アメリカです
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証券と取引所
手数料 |
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ワシントンD.C.,20549
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別表13 D
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CUSIP No. 500692108
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1.
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報告者名
ジョン·C·コス
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2.
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あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください(説明を参照)
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3.
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アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
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4.
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資金源(説明書参照)
PFとOO(第3項参照)
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5.
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第2(D)項又は2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する
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6.
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市民のアイデンティティや組織の所在地
アメリカです
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量
Shares 利益を得る Owned by Each レポート 人は…
使用
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7.
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独占投票権
196,028 (1) |
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8.
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投票権を共有する
74,148 (2) |
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9.
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唯一の処分権
196,028 (1)
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10.
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共有処分権
74,148 (2)(3)
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11.
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すべての申告者の実益が持つ総金額
270,176(1)(2)(3)
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12.
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第(11)行の合計金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする(説明を参照)☐
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13.
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行金額で表されるクラスの割合(11)
3.0% (4)
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14.
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報告者タイプ(説明書参照)
はい。
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第1項。
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安全と発行者
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別表13 Dに関する本声明は、デラウェア州コス社(“発行者”)によって発行された額面0.005ドルの普通株式(“普通株”)に関する。発行元の主な執行事務所はウィスコンシン州ミルウォーキーワシントン北港大通り四129号、郵便番号:53212です。
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第二項です。
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身分と背景
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(A)本声明は、リトル·ジョン·C·コスによって提出されます。(“告発者”)。
(B)報告者の主な営業住所はウィスコンシン州ミルウォキ市ワシントン北港大通り4129号、郵便番号:53212。
(C)報告者の主な業務職業は、発行者販売の総裁副主任である。
(D)-(E)過去5年間、通報者は、(I)刑事訴訟において有罪判決(交通違法行為または同様の軽罪を含まない)または(Ii)司法または行政主管機関の民事訴訟の当事者ではなく、そのような訴訟の結果として、将来の連邦または州証券法に違反する活動を禁止または強制的に実行する判決、法令または最終命令の制約を受け、またはそのような法律に違反する任意の行為を発見する。
(F)報告者はアメリカ合衆国市民である。
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第三項です。
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資金源と金額またはその他の対価格
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通報者に指定された従業員持株計画口座の74,148株は、通報者が発行者に提供する雇用サービスを考慮するために、1981年1月1日から現在まで段階的に増加しているようにその従業員持株計画口座に割り当てられている。報告者の個人退職口座(“IRA”)が保有している45,000株は2021年12月に従業員持株計画(ESOP)
からIRAに移行した。
通報者が直接保有する151,028株の株式は,(I)通報者の個人資金による一連の購入,(Ii)発行者がその就職と引き換えに通報者に付与する株式オプション,および(Iii)父親John C.Kossからのプレゼントで,1970年代から現在まで獲得されつつある.
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第四項です。
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取引目的
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調査委員が持っているすべての普通株は投資目的だ。本声明が発表された日から、報告者には、添付表13 D(A)~(J)セグメントに列挙された任意の事項をもたらす計画または提案はないが、本明細書に記載された事項は除外される。
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五番目です。
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発行者の証券権益
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(A)報告者実益は270,176株の普通株を有し、発行済み普通株および発行済み普通株の約3.0%を占めている。これらの割合は,2022年5月2日現在の9,147,795株発行普通株から計算される。
(B)通報者は:
(I)196,028株の普通株の投票権または直接投票権を有する
(2)合計74,148株の普通株の投票権または直接投票権
(Iii)196,028株の普通株式を処理または指示する唯一の権力;および
(Iv)74,148株の普通株式の共通権力を売却または指示するが、申告者が所有するとみなされる可能性のある投票信託協定(以下にさらに説明する)によって制限された株式は含まれていない。
報告者とMichael J.Kossは,投票信託協定に基づいて設立された投票信託(“投票信託”)の投票受託者として,投票信託に拘束された株式の一部に対して処分権を有すると見なすことができる.投票権信託協定によると、いくつかの制限の規定の下で、報告者は投票権信託の規定の下で、比例して保有する普通株の20%精算権益の10%を超える処分権を有するが、報告者の兄弟4人の兄弟が持つ初の要項権の制限を受けなければならない。報告者は、このようにして配当権を共有する普通株式数は取るに足らないものとみなされる可能性があり、精算値の低下により、普通株式数は時間とともに減少するであろう。また、議決信託プロトコルは、議決受託者が議決信託に拘束されたすべての普通株に対する処分権としてMichael J.Kossに付与されるが、何らかの制限を受ける必要がある。マイケル·J·コスの主な業務先はウィスコンシン州ミルウォーキーワシントン北港通り4129号、郵便番号:53212、彼の主な職業は総裁兼発行元最高経営責任者です。
報告者、信安金融グループ(“PFG”)および従業員持株計画の受託者である従業員持株計画は、従業員持株計画に対して保有する74,148株の普通株に対して共通の投票権と処分権を有すると見なすことができ、これらの普通株は従業員持株計画に基づいて報告者の口座に割り当てられる。PFGはデラウェア州の法律に基づいて設立された会社です。その普通株はニューヨーク証券取引所で公開取引され、株式コードはPFGである。PFGは持株会社です。その主な業務と主要な事務所の住所はテキサス州デメイン高街711号、郵便番号:50392です。
過去5年間、Michael J.Kossは、(I)刑事訴訟(交通違法または同様の軽い罪を含まない)で有罪にされたことがなく、または(Ii)司法または行政管轄機関の民事訴訟で有罪とされ、そのような訴訟によって、連邦または州証券法によって拘束された活動を禁止または強制的に実行する判決、法令または最終命令によって拘束されるか、またはそのような法律に何らかの違反があることが発見される。
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(C)2022年5月9日、報告者は、投票権および処分権を共有する2,696,634株の普通株が、投票信託協定および以前に報告者の父親の死去について報告者の株式を保有または制御していた信託協定の条項に基づいて、投票権受託者であるMichael J.Kossに譲渡されたとみなされる可能性がある。報告者は、議決権信託に拘束された株式の一部に対して処分権を有すると見なすことができる。
2021年12月14日、報告者の従業員が株式保有口座に保有していた45,000株が彼のアイルランド共和軍に転属された。
(D)は適用できない.
(E)2022年3月23日に投票信託協定が発効した場合、申告者は発行者の5%を超える普通株の実益所有者ではなくなった。
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第六項です。
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発行者の証券に関する契約、手配、了解又は関係
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報告者は、発行者合計150,000株の普通株で行使可能な株式オプションを保有している:(1)
が2018年7月に付与された1株2.92ドルの行権価格で合計25,000株のオプションを購入する;(2)2019年7月に付与された1株2.17ドルの行権価格で合計50,000株の普通株を購入するオプション
と、(3)2020年7月に付与された1株当たり1.90ドルの発行価格で合計75,000株の普通株を購入するオプションとを有する。これらのオプションは発行元から付与され、報告者の就業サービスへの考慮として付与されます。
個々のオプション付与は4つの均等額の年次分割払いに分けられ、前25%は付与日の1年後に付与されます。これらのオプションはそれぞれ付与された日から5年で満期になる.
上記5項で議論した採決信託プロトコルに関する情報は、参照により本明細書に組み込まれる。
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第七項。
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材料は証拠品として保存しなければならない
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添付ファイル99.1コスファミリー投票信託協定を再記述し、日付は2022年3月23日です
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ジョン·C·コス
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差出人:
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/s/小ジョン·C·コス
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