アメリカ アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表 10-Q
(タグ 一)
| 1934年証券取引法第13又は15(D)節に規定された四半期報告 |
2022年9月30日までの四半期
あるいは…。
| 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
に対して，過渡期は_から
手数料 文書番号：001-12555
PROTAGENIC治療会社
(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)
| (州や他の管轄区域 | (I.R.S.雇用主 | |
| 会社(br}や組織) | 標識 番号) |
ニューヨーク五番街500号スイートルーム、郵便番号：10010
(主な行政事務室住所 )(郵便番号)
(212) 994-8200
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| クラスごとのタイトル | 株式コード： 個 | 登録された各取引所の名称 | ||
再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間内)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2) が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す。そうかどうか☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−Tルール(本章232.405節)405条に従って提出を要求した各対話データファイルを電子的に提出したか否かを示す。そうかどうか☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社 または新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小さい報告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| 大型 加速ファイルサーバ | ☐ | 加速した ファイルマネージャ | ☐ |
| ☒ | 小さな報告会社 | ||
| 新興成長型会社 |
もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください
登録者が空殻会社であるかどうかをチェックマークで表す(“取引法”第126-2条で定義されている)。
☐ 否か
2022年11月11日現在、発行済み普通株は17，285，261株であり、1株当たり額面は0.0001ドルである。
PROTAGENIC治療会社
表 10-Q報告
2022年9月30日までの財政四半期
カタログ表
| ページ | ||
| 第一部分です。 | 財務情報 | |
| 項目 1 | 財務諸表： | |
| 2022年9月30日まで(監査なし)及び2021年12月31日までの連結貸借対照表 | 3 | |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の総合経営報告書と全面赤字(未監査) | 4 | |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間の株主権益変動表(監査なし) | 5 | |
| 2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間合併現金フロー表(監査なし) | 6 | |
| 連結財務諸表付記(監査なし) | 7 | |
| 第 項2 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 15 |
| 第 項3 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 17 |
| 第 項4 | 制御とプログラム | 17 |
| 第二部です。 | その他の情報 | |
| 項目 1 | 法律訴訟 | 18 |
| プロジェクト 1 a | リスク要因 | 18 |
| 第 項2 | 未登録株式証券販売と収益の使用 | 18 |
| 第 項3 | 高級証券違約 | 18 |
| 第 項4 | 炭鉱安全情報開示 | 18 |
| 第 項5 | その他の情報 | 18 |
| 第 項6 | 陳列品 | 19 |
| サイン | 20 | |
| 2 |
第 部分-財務情報
プロジェクト 1.財務諸表
PROTAGENIC治療会社とその子会社
合併貸借対照表
(未監査)
| 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 資産 | ||||||||
| 流動資産 | ||||||||
| 現金 | $ | $ | ||||||
| 有価証券 | ||||||||
| 前払い費用 | ||||||||
| 流動資産総額 | ||||||||
| 総資産 | $ | $ | ||||||
| 負債と株主権益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 売掛金と売掛金 | $ | $ | ||||||
| 売掛金と売掛金の関係者 | ||||||||
| 流動負債総額 | ||||||||
| PIK変換可能手形の支払、債務割引を差し引く | ||||||||
| PIK転換手形に対応し、債務割引関連各方面を差し引く | ||||||||
| 総負債 | ||||||||
| 株主権益 | ||||||||
| 優先株、$額面価値ライセンス株；以下のカテゴリの発行済株式および発行済株式： | ||||||||
| 優先株; ライセンス株；発行済みと未償還 | ||||||||
| Bシリーズ転換可能優先株、$額面価値ライセンス株；そして2022年9月30日と2021年12月31日に発行·発行された株 | ||||||||
| 普通株、$額面は株式を許可してそして2022年9月30日と2021年12月31日に発行·発行された株 | ||||||||
| 実収資本を追加する | ||||||||
| 赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
| その他の総合損失を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 株主権益総額 | ||||||||
| 総負債と株主権益 | $ | $ | ||||||
未監査総合財務諸表の付記を参照
| 3 |
PROTAGENIC治療会社とその子会社
合併経営報告書と全面赤字
(未監査)
次の3か月まで 九月三十日 | 以下の期日までの9か月 九月三十日 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 運営と行政費用 | ||||||||||||||||
| 研究開発 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 一般と行政 | ||||||||||||||||
| 運営と行政費用総額 | ||||||||||||||||
| 運営損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| その他の収入 | ||||||||||||||||
| 利子収入 | ||||||||||||||||
| 利子支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 有価証券の実現収益 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 派生負債の公正価値変動 | ||||||||||||||||
| その他収入合計 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 税引き前損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税費用 | ||||||||||||||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 総合損失 | ||||||||||||||||
| その他の全面的な損失--税引き後純額 | ||||||||||||||||
| 有価証券は純損失を実現していない | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 外貨換算収入 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 全面損失総額 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 普通株1株当たり純損失--基本損失と赤字 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 加重平均普通株-基本普通株式と希釈普通株 | ||||||||||||||||
未監査総合財務諸表の付記を参照
| 4 |
PROTAGENIC治療会社とその子会社
合併 株主権益変動表
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
(未監査)
| Bシリーズオープンカー | その他の内容 | その他を累計する | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株 | 普通株 | 実納- | 積算 | 全面的に | 株主の | |||||||||||||||||||||||||||
| 株 | 金額 | 株 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 損 | 赤字.赤字 | |||||||||||||||||||||||||
| 2021年9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2020年12月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 外貨換算収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 株の報酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| オプションの行使 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||
| 株式証の行使 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2021年3月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 外貨換算収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式発行および株式承認証(発行コストを差し引く) | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬--株式オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| オプションの行使 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式証の行使 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株を転換する | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 手形および利子の転換 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 外貨換算損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 有価証券は赤字を実現していない | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬--株式オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先株を転換する | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 手形および利子の転換 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 株式発行コストとして引受業者に発行した株 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2021年9月30日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2021年12月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 外貨換算収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 有価証券は赤字を実現していない | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 株の報酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 手形および利子の転換 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2022年3月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 外貨換算損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 有価証券は赤字を実現していない | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬--株式オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 手形および利子の転換 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2022年6月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 外貨換算収益 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 有価証券は赤字を実現していない | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 株式報酬--株式オプション | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 残高-2022年9月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
未監査総合財務諸表の付記を参照
| 5 |
PROTAGENIC治療会社とその子会社
統合現金フロー表
(未監査)
| 9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 経営活動のキャッシュフロー | ||||||||
| 純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 純損失と経営活動で使用した現金純額の調整 | ||||||||
| 株に基づく報酬 | ||||||||
| 派生負債の公正価値変動 | ( | ) | ||||||
| 有価証券の売却は赤字を達成した | ||||||||
| 債務割引償却 | ||||||||
| 経営性資産と負債の変動 | ||||||||
| 前払い費用 | ( | ) | ||||||
| 売掛金と売掛金 | ( | ) | ||||||
| 経営活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
| 有価証券を売却して得た金 | ||||||||
| 有価証券を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動が提供する現金純額 | ( | ) | ||||||
| 融資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
| 現金持分証を行使する | ||||||||
| 現金選択権を行使する | ||||||||
| 株式発行および株式承認証(発行コストを差し引く) | ||||||||
| 支払手形収益 | ||||||||
| 支払手形の償還 | ( | ) | ||||||
| 融資活動が提供する現金純額 | ||||||||
| 為替レート変動が現金に与える影響 | ( | ) | ||||||
| 現金純変動額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 期初の現金 | ||||||||
| 現金、期末 | $ | $ | ||||||
| キャッシュフロー情報の補足開示 | ||||||||
| 利子支出に支払われた現金 | $ | $ | ||||||
| 所得税の現金を納める | $ | $ | ||||||
| 非現金融資と投資取引 | ||||||||
| 手形と権益を転換するために発行された株式 | $ | $ | ||||||
| 有価証券は赤字を実現していない | $ | $ | ||||||
未監査総合財務諸表の付記を参照
| 6 |
PROTAGENIC治療会社子会社(&A)
連結財務諸表付記
(未監査)
2022年9月30日
付記 1-組織と業務の性質
会社 背景
PROTAGENIC 治療会社(“私たち”、“OUR”、“PROTAGENIC”または“当社”)は、前身はアトリス社で、デラウェア州の会社で、PROTAGENIC Treatetics Canada(2006)Inc.(“PTI Canada”)という子会社を持ち、カナダオンタリオ州法律に基づいて2006年に設立された会社です。
我々brは生物製薬会社であり，ストレスに関連する神経精神障害や情緒障害を治療する治療法を発見·開発している。
付記 2−流動性
添付の総合財務諸表に示すように、当社は重大な経常赤字が発生し、累積損失を招いています。同社はその事業発展がさらに赤字になると予想している。同社の運営中のキャッシュフローも負である。これらの要因は、同社の継続経営企業としての持続的な経営能力を大きく疑わせている。
2022年9月30日までの現金資源と正運営資金に基づいて、会社はその運営に資金を提供するのに十分な資源があり、少なくとも2024年第3四半期末まで。2022年9月30日までの正運営資金は，当社が2021年12月31日までの年度内に株式発行により調達した資金である。会社の業務計画の実行に十分な収入が生じていない場合、会社は2024年第3四半期までに債務や株式融資を受ける必要があるだろう。これらの要因により、当社は、当社が を継続経営企業として経営し続ける能力があるかどうかに対する疑いを解消したと信じています。
付記 3--重要会計政策の概要
デモベース
添付されていない総合財務諸表はアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)が中期財務資料及びアメリカ証券取引委員会(“アメリカ証券取引委員会”)について中期財務資料について締結した規則及び規定に基づいて作成されたものである。当社経営陣は、添付されている総合財務諸表は、正常な経常的調整を含むすべての調整を反映しており、2022年9月30日現在と2021年9月30日までの中間業績を公平に提示するために必要なbr}と考えられている。管理層は、これらの監査されていない簡明な総合財務諸表の開示は、提供された情報を誤解しないようにするのに十分であると考えているが、米国汎用会計基準に従って作成された財務諸表に一般的に含まれるいくつかの情報および脚注開示は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則および規定に基づいて簡略または漏れている。
添付されている監査されていない総合財務諸表は、会社が2022年4月7日に米国証券取引委員会に提出したForm 10−Kに含まれる2021年12月31日現在、2021年12月31日現在、2020年12月31日までの監査財務諸表とその付記を含む会社の2021年12月31日までの年次財務諸表と併せて読まなければならない。2022年9月30日までの9カ月間の中期業績は、2022年12月31日までの年度または今後いずれの中期の予想業績を代表するとは限らない。
統合原則
監査されていない連結財務諸表は、Protag Treateutics、Inc.およびそのカナダの完全子会社PTI Canadaの勘定を含む。すべての重大な会社間残高と取引は簡明な連結財務諸表で販売されている。
| 7 |
見積もりを使った
米国公認会計原則に基づいて未監査の連結財務諸表を作成することは、合併財務諸表の日付の資産及び負債額及び又は有資産及び負債の開示、並びに報告期間内の収入及び費用の報告金額に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定値とは異なる可能性がある.簡明総合財務諸表の重要な推定は所得税の準備、株式オプションと引受権証の推定値、及び繰延税金項目資産評価準備の評価を含む。
信用リスク集中度
同社は連邦預金保険会社が保険を受けている金融機関で現金口座を維持している。Br社の預金は連邦保険の限度額を超える場合があります。2022年9月30日現在、会社の銀行残高は連邦保険限度額を超えている。当社はこれらの口座に損失を出しているわけではなく、経営陣は、金融機関の品質に基づいて、これらの預金の信用リスクは大きくないと考えている。
現金 と現金等価物
会社は購入時の原始期限が3ヶ月以下のすべての高流動性投資を現金等価物と見なしています。 2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社には現金等価物は何もありません。
有価証券
FASB会計基準アセンブリ320によると、投資-債務と株式証券(“ASC 320”)、会社は有価証券に対して会計計算を行い、これはその所有する唯一の証券タイプである。
米国会計基準第320-10-35-1条によれば、売却可能な債務証券投資に分類されるのは、各貸借対照表の日よりも簡明総合貸借対照表において公正価値で計量されなければならない。証券を売却可能な未実現保有損益 (流動資産に分類された未実現保有損益を含む)は、収益から除外し、実現前に他の包括収益で報告すべきである。
2022年9月30日までの9カ月間に、会社は103，359ドルを購入し、1，538，567ドルの有価証券を売り、39，986ドルの収益を達成し、収益360，500ドルを実現しなかった。2022年9月30日と2021年12月31日現在、同社が保有する有価証券の総価値はそれぞれ7，994，390ドルと9，830，085ドルである。
公正価値計測
ASC 820“公正価値計量および開示”は、公正価値を、計量日に資産を売却するか、または市場参加者間の秩序ある取引において負債を移動させることによって支払われる価格として定義し、取引コストに応じて調整されない。ASC 820はまた、公正価値階層構造を構築し、公正価値を計量するための推定技術の入力を3つの大きなレベルに分け、同じ資産または負債の活発な市場オファーに最高優先度(レベル1) を与え、観察できない入力に最低優先度(レベル3)を与える。
以下に3つのレベルを紹介する：
第1レベルの投入--企業が入手可能なアクティブ市場における同じ資産または負債の未調整オファー；
第2レベルの投入--不活発な市場の見積もりまたはすべての重要な投入が観察可能な金融商品の見積もり、直接または間接的
第3レベル投入-資産または負債の観察不可能な投入は、会社および他の市場参加者の重大な仮定を含む。
当該等のツールの満期日が短いため、当社の金融資産及び負債(例えば現金、売掛金及び売掛金)の帳簿金額はその公正価値と同等である。長期債務の帳簿価値は公正価値 に近く、関連金利は現在の市場金利に近いからである。
| 8 |
関連先に関する取引 は距離を保ったうえで行われると推定できず，競争的な自由市場取引の必要条件が存在しない可能性がある.関係者との取引に関する陳述がなされた場合、このような陳述 が確認されない限り、関連 側取引が公平な取引において通行する条項と同じ条項で達成されていることを示唆すべきではない。
公正価値システム内の資産或いは負債の公正価値計量は、公正価値計量に重要な任意の投入中の最低レベルに基づいている。次の表は、2022年9月30日までの公正価値に応じて経常的に計量された金融商品の概要を提供します。
経常的基礎に基づいて計量された公正価値貸借対照表
| 携帯する | 公正価値計量使用 | |||||||||||||||||||
| 価値がある | レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | ||||||||||||||||
| 有価証券 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
次の表では，2021年12月31日までに公正価値で恒常的に計量される金融商品について概説する。
| 携帯する | 公正価値計量使用 | |||||||||||||||||||
| 価値がある | レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | ||||||||||||||||
| 有価証券 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
株に基づく報酬
Br社は、ASC 718“補償-株式補償”の規定に従って、株式ベースの補償コストを会計処理し、この条項は、 の最終的に予想される帰属の株式に基づく補償報酬の公正価値に関連する補償費用の計量および確認を要求する。確認された株式ベースの報酬支出は、ASC 718条項に従って推定された付与日公正価値付与従業員、高級管理者、非従業員、および取締役のすべての株式ベースの支払いの報酬コストを含む。ASC。718は、報告中に修正、買い戻し、またはキャンセルされた報酬にも適用されます。
当社の2016年株式補償計画(“2016計画”)に従って付与された任意の普通株式で支払われた報酬が、帰属要件を満たしていないために没収、キャンセルまたは返金された場合、そうでなければ、支払いなしで終了するか、またはbr}普通株式がオプションまたは他の奨励の源泉徴収税を支払うために抑留されている場合、没収または差し押さえられた普通株式数は、2016計画下の将来の付与に使用することができる。当社 はペナルティが発生しない場合にその影響を意識する.
普通株1株あたりの基本損失は、毎期発行済み普通株の加重平均株式数で純損失で割って計算される。1株当たり償却(損失)の計算方法は，純損失を発行済み普通株の加重平均株式数 に普通株等価物により発行された株式の希釈効果を加えたものである。赤字の純損失に対する償却の影響は逆赤字となるため、総合経営報告書や全面赤字には反映されない。
| 潜在未償還希釈性普通株 | ||||||||
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 | 2021年9月30日までの9ヶ月間 | |||||||
| 変換機能共有 | ||||||||
| 株式オプション | ||||||||
| 株式承認証 | ||||||||
| 転換可能な手形 | ||||||||
| 潜在発行希釈性普通株式総数 | ||||||||
| 9 |
研究と開発
研究開発費は発生時に運営費を計上する。
外貨換算
社はASC 830，“外貨事項”(“ASC 830”)に従って外貨換算を行い，外国子会社の財務諸表を本位貨幣(通常は現地通貨)からドルに換算した。ASC 830−10−45は、報告エンティティが外国実体の本位貨幣(高度インフレ経済における外国実体の本位貨幣を含む)、再計量記録帳簿(必要に応じて)をどのように決定するか、および取引損益の記述などについてガイドラインを作成した。ASC 830−10−45によれば、外国エンティティの資産、負債、および運営は、当該エンティティのビットコインを使用して計量されなければならない。実体の本位貨幣は実体運営が置かれている主要な経済環境の通貨であり、通常、 これは実体が主に現金を生成し、支出する環境の通貨または現地通貨である。
各外国子会社の機能通貨は経営陣の判断に基づいて決定され、子会社のすべての関連経済事実及び状況に影響を及ぼす。一般に、子会社が請求書、融資、賃金、その他の支出を含む大部分の取引所で使用される通貨は本位貨幣とみなされるが、親会社や子会社の運営性質へのいかなる依存も考慮しなければならない。子会社の本位貨幣 が現地通貨とみなされた場合、その子会社の財務諸表の換算に関するいかなる損益も他の全面収益を累積することになる。しかしながら、機能通貨がドルとみなされると、これらの財務諸表を現地通貨から機能通貨として再計量することに関する任意の 損益は、簡明総合経営報告書と包括収益(損失)に計上される。会社が海外子会社を処分する場合、どの累積割引収益または赤字も簡明総合経営報告書と全面収益(赤字)に計上される。当社が子会社のビットコインがドルに変更されたと判断した場合、変更日後に発生したいかなる換算収益または損失も簡明総合経営報告書と全面赤字に計上されます。
上記の要因の評価に基づき、当社経営陣はその子会社の現地通貨(すなわちbr}カナダドル)をその海外子会社の機能通貨とすることを決定した。
最近の会計声明
経営陣 は、最近発表されたが発効していないいかなる会計基準も現在採用されていれば、会社の財務諸表に実質的な影響を与えるとは考えていない。
付記 4--売掛金と売掛金
支払いと課税費用には以下の項目が含まれている：
売掛金と売掛金別表
| 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 会計計算 | $ | $ | ||||||
| 研究開発 | ||||||||
| 法律.法律 | ||||||||
| 他にも | ||||||||
| 合計する | $ | $ | ||||||
| 10 |
手形 5-支払手形と変換可能手形(実物手形)
変換可能手形 支払手形
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、会社はそれぞれ79，741ドルと99，659ドルの債務割引を償却した。2022年9月30日と2021年12月31日までの会社の未償却債務割引はそれぞれ102，975ドルと182，716ドルだった。
会社は2022年9月30日までの9カ月間に75，649株の普通株を発行し、手形と利息の転換に用いた。全部で85，000ドルの元金と9985ドルの課税利息が転換されました。
2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社はそれぞれ未償還転換手形230，000ドルと315，000ドルを借りています。
手形満期日付表
| 2022年9月30日まで12カ月債券満期日 | 満期金額 | |||
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 合計する | $ | |||
変換可能 対応チケット-関連先
同社は2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、それぞれ5，602ドルと28，242ドルの債務割引を償却した。2022年9月30日と2021年12月31日までの会社の未償却債務割引はそれぞれ8，249ドルと13，851ドルだった。
2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社はそれぞれ未償還転換手形20万ドルと20万ドルを借りている。
手形満期日付表
| 2022年9月30日まで12カ月債券満期日 | 満期金額 | |||
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 合計する | $ | |||
付記 6-株主赤字
普通株 株
同社は2022年9月30日までの9カ月間に、手形と利息の転換に75，649株の普通株を発行した。 (付記5参照)
株に基づく報酬
Br社は2016年6月17日に従業員、取締役、コンサルタント株式計画(“2016計画”)を採択し、2016年計画によると、会社報酬委員会は、会社または任意の子会社の任意の従業員、高級管理者、取締役、コンサルタント、コンサルタント、または他の個人サービス提供者に奨励することができる。2017年1月1日、2019年1月1日、2020年1月1日には、2016年計画に含まれる年度“常青”条項に基づき、将来保留株式数を付与するために564，378株 株、合計1，693，134株増加した。2021年1月1日、この常青樹条項に基づき、2016年計画では569，826株の普通株が増加した。2022年1月1日に、2016年計画に基づいて737，040株の普通株を追加発行することができ、長青条項として実施した結果：(A)564，278株の長青条項は2019年に実施され、その中でbr}は以前に登録されたことがない；及び(B)172，762株の常青樹条項は2022年に実施された。これらのbrが増加したため、2022年9月30日と2021年12月31日現在、2016年計画により奨励可能な普通株総数はそれぞれ6，175，489株と5，438，449株であった。2016年計画により発行されたオプションは、発行日から最長10年間行使できます。
| 11 |
2022年9月30日までの未平倉オプション数は5，504，861個であった。2022年9月30日までの9ヶ月以内に付与された各株式オプションの公正価値は、ブラック·スコアズ仮説および/または以下の要因を使用して推定される
| 行権価格 | $ | |||
| 期待配当収益率 | % | |||
| 無リスク金利 | % | |||
| 所期寿命 | ||||
| 予想変動率 | % |
株に基づく報酬、株式オプション、活動計画
重みをつける 平均値 | 重みをつける 平均値 | |||||||||||
| 番号をつける | 行権価格 | 余生 | ||||||||||
| 株式オプション | ||||||||||||
| 未済債務2021年12月31日 | $ | |||||||||||
| 授与する | $ | |||||||||||
| 期限が切れる | ( | ) | $ | - | ||||||||
| 鍛えられた | $ | - | ||||||||||
| 2022年9月30日未返済 | $ | |||||||||||
株式補償非既得株明細書
| 非既得オプション | オプション | 重み付けの- 平均値 行権価格 | ||||||
| 2021年12月31日現在帰属していません | $ | |||||||
| 授与する | $ | |||||||
| 既得 | ( | ) | $ | |||||
| 没収される | $ | |||||||
| 2022年9月30日は帰属していない | $ | |||||||
2022年9月30日まで、同社の5，504，861株は発行済みオプションによって発行でき、加重平均行権価格は1.84ドル、内在価値は0ドルである。
2022年9月30日と2021年9月30日までの9カ月間に付与されたオプション総数はそれぞれ50，000件と583，000件であった。これらのオプションの行権価格は1株1.21ドルから5.60ドルまで様々だ。
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、会社が発行済みオプションに関する補償支出はそれぞれ214，679ドルと231，649ドルであることを確認し、その中の195，624ドルと230，173ドルはそれぞれ一般と行政費用、19，055ドルと1，476ドル にそれぞれ研究開発費を計上した。2022年9月30日までの3ヶ月間、49，685ドルの株式報酬は従業員と関係があり、164，994ドルは非従業員と関係がある。
2022年及び2021年9月30日までの9ヶ月以内に、会社が発行済みオプションに関する補償支出はそれぞれ645，560元及び1，300，590元であることを確認し、その中で一般及び行政支出はそれぞれ568，198元及び1，296，162元であり、研究開発費はそれぞれ77，362元及び4，428元である。2022年9月30日までの9ヶ月間、149，055ドルの株式報酬は従業員と関係があり、496，505ドルは非従業員と関係がある。
| 12 |
2022年9月30日現在、未償却株式オプション支出は1，606，180ドルであり、そのうち107，079ドルは従業員関連、1，499，101ドルは非従業員と関連している。2022年9月30日現在、未償却株補償確認の加重平均期間は2.25年である。
2022年1月6日、会社は1人のコンサルタントに合計50，000件の会社普通株を購入するオプションを発行した。これらのオプションの付与日における公正価値は68，614ドルである。これらのオプションの発行価格は1.21ドル，期限は10年であり，4年以内に付与される.
株式承認証：
株式証明書発行の概要は以下の通りである
権証発行要約
重みをつける 平均値 | 重みをつける 平均値 | |||||||||||
| 番号をつける | 行権価格 | 余生 | ||||||||||
| 株式承認証 | ||||||||||||
| 未済債務2021年12月31日 | $ | |||||||||||
| 授与する | ||||||||||||
| 期限が切れる | - | |||||||||||
| 鍛えられた | - | |||||||||||
| 2022年9月30日未返済 | $ | |||||||||||
2022年9月30日まで、同社の6，148，630株は発行された権証によって発行でき、加重平均行の権価は3.37ドル であり、内在価値は0ドルである。
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、会社は株式承認証の発行に関する補償支出がそれぞれ20，433ドルと0ドルであることを確認した。
会社は2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、株式承認証の発行に関する補償支出がそれぞれ20，433ドルと0ドルであることを確認した。
2022年1月6日、会社は16，000件のオプションを廃止し、代わりに16，000件の引受権証、期限は5年、執行価格は1.25ドルとなった。
付記 7--連携プロトコル
同社はトロント大学(“同大学”)と2014年4月1日に発効した協定(“新しいbr}研究協定”)を締結し、“Teneurin C-末端関連ペプチド(”TCAP“) 媒介脊椎動物の応力減衰：生体と細胞内エネルギー及びグルコース調節と代謝の作用を決定する研究プロジェクト(”新プロジェクト“)を実施した。この新しいプロジェクトは同社の株主、大学教授のDavid·A·ロヴジョイ博士が行った仕事と関連する研究を行い、この仕事はTCAPを介した脊椎動物応力減衰：生物と細胞内エネルギー及びグルコース調節と新陳代謝の作用を決定することに関連する。新しい研究協定のほか、ロヴジョイ博士は、ある技術を商業化するための協定を同大学と締結した。新研究協定は2016年3月30日に満期となった。2017年2月、新しい研究協定は2017年12月31日に延期された。この拡張は、技術とそのアプリケーションをさらに開発することを可能にする。2018年4月10日、協定が改正され、検討協定はさらに延長されました。
2016年1月1日までに、大学は25，000件の株式オプションを付与しており、これらのオプションは2022年4月1日までの10年間に1.00ドルの行使価格で完全に付与されている。2022年9月30日までに、大学のDavid博士は553，299件の株式オプションを獲得し、その中の445，382件はすべて授与され、100，000件は満期になった。これらの債券の使用価格は1.00ドル、1.25ドルまたは1.75ドルであり、10年または13年以内に行使することができ、締め切りは2021年3月30日、2022年12月1日、2026年4月15日、2027年3月1日、2027年10月16日または2030年2月13日である。
2022年、2022年及び2021年9月30日までの9ヶ月間、研究協定に関する賛助研究及び発展費はそれぞれ27，216ドル及び0ドルであった。
| 13 |
付記 8--支払引受及び又は事項
ライセンスプロトコル
2005年7月31日、当社は香港大学と技術許可協定(“許可協定”)を締結し、大学は当社に特許権及びその他の知的財産権(“技術”)を付与することに同意した。br}技術許可協定は2015年2月18日に改訂され、現時点で期限は規定されていない。
ライセンス契約およびその修正案によると、会社は世界的な独占許可を得て、ライセンス契約と修正案の条項に基づいて技術ベースの製品を製造、製造、使用、販売、輸入したり、技術を再許可したりすることができる。 対価格として、会社は技術に基づく任意の製品の純売上高2.5%の特許権使用料を大学に支払うことに同意する。会社は、2006年9月9日以降に発生した任意の二次ライセンスについて大学に前払い二次ライセンス料の10%を支払い、二次ライセンス者に代わって二次ライセンス者に技術ベースのすべての製品純売上高の2.5%を支払うことに同意した。当社は2022年、2022年及び2021年9月30日までの9ヶ月間販売収入がないため、特許権使用料を支払う必要がありません。
会社が大学に半年に1回の進捗報告を提供できなかった場合、あるいは合理的な商業努力を継続して、規制機関の技術ベースの製品の承認を得ることができなかった場合、大学は私たちの独占許可証を非独占的な手配に変換することができる。ライセンス契約および修正案に基づいて不足している任意の金額の利息は、毎年3%となる。技術またはそれを改善することによって生じるすべての知的財産は、場合に応じて、他の発明者および/またはロヴジョイ博士および/または大学の財産として保持される。会社は、技術に関連する任意の特許に関連するすべての自己負担出願、起訴、および維持費用を支払うことに同意した。技術に関連する任意の特許を侵害した場合，会社は自費提訴を選択し，その侵害行為を主張することができる。この場合、会社が発生する可能性のある任意の法的費用を差し引いた後、任意の和解収益は、ライセンス契約および修正案に基づいて大学の2.5%の特許権使用料を支払う。
これらの特許出願は、ロフジョイ博士および他の発明者の名で提出されているが、会社が世界的にこのような特許出願の独占的権利は、ライセンス契約および大学との修正案に含まれている。同社は独占許可協定を維持し、現在5つの知的財産権をコントロールしている。
法的訴訟
私たちは時々正常な業務過程で発生したクレームで指名されるかもしれません。現在、私たちの行政行動、調査またはクレームに対する法的手続き、政府行動、brの決定、または私たちの経営陣が合理的に私たちの業務および財務状況に重大な悪影響を与えると考えている任意の法的手続き、政府行動、行政行動、調査またはクレームに関連するものはない。
付記 9-関連先取引
会社の執行主席アルメン博士は会議室を含めて会社に無料のオフィススペースを提供します。会社 はこの空間を使用するために何のレンタル料も支払わない。この場所は四半期取締役会会議と年次株主総会の開催に使われている。
当社は2021年12月31日までの年度内に、関連先Agenus Inc.を招いて研究開発サービスを提供している。Agenus Inc.は関連側であり、会社の取締役と取締役会長がAgenus Inc.のCEOと取締役会長であるため、2021年12月31日までの1年間、会社のこれらのサービスに関する費用は累計300，000ドルである。2022年9月30日現在、この計上すべき費用の残高はゼロである。
2022年9月30日までの9ヶ月間、当社はCTC North，GmbH(“CTC”)を招いて研究開発サービスを行った。会社の取締役と取締役会長は会社の関連側であるため、CTCはCTCの親会社Ageny Inc.のCEOと取締役会議長である。この協定の総承諾額は130万ドルだ。2022年9月30日までの9カ月間、当社の合意に関連した支出は計105，801ドル。CTCの本プロトコルに関する借金は2022年9月30日現在で7，000ドル である。
| 14 |
第br項2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向き陳述に関する特別説明
この“Form 10-Q”四半期報告および私たちが時々作成した他の書面および口頭声明には、1933年“証券法”第27 A節および1934年“証券取引法”(“取引法”)第21 E節に示されたいくつかの“展望性”声明が含まれている。これらの前向き陳述は、“可能”、“予想”、“予想”、“推定”、“目標”、“可能”、“プロジェクト”、“ ”指導、“意図”、“計画”、“信じる”、“会”、“潜在的”、“br}”機会に基づいて識別することができる。“未来”および将来の経営または財務業績に関する任意の議論に関連する意味および同様の他の言葉および用語を表現する。あなたはまた、それらが歴史的または現在の事実と厳密に関連していないという事実によって前向きな陳述を識別することができる。このような展望的陳述は、現在の予想に基づいて、固有のリスクおよび不確定要素に関連しており、 は、遅延、移転、またはそのいずれかを変更する可能性があり、実際の結果が現在の予想と大きく異なる可能性がある。br}これらの陳述は、私たちの業務戦略、私たちの研究開発、私たちの製品開発努力、候補製品を商業化する能力、私たちの許可側の活動、私たちのパートナー関係や協力の開始の見通し、br}製品の発売時間、新しい会計声明の影響、私たちの将来の経営結果に関する不確実性 と私たちの収益能力に関連している。予想された資金源と私たちの計画、目標、期待、そして意図。
我々 は、これらのリスクおよび不確定要因、ならびに我々の業務に適用される他のリスクおよび不確定要因についてより詳細に説明した これらのリスクおよび不確定要因は、本四半期報告の第II部分である表格10-Qの第1 A項“リスク要因” の任意の前向き陳述とは大きく異なる可能性があると考えられる。私たちはあなたがこのような説明をよく読むことを奨励します。我々の計画および仮定は常に慎重であると信じているが、前向き陳述で提案された任意の目標または計画が達成されることは保証されない。 我々は、本文書に含まれる前向き陳述に過度に依存しないように投資家に警告する；このような陳述は、本明細書に含まれるすべての情報に基づいて評価する必要がある。さらに、これらの宣言は、本明細書に記載された日付のみを示しており、これらの宣言を更新または修正する義務は負いません。
私たちの財務状況と経営結果の討論と分析は、私たちがアメリカ公認会計原則に従って作成した私たちの財務諸表に基づいています。これらの財務諸表を作成するためには、財務諸表の日付の資産および負債の報告金額およびまたは資産および負債の開示、ならびに報告期間内の報告の収入および費用に影響を及ぼす推定および仮定を作成する必要がある。以下でより詳細に説明する評価および判断を含む、このような評価および判断を継続的に評価する。我々は歴史的経験や当時の状況で合理的な他の様々な要因から上記のような推定を行っていると考えられるが，これらの要因の結果は資産や負債の帳簿価値を判断する基礎となっており，そのような資産や負債の帳簿価値は他の源から容易に見られるものではない。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの 推定値とは異なる可能性がある。
私たちは、予測可能な未来に引き続き大量の運営費用と最低限の運営純キャッシュフローまたは負の運営純キャッシュフローが発生することを予想しており、これらの支出と損失は四半期間と年度の間に大幅に変動する可能性がある。 私たちの支出は大幅に変動すると予想される
| ● | 私たちが行っている臨床前研究、臨床試験、私たちの候補製品パイプラインに対する製品開発活動を続けてください | |
| ● | 臨床試験を成功させた任意の候補製品のために監督管理の承認を求める | |
| ● | 研究と臨床前開発を続け、他の候補製品の臨床試験を開始した | |
| ● | 内部や他の製薬会社と協力して他の候補製品を発見し開発することを求めています | |
| ● | 上場製品に適用される要求に適合するために、私たちの法規遵守性の努力を調整する | |
| ● | 私たちの知的財産権の組み合わせを維持し、拡大し、保護する | |
| ● | 上場企業として運営するには追加の法律、会計、その他の費用が発生する。 |
| 15 |
概要
我々の特許，特許保護されている一流先導化合物PT 00114はTeneurinカルボキシル末端関連ペプチド(TCAP)の合成形式であり，TCAPは内因性脳シグナルペプチドであり，過剰なストレス反応を抑制することができる。われわれの臨床前モデルは，抑うつ，不安，薬物乱用と嗜癖および創傷後ストレス障害の動物モデルにおいてPT 00114の有効性が証明されている。
PT 00114 は新しい作用機序を利用している。トロント大学とのライセンス契約により、博雅はPT 00114の世界独占著作権を持ち、David博士がトロント大学ロヴジョイ実験室で生産した追加知的財産権を独占的に許可した。また，同社はTCAP 系後続化合物の研究と開発にも従事している。同業者評議の科学定期刊行物に発表された大量の文章はストレスがうつ病、不安症、薬物乱用と嗜癖及び創傷後ストレス障害などの神経精神障害の発病と拡散に果たす核心的な役割を強調した。TCAPの作用機序は，脳ストレス反応の細胞レベルでストレス過剰駆動低下を相殺していることを示している。TCAPはこれらの疾病の有害行為、生物化学と生理影響を緩和することに力を入れ、同時に脳の健康を回復する。この機序はすでに上述の精神疾患の臨床前動物モデルで実証されている。IND届出に必要な臨床前試験はすでに完成した。その会社はアメリカとドイツの規制問題に答えている。これまでのインタラクションによると、同社は2022年第4四半期に米国の1つまたは複数の地点またはドイツの主要CRO 地点でI/IIa段階試験を開始する予定だ。
運営結果
我々は発展段階にある会社であり，現在臨床試験を行っており，食品·医薬品局(FDA)の承認を得て我々の製品を商業化している。
2022年9月30日までの3カ月間の運営損失は924，060ドルであったが，2021年9月30日までの3カ月間の運営損失は764，171ドルであった。赤字の増加は研究開発費の増加244，087ドルにより，2021年9月30日までの3カ月の257，279 ドルから2022年9月30日までの3カ月の501，366ドルに増加したが，一般支出と行政費用の減少と行政費用の減少により2021年9月30日までの3カ月の506，892ドルから2022年9月30日までの3カ月の422，694ドルに増加した。
2022年9月30日までの9カ月間の運営損失は2，902，010ドルであったが，2021年9月30日までの9カ月は3，279，194ドルであった。赤字の増加は，研究開発費が341，497ドル増加し，2021年9月30日までの9カ月の990，222ドルから2022年9月30日までの9カ月の1，331，719ドルに増加したが，一般·行政費で718，681ドル減少し，2021年9月30日までの9カ月の2，288，972ドルから2022年9月30日までの9カ月の1，570，291ドルに増加したためである
流動性 と持続経営
我々は期待される現金需要を予測し続けており，主に我々の神経ペプチド薬物開発計画の持続的な資金需要 から来ている。これらの費用の大部分は、契約研究組織およびポリペプチド合成器会社のような外部サプライヤーを支払うために使用される。これらの費用は資本支出や，新薬開発運営資金の要求にも利用可能である。2022年9月30日まで、私たちの現金は158，323ドル、運営資金は7，700，816ドルです。私たちは業務発展にさらなる損失があると予想している。同社は2022年9月30日までの現金資源に基づいて、その運営に資金を提供するのに十分な資源を持っており、少なくとも2024年第3四半期末まで続く。会社の業務計画の実行に十分な収入が生じていない場合、会社 は2024年第3四半期までに債務または株式融資を受ける必要があるだろう。これらの要因により、当社はこれにより、当社が継続的に経営できるかどうかに関する重大な疑問を解消したと信じています。
運営活動は、2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、それぞれ1，812，878ドルと2，393，525ドルの現金を使用した。2022年9月30日までの9ヶ月間、経営活動に現金 を使用し、主に2，954，131ドルの純損失、665，993ドルの株式 補償費用、587，084ドルの前払い費用の増加、および売掛金および売掛金の減少237，153ドルを含み、法律や会計専門家に支払う費用、コンサルタントを支払う費用、その他の行政費用が含まれている。
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2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、投資活動はそれぞれ1，435，208ドルと10，395，547ドルの現金を提供した。投資活動が提供する現金純額は，2022年9月30日までの9カ月間に販売された1，538，567ドルの有価証券が購入された有価証券の103，359ドルで相殺された。
融資活動は、2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、それぞれ0ドルと12，577，664ドルの現金を提供した。
第br項3.市場リスクに関する定量的かつ定性的開示
は適用されない.
第 項4.制御とプログラム
制御とプログラムを開示する
評価開示制御とプログラム
我々の経営陣(CEOや財務責任者を含む)の監督と参加の下で、2022年9月30日に規則13 a-15(E)と規則15 d-15(E) に基づいて発表されたルール13 a-15(E)とルール15 d-15(E) に基づいて、私たちの開示制御とプログラムを評価した。この評価によると、私たちは財務報告の内部統制の重大な欠陥を発見した。重大な弱点のため、我々の主要幹部および首席財務官は、我々の開示制御および手順は、取引法に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求する情報が米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告されることを効果的に確保することができず、私たちの開示および制御措置は、取引法によって提出または提出された報告書で開示を要求する情報が蓄積され、私たちの管理層に伝達されることを保証することができないと結論付けた。必要な開示をタイムリーに決定するために、我々の最高経営責任者および最高財務官、または同様の機能を実行する者を含む。
材料br財務報告内部統制が弱い
重大な欠陥とは、財務報告の内部統制に欠陥或いは欠陥の組み合わせが存在し、会社の年度或いは中期財務諸表の重大な誤報が予防或いは適時に発見されない可能性があることを指す。
我々が発見した の主な弱点は以下のとおりである
| 1) | 私たちの会計機能には十分な役割分担がなく、基本的な内部統制である。私たちの規模と性質のため、すべての相互衝突を分離する義務は常に可能ではなく、経済的にも不可能である可能性がある。ただし、可能な範囲内では、取引の開始、資産の保管及び取引の記録は異なる個人が行うべきである。経営陣は、開示制御やプログラムの評価に及ぼす役割分担ができなかった影響を評価し、それによる制御欠陥が大きな弱点を表していると結論した。 | |
| 2) | 財務諸表作成担当者の多重審査レベルは限られている。 |
これらの重大な弱点は年度或いは中期簡明総合財務諸表に重大な誤報を招く可能性があり、 を予防或いは発見できない。
救済 計画
上記のような重大な欠陥を解決するために、会社は独立した第三者を招いて私たちの役割分担を強化した。
| 17 |
我々はまだ小さな会社であり，役割分担が限られているため，第三者はその中にbr}制御プログラムを追加できるいくつかの分野を確認している.管理職たちは未来にこのような統制と手続きを施行するつもりだ。
制御システムは，その発想や動作がどんなに良くても，合理的な保証しか提供できず，制御システムの目標が実現されることを絶対的に保証することはできない.任意の制御システムの設計も、いくつかのイベントの可能性に関するいくつかの仮定にある程度基づいており、任意の設計がすべての潜在的な将来の条件でその目標を成功的に達成することを保証することはできない。制御システムのこれらおよび他の固有の制限を考慮すると、これらは、我々の制御がすべての潜在的な将来の条件でその目標を達成するための合理的な保証に成功するだけである。
財務報告内部統制変更
上記で議論した場合を除いて、本報告がカバーする四半期内に、財務報告の内部統制に大きな影響を与えないか、または合理的に我々の財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
第 第2部分：その他の情報
プロジェクト 1.法的訴訟
私たちは時々正常な業務過程で発生したクレームで指名されるかもしれません。現在、私たちの行政行動、調査またはクレームに対する法的手続き、政府行動、brの決定、または私たちの経営陣が合理的に私たちの業務および財務状況に重大な悪影響を与えると考えている任意の法的手続き、政府行動、行政行動、調査またはクレームに関連するものはない。
1 a項目.リスク要因
この Form 10-Q四半期報告書には、現在予想されている前向き情報が含まれています。私たちの実際の結果は私たちまたは私たちを代表するいかなる前向きな陳述と大きく異なるかもしれないので、本節では、私たちの収入、費用、経営業績、キャッシュフロー、1株当たりの純損失を含む、私たちの未来の実際の結果に影響を与える可能性のある重要な要素を討論します。 私たちは今知らない、あるいは私たちが今どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性も私たちの業務運営を損なう可能性があります。 あなたはこれらのリスク要素をよく考慮すべきで、および本四半期報告に含まれるすべての他の情報 10-Q表および米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出された他の公開文書。
我々のリスク要因は，2021年10−K表第I部第1 A項の“リスク要因”項で開示されたリスク要因と実質的に変化しなかった。以下および2021年Form 10-Kで説明されるリスクおよび不確実性は、私たちが直面している唯一のリスクおよび不確実性ではない。私たちは現在知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性はまた、私たちの業務、財務状況、または運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
第br項2.未登録持分証券の売却と収益の使用
会社は2022年9月30日までの9ヶ月間に75，649株の普通株を発行し、手形と利息の転換に用いた。
第br項3.高級証券違約
ない。
第br項4.鉱山安全情報開示
は適用されない.
第 項5.その他の情報
ない。
| 18 |
物品 6.展示
以下に本テーブル10-Qの一部として保存されている完全証拠品リストを示す.展示品番号はS-Kルール601番目の展示表 中の番号に対応する.
| 展示品 | 説明する | |
| 31.1 | “サバンズ-オキシリー法”(ユーロ)第302条に規定する最高経営責任者認証 | |
| 31.2 | サバンズ·オクスリ法第302条の要求に基づいて首席財務官認証を行う | |
| 32.1 | 最高経営責任者と最高財務責任者は、サバンズ·オキシリー法案第906条に基づいて可決された“米国法典”第18編1350条による認証* | |
| 101.INS | イントラネット XBRLインスタンス文書(ユーロ) | |
| 101.CAL | イントラネット XBRL分類拡張アーキテクチャ文書(ユーロ) | |
| 101.衛生署署長 | イントラネット XBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書(ユーロ) | |
| 101.LAB | 連結 XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書(ユーロ) | |
| 101.価格 | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbase文書(ユーロ) | |
| 101.DEF | 連結 XBRL分類拡張Linkbase文書(ユーロ)を定義する | |
| 104 | 表紙 ページ相互データファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
(ユーロ) -z提出。
(*) -S-K条例第601(32)(Ii)項に従って提供され、アーカイブされていません。
| 19 |
サイン
1934年の証券取引法第12節の要求に基づき、登録者は、次の署名者代表登録者が本報告書に署名することを正式に許可した。
| 2022年11月14日 | プロテガン治療会社 | |
| 差出人： | /s/ アレクサンダー·K·アロ | |
| 最高財務官 | ||
| 20 |