営要求の制約を受けて、これは大量のコンプライアンスコストを招き、私たちの免許が損傷すれば、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう。
私たちの業務は多くの連邦と州の法律法規によって制限されている。特に、私たちの業務は、現地条例、建築、区画、消防法規、環境保護法規、公共事業相互接続要件、その他の規制の監督と規制を受けている。このような許可証は一般的に私たちが大量のコンプライアンス費用を発生させる方法で運営することを要求する。
これまでEVXシステムは展開されていませんでした最近EVXシステムのインストールを計画するために必要な証明書および/またはライセンスを取得して保有する予定です。このような証明書および/またはライセンスの取得と更新は一般的な仕事になると思いますが、どの証明書および/またはライセンスも速やかに更新されることを保証することはできません。もし私たちが特定の免許や証明書を持っていなければ、私たちの顧客契約義務を履行する能力を損なうことになる。私たちの業務に影響を及ぼす法律の数は持続的に増加している。もし私たちの免許または証明書が期限切れ、更新、修正、または終了によって損傷された場合、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう。
私たちは私たちが私たちに影響を及ぼす可能性のあるすべての法律と規制を適切かつタイムリーに遵守することを保証できない。もし私たちがこれらの法律法規を守らなければ、私たちは法的処罰を受けるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、そして経営結果に悪影響を及ぼすでしょう。
訴訟、規制行動、コンプライアンス問題は、巨額の罰金、処罰、判決、救済コスト、負の宣伝、費用増加の要求に直面させる可能性がある。
私たちは通常の業務過程で発生した法律訴訟、行政訴訟、クレーム、その他の訴訟に引き続き参加していくつもりだ。また、私たちのエネルギー貯蔵システムは新興市場の新しい製品であるため、私たちは将来的に既存の法規の改正を求めたり、いくつかの司法管轄区域で私たちの業務を経営するために新しい法規を作成する必要があるかもしれません。このような規制過程は、私たちの業務について公開ヒアリングを行う必要があるかもしれません。これは、私たちを後続の訴訟に直面させるかもしれません。
我々の一方としての訴訟や我々の製品の取引に関連する不利な結果又は事態の発展、例えば金銭損害、禁止又は許可証の拒否又は取り消しの判決は、我々の業務、財務状況及び運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。このような訴訟がまた否定的な宣伝を生むならば、私たちの名声と業務も不利な影響を受ける可能性がある。また、コンプライアンス問題の処理や賠償は、私たちの財務状況や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
プライバシー、情報セキュリティ、データ保護に関連する法律、法規、規則は、私たちのコストを増加させ、私たちのビジネス機会に悪影響を及ぼす可能性があります。しかも、このような法律、法規、そして規則を遵守する持続的な費用は巨大かもしれない。
私たちはプライバシー、情報セキュリティ、そしてデータ保護に関する様々な法律の制約を受けている。特に,個人に関するデータの処理は,プライバシー,データ保護,情報セキュリティに関する様々な法律や法規によって制約されており,契約義務を含む我々の保守や他のデータ処理に関する追加的な義務の制約を受ける可能性がある.例えば,EUの一般データ保護条例(GDPR)はデータ保護に厳しい要求を出し,規定を守らないことに対する重大な処罰を規定している。プライバシー、データ保護、データセキュリティに関する法律、法規、その他の実際と潜在的な義務は急速に変化しており、予見可能な未来には、プライバシー、データ保護、データセキュリティに関する規制構造は依然として不確定である可能性がある。私たちは将来、各司法管轄区域で新しい法律法規、あるいは法律法規の新しい解釈を受けることを予想している。これらの法律、法規、および他の義務およびその解釈の変化は、私たちの運営と実践を修正し、私たちの活動を制限し、将来的に私たちのコストを増加させる必要があるかもしれないし、これらの法律、法規および他の義務は互いに一致しないかもしれないし、または私たちの業務や実践と一致しないと解釈または断言されるかもしれない。プライバシーおよびセキュリティ問題を十分に解決できない場合、または適用されるプライバシーおよび情報セキュリティ法律、規則および法規を遵守することができない場合は、当社の業務、将来性、運営結果、財務状況、および名声に悪影響を及ぼす可能性があります。
知的財産権に関するリスク
既存または将来の競争相手のための知的財産権を含む、私たちの業務に依存する知的財産権を保護、擁護、維持、または実行することができないかもしれません。知的財産権を保護、擁護、維持、実行することができないことは、私たちの競争相手に類似した製品を提供することを招き、私たちの成長と成功に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、合意、アクセス制限、知識隔離、暗号保護、および他の措置を含む、私たちのビジネス秘密を保護するための多くの保護措置を取っているにもかかわらず、独自技術の不正使用を規制することは困難で高価かもしれない。例えば、私たちの一部のエンジニアはカリフォルニア州に住んでいて、もし競争相手が存在すべきなら、彼らが競争相手のために働くことを阻止することは法律では許されない。さらに、訴訟は、私たちの知的財産権を実行すること、私たちのビジネス秘密を保護すること、または他人の固有の権利の有効性および範囲を決定するために必要かもしれません。このような訴訟は、私たちの知的財産権が挑戦され、範囲が制限されたり、無効が宣言されたり、強制的に執行されない可能性がある。私たちはどんな訴訟の結果が私たちに有利かどうかを確認することはできません。このような訴訟の不利な裁決は私たちの知的財産権を損なう可能性があり、私たちの業務、将来性、名声を損なう可能性があります。
私たちは主に特許法、著作権法、商業秘密法、商標法、および秘密、秘密、その他の種類の契約制限に依存して、私たちの知的財産権と独自の権利を確立、維持、実行します
しかし、このような法律と合意によると、私たちの権利は限られた保護しか提供できず、私たちの知的財産権を確立し、維持し、実行するための私たちの行動は十分ではないかもしれない。例えば、私たちの商業秘密および他の機密情報は、許可されていない方法で第三者に漏洩する可能性があり、私たちの所有または許可された知的財産権は、挑戦、無効、回避、侵害、または流用される可能性があり、または私たちの知的財産権は、私たちの競争優位性を提供するのに十分ではないかもしれません。これらは、私たちの業務、財務状況、または経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。しかも、いくつかの国の法律はアメリカの法律のように十分に専有権を保護していない。したがって、私たちは海外で私たちの所有権を十分に保護できないかもしれない。
私たちの特許と特許出願が発行されれば、進入障壁を作るのに十分な保護を提供しないかもしれない。私たちが持っている一時的および非一時的な特許出願は、特許発行または参入障壁を製造するのに十分な保護を提供しない可能性があり、これは、競争相手が私たちと類似した製品を販売する能力を阻止することを阻害するかもしれない。
私たちが処理している特許出願が発行された特許を生成するか、または私たちが発行した特許のいずれかが競争相手に対する保護を提供するとは確信できない。特許の地位は複雑な法律と事実の問題に関連しており、許容される特許請求の範囲の広さは不確定である。したがって、私たちが提出した特許出願が特許が発行されることをもたらすか、または私たちの特許と将来私たちに発行される可能性のある任意の特許が、類似の技術を持つ競争相手から保護されることを確認することはできない。また,外国で提出された特許出願は,米国とは異なる法律,規則,プログラムによって制約されているため,発行された米国特許に関連する外国特許出願が他の地域で発表されるとは判断できない.また、これらの特許出願が受け入れられて関連特許を発行しても、一部の外国の国が提供する特許法執行効率は米国よりはるかに低い。
さらに、私たちに付与された特許は、他人によって侵害または設計される可能性があり、他の人は、許可またはそれを中心に設計される必要がある特許を得ることができ、いずれもコストを増加させ、私たちの業務、私たちの見通し、および私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは第三者の権利侵害、流用、または他の知的財産権侵害のクレーム、または知的財産権関連協定に挑戦する他のクレームを受ける可能性があり、これらのクレームは時間がかかり、高価で、重大な責任を招く可能性がある。
我々の競争相手を含む会社、組織、または個人は、将来私たちの製品またはサービスによって侵害されると考えられる彼らの特許、商標、または他の固有の権利を保有または取得することができる。私たちの技術に関連すると言われているこれらの特許または他の知的財産権を持つ会社は、将来的にクレームまたは訴訟を提起し、そのような権利の侵害、流用または他の侵害を告発するか、または他の方法で自分の権利を主張し、特許使用料または禁止を求めることができる。将来的にクレームが成功し、私たちまたは私たちの製品が侵害、流用、または他の方法で第三者の知的財産権を侵害していると判断された場合、私たちは以下の1つ以上の操作を要求されるかもしれません
•私たちが疑問視されている知的財産権を含む製品の販売を中止したり使用したり
•実質損害賠償金(三倍損害賠償金と弁護士費を含み、私たちの侵害行為が故意であると認定されたら)
•合理的な条項で取得できないか、または全く得られない可能性がある知的財産権所有者から許可を得ること
•私たちの製品や生産方式を再設計することは不可能かもしれないし、割に合わないかもしれない。
上記のいずれも、我々の業務、見通し、経営業績、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、任意の訴訟やクレームは、有効であるか否かにかかわらず、当社の名声を損なう可能性があり、巨額のコストを招き、資源や経営陣の注意をそらすことができる。
また、第三者から技術的許可を得て、第三者が提供するコンポーネントを私たちの製品に導入します。私たちは将来、私たちがこのような技術やコンポーネントを使用して他人の権利を侵害したり、他の方法で他人の権利を侵害したりするという疑惑に直面する可能性があり、これは私たちを上記のリスクに直面させるだろう。場合によっては、私たちはライセンシーやサプライヤーとの契約に基づいて賠償を求めるかもしれませんが、私たちが賠償を受ける権利や私たちのサプライヤー資源は私たちのコストと損失を補うことができないか、または十分ではないかもしれません。
エネルギー金庫証券所有権に関するリスク
我々の役員、取締役及びその付属会社の所有権が集中していることは、新投資家が重大な会社決定に影響を与えることを阻止する可能性がある。
2022年9月30日現在、我々の役員、取締役及びその付属会社は、1つのグループ実益として、私たちが発行した普通株の約41.5%を持っています。したがって、これらの株主は、取締役の選挙、上級管理者の任命および罷免、改正および再記載された会社登録証明書の任意の改訂、および合併および他の株主の承認を必要とする企業合併取引を含む、株主の承認を必要とするすべての事項を大きく制御することができる。このような制御は、制御権の変更や管理層の変更を延期または防止する効果がある可能性があり、これらの株主の支援なしに特定の取引が承認されることが困難または不可能になるであろう。
著者らはすでに未清算株式証を株式証負債に計上し、四半期ごとに株式証負債の価値を確定することを要求され、これは著者らの財務状況と経営業績に重大な影響を与える可能性がある。
米国証券取引委員会職員が2021年4月12日に発表したスタッフ声明では、スタッフは、SPAC権証のいくつかの一般的な条項と条件は、株式ではなく、SPAC貸借対照表上の負債に分類することを要求する可能性があると述べた。このような作業員報告書を発表した後、Novusは2021年5月20日に、2021年2月8日現在の先に発表された監査資産負債表を再報告することが適切であると結論した。監査された貸借対照表への影響を再説明する要約は、Novusの2021年3月31日までの3ヶ月間のForm 10-Q四半期報告書の一部として提出された財務諸表付記に含まれる。再記述した貸借対照表の概要は、2021年2月の初公開発売に関連して発行された公開株式証及び私募株式証の会計処理変化(この等株式証は以前貸借対照表に権益構成部分として入金されていた)が発行時に公正価値によって計量された負債を反映し、その後の公正価値変動はその後の報告期間の経営報告書に提出した。このような会計処理の下で、著者らは四半期ごとに株式証の公正価値を計量し、株式証の処理方式を再評価し、そして今期の経営業績の中で前の時期より公正価値の変化を確認しなければならず、これは著者らの財務状況と経営業績に重大な影響を与える可能性がある。公正価値変化が収益に与える影響は実質的である可能性があり、私たちの普通株或いは私募株式証の市場価格に不利な影響を与える可能性がある。本四半期の報告が発表された日まで、公開株式証はまだ発行されていない。
私たちは財務報告の内部統制に重大な欠陥があるため、私たちは訴訟や他のリスクに直面する可能性があり、将来的に私たちの財務報告の内部統制にはより多くの重大な欠陥が存在するかもしれない。
2021年5月20日、Novusは、以前に発表された2021年2月8日までの監査資産負債表を再記述することが適切であると結論し、この過程の一部として、Novusは、引受権証の推定値を含む財務報告の内部統制に重大な弱点があることを発見した。また、2021年11月14日、Novusは、それ以前に発表された2021年3月31日と2021年6月30日までの監査されていない財務諸表を再記述することが適切であり、この過程の一部として、Novusは、その財務報告の内部統制に別の大きな弱点があることを発見し、そのA類普通株の推定値が不適切であり、償還される可能性があると結論した。企業合併における会計取得者として、この重大な弱点と引受権証を継承した。私たちはこのような実質的な弱点がいつ回復されるか保証できない。
これらの重大な欠陥、私たちの権利証および普通株の会計変化、およびアメリカ証券取引委員会が提出または将来提出する可能性のある他の事項のために、私たちは訴訟または他の紛争に直面する可能性があり、その中には、連邦および州証券法のクレーム、契約クレーム、または私たちの財務報告および財務諸表作成の内部統制における重大な弱点を引用することによって引き起こされる他のクレームが含まれる可能性がある。この四半期の報告書の日付まで、私たちはこのような訴訟や紛争があることを知らない。しかし、私たちは将来そのような訴訟や紛争が起こらないという保証がない。このような訴訟や紛争は、勝訴するか否かにかかわらず、我々の業務、運営結果、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちはあなたに私たちが財務報告書の内部統制について今も未来にもこれ以上大きな弱点を持っていないということを保証することはできません。財務報告を内部統制できなかったいかなる行為も、財務状況、運営結果、またはキャッシュフローを正確に報告する能力を深刻に抑制する可能性がある。もし私たちが財務報告の内部統制に有効であると判断できなければ、あるいは財務報告の内部統制に対してより多くの重大な弱点を発見した場合、投資家は私たちの財務報告の正確性と完全性に自信を失う可能性があり、私たちの普通株の市場価格は下落する可能性があり、私たちはニューヨーク証券取引所、アメリカ証券取引委員会、または他の規制機関の制裁や調査を受ける可能性がある。財務報告の内部統制のいかなる重大な欠陥を補うことができなかったり、上場企業に必要な他の効果的な制御システムを実施または維持できなかったりすることは、将来的に資本市場に参入する機会を制限する可能性もある。
同社はサバンズ·オキシリー法404(A)条に要求される制御や手順をタイムリーかつ効率的に実施できず、その業務に負の影響を与える可能性がある。
上場企業として、私たちは内部統制に関する経営陣の証明を提供する必要がある。サバンズ·オキシリー法404(A)条によると、上場企業に必要な基準は、個人持株会社に要求される基準よりもはるかに厳しい。管理層は、日々増加している法規遵守性と報告要求に十分に応えるために、制御と手続きを効果的かつ適時に実施できない可能性がある。会社が第404条(A)条の追加要求をタイムリーかつ十分に遵守できない場合、財務報告の内部統制に有効であるかどうかを評価することができない可能性があり、これは不利な規制結果を受ける可能性があり、投資家の信頼と私たち証券の市場価格を損なう可能性がある。
当社は、証券法が指す“新興成長型会社”および“規模の小さい報告会社”の資格に適合しており、新興成長型会社のいくつかの開示免除規定を利用して、私たちの証券の投資家に対する魅力を低下させる可能性があり、私たちの表現を他の上場企業の表現と比較することが困難になる可能性があります。
我々は、“雇用法案”によって改正された“証券法”第2(A)(19)節で定義された“新興成長型企業”の資格に適合している。したがって、当社が新興成長型会社として継続している限り、当社は、(A)サバンズ-オクスリ法案第404(B)条免除査定士による財務報告に対する内部統制要求、(B)給与発言権の免除、次発言権および黄金パラシュート投票要求の免除、および(C)定期報告および依頼書における役員報酬に関する開示義務の削減を含む資格を有し、非新興成長型会社に適用される他の上場企業の若干の免除を利用しようとしている。当社は、(I)当該会計年度6月30日現在の非関連会社が保有する普通株式時価が7億ドルを超える会計年度の最終日まで、(I)当該会計年度の総収入が10.7億ドルを超える会計年度の最終日(インフレ指数で計算)まで、(Iii)前3年間に10億ドルを超える転換不能債券を発行した日又は(Iv)2026年12月31日までの新興成長型会社となる。また、雇用法案第107節では、新興成長型会社が新興成長型会社であれば、証券法第7(A)(2)(B)節に規定する免除を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守する機会を利用できると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちはこのような延長された過渡期から脱退することを選択しないことを選択したので、, 当社は、他の非新興成長型企業の上場企業と同じ新しい会計基準や会計基準の改訂の制約を受けない可能性があります。
会社が新興成長型会社の資格を持たなくなった後も、監査人認証要件の遵守が要求されないこと、サバンズ·オクスリ法案404条、およびその定期報告書や依頼書で役員報酬に関する開示義務を削減することなど、多くの同じ開示要件免除を利用し続けることができる“小さな報告会社”になる資格がある。また,規模の小さい報告会社は,そのForm 10−K年度報告に最近の2つの財政年度の監査財務諸表のみを列記することを選択することができる。
投資家は、同社がこれらの免除に依存するため、同社の普通株の吸引力が低下していることを発見する可能性があり、これにより、私たちの普通株の取引市場がそれほど活発ではなく、その価格がより不安定になる可能性がある。
私たちの経営陣は上場企業の経営についての経験が限られています。
私たちの役員は上場企業の管理についての経験が限られています。私たちの管理チームは、現在連邦証券法で規定されている重大な監督監督と報告義務に制約されている上場企業への移行を成功的または効果的に管理できないかもしれない。上場企業に関する複雑化した法律面の限られた経験を扱うことは、これらの活動にますます多くの時間が投入される可能性があるため、我々の業務管理や成長のための時間が少なくなる可能性があるからである。私たちには十分な人員がいないかもしれませんが、アメリカ上場会社が要求する会計政策、実践或いは財務報告内部統制の面で適切なレベルの知識、経験と訓練を持っています。米国上場企業に要求される会計基準レベルを達成するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には、予想よりも高いコストが必要となる可能性がある。会社はその従業員基盤を拡大し、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を雇用することが求められる可能性があり、将来の運営コストを増加させることになる。
証券又は業界アナリストが、会社、その業務又は市場に関する研究又は報告の発表を停止した場合、又は会社証券に対する提案を変更した場合、会社証券の価格及び取引量が低下する可能性がある。
業界または証券アナリストが発表した会社、その業務、市場または競争相手に関する研究および報告は、我々の証券の公開市場に影響を与える可能性がある。証券や業界アナリストが同社への報道を停止すれば、我々の上場証券の価格や取引量はマイナスの影響を受ける可能性がある。当社のどのアナリストも、私たちの証券に不利に彼らの提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案をしたりすることができれば、私たちの上場証券の価格は下がるかもしれません。当社のアナリストが当社の記事を停止したり、当社に関する報告を定期的に発表できなかったりする可能性があれば、当社は金融市場での視認性を失う可能性があり、逆に上場証券の価格や取引量を低下させる可能性があります。
私たちは現在、予測可能な未来に会社の普通株に現金配当を支払う計画がないので、あなたが購入した価格よりも高い価格で会社の普通株を売却しない限り、何の投資収益も得られないかもしれません。
同社は将来の収益を残し、将来の運営、拡張、債務返済のために使用される可能性があり、予測可能な未来に現金配当金を支払う計画はない。配当金の発表と支払いの任意の決定は、会社取締役会が適宜行い、会社の経営業績、財務状況、現金需要、契約制限、および会社取締役会が関連する他の要因に依存する可能性がある。さらに、会社が配当金を支払う能力は、そのまたはその子会社によって生成される任意の既存および将来の未償還債務のチノによって制限される可能性がある。したがって、お持ちの普通株を購入価格以上の価格で販売しない限り、会社の普通株への投資は何の見返りも得られない可能性があります。
会社はあなたの承認なしに普通株または他の株式証券を増発する可能性があり、これはあなたの所有権権益を希釈し、会社の普通株の市場価格を下げる可能性があります。
同社は2022年6月30日までに発行済みの株式承認証を持ち、合計14,067,051株の普通株を購入することができる。2022年8月2日まで、私たちの公有権証はすべて償還された後、5,166,666件の私募株式証明書だけがまだ返済されていない。また、同社は最高発行される可能性があります20,862,091株まで私たちの2022年株式激励計画によると、普通株の金額は時々増加する可能性がある。多くの場合、会社はまた、株主の承認を必要とすることなく、将来的に未償還債務を買収または返済するために、普通株または他の同等またはそれ以上の株式証券を将来的に発行することができる。
同等または上級レベルの株式または他の株式証券を増発することは、以下の影響を与える
•既存の株主の会社における所有権の割合は減少するだろう
•将来配当金を支払うための現金を含む1株当たりの現金額は減少する可能性がある
•1株当たり発行された普通株の相対投票権力が弱まる可能性がある
•同社の普通株の市場価格は下落する可能性がある。
売却証券の保有者が、会社が2022年2月14日に初めて米国証券取引委員会に提出し、2022年5月6日に発効を発表した登録声明(“S-1転売”)に基づいて保有証券を売却すれば、我々の普通株の市場価格にマイナス影響を与える可能性があり、このような保有者は依然として相当な収益を得る可能性がある。
我が普通株式価格が1株10.00ドルを割り込んでも、我々が初めて公募株で売却した単位価格と配管内で売却された株式の1株当たり価格は、合併により当株普通株式のNovus創業者および従来型エネルギー金庫株主(“EV REG権利保持者”)が登録権を有するとともに改正·重記された登録権契約(“登録権契約”)に基づいて登録権を有し、当社取締役兼最高経営責任者のピコニーさん(EV REG権利保持者とともに、(“EV売り手”)このような証券を1株10.00ドルよりはるかに低い価格で購入したので、ここに登録された証券を販売することができる。特に、ノヴォス社の創業者は、転売された普通株を1株0.004ドルで購入し、非公開株式証を1株1.5ドルで購入した。EV売り手は合併で交換比率を実施した後、1株1.52ドルの加重平均価格で彼らの株を購入した。したがって、このような売却証券の所有者は、1株10.00ドル以下の価格で彼らの証券を売却することができ、依然として我々のIPOにおける投資家が達成できない相当な利益を達成することができ、これらの投資家は、1株当たり10.00ドルの価格で私たちの普通株と3分の1の公共株式証からなる単位を購入し、1株10.00ドルで株を購入したパイプライン投資家、または1株当たり10.00ドルを超える価格で公開市場で私たちの普通株を購入した投資家である。
登録権協定及び配管投資家との合意に基づいて当社が負う義務を履行するために、転売S−1を提出した。2022年9月30日現在、転売登録株式総数は、我々普通株流通株数の約60.0%に相当する
これらの追加の証券取引を公開市場で販売または販売する可能性は、我々普通株の市場価格にマイナス影響を与える可能性がある。
私たちの経営業績にかかわらず、私たちの株価は変動するかもしれないし、下落する可能性もある。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。
私たちの普通株の取引価格は変動するかもしれない。株式市場は最近極端な変動を経験している。この変動は往々にして特定の会社の経営業績に関係ないか比例しない。以下のいくつかの要因のため、あなたは魅力的な価格であなたの株を転売できないかもしれません
•新冠肺炎の流行が会社の財務状況と経営業績に与える影響
•私たちの経営と財務業績と将来性
•私たちまたは当社の他の会社の四半期または年間収益は市場予想と比較して、
•私たちのサービスニーズに影響を与える条件
•私たちの業務、私たちの顧客の業務、または私たちの競争相手の業務に関する将来の公告
•私たちのニュース原稿、他の公告、およびアメリカ証券取引委員会に提出された文書に対する大衆の反応
•私たちはJOBS法案の下の“新興成長型会社”や“小さな報告会社”であるため、開示や他の要求に対する市場の反応を減らしている
•私たちが公開した規模は
•証券アナリストは財務推定の報道や変更、あるいはその期待を達成できなかった
•成長戦略を実施する上での私たちの成功や不足に対する市場と産業の見方
•買収や再編のような競争相手の戦略的行動は
•エネルギー貯蔵業界または特定のエネルギーライブラリに悪影響を及ぼす法律または法規の変化
•会計基準、政策、指針、解釈、または原則の変更;
•上級管理職やキーパーソンの変更
•私たちの株式を発行、交換または販売するか、または予想される発行、交換または販売する
•私たちの配当政策の変化は
•私たちのための新しいまたは未解決の訴訟の不利な解決;および
•インフレ、自然災害、テロ、戦争行為、これらの事件に対する反応による変化を含む、米国と世界経済または金融市場の全体的な市場、経済および政治状況の変化。
これらの広範な市場と業界要素は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの証券の市場価格を大幅に下げるかもしれない。また、普通株の公開流通株や取引量が低ければ、価格変動が大きくなる可能性がある。したがって、あなたの投資は損失を受けるかもしれない。
会社登録証明書、定款、デラウェア州法律における反買収条項は、会社の買収をより困難にする可能性があり、これは私たちの株主に有利になる可能性があり、私たちの株主が現在の経営陣を交換または更迭しようとすることを阻止するかもしれない。
わが社の登録証明書及び当社の定款には、会社の買収又はその経営陣の変動を遅延又は阻止する可能性のある条項が含まれています。このような規定は株主が取締役会のメンバーを交換したり罷免したりすることを難しくするかもしれない。取締役会が管理チームのメンバーを任命する責任があるため、これらの規定は逆に、株主が既存の管理職を交代または更迭するいかなる試みも挫折したり阻止したりする可能性がある。また、これらの規定は、投資家が将来会社の普通株に支払うことを望む可能性のある価格を制限するかもしれない。他にも、これらの規定には、
•役員、上級管理職の責任制限と賠償
•年次株主総会または特別株主総会を除いて、株主の行動を禁止する
•株主が書面の同意の下で行動することを禁止する;および
•取締役会が株主の承認なしに優先株を発行する能力は、潜在的な敵意のある買収者の株式を希釈し、取締役会の承認されていない買収を効果的に防止するための“毒丸”を制定するために使用される可能性がある。
また、当社はデラウェア州に登録して設立されているため、DGCL第203条の条文に制限されており、この条文は、15%以上の議決権を有する株を発行した者が、当該合併又は合併が締結されて承認されない限り、当社の15%以上の議決権を有する株を買収した取引日後3年以内に当社と合併又は合併することを禁止している。これは、株主が望んでいるか、または有利であるか否かにかかわらず、第三者買収を阻害、延期または阻止するか、または会社との合併を阻害する可能性がある。これは、他の人がその株主の最適な利益に合致する可能性のある取引を含む、同社の普通株に対して買収要約を提出することを阻止する可能性もある。最後に、これらの規定は、取締役会に指名したり、株主会議で行動可能な事項を提出する事前通知要求を規定している。この要約が一部の株主によって有益だと思われる可能性があっても、これらの規定は適用されるだろう
私たちの普通株は引受権証を行使することができ、これは将来公開市場で転売する資格のある株式数を増加させ、私たちの株主の希釈につながるだろう。
2022年6月30日まで、私たちの引受権証は14,067,051株の普通株を行使することができ、加重平均行権価格は1株11.50ドルである。2022年8月2日まで、私たちの公有権証はすべて償還された後、5,166,666件の私募株式証明書だけがまだ返済されていない。我々の個人株式承認証を行使する際に発行される普通株は、当時の普通株の既存保有者の希釈を招き、公開市場で転売する資格のある株式数を増加させる。このような株を公開市場で大量に売ることは私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
第2項で要求されるこれらの情報は,2022年2月14日に米国証券取引委員会に最初に提出され,その後2022年3月31日に改訂された我々の現在のForm 8−K報告書に含まれている。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
2022年雇用誘導奨励計画
2022年11月14日会社取締役会は、ニューヨーク証券取引所上場規則第303 A.08条(“規則303 A.08”)に従って株主の承認なしに採択されたEnergy Vault Holdings,Inc.2022年雇用奨励計画(“奨励計画”)の採択を承認した。規則第303 A.08条によると、奨励計画下の奨励は、以前当社の取締役会メンバーではなかった新規採用社員、又は当社又はその付属会社が実際に雇用を停止した後に再採用された従業員にのみ適用され、その従業員として当社又はその付属会社に入社するための実質的なインセンティブが適用される。奨励計画によると、会社は合計8,000,000株の普通株を予約して発行した。
補償手配
ロバート·ピコニ
当社は2022年11月11日に、当社総裁兼CEOのロバート·ピコニー氏と新たな雇用契約(“雇用契約”)を締結し、これにより当社の社長兼CEOとして当社のCEOを務め続けることになります。雇用協定は、以前当社と締結されていた雇用協定の条項に代わる
雇用契約に基づき、ピコニーさんは、年間基本給690,000ドルを取得し、その時点での基本給の100%を目標とする年間適宜奨励金を取得する資格があります。ピコニさんはまた、基本賃金プラス目標ボーナスの合計の4倍以上の水準で年間配当金を得る権利を有している。制御権が変化すると、すべての時間ベースの持分報酬は100%完全帰属となり、すべての帰属されていない業績ベースの持分報酬の50%は直ちに帰属する
雇用契約の条項によれば、当社が理由なく又はその障害により、又はその障害により又は正当な理由により、又はピコニヌスさんの死去により雇用契約を終了した場合及び雇用契約に応じて(両者とも“資格を満たした終了”)、ピコニーさんは、(I)基本給及び目標ボーナスの倍に相当する現金金額を収受する権利があり、(Ii)終了年度の前年にかかわらず支払われなかったボーナス及び(Iii)COBRAに規定されている限りで最大12ヶ月の継続医療、歯科又は視力保険を受けることができる。さらに、持続サービスに完全に基づく株式報酬の50%は直ちに帰属し、達成実績条件に基づいて帰属する任意の報酬については、50%のそのような報酬は直ちに目標業績レベルに帰属し、50%のこのような報酬は未解決のままであり、(I)元の業績期間が終了し、(Ii)終了日の2周年の早い者まで、適用される業績条件に基づいて付与される資格がある。また、ピコニさんは、終了の日から二年間の株式オプションの行使を延長する(ただし、支配権の変更とオプションの最終期限の前倒しで終了しなければならない)
ピコニーさんは、法人支配権の変更前90日以内または変更後18ヶ月以内に発生した資格を有する場合、(I)その基本給の2倍に相当する目標ボーナスの2倍に1.5倍の対象ボーナスを加算する権利があり、(I)契約終了前の年のいずれかで支払われたが支払われなかったボーナスを取得するとともに、(Iii)COBRAの規定により、医療、歯科、視力保険の対象となる最大18ヶ月間を提供する。また、帰属していない株式ベースの報酬は、帰属される(任意の業績ベースの条件は、目標業績レベルで測定される)。また、ピコニさんは、終了の日から二年間の株式オプションの行使を延長する(ただし、支配権の変更とオプションの最終期限の前倒しで終了しなければならない)
ピコニさんは、契約終了後12カ月間のeスポーツ禁止や入札制限も受けた
ピコニ·さんへの招待状の簡単な説明では完全ではありませんが、参照招待状の全文が保存されており、そのコピーが添付ファイルに保存されています
ヤン·キース·ファンガレン
同社はまた、Jan Kees Van Gaalenと招聘契約を締結し、同協定によると、2022年11月16日から発効する会社の首席財務官に招聘される。招聘状は自由に雇うことができることになっている.ファンガレンの年間基本給は375,000ドルです。ファンガレンは年間現金ボーナスを得る資格があり、ボーナス目標はその年間基本給の100%だ。
また、当社の取締役会またはその報酬委員会の承認を得て、採用を開始した後、van Gaalenさんは、当社の2022年持分インセンティブ計画(“2022年計画”)に従って、250,000株の普通株式を対象とした限定的な株式単位報酬を得る権利があります。また、当社の取締役会またはその報酬委員会の承認を得て、van Gaalenさんは、当社の2022年計画に従って350,000株の普通株式をカバーする制限株式単位報酬を得る権利があり、この計画は、授与日の1周年から授出日の4周年までの期間に、業績目標の達成状況に応じて付与されます(サービスを継続しなければなりません)。初期RSU賞の非帰属部分の50%は、会社が理由なく雇用を終了した場合、または十分な理由で退職した場合に授与される
本契約書の条項によれば、会社が理由なく契約を終了したり、ファンガレンさんが十分な理由で契約を終了した場合、ファンガレンさんは(I)基本給の倍に相当する現金を得る権利があります(または、支配権変更が発生してから18ヶ月以内に終了する場合は1.5となります(2)年度の比例配分の目標配当を終了すること、(3)制御権変更後18ヶ月以内に終了することを条件として、すべての非既得持分報酬の帰属を加速すること(4)COBRAにより、最大18カ月の持続医療、歯科または視力保険。ファンガレンはまたカリフォルニア州や非アメリカ所得税の税収総額を得る権利がある
Van Gaalenさんはまた終了後12ヶ月間の非募集の制限を受けました
ファン·ガレンさんへの招待状の簡単な説明は完全ではありませんでしたが、その全文は招待状全体を参照して保存されており、そのコピーは添付ファイルに保存されています
マルコ·トルザン
2022年11月10日、会社は会社の首席ビジネスおよび製品担当者Marco Terruzzinと新しい雇用協定(“Terruzzin雇用協定”)を締結し、その合意によると、Terruzzinさんは会社の最高経営責任者および製品官として働き続けるだろう。Terruzzin雇用協定は彼が以前会社と締結した雇用協定の条項を代替した
トルザン雇用協定は自由に雇用できることを規定している。トルザンの年間基本給は375,000ドルです。トルザンは年間現金ボーナスを得る資格もあり、目標額はその年度基本給の50%となる。
“Terruzzin雇用契約”の条項によると、会社が理由なく終了またはTerruzzinさんには十分な理由がある--どちらも雇用協定の意味と規定に合致する--終了すると、Terruzzinさんは(1)基本給の倍に相当する現金を得る権利がある(または、統制権変更後18ヶ月以内に終了すれば、その基本給と目標年間ボーナスの和の1.5倍)、(2)比例して計算された目標ボーナスを終了する権利がある。(Iii)制御権変更後18ヶ月以内に終了した場合、すべての非帰属持分報酬の帰属を加速し、(Iv)COBRAに従って医療、歯科または視力保険を最大18ヶ月間継続する
Terruzzinさんはまた契約終了後12ヶ月間の非招待状によって制限された
上述したTerruzzin雇用協定の簡単な説明は完全であると主張されておらず、雇用協定の全文を参照することは保留されており、このプロトコルのコピーは関数に従って保存されるであろう
項目6.展示品
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展示品 番号をつける | | | | 引用で編入する |
| 書類説明 | | 別表/表 | | 書類番号 | | 展示品番号 | | 提出日 |
10.1#** | | 招待状は,期日は2022年11月11日で,Energy Vault Holdings,Inc.とRobert Pconiが共同で執筆した | | | | | | | | |
10.2#** | | 招待状は2022年11月14日にEnergy Vault Holdings,Inc.とJan Kees Van Gaalenが書いた | | | | | | | | |
10.3#** | | 招待状は,2022年11月10日にEnergy Vault Holdings,Inc.とEnergy Terruzzinの間で署名された | | | | | | | | |
10.4# | | DG Fuels LLCとEnergy Vault Inc.間のエネルギー貯蔵システムプロトコルの修正案は,2022年5月10日とした | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.6 | | May 16, 2022 |
10.5#** | | 2022年雇用誘導奨励計画 | | | | | | | | |
10.6#** | | 2022年雇用奨励計画株式オプション付与通知と株式オプションプロトコルフォーマット | | | | | | | | |
10.7#** | | “2022年雇用奨励計画限定株奨励通知書及び限定株奨励協定”フォーマット | | | | | | | | |
10.8#** | | “2022年株式インセンティブ計画株式オプション付与公告及び株式オプション協定”フォーマット | | | | | | | | |
10.9#** | | “2022年株式奨励計画限定株奨励通知書及び限定株奨励協定”フォーマット | | | | | | | | |
31.1** | | 1934年改正証券取引法第13 a-14条及び15 d-14(A)条に規定する最高経営責任者の証明 | | | | | | | | |
31.2** | | 1934年改正証券取引法第13 a-14条及び15 d-14(A)条に規定する首席財務官証明書 | | | | | | | | |
32.1** | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による主要行政官の証明 | | | | | | | | |
32.2** | | 2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明 | | | | | | | | |
101.INS** | | XBRLインスタンスドキュメント | | | | | | | | |
101.CAL** | | XBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | | | | |
101.SCH** | | XBRL分類拡張アーキテクチャドキュメント | | | | | | | | |
101.DEF** | | XBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | | | | | | | |
101.LAB** | | XBRL分類拡張タグLinkbaseドキュメント | | | | | | | | |
101.PRE** | | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | | | | |
104** | | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) | | | | | | | | |
_____________________
#は、管理契約または補償計画またはスケジュールを示します。
**関数のアーカイブ
^本10-Qフォーム四半期報告に添付されている添付ファイル32.1および32.2認証は、米国証券取引委員会に登録されているとはみなされず、参照によってEnergy Vault Holdings,Inc.が1933年証券法(改訂本)または1934年証券取引法(改訂本)に従って提出された任意の文書であっても、本10-Qフォーム四半期報告日の前または後に提出されたものであっても、このような文書に含まれる任意の一般的な登録言語にかかわらず。
サイン
1934年の証券法の要求によると、登録者は正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
| | | | | | | | |
| エネルギー庫持株会社 |
| | |
日付:2022年11月14日 | 差出人: | /s/ロバート·ピコニ |
| | 名前:ロバート·ピコニ |
| | 肩書:CEO |
| | (首席行政主任) |
| | |
日付:2022年11月14日 | 差出人: | /s/Davidヒッチコック |
| | 名前:デイビッド·ヒッチコック |
| | 役職:臨時首席財務官 |
| | (首席財務会計官) |