ampx-20220930

000189928712-312022Q3誤りHttp：//Fasb.org/us-GAAP/2022#Account StandardsUpdate 201602メンバー4年P 2 Y00018992872022-01-012022-09-300001899287アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-01-012022-09-300001899287AMPX：償還保証会員2022-01-012022-09-3000018992872022-11-04Xbrli：共有00018992872022-09-30ISO 4217：ドル00018992872021-12-31ISO 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カタログ表

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

_______________________

表10-Q

_______________________

(マーク1)


☒			1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告

本四半期末まで2022年9月30日

あるいは…。


☐			1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告

そこからの過渡期について

手数料書類番号001-04321

_______________________

Amprius Technologies，Inc.

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

_______________________


デラウェア州						98-1591811
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域)						(国際税務局雇用主身分証明書番号)

ペイジ通り1180番地, フリーモント, カリフォルニア州						94538
(主な行政事務室住所)						(郵便番号)

(800) 425-8803

登録者の電話番号は市外局番を含んでいます

(前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば)

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：


クラスごとのタイトル	取引記号	登録された各取引所の名称
普通株、額面0.0001ドル	AMPX	ニューヨーク証券取引所
引受権証を償還することができ，1株当たり普通株を行使することができ，行権価格は11.50ドルである	AMPX.W	ニューヨーク証券取引所

登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を再選択マークで示すかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたはい、そうです ☒ No ☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出および掲示を要求されたより短い時間)にその会社のウェブサイトに提出および掲示されたかどうかを示し、S-T条例(本章232.405節)405条に従って提出および掲示を要求する各相互作用データファイルであるはい、そうです ☒ No ☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社か小さい報告会社かを再選択マークで示した。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”の定義を参照されたい。(1つを選択)：

大型加速ファイルサーバ

☐

ファイルマネージャを加速する

☐

非加速ファイルサーバ

☒

規模の小さい報告会社

☒

新興成長型会社

☒

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守するo

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、そうです☐違います☒

2022年11月4日現在登録者は84,468,087普通株、額面0.0001ドル、発行されました。

カタログ表


			ページ
前向き陳述に関する注意事項			2
第1部-財務情報			4
項目1.財務諸表(監査なし)			4
簡明貸借対照表			4
運営簡明報告書			5
株主権益簡明報告書			6
現金フロー表の簡明表			8
簡明財務諸表付記			9
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析			25
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示			36
項目4.制御とプログラム			36

第II部- その他の情報			37
項目1.法的訴訟			37
第1 A項。リスク要因			37
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用			66
項目3.高級証券違約			66
プロジェクト4.鉱山安全情報開示			66
項目5.その他の情報			66
項目6.展示品			67
サイン			68

カタログ表

前向き陳述に関する注意事項

本四半期報告では，Amprius Technologies，Inc.(F/k/a Kensington Capital Acquisition Corp.IV，“Amprius”，“会社”，“We”，“我々”または“Our”)に関するいくつかの陳述，および本稿で引用した文書のいくつかの陳述は，連邦証券法における“前向き陳述”を構成する可能性がある.このような前向きな陳述は、未来に対する私たちおよび私たちの管理チームの期待、希望、信念、意図、または戦略に関する陳述を含むが、これらに限定されない。さらに、任意の基本的な仮定を含む任意の基本的な仮定を含む未来のイベントまたは状況を言及する予測または他の説明は、前向きな陳述である。“予想”、“信じる”、“継続”、“可能”、“推定”、“予想”、“予定”、“可能”、“可能”、“計画”、“可能”、“潜在”、“予測”、“計画”、“プロジェクト”、“すべき”、“将”、“会”、および同様の表現は、前向き陳述を識別することができるが、これらの言葉がないことは、陳述が前向きでないことを意味するものではない。この四半期の報告書におけるForm 10-Qに関する前向きな陳述は、例えば、以下のようなことを含むことができる

•以下に定義する企業合併の期待収益；

•私たちの財務と業務パフォーマンスは財務と業務指標を含む

•戦略、将来の運営、財務状況、予想収入と損失、予想コスト、見通しと計画の変化

•大量生産ラインの能力や経済的に効率的な方法で他の規模の能力を開発しています

•私たちの製品の目標市場は

•私たちの競争相手や業界と関連した発展

•新冠肺炎の流行、私たちの業務への影響、私たちが取る可能性のある対応措置を含む衛生流行病

•私たちは知的財産権保護と他人の権利を侵害しない能力の獲得と維持に対する期待を持っている

•私たちの未来の資本需要と現金の源と用途

•私たちは資金を得る能力を持っています

•私たちのビジネスや拡張計画や機会

•知られていて知られていない訴訟と規制手続きの結果。

これらの展望的陳述は、本四半期報告が発表された日までの10-Q表情報、および現在の予想、予測と仮定に基づいており、多くの判断、リスクと不確定性に関連している。したがって、展望的陳述は、任意の後続の日付における私たちの観点を代表するものとみなされてはならず、私たちは、適用される証券法がそうすることを要求しない限り、それらが後のイベントまたは状況を反映するために、それらが後のイベントまたは状況を反映するために、前向き陳述を更新する義務を負うべきではない。

多くの既知および未知のリスクおよび不確実性のため、我々の実際の結果または表現は、これらの前向き陳述において明示的または示唆された結果または表現とは大きく異なる可能性がある。実際の結果につながる可能性のあるいくつかの要因は

•私たちは生産を拡大し、その製品やサービスの潜在的な市場を増加させることを含む、私たちのビジネスモデルを実行することができる

•私たちの資金調達能力は

•私たちに提起されたどんな法的訴訟の結果でも

•ニューヨーク証券取引所に上場する私たちの証券を維持する能力は

•ビジネス統合の予想収益の能力は、競争や収益方式での成長や成長を管理する能力などの影響を受ける可能性があることを認識している

•法律や法規の変更を適用する

•新冠肺炎の流行と/またはロシアとウクライナの間の軍事衝突が私たちの業務に与える影響

•私たちは他の経済、商業、および/または競争要素の不利な影響を受けるかもしれない

カタログ表

•本四半期報告表格10-Q第II部第1 A項“リスク要因”に記載されている他のリスクおよび不確定要因。

カタログ表

第1部-財務情報

項目1.財務諸表

Amprius Technologies，Inc.

(Amprius，Inc.から剥離)

簡明貸借対照表

(監査を受けておらず、単位は千、1株当たり金額を除く)


	九月三十日 2022		十二月三十一日 2021
資産
流動資産：
現金と現金等価物	$	73,803	$	11,489
売掛金	782		262
在庫、純額	503		500
前払い費用と他の流動資産	2,319		156
繰延コスト	412		1,769
流動資産総額	77,819		14,176
非流動資産：
経営的リース使用権資産純額	2,830		—
財産と設備、純額	3,824		4,210
繰延コスト	1,425		141
その他の資産	604		—
総資産	$	86,502	$	18,527
負債と株主権益
流動負債：
売掛金	$	2,641	$	359
負債その他流動負債を計上しなければならない	2,183		1,446
収入を繰り越す	795		2,363
リース負債を経営する	517		—
流動負債総額	6,136		4,168
非流動負債：
収入を繰り越す	1,787		501
リース負債を経営する	2,577		—
総負債	10,500		4,669
引受金及び又は事項(付記12)
株主権益：
普通株、$0.0001額面は950,0002022年9月30日と2021年12月31日までに認可された株84,254そして65,772株式は2022年9月30日と2021年12月31日にそれぞれ発行·発行される	8		7
追加実収資本	162,825		89,252
赤字を累計する	(86,831)		(75,401)
株主権益総額	76,002		13,858
総負債と株主権益	$	86,502	$	18,527

付記はこのような簡明な財務諸表の構成要素である。

カタログ表

AMPRIUST工芸学はIノースカロライナ州。

(A CアヴィはOUT ofAMPRIUSはIノースカロライナ州)

CONDENSEDSTATEMENTS：O操作

(監査を受けておらず、単位は千、1株当たり金額を除く)


	3か月まで九月三十日				9か月で終わる九月三十日
	2022		2021		2022		2021
収入.収入	$	816	$	330	$	3,617	$	1,556
収入コスト	2,284		1,986		7,448		4,990
毛損	(1,468)		(1,656)		(3,831)		(3,434)
運営費用：
研究開発	488		327		1,340		978
販売、一般、行政	2,367		1,154		6,223		2,508
総運営費	2,855		1,481		7,563		3,486
運営損失	(4,323)		(3,137)		(11,394)		(6,920)
その他の収入(費用)、純額：
利子収入とその他の純額	79		(4)		118		(17)
PPPローンの猶予権を得る	—		—		—		743
その他の収入を合計して純額	79		(4)		118		726
純損失	$	(4,244)	$	(3,141)	$	(11,276)	$	(6,194)

加重平均発行された普通株式：
基本的希釈の	69,013		65,772		66,859		65,762
普通株1株当たり純損失：
基本的希釈の	$	(0.06)	$	(0.05)	$	(0.17)	$	(0.09)

付記はこのような簡明な財務諸表の構成要素である。

カタログ表

アンプリウスT工芸学はIノースカロライナ州。

(A CアヴィはOUT ofAMPRIUSはIノースカロライナ州)

CONDENSEDSTATEMENTS：STOCKHOLDERS‘E品質.品質

(監査を受けておらず、千の計で)


	2022年9月30日までの3ヶ月
	普通株			その他の内容支払い済み資本		積算赤字.赤字		合計する株主の権益
	株	金額
2022年7月1日現在の残高	45,179	$	1	$	91,117	$	(82,587)	$	8,531
転換普通株をたどる企業合併による在庫	20,598	6		(6)		—		—
2022年7月1日現在の残高は調整後の	65,777	7		91,111		(82,587)		8,531
年発行普通株企業とのつながり統合とパイプライン投資は発行コストを差し引いた純額	18,392	1		70,937		—		70,938
年発行普通株株式購入との関連協議	85	—		—		—		—
株に基づく報酬	—	—		646		—		646
Amprius Holdingsからの貢献は株式ベースの報酬に関連して	—	—		131		—		131
純損失	—	—		—		(4,244)		(4,244)
2022年9月30日までの残高	84,254	$	8	$	162,825	$	(86,831)	$	76,002


	2022年9月30日までの9ヶ月間
	普通株			その他の内容支払い済み資本			積算赤字.赤字			合計する株主の権益
	株	金額
2022年1月1日現在の残高	45,176	$	1		$	89,258		$	(75,401)		$	13,858
転換普通株をたどる企業合併による在庫	20,596	6			(6)			—			—
2022年1月1日現在の残高は調整後の	65,772	7			89,252			(75,401)			13,858
累積効果調整自採用したASC 842	—	—			—			(154)			(154)
年発行普通株企業とのつながり統合とパイプライン投資は発行コストを差し引いた純額	18,392	1			70,937			—			70,938
年発行普通株株式購入との関連協議	85	—			—			—			—
Ampriusの出資額保有量	—	—			505			—			505
株式オプションの行使	5	—			8			—			8
株に基づく報酬	—	—			1,746			—			1,746
Amprius Holdingsからの貢献は株式ベースの報酬に関連して	—	—			377			—			377
純損失	—	—			—			(11,276)			(11,276)
2022年9月30日までの残高	84,254	$	8		$	162,825		$	(86,831)		$	76,002

カタログ表


	2021年9月30日までの3ヶ月
	普通株			その他の内容支払い済み資本		積算赤字.赤字		合計する株主の権益
	株	金額
2021年7月1日現在の残高	45,176	$	1	$	72,048	$	(68,558)	$	3,491
転換普通株をたどる企業合併による在庫	20,596	6		(6)		—		—
2021年7月1日現在の残高は調整後の	65,772	7		72,042		(68,558)		3,491
Ampriusの出資額保有量	—	—		14,697		—		14,697
株に基づく報酬	—	—		286		—		286
Amprius Holdingsからの貢献は株式ベースの報酬に関連して	—	—		37		—		37
純損失	—	—		—		(3,141)		(3,141)
2021年9月30日現在の残高	65,772	$	7	$	87,062	$	(71,699)	$	15,370


	2021年9月30日までの9ヶ月間
	普通株			その他の内容支払い済み資本		積算赤字.赤字		合計する株主の権益
	株	金額
2021年1月1日現在の残高	45,156	$	1	$	66,673	$	(65,505)	$	1,169
転換普通株をたどる企業合併による在庫	20,587	6		(6)		—		—
2021年1月1日現在の残高は調整後の	65,743	7		66,667		(65,505)		1,169
Ampriusの出資額保有量	—	—		19,692		—		19,692
株式オプションの行使	29	—		1		—		1
株に基づく報酬	—	—		586		—		586
Amprius Holdingsからの貢献は株式ベースの報酬に関連して	—	—		116		—		116
純損失	—	—		—		(6,194)		(6,194)
2021年9月30日現在の残高	65,772	$	7	$	87,062	$	(71,699)	$	15,370

付記はこのような簡明な財務諸表の構成要素である。

カタログ表

AMPRIUST工芸学はIノースカロライナ州。

(A CアヴィはOUT ofAMPRIUSはIノースカロライナ州)

CONDENSEDSTATEMENTS：C灰.灰F低くして

(監査を受けておらず、千の計で)


	9月30日までの9ヶ月間
	2022		2021
経営活動のキャッシュフロー：
純損失	$	(11,276)	$	(6,194)
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整：
株に基づく報酬	2,123		702
減価償却および償却	1,116		1,068
非現金でレンタル料金を扱っております	417		—
購買力平価ローンやその他を免除する	24		(743)
経営性資産と負債変動状況：
売掛金	(520)		(465)
棚卸しをする	(3)		286
前払い費用と他の流動資産	(2,206)		38
繰延コスト	73		(1,020)
売掛金	2,275		(1,837)
負債その他流動負債を計上しなければならない	425		380
収入を繰り越す	(282)		1,478
リース負債を経営する	(350)		—
経営活動のための現金純額	(8,184)		(6,307)
投資活動によるキャッシュフロー：
財産と設備を購入する	(747)		(276)
投資活動のための現金純額	(747)		(276)
資金調達活動のキャッシュフロー：
株式オプションを行使して得られる収益	8		1
業務関係の普通株所得金を発行する合併とパイプライン投資、発行コストを差し引く	71,090		—
アンプリウスホールディングスの出資	505		19,692
株式購入契約に関する費用を支払う	(25)		—
融資活動が提供する現金純額	71,578		19,693
現金と現金等価物の純増加	62,647		13,110
期初現金、現金等価物、および限定現金	11,489		2
現金、現金等価物、制限された現金、期末	$	74,136	$	13,112

現金、現金等価物、および制限された現金の構成：
現金と現金等価物	$	73,803	$	13,112
他の資産に含まれる制限された現金	333		—
現金総額、現金等価物、制限された現金	$	74,136	$	13,112

付記はこのような簡明な財務諸表の構成要素である。

カタログ表

AMPRIUST工芸学はIノースカロライナ州。

(A CアヴィはOUT ofAMPRIUSはIノースカロライナ州)

NOTESTO CONDENSEDF財務状況Sタトゥーを入れる

(監査を受けておらず、単位は千、1株当たり金額を除く)

注1– 組織する

業務合併

Amprius Technologies，Inc.(F/k/a Kensington Capital Acquisition Corp.IV，ケイマン諸島免除有限責任会社)(“当社”または“Amprius”)は2021年3月19日にケイマン諸島免除会社として登録された。当社の設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編または同様の業務合併を行うことです

当社は2022年9月14日(“完了日”)に、当社、当社の完全子会社であるケンジントン資本合併子会社(“合併子会社”)及びAmprius Technologies Operating，Inc.(デラウェア州に位置するF/k/a Amprius Technologies，Inc.)が締結した日が2022年5月11日の業務合併協定(“業務合併合意”)に業務合併を完了する(“Legacy Amprius”)に基づいている。業務合併協定の条項に基づき、当社はその登録司法管轄権を変更し、デラウェア州法律に基づいて登録設立された会社(“帰化”)に登録し、これにより、当社は“Amprius Technologies，Inc.”と改称し、当社とLegacy Ampriusとの業務合併はSubとLegacy Ampriusを合併してLegacy Ampriusに合併することにより実現され、Legacy AmpriusはAmpriusの全額付属会社として存続する(業務合併協定(“業務合併”)とともに正規化と他の取引)が存在する。

この事業統合は逆資本再構築とみなされている。Legal Ampriusを会計購入者として決定し、ケンジントンを財務報告の会計購入者として決定することは、以下の事実と状況の評価に基づいている

•企業合併後、Legacy Ampriusの株主は自社の多数の株式を所有している

•企業合併後の会社取締役会はLegacy Ampriusのすべての取締役会メンバーで構成されている

•業務合併後、当社の上級管理者はLegacy Ampriusの上級管理者である

•既存の業務と従業員の数については、Legend Ampriusはケンジントンよりも大きい。

文意には別の規定があるほか、“会社”および“アンプリウス”とは、(I)締め切り前のアンプリウスおよび(Ii)締め切り後のアンプリウスとその付属会社を指し、アンプリウスを含む。業務合併前のケンジントン資本買収会社IVは、本稿では“ケンジントン”と呼ばれる。詳細は付記2および付記3を参照されたい。

運営の性質

Ampriusは開発されており，2018年からリチウムイオン電池を商用生産しており，モバイルアプリケーションのために破壊的なシリコンナノ線アノードを利用している。同社のシリコンナノ線陽極技術は、電池が広い動作温度範囲でより高いエネルギー密度、より高い電力密度、高速充電能力を有することを目的としている。Ampriusの唯一の位置と本部はカリフォルニア州フリーモントにある

The Company PreAmprius，Inc.と会社間合意に達したアンプリウスホールディングス社)は知的財産権の許可を得て，シリコンナノワイヤ技術の開発を継続している。このプロトコルによれば、Amprius Holdingsは、知的財産権、現金、デバイス、製造およびオフィス施設、人員、および管理監視を使用する権利など、その資産を使用するリソースおよび権利を会社に提供する。Amprius Holdingsは2020年からこの等資産を当社に譲渡または出資し，2022年5月から運営資産を当社が所有しており，当社はAmprius Holdingsからの貢献と見なしている。Amprius Holdingsとの会社間合意は2022年5月に終了した。

カタログ表

流動性と資本資源

同社の累積赤字は#ドルです86,8312022年9月30日現在、Amprius Holdingsの設立以来発生したコストの分割部分である。設立以来、同社は運営により恒常的な運営損失とキャッシュフロー損失を出している。2022年9月30日まで3ヶ月と9ヶ月、当社は純損失$を記録しました4,244そして$11,276それぞれ，である.同社は今後、製造施設の設計と建設、持続的な研究と開発努力、従業員数の増加に関する支出を含む、より多くの損失と支出増加を見込んでいる。

2022年9月30日までに73,803現金と現金等価物、その中にドルが含まれている70,938企業合併で得られた純収益を完成させる。当社は2022年9月27日にB.Riley Trust Capital II，LLC(“BRPC II”)と普通株購入プロトコル(“購入プロトコル”)を締結し，この合意により，当社は最大$を売却する権利がある200,000普通株を超えています24−いくつかの契約条項(“株式融資を約束する”)によれば、条件が初歩的に満たされた日からBRPC IIに規定された購入義務の日から1ヶ月以内である。しかし、その会社が$を調達できる保証はありません200,000.の上にある24-月の間、株式融資を約束することには、一定の制限および条件が含まれているからです。また、2022年10月19日より、米国エネルギー省(DOE)製造·エネルギーサプライチェーン事務室(MESC)から1ドルを授与されました50,000グラントです。この費用分担贈与は最終契約の成功交渉に依存し、最後に決定される条項には贈与がカバーする可能性のある関連費用部分が含まれている。最終契約の交渉が必ず成功する保証はありません。

同社は、現在の現金および現金等価物は、これらの財務諸表の発行日から少なくとも今後12ヶ月以内にその運営に資金を提供するのに十分であると信じている。十分な資本が調達されなければ、会社は製造施設の建設や研究開発やその他の運営への支出を減らす必要がある可能性があり、企業の成長目標を達成する能力にマイナス影響を与える可能性がある。

他のリスクや不確実性は

新冠肺炎疫病の全世界の蔓延はすでに商業中断をもたらし、一連の業界の生産と販売に影響を与えた。これに応じて、米国政府は影響を受けた組織に救済と援助を提供する重要な条項を含むCARE法案を公布した。現在このような妨害は一時的であると予想されているが，将来可能な閉鎖，避難所の注文，最近の新冠肺炎変異の抑制，CARE法案や他の政府の取り組みの最終的な影響をめぐり，かなりの不確実性が存在している。新冠肺炎疫病及びそれによる経済とその他の影響は会社の顧客のキャッシュフロー及びその製造、流通と製品販売能力に重大な不利な影響を与える可能性がある。これにより、顧客がカスタマイズ設計サービスまたは完成電池を購入する請求書を支払う能力を低下させる可能性があり、またはカスタマイズ設計サービスまたは完成電池販売から企業が得る収入の減少をもたらす可能性があり、これは、カスタマイズサービス範囲または購入すべき単位数に対する顧客の需要に依存することが多い。この減収は、業務、運営結果、財務状況、キャッシュフロー、運営資本を調達する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。これまで、この件は当社に重大な悪影響を与えていません。しかし、財政的影響と持続時間は合理的に決定できない

また、ロシアとウクライナ間の地政学的緊張や軍事衝突の後、米国と世界市場は動揺と混乱を経験している。現在の軍事衝突は高度に予測できず、大口商品価格、信用と資本市場の変動及びサプライチェーンの中断に影響を与えている。当社は引き続き関連状況を監査し、業務への潜在的な影響を評価します。この地政学的衝突は、米国、EU、その他の国がロシアに制裁とその他の罰を科すことを招いた。このような制裁は、世界経済や金融市場に悪影響を与え、資本市場の不安定化や流動性の不足を招き、当社が追加資金を得ることを困難にする可能性がある。これまで、同社はこの持続的な軍事衝突の悪影響を受けていなかったにもかかわらず、その業務やその顧客のサプライヤーや製造業者の業務が短期的および長期的にどの程度影響を受けるか、または衝突がどのような方法でその業務に影響を与える可能性があるかを予測することはできない。

注2– 重要会計政策の概要

陳述の基礎

添付されていない審査簡明財務諸表はアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)に基づいて作成されたものである

カタログ表

業務合併の終了については、Legacy Ampriusが会計·報告に関する会計買収側として決定され、Legacy Ampriusの歴史財務諸表が合併後の会社の歴史財務諸表となり、営業権や他の無形資産の記録がない。したがって，添付の簡明財務諸表は，(I)Legacy Amprusの歴史的コストで計算した資産および負債，(Ii)Legacy Amprusの業務合併前の歴史的経営業績，(Iii)当社とLegacy Amprusの業務合併終了後の合併業績，および(Iv)Legacy Ampriusの株式構造を反映しており，完成日までのすべての比較期間にさかのぼって重列を反映しているLegacy Amprius株主に発行する会社普通株数。したがって、Legacy Amprius普通株に関連する株式、相応の資本金額と1株当たりの純損失はすでにさかのぼって説明し、反映する為替レート1.45590(“交換比率”)業務統合で確立する.

添付されている簡明財務諸表は，Amprius Holdingsの財務記録に基づいて剥離して作成されている。分割基準はAmprius Holdingsの会計記録からであり、当社経営の歴史的業績と、米国公認会計原則に適合するために必要な調整が必要な資産と負債の歴史的基礎を採用している。

より具体的には、付随する簡明貸借対照表は、会社のすべての自己資産、Amprius Holdingsによって提供される資産、およびAmprius Holdingsが会社を代表して生成された負債を含む。添付された簡明な経営報告書は、同社のすべての直接活動と、Ampriusホールディングスへの一般的かつ行政費用の分配を反映している。Amprius Holdingsが流通する前に、当社はAmprius Holdingsの他の付属会社と施設やコストを分担していませんが、Amprius Holdingsの支出は除外します二つAmprius Holdingsの幹部従業員や他の法律、税務、保険、会計費用は、特定の子会社に関連していると識別できない(“分担費用”)。Amprius持株会社の幹部は管理、管理と投資家関係の面で会社とAmprius持株会社の他の子会社に支持を提供した。必要な努力の程度は，子会社の活動レベル，収入や他の財務運営指標とは無関係であるため，会社に割り当てられる分担費用は，Amprius Holdings幹部が各子会社を支援するのにかかる時間に基づいて計算される。この分配方法の結果、分担費用を各子会社に均等に分配することになった。Amprius Holdingsの子会社を2022年1月末と2月初めに分配する前に、Amprius Holdingsの一般的かつ行政費用は、当社を含む各子会社間で分配される。配属後，Amprius Holdingsが発生したこの等のコストはすべて当社に割り当てられ，唯一残っている付属会社とした。

業務合併が終了する前に、同社の業務はAmpriusホールディングスが資金を提供している。融資源にはAmprius Holdingsが発行優先株から得た収益が含まれている。

経営陣は、費用配分方法と結果は合理的であり、列挙されたすべての比較期間に一致して適用されると考えている。しかし、これらの分配は、独立会社が発生する実際の費用または将来発生する費用を示さないかもしれない。提出された未監査の簡明財務諸表は、会社の将来の業績を反映できない可能性があり、報告に記載されている間、会社が独立した会社として運営されていれば、その財務状況、経営結果、キャッシュフローは何になるかを必ずしも反映していない可能性がある。

以下に述べる重要な会計政策は、その後の他の付記とともに、簡明財務諸表の構成要素である

未監査の中期簡明財務諸表

2021年12月31日現在の簡明貸借対照表は、会社が2022年9月30日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出したS-1表登録報告書に監査された財務諸表に基づいて作成され、監査されていない中期簡明財務諸表は、米国公認会計基準と米国証券取引委員会の中間財務報告に関する適用規則と規定に基づいて作成されている。本付記における適用会計基準へのいかなる言及も、財務会計基準委員会(“FASB”)が発表した会計基準編纂(“ASC”)および会計基準更新(“ASU”)に含まれる権威的な米国公認会計原則を意味する。簡明財務諸表はすでに審査年度財務諸表と一致する基準で作成されている。経営陣は、上記期間に行われたすべての調整は正常または経常的な調整であり、会社の2022年9月30日までの財務状況、2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の経営業績、および2022年と2021年9月30日までの9ヶ月のキャッシュフローの公正陳述が必要であると考えている。これらの濃縮財務諸表の付記に開示されている財務データ及びその他の財務情報

カタログ表

3ヶ月と9ヶ月の間に関連する報告書も監査されていない。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の運営結果は、会計年度全体または任意の他の時期の予想結果を示すとは限らない。

米国公認会計原則に従って作成された年次財務諸表に一般的に含まれるいくつかの情報および付記開示は、会社が開示された情報が情報を誤解しないようにするのに十分であると考えているが、これらの規則および法規に基づいて簡素化または漏れが行われている。

新興成長型会社

当社は1933年証券法(改正)第2(A)節で定義された新興成長型会社であり、非新興成長型会社に適用される他の上場企業の各種報告要求の何らかの免除を利用することができる。また、雇用法第102条(B)(1)条には、民間企業がこれらの基準を遵守することを求められない限り、新興成長型企業が新たな又は改正された会計基準を遵守することを免除する。雇用法案では、新興成長型企業は、延長された移行期間からの脱退を選択し、非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができるが、どのような選択脱退も撤回できないと規定されている。当社はこの延長の過渡期から撤退しないことを選択した。これは、1つの基準が発行または改訂され、当該基準が上場企業または非上場企業に対して異なる適用日がある場合、当社は新興成長型企業として、非上場企業が新しい基準または改正された基準を採用する際に、当社がもはや新興成長型企業とみなされない限り、新しいまたは改訂された基準を採用することができることを意味する。したがって、これらの簡明な財務諸表は、上場企業の発効日までに新たなまたは改訂された会計声明を遵守している会社と比較できない可能性がある。

予算の使用

米国公認会計原則に基づいて簡明財務諸表を作成し、管理層に、簡明財務諸表日の資産及び負債額、又は有資産及び負債の開示、並びに報告期間内の収入及び費用の報告金額に影響するように推定及び仮定を行うことを要求する。これらの推定は，現在の事実，歴史的経験，当時の状況で合理的とされている様々な他の要因に基づいており，これらの要因の結果は，他の源からは見えない判断を行う基礎を構成している。実際の結果は、異なる仮定を使用することや、異なる条件下での管理推定とは大きく異なる可能性がある

同社が作成した重要会計推定には、財産および設備の使用寿命、繰延税金項目の推定値、在庫の推定値、資産、負債、支出の分配を含む簡明財務諸表の分割、リース債務および使用権資産を計算するための漸増借入率、ケンジントンとの合併前の株式ベースの補償費用を決定するための普通株の公正価値、株式による補償奨励を評価するための他の投入が含まれる。

現金、現金等価物、制限された現金

現金および現金等価物は、銀行預金および通貨市場基金を含み、元の満期日は購入日から90日以下である

制限現金とは、当社のレンタル者がその賃貸契約下の信用状の要求を満たすために必要な現金担保のことです。2022年9月30日現在、制限された現金は$333添付された簡明貸借対照表の他の資産に計上される。

売掛金

売掛金は領収書の金額から任意の見積もりの不良債権を引いて入金します。不良債権準備は、未払い伝票の年齢と顧客の入金履歴を考慮した当社の口座の回収可能性の評価と、潜在損失リスクの評価に基づいている。回収できないとされていた入金は、以前に確定した引当金と照合し、現金を受け取った際に回収を確認します。当社は売掛金で重大な損失を出していません。

公正価値計量

これらの項目の短期的な性質により、現金、売掛金の帳簿金額は公正価値に近い。財務諸表では、公正価値記録の資産および負債は、その公正価値を計量するための投入に関する判断レベルに基づいて分類される。階層.階層

カタログ表

これらの資産や負債の評価投入に直接関連する主観的な程度は以下のとおりである

レベル1–調整されていない投入は、計量日に同じ資産又は負債に対して活発な市場オファーを行う。

レベル2–資産または負債の直接的または間接的に観察可能な投入(第1レベルに含まれる見積を除く)は、計量日の市場データとそのツールの期待寿命期間との相関によって観察される。

レベル3–観察できない投入は、少ないまたはない市場活動によって支援され、資産または負債の公正な価値に対して大きな意味を持ち、管理層が市場参加者が計量日に資産または負債を定価する際に使用される最適な推定を反映する。推定技術に固有のリスクとモデル投入に固有のリスクを考慮する。

公正価値を決定する際に、当社は評価技術を採用し、観察可能な投入を最大限に利用し、観察できない投入をできるだけ少なくし、公正価値を評価する際に取引相手の信用リスクを考慮する。

その会社は$を持っている72,8282022年9月30日まで、第1級公正価値で恒常的に計量された現金等価物。

信用リスクが集中する

会社を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、現金と売掛金が含まれている

現金は金融機関に保管されており、連邦預託保険のカバー範囲250ドルを超える場合がある。2022年9月30日と2021年12月31日現在、当社はまだ赤字を出しておらず、経営陣は当社に重大な損失リスクはないと考えている。

売掛金には主に米国政府機関または賛助実体と大型公共実体の売掛金が含まれており、これは会社の信用リスクを制限している。2022年9月30日現在、同社では何の信用損失も発生していない。

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、2人の顧客と1人の顧客代表82%和82それぞれ会社の収入の1%を占めている。2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、4人と2人の顧客代表がいます83%和84それぞれ会社の収入の1%を占めている

2022年9月30日と2021年12月31日まで、3人と5人の顧客代表がいます76%和96それぞれ会社の売掛金総額の%を占めています。

細分化市場報告

同社は最高経営責任者がその運営意思決定者(CODM)であることを決定した。CODM審査は、提供された財務情報をまとめて、会社の業績を評価し、どのように資源を割り当てるかについて決定します。したがって、当社は単一運営と報告可能部門で運営されていることを決定しました。同社のすべての収入はアメリカで得られ、会社の財産と設備はすべてアメリカに位置している。

収入確認

会社はASCテーマ606での収入を確認した取引先と契約した収入顧客が約束された商品またはサービスの制御権を取得すると、その金額は、そのような商品またはサービスと交換するために会社が予想する対価格を反映する

同社の収入は，シリコン陽極リチウムイオン電池技術の開発のためのカスタマイズ設計サービスの手配と，プロトタイプの納入と完成電池製品の顧客への提供によるものである

カタログ表

カスタマイズ設計サービスは、一般に、試作品の納入を含む顧客に必要な仕様に適合するように、会社の既存のバッテリ技術を構成するための設計と開発作業を提供する。これらの電池プロトタイプの開発と納入は単一の履行義務であり，プロトタイプ電池の納入による個別カスタマイズ活動は明確ではないためである.収入は，最終的にプロトタイプ電池を納入したり，所定のサービスが完了した後に制御権がクライアントに移行した場合に確認する

当社は、製品制御権が顧客に移譲された場合(通常は出荷時)の後続注文と、顧客に電池製品を独立して販売する収入を確認します

収入確認の核心原則を実現するために、会社は以下の手順をとった

1.お客様との契約を確定します契約は、2つ以上の当事者間で強制的に実行可能な権利および義務を生成する合意として定義される。当社は一般にその顧客と固定価格協定を締結し，顧客と当社との業務関係条項について概説する。また、会社は顧客から購入注文を受けたり、作業説明書を締結したりして、定価、履行と交付義務、進捗支払い(ある場合)および取引ごとの時間を説明する可能性があります。会社が契約を計算する際には、双方の承認と承諾を得て、当事者の権利を確定し、支払い条件を確定し、契約には商業実質があり、対価格は回収可能である可能性が高い。契約開始時には、会社はまた、顧客との契約を合併し、単一契約として任意の以前の契約と共に入金すべきか否かを決定するために、以前に完了していない契約を評価する。

2.契約中の履行義務を確定する各契約におけるカスタマイズ設計サービスに対するコミットメントは、お客様の要求によって異なる可能性があるが、これらの契約に含まれるコミットメントは、一般に、(I)お客様の要求に適合したカスタムバッテリ設計、(Ii)設計進捗報告、(Iii)予備バッテリの開発、(Iv)バッテリ設計および性能テスト、および(V)所定の顧客仕様に適合した最終バッテリプロトタイプの配信、およびバッテリ交付テスト結果を含む。これらの約束は、通常、単一の最終プロトタイプ電池の組合せ出力を提供する入力であり、単一の義務履行とみなされる。商業販売のための標準電池契約は通常既製であり、カスタマイズされていない。このような契約では、各電池は異なる性能義務である。

3.出来高を確定するそれは.同社の開発契約の支払い条件は一般的に規定のマイルストーンの実現に基づいています。収入は、通常、以下のステップ5で説明されるように、プロトタイプバッテリの最終交付または契約終了時にサービスが完了したときに、制御権がクライアントに転送される時点で確認されるからである，業績義務を履行する際に収入を確認するか又は業績義務とする可変対価格は契約開始時に制限されないとみなされ、取引価格は当社が契約終了時に獲得する権利のある累積支払いに等しい。当社は実際の方便を使用することを選択し、支払期限が1年未満の場合には、重大な融資構成要素における資金の時間価値の影響を無視する。1年を超える期間があれば、当社は融資部分が重大かつ進捗支払いの緩和効果を超えた場合にのみ、取引価格を調整します。

4.契約の履行義務に取引価格を割り当てるそれは.取引価格は契約履行義務に割り当てられる。同社の収入契約には契約履行義務が1つしか含まれていないため、分配を行う必要はない。

5.契約履行義務を履行する際または履行義務として収入を確認するそれは.会社のカスタマイズ設計サービス手配によると、制御権は一般的に電池設計と最終プロトタイプ電池の引き渡し後に移管される。後続の注文と顧客へのバッテリ製品の販売については、制御権は通常、製品出荷時に転送される。場合によっては、顧客は会社に製品の請求書を発行することを要求する可能性があるが、会社は後に交付されるまで製品の実物所有権を保持しており、これは一般に“請求書および保留”手配と呼ばれる。同社には、顧客の従業員が特定の場所に到着して顧客の試験飛行を行う前に完成品を貯蔵できる手配を求める顧客がいる。このクライアントの完成品は，個別にそのクライアントに属すると識別されたリポジトリに蓄積され，クライアントの要求に応じて即座に出荷することができる.しかも、所有権と損失の危険は顧客に転嫁された。そのため、同社は完成品を使用したり、他の顧客に転売する能力がない。これらの“請求書と所持”では

カタログ表

上記の手配によれば、製品が個別に顧客に属すると判定され、製品が顧客に渡す準備ができている場合には、会社は収入を確認する。

販売税と取引税

顧客から受け取って収入を発生させた取引は、政府当局の販売や他の税項に純額で報告されるため、簡明な経営報告書には収入には含まれていない。

繰延コスト

主に賃金関連コストからなるいくつかのコストは、(I)コストが顧客契約に直接関連する場合、(Ii)将来の履行義務を履行するための会社資源の生成または増加、および(Iii)回収可能性が予想される場合に最初に延期される。この3つの基準を満たしていない場合、コストは発生期間の収入コストに計上される。繰延コストは，関連収入を確認する際に収入コストと確認されるが，発生したコストが予想される回収可能な金額を超える場合には，そのようなコストは発生した支出として収入コストに計上される.回収可能金額は、資産に関連する貨物またはサービスと引き換えに、これらの貨物またはサービスを提供することに直接関連し、費用として確認されていないコストを差し引くために、エンティティが将来受信することを予想しているが、収入として確認されていない対価格金額の合計に等しい。

収入コスト

収入コストは主に材料コスト、直接人工コストと間接コストの分配、例えば施設と管理費用を含む。コストは期間中に発生した収入を確認する際に確認します。

株に基づく報酬

会社が設立される前に、Amprius Holdingsの持分激励計画に基づいて、ある従業員、役員、契約社員が株式オプション奨励を受けた。当社に異動または継続して当社にサービスを提供している従業員、取締役、契約社員に株式オプションを付与する株式補償コストは、当社が入金し、それに応じて追加実収資本を増加させます

2016年、当社はアンプリウスホールディングスの持分インセンティブ計画とは別に持分インセンティブ計画を採用した。Amprius Holdingsの一部の適格社員、役員、契約社員は会社の株式オプション奨励を受けた。これらの奨励金の株式補償費用は当社が入金します

当社は、付与日奨励の推定公正価値に基づいて、すべての株式が奨励金を支払う株式補償費用を計量します。各従業員の株式オプションの公正価値は、付与された日にBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて推定される。当社は全従業員の株式補償報酬の補償コストを直線的に確認し、付与日から奨励が完全に帰属した日までとしている。その会社は没収が発生した時に説明することを選択した。

ブラック·スコアーズオプション価格設定モデルは、株式報酬の公正価値を決定するために、高い主観的仮定を使用することを必要とする。これらの仮説には

•期待期間-株式オプションの予想期間は、株式に基づく会社の奨励予想未償還期間を表す。当社は予想期限を決定する上で十分な歴史的経験が不足しているため、期待期限は普通オプション資格に適合する奨励の簡略化方法に基づいて計算される。

•予想変動率-会社は、オプション付与直前期間の同業者グループの平均履歴変動率を評価することにより、オプション付与の変動率を推定し、期限はオプションの予想期限にほぼ等しい

•無リスク金利-同社は米国財務省のゼロ金利債券の暗黙的収益率から無リスク金利を計算し、残り期限はオプションの予想期限に相当する。

•期待配当金--期待配当仮説は、会社の現在の期待配当政策に対する期待に基づいている。会社は設立以来配当金を派遣したことがなく、現在経営陣は配当金を派遣しない見通しだ。

カタログ表

これらの変数に関する将来的な証拠があり、会社がより実際の傾向を反映していると考えられる推定を提供すれば、会社はその方法を改善または変更して、これらの投入推定を得ることができるかもしれない。このような変化は未来に記録された株式ベースの報酬支出に大きな影響を及ぼすかもしれない。

普通株式引受証

会社はFASB ASCテーマ815-40に基づいて普通株式承認証を株式に分類したデリバティブとヘッジ−実体自己資本の契約それは.この分類は当社の評価に基づいて決定されており、この評価は一般株式承認株式証が自社株にリンクしていると考えられており、当社は自社普通株の株式を発行することでこれらの株式承認証を決済することができる。

最近採用された会計基準

2016年2月、FASBはASU 2016-02を発表した賃貸借契約また，初期指導意見の後続修正：ASU 2017−13，ASU 2018−10，ASU 2018−11，ASU 2018−20，ASU 2019−01(総称して“テーマ842”と呼ぶ)。テナントは、その貸借対照表上のほとんどのリースを使用権資産および賃貸負債として確認する必要がある。損益表については，FASBは二重モデルを保持しており，賃貸を要求するか経営的賃貸に分類されるか，融資リースに分類される。分類は、現在のリース会計で適用される基準と実質的に同様の基準に基づく。レンタル者会計は、現在のモードと同様であるが、テナントモデルおよび新しい収入確認基準のいくつかの変化に適応するために更新された。既存の販売後レンタルガイドは、不動産ガイドを含み、テナントやレンタル者に適用される新しいモデルに置き換えられている。当社は2022年1月1日にテーマ842を採用し、改正後の遡及方法を採用しているため、比較期間への影響はなく、再記述や開示を必要としない

採用日までに、当社はASC 842によりその賃貸借契約を計算した賃貸借証書それは.この指導の下で、テナントはレンタル定義に適合する手配を経営的または融資的賃貸に分類し、レンタルは貸借対照表に使用権資産と賃貸負債として記録され、計算方法はレンタルに隠れた金利または会社の増加借款金利でレンタル期間内の固定賃貸支払いを割引する。賃貸負債は期ごとに利息を増加させ、支払いを減少させ、使用権資産はレンタル期間内に償却する。経営的リースについては、賃貸負債の利息と使用権資産の償却により、賃貸期間内の直線賃貸料費用が発生する。融資リースについては、リース負債の利息及び使用権資産の償却によりリース期間内の前期費用が発生する。可変賃貸費用は、公共維持費、保険料、物品税を含み、発生時に記録される。

使用権資産と賃貸負債を計算する際には、当社は賃貸と非賃貸部分を統合して不動産賃貸に使用することを選択した。当社では、他の資産種別が出現した場合に今回の選択を評価します。当社は、初期期間が12ヶ月以下の短期賃貸を会計政策として選択するのではなく、直線ベースでレンタル期間内のレンタル料費用を確認します。

同社は行政·販売オフィス、研究開発空間、製造、乾燥室を含む不動産資産の単一賃貸を持っている。このレンタル契約は、レンタルスペースに関するメンテナンス、光熱費、税金、保険、その他の運営費用の支払いも会社に求められています。同社は3つの実際的に便宜的な計からなる移行一括計画を選択し、この3つの便宜策は、契約にレンタル、レンタル分類、初期直接コストの資本化が含まれているかどうかを再評価しないことを可能にした

テーマ842を採用しているため、このレンタルは引き続き経営的賃貸に分類されており、会社は2022年1月1日に以下の事項を確認した

•レンタル負債#ドルを経営する3,256採用日までの余剰賃貸支払いの現在値を示し、会社の逓増借款金利割引を使用する7.9%.

•経営リース使用権(“ROU”)資産は#ドル3,059これは#ドルの経営賃貸負債です3,256繰延レンタル料調整後$240家賃を前払いします43.

•新リース会計基準を採用して会社の累計損失を#ドル増加させる154.

テーマ842の採用は，会社の2022年9月30日までの濃縮貸借対照表，2022年9月30日までの3カ月と9カ月の経営業績および2022年9月30日までの9カ月の濃縮キャッシュフローには他に影響を与えなかった

カタログ表

2021年11月、FASBはASU 2021-10を発表した政府援助 (Topic 832), 政府援助に対する商業実体の開示それは各実体が年間報告期間内に政府の重大な取引を開示することを要求する。開示された情報には、援助の性質、政府援助を計算するための関連会計政策、実体財務諸表に対する政府援助の影響、および約束およびまたは事項を含む合意の任意の重要な条項および条件が含まれる。ASUは2021年12月15日以降に発表された年次財務諸表に対して有効であり，早期採用を許可している。会社は2022年1月1日にこのガイドラインを採択し、会社の簡明な財務諸表や関連開示に何の影響もない。会社にはいかなる政府援助もないので、その期間は類比贈与または寄付会計モデルを適用することで計算される。

未採用会計公告

2019年11月、FASBはASU 2019-10を発表した金融商品--信用損失 (Topic 326), 方向性移行救済(“ASU 2019-10”)、ASU 2016-13年の移行ガイドを改訂しました。ASU 2019-10は、ツールごとにサブトピック825-10の公正な価値オプションを撤回不可能に選択するオプションをエンティティに提供します。ASU 2019-10は2022年12月15日以降の数年間有効で、早期採用を許可しています。当社は現在、ASU 2019−10年度の財務諸表への影響を評価している。

注3– 業務合併

2022年9月14日、会社は上記で議論した業務合併を完了し、逆資本再編とみなされた。業務統合の影響には以下の点がある

•会社の会社登録証明書は修正と再記述を経て，その他の事項を除いて発行を許可する1,000,000株式、その中で950,000株式は普通株に指定されている，$0.00011株当たりの額面と50,000株は優先株に指定されている，$0.0001一株当たりの額面

•Legacy Amprius普通株のすべての流通株は以下の数に相当する会社普通株に交換されます伝統的なAmpriusの株に約1.45590あるいは、あるいは一つの集合に対して65,777会社の普通株の株式；

•Legacy Amprus普通株を購入するオプション(“Legacy Ampriusオプション”)は，帰属の有無にかかわらず，いくつかの自社普通株を購入するオプション(“オプション”)に変換されており，合併前に適用される条項や条件に制限されており，取引完了直前にLegacy Ampriusの株式購入制限を受けなければならないLegacy Amprius普通株式数と交換比率の積に相当し，1株当たり行使価格は業務合併直前の当該などのLegacy Ampriusオプションの1株当たりの行使価格を交換比率で割ったものである。終了時には，Legacy Ampriusオプションがオプションに変換され，合計を獲得する14,223普通株、その中で6,665株式は依然として帰属義務によって制限されている

締め切りには，複数の投資家(“パイプ投資家”)が当社に合算して購入した2,052パイプ単位、価格は$10.00パイプ投資家と締結した独立引受プロトコル(いずれのプロトコルも“引受プロトコル”)により、1株当たり株式(当該等取引、“パイプ”)となる。各パイプユニットは(I)を含む1つは普通株式及び(Ii)1つは普通株1株の引受権証(各1部)を購入する。管権証は公共株式証と実質的に同じであり，管権証1部あたりの行使価格は$である12.501株当たり、普通株の平均販売価格は$を超える必要があります20.00各株は，会社が管権証を償還できるようにする.そのパイプは業務合併が閉鎖される前に完了された

業務合併とパイプが発効した後、同社の普通株式には直ちに以下が含まれている


普通株-Legacy Amprius			65,777
普通株管投資			2,052
普通株-ケンジントン			16,340
企業合併直後の普通株式総数			84,169

同社が業務合併と配管から得た純収益は計#ドル70,938取引と発行コストを差し引いた後です。会社が支払う取引コストは直接コストと増量コストを含めて

カタログ表

企業合併に関する法律、相談、相談費の場合、総額は$6,7942022年9月30日までの9カ月間。この等コストは最初に繰延され，その後業務統合が完了した後に添付の簡明貸借対照表に追加実収資本の減少額とされる.

注4– 収入.収入

契約残高

収入確認、開票、現金入金のスケジュールは、売掛金、未開票売掛金(契約資産)および繰延収入(契約負債)を招く可能性がある。

契約資産は、主に報告日に履行されたが、請求書を発行していない契約要件が進展する対価格権利に関する。権利が無条件になると、契約資産は売掛金に移行する。同社は2022年9月30日と2021年12月31日まで注釈契約資産を記録する。

売掛金は会社の無条件の掛け金です。対価格を支払う前に一定時間が経過することだけを要求する場合、価格に対する権利は無条件である。2022年9月30日と2021年12月31日までの売掛金残高は#ドルである782そして$262それぞれ，である.

契約負債は主に繰延収入を含む。繰延収入は、収入が確認される前に進度として領収書を発行した金額であり、確認基準を満たした場合には収入として確認される。同社の契約は一般に、契約に要約された所定のマイルストーンに基づいて領収書を発行することを許可する。2022年9月30日と2021年12月31日までの繰延収入残高総額は#ドル2,582そして$2,864それぞれ，である

貸借対照表が後日12ヶ月以上履行義務を履行した場合、繰延収入は長期収入に分類される。2022年9月30日と2021年12月31日まで、ドル1,787そして$501繰延収入総額の残高はそれぞれ長期的とされている。

2022年9月30日現在、未履行または一部未履行の顧客契約に関する残りの履行義務に割り当てられた取引価格総額は#ドルである8,447それは.適用される契約条項にかんがみて、$3,110年内に収入を確認する予定だ1年そして$5,3372年から5年以内に認められる予定だ。この金額には顧客が約束していない契約は含まれていない。残りの履行履行されていない債務の推定確認時間--これらの債務はすべてある時点で確認されており、範囲変化、製品、サービス交付時間の変化、または契約修正の影響を受ける可能性がある。

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月340そして$736それぞれ手形と所持手配の下で認められた。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月270そして$670それぞれ手形と所持手配の下で認められた

次の表は、繰延収入に分類される会社の契約負債の変化を反映している


	九月三十日		十二月三十一日
	2022		2021
収入を繰り延べし，期初に	$	2,864	$	1,661
無条件に領収書を発行する権利はあるが，まだ認められていない	1,381		1,770
前期繰延収入から確認した収入	(1,663)		(567)
収入を繰延し，期末	$	2,582	$	2,864

繰延コスト

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に286そして$1,182業務簡明報告書では、繰延コストをそれぞれ確認した部分が収入コストである。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に毎月211繰延コストの割合は、簡明なビジネスレポートにおいて収入コストとして確認されている。繰延コストは$1,837そして$1,910それぞれ2022年9月30日と2021年12月31日まで。収入コストには、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、特定のカスタマイズサービスによるコストも含まれています

カタログ表

予想された回収金額を超える設計サービス契約；しかし、このような費用は重要ではない。

注5– 棚卸しをする

在庫には以下の内容が含まれている


	九月三十日		十二月三十一日
	2022		2021
原料.原料	$	272	$	231
進行中の仕事	127		14
完成品	104		255
在庫、純額	$	503	$	500

注6– 財産と設備、純額

財産と設備、純額は：


	九月三十日		十二月三十一日
	2022		2021
中間試験生産設備	$	4,662	$	4,041
実験室装置	2,291		2,287
賃借権改善	3,509		3,439
家具、固定装置、その他の設備	207		242
原価で計算した財産と設備	10,669		10,009
減算：減価償却累計	(6,845)		(5,799)
財産と設備、純額	$	3,824	$	4,210

試験生産設備は、上の図に示すように、建設中工事#ドルを含む3842022年9月30日まで。減価償却と償却費用は#ドルです386そして$441それぞれ2022年9月30日と2021年9月30日終了の3カ月，およびドルである1,116そして$1,068それぞれ2022年と2021年9月30日までの9カ月。

注7– 負債その他流動負債を計上しなければならない

計算すべき負債および他の流動負債には、


	九月三十日		十二月三十一日
	2022		2021
報酬と福祉に計上すべきである	$	1,035	$	1,066
発売コストを計算すべきである	399		—
専門費用を計算する	330		18
課税物業税	228		67
賃料を繰延する	—		87
他にも	191		208
負債その他流動負債を計上しなければならない	$	2,183	$	1,446

注8– 株主権益

2022年9月30日から、当社は発行を許可されました1,000,000株、その中で950,000株式は普通株に指定されている，$0.00011株当たりの額面と50,000株は優先株に指定されている，$0.0001一株当たりの額面。普通株式保有者は普通株を保有するごとに1票を獲得する権利があり、取締役会が配当を発表した時に配当を得る権利がある。同社は2022年9月30日現在、いかなる配当も発表していない。

持分激励計画

カタログ表

2008年計画

当社設立前、Amprius Holdingsは、その2008年株式計画(“2008計画”)に基づいて、当社登録成立後に当社に移行した従業員を含む合資格従業員に株式オプションを付与した。2008年計画の株式オプション付与満期10ロット日から計算される年数や90従業員が退職してからの日数は、一般的に二つ至れり尽くせり4年Amprius Holdingsの普通株を行使することができます

2008年の計画の下で、当社の従業員および当社にサービスを提供するAmprius Holdings社員に付与された報酬に関する株式ベースの報酬は、株ベースの報酬およびAmprius Holdingsの貢献として当社によって記録された。ケンジントンとの合併を完了することは、2008年計画の下でまだ完成されていないオプションの条項に影響を与えない。いくつありますか違います。2022年9月30日までの9ヶ月以内に、2008計画に基づいて付与、行使または満期のオプションが付与される。2022年9月30日までに12,6422008年計画のために保留された普通株式、376発行できます。

2016年計画

ケンジントンとの合併完了前に、当社は2017年12月1日に発効した2016年度株式インセンティブ計画(“2016年度計画”)を維持した。2016年計画では、当社およびその関連会社の従業員、コンサルタントおよび取締役に奨励的株式オプション、非制限株式オプション、制限株式奨励および制限株式単位奨励を付与する予定です。2022年9月30日までの9ヶ月間、2016年計画により付与されたオプションの総数は3,875加重平均行権価$の株2.62一株ずつです。2016年には“2022年株式インセンティブ計画”(“2022年計画”)を採択しながら終了する予定です。したがって、2016年計画に基づいて追加的な補償は与えられないだろう。しかし、2016年計画は、2016年計画に基づいて以前に付与された未完了報酬の条項や条件を管理し続けている。2022年9月30日までに14,2162016年の計画によると、株式オプションは未返済だ。

2022年計画

会社は2022年9月14日に発効する2022年計画を採択した。2022年計画は、株式オプション、株式付加価値権、制限株式、制限株式単位、または業績奨励の形で奨励することを許可し、取締役、従業員、またはコンサルタントを付与することができる。“2022年計画”に記載されている調整条項と常青樹条項を満たすことを前提として、共有する9,9002022年計画によると、会社の普通株は発行に保留される。さらに、2022年計画に従って発行のために予約された株式には、締め切りまたは後にキャンセルされ、満期または他の方法で終了して完全に行使されなかったこと、支払行使用価格または源泉徴収によって当社に入札または差し押さえられたこと、または帰属できなかったために当社に没収または買い戻しされた任意の仮定報酬(2022年計画に追加可能な最大株式数が前提である)が含まれる15,000株式)。2022年計画によると発行可能な株式数は2023年1月1日から毎年増加する可能性があるが、2022年計画のいくつかの制限を受けなければならない

2022年計画では従業員に株式オプションを付与することが規定されており、行使価格は下回らない100付与日の公正価値の%は、オプション保有者が10%の株主でない限り、この場合、オプション価格は下回らないことになる110公正市価の%を待たなければなりません。付与されたオプションは通常最長期限は10与えられた日から数年，帰属時に行使することができる。いくつありますか違います。2022年9月30日までの3ヶ月間、2022年計画に基づいて提供される贈与。2022年9月30日までに9,9072022年計画によると、普通株は発行に保留される。

ESPP

会社は2022年9月14日に施行された2022年従業員株式購入計画(ESPP)を採択した。ESPPによると、同社が発行できる最高株式数は990普通株は、数量は2023年1月1日から毎年増加する可能性があるが、ESPPのいくつかの制限を受けている。ESPP計画は，1986年の国内税法(改正)第423条の規定に適合し，条件を満たす従業員に賃金控除により割引価格で会社の普通株を購入する機会を提供することを目的としている。ESPPによると、会社は発売期限を指定することができ、いかなる発売期限も超えてはならないことを前提としています27何ヶ月になりますか。1株あたりの買い入れ価格は等しい85当社の普通株は、(I)発売日または(Ii)購入日(低い者を基準)の公平時価のパーセンテージに相当します。同社は2022年9月30日現在、ESPPに基づいて発売されていない。

役員奨励的報酬計画

2022年9月14日、会社取締役会は、特定の目標の達成に応じて特定の役員従業員にインセンティブ奨励を付与し、通常現金で支払うことを可能にする会社の役員インセンティブ報酬計画を承認した。会社は持分を付与することで裁決を解決する権利がある

カタログ表

裁決、これは帰属条件によって制限される可能性がある。法律を適用して会社に要求された任意の回収政策によると、役員報酬計画下のすべての奨励金は減額、キャンセル、没収、または返却される。2022年9月30日現在、役員報酬計画に基づいて付与された報酬はない。

株に基づく報酬

次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の2008および2016計画で確認された株式ベースの報酬支出を示しています


	3か月まで九月三十日				9か月で終わる九月三十日
	2022		2021		2022		2021
収入コスト	$	125	$	86	$	357	$	250
研究開発	6		7		20		11
販売、一般、行政	646		230		1,746		441
株式に基づく報酬総支出	$	777	$	323	$	2,123	$	702

2022年9月30日までに9,1642016年計画に関する未確認補償費用は、加重平均期間中に約を確認する予定です3.3何年もです。

普通株式引受証

ケンジントン普通株を購入した1株当たり引受権証は，1株普通株で行使でき，行使価格は$である11.501株(“株式公開承認証”)およびケンジントンが所有する普通株を購入する1部当たりの株式承認証は，1株の普通株で行使でき，行使価格は$とする11.50期日が2022年3月1日の引受権証協定(“株式承認証協定”)によると、業務合併時に発行されていない引受証(“私募株式承認証”及び公開株式証明書とともに)は、自社普通株について行使可能な引受証に変換される。終値時には29,483公共株式証明書及び16,400個人持分証明書

業務合併を完成させると同時に，一部のパイプ投資家は会社から合計を購入した2,052パイプ単位、価格は$10.001株当たり、(I)を含む1つは普通株式及び(Ii)1つは普通株を1株購入する権利証.管権証は公共株式証と実質的に同じであり，管権証1部あたりの行使価格は$である12.501株当たり、普通株の平均販売価格は$を超える必要があります20.00各株は，会社が管権証を償還できるようにする.そのパイプは業務合併が閉鎖される前に完了された。2022年9月30日までに会社は2,052配管捜査令状は成立していない。

普通株購入協定

当社は2022年9月27日にBRPC IIと購入契約を締結し、この合意により、当社はその選択に応じてBRPC IIに最高$を販売する権利があります200,000過去しばらくの間その普通株式は24この普通株の発売と再販売に関する登録声明が発効した日から数か月。買い取り価格は、当社の普通株式出来高加重平均価格(購入契約の定義参照)を参考に減算します3%です。会社はBRPC IIに超過発行はできません19.99“購入契約”調印直前に発行及び発行された普通株式総数の割合であるが、限られた場合を除く。BRPC IIに会社普通株を売却する収益は，売却日の会社普通株の頻度と市場価格に依存する。

その会社は発行した85購入契約調印後，BRPC IIに普通株を売却し，BRPC IIとして自社普通株の購入を承諾した。その会社は全部で#ドルを生み出した272購入プロトコルの実行および予備承諾書の発行に関するコストのうち、当該等の金額は、繰延株式発行コストと初歩的に記載され、添付の簡明貸借対照表内の他の資産に計上される。2022年9月30日現在、購入契約に基づいて他の株式を発行していない。

カタログ表

注9– 所得税

その会社は所有している違います。純営業損失(“NOL”)の継続による所得税支出は，このようなNOLに記録されている全額推定値に相殺されており，当社はNOLが使用される可能性が低いと考えているからである。

注10– 1株当たり純損失

次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の普通株主が1株当たり基本と希釈後の純損失を占める計算方法を示しています


	3か月まで九月三十日				9か月で終わる九月三十日
	2022		2021		2022		2021
分子：
純損失	$	(4,244)	$	(3,141)	$	(11,276)	$	(6,194)
分母：
加重平均普通株式数卓越した	69,013		65,772		66,859		65,762
普通株は基本と希釈して純損失	$	(0.06)	$	(0.05)	$	(0.17)	$	(0.09)

次の表は、上記期間までの潜在的な希釈証券の流通株をまとめており、これらの株は、1株当たりの収益を希釈する計算から除外されている


	九月三十日
	2022	2021
株式オプション	14,216	9,831
普通株式引受証	47,935	—
合計する	62,151	9,831

注11– 賃貸借証書

当社はAmprius Holdingsと場所や施設を共有し，Amprius Holdingsが持つ設備やAmprius Holdingsが借りている場所をその行政·販売オフィス，研究開発実験室，生産および工事施設として利用している。Amprius Holdingsは2022年5月1日から、会社が運営に使用しているすべての施設をカバーするオフィスビルレンタルを会社に譲渡した。当社は、2022年1月1日から2022年5月1日までおよび2021年9月30日までの9ヶ月間、Amprius Holdingsに平均月額料金$を支払います43そして$42それぞれ，である.現在の賃貸契約の満期日は2024年6月30日で、1つのオプションだけでレンタルを延長することができます60当社は行使する月数を合理的に確定することを決定した。その会社は所有している違います。2022年9月30日現在は融資リースのリースに分類されている。

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、ASC 842項目の運営リース費用は$139そして$417それぞれ，である

リース負債を計上した支払い総額は#ドル132そして$3502022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に。

カタログ表

2022年9月30日までの将来の経営リース支払いは以下の通りです


12月31日までの年度：	金額
2022年(残り3ヶ月)	$	132
2023	540
2024	565
2025	586
2026	604
2027	622
その後…	966
賃貸支払総額	4,015
低い現在価値調整	(921)
リース負債総額を経営する	$	3,094

当社の単一経営リースの経営リースは以下のように開示されている


			2022年9月30日
残存期間(年単位)			6.8
経営賃貸負債割引率			7.9%

注12– 引受金とその他の事項

当社は通常の業務過程で発生する訴訟、クレーム、または法的手続きに時々関与する可能性があります。負債が発生した可能性があり、損失金額が合理的に推定できる場合、会社は負債を計上しなければならない。経営陣は、当社に対する請求結果が当社の財務状況、経営業績、あるいはキャッシュフローに大きな影響を与えることが予想されるものではないと信じている。

注13– 関係者取引

Amprius Holdingsとの関係者との取引

業務合併が完了する前に、当社とAmprius Holdingsは、以下に述べるように、当社の正常な業務過程における当社の運営を支援するために、共有施設、サービス、ライセンスについて社内手配を達成しました。アンプリウスホールディングスと当社が2022年6月8日に締結した終了合意によると、会社間サービス協定は2022年9月14日に終了した時点で業務合併を終了した

同社はアンプリウスホールディングスとサービス契約を締結し、行政、管理サービス、情報技術、エンジニアリングサービスなどのいくつかのサービスを提供し、その業務運営を支援している。Amprius Holdingsの子会社を2022年1月末と2月初めに株主に分配する前に、Amprius Holdingsの一般的かつ行政費用は、当社を含む各子会社間で分配される。配属後，Amprius Holdingsが発生したこの等のコストはすべて当社に割り当てられ，唯一残っている付属会社とした。Amprius Holdingsは受け取った資金の返済を要求しようとしないため、会社はAmprius Holdingsの出資によりこれらの資金の融資を獲得した

カタログ表

Amprius Holdingsの2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の出資構成は以下の通り


	3か月まで九月三十日				9か月で終わる九月三十日
	2022		2021		2022		2021
株に基づく報酬	$	131	$	37	$	377	$	116
他の分配された会社のコスト	—		85		295		246
現金	—		14,612		210		19,446
総出資額はアンプリウスホールディングス	$	131	$	14,734	$	882	$	19,808

会社取締役会は2021年3月にすべての会社間立て替えの処理を正式に承認した。実質的には、設立以来および2022年9月30日までの9カ月間、当社とAmprius Holdingsとの会社間取引はこれらの簡明財務諸表に含まれており、最初から出資することを意図していたため、取引発生時に許すことにした。2021年3月以降の会社間取引も出資形式で行われている。これらの取引を決済する純影響総額はキャッシュフロー表に融資活動として示され、簡明貸借対照表に追加実収資本として示されている。

業務合併前に、同社はAmpriusホールディングスとAmpriusホールディングスが所有する特許及びライセンスを使用するライセンス契約を締結した。Amprius Holdingsは、2022年5月12日から、知的財産権協定に基づいて、会社が運営に使用するすべての特許及び特許出願及び登録商標及び商標出願を会社に譲渡する。今回の知的財産権譲渡は会社の貸借対照表にいかなる財務影響も与えない。

最近の会計公告

最近の会計声明、これらの声明を採用した時間、および当社の財務状況および経営結果に対する潜在的な影響の評価については、本四半期報告書(Form 10-Q)の他の部分に含まれる簡明財務諸表の付記2を参照されたい。

カタログ表

プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示

私たちは金利リスク、信用リスク、インフレリスクを含む様々な市場関連のリスクに直面している。このような危険は私たちの運営結果とキャッシュフローに影響を及ぼすかもしれない

金利リスク

私たちは私たちの利息銀行預金と関連した金利リスクに直面している。金利の不利な変化は私たちの経営業績に影響を及ぼすかもしれません。2022年9月30日現在の現金と現金等価物は7380万ドル。仮に、私たちの現金と現金等価物が不変のままであれば、金利が100ベーシスポイント変化すれば、私たちの利息収入は毎年約80万ドル変化する可能性がある。

2022年9月30日まで、私たちは利息を計上していない

信用リスク

私たちは顧客からの信用リスクに直面している。私たちの顧客は破産、流動性の不足、あるいは他の理由で私たちに対する債務を滞納するかもしれない。お客様への信用リスクを定期的に審査していますが、違約リスクは予見できない事件や状況から来ている可能性があります。私たちは主に顧客の信頼性に依存しており、入金の請求権は限られている。お客様の信用を評価することはできません。私たちの経営業績やキャッシュフローに悪影響を及ぼすかもしれません。

インフレリスク

高インフレは私たちの経営業績とキャッシュフローに影響を及ぼすかもしれない。しかし、私たちはインフレが2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の経営業績と現金フローに実質的な影響を与えるとは思わない。もし私たちのコストが深刻なインフレ圧力を受けたら、私たちは私たちが販売する製品の価格を高めることで、このもっと高いコストを完全に相殺することができないかもしれません。

項目4.制御とプログラム

開示制御とプログラムの評価

我々の経営陣は、最高経営責任者及び最高財務官の参加及び監督の下で、本四半期報告書10-Q表に含まれる期間が終了するまでの間の開示制御及び手順(“取引所法”第13 a-15(E)及び15 d-15(E)条で定義されている)の有効性を評価した。我々の開示制御および手続きは、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書に開示されなければならない情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告され、これらの情報が、開示すべき決定をタイムリーに行うために、我々の最高経営者および最高財務官を含む私たちの経営陣に蓄積されて伝達されることを目的としている。このような評価に基づき、2021年12月31日現在発見された財務報告内部統制には大きな弱点があり、2022年9月30日現在では救済されていないため、我々の開示統制や手続きは有効ではないと結論した。他の手続きおよび決算後審査によると、経営陣は、本四半期報告書10-Q表に含まれる簡明財務諸表は、すべての重要な点で、上記期間の財務状況、経営成果、現金流量を公平に反映しており、米国が公認する会計原則に適合していると結論している。

重大な弱点救済計画

私たちの経営陣は財務報告書の内部統制における私たちの大きな弱点を発見した。これらの重大な弱点は、(I)私たちの財務報告および決済プログラムの有効な内部統制の設計および維持不足に関連しており、これは、具体的には、日記帳分録の審査、分析と承認、および毎月の財務諸表の審査の制御不足、および(Ii)役割分担の欠如に関するものである

重大な欠陥を解決するために、私たちの経営陣は以下のような救済措置を取っている

•長期従業員を重要な職務に採用することで、会計チームの規模を拡大し、職責分業を改善する

•日記帳分録の詳細な審査と検証、財務報告を支援するソフトウェアの実施、および財務報告を支援するソフトウェアを含む、会計スケジュールおよび会計リストの確立、審査および入金プロセスの実行を含む、私たちの毎月の会計手続きを強化し、改善し続けます

カタログ表

•外部の専門家を招いてリスク評価に協力し、会計と財務報告の面で改善すべき重要な分野を確定する。

我々の経営陣は、上記の救済措置は、発見された重大な弱点をタイムリーに解決し、適切な設計と効率的な財務報告内部制御システムを維持し、適切な役割分担を提供することができると信じている。2022年9月30日まで、私たちの救済作業は進行中だ。私たちが救済作業を終える前に、私たちは重大な弱点が完全に修復されたか、または私たちの統制措置が効果的に作動しているということを証明できないだろう。

財務報告の内部統制の変化

上述した重大な弱点の救済に関する活動に加えて、2022年9月30日までの四半期内に、取引所法案規則13 a-15(D)および15 d-15(D)に要求される評価に基づいて、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化は、私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。

内部統制の有効性の内在的限界

私たちの経営陣は、私たちのCEOやCEOを含めて、私たちの開示制御や手続き、あるいは財務報告に対する私たちの内部統制がすべてのミスやすべての詐欺を防ぐことができることを期待していません。設計および動作がどんなに良好であっても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証を提供することしかできず、制御システムの目標が実現されることを確保する制御システム。また，制御システムの設計は，資源制約が存在し，そのコストに対する制御の利点を考慮しなければならないという事実を反映しなければならない.すべての制御システムの固有の限界により，どの制御評価もすべての制御問題や不正イベントが発見されたことを絶対に保証することはできない.これらの固有の限界は、意思決定過程における判断が誤っている可能性があり、簡単なエラーまたはエラーによって故障が発生する可能性があるという現実を含む。また、ある人の個人的な行動、2人以上の結託、または制御の管理によって、制御を回避することができる。任意の制御システムの設計も、将来のイベント可能性のいくつかの仮定に部分的に基づいており、どの設計も、すべての可能な未来の条件でその目標を成功的に達成できる保証はなく、時間の経過とともに、制御が条件の変化によって不十分になる可能性があり、またはポリシーまたはプログラムを遵守する程度が悪化する可能性がある。費用対効果を有する制御システムの固有の制限により、エラーまたは詐欺によるエラー陳述が発生し、発見されない可能性がある。

第II部--その他の資料

項目1.法的訴訟

時々、私たちは訴訟や他の法的手続きに巻き込まれるかもしれない。私たちは現在、私たちの業務に重大な悪影響を及ぼす可能性のある訴訟や法的手続きに参加していない。結果にかかわらず，弁護や和解コスト，管理資源分流などにより，訴訟は我々に悪影響を与える可能性がある。

第1 A項。リスク要因

私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。投資決定を下す前に、以下に述べるリスクおよび不確実性、および本Form 10-Q四半期報告に含まれる他のすべての情報は、“経営陣の財務状況および経営結果の議論および分析”と題する部分と、本Form 10-Q四半期報告に含まれる他の部分に含まれる簡明な財務諸表およびその関連する注釈とをよく考慮しなければならない。私たちの業務、財務状況、運営結果、または見通しもリスクと不確実性の被害を受ける可能性があり、これらのリスクと不確実性は現在私たちは知らない、あるいは私たちは現在実質的ではないと考えている。実際にどんなリスクが発生すれば、私たちの業務、財務状況、運営結果、見通しは不利な影響を受ける可能性があります。この場合、私たちの証券の市場価格は下落する可能性があり、あなたは投資の一部または全部を損失するかもしれません。

リスク要因の概要

私たちが直面している重大なリスクは

•もし私たちの電池が予想された性能に達していなければ、私たちが電池を開発、マーケティング、販売する能力は不利な影響を受けるだろう。

カタログ表

•私たちは新しい大量生産ラインの開発に成功できないかもしれません。電池の品質、生産量、生産能力とその他の性能指標に対する要求を満たすことができます

•私たちは製造コスト目標を達成できないかもしれないが、これは私たちの市場機会の大きさを制限するだろう

•私たちは大量生産工場を設立することは多くのリスクに直面しており、その中には場所買収、建設、許可、遅延、コスト超過、サプライチェーン制限及び私たちの現在の本部から離れた新しい地理地域での運営に関連するリスクが含まれている。

•私たちは肝心な従業員、特に業務を成功的に運営し、確立するために必要な技術人材を維持し、誘致することができないかもしれない

•我々は、異なる市場需要を満たすために新しい電池製品(例えば、異なる電池フォーマット)を開発する際に、遅延や技術的障害に遭遇する可能性がある。

•私たちの電池のいくつかの部品は危険で、安全リスクがあり、私たちの製造施設で事故を引き起こす可能性があります

•製品リコールと製品責任クレームのため、私たちは財務と名声のリスクに直面する可能性があり、私たちは私たちの資源を超える巨額の債務に直面する可能性があります。

•将来の電池の需給状況を正確に見積もることができないかもしれませんが、これは私たちの業務の様々な効率を低下させ、収入を創出する能力を阻害する可能性があります。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない。

•電池市場は競争が激しい。競争相手には新規参入者と老舗会社が含まれており、その多くの会社は私たちよりずっと大きな資源を持っている

•私たちの未来の販売機会はバッテリー電力供給の航空応用市場の成長にある程度依存しています。これらのアプリケーションの開発速度が遅くなったり，開発の規模が予想よりも小さくなったりする可能性がある.

•代替技術や他の化石燃料代替品の発展は我々の電池製品の需要に悪影響を及ぼす可能性がある

•私たちは開発協定や他の戦略連合を求め続けているかもしれませんが、それらが成功しなければ、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。

•私たちはビジネス成長を支援するための追加の資本が必要かもしれないが、これらの資本は商業的に合理的な条項では得られないかもしれない、あるいは全く存在しないかもしれない。

•私たちはスタートアップ企業で、財務赤字の歴史があり、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想される。

•私たちは2021年12月31日まで、財務報告書の内部統制に大きな弱点があることを発見した。サバンズ·オックス法第404条(A)条に要求される有効な内部制御プログラム及びプログラムを確立し、維持することができない場合、我々の財務業績をタイムリーかつ正確に報告することができない可能性があり、これは投資家の信頼に悪影響を与え、株価、業務、経営業績に重大かつ不利な影響を与える可能性がある

•私たちの業務の大部分は公共部門への販売に依存しており、政府契約を受け入れて維持することができない場合、あるいは公共部門の契約や財政政策が変化すれば、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。

•私たちは私たちの知的財産権の組み合わせに深刻に依存している。もし私たちが私たちの知的財産権を保護できなければ、私たちの商業と競争地位は損なわれるだろう。

•私たちは知的財産権侵害クレームを自己弁護する必要があるかもしれませんが、これは時間がかかり、巨額のコストを招く可能性があります。

•私たちの業務は私たちを訴訟、環境、そして他の法的コンプライアンスの危険に直面させる。法律法規を遵守することは費用が高いかもしれませんが、私たちがこれらの法律を守らないことは、金銭的損失と罰金、否定的な宣伝、そして私たちの業務に実質的な悪影響をもたらす可能性があります。

•私たちは反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング、および同様の法律の制約を受けているか、これらの法律を遵守しないことは、私たちを行政、民事と刑事罰金と処罰、付随的結果、救済措置、法律費用に直面させるかもしれません。これらはすべて私たちの業務、経営業績、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性があります。

カタログ表

•公開市場で私たちの普通株を大量に販売したり、このような売却が発生する可能性があると考えたりすることは、たとえ私たちの業務が良好であっても、私たちの普通株の市場価格を大幅に下落させる可能性がある。

•私たちの権利証が行使可能な時に現金の形で存在することは保証されず、彼らは期限が切れた時に何の価値もないかもしれない。

•私たちはあなたに不利な時間にあなたの未満期の公共株式証明書を償還して、あなたの公共株式証明書を一文の価値もないようにするかもしれません。

私たちの技術、製品、製造に関するリスクは

もし私たちの電池が予想された性能に達していなければ、私たちが電池を開発、マーケティング、販売する能力は不利な影響を受けるだろう。

私たちの電池は設計と製造に欠陥がある可能性があり、予想通りに動作できないかもしれません。あるいは修理、リコールと設計変更が必要かもしれません。我々のバッテリは本質的に複雑であり、特にこのようなアプリケーションが初めて導入された場合には、いくつかのアプリケーションで使用されていない技術およびコンポーネントを含み、欠陥およびエラーを含む可能性がある。私たちの電池は出荷前に品質管理テストを受けましたが、出荷前にすべての欠陥を検出して修復できる保証はありません。また、お客様に発表した電池に不合格、欠陥、エラーが発生する可能性があります。もし私たちの電池性能が期待に達しなければ、私たちの顧客は納品を遅延する可能性があり、私たちの顧客は注文を終了する可能性があり、あるいは私たちは製品リコールを開始する可能性があり、すべての状況は私たちの販売とブランドに悪影響を与え、私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちの電池構造は私たちの同業者の電池構造と異なり、お客様が使用する応用で異なる可能性があり、私たちはまだいくつかの応用を評価していません。これは私たちが特定のアプリケーションにサービスを提供する能力を制限するかもしれない。また、電池の性能と信頼性に関する歴史データは限られているため、私たちの電池は現場で意外に故障する可能性があり、大量の保証コスト或いは市場のブランド損害を招く可能性があります。また、我々の電池のシリコンナノ線陽極構造は従来のリチウムイオン電池とは異なるため、私たちの電池は異なる故障モードの影響を受ける可能性があり、私たちの電池が故障し、現場で安全事件を引き起こす可能性がある。このような事件は、我々の最終顧客の製品故障および生命または財産損失を招く可能性があり、それによって、収入損失、供給契約がキャンセルされ、市場の名声が損なわれたため、新しい業務を獲得できないなど、深刻な経済的処罰をもたらす可能性がある。また、いくつかの供給プロトコルは、リコールおよび端末製品の交換に関連するいくつかの費用を負担することを要求していますが、このようなリコールおよび交換は、私たちのバッテリ製品に欠陥があり、これらの欠陥はこのような最終製品に含まれています。

私たちは新しい大量生産ラインの開発に成功できないかもしれません。電池の品質、生産量、生産能力とその他の性能指標に対する要求を満たすことができます。また、大量生産ラインを開発できると仮定すると、信頼できない可能性があり、定期的かつ大量のメンテナンスが必要であり、資本·資源集約型運営である可能性がある。

これまで、私たちはキロワット時規模の生産能力を形成してきた。私たちの大規模化生産電池の能力は著者らのシリコンナノワイヤアノードのために開発に成功した自動化、大量生産ラインに依存し、この生産ラインは電池の品質、生産量、生産量とその他の性能指標に対する要求を満たしている。現在、私たちのシリコンナノワイヤ負極電池を大規模化生産できる生産ラインはありません。我々の製造拡張計画の一部として，グローバルWHr規模の製造施設を設計·建設するほか，自動化された大量生産ラインを開発している。

最初の大型陽極生産機械を受け取りましたが、私たちは私たちの生産過程のために機械をカスタマイズして、機械がオンラインで生産する前にデバッグとテストを完了しなければなりません。この生産ラインのカスタマイズ、開発、実施が必ず成功する保証はない。また，このような大型陽極製造機を設置·実施した後，それに応じて他の電池モジュールの製造能力を拡大することは保証されない。私たち、私たちの潜在的なサプライヤーと他の設備サプライヤーは大量生産ラインを建設する過程で重大な工事挑戦、性能問題、遅延、予見できない開発コストとその他の障害に遭遇する可能性があり、もし私たちが成功していなければ、あるいはもし私たちが重大な遅延に遭遇した場合、私たちの業務、財務状況、運営の将来性と結果は不利な影響を受けるだろう。

また、規模とコストのメリットの下で私たちの電池を生産するためには、成熟電池生産が示す電池の品質、生産量、生産量レベルを達成しなければならない。まだ電池を大規模に生産していないので

カタログ表

私たちがこの比率を実現する能力は試されておらず、重大な制限と不確定要素の制約を受けている。運営業績とコストは予測が困難である可能性があり、しばしば私たちの制御以外の要素の影響を受ける可能性があり、これらの要素は、サプライヤーが私たちが受け入れられる価格と数量で必要な電池部品を適時に渡すことができなかったこと、環境被害と修復コスト、機械デバッグに関連するコスト、政府の許可を得る上での困難または遅延、電子システムの損傷または欠陥、工業事故、火災、地震活動および自然災害、および設備サプライヤーの問題を含むが、これらに限定されない。経営リスクが現実になれば、それらはより低い収益率を招く可能性があり、これは私たちの収入増加と収益力に負の影響を与えるだろう。

また、生産ラインの発展は、私たちがこのような発展から利益を得る前に密集した資本支出を行うことを要求するだろう。生産ラインは時々意外な故障が発生し、修理と備品によって運転を再開する可能性があり、これらの部品は必要な場合には使用できない可能性がある。また、意外な設備故障は予想される運営効率に深刻な影響を与える可能性があり、それによって私たちの業務、財務状況、将来性と運営結果に重大な悪影響を与える。

私たちは製造コスト目標を達成できないかもしれないが、これは私たちの市場機会の大きさを制限するだろう。

私たちは大量の資本を必要として、私たちの業務を発展させ、大量の費用が発生することを予想して、私たちの製造能力の拡大、私たちの大量生産ラインの発展、原材料の調達、レンタル、私たちのブランドの構築と私たちの電池をマーケティングする時の販売と流通、一般と行政コストに関する費用を含む。私たちの収益力は電池のマーケティングに成功する能力だけでなく、コストを抑える能力にもかかっています。我々のシリコンナノワイヤ陽極製造プロセスのいくつかは、標準アノード製造技術に関連する装置よりも高価な化学蒸着またはCVDを必要とする。もし私たちが費用効果に合った方法で私たちの電池を設計、製造、マーケティング、販売、流通することができなければ、私たちの利益率、収益力、見通しは実質的な悪影響を受けるだろう。私たちはまだ私たちの電池を大規模に生産し始めていません。伝統的なリチウムイオン電池と比較して、私たちの電池を大規模に生産するいかなるコストメリットも、私たちがまだ実現していない成熟した電池と電池材料の電池品質、生産能力、生産量で生産することが要求されます。もし私たちがこのような目標レートを達成できなければ、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう。

私たちの運営は複雑な設備に依存し続け、生産は運営実績とコストの面で大きなリスクと不確実性に関連している。

私たちの運営と電池生産は深刻に依存し、複雑な設備に深刻に依存し続け、これは運営性能とコストの面で大きな不確実性とリスクに関連する。私たちの製造設備は多くの部品で構成されていて、これらの部品は時々意外な故障が発生する可能性があり、運転を再開するために修理と準備が必要かもしれませんが、これらの部品は必要な時に使用できないかもしれません。我々の製造設備の問題は、製造設備の損失、製造施設の損傷、金銭損失、遅延、生産の意外な変動、労働者の人身死傷を招く可能性がある。これらの予防措置が不十分であったり、事件が予想以上に大きくなったりすると、重大な設備や施設が破損する可能性があり、電池製品を渡す能力に影響を与え、回復するために追加の現金が必要になります。また、場合によっては、運営問題は環境破壊、行政罰金、保険コストの増加、潜在的な法的責任を招く可能性がある。これらの運営問題のいずれか、またはそれらの組み合わせは、我々のキャッシュフロー、ビジネス、財務状態、見通し、または運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。

また、製造技術は急速に発展する可能性があり、私たちは予想よりも速い速度で私たちの製造技術を更新することを決定するかもしれない。さらに、電池の商業生産を拡大するにつれて、私たちの経験は、設置されたデバイスの使用を停止し、代わりに異なるまたは追加のデバイスを使用することにつながるかもしれません。これにより早期退役した設備の使用寿命が短縮され、このような設備が減価償却を加速させ、私たちの運営結果がマイナス影響を受ける可能性がある。

私たちは大量生産工場を設立することは多くのリスクに直面しており、その中には場所買収、建設、許可、遅延、コスト超過、サプライチェーン制限及び私たちの現在の本部から離れた新しい地理地域での運営に関連するリスクが含まれている。

私たちは現在、キロワット時規模の製造能力だけで運営している。我々の製造拡張計画の一部として，我々の電池のためにグローバルWHr規模の製造施設を設計·建設するとともに，我々のシリコンナノワイヤ負極の大量生産ラインを開発する予定である。私たちは私たちの世界規模の製造工場を作ることに成功しないかもしれない。今まで、私たちは新しい工場のための立地を始めましたが、私たちはまだ製造施設の場所や必要な許可証や許可を得ていません。この施設の建設には，土地を物色·取得したり，土地用途を適切に線引きするために賃貸契約を取得する必要がある

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危険材料の活動に関連して、これは私たちが施設を設置できる位置を制限し、私たちにプレミアムを支払うことを要求するかもしれない。また、私たちは現在の本部から離れた新しい地理地域で製造施設を運営する必要があるだろう。適切な場所を選択しなければ、効率的な方法で建設を完了しなかったり、必要な人員を募集しておらず、全体的に効果的に私たちの成長を管理していなければ、私たちの電池の大規模生産は削減されたり延期されたりする可能性がある。さらに、我々のシリコンナノワイヤアノードプロセスは、従来のアノード製造とは異なる装置を必要とするため、私たちの資本設備コストは、黒鉛アノードを製造するための装置よりも高い可能性がある。現在の予想によると，我々の資本設備支出は1.2億ドルから1.5億ドルの間で年間1.0 GWhの製造能力を実現し，閉鎖後約2年で量産を開始すると予想されている。私たちのシリコンナノワイヤプロセスを完成させる実際のコストと時間は、もし私たちができるなら、このような見積もりを大幅に超えるかもしれない。私たちが新しい工場の設立に成功したとしても、私たちの製造能力はコスト超過、意外な遅延、設備故障、サプライチェーン制限、自然災害(地震、火災、洪水と台風、電力故障、電気通信故障、侵入、戦争、騒動、テロ、および多くの他の要素を含む)の影響を受ける可能性があり、これらの要素は私たちが製造戦略を実現する期待された利益を達成することを阻止し、あるいはデータの損失や破損やソフトウェアやハードウェアの故障を招き、私たちの業務に重大な悪影響を与える可能性がある。

私たちは肝心な従業員、特に業務を成功的に運営し、確立するために必要な技術人材を維持し、誘致することができないかもしれない。

私たちの成功は私たちの幹部、肝心な従業員と他の合格者、特に技術人材を誘致と維持できるかどうかにかかっていますが、比較的に小さい会社として、肝心な人材は限られた従業員に集中して、もし私たちが彼らのサービスを失ったら、私たちの運営は深刻に中断するかもしれません。特に、私たちは最高経営責任者の孫康博士や他の高度な技術や管理者のサービスに強く依存しており、私たちの幹部を含めて、彼らが取って代わることは難しいだろう。

孫さんやその他の要人が離職すれば、われわれは業務の発展に必要な高級指導部を引き付け、引き留めることができなくなる可能性がある。わがブランドの設立と知名度の向上に伴い、競争相手や他社が私たちの従業員の採用を求めるリスクも高まっている。これらの人員を誘致、統合、訓練、激励、維持できなければ、私たちの業務と将来性を深刻に損なう可能性がある。

また、私たちの新製造施設の大規模生産には、エンジニア、熟練労働者、他の労働者を含む高技能者を雇用し、訓練する必要があり、私たちは新しい製造施設がある場所ではできないかもしれません。これらの熟練した従業員の募集や訓練には多大なコストと時間がかかり、これがタイムリーあるいは根本的にできなければ、新製造施設の成功した運営を阻害し、私たちの業務にマイナスの影響を与える。

私たちの一部の高級職員と他の従業員はアンプリウスホールディングスと以前アンプリウスホールディングスと関連していた他のエンティティにサービスを提供しています。

私たちの一部の職員たちと他の職員たちはアンプリウスホールディングスにサービスを提供する。また、私たちの最高経営責任者である孫康博士も、以前Amprius Holdingsに関連していたいくつかの実体の取締役会のメンバーでもあります。したがって、この人たちの時間と努力を競争するかもしれない。これらの管理者や他の従業員が私たちの業務の管理と運営を十分に重視しなければ、私たちの財務業績は影響を受ける可能性があります。

我々は、異なる市場需要を満たすために新しい電池製品(例えば、異なる電池フォーマット)を開発する際に、遅延や技術的障害に遭遇する可能性がある。

私たちの顧客は通常その製品に独特な電池構成やカスタマイズ設計を提供する必要があります。私たちは顧客と彼らの製品のために電池を生産する契約を締結したら、私たちはこれらの顧客が製造した製品のために私たちの電池設計をカスタマイズしたいです。この開発過程は，カスタマイズ電池の設計作業の開始から顧客への一括出荷開始までの大量納期だけでなく，特定のアプリケーションごとの要求を決定するための顧客の連携や協力が必要である.私たちの電池製品がお客様に受け入れられることに影響を与える技術的な問題が生じるかもしれません。お客様のニーズを満たすために電池をカスタマイズする能力は、以下の要素の影響を受けます

•必要な知的財産権保護を受け入れて維持する；

•政府の承認と登録を得て

•政府の規定を守る

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•私たちの技術をさらに発展させ改善します

•顧客の需要と選好を予測することに成功した。

お客様の要求に合った新しい電池製品を設計·開発できなければ、購入注文を得る機会を失う可能性があり、私たちの名声と将来性が損なわれる可能性があります。

私たちの電池のいくつかの部品は危険で、安全リスクがあり、私たちの製造施設で事故を引き起こす可能性があります。製品リコールと製品責任クレームのため、私たちは財務と名声のリスクに直面する可能性があり、私たちは私たちの資源を超える巨額の債務に直面する可能性があります。

リチウムイオン電池固有の高エネルギー密度のため、私たちの電池は火災リスクを含む一定の安全リスクをもたらす可能性がある。死傷者や財産損失をもたらす事故が発生する可能性があり、どの高エネルギー密度の電池も100%安全ではありません。例えば、いくつかの乱用条件下では、リチウムイオン電池は熱暴走を生じる可能性があり、火災を引き起こす可能性がある。安全リスクを最小限に抑えるために、電池の研究、開発、製造、輸送にセキュリティプログラムを取り入れているにもかかわらず、私たちの電池製品の製造や使用は事故を招く可能性がある。いかなる事故も、私たちの製造施設でも、私たちの電池製品を使用しても、重大な生産中断、遅延、あるいは人身傷害或いは財産損失による重大な損失クレームを招く可能性があります。

さらに、バッテリーを使用する劣悪な環境-非常に低い温度と圧力、および軍事アプリケーションの戦いのために-私たちの電池は、乱用された場合の安全な行動を確保するために厳格なテストを受けた。今まで、このようなテストは成功しましたが、未来のようなテストが成功することを保証することはできません。もし私たちがどんな安全問題を解決するために設計変更を行わなければならないならば、計画中の生産を延期または一時停止しなければならないかもしれません。これは私たちのブランド、業務、財務状況、見通し、運営結果に実質的な損害を与える可能性があります。

製品責任クレームは、法的根拠のないクレームや私たちの電池製品に関連しないクレームであっても、私たちの業務、財務状況、将来性、運営結果を損なう可能性があります。

安全問題やその他の原因による私たちの製品責任に対するクレームが成功したので、多額のお金を支払う必要があるかもしれません。私たちは私たちに不利などんな重大な金銭的判決も負担できないかもしれない。また、私たちまたは私たちの競争相手に対する製品責任クレームは、私たちの電池製品に大量の負の宣伝を与える可能性があり、私たちのブランド、業務、財務状況、将来性、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

将来の電池の需給状況を正確に見積もることができないかもしれませんが、これは私たちの業務の様々な効率を低下させ、収入を創出する能力を阻害する可能性があります。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない。

計画的に潜在顧客に製品を渡す前に、現在と未来のサプライヤーに需要予測を提供する必要があると予想しています。現在、私たちの電池の需要および私たちが電池製品を開発、製造、納入する能力を判断する歴史的根拠は限られている。私たちの顧客の最終調達注文は私たちの予想と一致しないかもしれません。もし私たちが私たちの需要を過大評価したら、私たちのサプライヤーは過剰な在庫を持っているかもしれません。これは間接的に私たちのコストを増加させ、利益のない販売やログアウトにつながります。私たちの電池は通常お客様の仕様を満たすためにカスタマイズされています。その限られた賞味期限のため、時代遅れになりやすいです。私たちは大規模生産の歴史がないので、製造速度やお客様の電池製品に対する受け入れ度を正確に予測できないかもしれません。

もし私たちの需要を過小評価したら、私たちのサプライヤーは在庫が不足するかもしれません。これは私たちの電池製品の製造を中断し、出荷と収入遅延を招く可能性があります。また，我々のサプライヤーが注文した材料とコンポーネントの納期が大きく異なる可能性があり，これは特定のサプライヤー，契約条項，与えられた時間ごとのコンポーネントの需要などに依存する.もし私たちが十分な数の電池モジュールを適時に注文できなければ、私たちの電池は私たちの潜在的な顧客への配送を遅延させる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果を損なうことになります。短時間で何かの不足を補うために追加の電池製品を生産することは困難かもしれません。特に私たちの電池のカスタマイズ性質のため、調達注文を完成できないかもしれません。いずれの場合も、私たちの業務、財務状況、見通し、経営結果は不利な影響を受ける可能性があります。

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私たちは、必要な材料、構成要素、またはデバイスのための供給関係を確立することができないかもしれないし、または予想よりも高い費用をコンポーネントまたはデバイスに支払う必要があるかもしれません。これは、私たちのトラフィックに負の影響を与える可能性があります。

私たちは第三者サプライヤーに依存して、私たちの電池の開発と製造に必要な部品を提供して、私たちのシランガス、基板、電解液、セパレータ、カソード材料などの重要な供給を含みます。私たちは需要不足やサプライチェーンの挑戦の影響を受けることを含む、これらの材料や部品の獲得性に関連するリスクに直面しており、通常、必要な原材料や生産ラインの価格上昇リスクを除去するのに十分な購買力がない可能性がある。例えば，世界のシランとシリコン材料サプライヤーREC Silicon ASAから製造に必要なシランガスを調達したいが，大規模生産に必要な量を供給できないことが予想される。他の主要サプライヤーとも協力していますが、これらの材料を供給する大規模化生産数量については合意されていません。有利な条件でこれらのサプライヤーと商業合意に達することができない場合、あるいはこれらのサプライヤーが私たちの要求を満たすために材料供給を増加させることが困難であれば、私たちの電池の大量生産は延期され、私たちは私たちの生産スケジュールを満たすことができません。

また、私たちは紛争鉱物と労働慣行を含む様々なサプライチェーン要求の制約を受けるかもしれない。私たちは、既存のサプライヤーの代わりに新しいサプライヤーを探すことが含まれている可能性があるこれらの要件を遵守するために多くの費用を支払うことを要求されるかもしれません。私たちは私たちの運営に必要ないくつかの原材料やコンポーネントのために新しいサプライヤーを見つけることができないかもしれません。あるいはこれらのサプライヤーは私たちに製品を提供したくないか、または提供できないかもしれません。

私たちは私たちの電池を調達して製造し組み立てるのに必要な材料に関する巨額のコストが発生すると予想される。私たちは私たちの電池に様々な材料を使用したいです。これは有利な条件で調達合意と納期を交渉することを要求します。私たちはこれらの材料の価格変動を制御できないかもしれませんし、サプライヤーと私たちに有利な条項について合意することもできません。私たちの原材料価格が大幅に上昇したり、規模の拡大に伴い原材料コストを下げることができなくなったりすることは、私たちの見通しにマイナスの影響を与えます。

部品や材料供給のいかなる中断も、代替サプライヤーが必要な材料を供給できるまで、私たちの研究·開発活動や電池の生産を一時的に混乱させる可能性がある。業務条件の変化、予見できない状況、政府の変化、私たちがコントロールできない、あるいは現在予想していない他の要素は、私たちのサプライヤーが適時に私たちに部品を渡す能力に影響を与える可能性もあります。上記のいずれも、我々の業務、財務状況、見通し、および経営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちはロシアのウクライナ侵攻の影響を積極的に監視し、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性を評価し続けている。私たちの業務は、資産や業務がなく、ロシア、ベラルーシ、またはウクライナから材料を購入していないため、この持続的な軍事衝突の直接的な影響を受けていない。今まで、私たちの業務はまだ実質的な中断を経験していない。したがって、私たちはこのような葛藤の潜在的な悪影響を軽減するための措置を取っていない。しかし、ロシアのウクライナ侵攻の持続時間と結果は非常に予測できない。衝突は引き続き大口商品価格の大幅な変動、部品供給とサプライチェーンの中断を含む重大な市場とその他の妨害をもたらす可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営見通しと業績に不利かつ不利な影響を与える可能性がある。

為替レートの変動、地政学的、貿易障壁、禁輸、関税または不足、その他の一般的な経済的または政治的条件は、電池のキー部品を得る能力を制限したり、送料、原材料コスト、私たちの業務に関連する他の費用を大幅に増加させたりする可能性があり、これはさらに私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちのビジネスや産業に関するリスクは

電池市場は競争が激しい。競争相手には新規参入者と老舗会社が含まれており、その多くの会社は私たちよりずっと大きな資源を持っている。私たちの電池製品は新しい電池化学と製造方法の進歩と従来の電池と電池陽極の持続的な改善と競争しなければならない。

私たちが競争する電池市場は引き続き急速に発展し、競争は激しい。これまで，従来のリチウムイオン電池技術や他の電池技術を超えることを目的とした我々のシリコンナノワイヤ技術に集中してきた。しかし、リチウムイオン電池技術は広く採用されており、私たちの現在の競争相手は持っており、未来の競争相手は私たちよりも多くの資源を持っているかもしれないし、より多くの資源を投入して彼らの現在と未来の技術を開発することができるかもしれない。これらの競争相手はまた、より多くの機会が顧客に接触する可能性があり、自分の間または第三者との間に協力または戦略関係を確立し、それによって、その資源および競争地位をさらに強化することができる。またリチウムイオン電池メーカーは

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これは、歴史的よりも速い速度でエネルギー密度を改善し、コストを下げ続け、従来の電池の供給を拡大し、それによって私たちのエネルギー密度の優位性と価格プレミアムを低下させる可能性があり、これは私たちの業務の将来性に負の影響を与えたり、市場競争力のある価格と十分な利益率で私たちの電池製品を販売する能力に悪影響を与えるだろう。

多くの会社がリチウムイオン電池技術の代替方法の開発を求めている。私たちは電池技術分野の競争が激化すると予想している。競争相手の代替技術の発展や電池技術の改善は私たちの電池の販売、定価と毛金利に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。開発された競争技術が優れた運営や価格性能を持っていれば、私たちの業務は損なわれます。私たちの電池技術が顧客の絶えず変化する需要や新興の技術傾向を満たすことができることを正確に予測し、保証することができなければ、あるいは私たちの顧客が私たちのシリコンナノワイヤ技術の予想される利点を実現できなければ、私たちの業務は損害を受けるだろう。

私たちは、このような投資が潜在的な顧客が受け入れる製品につながるかどうかを知らずに、私たちの電池製造能力を拡大し、競争的な地位を維持するために大量の資源を投入することが予想される。新しい顧客ニーズの識別に成功し、当社の電池を適時に開発し、市場に投入することは保証されませんし、他社が開発した製品や技術が私たちの電池を時代遅れにしたり、競争力に欠けたりしない保証はありません。これらはすべて私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与えます。

もし顧客が私たちの業務が長期的に成功すると信じなければ、彼らは私たちの電池を購入することはあまりできないだろう。同様に、サプライヤーや他の第三者が私たちの業務が長期的に成功すると信じなければ、彼らは時間と資源を投入して私たちと業務関係を発展させることはあまりできないだろう。したがって、私たちの業務を確立し、維持するためには、既存と未来のパートナー、顧客、サプライヤー、アナリスト、格付け機関、および他の当事者の私たちの長期的な財務可能性と業務見通しに対する自信を維持しなければなりません。このような自信を維持することは、いくつかの要素によって特に複雑になる可能性があり、例えば、私たちの限られた運営履歴、市場の私たちの電池製品に対する市場の不慣れ、需要を満たすための製造、交付およびサービス運営の拡大におけるいかなる遅延、競争、および市場予想と比較した私たちの生産および販売業績の不確実性など、私たちの制御範囲を大きく超える要素を含むかもしれない。

私たちの未来の販売機会はバッテリー電力供給の航空応用市場の成長にある程度依存しています。これらのアプリケーションの開発速度が遅くなったり，開発の規模が予想よりも小さくなったりする可能性がある.

私たちの電池製品の成長と未来の需要は消費者の代替燃料自動車に対する普遍的な採用、特に電池駆動の航空応用にある程度依存する。新エネルギー自動車市場は依然として発展中であり、その特徴は技術が絶えず変化し、定価と競争要素が絶えず競争し、政府の監督管理と業界標準が絶えず変化し、消費者の需要と行為が絶えず変化することである。

市場推定と成長予測も重大な不確実性の影響を受け、ベースとなる仮説と推定は不正確であることが証明される可能性がある。例えば、高性能電池の持続的な開発および競争力のある価格での提供、航空機およびソフトウェアへのOEM投資、消費者選好、ならびに電気航空輸送、規制承認および必要なインフラを含む、我々の市場予測に基づく仮定が正しくない場合、このような予想成長は、実際に発生すれば、予想よりも遅くなる可能性がある。電池給電応用の市場が全体的に予想されたように発展していない場合、あるいは発展速度が予想より遅い場合、私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果は損害を受ける可能性がある。

代替技術や他の化石燃料代替品の発展は我々の電池製品の需要に悪影響を及ぼす可能性がある。

代替技術の重大な発展、例えば燃料電池技術、先進的なディーゼル、エタノール或いは天然ガス或いは呼吸電池は、私たちが現在予想していない方法で私たちの業務、財務状況、将来性と運営結果に重大な悪影響を与えるかもしれない。既存および他の電池技術、燃料またはエネルギーは、顧客の第一選択の電池製品の代替品になる可能性がある。私たちが新しい技術や強化された技術やプロセスを開発できなかったり、既存技術の変化に反応できなかったりすれば、私たちの開発と新しい強化された代替製品の開発と導入を大幅に遅らせる可能性があり、これは収入の低下を招き、私たちの見通しに悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの研究開発努力は代替燃料や航空や電気自動車技術の変化に適応するのに十分ではないかもしれない。技術の発展に伴い、私たちはより効率的な製造技術と先進的な電池化学を開発することを計画しており、これは私たちの他の電池製品の採用にもマイナス影響を与える可能性がある。しかし私たちは競争しないかもしれません

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最新の技術を開発、調達し、当社の電池製品に統合できなければ、代替システムを有効に使用することができます。

私たちは開発協定や他の戦略連合を求め続けているかもしれませんが、それらが成功しなければ、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。

私たちはすでに私たちのいくつかの顧客と開発協定と主供給協定を締結しており、将来的にはエアバスやアメリカ陸軍との合意を含む、私たちの顧客と同様の手配と開発協定を達成する可能性もあります。潜在的なメリットを提供すると同時に、元のデバイス製造業者および他社とのこれらの戦略同盟は、独自の情報の共有に関連するリスク、当社のパートナーの業績不良、および新しい戦略同盟の確立および維持のコストを含む多くのリスクに直面する可能性があり、いずれも私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは、私たちのパートナーの行動を監視または制御する能力が限られている可能性があり、もし彼らの誰かがその業務に関連した事件によって否定的な宣伝や名声の被害を受けた場合、私たちは彼らとのつながりによって否定的な宣伝や名声の被害を受ける可能性もある。例えば、私たちがパートナーの製造施設に依存すれば、このような運営は私たちの制御範囲内ではないだろう。もし私たちのパートナーが合意されたスケジュールに達しなかったり、生産能力の制限に遭遇した場合、私たちは遅延に遭遇し、顧客を失い、名声の損害に直面する可能性があります。

私たちの成長能力は、航空や電気自動車のOEMと契約する能力があるかどうかにある程度依存し、私たちの電池を彼らの製品に統合することは、大量の時間と費用を必要とし、実現しないかもしれない。

私たちの成功、そして私たちの収入と利益を増加させる能力は、航空や電気自動車の元の設備メーカーと契約を結ぶ能力にある程度依存しています。この過程は特に電気自動車に含まれる多くの時間と資源を必要とするだろう。例えば、電気自動車メーカーは、新製品(例えば、私たちの電池)を彼らの電気自動車に統合する前に、数年の評価を必要とすることが多い。この評価プロセスには、他にも、広範なセキュリティおよび乱用テスト、パフォーマンステスト、およびコストモデリングが含まれる。私たちはまだどの電気自動車製造業者ともこの過程を始めていない。したがって、私たちが元の設備メーカーに製造と販売を拡大する努力は成功しないかもしれないし、市場の承認を得て、追加収入または利益を創出する製品は決して生じないかもしれません。それによって、私たちの業務、財務状況、将来性、および運営結果を損なうかもしれません。

私たちの研究開発は、技術がリードし、顧客の変化するニーズに応える製品の創出に努力していますが、私たちの業界の競争は非常に激しいです。私たちの電池製品が受け入れられることを確保するために、私たちはまた、絶えず発展する業界標準を満たすために、コスト効果が高く、拡張性がますます強くなっているシリコンナノ線電池を開発し、発売しなければならない。既存の顧客関係を維持して発展させることができない場合や、早期試用導入を有意義な注文に変換することができない場合、私たちの業務、財務状況、見通し、および運営結果は実質的な悪影響を受ける可能性があります。

もし既存の顧客が私たちに後続購入を行ったり、私たちと契約を更新しなければ、私たちの収入が低下する可能性があり、私たちの運営結果は不利な影響を受けるだろう。

私たちの収入の大部分は私たちとの関係を拡大する既存の顧客から来ている。既存の顧客の配置規模と数量を増加させることは私たちの成長戦略の重要な構成要素だ。私たちは私たちの成長戦略のこの側面や他のどんな側面も効果的に実行できないかもしれない。

期間収入の10%以上を単独で占めているお客様については、2022年9月30日までの9ヶ月間、私たち最大の4つのお客様の合計は私たちの収入の83%を占め、2021年9月30日までの9ヶ月間、私たち最大の2つのお客様の合計は私たちの収入の84%を占めています。私たちの業務の大部分を占める顧客を含む私たちのいくつかの顧客は、過去に私たちとの支出を減らしたり、私たちとの合意を終了したりして、私たちが予想していた将来の現金収入やこれらの顧客からの収入を減少させました。私たちの電池製品に対する大きなお客様の将来の需要レベルを予測することもできませんし、既存のお客様が引き続き私たちに購入する保証もありません。

更新または拡張配備を実現するためには、複雑でコストの高い販売作業にますます多くの参加を必要とするかもしれませんが、これらの作業は追加の販売をもたらすことはないかもしれません。また、私たちの顧客は私たちの電池製品の使用を拡大することを決定しました。全体的な経済状況、私たちの電池の機能、顧客の私たちの電池製品に対する満足度を含む多くの要素に依存します。もし私たちが既存の顧客群内で拡張した努力が成功しなければ、私たちの業務は影響を受ける可能性があります。

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私たちはビジネス成長を支援するための追加の資本が必要かもしれないが、これらの資本は商業的に合理的な条項では得られないかもしれない、あるいは全く存在しないかもしれない。

大規模生産を開始する前に、私たちは追加的な資本が必要かもしれないが、これらの資金は全くなければ受け入れられる条件で提供できないかもしれない。例えば、他の事項を除いて、私たちの資本予算は私たちの開発スケジュールが計画的に行われていると仮定し、私たちの相応の支出は現在の予想と一致しており、両者は本明細書で述べたリスクと不確実性を含む様々なリスクと不確実性の影響を受け、必要に応じて約束された株式融資を利用することができる。

より具体的には，近い将来，我々が自動化，大量生産ラインを設計し，生産規模を拡大するにつれて，我々の資本支出や運営資本需要が大幅に増加することが予想される.この過程により、増加した従業員数と、急速に増加した会社を支援するために必要な他の一般的かつ行政費用のため、私たちの運営費用が大幅に増加することが予想される。

したがって、私たちは将来的により多くの融資を得るために、株式融資を承諾することを含む債務と株式資本市場に入る必要があるかもしれない。しかし、このような資金調達源は受け入れ可能な条件で得られていないかもしれないし、全くそうではないかもしれない。私たちが追加融資を受けることができるかどうかは、複数の要素の影響を受けるだろう

•市場状況

•私たちの現在の製造能力の成功度は

•私たちの経営実績は

•投資家の感情

•私たちは私たちの当時の未済債務を管理する任意の合意を遵守して追加的な債務を発生させることができる。

さらに、2022年9月30日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明によると、大量の証券売却、または約束持分融資でBRPC IIへの売却、またはそのような売却が予想されることにより、将来的には、販売を実現したいと思っていた時間および価格で株式または株式関連証券を売却することが困難になる可能性がある。参照してください-私たちの普通株式所有権に関連するリスク-2022年9月30日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表に転売されたすべての証券を登録し、将来的に公開市場で大量の私たちの証券を販売するか、またはそのような売却が発生する可能性があると考えて、たとえ私たちの業務が良好であっても、私たちの証券の市場価格を大幅に低下させる可能性がある

また、2022年2月に開始されたロシアとウクライナ間の軍事衝突は、世界経済·金融市場に悪影響を与えた。私たちの業務はこの持続的な軍事衝突の直接的な影響を受けていません。資産や業務がないので、私たちはロシア、ベラルーシ、ウクライナから材料を購入していませんが、私たちの業務や私たちの顧客、サプライヤー、メーカーの業務が短期的かつ長期的にどの程度影響を受けるか、あるいは衝突がどのような方法で私たちの業務に影響を与える可能性があるかを予測することはできません。軍事行動、制裁、それによる市場混乱の程度や持続時間は予測できないが、実質的な可能性がある。

このような要素は追加資金調達の時間、金額、条項、または条件を私たちに魅力的ではないかもしれない。もし私たちが株式、株式リンク証券または債務証券を発行することで追加資金を調達すれば、これらの証券は現在発行されているおよび返済されていない株式または債務よりも優先的な権利、参考または特権を持つ可能性があり、私たちの既存の株主は希釈される可能性がある。もし私たちが運営から十分な資金を得たり、追加資本を調達できない場合、私たちは冗長性を除去したり、私たちの生産施設の拡張を減らしたり、延期したりすることを含む、私たちの資本や運営支出を減らすための行動を余儀なくされるかもしれません。これは、私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果に悪影響を及ぼすかもしれません。

購入プロトコルによりBRPC IIに売却される実株式数や，これらの売却による実毛収入は予測できない.

2022年9月27日，BRPC IIと購入契約を締結し，この合意により，BRPC IIは最大200，000，000ドルの普通株の購入を承諾したが，購入プロトコルに規定されているいくつかの制限や条件の制限を受けなければならない。購入契約により発行可能な普通株式は，吾らが適宜発効日から24カ月以内にBRPC IIに随時販売することができる。

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購入プロトコルにより，我々は通常，BRPC IIへの我々の普通株の売却を制御する任意の時間と金額を制御する権利がある.購入プロトコルにより，BRPC IIに我々の普通株を売却する(あれば)市場状況と我々が決定する他の要因に依存する.最終的には，購入プロトコルによりBRPC IIに売却できるすべて，一部またはすべての普通株式をBRPC IIに売却することにした可能性がある.

BRPC IIに約束された株式融資で発行された任意の普通株は、承諾株式を除いて、現在の市場価格から3.0%を引いた固定割引で購入される。BRPC IIは購入プロトコルに応じてBRPC IIへの普通株の売却(ある場合)を選択することを選択する可能性があるため，購入プロトコルに応じてBRPC IIへの株式売却を選択した場合には我々の普通株の市場価格が変動するため，いずれの売却前にも購入プロトコルによりBRPC IIに売却される普通株数，BRPC IIが購入プロトコルに基づいて我々が購入した株から支払う1株当たりの購入価格を予測することはできない.あるいは，BRPC IIによる購入プロトコルによるこれらの購入から得られる総報酬を取得する.

購入契約は、BRPC IIに合計200，000，000ドルの普通株を売却できることを規定しているが、我々の普通株は16，825，366株のみであり、2022年9月30日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明(“承諾株式登録表”)で転売を登録している。吾らは、購入契約の必要に応じてBRPC IIに200，000，000ドル相当の総収益を受け取るために、承諾持分登録声明に基づいて転売を登録した16，825，366株を超える株式を発行·売却し、証券法に基づいてBRPC IIが購入契約に基づいて随時販売するこれらの追加普通株式を登録するために、米国証券取引委員会に1部以上の追加登録声明を提出しなければならないが、米国証券取引委員会は当該株式等の発効を宣言しなければならず、吾等は購入合意に基づいてBRPC IIに任意の追加普通株を売却することを選択することができる。

ニューヨーク証券取引所の適用規則によると、当社はいずれの場合も購入契約に基づいてBRPC IIに取引所の上限を超える普通株を発行することはできません。当社が適用されるニューヨーク証券取引所規則に基づいて株主の承認を得て取引所の上限を超える普通株を発行しない限り。本取引所の上限は，吾らが購入プロトコルによって実施可能なVWAP購入や日内VWAP購入により普通株を発行·売却する場合には適用されず，そのような普通株が当該等のVWAP購入や日内VWAP購入(場合によっては)で適用される普通株“最低価格”(ニューヨーク証券取引所適用上場規則を定義)以上の価格で販売されていれば，この最低価格は，吾らが購入プロトコルに基づいて当該等のVWAP購入や日内VWAP購入(場合によっては決定)を行う際に計算される.BRPC IIへの承諾株の発行と，BRPC IIに一定額の法的費用と支出を返済することを考慮して調整した。また，購入契約により，当社はBRPC IIに任意の普通株を発行または売却してはならず，BRPC IIとその関連会社が当時実益を所有していた他のすべての普通株株式(改正された1934年証券取引法第13(D)節(“取引法”)とその第13 d−3条に基づいて計算)を合計すると，BRPC IIは実益が4.99%を超える普通株式流通株を持つことになる。

BRPC IIが承諾持分登録声明に基づいて転売を登録した16，825，366株の普通株を除いて、吾らは購入合意によって大量の普通株を発行および売却することは、私たちの株主に追加的な重大な償却をもたらす可能性がある。BRPC IIが最終的に売却する普通株数は，我々が購入プロトコルに基づいてBRPC IIに売却する普通株数を最終的に選択することに依存する(あれば).

私たちの将来の成長と成功は、顧客基盤を拡大し、様々な顧客に効率的に販売する能力にある程度依存しています。

私たちの潜在的な顧客は製品メーカーであり、大型企業や政府機関であることが多い。したがって、私たちの将来の成功は、顧客基盤を拡大し、様々な顧客に効率的に販売する能力にかかっている。これらの最終顧客への販売に関連するリスクは存在しない(またはより小さい程度存在する)可能性があり、より小さい顧客に販売される。これらのリスクには、(I)大顧客が私たちと契約スケジュールを交渉する際の購買力およびレバレッジの増加と、(Ii)より長い販売期間と、私たちの解決策を購入しない潜在的最終顧客を選択するために多くの時間および資源がかかる可能性がある関連リスクが含まれるが、これらに限定されない。

大型組織は常に重要な評価過程を行い、長い販売周期を招く。また，大規模組織の製品調達は予算制限，複数回の承認および意外な行政，処理，その他の遅延の影響を受けることが多い。最後に大きな組織は通常長い実施期間を持っています

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より高い製品機能と拡張性が必要であり、より広範なサービスが必要であり、サプライヤーにより大きなシェアのリスクを負担することが要求され、収入確認遅延を招く可能性のある検収条項が必要であり、より大きな支払い柔軟性が期待される。このようなすべての要素は、これらの潜在的な顧客との業務を展開するリスクをさらに増加させる可能性がある。

さらに、顧客保持率を維持したり向上させたり、費用効果のある方法で新しい顧客を作ることができない場合、私たちの業務、財務状況、運営結果は悪影響を受ける可能性があります。私たちは費用効果のある方法で私たちの顧客基盤を維持または拡大できることを保証することはできません。高品質の製品を大規模に開発したり、新製品を発売することができなければ、新規顧客を引き付けることができなかったり、既存の顧客を失ったりする可能性があり、私たちの成長や収益性に悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちの業務モデルはまだテストが必要で、私たちの戦略計画を実現できなかったいかなることも私たちの経営業績と業務に悪影響を与え、私たちの名声を損ない、私たちの資源の範囲を超えた巨額の負債を招く可能性があります。

Ampriusのような新しい企業は初めて新しい挑戦と問題に直面し、その多くは私たちがコントロールできないものであり、新しい市場の設立、組織運営、マーケティング活動の展開過程における巨大なリスクと費用、そして追加のリスクを含む。私たちが成功する可能性は、このようなリスク、費用、複雑な状況、遅延、そして私たちが運営している競争環境を考慮しなければならない。したがって、私たちの商業計画が成功したことが証明されると仮定できるものは今のところ何もありません。私たちは大量の収入を生み出し、追加資本を調達したり、利益を上げたりすることができないかもしれません。私たちは、私たちのインフラや従業員の数を拡大し、私たちの成長に関連する予測不可能な費用、困難、遅延に遭遇することを含む、早期の商業会社がよく遭遇するリスクと困難に直面し続ける。また、我々の業務の資本需要により、支出を支払うのに十分な収入を生じることなく、大量の運営費を維持し続けることが予想される。したがって、わが社へのいかなる投資も高度に投機的であり、あなたのすべての投資損失を招く可能性があります。

私たちの将来の収入と適切な支出予算を予測することは困難であり、私たちの業務の傾向に現れ、影響する可能性のある洞察力は限られている。もし実際の結果が私たちの見積もりと違って、あるいは私たちが今後しばらく私たちの推定を調整すれば、私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果は大きな影響を受けるかもしれません。

私たちはスタートアップ企業で、財務赤字の歴史があり、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想される。

設立以来、私たちは深刻な運営損失が発生した2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間に、それぞれ1130万ドルと620万ドルの純損失が発生した。少なくとも私たちが大規模な電池生産を始めるまで、私たちは四半期ごとに運営と純損失を続けていくと思います。

私たちは今後、他を除いて、私たちの大量製造施設と生産ラインを拡張すること、経験豊富な科学、品質管理と製造人員を招聘して、私たちの大規模な製造プロセスを運営するために、電池部品の在庫を蓄積すること、私たちの販売とマーケティング活動を増加させること、私たちの流通インフラを発展させること、そして私たちの一般と行政機能を増加させて、私たちの増加していく業務を支持するために、私たちの損失率が大幅に上昇することを予想しています。私たちは、このような努力のコストが私たちが現在予想しているより高い、あるいはこのような努力が収入をもたらさないかもしれないということを発見するかもしれない。

もし私たちが未来の人員増加を効果的に管理できなければ、私たちは私たちの電池をマーケティングして販売することに成功できないかもしれない。

私たちの将来の成功は私たちの成長能力にかかっています。もし私たちが私たちの人員の増加を効果的に管理できなければ、私たちは意外な費用が発生し、最終顧客の要求を満たすことができなくなります。これらはすべて私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの現在と予想されている未来の成長を効果的に管理するためには、私たちのインフラ、金融、会計システム、および制御を維持し、強化し続けなければならない。私たちはまた相当な数の科学者、エンジニア、販売とマーケティング者、技術と製造者と管理者を吸引、育成、維持しなければなりません。これらの人員の供給は制限される可能性があります。詳細については、“-私たちは、重要な従業員、特に私たちの業務を成功的に運営し、確立するために必要な技術的人材を維持し、誘致することができないかもしれません”を参照されたい

従業員の統合や将来の買収に関連する業務を含め、私たちが成長し続けるにつれて、私たちの企業文化の重要な側面を維持することが難しいことが発見されるかもしれません。これはマイナスの影響をもたらす可能性があります

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私たちの収益性に影響を与え、私たちの未来の成功に重要な合格者を維持して採用する能力。もし私たちが私たちの成長を効果的に管理できなければ、私たちは私たちの成長計画を実行できないかもしれません。競争圧力に対応できず、市場機会を利用できず、顧客の要求を満たすことができず、高品質の電池製品を作ることもできません。しかも、私たちは未来の成長に適応するために私たちのインフラを拡大してアップグレードすることができないかもしれない。

私たちの成長を効果的に管理できなかったことはまた、開発と運営における私たちの過度な投資や投資不足を招く可能性があり、私たちのインフラ、システム、あるいはコントロールが弱いことを招き、運営ミス、財務損失、生産性損失、またはビジネス機会を招き、従業員の流失と余剰従業員の生産性の低下を招く可能性がある。私たちの成長には大量の資本支出が必要と予想され、これは私たちの収入を低下させ、新製品やサービスの開発など、財務資源を他のプロジェクトから移転する可能性がある。もし私たちが私たちの成長を効果的に管理できなければ、私たちの費用は予想よりも増加するかもしれません。私たちの収入は増加しないかもしれません。あるいは成長が予想よりも遅いかもしれません。私たちは私たちの業務戦略を実施できないかもしれません。

私たちはすでに未来に全世界の新冠肺炎の大流行および/または任意の他の大流行の不利な影響を受ける可能性がある。

私たちは最近の新冠肺炎の大流行を含む流行病、大流行とその他の疫病に関連する各種のリスクに直面している。新冠肺炎の影響は、消費者と企業行為の変化、疫病懸念と市場低迷、及び商業と個人活動に対する制限を含み、全世界経済の大幅な変動を招き、経済活動の減少を招く。もし私たちの大部分の従業員が新冠肺炎疾病、隔離あるいは他の新冠肺炎に関連する政府の制限で仕事ができなければ、私たちの運営はマイナスの影響を受けるかもしれません。新冠肺炎の蔓延も電池と設備メーカーの製造、交付と全体のサプライチェーンを乱し、それによって私たちの潜在的な顧客とサプライヤーに影響を与えた。そのため、新冠肺炎疫病の影響は私たちの行動に必要な物資と資源の可用性に影響を与える可能性がある。

疫病により、政府当局は旅行禁止と制限、隔離、家あるいはその場の避難命令、企業の閉鎖など、ウイルスをコントロールしようとする多くの措置を実施した。例えば、カリフォルニア州フリーモントにある本社の従業員の一部は、しばらく州政府の在宅命令に拘束されている。これらの措置は、当社の従業員および運営、ならびに私たちのサプライヤー、サプライヤー、およびビジネスパートナーの運営に悪影響を与え続ける可能性があり、私たちの販売およびマーケティング活動に悪影響を及ぼす可能性があります。また，我々の業務の様々な面で遠隔的に行うことはできない.政府当局のこれらの措置は、かなりの期間継続して実施される可能性があり、将来の製造計画、販売、マーケティング活動、業務、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは、政府当局の要求または私たちの従業員、サプライヤー、サプライヤー、および業務パートナーの利益に最も適合していると思う状況に応じてさらに行動するかもしれません。

新冠肺炎疫病は著者らの業務、財務状況、将来性と運営結果に対する持続的な影響程度は未来の事態の発展に依存し、これらの事態の発展は高度な不確定性を持っており、疫病の持続時間と蔓延、その深刻性、ウイルスの抑制或いはその影響を治療する行動、及び正常な経済と運営活動を回復する速度と程度を含む。新型肺炎の流行が後退した後であっても、すでに発生しているか、将来発生する可能性のあるいかなる衰退も含めて、その世界経済の影響が私たちの業務に悪影響を受け続ける可能性がある。

最近では類似した事件は新冠肺炎の伝播や大流行の影響を指導することができないため，新冠肺炎の大流行や類似の衛生流行病の最終的な影響は非常に不確定である。

私たちの経営陣の一部のメンバーは上場企業を経営した経験がありません。

私たちの一部の幹部は上場企業を管理した経験がありません。連邦証券法で規定されている重大な監督監督と報告義務、および証券アナリストと投資家の持続的な審査のため、私たちの管理チームは私たちの最近の上場企業への移行を成功的あるいは効果的に管理できないかもしれない。私たちには十分な人員がいないかもしれませんが、アメリカ上場会社に必要な財務報告政策、実践或いは内部統制の面で適切なレベルの知識、経験と訓練を持っています。したがって、競争相手よりも高い外部法律、会計、またはコンサルティングコストを支払う必要があるかもしれませんが、私たちの管理チームのメンバーは、上場企業が適用される法律コンプライアンスに関する問題により多くの時間を使用しなければならないかもしれません。両方とも、競争相手に対して不利になる可能性があります。

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私たちの保険範囲は私たちがすべての商業的危険から保障するのに十分ではないかもしれない。

正常な業務過程で、私たちは製品責任、事故、天災、その他のクレームによって損失を受ける可能性があり、私たちはこれらの損失のために保険をかけていないかもしれません。一般的に、私たちが持っている保険証には重大な賠償免除額や自己保険の控除額が含まれている可能性があり、私たちの保険カバー範囲が未来の私たちに対するすべての損失やクレームをカバーするのに十分かどうかを決定することはできません。保険をかけていない、または保険限度額を超えた損失は、私たちが大量の費用を支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見した。サバンズ·オックス法第404条(A)条に要求される有効な内部制御プログラム及びプログラムを確立し、維持することができない場合、我々の財務業績をタイムリーかつ正確に報告することができない可能性があり、これは投資家の信頼に悪影響を与え、株価、業務、経営業績に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。

効果的な財務報告書の内部統制は私たちが信頼できる財務報告書をタイムリーに提供するために必要だ。Legacy Ampriusが2021年12月31日までの年次財務諸表を監査したところ、財務報告の内部統制には2つの大きな欠陥があることが分かった。重大な欠陥とは、財務報告の内部統制に欠陥或いは欠陥の組み合わせが存在し、私たちの年度或いは中期財務諸表の重大なミス報告が合理的な可能性があり、適時に防止或いは発見できないようにすることである。

1つ目の重大な弱点は、日記帳分録の審査、分析と承認に力が入らないこと、および毎月の財務諸表の審査に力がないことを含む、Legacy Ampriusがその財務報告および決済プロセス分野に対する効率的な制御環境を設計または維持していないことと関連している。この重大な欠陥は、Legacy Amprius監査財務諸表が完成し、発表される前に修正された誤った陳述を招く。

2つ目の大きな弱点は，Legacy Ampriusの会計と財務チームの規模が小さいため，相容れない役割を十分に区分できないことである。

これらの決定された重大な弱点を解決するために、私たちは増加していますs財務部門内部の資源は、重大な弱点を招く全体的な欠陥を解決するために、持続的な改善と強化を制定し、実施するために、私たちの会計、制御、コンプライアンス機能を拡張することを含む。私たちの経営陣は、これらの行動が発見された重大な弱点をタイムリーに解決し、適切な設計と効果的な財務報告内部統制制度を維持し、適切な役割分担を提供することができると信じている。しかし、これらの救済措置は時間も高価である可能性があり、これらの措置が最終的に予想される効果をもたらすことは保証されない。

私たちは私たちの内部統制と手続きを引き続き評価し、必要または適切な時にさらに行動して、私たちが決定した他の任意の問題を解決するつもりだ。私たちが今まで取ってきた措置と未来にとりうる措置は、財務報告の内部統制に重大な欠陥をもたらす制御欠陥を補うのに十分であるか、または未来の潜在的な重大な欠陥を防止または回避するのに十分であることを保証することはできません。我々の財務報告の内部統制の有効性は，コスト制限，意思決定時に用いる判断，将来の事件の可能性の仮定，人為的誤りの可能性，詐欺リスクなど，様々な内的制限によって制約されている。もし私たちがこれらの重大な弱点を補うことができなければ、財務情報を正確に記録し、処理し、報告し、アメリカ証券取引委員会表で指定された期間内に財務諸表を作成する能力は不利な影響を受ける可能性があり、更に私たちの名声と業務、そして私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、このような失敗は、米国証券取引委員会または他の規制機関が訴訟を提起したり、規制行動を取ったりして、投資家の信頼を失い、私たちの証券が取得され、私たちの名声や財務状況が損なわれたり、私たちの業務運営における財務·管理資源が流用されたりする可能性がある。

また、私たちの経営陣や私たちの独立公認会計士事務所は、将来的に制御欠陥を発見したり、発見されていない場合に制御欠陥が発生したりする可能性があります。このような失敗は監督管理機関の審査を招き、投資家が私たちが報告した財務状況に対して自信を失い、未来の債務違約を招く可能性があり、そうでなければ、私たちの業務、財務状況、キャッシュフロー或いは運営結果に重大な悪影響を与える。

上場企業として、サバンズ·オキシリー法案第404条によると、将来的に米国証券取引委員会に提出されるForm 10−K年度報告書に、その財務報告の内部統制の有効性に関する経営陣の報告を提供しなければならない。この評価には、財務報告の内部統制で発見された私たちの経営陣の重大な弱点を開示することが必要になるだろう。最終的に、私たちの独立公認会計士事務所もまた、私たちの財務内部統制の有効性を監査することを要求される可能性があります

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今後米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K年次報告で報告する。私たちは四半期ごとに財務報告書の内部統制の変化を開示することを要求された。“サバンズ-オキシリー法案”を遵守しなければ、米国証券取引委員会、適用される証券取引所、または他の規制機関の制裁や調査を受ける可能性があり、追加の財務と管理資源が必要になるだろう。我々は、第404条を遵守するために必要な評価を将来的に実行するために必要なシステムおよび処理ファイルの作成を開始しているが、評価、テスト、および必要な修復措置をタイムリーに完了できない可能性がある。

私たちは純営業損失、税収控除といくつかの他の税収属性を利用して、未来の課税収入を相殺する能力は一定の制限を受ける可能性がある。

一般に、規則第382条によれば、“所有権変更”を経験した会社は、変更前の純営業損失繰越(NOL)を用いて将来の課税収入を相殺する能力が制限される。これらの制限は、会社が“所有権変更”を経験した場合に適用され、“所有権変更”は、通常、ある株主が3年以内にその持分所有権の変化(価値別計算)が50ポイントを超えると定義される。Legacy Ampriusが成立以来のいつでも所有権変更が発生した場合，Legacy Ampriusの既存のNOLや他の税収属性を用いて課税収入や納税義務を相殺する能力が制限されている可能性がある。さらに、未来の私たちの株式所有権の変化は私たちの制御範囲内ではなく、所有権の変化を引き起こす可能性がある。州税法の似たような規定はまた私たちが累積的な州税収属性を使用することを制限するのに適用されるかもしれない。したがって、私たちが将来純課税所得額を得ても、私たちまたはLegacy Amprius変更前のNOL繰越および他の税金属性を使用して、このような課税収入や納税義務を相殺する能力が制限される可能性があり、これは私たちの将来の所得税負担を増加させる可能性がある。また，Legacy AmpriusとAmprius Holdingsは締め切りまで米国連邦所得税合併グループのメンバーであるため，合併グループのどのメンバもLegacy AmpriusのNOLや他の税務属性を用いることができる。したがって、私たちの既存のNOLと他の税金属性は未来の所得税負債を相殺できないかもしれない。

もう1つのリスクは、いくつかの司法管轄区域が新冠肺炎の流行または他の予測不可能な原因に対応するために収入を増加させる必要があるため(遡及効力を有する可能性のある純営業損失、税収相殺および他の税金属性の使用の一時停止を含む)、法律または法規の変化は、私たちおよびLegacy Ampriusの既存の純営業損失、税金控除、または他の税金属性の満了、または将来の所得税負債を相殺するために使用できない可能性があるということである。また、2022年度から、減税·雇用法案は、納税者に研究開発支出を資本化し、5年以内に国内支出を償却し、15年以内に外国支出を償却することを求めている。国会がこの条項を改正または廃止しなければ、2022年度から今後の課税所得(および関連所得税負債)の増加を加速させる可能性がある。2022年度から、それによって生成された所得税負債は、私たちのキャッシュフローを減少させる可能性がある。

米国国税局(“IRS”)または他の税務機関は、“税収共有協定”に規定があるにもかかわらず、当社に所得税責任を主張することができる。

Amprius Holdingsとの税務分割協定によると、Amprius Holdingsは一般に、Amprius HoldingsとLegacy Amprusをメンバーとする米国連邦総合集団(および任意の類似した統合、合併または単一の税務集団、州税務については)締め切り(“総合課税年”)前(この日を含む)の課税期間中の米国連邦所得税責任について当社に賠償しなければならない。税金共有プロトコルはまた、Amprius Holdingsは、一般に、税共有プロトコルに関連する税金に関する任意の納税申告書および任意の税務監査または他の手続きを制御することを規定している。しかし、分税協定は米国国税局または他の州税務機関に対して拘束力がなく、米国国税局または他の州税務機関がいかなる総合申告表年度の伝統的なアンプリウスまたはアンプリウス持株会社の任意の未払い所得税債務について伝統的なアンプリウスまたは当社に税務申告索を提出することも阻止しない。このような状況が発生した場合、会社はAmprius Holdingsに賠償を求めて、そのようなクレームの任意の金額を支払うように要求されるだろうが、Amprius Holdingsがこのようなクレームを満たす能力があるかどうかは、Amprius Holdingsが税金を返済するのに十分な会社株を売ることができるかどうかに依存する可能性がある。

政府および経済的インセンティブを獲得、減少、または廃止できないことは、私たちの業務、財務状況、見通し、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちは現在、クリーンエネルギー技術の開発と採用を支援する税収控除、税金還付、その他のインセンティブ措置など、いくつかの政府補助金と経済インセンティブから利益を得続けることを予想している。例えば、2022年の“インフレ低減法案”は、クリーンエネルギー発展を促進するために一連の税収相殺措置を導入または延長した。私たちはあなたに私たちがこのような計画から利益を得ることができるか、あるいはこのような補助金と激励計画が未来に同じまたは同様のレベルで私たちに提供されることを保証することはできません

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具体的には、2022年10月に、私たちは米国エネルギー省から5000万ドルのコスト分担金を得た。費用分担贈与は最終契約の成功交渉に依存し、最終決定される条項には贈与がカバーする関連費用部分が含まれている。たとえ私たちが最終契約を交渉することに成功したとしても、私たちがどんな一致した要求も含めて贈与の条項を満たすことができなければ、私たちは何の資金も得られないかもしれない。しかも、そのような資金はまだこのプロジェクトを完成させるのに十分ではないかもしれない。会いましょう“-私たちのビジネスや業界に関連するリスク-私たちはビジネス成長を支援するための追加の資本が必要かもしれませんが、これらの資本は商業的に合理的な条項や全く存在しないかもしれません.”

政策の変化によって政府補助金および経済的インセンティブを減少、キャンセル、または差別的に適用したり、クリーンおよび再生可能エネルギー製品の成功またはその他の理由でこのような補助金およびインセンティブの需要を減少させることは、追加的な融資を求める必要があるかもしれませんが、これは商業的魅力的な条項や根本的に得られない可能性があり、電池業界全体の競争力の低下、特に私たちのシリコンナノライン電池を招く可能性があります。私たちが利益を得た補助金と奨励レベルのどんな変化も、私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの業務の大部分は公共部門への販売に依存しており、政府契約を受け入れて維持することができない場合、あるいは公共部門の契約や財政政策が変化すれば、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちの現在の収入の大部分はアメリカ政府契約(主請負業者や下請けとして)に依存し、私たちの研究開発活動に一部の資金を提供しており、私たちの業務の成功と成長は引き続き私たちの成功した政府契約に依存していると信じています。

政府機関の販売には多くの挑戦と危険が直面している。政府機関への販売は競争が激しく、コストが高く時間がかかる可能性があり、通常は大量の前期時間と費用が必要だが、これらの努力が販売をもたらす保証はない。私たちはまた、公共部門に顧客の権利を与える契約の形成、管理、履行に関連する法律および法規を遵守しなければならない。その中の多くの権利は通常商業契約では見つかっていない。

したがって、私たちの業務、財務状況、見通し、および経営結果は、限定されないが、いくつかのイベントまたは活動の悪影響を受ける可能性がある

•財政や緊縮政策の変化や政府の利用可能な資金の減少

•政府の計画や適用要求の変化

•政治環境の変化には、政府行政の指導部交代の前または後、それによって生じる政策や優先順位、それによって生じる資金面の不確実性や変化が含まれる

•政府調達に関連する控訴、紛争、または訴訟は、落札されていない入札者が、政府が私たちまたは私たちのパートナー契約を実際に付与する可能性のある入札抗議を含むが、これらに限定されない

•新しい法律、法規、または既存の法律、法規を変えることによって

•政府顧客との係属中、新しいまたは既存の契約に関して、第三者の影響または第三者からの競争；

•増加または予期しないコスト、または私たちがコントロールできない他の要因による予期しない遅延、例えば、私たちの下請け業者の履行失敗。

•他にも、このようなイベントまたは活動は、政府および政府機関が将来的に私たちのバッテリ製品を購入することを延期または停止させ、既存または新しい政府顧客から購入された規模または支払い金額を減少させるか、または他の方法で私たちの業務、財務状況、見通し、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。

政府契約には通常、条項も含まれており、政府顧客に商業契約では通常見つからない追加の権利および救済措置を提供する法令の制約を受けている。他の事項を除いて、これらの権利と救済措置は政府の顧客を可能にする

•便宜上、既存の契約を終了する

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•契約の注文を減らすか、または他の方法で契約を修正する；

•交渉中に請負業者または下請け業者によって提供されるコストまたは定価データが不完全、不正確、およびタイムリーではないので、“交渉真理法”によって制約された契約については、契約価格またはコストが低減される

•いくつかの契約の場合、(1)請負者が契約交渉中に不正確または不完全なデータを提供した場合、返金、長期価格調整、または違約のために契約を終了することが要求され、(2)価格表または他の付与された契約を修正する文書を含む契約価格がトリガされた場合に低減される

•複数年契約の更新の選択権の行使を拒否する

•私たちが生産した解決策、システム、または技術の権利を要求し、サービス契約を継続することなく、作業製品を継続使用に使用し、他の政府機関および私たちの競争相手を含む作業製品を第三者に開示することは、私たちの競争地位を損なう可能性がある

•組織の利益衝突が発見されたため、今後ある特定の機関と調達契約を付与することを禁止する

•私たちが適用される政府とのビジネスを一時停止したり禁止したり

•私たちの電池製品と技術の輸出を制御したり禁止したりします。

政府契約も通常、政府のより厳しい審査を受けており、政府は政府の契約要求の遵守状況について審査、監査、調査を行うことができる。現在および新しい法規または調達要件(例えば、偽造および腐敗部品、サプライチェーンの職務調査、強制的な社会経済コンプライアンス要件およびネットワークセキュリティに関する規定を含む)、または現在の要求の変更は、私たちのコストおよび違反リスクを増加させる可能性があります。政府契約の法律、法規および契約要件を遵守しない、または政府監査または調査の不利な結果は、刑事、民事または行政訴訟(虚偽申告法によるものを含む)、契約終了、利益没収、支払い停止、不良メディア報道、罰金、および米国政府機関との業務の一時停止または禁止をもたらす可能性があり、これらはすべて、私たちの名声、業務、財務状況、見通し、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。

当社の技術および当社が維持しているウェブサイト、システム、およびデータは、故意の中断、セキュリティホール、および他のセキュリティイベントの影響を受ける可能性があり、またはデータ処理に関連する法律、法規、または他の義務に違反する可能性があり、責任を招き、私たちの名声および将来の販売に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはセキュリティホールと事件を検出、調査、修復するために、私たちの保護措置を修正したり強化したりするために多くの資源を必要とするかもしれない。適用されるネットワークセキュリティまたはデータプライバシーの法律または法規に準拠できないと実際にまたは報告されているいかなる行為も、私たちの業務、名声、運営結果、または財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

我々は，情報セキュリティと我々のシステムや業務で使用される他のシステムのセキュリティと完全性，およびこれらのシステム上で格納または処理されるデータを維持する上で大きな課題に直面することが予想される.私たちはまた私たちのパートナーと顧客の機密業務情報を受信して保存することを期待している。技術の進歩，ハッカー技術レベルの向上，暗号学分野の新たな発見は，我々の業務で使用されているシステムや我々の業務における機密情報，個人情報，その他のデータを保護するためのセキュリティ対策が脅かされたり破壊されたりする可能性がある.私たちは、私たちの運営を中断したり、私たちのシステムまたは私たちの所有するデータにアクセスしようとすること(私たちとパートナーとの合意に従って彼らから得られた独自の情報を含む)の攻撃の目標になる可能性があります。私たちはまた、私たちと私たちのアウトソーシングサービスプロバイダのオペレーティングシステムおよびセキュリティシステム、私たちの統合ソフトウェアおよび技術、ならびに私たちまたは私たちの第三者サービスプロバイダが処理または所有するデータ中断、中断、および侵入のリスクに直面しています。これらの攻撃は、物理的窃盗、ウイルスまたは他の悪意のあるコード、サービス攻撃の拒否または低減、恐喝ソフトウェア、社会工学計画、および内部窃盗または乱用などの原因による可能性がある。私たちは過去に安全事件を経験したことがある。2021年12月、私たちは恐喝ソフトウェア事件を経験し、この事件を特定の従業員に通知した。ロシアがウクライナに侵入したため、私たちと私たちのアウトソーシングサービスプロバイダが直面しているセキュリティリスクも増加する可能性があります。なぜなら、私たちと私たちのアウトソーシングサービスプロバイダは民族国家からの行為者またはそれに関連するネットワーク攻撃の高いリスクを受けやすいからです, 中国やロシアの行為者の米国会社への報復攻撃を含む。

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私たちのシリコンナノワイヤ陽極技術の可用性と有効性、および私たちが業務および運営を展開する能力は、情報技術および通信システムの持続的な動作に依存し、その中のいくつかは、まだ開発されていない、または他の方法で使用される能力を獲得する。我々は現在，データセンタや他の情報技術システムを含めて，破損や中断を受けやすい業務を展開するためのシステムに利用されているか将来的に利用可能である.このようなシステムはまた、非技術的な問題(従業員、サービスプロバイダ、または他の人の意図的または意図的な行為または不注意を含む)によって、侵入、破壊、および意図的な破壊行為、ならびに中断およびセキュリティホールおよびセキュリティイベントによって引き起こされる可能性がある。私たちは現在使用しており、将来的にはいくつかのサービスを提供するためにアウトソーシングサービスプロバイダを使用することが可能であり、どのようなアウトソーシングサービスプロバイダも、私たちと同様のセキュリティおよびシステム中断のリスクに直面している。私たちがアウトソーシング·サービスプロバイダのセキュリティ対策を監視する能力は限られており、いずれの場合も、第三者は、個人に関連するデータを含む不正アクセス、誤用、取得、開示、損失、変更、または破壊をもたらす可能性があるこれらのセキュリティ対策を迂回する可能性がある。私たちの業務で使用されているいくつかのシステムは完全に冗長ではありません。私たちの災害復旧計画は起こりうるすべての状況を考慮することができません。任意のデータセキュリティイベントまたは当社のサービスで使用される任意のデータセンターまたは他のシステムの他の中断は、当社のサービスの長期的な中断をもたらす可能性があり、私たちの名声、業務、財務状態、将来性、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。

情報セキュリティホール、セキュリティイベントとシステム中断を防止し、あるいは実際または擬似情報セキュリティホールおよび他のデータセキュリティイベントとシステム中断による問題を緩和するためには、大量の資金と他の資源が必要となる可能性がある。ハッカーおよび他のオンライン犯罪活動に従事し、他の方法で不正アクセスシステムまたはデータを求め、システムを乱す方法がますます複雑かつ進化しているので、必要なリソースは時間の経過とともに増加する可能性がある。特に、恐喝ソフトウェア攻撃は工業部門でより一般的になり、これは私たちの運営能力に実質的な悪影響を与え、巨額の費用を招く可能性がある。

また、我々の電池製品に対する規制機関や顧客のこのような要求に対するコンプライアンス負担の増加に直面する可能性があり、当社のサプライチェーンを監視·監視する追加コストも生じる可能性があります。私たちの国際パートナーシップを通じて、このような追加的なコンプライアンスと後方勤務負担は軽減された。私たちはまた、我々の第三者プロバイダまたはサービスプロバイダのシステム、ネットワークおよび他のインフラストラクチャまたは技術が、計画通りに効果的に実施されるかどうか、保守または拡張されるかどうか、またはエラー、欠陥、エラー、脆弱性、ウイルス、恐喝ソフトウェア、または他の悪意のあるコードがないかどうかを決定することができません。私たちは決定された問題を修正したり、代替源を探したりするために多くの資源を使う必要があるかもしれない。

私たちまたは私たちのサービスプロバイダは、情報セキュリティホールまたは他のセキュリティイベントまたはシステム中断を阻止できなかったか、または許可されていないアクセスまたは損失、盗難、変更、配布または転送を引き起こすと考えられているか、または私たちの情報または任意の個人情報、機密情報または他のデータの任意のセキュリティ被害を阻止することができず、独自または敏感なデータおよび知的財産権の損失または盗難を引き起こす可能性があり、私たちの名声および競争地位を損なう可能性があり、法的クレーム、規制調査および訴訟、ならびに罰金、処罰、および他の責任に直面させる可能性がある。このような実際または予想されるセキュリティホール、セキュリティイベントまたは中断は、私たちの技術および管理者のエネルギーを分散させる可能性があり、実際または予想されるセキュリティホールおよび他のイベントおよびシステム中断を防止するための他のツール、デバイス、政策、および他の措置の調査、修復、除去および実施に重大なコストおよび運用結果を生じることが要求される可能性がある。さらに、私たちは、大量の資本および他の資源をかけて応答し、第三者に通知し、他の方法で事件または違反およびその根本的な原因を解決することが適切であると要求されるか、または他の方法で考えられる可能性があり、大部分の司法管轄区域は、特定のタイプのデータのセキュリティホールに関連するときに個人、規制機関、および他の人に通知することを要求する法律を制定している。

さらに、私たちは、現在または将来の契約で適用可能な任意の責任制限条項が実行可能または十分であるか、または他の方法で安全違反または他のセキュリティ関連事項に関連する任意の特定のクレームの任意の責任または損害から私たちを保護することを保証することはできません。私たちはまた、私たちの既存の保険範囲が受け入れ可能な条項で提供され続けるか、またはセキュリティホールや事故に関連するクレームをカバーするのに十分な金額で提供されるか、または保険会社が未来のクレームを保証することを拒否しないと確信できない。もし私たちが利用可能な保険範囲を超えるクレームを提出することに成功した場合、あるいは私たちの保険証書が変化し、保険料の増加または大量の免責額または共同保険要求を実施すれば、私たちの名声、財務状況、および経営結果を含む、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

また、プライバシー、データホスティング、その他のデータ処理、データ保護、データセキュリティに関する法律、法規、その他の実際的かつ潜在的な義務が急速に変化しており、将来的には各管轄区域で新たな法律法規や法律法規の新たな解釈を受ける可能性が予想される。これらの法律、法規、その他の義務、そしてその解釈の変化は、私たちの操作と修正が必要かもしれません

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実践、私たちの活動を制限し、私たちの費用を増加させる。さらに、これらの法律、法規、および他の義務は複雑で迅速に変化し、私たちはプライバシー、データ保護、またはデータセキュリティに関連する実際または義務に関連するクレーム、告発、または他の訴訟の影響を受けないという保証はありません。これらの法律、法規、および他の義務は、互いに一致しない可能性があり、または、私たちの業務または実践と一致しないと解釈または断言される可能性がある。プライバシーやデータセキュリティに関連する法律、法規、その他の義務を遵守するために、大量の資源を投入する必要があると予想されます。任意の適用可能な法律、法規、またはプライバシー、データ保護またはデータセキュリティに関連する他の義務を遵守できなかったまたは疑われたり、規制調査および訴訟を引き起こす可能性があり、個人に関連するデータを乱用または保護できなかったことは、政府エンティティまたは他の人が私たちにクレームや訴訟、処罰および他の責任を提起し、私たちの名声と信頼を損なう可能性があり、私たちの業務、財務状況、将来性、および運営結果に負の影響を与える可能性がある。

知的財産権に関するリスク

私たちは私たちの知的財産権の組み合わせに深刻に依存している。もし私たちが私たちの知的財産権を保護できなければ、私たちの商業と競争地位は損なわれるだろう。

私たちは私たちの知的財産権を不正に使用することを防ぐことができないかもしれないが、これは私たちの業務と競争地位を損なうかもしれない。私たちは、米国および他の管轄地域の特許、著作権、商標、商業秘密法によって提供される様々な知的財産権保護、およびライセンス契約および他の合意によって提供される契約保護に依存して、私たちの独自技術の権利を確立、維持、実行する。また，従業員やコンサルタントとのセキュリティプロトコルや発明譲渡プロトコル，業務パートナーや他の第三者とのセキュリティプロトコルによる知的財産権の保護を求めている.私たちは私たちの固有の権利を保護しようと努力しているにもかかわらず、第三者は適切な許可なしに、私たちの知的財産権を複製または他の方法で取得して使用しようとしたり、私たちの知的財産権の周りで設計することができるかもしれない。私たちの知的財産権の不正使用を規制することは困難で高価であり、私たちが取っている流用防止の手順は十分ではないかもしれないし、十分で、あるいは効果的ではないかもしれない。私たちが取ったどんな法執行努力も、訴訟を含めて、時間がかかり、費用がかかる可能性があり、経営陣の注意を分散させる可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、財務状況を損なう可能性がある。また，計算機システムに格納された何らかのノウハウが侵入者に浸透し，流用される可能性がある.私たちがコンピュータシステムを保護するための努力が効果的であるという保証はない。また，既存の知的財産権法や契約救済措置が提供する保護は，我々の知的財産権の組合せを保護するために必要な保護よりも少ない可能性がある.

世界各地の特許法，著作権法，商標法と商業秘密法は大きく異なる。一部の外国国家の知的財産権の保護程度はアメリカの法律に及ばない。したがって、私たちの知的財産権は米国国外ではそれほど強力で簡単に実行されないかもしれないが、米国以外では私たちの知的財産権、技術、および他の独自の権利を無許可使用から保護する努力はより高価で困難になるかもしれない。また、私たちはまだ世界のすべての国に私たちの知的財産権を構築していません。競争相手は私たちの設計と技術をコピーし、私たちの知的財産権の国家運営を起訴していないかもしれません。私たちの知的財産権を十分に保護できなかったことは、私たちの競争相手が私たちの知的財産権を使用して製品を提供することを招く可能性があり、競争相手が私たちの知的財産権を中心に設計する能力は、競争相手が類似またはより良い電池を提供することを可能にし、すべての場合、私たちがいくつかの競争優位性を失い、私たちの収入を低下させる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、将来性、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。

私たちは知的財産権侵害クレームを自己弁護する必要があるかもしれませんが、これは時間がかかり、巨額のコストを招く可能性があります。

私たちの現在および未来の競争相手を含む会社、組織、または個人は、特許、商標または他の独自の権利を保有または取得し、私たちの電池製品を製造、使用、開発、流通、または販売する能力を阻止、制限、または妨害する可能性があり、これは私たちの業務運営をさらに困難にする可能性がある。私たちは時々特許または商標所有者からの問い合わせを受け、私たちが彼らの専有権を侵害しているかどうか、および/または裁判所が私たちの知的財産権を侵害していないと発表することを求めるかもしれない。電池、電動モータまたは電子電源管理システムに関連する特許または他の知的財産権を有する会社は、私たちの電池製品がそのような権利を侵害しているか、または他の方法で自分の権利を主張し、許可を求めることを告発することができる。さらに、私たちが第三者の知的財産権を侵害していると判断された場合、私たちは以下の1つ以上の操作を実行することを要求されるかもしれません

•疑問視される知的財産権を含む製品の販売、合併、または使用を停止すること；

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•実質的な損害賠償金を支払うのは

•合理的な条項で取得できないか、または全く得られない可能性がある知的財産権を侵害された所有者から許可を得ることができる

•私たちの電池を再設計する。

私たちは過去に非執行組織(“特許痴漢”と呼ばれることがある)が特許侵害訴訟を起こした侵害クレームに遭遇したことがある。例えば、2020年12月に、私たちは私たちに対する特許侵害事件を解決し、このような和解に関連した許可費用を支払うことに同意した。私たちは将来、より多くの侵害クレームの影響を受ける可能性があり、このようなクレームに法的根拠がないと考えても、このようなクレームは時間がかかり、訴訟や和解コストが高く、管理層の資源と注意力を分散させる可能性がある。不利な裁決は損害賠償金の支払いを要求する可能性があり、これは巨額である可能性があり、あるいは第三者の権利侵害が発見された技術の使用を停止し、電池の販売を阻止するかもしれない。このような制限を避けるために、私たちはこの技術のための許可証を探さなければならないかもしれない。このようなライセンスは、合理的な条項では入手できないかもしれませんし、全く取得できないかもしれません。巨額の印税を支払う必要があるかもしれませんし、私たちの運営費用を大幅に増加させたり、他の方法で私たちの業務や運営業績を深刻に損なう可能性があります。

もし私たちに対する権利侵害クレームが成功し、私たちが侵害された技術の許可を得ることができなかった場合、私たちの業務、財務状況、見通し、運営結果は重大な悪影響を受ける可能性があります。また、任意の訴訟やクレームは、有効であるか否かにかかわらず、巨額の費用や資源や経営陣の注意をそらすことにつながる可能性がある。

私たちはまた第三者から特許や他の知的財産権許可を取得し、私たちはこれらの知的財産権を使用して他人の権利を侵害しているという疑惑に直面する可能性がある。この場合、私たちがライセンス側と締結したライセンス契約に基づいてライセンス側に賠償を求めることができます。しかし、私たちが賠償を得る権利は、私たちのコストと損失を補うことができないか、またはそれを補うのに十分ではないかもしれません。これは、私たちが技術の使用、私たちが訴訟に対する統制権を維持するかどうか、および他の要素を維持することを選択するかどうかに依存します。

私たちの特許出願は特許の発行を招くことができないかもしれません、または私たちの特許権は論争、回避、無効、または範囲が限られている可能性があり、いずれも私たちの電池の商業化を妨害する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちの特許出願は特許の発行を招くことができない可能性があり、これは私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。特許の地位は複雑な法律と事実の問題に関連しており、許容される特許請求の範囲の広さは不確定である。したがって、私たちが提出した特許出願が特許が発行されることをもたらすか、または私たちの特許と私たちに付与される可能性のある任意の特許が、同様の技術を有する競争相手から保護されることを確認することはできない。我々が我々の技術を開発·開発している分野には，他の人が所有する特許や係属中の特許出願が多く存在する.優先権を要求する可能性のある人たちに加えて、私たちが既存または申請している任意の特許は、これらの特許が無効であるか、または強制的に実行されないため、他の人の挑戦を受ける可能性がある。また，外国で提出された特許出願は，米国とは異なる法律，規則，プログラムによって制約されているため，発行された米国特許に関連する外国特許出願が発表されるとは判断できない.

我々の特許出願が成功し，それに基づいて特許を取得しても，将来これらの特許が競争，回避，無効または範囲に制限されるかどうかは不確実である.いかなる発行された特許によって付与された権利も、私たちに意味のある保護または競争優位性を提供してくれない可能性があり、一部の外国が提供する特許法執行効率は米国よりはるかに低い。さらに、私たちに付与された任意の特許下の権利要件は、他の会社が私たちと似たような技術を開発したり、私たちと似た結果を達成するのを阻止するのに十分ではないかもしれません。他の人たちの知的財産権はまた私たちが発行した任意の特許を許可、利用、または強制的に実行することを阻止または制限することができる。さらに、私たちに付与された特許は、他の人によって侵害または設計される可能性があり、他の人は、それが許可またはその設計を取り囲む特許を得る可能性があり、いずれもコストを増加させ、私たちの業務、財務状況、見通し、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちはまだ商業化されていないか、または限られた程度で商業化されている技術だけで許可される可能性があり、このような技術の表現が期待されていなければ、私たちの業務成功は悪影響を受ける可能性がある。

時々、第三者に許可されてまだ商業化されていない、または限られた程度で商業化されている技術があるかもしれない。これらの技術は我々のシリコンナノ線電池セルや関連製品では期待どおりに機能しない可能性がある。コスト、パフォーマンスの特徴、製造プロセス、またはその他の仕様があれば

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これらの許可された技術は私たちの目標を達成していません。私たちの予想売上高、コスト、発売時間、競争優位性、将来の製品定価と潜在的な運営利益率は不利な影響を受ける可能性があります。

訴訟と規制コンプライアンスに関するリスク

私たちの業務は私たちを訴訟、環境、そして他の法的コンプライアンスの危険に直面させる。法律法規を遵守することは費用が高いかもしれませんが、私たちがこれらの法律を守らないことは、金銭的損失と罰金、否定的な宣伝、そして私たちの業務に実質的な悪影響をもたらす可能性があります。

私たちは様々な訴訟、環境、健康と安全、投資審査、国家安全法などの法的コンプライアンスリスクに直面している。これらのリスクには、製品責任、人身傷害、知的財産権、契約に関するクレーム、健康·安全責任、雇用関連責任、環境問題、投資審査および国家安全法律に関する可能な責任、および米国と外国の法律、競争法、不当な商業行為を規範化する法律の遵守が含まれるが、これらに限定されない。

私たちのアメリカでの業務は水、自然資源、排出、化学品、固体と危険廃棄物の貯蔵、処理と処理、危険材料の排出救済と汚染などに関連する連邦、州と地方法律法規を含む多くの環境法律法規の制約を受けている。このような法律を遵守することは難しく、費用も高いかもしれない。例えば、バッテリライフサイクル管理法規やバッテリ輸送を管理する法規は、アメリカにおける私たちの業務に多くの要求をする可能性があります。私たちの業務は環境ライセンスを取得して遵守する必要があるかもしれません。その中の多くのライセンスは取得が困難でコストが高い可能性があり、定期的に更新しなければなりません。これらの法律、法規、またはライセンスを遵守しないことは、罰金、処罰、一時停止または許可証の取り消し、および規定に適合しない作業の停止を命令することを含む重大な責任を招く可能性がある。我々の製造過程には、危険材料、可動部品を有する機械、および大型製造設備の典型的な高圧および/または大電流電気システムおよび関連する安全事故などの危険が存在するが、これらに限定されない。機械や製造部品を損傷させ、生産を遅くしたり、従業員を傷つけたりする安全事故が発生する可能性がある。結果には、訴訟、規制、罰金、保険料の増加、一時的な生産停止、労働者のクレーム、または私たちのブランド、財務、または運営能力に影響を与える他の行動が含まれる可能性がある。

国際的な影響力を持つ企業として、私たちは運営がある司法管轄区で投資選別法を含む複雑な法律と法規の制約を受けている。このような法律と規制は違う解釈があるかもしれない。それらはまた時々変わるかもしれないし、関連した説明と他の指導意見も変わるかもしれない。法律や法規の変化は、より高い費用や支払いをもたらす可能性があり、法律や法規に関連する不確実性は、事業を展開し、投資構造を構築する方法にも影響を与える可能性があり、権利を実行する能力を制限することができる。

温室効果ガス排出に関連する法律を含む環境·気候法律または規制の変化は、製造設計への新たなまたは追加的な投資をもたらす可能性があり、エネルギーおよび原材料コストの増加、環境コンプライアンス支出の増加を含む追加のコストおよび制限を受ける可能性がある。我々は空気排出，廃水排出，固体廃棄物，騒音，危険材料処分に関する様々な環境法律法規に制約されている。コバルトとリチウムは有毒物質であり、私たちの電池の重要な原材料だ。私たちはまた、私たちの研究、開発、製造活動で使用し、他の有毒、揮発性、危険な化学品と廃棄物を生成し、排出します。米国の環境法規によると，この施設の汚染物質排出レベルを関連政府当局が規定しているレベルに維持し，水と空気排出の汚染排出許可証を取得しなければならない。将来の環境法に要求できるかもしれない変化は、任意のこのような法律が要求できるかもしれない変化に適合するために、新しい制御装置の設置や他の方法で操作を変更することを要求するかもしれない。また、いくつかの法律法規は、私たちのように危険廃棄物を発生させる企業に、免許と資格のある会社を招いて危険廃棄物を処理し、危険廃棄物を収集、貯蔵、処分、移転することを要求する。

もし私たちが国や地方の環境保護法律法規を守らなければ、関係政府は規定に合わない状況を是正するために罰金や最終期限を科す可能性があり、私たちが彼らの要求を守らなければ、運営停止を命じられるかもしれない。特に、もし私たちが危険な廃棄物の処理に関する要求に違反したら、私たちは金銭的な損害と罰金を受けるかもしれない。また、いかなる第三者が私たちの汚染物質排出行為、危険廃棄物の不適切な処理、あるいは私たちが環境法規を遵守しないことによっていかなる損失を受けた場合、その第三者は私たちに損害を賠償することを要求することができる。

環境法制度が進化し、特にアメリカでは、私たちがいつでもすべての環境法律法規を遵守できることを保証することはできません。したがって、もしこれらや私たちが商売をしている他の政府が将来もっと厳格な規定を実施すれば、私たちは追加的なことを招かなければならないだろう

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新法規を遵守するために支払われる巨額のコストと費用は、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちがいかなる実質的な側面でも現在または未来の任意の環境法規を遵守できなかった場合、あるいは私たちの汚染物質排出やり方、危険廃棄物処理の不適切または他の環境違反行為のために任意の第三者に任意の損失を与えた場合、私たちはマイナスの宣伝を受ける可能性があり、巨額の罰金の支払い、そのような第三者への損害賠償金の支払い、運営の一時停止、さらには運営の停止を要求される可能性があり、これらはすべて私たちの業務、財務状況、将来性、運営結果に重大で不利な影響を与える可能性がある。将来的には環境法律法規がより厳しくなる可能性があり，コンプライアンスコストが増加したり，代替技術や材料を用いた生産が求められたりする可能性がある。

私たちは投資を審査する国内と外国の法律、および他の国家安全に関連する法律と法規に基づいて審査と法執行行動を受けるかもしれない。ある司法管轄区域では、これらの法律と規制要求はアメリカよりも厳しく、電池会社により具体的に影響を与える可能性がある。これらの法律および法規のため、特定の投資家の投資は現地の規制機関に提出する必要があるかもしれないが、これは逆に私たちの業務コストを増加させ、私たちの運営に影響を与え、および/または私たちの戦略取引を行う能力を制限する可能性があり、そうでなければ、これらの取引は私たちと私たちの投資家に有利になるかもしれない。

私たちは電池の安全と輸送に関連した様々な法律法規によって制限されている。私たちがこのような法律を遵守しないことは私たちの業務と経営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。

多くの連邦、州と地方当局は保険業者実験室会社が電池を販売する前に保険業者実験室会社の認証または他の安全法規認証を受けることを要求している。保険業者実験室会社は独立した非営利会社であり、製品がある公共安全基準に適合しているかどうかをテストすることに取り組んでいる。外国の司法管轄区域にも消費財の安全を監督する規制機関がある。私たちの電池はこのような当局が要求した仕様に合わないかもしれない。もし私たちのすべての電池製品がこれらの規則に適合していないと確定した場合、個人訴訟当事者に罰金あるいは損害賠償を科す可能性があります。

さらに、リチウム電池は、輸送中の9種類の危険物として決定されている。(空中、海上、鉄道または道路を介して)安全に輸送するためには、これらの貨物は、例えば、国連標準国連38.3に規定されている規定を含む様々な国際、国、州、および地方当局の要求に適合しなければならない。本標準は、自己輸送または装置に搭載されたバッテリに適用される。国連38.3はすでに世界各地の監督管理機関と主管当局に採用され、それによって世界市場参入の要求になった。もし私たちが電池の輸送を管理できなければ、私たちはコストを増加させたり、未来の責任を負うかもしれない。

何らかの危険材料を管理する健康·生産安全法律法規を遵守しなければ、我々の業務や運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちが世界各地で電池製品を調達する過程で、私たちは大量の危険材料を処理、貯蔵、処置、その他の方法で使用した。そのため、私たちは範囲が広く変化している健康と生産安全法律法規を遵守しなければならない。これらの法規は私たち従業員の健康、および危険材料の発生、処理、貯蔵、使用、輸送に関する安全生産要求を管理している。このような法律法規を遵守することは持続的な費用をもたらすだろう。これらの法律や法規を遵守しない、または関連する許可を得ない、または遵守しないと、規制機関の罰金、刑事告発、または他の制裁につながる可能性がある。しかも、私たちは規定された期限内に違反を是正するように命じられるかもしれない；もし私たちがそうしなければ、私たちは運営を停止するように命じられるかもしれない。私たちの健康と安全の法律、法規、許可の持続的な遵守は、私たちが施設を修正または拡大し、生産を継続し、他の資本改善を行う能力を制限するために、巨額の費用を発生させることを要求するかもしれない。さらに、個人当事者は、現在または元従業員を含み、私たちの使用、貯蔵または処置または電池に含まれる危険物質の存在または接触によって、私たちに人身傷害または他のクレームを提起する可能性がある。

私たちは反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング、および同様の法律の制約を受けているか、これらの法律を遵守しないことは、私たちを行政、民事と刑事罰金と処罰、付随的結果、救済措置、法律費用に直面させるかもしれません。これらはすべて私たちの業務、経営業績、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性があります。

我々は、“海外腐敗防止法”、“米国法典”第18編201節に含まれる米国国内賄賂法規、米国旅行法、および私たちが展開または将来活動する可能性のある各司法管区の他の反賄賂と反腐敗法律、および反マネーロンダリング法を遵守しなければならない。近年、反腐敗および反賄賂法は積極的に施行され、私たちと私たちの官僚、役員、従業員、業務パートナー代理人、代表および第三者中間者が腐敗方法で公共または民間部門の受容者に直接または間接的に提供、約束、許可、または任意の価値のあるものを提供することを一般的に禁止していると広く解釈されている。

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私たちは第三者を利用して私たちの電池製品を販売し、海外で業務を展開するかもしれない。私たち、私たちの官僚、役員、従業員、業務パートナーエージェント、代表および第三者仲介は、政府機関または国有または付属実体の役人および従業員と直接的または間接的な相互作用がある可能性があり、私たちがこれらの活動を明確に許可していなくても、これらの従業員、代理、代表、業務パートナー、または第三者仲介の腐敗または他の不正活動に責任を負うことを要求される可能性がある。私たちのすべての管理者、役員、従業員、業務パートナー、代理人、代表、第三者仲介者が適用法に違反する行為をしないことを保証することはできません。最終的にはこれに責任を負わなければならないかもしれません。私たちの国際活動と販売の拡大に伴い、私たちのこのような法律の下でのリスクは増加するかもしれない。

これらの法律はまた、資産取引と処置を正確に反映した帳簿、記録、勘定を確立し、保存し、適切な内部会計制御およびコンプライアンスプログラム制度を維持し、このようないかなる行為を防止することを要求している。このような法律のコンプライアンス問題を解決するための特定の政策と手続きがありますが、私たちのどの上級管理者、役員、従業員、業務パートナーエージェント、代表、第三者仲介機関も、私たちの政策や法律に違反する行為を取らないことを保証することはできません。最終的にはこれに責任を負うかもしれません。

“海外腐敗防止法”または他の適用される反賄賂および反腐敗法律および反マネーロンダリング法および反マネーロンダリング法に違反した疑いまたは違反は、告発者の苦情、メディア不利な報道、調査、和解、起訴、法執行行動、罰金、損害賠償、輸出特権の喪失、厳しい行政、民事と刑事制裁、政府契約の一時停止または廃止、結果付き、救済措置および法律費用に直面する可能性があり、これらはすべて私たちの名声、業務、財務状況、見通し、および運営結果に実質的かつ悪影響を及ぼす可能性がある。任意の調査または行動への対応は、経営陣の関心や資源の重大な移転、巨額の国防費および他の専門費を招く可能性がある。

私たちは政府の輸出入規制を受けて、もし私たちがこれらの規制に違反すれば、国際市場で競争する能力を弱めるか、あるいは私たちに責任を負わせるかもしれません。

我々の電池製品は、輸出管理条例(“EAR”)、国際武器貿易条例(“ITAR”)、外国資産規制事務室(OFAC)によって維持される貿易·経済制裁など、米国の輸出規制法律および法規によって制約される可能性がある。したがって、特定の国/地域、エンドユーザ、およびエンドユーザへの輸出、再輸出、または私たちのバッテリ製品の譲渡は、輸出許可証を必要とする可能性がある。もし私たちがこのようなアメリカの輸出規制法律、アメリカの経済制裁、または他の同様の法律を遵守しなければ、私たちは巨額の罰金、故意の違反によって従業員とマネージャーを監禁し、輸出や輸入特権を失う可能性がある民事と刑事罰を受けるかもしれない。特定の販売または製品のために必要な輸出許可証を取得することは不可能である可能性があり、非常に時間がかかる可能性があり、販売機会の遅延または喪失を招く可能性がある。また、米国の輸出規制法および経済制裁は、ある米国が禁輸または制裁している国、政府、個人への製品の輸出を禁止し、禁止された最終用途への製品の輸出を禁止している。私たちは予防措置を取って、私たちと私たちのパートナーがすべての関連する輸出規制法律と法規を遵守することを保証しているにもかかわらず、私たちまたは私たちのパートナーはこれらの法律と法規を遵守しなければ、名声損害、政府調査、処罰を含む負の結果をもたらすかもしれない。

私たちの電池製品の変化やこれらの国の輸出入法規の変化は、私たちの製品の国際市場への参入を遅延させ、国際業務を持つ最終顧客が世界的に私たちの電池製品を配置することを阻止し、あるいは場合によっては、ある国、政府または個人への私たちの電池製品の輸出または輸入を完全に阻止または遅延させる可能性がある。輸出入法律または法規、経済制裁または関連法律の任意の変化、既存の輸出、輸入または制裁法律または規制の実行または範囲の変化、またはそのような輸出、輸入または制裁法律または規制に対する国、政府、個人または技術の変化は、私たちの電池製品の使用量を減少させ、または国際業務を持つ既存または潜在的な端末顧客に私たちの電池製品を輸出または販売する能力を低下させる可能性がある。私たちの電池製品の使用量の減少や私たちが国際市場に電池製品を輸出したり販売する能力が制限されていて、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちはアメリカの外国投資法規の制約を受ける可能性があり、これらの法規はある投資家が私たちの株を購入することに条件を加えたり、その能力を制限したりする可能性があり、その株の投資家に対する吸引力を低下させるかもしれない。私たちの将来のアメリカ会社への投資はまたアメリカの外国投資法規によって制約されるかもしれません。

非米国投資家による米国企業の買収または投資に関連するいくつかの投資は、米国外国投資委員会(CFIUS)の審査と承認を受ける必要があるかもしれない。CFIUSが買収や投資取引を審査する管轄権を持つかどうかは，他の要因以外にも性質と構造に依存する

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取引の性質は、所有権から利益を得る権利のレベルと、関連する任意の情報または管理権利の特性とを含む。例えば、外国人が“コントロール”する米国企業の投資は常に米国外国投資委員会の管轄を受けている。CFIUSの重大な改革立法は2020年2月13日に発効した法規によって全面的に実施され、CFIUSの管轄権範囲を外国人がアメリカ企業をコントロールしないように拡大したが、ある外国投資家にある情報或いはアメリカ企業の管理権の投資を提供し、この企業は“キー技術”、“キーインフラ”及び/或いは“敏感な個人データ”と関係がある。その輸出規制分類によると、我々の電池技術は“キー技術”とされている

CFIUSは、取引時にCFIUSに申請を提出する必要がなくても、過去または提案された新しいまたは既存の外国投資家の米国またはAmprius Holdingsにおける取引を検討することを選択することができる。CFIUSは投資や取引に対するいかなる審査と承認も取引の確実性、タイミング、実行可能性とコストなどに大きな影響を与える可能性がある。CFIUSの政策およびやり方は急速に変化しており、CFIUSが投資家の1つまたは複数の提案または既存の投資を審査する場合、そのような投資家がそのような投資家が受け入れ可能な条項でそのような投資を維持または継続できることは保証されない。CFIUSは、そのような投資家の投資に制限または制限を加えること、またはそのような投資家の投資を禁止することを求めることができる(我々の株を購入する制限、そのような投資家と情報を共有する制限、投票権を要求する信託、ガバナンス修正または強制剥離などを含むがこれらに限定されない)。

米国政府が最近徴収した潜在的な関税や世界貿易戦は、私たちの製品のコストを増加させる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

米国政府は、米国の貿易政策に重大な変更を継続し、米国に輸入された特定の商品に関税を課すことを含む、米国貿易に悪影響を及ぼす可能性のある行動をとっている。報復として、中国はすでに実施されており、一連の米国製品に追加関税を課すことを評価し続ける。もう一つの懸念は、米国が追加関税を課すことで、他の国も関税を徴収し、世界貿易戦争を招く可能性があるということだ。より具体的には、米国政府は時々、中国から輸入されたある製品種別に高額の関税を課す。これらの関税が他の種類に拡大すれば、私たちの業務に重大な影響を与えるかもしれません。特に私たちが中国で製造した電池部品といくつかの生産設備を輸入します。もし私たちがサプライヤーと価格を再交渉したり、関税に対応するために私たちのサプライチェーンを多様化しようとすれば、このような努力はすぐに効果が出ないかもしれないし、無効になる可能性がある。最終消費者への価格向上も考えられますが、これは私たちの製品の競争力を低下させ、純売上高に悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちがこのような動きをうまく管理できなければ、毛金利と収益力は不利な影響を受けるかもしれない。本報告日まで、関税は私たちの業務に実質的な影響を与えていませんが、米国や他の国が世界貿易戦によって実施している関税の増加や貿易制限は、私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。最終的にアメリカと中国あるいは他の国との間の関税や貿易関係でどのような行動をとる可能性があり、どの製品がこのような行動の影響を受ける可能性があるかは予測できません, あるいは他の国が何か報復行動を取るかもしれない。米国と中国との関係がさらに悪化すれば、これらの行動や他の政府介入を悪化させる可能性がある。例えば、将来の事件が米中関係をさらに緊張させれば、米国の科学技術会社が中国で業務と運営を展開するリスクを増加させる可能性がある。

米国や外国政府は追加的な行政、立法、または規制行動をとる可能性があり、これは特定の国で製品を販売する能力を深刻に妨害する可能性がある。現在のグローバル経済状況の持続的な不確実性または悪化、および米国とその貿易パートナー、特に中国との間の貿易緊張は、中国での業務を制限する報復貿易制限を含む世界経済の減速とグローバル貿易の長期的な変化を招く可能性がある。このような変化に適応または遵守するために、私たちのビジネス戦略または運営の任意の変更は時間的で高価であり、私たちのいくつかの競争相手は、これらの変化に耐えたり、対応したりするのに適しているかもしれない。

時々、私たちは法的訴訟や商業または契約紛争に巻き込まれる可能性があり、これは私たちの収益性や財務状況に悪影響を及ぼすかもしれない。

私たちは法的手続きと商業や契約紛争に巻き込まれるかもしれないが、このような紛争は時々重大だ。これらのクレームは、通常、保証クレームおよび潜在顧客およびサプライヤーとの他の紛争、知的財産権問題、人身傷害クレーム、環境問題、税務問題および雇用問題を含むが、商業または契約紛争を含むが、通常、通常の業務プロセスで生成される。

また，我々の前身であるKensington Capital Acquisition Corp.IVは特殊目的買収会社(“SPAC”)である。SPACは米国証券取引委員会からの規制を含む、より厳格な監督·審査を受けている。どんなものでも

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業務合併またはその他に関連する政府または規制調査または調査は、私たちの業務に実質的な悪影響を与え、私たちの名声に悪影響を及ぼす可能性がある。

これらの問題に代表される結果や最終的な財務の開口(あれば)を予測することは困難であり，どのような開放も実質的ではない保証はない.そのような表現はまた私たちの名声に否定的な影響を及ぼすかもしれない。

私たちの普通株式所有権に関連するリスク

私たちは私たちがニューヨーク証券取引所の継続上場の基準を守ることができるという保証はない。

我々の普通株式と公共株式承認証はそれぞれ“AMPX”と“AMPX.W”のコードでニューヨーク証券取引所に上場している。ニューヨーク証券取引所が上場基準に達していないために私たちの証券をその取引所から退市し、別の全国的な証券取引所に上場できない場合、このような証券は場外取引市場でオファーされる可能性があると予想されます。このような状況が発生すれば、私たちと私たちの株主は重大な不利な結果に直面する可能性があります

•私たちの証券の市場オファーは限られています

•証券の流動性が減少しています

•私たちの普通株が“細価格株”であることを確認することは、私たちの普通株を取引するブローカーに、より厳しい規則を遵守することを要求し、二次取引市場における私たちの普通株株の取引活動を減少させる可能性がある

•限られた数のアナリストの報告；

•将来的により多くの証券を発行したり、より多くの融資を得る能力が低下する。

私たちの会社証明書、定款、デラウェア州法律の反買収条項は、私たちの買収をより困難にし、株主が私たちの経営陣を交換または更迭する試みを制限し、私たちの普通株の市場価格を制限するかもしれません。

当社の会社登録証明書(“会社登録証明書”)、定款、デラウェア州法律に含まれる条項は、当社取締役会が望ましくないと考えている買収をより困難にし、遅延したり、阻止したりする可能性があります。これらの規定には

•“空白小切手”優先株を発行することは、株主の承認を必要とせず、投票権、清算、配当金、および私たちの普通株より優れた他の権利を含む可能性がある

•役員と上級管理者の責任を制限し、賠償を提供する

•役員選挙での累積投票は禁止されている

•条件は、私たちの取締役会の空きは、当時取締役会に勤めていた多数の取締役が埋めるしかないということだった

•私たちの株主による特別会議の開催を禁止します

•指名しようとする取締役会メンバーの指名を含む年次会議の株主提案を提出するために、事前通知手続きを作成する

•取締役会の役員職を3つのレベルに分け、各レベルの任期は3年で、毎回の株主周年会議で1レベルの役員職しか選挙に供することができない

•株主特別会議は取締役会の多数のメンバー、取締役会の議長、あるいは私たちの最高経営責任者によってしか開催できないことが明確に規定されている。

これらの規定は、株主が取締役会のメンバーを変更することを困難にする可能性があり、それによって、株主が現在の経営陣を交代または罷免しようとしていることを挫折または阻止し、取締役会は責任を持って私たちの管理職のメンバーに命じます。また，我々はデラウェア州に登録設立されているため，DGCL第203条の規定により，デラウェア州会社が株主が“利害関係のある”株主となった日から3年以内に任意の“利害関係のある”株主と広範な業務統合を行うことを一般的に禁止している。

我々の規約では、限られた例外を除いて、デラウェア州衡平裁判所とアメリカ連邦地域裁判所は、ある株主訴訟事項の唯一の独占的なフォーラムとなる

カタログ表

我々の株主と我々または我々の取締役、上級管理者、従業員または株主との紛争について選定された司法フォーラムを得る能力を制限する可能性がある。

私たちの定款は、私たちが別の書面で同意しない限り、デラウェア州衡平裁判所(または、衡平裁判所に管轄権がない場合、デラウェア州の別の州裁判所またはデラウェア州地域の連邦地域裁判所)は、法律によって許容される最大範囲内で、以下のタイプの訴訟または訴訟の唯一かつ独占的な法廷にならなければならない：(I)私たちが提起した任意の派生訴訟または訴訟を代表し、(Ii)私たちの任意の取締役、上級管理職または他の従業員の私たちまたは私たちの株主に対する責任または他の不当な行為に違反すると主張するいかなる訴訟も；(Iii)当社または当社の登録証明書または当社の付例のいずれかの条文に基づいて引き起こされる任意の訴訟、(Iv)当社の登録証明書または当社の附例の有効性を解釈、適用、強制または決定する任意の訴訟、または(V)内部事務原則によって管轄されていると主張する任意の訴訟は、すべての事件において、被告として指定された不可欠な当事者に対して裁判所によって司法管轄権を有する。この規定は、取引法で規定されている義務や責任を執行するための訴訟にも適用されず、米国連邦裁判所が排他的管轄権を有する他のクレームにも適用されない。別例はさらに、私たちが別途書面で同意しない限り、米国連邦地域裁判所は“証券法”に基づいて提起された訴因を解決する唯一のおよび独占的なフォーラムになると規定している。

任意の個人またはエンティティが、私たちの証券の任意の権益を購入または他の方法で取得することは、この規定に了承され、同意されたとみなされるべきである。このような裁判所条項の選択は、私たちまたは私たちの任意の取締役、上級管理者、他の従業員または株主と紛争したときに、その選択された司法裁判所で株主がクレームを提起する能力を制限する可能性があり、これは、そのようなクレームに関連する訴訟を阻害する可能性がある。裁判所がこれらの規定を強制執行するかどうかには不確実性があり，他の定款文書では選択のような裁判所条項の実行可能性が法的手続きで疑問視されている。裁判所は、これらのタイプの条項が適用されないか、または実行できないことを発見する可能性があり、もし裁判所が添付例に含まれる裁判所条項の選択が訴訟において適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは、他の管轄区域でそのような訴訟の解決に関連する追加費用を発生させる可能性があり、これは、私たちの業務、経営業績、および財務状態を損なう可能性がある。

我々の役員、役員、付属会社の所有権が集中していることは、新投資家が重大な会社の意思決定に影響を与えることを阻止する可能性がある。

2022年9月30日現在、我々の役員、役員、付属会社は1つのグループ実益として約82.2%の発行済み普通株を持っている。また、私たちのいくつかの幹部と役員はAmprius Holdingsの権利を持っていて、後者は私たちの約77.8%の発行された普通株を持っていて、私たちのいくつかの役員はAmprius Holdingsの取締役会のメンバーです。したがって、これらの株主は、取締役選挙、会社登録証明書の任意の改訂、重大な会社取引の承認を含む、株主の承認を必要とするすべての事項に対してかなりの統制権を行使することができる。このような制御は、私たちの統制権の変更や私たちの経営陣の変動を遅延または阻止する可能性があり、特定の取引がこれらの株主と彼らの投票支持なしに承認されることが困難または不可能になるであろう。

上場企業として、大幅に増加した費用や行政負担を招くことになり、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。

上場企業として、私たちはLegacy Ampriusが民間会社として直面していない法律、会計、行政、その他のコストと支出の増加に直面している。2002年のサバンズ-オキシリー法案(“サバンズ-オキシリー法案”)は、404節の要求と、後に米国証券取引委員会、2010年ドッド·フランクウォールストリート改革と消費者保護法、およびこの法案に基づいて公布され、公布される規則と条例、上場企業会計基準委員会および証券取引所によって実施される規則および条例を含み、上場企業に追加的な報告およびその他の義務を負担することを要求する。米国上場企業に要求される会計基準レベルを達成するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には、予想よりも高いコストが必要となる可能性がある。私たちの従業員基盤を拡大し、より多くの従業員を招いて上場企業としての運営を支援する可能性が高く、将来の運営コストを増加させます。

上場企業の要求を守ることはコストを増加させ、ある活動をより時間をかける。その中のいくつかの要求は私たちにLegacy Ampriusが以前にしたことのない活動を行うことを要求する。例えば、我々の取締役会にはLegacy Amprius取締役会には存在しない委員会があり、新たな内部制御や開示制御プログラムを採用しています。また、私たちはアメリカ証券取引委員会の報告書の要求に関連した費用を発生させた。さらに、これらの要求を遵守する上で任意の問題が発見された場合(例えば、監査人が財務報告の内部統制に重大な欠陥または重大な欠陥があることを発見した場合)、これらの問題を是正するための追加コストが生じる可能性があり、これらの問題の存在が私たちに名声を与える可能性がある

カタログ表

投資家は私たちに対する見方を持っている。上場企業としては、役員や役員責任保険を購入するコストも高い。これらの細則および条例で規定されている追加報告およびその他の義務は、法律および財務コンプライアンスコストおよび関連法律、会計および行政活動のコストを増加させ続けるだろう。これらの増加したコストは、私たちの研究開発計画と戦略目標の実現に本来使える資金を必要とするだろう。株主や第三者の宣伝努力も、ガバナンスや報告要件のより多くの変化を促す可能性があり、コストをさらに増加させる可能性がある。

私たちは予測可能な未来に何の配当も発表しないと予想する。

予測可能な未来に、私たちは普通株式保有者にいかなる現金配当も発表しないと予想される。したがって、投資家は、将来の投資収益を実現する唯一の方法として、価格上昇後に彼らの株を売ることに依存する必要があるかもしれない。

もし証券または業界アナリストが私たち、私たちの業務または私たちの市場に関する研究または報告を発表または停止しない場合、または彼らが私たちの証券に不利な提案をした場合、私たちの証券の価格および取引量は低下する可能性がある。

私たちの証券の取引市場は、業界または証券アナリストが発表する可能性のある、私たちの業務、市場、または競争相手に関する研究と報告の影響を受けるだろう。もし私たちのアナリストが私たちの普通株に対する彼らの不利な提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案をしたりすれば、私たちの普通株と株式承認証の価格は下がるかもしれない。もし私たちのアナリストが私たちの報告を中止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったりする可能性があれば、私たちは金融市場で可視性を失う可能性があり、これは逆に私たちの株価や取引量を低下させる可能性がある。

私たちは、証券法が指す“新興成長型会社”と“比較的小型申告会社”の資格に適合しており、新興成長型会社またはより小型申告会社が獲得できるいくつかの開示免除を利用すれば、私たちの証券の投資家に対する吸引力が低下する可能性があり、私たちの業績を他の上場企業と比較することが困難になる可能性がある。

我々は、“雇用法案”によって改正された“証券法”第2(A)(19)節で定義された“新興成長型企業”の資格に適合している。したがって、私たちが新興成長型企業であり続ける限り、(I)財務報告の内部統制に関する監査役認証要求免除、(Ii)給与発言権、頻度発言権および黄金パラシュート投票要求、および(Iii)私たちの定期報告および依頼書における役員報酬に関する開示義務の減少を含む、他の非新興成長型企業に適用される上場企業のいくつかの免除を利用する資格があり、利用しようとしている。したがって、私たちの株主は彼らが重要だと思ういくつかの情報を得ることができないかもしれない。我々は、(I)前期6月30日現在の非関連会社が保有する普通株式時価が7億ドルを超える事業年度の最終日まで新興成長型会社であり、(Ii)当該事業年度の総収入が12.35億ドル(インフレ指数で算出)を超える前期の最終日まで、(Iii)前3年間に10億ドルを超える転換不可能債券を発行した日、または(Iv)2027年12月31日とする。また、, 雇用法案第107条はまた、新興成長型会社が新興成長型会社であれば、証券法第7(A)(2)(B)条に規定する免除が新たな又は改正された会計基準を遵守する機会を利用することができると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちはこの延長された移行期間から撤退することを選択しないことを選択したので、他の非新興成長型企業の上場企業のように同じ新しい会計基準や改正会計基準の制約を受けることはないかもしれない。投資家は私たちの普通株がそんなに魅力的ではないことを発見するかもしれません。私たちはこれらの免除に依存しているので、これは私たちの普通株取引市場がそんなに活発ではなく、その価格はもっと不安定になるかもしれません。

また，S−K条例第10(F)(1)項で定義された“小さな報告会社”となる資格がある。規模の小さい報告会社は、2年間の監査済み財務諸表のみを提供することを含む、いくつかの減少した開示義務を利用する可能性がある。我々は、本会計年度の最終日までの小さな報告会社となる見通しである：(I)前会計年度6月30日現在、非関連会社が保有する我々普通株の時価は250，000，000ドルを超え、または(Ii)完了した会計年度では、我々の年収は1億ドルを超え、前期6月30日現在、非関連会社が保有する当社の普通株の時価は700，000，000ドルを超える。このような削減された開示義務を利用する場合、私たちの財務諸表は、他の上場企業と比較することが難しいか、または比較することができないかもしれません。

2022年9月30日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明に含まれるすべての登録転売証券を売却し、将来的に公開市場で大量の私たちの証券を販売するか、または

カタログ表

このような売却が起こりうるとの見方は、我々の業務が良好であっても、我々の証券の市場価格を大幅に下落させる可能性があると考えられる。

私たちの証券の大量の株はいつでも公開市場で売られる可能性があります。我々が2022年9月30日にアメリカ証券取引委員会に提出したS-1表登録声明によると、ある証券所有者は最大105，680，194株の私たちの普通株を売却することができ、私たちが2022年9月30日までに発行した普通株の約96.7%に相当する(この表に基づいて登録されたすべての株式証明書をすべて行使すると仮定)。

これらの売却は、将来的に私たちの証券の大量株を公開市場で売却したり、市場で大量の株を保有している人が株を売却しようとしているとの見方は、私たちの証券の市場価格を下げる可能性がある。公開取引価格がこのように下落しているにもかかわらず、ある証券所有者が購入した証券が正の収益率を得る可能性があるのは、株式購入価格が他の公共投資家よりも低く、他の人がそうしない場合に、その証券の売却が奨励されているためである

また、私たちの株式補償計画に基づいて将来の発行サービスのための株式と、2016年計画項の未償還オプションを行使する際に発行可能な14，216，131株の株式を登録する登録声明を提出する予定です。登録声明の発効後、適用される帰属制限及び当社の付例に記載されている販売禁止制限の満了又は免除を受けた後、登録声明に基づいて発行された株式は、直ちに公開市場で転売することができる。

また，BRPC II転売が購入契約期間内にBRPC IIに時々発行される可能性のある普通株を対象とした転売登録声明を提出した。約束された株式融資で、BRPC IIに売却される可能性のある株式の購入価格は、私たちの普通株の価格に応じて変動します。当時の市場流動性によると、このような株を売却することは私たちの普通株の取引価格を下落させる可能性がある。BRPC IIに株式を売却すれば，BRPC IIが株式を買収した後，BRPC IIはすべて，一部または売却しないように随時あるいは随時適宜転売することができる.したがって，BRPC IIへの普通株売却は，我々普通株の他の保有者の利益を大幅に希釈する可能性がある。さらに、私たちの大量の普通株をBRPC IIに売却するか、またはそのような売却が予想されることは、将来的に販売を実現したい可能性のある時間および価格で株式または株式関連証券を売却することを困難にするかもしれない。

2022年9月30日現在、約89.8%の流通株普通株がロック制限されている。これらのロック制限が満期になった後、あるいは登録権の行使に応じて私たちの普通株を売却することは、将来的に私たちが適切だと思う時間と価格で株式証券を売却することをより困難にするかもしれない。これらの売却はまた、私たちの普通株の市場価格を下落させる可能性があります。もしこれらの持分所有者がこのような証券を売却するつもりであると判断されたり、適切な時間と価格であなたの普通株を売却することが困難になった場合。

私たちは従業員激励計画(2022年計画とESPPを含む)に基づいて普通株を増発することができ、優先株を発行することもできる。このような発行は私たちの株主の利益を希釈し、他の危険をもたらすかもしれない。

私たちは私たちの従業員激励計画(2022年計画とESPPを含む)に基づいて大量の追加的な普通株を発行するかもしれないし、私たちは優先株を発行するかもしれない。増発証券：

•投資家の株式を大幅に希釈するかもしれません

•もし優先株の発行権利が私たちの普通株の権利よりも高ければ、私たちの株主の権利を私たちの株主の権利に従属させるかもしれない

•大量の証券を発行すれば、支配権が変化する可能性があり、これは私たちの純営業損失繰越(あれば)の能力に影響を与え、現在の上級管理職や役員の辞任や退職を招く可能性があります

•私たちの普通株式および/または株式証明書の現行の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの引受権証に関するリスク

私たちの権利証が行使可能な時に現金の形で存在することは保証されず、彼らは期限が切れた時に何の価値もないかもしれない。

株式承認証所有者が引受権証を行使する可能性と私たちが得る任意の現金収益は私たちの普通株の市場価格に依存します。普通株の市場価格が1株当たり11.50ドル以下なら

カタログ表

私たちの個人株式承認証と公開株式証について言えば、あるいは1株当たり12.50ドルで、私たちの管状株式承認証について、私たちは株式承認証所有者がその株式承認証を行使する可能性が低いと信じている。株式承認証が行使可能な後と満期までに現金形式で存在することは保証されないため、株式承認証が満期になる可能性がある時には一文の価値もない。

私たちはあなたに不利な時間にあなたの未満期の公共株式証明書を償還して、あなたの公共株式証明書を一文の価値もないようにするかもしれません。

私たちは行使可能な公共株式証明書またはパイプ承認持分証が満期になる前のいつでも、株式承認証1部当たり0.01ドルの価格で発行された公共株式証またはパイプ承認株式証を償還することができ、前提は、私たちの普通株の最終報告販売価格が1株当たり18.00ドル(例えば、公共株式証に属する)、または1株当たり20.00ドル(例えば、パイプ承認持分証)以上であることを前提としている。本行では、公共株式証又はパイプ承認株式証所有者に償還通知日前の第3の取引日までの30取引日内の任意の20取引日を発行するが、いくつかの他の条件を満たさなければならない。もし株式証明書やパイプ承認株式証を公開する場合、私たちは償還権を行使することができます。たとえ私たちはすべての適用された州証券法に基づいて対象証券を登録したり、売却資格に適合させることができなくても。そのため、著者らは上述の公共持分証或いはパイプ承認持分証を償還することができ、たとえ所有者が他の原因で公共持分証或いはパイプ承認権証を行使できなくても。償還されていない公共株式証明書または導管株式承認証は、(I)あなたの公共株式証または導管承認持分証を行使させ、使用価格を支払うことができますが、この場合、あなたに不利になる可能性があります。(Ii)あなたが本来、あなたの公共株式証明書または導管承認株式証を保有することを希望していた場合、その時の市価であなたの公共株式証またはパイプライン株式証を売却し、または(Iii)名義償還価格を受けることができます。すなわち、償還されていない公共株式証またはパイプライン株式証を償還することを要求する場合、あなたの公共株式証またはパイプライン株式証の市場価値を大幅に下回る可能性があります。

当時の少なくとも50%の未償還株式証所有者の承認を得た後、私たちは株式証明書の所有者に不利な方法で株式証を承認する条項を修正することができる。したがって、あなたの承認を必要とすることなく、あなたの引受権証の行権価格を向上させることができ、行権証の発行期間を短縮することができ、購入可能な普通株式数も減少させることができる。

公共持分証と個人株式承認証はそれぞれの引受権証プロトコルに基づいて登録形式で発行される。当社と大陸株式譲渡信託会社が2022年3月1日に締結した“株式証承認協定”(以下は“株式証契約”と略称する)の規定は、いかなる所有者の同意なしに公共株式証及びプライベート株式証の条項を改訂して、いかなる曖昧なところを是正し、あるいはいかなる欠陥のある規定を修正することができるが、当時発行されていなかった少なくとも50%の公共株式証所有者の承認を経て、公共株式証の登録所有者の利益に悪影響を与えるいかなる変更も行うことができ、しかも個人持分証の条項或いは株式証契約中の私有株式証の承認に関するいかなる条文についても修正することができる。当時発行されていなかった私募株式証数の50%であった。当社と大陸株式譲渡信託会社との間で2022年9月14日に締結された引受権証協定(“管路株式証合意”)は、管路株式証の条項は、いかなる所有者の同意もなく改訂して、いかなる曖昧な点を是正するか、あるいは欠陥のある条項を訂正することができるが、当時発行されていなかった管路株式証所有者の少なくとも50%の所有者の承認を経なければならず、配管株式証登録所有者の利益に悪影響を与える変更を行うことができる。したがって、当時株式証明書の少なくとも50%の所有者がこの等の改訂に同意していなかった場合、私たちは所有者に不利な方法で当該等株式証の条項を改訂することができる。当時発行されていなかった引受証のうち少なくとも50%の人の同意を得た後、株式承認証の条項を無限に修正することができるが、これらの改正例は、株式承認証の行使価格の向上、株式承認証の現金または株への変換を含む改訂であってもよい, 権利期間を短縮したり、権利証行使時に発行可能な普通株式数を減らしたりする。

株式承認証は普通株に用いることができ、これは将来公開市場で転売する資格のある株式数を増加させ、私たち株主の希釈につながる。

合計47，935，224株の普通株を購入した発行済株式証明書は、当該等の証券を管理する引受権証契約条項に従って行使することができる。私募権証と公開株式証の執行価格は1株当たり11.50ドルであり、管状株式承認証の執行価格は1株当たり12.50ドルである。株式承認証が行使されると、追加の普通株が発行され、これにより普通株保有者の株式が希釈され、公開市場で転売する資格のある株式数が増加する。株式承認証により発行可能な普通株式株式はロック制限されない。したがって，株式承認証が行使されると，引受権証を行使する際に発行可能な当該等の株式の所有者は，他の適用法律の規定の下で当該等の株式を市場に転売することができる.公開市場でこのような株式を大量に販売するか、またはこのような株式承認証を行使することができることは悪影響を及ぼす可能性がある

カタログ表

私たちの普通株の市場価格に影響を与えます。また、株式承認証が満期前に永遠に現金に存在することは保証されないため、このような株式認識証は満期時に一文の価値もない可能性がある。

第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用

適用されません。

項目3.高級証券違約

適用されません。

プロジェクト4.鉱山安全情報開示

適用されません。

項目5.その他の情報

適用されません。

カタログ表

項目6.展示品

引用で編入する

展示品番号

説明する

表

書類番号.

展示品番号

保存する
日取り

同封アーカイブ

3.1

アンプリウス技術会社の登録証明書です。

表格8-K

File No. 001-41314

3.1

2022年9月14日

3.2

Amprius Technologies，Inc.付則.

表格8-K

File No. 001-41314

3.2

2022年9月14日

4.1

普通株式証明書サンプル

表格8-K

File No. 001-41314

4.1

2022年9月14日

4.2

当社が大陸株式譲渡信託会社と権利証代理として締結した引受権証契約の期日は2022年9月14日である

表格8-K

File No. 001-41314

4.2

2022年9月14日

4.3

授権書表(添付ファイル4.2に添付)

表格8-K

File No. 001-41314

4.2

2022年9月14日

10.1

登録権利協定は，期日が2022年9月14日であり，会社とその中で指名された者が署名する

表格8-K

File No. 001-41314

10.1

2022年9月14日

10.2

会社とその役員及び上級社員との間の合意フォーマット

表S-4/A

File No. 333-265740

10.12

2022年8月9日

10.3

孫康博士との確認書

表格8-K

File No. 001-41314

10.3

2022年9月14日

10.4

サンドラ·ウォラハとの確認書

表格8-K

File No. 001-41314

10.4

2022年9月14日

10.5

ジョナサン·ボーンスタインの招聘状を修正して再確認します

表S-1

書類番号
333-267683

10.10

2022年9月30日

10.6

コンスタンティン·アイオネル·ステファン博士の招聘状を修正して再確認します

表S-1

書類番号
333-267683

10.11

2022年9月30日

10.7

Amprius Technologies，Inc.2022年株式インセンティブ計画とそのプロトコルのフォーマット

表格8-K

File No. 001-41314

10.7

2022年9月14日

10.8

Amprius Technologies，Inc.2022従業員株式購入計画

424B3

File No. 333-265740

添付ファイルE

2022年9月1日

10.9

役員以外のアンプリウス技術会社の報酬政策

表格8-K

File No. 001-41314

10.9

2022年9月14日

10.10

Amprius Technologies，Inc.役員インセンティブ報酬計画

表格8-K

File No. 001-41314

10.10

2022年9月14日

10.11

Amprius Technologies，Inc.2016持分インセンティブ計画とそのプロトコルフォーマット

表格8-K

File No. 001-41314

10.11

2022年9月14日

31.1

2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された1934年“証券取引法”第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条に従って発行された最高経営責任者証明書

31.2

2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された1934年“証券取引法”第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条による首席財務官の証明

32.1*

2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による主要行政官の証明

32.2*

2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明

101.INS

連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。

101.書院

イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書

101.カール

インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書

101.def

インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する

101.介護会

XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する

101.Pre

インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント

104

表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む)

*本契約添付ファイル32.1および32.2に提供されるこれらの証明は、本四半期報告の10-Qフォームと共に提供されるものとみなされ、取引法第18条の目的に基づいて提出されたものとみなされるものとはみなされず、同条に規定する責任の制約もなく、引用によって“取引法”証券法下のいずれの文書にも組み込まれてはならない。

カタログ表

サイン


	Amprius Technologies，Inc

2022年11月14日	差出人：	孫康博士
(日)		孫康博士
		最高経営責任者
		(首席行政主任)

2022年11月14日	差出人：	/s/Sandra Wallach
(日)		サンドラ·ウォラハ
		首席財務官
		(首席財務会計官)


	3か月まで九月三十日				変わる				9か月で終わる九月三十日				変わる
	2022		2021		$		%		2022		2021		$		%
収入.収入	$	816	$	330	$	486	147	%	$	3,617	$	1,556	$	2,061	132	%
収入コスト	2,284		1,986		298		15	%	7,448		4,990		2,458		49	%